《風(fēng)險管理控制程序》

PAGEPAGE13/13《風(fēng)險管理控制程序》風(fēng)險管理控制程序1.范圍本程序適用于在公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動中應(yīng)對業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理；供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理；生產(chǎn)過程的風(fēng)險和機遇管理；過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理；設(shè)備的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理；險和機遇管理；持續(xù)改進過程的風(fēng)險和機遇管理；遇的控制提供操作指南。職責(zé)3.1總經(jīng)理：負責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措/應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。經(jīng)營部：負責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。定義4.1影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。,包括某些突發(fā)事件等。（但還沒有結(jié)束該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的4.4是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)率，這主要是采取事先控制措施；方面。時作為改善的依據(jù)。的風(fēng)險事件。,境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。作業(yè)內(nèi)容5.1風(fēng)險和機遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各《風(fēng)險和機遇評估分析表》。在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險；設(shè)備對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險；產(chǎn)品售后的風(fēng)險；過程失效的風(fēng)險①。5.2建立風(fēng)險/5.2.1建立風(fēng)險和機遇評估小組”授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組”以下的職責(zé)：組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估；制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；編制風(fēng)險管理計劃；組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：劃》表。5.2.2遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：熟悉其所在部門的所有流程；有一定的組織協(xié)調(diào)能力；估。3風(fēng)險管理計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制《風(fēng)險管理計劃》表，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制《風(fēng)險管理計劃》時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：階段；職責(zé)和權(quán)限的分配；風(fēng)險管理活動的評審要求；風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；驗證活動；有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進行評價,若潛在風(fēng)不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c.財產(chǎn)損失的多少;d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對企業(yè)形象的損害程度。減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d.一般e.輕微下表為依程度進行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違/力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失≥不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響10≥310＜財產(chǎn)損失≥54＜3個月5＜財產(chǎn)損失≥0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失＜0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)5如下所示：極少發(fā)生；很少發(fā)生；偶爾發(fā)生;d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1很少發(fā)生0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%2偶爾發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率≤1%3有時發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重51015202548121620369121524810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險風(fēng)行方案進行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險和機遇評估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進。風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低；c.風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存方法。的損失時；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；時；按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：的損失時；無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為515之間的一般性風(fēng)險。方面：制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；明確；保采取的措施被有效的落實。風(fēng)險和機遇的評審安環(huán)部應(yīng)按制定的周期組織實施對以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度；d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。風(fēng)險和機遇評審的策劃風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：化時；組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時；其他情況需要時。5.5.2.1和機遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機遇分析的資料,包括風(fēng)險識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所