昭衍新藥驗資報告（2022年10月）

北京昭衍新藥研究中心股份有限公司

驗資報告天衡驗字(2022)00125號驗資報告天衡驗字（2022）00125號北京昭衍新藥研究中心股份有限公司：我們接受委托，審驗了北京昭衍新藥研究中心股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）截至2022年9月16日止新增注冊資本及股本情況。按照法律法規(guī)以及協議、章程的要求出資，提供真實、合法、完整的驗資資料，保護資產的安全、完整是全體股東及貴公司的責任。我們的責任是對貴公司新增注冊資本及股本情況發(fā)表審驗意見。我們的審驗是依據《中國注冊會計師審計準則第1602號-驗資》進行的。在審驗過程中，我們結合貴公司的實際情況，實施了檢查等必要審驗程序。貴公司原注冊資本為人民幣535,123,409.00元（尚未通過工商變更登記），股本為人民幣535,123,409.00元（經天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天衡驗字（2022）00124號驗資報告審驗）。根據貴公司2019年8月15日召開的2019年第四次臨時股東大會審議通過的《關于公司＜2019年股票期權與限制性股票股權激勵計劃（草案）及其摘要〉的議案》、《關于公司＜2019年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，以及2022年8月30日第三屆董事會第三十五次會議審議通過的《關于公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃預留部分尚可行權/解除限售期行權/解除限售條件成就的議案》，貴公司2019年度股票期權激勵計劃預留部分授予期權第二個行權期的激勵對象主體資格合格，同意10名激勵對象的171,500.00份股票期權予以行權，行權價格為47.91元/股。貴公司采取向激勵對象定向發(fā)行股票的方式進行行權。截至2022年9月16日，10名激勵對象中，8名予以行權，貴公司已收到股權激勵對象繳納的行權款共計人民幣2,676,252.60元，其中新增股本人民幣55,860.00元（人民幣伍萬伍仟捌佰陸拾元整）。各股東均已貨幣資金岀資。同時我們注意到，貴公司本次增資前的注冊資本為人民幣535,123,409.00元（尚未通過工商變更登記），股本為人民幣535,123,409.00元（經天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天衡驗字（2022）00124號驗資報告審驗）。截止2022年9月16日止，變更后的累計注冊資本為人民幣535,179,269.00元，股本為人民幣535,179,269.00元。本驗資報告供貴公司申請辦理注冊資本及實收資本變更登記及據以向全體股東簽發(fā)出資證明時使用，不應被視為是對貴公司驗資報告日后資本保全、償債能力和持續(xù)經營能力等的保證。因使用不當造成的后果，與執(zhí)行本驗資業(yè)務的注冊會計師及本會計師事務所無關。附件：h新增注冊資本實收情況明細表2、注冊資本及實收資本（股本）變更前后對照表附件［新增注冊資本實收情況明細表截至2022年9月16日止股東名稱認繳新增注冊資本實際岀資情況金額占新增注冊資本比例貨幣實物知識產權土地使用權其他合計占新增注冊資本比例其中：股本金額占新增注冊資本比例有限售條件的流通股（A股）無限售條件流通股（A股）55,860.00100.00%55,860.0055,860.00100.00%55,860.00100.00%合計55,860.00100.00%55,860.0055,860.00100.00%55,860.00100.00%被審驗單位名稱：北京昭衍新藥研究中心股份有限公司單位：人民幣元附件2注冊資本及實收資本（股本）變更前后對照表截至2022年9月16日止股東名稱認繳注冊資本股本變更前變更后變更前本次增加額變更后金額出資比例金額出資比例金額出資比例金額出資比例有限售條件的流通股（A股）716,424.000.13%716,424.000.13%716,424.000.13%716,424.000.13%無限售條件流通股（A股）449,410,409.0083.98%449,466,269.0083.98%449,410,409.0083.98%55,860.00449,466,269.0083.98%無限售條件流通股（H股）84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%合計535,123,409.00100.00%535,179,269.00100.00%535,123,409.00100.00%55,860.00535,179,269.00100.00%被審驗單位名稱：北京昭衍新藥研究中心股份有限公司單位：人民幣元 以下由被御證銀行填列 結論:經本行核對，所函證項目與本行記載信息相符。特此函復。經本行核對，