《證券基礎(chǔ)市場(chǎng)》押題和考試答案解析

PAGE28/NUMPAGES28 FILENAME錯(cuò)誤！未指定書(shū)簽。 TopS押題三題目1：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以()方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A:累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

B:上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C:詢價(jià)√

D:協(xié)商定價(jià)

題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是()。

A:客戶融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C:客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券

公司融人的資金；客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

√

題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()。

A:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易√

C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

D:在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在()成立。

A:美國(guó)的紐約

B:德國(guó)的柏林

C:英國(guó)的倫敦

D:荷蘭的阿姆斯特丹√

題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是()。

A:股價(jià)指數(shù)

B:債券

C:外匯

D:商業(yè)票據(jù)√

題目6：我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是()。

A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>

B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％

D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配√

題目7：根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是(

)。

A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則√

B:制定和修改證券交易所章程

C:審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

D:選舉和罷免會(huì)員理事

題目8：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是()。

A:不記名股票√

B:國(guó)有股

C:普通股

D:記名股票

題目9：世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是()，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。

A:商人銀行

B:投資公司

C:商業(yè)銀行

D:投資銀行√

題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。

A:5

B:3

C:2√

D:1

題目11：按()分類，國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

A:償還期限

B:發(fā)行本位√

C:資金用途

D:流通與否

題目12：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A:注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B:發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C:證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開(kāi)管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度

D:實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)√

題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(

)個(gè)月。

A:24

B:6

C:18

D:12√

題目14：實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是()賬面價(jià)值。

A:低于√

B:等于

C:高于

D:無(wú)關(guān)于

題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬(wàn)元。

A:1

B:25

C:5

D:10√題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于()。

A:倫敦國(guó)際金融期貨交易所

B:紐約交易所

C:芝加哥期貨交易所√

D:歐洲交易所

題目17：通過(guò)滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是()。

A:票券式債券

B:記賬式債券√

C:憑證式債券

D:實(shí)物債券

題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是()。

A:支票√

B:長(zhǎng)期債券

C:商業(yè)票據(jù)

D:短期債券題目19：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A:會(huì)員大會(huì)√

B:主席大會(huì)

C:股東大會(huì)

D:董事會(huì)

題目20：下列說(shuō)法正確的是()。

A:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

B:我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C:我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％

D:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人√

題目21：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。

A:清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

D:清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)√

題目22：對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A:又稱為單位信托√

B:基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東

C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

D:依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是()正式實(shí)施。

A:《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

B:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》√

C:《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

D:《管理暫行辦法》

題目24：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自()成立以來(lái)，共召開(kāi)了()次會(huì)員大會(huì)。

A:1991；2

B:1990；2

C:1991；4√

D:1992；4

題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。

A:抵押公司債

B:信用公司債√

C:保證公司債

D:信托公司債

題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為()。

A:份額股票和比例股票

B:有面額股票和無(wú)面額股票

C:普通股票和優(yōu)先股票√

D:記名股票和不記名股票

題目27：中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展他的()業(yè)務(wù)。

A:公開(kāi)市場(chǎng)操作√

B:投融資

C:政策性

D:保值

題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是()

A:招股說(shuō)明書(shū)

B:上市承諾書(shū)√

C:上市公告書(shū)

D:招股意向書(shū)

題目29：我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)?)。得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

A:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金√

B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

D:彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

題目30：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A:商業(yè)銀行√

B:信托投資公司

C:實(shí)力雄厚的證券公司

D:基金公司題目31：關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是()。

A:基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式

B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任√

C:《基金法》的立法宗旨、適用范圍

D:從業(yè)人員的資格規(guī)定

題目32：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為()。

A:武士債券

B:揚(yáng)基債券√

C:龍債券

D:熊貓債券

題目33：下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，不正確的有()。

A:發(fā)行人是借入資金的主體

B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系√

C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

D:發(fā)行人需要還本付息

題目34：證券是指各類記載并代表一定()的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的(

)。

A:利益；權(quán)力

B:權(quán)力；利益

C:權(quán)益；權(quán)利

D:權(quán)利；權(quán)益√

題目35：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是()。

A:由理事會(huì)任免

B:由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

C:由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

D:由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免√

題目36：財(cái)政部于1998年9月向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5％，期限為10年的附息國(guó)債，專項(xiàng)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國(guó)債屬于(

)

A:財(cái)政債券

B:特別國(guó)債

C:國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

D:長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債√

題目37：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是()。

A:貨幣資本

B:虛擬資本

C:實(shí)繳資本√

D:金融資本

題目38：利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為(

)

A:1億元√

B:5億元

C:3000萬(wàn)元

D:5000萬(wàn)元

題目39：以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A:市政債券指數(shù)期貨

B:市政債券期貨

C:國(guó)債期貨√

D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

題目40：(

)是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

A:開(kāi)放式基金

B:封閉式基金√

C:公司型基金

D:契約型基金

題目41：我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前（

)日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

A:15

B:7

C:30√

D:10

題目42：目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()。

A:可轉(zhuǎn)換債券√

B:1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C:期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D:現(xiàn)金

題目43：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(

)名股東的，可以由上市公司自行銷售。

A:10√

B:15

C:20

D:25

題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()。

A:中介人√

B:投資人

C:信托人

D:委托人

題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括()。

A:直銷√

B:自銷

C:包銷

D:代銷題目46：2005年對(duì)《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣()萬(wàn)元。得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

A:15

B:3√

C:5

D:10

題目47：申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格者，必須年滿()歲。

A:19

B:20

C:18√

D:21

題目48：()制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》。

A:人民銀行

B:全國(guó)人大

C:中國(guó)證券協(xié)會(huì)√

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

題目49：B股是指()。

A:香港上市外資股

B:紐約上市外資股

C:境內(nèi)上市外資股√

D:境外上市外資股

題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是()。

A:股票是設(shè)權(quán)證券

B:股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式√

D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

題目51：目前我國(guó)金融債券的最長(zhǎng)年限為()年。

A:20

B:10

C:30√

D:15

題目52：以下不屬于公司債券的是()。

A:附有股權(quán)證的公司債券

B:混合資本債券√

C:短期融資券

D:信用公司債券

題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見(jiàn)股票屬于()。

A:物權(quán)證券

B:要式證券

C:綜合權(quán)利證券

D:資本證券√

題目54：政府證券不包括()。

A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券

B:地方政府發(fā)行的債券

C:中央政府發(fā)行的債券√

D:國(guó)債

題目55：證券包銷是指()

A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式

B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C:證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式

D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式√

題目56：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是()。

A:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

√

B:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

題目57：以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是()。

A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

C:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

D:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所√

題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括()

A:互換

B:期權(quán)

C:期貨

D:遠(yuǎn)期√

題目59：()年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

A:2005√

B:2004

C:2003

D:2006

題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是()。

A:向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

B:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％

C:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求√

D:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

多選題

題目61：證券市場(chǎng)自律性組織包括()。

證券交易所√

證券公司

證監(jiān)會(huì)

證券業(yè)協(xié)會(huì)√

題目62：國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在()。

資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大√

存在匯率風(fēng)險(xiǎn)√

以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣√

有國(guó)家主權(quán)保障√

題目63：金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括()

股權(quán)創(chuàng)造√

信用創(chuàng)造√

增強(qiáng)流動(dòng)√

風(fēng)險(xiǎn)管理√

題目64：政府債券的特征包括()。

收益穩(wěn)定√

安全性高√

流通性強(qiáng)√

免稅待遇√

題目65：籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有()。

債券變現(xiàn)能力√

償還能力

資金使用方向√

市場(chǎng)利率變化√

題目66：()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

保值債券√

特種債券

基本建設(shè)證券

財(cái)政債券√

題目67：以下屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是()。

商業(yè)票據(jù)√

長(zhǎng)期債券√

短期債券√

定期存款單√

題目68：下列有關(guān)開(kāi)放式基金和封閉式基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次√

開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)

封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算

絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之問(wèn)進(jìn)行

題目69：股息的具體形式可以是()。

股票股息√

現(xiàn)金股息√

財(cái)產(chǎn)股息√

負(fù)債股息√

題目70：關(guān)于非流通國(guó)債論述不正確的是()。

非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債

非流通國(guó)債必須記名√

非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓

非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人√

題目71：現(xiàn)代金融體系的支柱是()

銀行業(yè)√

證券業(yè)√

基金√

保險(xiǎn)業(yè)√

題目72：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有()。

指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)√

管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低√

可以作為避險(xiǎn)套利的工具√

可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持有股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)√

題目73：在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，正確的有()。

結(jié)算以公司形式組建√

結(jié)算所通常采用會(huì)員制

所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行√

交易雙方不得直接交割清算√

題目74：與證券市場(chǎng)形成有密切關(guān)系的是()。

股份公司√

信用制度√

社會(huì)化大生產(chǎn)√

商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展√

題目75：下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的有()。

普通開(kāi)放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券√

非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易√

非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券√

非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易√題目76：通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是()。

復(fù)蘇階段——股價(jià)回升√

高漲階段——股價(jià)上漲√

危機(jī)階段——股價(jià)下跌√

蕭條階段——股價(jià)低迷√

題目77：關(guān)于債券的票面價(jià)值敘述正確的有()。

債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮√

票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

票面金額定得較大，不利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)√

在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

題目78：股票具有的特征包括()。

風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性√

收益性√

參與性√

永久性√

題目79：關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是()。

交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券√

債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行√

清算速度為T(mén)+2或T+1

實(shí)行“見(jiàn)券付款”、“見(jiàn)款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式√

題目80：以下屬于社會(huì)公益基金的是()。

科技發(fā)展基金√

福利基金√

文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金√

養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

題目81：金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下列屬于貨幣市場(chǎng)的是(

)。

基金市場(chǎng)

商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)√

保險(xiǎn)市場(chǎng)

回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)√

題目82：廣義的有價(jià)證券包括()。

資本證券√

金融證券

商品證券√

貨幣證券√

題目83：關(guān)于場(chǎng)外交易，下列敘述正確的是()。

場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制√

場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松√

場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。在證券市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家，由于證券種類繁多，每家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只固定地經(jīng)營(yíng)若干種證券

√

場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)√

題目84：加入WTO后3年內(nèi)，中外合營(yíng)公司不可以(不通過(guò)中方中介)從事()的承銷。

B股

H股

N股√

A股

題目85：國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有()。

現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)√

具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資√

現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資√

題目86：關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述正確的是()。

從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類√

商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性√

金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)√

金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)

題目87：下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是()。

證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一

證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系√

證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)√

從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所√

題目88：會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括()。

審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告√

制定和修改證券交易所章程√

選舉和罷免會(huì)員理事√

題目89：金融期貨的理論價(jià)格要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個(gè)條件?()得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)√

期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系√

存在一個(gè)理性的無(wú)摩擦的市場(chǎng)√

市場(chǎng)化程度極高

題目90：衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()。

持有期收益率√

再投資收益率

股份變動(dòng)后持有期收益率√

股利收益率√題目91：金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。金融期權(quán)的主要特征有()。得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不同√

交換的是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利√

只有買(mǎi)入方才支付期權(quán)費(fèi)√

買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格√

題目92：按資金用途，國(guó)債可分為()

特種國(guó)債√

建設(shè)國(guó)債√

戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債√

赤字國(guó)債√

題目93：普通股票的功能有()。

投資功能√

保值功能

投機(jī)功能

籌資功能√

題目94：一般來(lái)說(shuō)，證券投資基金的投資對(duì)象包括()

債券√

股票√

貨幣市場(chǎng)工具√

金融期貨√

題目95：下面敘述正確的是()。

2006年，我國(guó)首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易√

只有股份有限公司才能發(fā)行股票√

機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資√

題目96：現(xiàn)在人們所說(shuō)的道?瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)()

工業(yè)股價(jià)平均數(shù)√

運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)√

以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù)√

公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)√

題目97：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司在()時(shí)可以收購(gòu)本公司的股票。

維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

反收購(gòu)

為減少公司資本而注銷股價(jià)√

支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)√

題目98：證券投資基金特點(diǎn)包括()。

分散風(fēng)險(xiǎn)√

專業(yè)理財(cái)√

集合投資√

穩(wěn)定市場(chǎng)

題目99：場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成了證券交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要功能是()。

場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充√

場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

√

場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所√

場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)“開(kāi)放”的市場(chǎng)，投資者可以與證券商當(dāng)面直接成交√

題目100：享有優(yōu)先權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以有以下選擇()。

不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效√

行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)發(fā)行的普通股票√

按超出其投股5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬√

判斷題

題目101：德國(guó)沒(méi)有專門(mén)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)√

題目102：股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。()

A:對(duì)√

B:錯(cuò)

題目103：我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須召開(kāi)基金持有人大會(huì)。(

)

A:錯(cuò)

B:對(duì)√

題目104：金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。()

A:對(duì)√

B:錯(cuò)

題目105：債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入；另一種是資本損益。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)√

題目106：經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。()得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

A:對(duì)B:錯(cuò)√

題目107：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的期值。()

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目108：通常，基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高；波動(dòng)性越小，期權(quán)價(jià)格越低。()得分:0/

題目報(bào)錯(cuò)

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目109：浮動(dòng)利率債券可以避開(kāi)利率風(fēng)險(xiǎn)。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目110：注冊(cè)制要求中介機(jī)構(gòu)提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。()

A:對(duì)B:錯(cuò)√

題目111：1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√題目112：國(guó)債基金投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。()

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目113：證券投資基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目114：證券登記結(jié)算采取各地獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)方式。()

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目115：優(yōu)先股收益一般高于普通股。()

A:對(duì)B:錯(cuò)√判斷題

題目116：費(fèi)城證券交易所是美國(guó)的第一個(gè)證券交易所。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目117：上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目118：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目119：證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，通過(guò)資產(chǎn)組合進(jìn)行的證券投資方式。

()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目120：2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第lO個(gè)交易日開(kāi)始計(jì)人上證綜指，新綜指及相應(yīng)上證A殷、上證B股、上證分類指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。

()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目121：依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第13條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目122：我國(guó)的債券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)并配之以發(fā)行審核制度和保薪人制度。()

A:對(duì)B:錯(cuò)√

題目123：可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值與所轉(zhuǎn)換的股票價(jià)格有關(guān)，股票價(jià)格越高，轉(zhuǎn)換價(jià)值越小。()得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目124：記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，到期前市場(chǎng)價(jià)格(凈價(jià))有可能高于或低于發(fā)行面值。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目125：通常，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。

()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目126：行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目127：依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定是《證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要容。

()

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目128：我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)券種。它是由財(cái)政部通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權(quán)，其缺陷是不能上市交易。(

)

A:對(duì)B:錯(cuò)√

題目129：附有出售選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目130：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)題目131：投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

()

A:錯(cuò)

B:對(duì)√

題目132：1982年1月中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

()

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目133：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目134：代銷指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目135：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目136：股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場(chǎng)收益率。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目137：封閉式基金與開(kāi)放式基金相比，前者適宜于長(zhǎng)期投資。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目138：貼現(xiàn)債券發(fā)行時(shí)只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價(jià)格，所以，要計(jì)算貼現(xiàn)債券到期收益率，必須先計(jì)算其發(fā)行價(jià)格。

()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目139：中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目140：“熊貓債券”是指國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。（）

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目141：公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司的管理。()

A:對(duì)B:錯(cuò)√

題目142：認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，說(shuō)明認(rèn)股權(quán)證的投機(jī)性更強(qiáng)。()得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

A:對(duì)B:錯(cuò)√題目143：資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。()

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目144：權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目145：債券利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。()

A:錯(cuò)√

B:對(duì)題目146：證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者及無(wú)資格執(zhí)業(yè)。（）

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目147：《基金法》調(diào)整的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

()

A:錯(cuò)B:對(duì)√

題目148：我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于二級(jí)市場(chǎng)的股票。（）

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目149：證券公司監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目150：2004年lO月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議再次對(duì)《公司法》進(jìn)行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。

()

A:對(duì)B:錯(cuò)√

題目151：信息公開(kāi)是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目152：目前市場(chǎng)交易占全部存托憑證交易的85％左右。()

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目153：證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。()得分:0/1

題目報(bào)錯(cuò)

A:錯(cuò)√B:對(duì)

題目154：貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。()

A:對(duì)√B:錯(cuò)

題目155：有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)√

題目156：目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。()

A:對(duì)√

B:錯(cuò)

題目157：公司型基金反映的是信托關(guān)系。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)√

題目158：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)√

題目159：贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件。(

A:對(duì)√

B:錯(cuò)

題目160：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)√多選題二

題目161：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為?(

)得分:0/2題目報(bào)錯(cuò)

不得墊付資金

不得自行決定證券買(mǎi)賣(mài)，選擇證券種類，決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

不能受理全權(quán)委托√

不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托√

題目162：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。得分:0/2

題目報(bào)錯(cuò)

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)√

會(huì)計(jì)師事務(wù)所√

投資咨詢機(jī)構(gòu)√

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)√

題目163：證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下哪幾個(gè)方面?()得分:0/2題目報(bào)錯(cuò)

滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)√

覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員√

事前、事中、事后控制相統(tǒng)一√

確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性√

題目164：國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象不包括()。得分:0/2題目報(bào)錯(cuò)

金融機(jī)構(gòu)

私營(yíng)企業(yè)√

基金會(huì)組織

城市居民

題目165：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)()，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。得分:0/2題目報(bào)錯(cuò)

自然經(jīng)營(yíng)原則

各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度√

混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則

審慎監(jiān)管原則√

題目166：下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是()。得分:0/2題目報(bào)錯(cuò)

設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上(含3年)√

根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定√

最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150％√

最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％

題目167：假設(shè)：以EV(t)表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S(t)表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(

)。得分:0/2題目報(bào)錯(cuò)

EV(t)=0(S(t)≤x)√

EV(t)=0(S(t)≥x)

EV(t)=(S(t)-x)?m(S(t)>x)√

EV(t)=(x-S(t))?m(S(t)

題目168：對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是()。得分:0/2題目報(bào)錯(cuò)

證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保

股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件√

證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正