IPO主辦券商盡職調(diào)查工作底稿-1-4-1 訪談記錄（關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程調(diào)查）（調(diào)查人員簽字）模版

訪談記錄——業(yè)務(wù)調(diào)查（關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程調(diào)查）文檔編號EQ1-4-1公司名稱****自控股份有限公司調(diào)查事項的時間或期間**年、2016年、**年1-6月調(diào)查人員（簽字）訪談對象（簽字）調(diào)查日期2017年8月調(diào)查地點公司2樓會議室調(diào)查過程、內(nèi)容、方法和結(jié)論問題SEQQuestionNum1：請簡要說明公司對供應(yīng)商的依賴程度及存在的經(jīng)營風(fēng)險?；卮穑簣蟾嫫趦?nèi)，公司對**年、2016年、**年1-6月前五名供應(yīng)商的采購金額合計占公司當(dāng)期采購總額的比例分別為59.47%、63.99%、60.83%。公司供應(yīng)商的集中程度較高，但公司采購的金屬材料、電子元器件等原材料和零部件基本屬于競爭性行業(yè)，相關(guān)行業(yè)的產(chǎn)能、需求變化對公司產(chǎn)品氣動執(zhí)行機構(gòu)及其系統(tǒng)集成的影響較小。公司與上游供應(yīng)商通過長期合作形成了較為穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，其中電子元器件主要采購自YTC、ABB、SMC等，公司根據(jù)客戶需求、供應(yīng)商報價等比選采購；公司采購金屬材料及鑄鍛件、加工件等市場供給較充分，公司根據(jù)供應(yīng)商報價、產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)情況比選采購，因此公司不存在對單個供應(yīng)商有重大依賴的情況。問題SEQQuestionNum2：請簡要介紹公司產(chǎn)品質(zhì)量控制程序?；卮穑汗景碐B/T19001-2016和ISO9001:**質(zhì)量管理體系的要求，采用過程方法建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進，以滿足顧客要求和相關(guān)法律法規(guī)要求，以實現(xiàn)顧客、社會、員工及相關(guān)方滿意。公司技術(shù)中心是組織質(zhì)量管理體系的建立、實施、保持和改進的主管部門。公司的質(zhì)量管理體系過程分為以下5個過程：1）管理過程：公司策劃將顧客要求轉(zhuǎn)化為可測量的目標(biāo)和指標(biāo)，確定公司組織結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生公司決策、目標(biāo)及更改等過程；2）支持過程：提供主要資源或能力，為了實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)，支持生產(chǎn)和服務(wù)控制過程實現(xiàn)預(yù)計目標(biāo)的過程，支持過程是實現(xiàn)生產(chǎn)和服務(wù)控制過程功能的必要過程；3）生產(chǎn)和服務(wù)控制過程：通過輸入和輸出直接和外部顧客聯(lián)系的過程，直接對顧客產(chǎn)生影響，是給公司直接帶來效益的過程；4）績效評價和改進過程：用來衡量和評價生產(chǎn)和服務(wù)控制過程和支持過程的有效性和效率，以期實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的預(yù)期結(jié)果；5）外包過程：公司的外包過程為部分外協(xié)加工和運輸服務(wù)，在產(chǎn)品制造等過程中定義并加以控制，公司并不免除對符合所有顧客要求的責(zé)任。問題SEQQuestionNum3：請簡要介紹公司安全生產(chǎn)管理程序。回答：公司主要經(jīng)營自動化儀表的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)以及與之相關(guān)的系統(tǒng)集成，生產(chǎn)過程均不存在高危險的情況。公司不屬于礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)，無需取得相關(guān)部門的安全生產(chǎn)許可證。公司生產(chǎn)現(xiàn)場嚴(yán)格按照《生產(chǎn)現(xiàn)場管理制度》要求執(zhí)行：1）車間認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，堅持“生產(chǎn)必須安全”的原則；2）各種設(shè)備應(yīng)定置定位，操作人員不得隨意拉用；3）嚴(yán)格貫徹執(zhí)行安全技術(shù)操作要求，關(guān)鍵作業(yè)環(huán)節(jié)實施重點控制；4）安全生產(chǎn)、消防制度及各種操作要求必須上墻，操作者要熟知此各種安全及操作制度；5）各種用電、氣設(shè)施要安全符合規(guī)定，各配電箱內(nèi)要有明顯標(biāo)識。非專業(yè)操作人員禁止操作。問題4：請簡要介紹公司市場營銷體系架構(gòu)及職能說明,以及公司對客戶的依賴程度、存在的風(fēng)險回答：公司的銷售模式包括直銷和經(jīng)銷兩種銷售模式，其中經(jīng)銷又分為項目代理經(jīng)銷體系、區(qū)域產(chǎn)品代理經(jīng)銷體系。在直銷模式下，公司直接與客戶簽訂銷售合同；在經(jīng)銷模式下，公司直接與項目代理商、區(qū)域產(chǎn)品代理商簽訂銷售合同，對經(jīng)銷商實行買斷式銷售，具體銷售業(yè)務(wù)流程如下：公司**年、2016年及**年1-6月前五名客戶的銷售收入占公司營業(yè)收入的占比為分別59.32%、48.91%及53.30%，重要客戶北京森孚、天津盛世高能商貿(mào)有限公司為公司區(qū)域產(chǎn)品經(jīng)銷商，與其合作公司能夠利用其已有銷售網(wǎng)絡(luò)以較短的時間、較低的客戶開發(fā)維護成本快速地拓展市場；重要客戶上海阿自倍爾控制儀表有限公司、工裝自控工程（無錫）有限公司等為大型閥門生產(chǎn)企業(yè)，公司作為其產(chǎn)品配套廠家向其提供生產(chǎn)閥門的組件。公司一方面將加大向直接向終端客戶推廣力度，提供直銷業(yè)務(wù)收入占比，另一方面利用公司產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢繼續(xù)開拓有實力的區(qū)域產(chǎn)品經(jīng)銷商，減少公司對現(xiàn)有兩家區(qū)域產(chǎn)品經(jīng)銷商的依賴。問題5：請簡要介紹公司是否將營運環(huán)節(jié)交給利益相關(guān)者的情況回答：公司委外加工主要包括三種類別，公司提供主要材料委托周邊的加工企業(yè)加工，公司向加工企業(yè)支付加工費；公司提供出具圖紙等技術(shù)資料，由加工廠家采購材料按要求加工，體現(xiàn)為零部件的采購交易；按照公司出具的出具圖紙等技術(shù)資料制成部門系列執(zhí)行機構(gòu)產(chǎn)品（即OEM方式），為公司補充完善產(chǎn)品系列，該類產(chǎn)品系列包括為角行程氣動執(zhí)行機構(gòu)C系列、大推力CL、CHM系列執(zhí)行機構(gòu)。報告期內(nèi)公司主要的外協(xié)加工業(yè)務(wù)的具體情況如下：期間供應(yīng)商加工費定制零部件定制半成品標(biāo)的內(nèi)容**年瑞安市安科控制儀表閥門有限公司682,545.1920,495.71氣動執(zhí)行機構(gòu)以及球閥、閥體等無錫市誠天諾執(zhí)行器制造有限公司606,452.99氣動執(zhí)行機構(gòu)寧夏富隆德流體科技有限公司25,641.03509,068.91托架組件等**力達起重機械設(shè)備有限公司112,376.07手輪機構(gòu)、聯(lián)軸套等河北普昊管業(yè)有限公司118,560.17管件寧夏機械研究院股份有限公司52,650.73配接附件、托架組件等合計78,291.761,422,550.34626,948.70—2016年瑞安市安科控制儀表閥門有限公司1,109,105.7675,247.88氣動執(zhí)行器以及閥體等無錫市誠天諾執(zhí)行器制造有限公司940,484.18氣動執(zhí)行機構(gòu)**力達起重機械設(shè)備有限公司144,851.71手輪機構(gòu)、聯(lián)軸套等河北普昊管業(yè)有限公司140,484.37管件寧夏機械研究院股份有限公司65,507.35配接附件、托架組件等合計65,507.351,394,441.841,015,732.06—**年1-6月瑞安市安科控制儀表閥門有限公司219,355.1714,127.80氣動執(zhí)行器以及閥體等無錫市誠天諾執(zhí)行器制造有限公司505,006.03氣動執(zhí)行機構(gòu)寧夏宏瑞通工貿(mào)有限公司89,503.47手輪機構(gòu)、聯(lián)軸套等河北普昊管業(yè)有限公司