2022年證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必考點(diǎn)測(cè)試7

2022年證券《市場(chǎng)根底知識(shí)》必考點(diǎn)測(cè)試7第三節(jié)金融債券與公司債券一、單項(xiàng)選擇題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)Shibor()[20225]A.4B.16C.5D.8【答案】BShibor16200714Shibor8夜到1年。()。[20223]A.1031010115【答案】C【解析】我國的混合資本債券的根本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，假設(shè)發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。()。[20225]A.B.C.D.【答案】A()。[20225]A.B.C.地方投資公司債務(wù)D.中央企業(yè)債券【答案】A【解析】1987年3月，國務(wù)院公布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個(gè)品種。()。[20225]A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C40%。()A.【答案】D【解析】政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。20076。B.7C.北京銀行問同業(yè)拆放利率D.上海銀行間同業(yè)拆放利率【答案】D20076(Shibor)Shibor162007年1月4日正式運(yùn)行。8.2022B.3C.4個(gè)月上海銀行間同業(yè)拆放利率D.5個(gè)月上海銀行問同業(yè)拆放利率【答案】B()。A.B.C.中國農(nóng)業(yè)開展銀行D.中國銀行【答案】B2007650億元。。A.金融債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.混合資本債券D.公司債券【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。5(5年)。A.保險(xiǎn)公司短期融資債B.保險(xiǎn)公司債C.保險(xiǎn)公司票據(jù)D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)【答案】D55年()?！?B.13C.3～3D.3～1年【答案】C3～3年。。D.期限通常在3個(gè)月～3年【答案】A【解析】A項(xiàng)，2005年6月發(fā)布的《全國銀行問債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理方法》，并未將中央銀行票據(jù)包括在內(nèi)，因此出于慣例，一般不將中央銀行票據(jù)列在金融債券之列。()。A.B.C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券D.一般公司發(fā)行的公司債券【答案】D;。A.信用公司債券B.保證公司債券C.抵押公司債券D.信托公司債券【答案】AB;D項(xiàng)，。A.短期融資券B.保證公司債券C.收益公司債券D.信用公司債券【答案】C()。A.B.C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B。A.獨(dú)立性與非獨(dú)立性B.可分型與不可分型C.獨(dú)立型與別離型D.可別離型與非別離型【答案】D;?！敬鸢浮緼()。A.D.【答案】C【解析】C項(xiàng)屬于發(fā)行附認(rèn)股權(quán)證的公司債券對(duì)發(fā)行人的有利影響。。A.可交換債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券D.收益公司債券【答案】A22.2022年10月17日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。A.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》B.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法》【答案】A23.我國的企業(yè)債券有()兩個(gè)品種。A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券【答案】B;199424.()券。B.D.【答案】B25.()的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法》【答案】A。A.有人存在利益沖突任，催促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能【答案】CC。3【答案】C【解析】C項(xiàng)，可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股。二、多項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)()。[20225]A.B.C.D.【答案】ABC。[20225]A.B.C.由證券公司依法發(fā)行D.約定在一定期限內(nèi)還本付息【答案】BCD200410。[20223]A.B.C.政策性銀行金融債券D.商業(yè)銀行混合資本債券【答案】ABD;;。[20223月真題]A.信譽(yù)好的銀行B.發(fā)行人自身C.政府D.舉債人的母公司【答案】ACD()()A.B.C.非銀行的金融機(jī)構(gòu)D.中央政府【答案】AC;B;D()。A.B.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，國家開發(fā)銀行于這一年率先在日本的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國金融債券C.1985年，中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券，開辦特種貸款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端D.1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券【答案】AC【解析】B項(xiàng)的發(fā)行主體應(yīng)為中國國際信托投資公司;D項(xiàng)的發(fā)行主體應(yīng)為中國投資銀行。。A.混合資本債券是一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜B.我國的混合資本債券是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的112【答案】ABD【解析】C項(xiàng)，我國的混合資本債券的清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后。()。A.33年)【答案】BC【解析】A項(xiàng)，保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)期限在5年以上(含5年);D項(xiàng)應(yīng)為中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)。9.20077()。A.滿足財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融效勞功能的需要B.改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀C.滿足財(cái)務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要D.增加銀行間債券市場(chǎng)的品種、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)?！敬鸢浮緼BCD()。A.B.C.D.【答案】CD(A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】AD。格【答案】ABCD()。A.【答案】ABC【解析】D項(xiàng)，收益公司債券與一般債券類似，具有固定的到期日。()。A.B.C.D.()。A.【答案】BCD1996?！敬鸢浮緼BD【解析】C項(xiàng)，在債券發(fā)行方式上，符合國際慣例的路演詢價(jià)方式被引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)。()。A.【答案】BCD【解析】A項(xiàng)，企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)在中國銀行間交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。。A.有利于降低間接融資比例B.有利于降低銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)C.有利于減輕股權(quán)融資的壓力D.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)開展【答案】ABCD()。A.B.C.發(fā)行目的不同D.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同【答案】ABCD【解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處表達(dá)在：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。。大【答案】CDA;B?！敬鸢浮緼CDB三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)()[2022年3月真題]【答案】B;112()[20223]【答案】B15101094()[20223]【答案】A【解析】1993年8月國務(wù)院公布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)債券的發(fā)行，通過整頓，企業(yè)債券發(fā)行的品種大大減少，從1994年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種。20223]【答案】B2004101()[20225]【答案】B1《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。20225]【答案】B()20223]【答案】B【解析】2006年5月，中國證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司證券發(fā)行管理方法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。此種債券在綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行交易?！敬鸢浮緽【解析】政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。【答案】B【解析】商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券?！敬鸢浮緼【答案】A()【答案】B【答案】B【答案】B【解析】可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換之前可以定期得到利息收入，不具有股東的權(quán)利;在轉(zhuǎn)換之后，具有股東權(quán)利，但不能獲得利息收入。因此，可轉(zhuǎn)換公司債不能同時(shí)擁有利息收入和股東權(quán)利。15.2006年5月，中國證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司證券發(fā)行管理方法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。()【答案】B【解析12006