《金融市場基礎(chǔ)知識》必記數(shù)字類考點匯總情況

《金融市場基礎(chǔ)知識》必記數(shù)字類考點匯總第一章：金融市場體系1?股票型上市公司必須符合下列條件：股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準已公開發(fā)行；公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上；股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上；￡債券型上市公司應(yīng)當滿足的條件：公司債券的期限在1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元；股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元”。3.設(shè)立股份，應(yīng)當有2人以上200人以下的發(fā)起人。股份采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。3.4.1983年9月國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會、1998年成立了中國保險監(jiān)督管理委員會、2003銀監(jiān)會正式掛牌運作，標志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。5*004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意證券交易所在主板市場設(shè)立中小板塊。6.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。7|正交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。8.證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。8.9.區(qū)域性股權(quán)交易市場（又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場）2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。9.第二章：證券市場主體證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。3.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：具有中國法人資格，實收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。3.4.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請條件：凈資產(chǎn)不少于200萬元；最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。5.證券金融公司的組織形式為股份，注冊資本不少于人民幣60億元，注冊資本應(yīng)當為實收資本，其股東應(yīng)當用貨幣出資。5.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。證券金融公司應(yīng)當遵守以下風(fēng)險控制指標的規(guī)定：凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

9.1企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起10個交易日賣出。9.110.證a券資產(chǎn)管理*IB務(wù)人^具有證8券從Bia資格MIBlg不良行為記錄，其中中具有證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。11.IBCIB務(wù)的資格條件■抽日1前6個月歸項風(fēng)I險控指標符合規(guī)定rn準！12.會計8師BiB務(wù)所申^證8券資格應(yīng)具備的條件■依法成艦—注冊i會計8師3不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人；至少有25名以13.1上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。13.1申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰；最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。14.證a券金融公@向rna券公bi轉(zhuǎn)融通?血勰不能超過6個月第三章：股票市場第三章：股票市場1.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財務(wù)指標應(yīng)滿足的要求：最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)；最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元或者近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。1.2.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月不得超過5%,在24個月不得超過10%。3.上市非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。3.向原股東配售股份（配股）的條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。5.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利5.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守規(guī)定是自改革方案實施之日起，在12個月不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個月不得超過5%,在24個月不得超過10%。票承銷期不能少于10日,不能超過90票承銷期不能少于10日,8.上司公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月不得轉(zhuǎn)讓；控股股東。實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月不得轉(zhuǎn)讓。8.9.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個月財務(wù)會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。9.10.向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）條件：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%；發(fā)行價格不應(yīng)低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價前一交易日的均價。10.第四章：債券市場￡中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。2j證券公司債券的條款設(shè)計：公開發(fā)行的債券每份面值為100元；定向發(fā)行的債券應(yīng)當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。3.商業(yè)銀行次級債券固定期限不低于5年（含5年）3.4.混合資本債券：我國混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年不可贖回的債券。5.保險公司次級債務(wù)期限在5年以上（含5年）5.企業(yè)債券的融資券的最長期限不超過365天；超短融資券是期限在270天（9個月）以的短期融資券。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件：最近3年連續(xù)營利；最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為。金融債券發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5個工作日將相關(guān)的發(fā)行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關(guān)信息；發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限完成發(fā)行；金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。9.最近36個月公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發(fā)行公司債券。9.10.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得少于10日，不得超過90日。10.第五章：證券投資基金與衍生工具1.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于1億元，且必須為實繳貨幣資本。w可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。3.1信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機構(gòu)應(yīng)當具備的條件：注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。3.14.1貨幣市場基金投資于相關(guān)金融工具的比例應(yīng)當符合下列規(guī)定:4.1同一機構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外。貨幣市場基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過5%。貨幣市場基金投資組合應(yīng)當符合下列規(guī)定：現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于5%；現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%