IT項目管理規(guī)范

IT項目管理規(guī)范信息技術(shù)部2008-5精選目錄TOC\o"1-5"\h\z背景1項目管理基本內(nèi)容11項目定義與策劃11.1工作流程11.1.1預(yù)研工作流程11.1.2立項工作流程41.1.3招標(biāo)工作流程51.2確定項目成員與職責(zé)51.3制定項目規(guī)則61.3.1發(fā)布關(guān)鍵工作61.3.2制定溝通計劃71.3.3明確溝通內(nèi)容81.4項目關(guān)鍵工作報送要求82項目計劃與實施8OPPM填寫說明一詳細(xì)項目計劃9OPPM填寫說明一相關(guān)資源的估算10OPPM填寫說明一項目執(zhí)行10OPPM報送要求11項目控制與評估11項目調(diào)控12調(diào)控內(nèi)容12調(diào)控層次13項目終驗管理14項目完成情況評估16項目合同款項支付管理18合同支付管理要求19支付流程19項目總結(jié)報告錯誤!未定義書簽。項目文檔管理19背景為了改善信息技術(shù)部項目管理現(xiàn)狀，提高管控粒度，推動項目任務(wù)順利開展，保證公司利益最大化，特制定本規(guī)范，在遵循公司制定的招標(biāo)管理辦法下，進一步明確具體實施細(xì)則。本規(guī)范是針對所有經(jīng)過預(yù)算的IT類項目，重點管理項目策劃與發(fā)布，計劃與實施過程,變更控制與結(jié)項評估，建立標(biāo)準(zhǔn)化工作流程，后期將會根據(jù)執(zhí)行情況繼續(xù)改進相關(guān)管理方法項目管理基本內(nèi)容根據(jù)項目管理方法論，按照項目時序推進過程，項目管理主要分為項目定義與策劃、項目計劃與實施、項目控制與評估，這三部分的主要內(nèi)容以及相互關(guān)系如圖1所示：圖1項目管理綜合框架本規(guī)范著重明確項目定義管理、過程管理與評估管理，在過程管理中應(yīng)用OPPM管理工具。1項目定義與策劃項目定義與策劃的主要工作內(nèi)容包括：完成預(yù)研、立項與招標(biāo)等工作，明確項目成員及相關(guān)職責(zé)，制定項目規(guī)則。工作流程預(yù)研工作流程根據(jù)項目發(fā)起需求情況，由需求發(fā)起部門與信息技術(shù)部相關(guān)人員（單純IT項目，由信息技術(shù)部相關(guān)人員）組成預(yù)研小組進行調(diào)研分析。對于預(yù)算額度小于200萬元，填寫IT項目立項申請單（表1）；對于預(yù)算額度大于或等于200萬元的項目立項需求，必須提交預(yù)研報告，作為項目立項申請的依據(jù)，調(diào)研立項報告應(yīng)包括內(nèi)容（表2）。1/18新華人壽保險股份有限公司信息技術(shù)部新華人壽保險股份有限公司信息技術(shù)部8/181.3.3明確溝通內(nèi)容IT項目往往涉及軟硬件、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、信息安全等各方面專業(yè)知識，因此要求項目組在項目過程中，對相應(yīng)工作內(nèi)容必須與專業(yè)職能處室及時確認(rèn)與溝通，達成共識，如下表所示：表6溝通內(nèi)容項目任務(wù)溝通內(nèi)容涉及處室應(yīng)用軟件系統(tǒng)分析與設(shè)計、編碼審核、技術(shù)測試軟件開發(fā)處硬件、網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備集成、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)管理處系統(tǒng)架構(gòu)系統(tǒng)架構(gòu)與安裝、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)維護處信息安全信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案合規(guī)與父流處過程管理項目管理綜合支持處運維管理系統(tǒng)后期運維運營維護處發(fā)布管理軟件版本發(fā)布IT服務(wù)處1.4項目關(guān)鍵工作報送要求項目正式啟動后一周內(nèi)，項目經(jīng)理必須向部門總經(jīng)理報送《項目關(guān)鍵工作概覽》（以電子郵件方式）并抄送綜合支持處項目管理崗備案。2項目計劃與實施ONE主萼任務(wù)頂目特續(xù)時間至年月口貿(mào)盂人優(yōu)光級KXX>KX.X主萼任務(wù)頂目特續(xù)時間至年月口貿(mào)盂人優(yōu)光級KXX>KX.XX出KK工KXK■I$i?-J'T11L-信息技術(shù)部以O(shè)PPM為主要項目管理工具，項目經(jīng)理定期完成OPPM報告（頻率：二周和（或）每月、或約定時間），并報送，OPPM工具如上圖所示。2.1OPPM填寫說明一詳細(xì)計劃疇煒耳rb?s疇煒耳rb?s臥匱隼冊帰i-E鄧」議戳4■-~:'丄|3415-丁8?I10114■-~:'丄|3415-丁8?I10111H2oO0-00-oO0-0O-0-■:■■?:.!..T■:■1?;.■.?Ill.■.;標(biāo)、目煩曙守陽WI園膽鷹辛佃倔電lol』li!l!「「「「主要任務(wù)預(yù)期吋間費用總結(jié)以及預(yù)測OPPM-目標(biāo)2）任務(wù)分解，如下圖所示，上部分是項目中主要業(yè)務(wù)工作的具體分解，在下部分列出項目過程中的相關(guān)管理工作。同時判斷任務(wù)與目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性，用符號“”表示，每項具體任務(wù)至少有一個目標(biāo)與之相關(guān)聯(lián)：目標(biāo)主曼任務(wù)［段帚中辛和腌工叱齊蕊酌繪制與群瑕騎上麺據(jù)涼■牧分輔旺務(wù)柱屜舅喩因箴先律用戸培訓(xùn)!戰(zhàn)臣再孕建姿麗衣i紊後塚矗撲充酹乳開跖測爲(wèi)±^:預(yù)目兗氐禱狗施'.''■"???'?■??""Wl?l"■■■■????<19.i.<?.i.9..Ai團肌感亙?？憋@生按圖7OPPM-主要任務(wù)3）進度計劃，針對每項具體工作任務(wù)確定起止時間、應(yīng)提交的階段成果物、人員安排以及相應(yīng)的責(zé)任，設(shè)定質(zhì)量檢查點。主要懺務(wù)1世萍直甘嗣宦T3主要懺務(wù)1世萍直甘嗣宦T3蛀斜！a圈瞳糾與脣禮a啊5樂統(tǒng)設(shè)卄與用發(fā)苗］竝為性約咸畫迸…7［彖或童窿B坨槌用戶塔訓(xùn)0碗布烏理哎諷芒；10樂統(tǒng)終毀不了卜克絲裝并我?刖比127質(zhì)目毘感恂阮施O■0^1Y>”……OGIoJ歩貢Ju'錠先慢

aal.a.JBCACXBBCBBCABACa"|"bA至要任髯目標(biāo)圖8OPPM-進度安排如上圖所示，一般情況下，每項任務(wù)具有唯一的主負(fù)責(zé)人，原則上外包商不應(yīng)該擔(dān)負(fù)主要責(zé)任。此外應(yīng)注意，如果某項任務(wù)在當(dāng)月發(fā)生并且結(jié)束，則應(yīng)該進一步細(xì)分時間單元，體現(xiàn)出任務(wù)進展的持續(xù)時間。2.2OPPM填寫說明一資源估算根據(jù)初始進度表預(yù)測整個項目的資源需求，包括場地、物資、配套設(shè)施等，對項目成本進行估算，包括服務(wù)費用、設(shè)備費用、其它開銷估算，如下圖所示：圖9圖9OPPM-費用2.3OPPM填寫說明一項目執(zhí)行項目執(zhí)行階段的主要工作包括根據(jù)項目計劃方案推動項目實施，同時出具項目報告，在實施過程中的具體管理行為應(yīng)包括：1）項目執(zhí)行情況跟蹤：如圖10所示，采用OPPM對項目進度、項目支出以及預(yù)期目標(biāo)實現(xiàn)情況進行持續(xù)跟進，已完成的用符號“?”表示：

口杯主要任勢項冃持續(xù)時冋^2D0S年B月??3聯(lián)凰件刁昨和垃怖4花冑HL收仔拆口杯主要任勢項冃持續(xù)時冋^2D0S年B月??3聯(lián)凰件刁昨和垃怖4花冑HL收仔拆5填唆也彳寵6址外iSBHl戍囲試7［蠹咬茂尺￡1空磁陽尸即西二0試疋行壞莊枝w民10嗟唆用普O，祁..詢爲(wèi)頁科俺:…廚百「工更.QO12帀目總咸梢只阡牯-SfFt^N.^Tss^g-t-占玄気HEbrtt-OOEEPw-gEMEHLLHE0窩總鵡以及預(yù)測1百血

—亠?J77^00"一一Ir.un-lM2ainF<{|圖10OPPM-項目執(zhí)行情況2）風(fēng)險評估與跟蹤：以預(yù)研報告中的風(fēng)險分析為基礎(chǔ)，進行項目風(fēng)險評估如表7所示。同時在項目實施過程中收集、整理項目可能風(fēng)險因素等，以此為依據(jù)對風(fēng)險進行有效的跟蹤與控制，定期形成風(fēng)險日志，記錄對風(fēng)險的跟蹤、集中管理和采取的應(yīng)對措施。當(dāng)重大風(fēng)險達到一定的風(fēng)險等級后，形成項目風(fēng)險管理報告。表7項目風(fēng)險評估與跟蹤項目名稱項目編號序號風(fēng)險因素風(fēng)險描述等級發(fā)生可能性影響措施1IT能力2計劃預(yù)見性3技術(shù)4運維/外包廠商5實施項目總體風(fēng)險等級：項目經(jīng)理簽字：日期：2?4OPPM報送要求各實施項目按照項目發(fā)布概要要求，項目經(jīng)理定期（2周或每月，月度報送以每月25日報送或另行約定報送時間）以電子郵件形式向部門總經(jīng)理報告，并抄送綜合支持處項目管理崗備案匯總。3項目控制與評估項目控制與評估是項目管理中的回環(huán)反饋環(huán)節(jié)，通過監(jiān)控項目實施過程與預(yù)期設(shè)定的偏差，采取有效的調(diào)控措施，盡可能減小偏差對項目整體的影響，同時將變動反饋到項目定義與計劃階段。

項目調(diào)控調(diào)控內(nèi)容1)需求范圍管理：下圖所示為項目實施過程中需求變更工作流程文檔處理人員需求變更申請評估報告需求變更流程圖11業(yè)務(wù)需求

部門項目經(jīng)理相關(guān)負(fù)責(zé)人、供應(yīng)商項目經(jīng)理業(yè)務(wù)需求部門文檔處理人員需求變更申請評估報告需求變更流程圖11業(yè)務(wù)需求

部門項目經(jīng)理相關(guān)負(fù)責(zé)人、供應(yīng)商項目經(jīng)理業(yè)務(wù)需求部門對業(yè)務(wù)需求部門提出的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)或新想法，項目經(jīng)理要組織業(yè)務(wù)需求部門、供應(yīng)商進行討論分析并做出基本判斷。對于變更管理層次，需求變化小于原需求工作量的10%，并且不涉及合同金額變化的，在項目管理層解決；如涉及較大需求變更需報請項目領(lǐng)導(dǎo)層和(或)原招標(biāo)小組同意后方可執(zhí)行。涉及變更在報送項目領(lǐng)導(dǎo)層同時，需抄送部門總經(jīng)理和綜合支持處項目管理崗。2)計劃變更管理：當(dāng)項目實施情況與預(yù)期計劃方案發(fā)生偏差時，尤其是項目計劃與原計劃相比超過15%以上，則須提交計劃變更申請表如下所示：表8變更申請表項目名稱項目編號項目經(jīng)理變更申請人申請日期所處階段□計劃□需求口概要設(shè)計口構(gòu)建口集成□系統(tǒng)測試口驗收/交付口維護口其他：變更分類□計劃□需求口概要設(shè)計口詳細(xì)設(shè)計□代碼口其他：需求分類□功能口性能口安全性口可靠性口處理能力口容錯性口數(shù)據(jù)完整性口數(shù)據(jù)過渡口系統(tǒng)權(quán)限□其他：變更對象輸入名稱，版本，完成日期等信息變更內(nèi)容及理由變更影響

變更申請的審批意見項目經(jīng)理審批意見：簽字：日期：部門領(lǐng)導(dǎo)審批意見：簽字：日期：需求部門審批意見：簽字：日期：文檔處理人員供應(yīng)商項目經(jīng)理項目經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)成員項目組成員供應(yīng)商項目經(jīng)理計劃變更具體工作流程如下圖所示：文檔處理人員供應(yīng)商項目經(jīng)理項目經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)成員項目組成員供應(yīng)商項目經(jīng)理圖12計劃變更流程如果涉及合同金額變化或者重大合同變更，如人力、時間等要素超過預(yù)期計劃量的20%，必須提交變更評估報告，評估內(nèi)容包括變更背景，變更原因分析，變更影響分析并出具評估建議。調(diào)控層次對于項目實施中出現(xiàn)的各類偏差，可以從不同層面采取調(diào)控措施，如下表所示：表9項目調(diào)控層次項目層項目領(lǐng)導(dǎo)層原招標(biāo)小組1）更改需求范圍重新估算1）分階段交付成果（明顯延長項目時間2）更改任務(wù)分工超過原項目時間20%以上）3）增加項目人員2）工作量轉(zhuǎn)移或增加（明確項目工作量4）延長工作時間轉(zhuǎn)移或增加，影響預(yù)算或涉及其他供5）引進專家應(yīng)商）6）更改需求范圍（需求變化小于原需求3）減小工作范圍（項目工作量減少涉及工作量的10%,不涉及合同金額變化）合同金額，提交成果物）7）分階段交付成果（項目時間不超過原4）重大需求變更，涉及項目時間、合同項目時間20%以上金額，或需求變化超過原需求10%以*以上各項不涉及合同金額方面上。項目驗收根據(jù)項目實施具體情況，參照《項目關(guān)鍵工作概覽》中設(shè)定的里程碑檢查點，由項目經(jīng)理、質(zhì)量控制小組、結(jié)項評審小組以及相關(guān)人員，在項目過程中各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)組織評審驗收，力求將可能產(chǎn)生的質(zhì)量偏差影響控制在合理范圍內(nèi)，主要包括項目開發(fā)過程中的階段性評審、生產(chǎn)上線之前的初驗、試點運行驗收以及結(jié)項終驗。階段性評審在項目開發(fā)過程中，按照預(yù)先設(shè)定的質(zhì)量檢查點，由項目經(jīng)理、質(zhì)量控制小組以及相關(guān)人員對各階段交付物進行驗收，評審表內(nèi)容如下：表10階段評審表項目名稱：項目編號：項目起止日期：評審日期：評審成員：所處階段：口需求分析口系統(tǒng)設(shè)計口軟件編碼口軟件測試口其他評審情況：(1)說明任務(wù)完成情況，階段性交付物是否達到合同要求；⑵評審發(fā)現(xiàn)的問題及建議；(3)如果預(yù)期階段成果發(fā)生變化，須特別說明。簽字項目經(jīng)理簽字：日期：質(zhì)量控制小組負(fù)責(zé)人簽字：日期：項目初驗項目所有預(yù)期工作成果完備之后，由項目經(jīng)理組織相關(guān)人員初驗工作，初驗驗收單如下表：表11項目初驗驗收單項目名稱：項目編號：項目起止日期：提請初驗日期：項目完成情況說明：項目完成概述對照合同條款說明完成情況，階段性交付物是否達到合同要求；說明工作階段中發(fā)生的重大變更情況及結(jié)果；如果預(yù)期提交物發(fā)生變化，須特別說明。項目經(jīng)理簽字：日期：文檔驗收

應(yīng)父付文檔名稱驗收狀態(tài)("表示兀備X表示缺失)系統(tǒng)驗收測試內(nèi)容測試結(jié)果功能測試性能測試壓力測試配置測試安全性測試恢復(fù)性測試功能驗收結(jié)論：1參照合冋中業(yè)務(wù)需求與需求變更結(jié)果說明系統(tǒng)是否滿足使用部門要求及實際應(yīng)用效果2存在問題業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人簽字：日期：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：技術(shù)驗收結(jié)論：(1)參照合冋中技術(shù)要求說明軟件系統(tǒng)性能是否達到各項技術(shù)指標(biāo)；⑵存在問題技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字：日期：信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：試運行評估初驗通過后，選擇有代表性業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)或業(yè)務(wù)部門試點安裝上線，在生產(chǎn)環(huán)境下運行系統(tǒng)，以驗證系統(tǒng)功能滿足需求實現(xiàn)、可用行、穩(wěn)定性、適用性等要求，是項目正式推廣的前提。表12試運行報告項目名稱項目編號軟件功能滿足需求的情況業(yè)務(wù)處理的正確性用戶試運行評價出現(xiàn)問題解決方法項目經(jīng)理簽字：日期：

3.2.4項目終驗項目完成后，由項目經(jīng)理提請終驗申請，經(jīng)項目領(lǐng)導(dǎo)小組同意后進行終驗工作。驗收工作分為業(yè)務(wù)驗收和技術(shù)驗收，一般業(yè)務(wù)功能驗收先由業(yè)務(wù)部門需求負(fù)責(zé)人驗收，并由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人最后簽字驗收。技術(shù)驗收先由項目技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字驗收，最后由信息部門負(fù)責(zé)人簽字驗收。憑驗收單向財務(wù)支付終驗款項，并進行結(jié)項。項目經(jīng)理將驗收單復(fù)印件給綜合支持處項目管理崗備案，驗收清單如表13：表13項目終驗驗收單項目名稱：項目編號：項目起止日期：提請終驗日期：項目完成情況說明：項目完成概述對照合同條款說明完成情況，預(yù)期交付物是否達到合同要求，如果預(yù)交付物發(fā)生變化，須特別說明；說明項目過程中重大變更情況及結(jié)果；針對初驗報告中岀現(xiàn)的問題，說明具體解決情況。項目經(jīng)理簽字：日期：業(yè)務(wù)驗收情況說明：參照合同中業(yè)務(wù)需求與需求變更結(jié)果說明系統(tǒng)是否滿足使用部門要求及實際應(yīng)用效:驗收相關(guān)需求文檔以及用戶手冊。業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人簽字：日期：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字：技術(shù)驗收情況說明：參照合同中技術(shù)要求說明軟件系統(tǒng)性能是否達到各項技術(shù)指標(biāo)；說明業(yè)務(wù)峰值情況下系統(tǒng)的性能指標(biāo)狀況；驗收相關(guān)設(shè)計開發(fā)文檔，運維手冊以及源代碼與腳本文件。技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字：日期：信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：項目評估項目完成情況評估(1)項目基本實施情況評估：項目結(jié)束一個月內(nèi)由項目經(jīng)理和質(zhì)量控制小組共同完成項目審核，并由質(zhì)量評估人填寫項目實施情況評估報告，如下表所示：表14項目實施情況評估

項目名稱項目編號1職能審核原來的要求其他功能模塊名稱已完成預(yù)定功能比例(％)模塊名稱工作月份變更申請批準(zhǔn)(V)2時間及資源3文檔(1—缺失5—咼質(zhì)量完成)啟動日期：設(shè)計：最初成本估算：預(yù)期結(jié)束日期：編程：實際成本：實際結(jié)束日期：不足/超出預(yù)算的百分比：測試：不足/超出日程安排：4總體項目評分附項目評分計算公式/—50X因素項目實現(xiàn)功能的總體加權(quán)平均百分比項巨應(yīng)實現(xiàn)所有實現(xiàn)設(shè)定的功能/-2DX功能超出原定范圍的百分比減去1朋項巨經(jīng)理及業(yè)務(wù)部門経理應(yīng)r與0相岀的較大■值防止項目范圍擴大盼二?H-25X計劃預(yù)算/實際預(yù)算"、I若項目鰭東時與計劃預(yù)算和X|I進度完全相符，則該部分可\I得滿分\25X計劃進度/實際進度jI\—-2DX〔5-平均文檔得分〕如蕪缺乏必要的文檔，項目5應(yīng)祀罰分說明：約在1?100分間，但在極端情況下，項目可以超過100分或低于1分5簽字業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：日期:項目經(jīng)理：日期:信息技術(shù)部：日期:項目質(zhì)量評估人：日期:(2)業(yè)務(wù)影響評估報告：項目結(jié)束三個月內(nèi)提交業(yè)務(wù)影響評估報告，按照業(yè)務(wù)實例重要性列出關(guān)鍵業(yè)務(wù)指標(biāo)的改善情況，以及項目成果應(yīng)用帶來的財務(wù)影響：表15項目業(yè)務(wù)影響評估項目名稱|項目編號1關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)預(yù)期關(guān)鍵業(yè)務(wù)指標(biāo)初值目標(biāo)值實際值1）實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的總百分比：其他因素對關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的影響：2總體財務(wù)影響目標(biāo)值實際值1）成本節(jié)省2）收入增加實現(xiàn)財務(wù)目標(biāo)的總百分比：3簽字業(yè)務(wù)部門：日期：項目經(jīng)理：日期：質(zhì)量評估：日期：財務(wù)部：日期：項目完成情況總結(jié)（1）項目實施情況總結(jié)報告：根據(jù)項目實施情況評估報告，由綜合支持處項目管理崗以半年為周期形成項目實施情況總結(jié)報告（表13），提交IT管理委員會及公司領(lǐng)導(dǎo)。表16項目實施情況總結(jié)報告項目名稱項目經(jīng)理總分完成的要求新功能不足超出預(yù)算百分比提前/拖期百分比（2）根據(jù)項目業(yè)務(wù)影響評估報告，由綜合支持處項目管理崗以半年為周期形成項目影響總結(jié)報告（表14），提交IT管理委員會及公司領(lǐng)導(dǎo)。表17項目業(yè)務(wù)影響總結(jié)報告項目基本情況業(yè)績目標(biāo)財務(wù)目標(biāo)項目名稱業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人項目經(jīng)理關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)初始值恂值實現(xiàn)百分比類別恂值實際值實現(xiàn)百分比項目***成本降低收入增加項目***成本降低收入增加4項目合同款項支付管理4.1合同支付管理要求1）項目費用付費時，需要在信息技術(shù)部內(nèi)網(wǎng)上下載信息技術(shù)部費用支付登記表，報銷人應(yīng)嚴(yán)格按照表格詳細(xì)填寫內(nèi)容，經(jīng)高級IT總經(jīng)理、處經(jīng)理、預(yù)算專管員