2012年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題+答案

2012年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)( )。A.10%B.20%C.30%D.40%通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股( )。上漲下降不變急劇下降指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行( )的選擇有密切關(guān)系。成分股票基礎(chǔ)指數(shù)受托人投資人關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的( 。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益有利變動(dòng)而帶來的利益搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬( )。利率風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的( )。企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)下列說法正確的( 。兩者均包含兩者都包含前者不包含，后者包含前者包含，后者不包含金融期貨的主要交易制度不包( )。逐日盯市制度分散交易制度限倉(cāng)制度每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)( )。股票期權(quán)股票指數(shù)期權(quán)利率期權(quán)貨幣期權(quán)外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采( )形式。股票存托憑證認(rèn)股權(quán)證股票期權(quán)若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種易方式稱( 。多頭套期保值空頭套期保值牛市套期保值熊市套期保值如果市場(chǎng)是有效的則債券的平均收益率和股票的平均收益( )來源考試的美女編輯們大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系保持相反的關(guān)系兩者沒有任何關(guān)系大體保持相等的關(guān)系下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的( )。證券賬戶設(shè)立實(shí)物證券的保管記名證券的存管和過戶發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告14.( 是證券交易市場(chǎng)的核心。證券交易所證券投資者證券發(fā)行人證券公司對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的( )。交易雙方均需開立保證金賬戶交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求交易雙方均無需開立保證金賬戶對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的( 。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的我國(guó)《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員其他直接責(zé)任人員，( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單( )罰金。3;15萬元以下5;110萬元以下3;220萬元以下5;220萬元以下關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的( 。指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算20021231100點(diǎn)符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)”保證指數(shù)的連續(xù)性19.( 級(jí))(級(jí)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。主動(dòng)型基金保本基金C.QDII基金D.分級(jí)基金基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例( ?；鸾灰踪M(fèi)銷售服務(wù)費(fèi)申購(gòu)費(fèi)基金運(yùn)作費(fèi)證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)?( )貼現(xiàn)記賬轉(zhuǎn)讓承兌關(guān)于資本證券，下列說法錯(cuò)誤的( 。持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)有價(jià)證券即指資本證券有價(jià)證券是資本證券的主要形式資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率( 。A.0B.5%C.10%D.15%()。資本收益收益減少資本損失收益增長(zhǎng)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱( )。參與優(yōu)先股累積優(yōu)先股可贖回優(yōu)先股股息可調(diào)整優(yōu)先股中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額( 億元人民幣以上待償期限( 年以上的債券。A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.( 上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。財(cái)產(chǎn)股息負(fù)債股息股票股息建業(yè)股息28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與貨交易( 的期貨交易。品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同29向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出并收取擔(dān)保物的營(yíng)活動(dòng)屬( 。證券承銷業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)( 。財(cái)政部中國(guó)人民銀行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券行業(yè)公會(huì)設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨年后盈利( )元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的( 。注冊(cè)制核準(zhǔn)制通道制審批制33.( 提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券法律業(yè)務(wù)證券合同業(yè)務(wù)證券發(fā)行業(yè)務(wù)中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描的是中小企業(yè)板塊( 。運(yùn)作獨(dú)立監(jiān)督獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立董事會(huì)監(jiān)事會(huì)單獨(dú)或合并持有證券公( )以上股權(quán)的股東可以向股東會(huì)出議案。A.2%B.5%C.10%D.20%下列人員中，可以成為持有公司以上股權(quán)的股東的( 。3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年35%5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償75%《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤(rùn)須滿足最近連續(xù)盈利且( 年累計(jì)凈利潤(rùn)不低( 萬元。A.3;3000B.3;5000C.5;3000D.5;5000證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并自解聘之日( 個(gè)工作日內(nèi)將聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.3C.5D.7證券交易所的上市證券的清算和交收( 集中完成。證券營(yíng)業(yè)部證券公司。上市公司證券登記結(jié)算公司證券公司應(yīng)當(dāng)( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員( )年的高級(jí)管理員。A.2;3B.2;5C.3;241.( 是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。集中競(jìng)價(jià)交易大宗交易綜合協(xié)議交易固定收益平臺(tái)交易通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱( 。二板市場(chǎng)創(chuàng)業(yè)板三板市場(chǎng)中小板()區(qū)分為非流通股和流通股。A.A股B.B股C.紅籌股D.法人股在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)原普通股股東享有按其持股比例以( )優(yōu)先認(rèn)購(gòu)定數(shù)量新股的權(quán)利。等于市場(chǎng)價(jià)格低于市價(jià)的特定價(jià)格3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格理論價(jià)格通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。基期價(jià)格發(fā)行量或成交量等同權(quán)重計(jì)算期價(jià)格歐洲債券是指借款( 。在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券一般來說，期限較長(zhǎng)的債券利率應(yīng)該定得高一些。流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大49.( 通股票交換的選擇權(quán)。附有出售選擇權(quán)條款的債券附有可轉(zhuǎn)換條款的債券附有交換條款的債券附有贖回選擇權(quán)條款的債券看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)( )賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。期權(quán)價(jià)格市場(chǎng)價(jià)格協(xié)定價(jià)格期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券( )。普通債券專項(xiàng)債券建設(shè)國(guó)債特種國(guó)債目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體( )。中國(guó)工商銀行國(guó)家開發(fā)銀行中國(guó)進(jìn)出口銀行中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位上交所規(guī)定A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位( 元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.154.( 25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。成長(zhǎng)型基金收入型基金指數(shù)基金平衡型基金證券投資基金管理人與托管人之間( )關(guān)系。所有者和經(jīng)營(yíng)者相互制衡委托與受托債權(quán)與債務(wù)下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的( )。以凈資本為基準(zhǔn)以扶優(yōu)限劣為核心以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說法，錯(cuò)誤的( )。具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書2年以上60歲執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率( 左右。A.0.33%B.1.33%C.2.33%D.3.33%下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的( )。發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大行下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的( )。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。二、多項(xiàng)選擇題40140)一般來說，證券的票面要素( 。標(biāo)的物持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資投資功能，下列說法正確的( ?；I資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷資金盈余者可以通過買人證券實(shí)現(xiàn)投資為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具下列屬于對(duì)股份公司稅后利潤(rùn)分配的( 。按《公司法》規(guī)定提取法定公積金如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損償還公司的債務(wù)關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的( 。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子19691124場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用3720062月提出改制，首次將B入恒生指數(shù)成分股恒生指數(shù)的成分股是固定的恒生指數(shù)將H20%的比重上限。提前終止基金合同基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式更換基金管理人、基金托管人下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的( )。股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間股東方能享受股利發(fā)放除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1)再享有本期股利派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的( )。發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行與私募證券相比，審核較嚴(yán)格采取公示制度投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因( 。社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展股份制的發(fā)展信用制度的發(fā)展公司的產(chǎn)生我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)電子)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分( 。利隨本清定期付息貼現(xiàn)發(fā)行不定期付息每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱( )。內(nèi)在價(jià)值賬面價(jià)值每股凈資產(chǎn)股票凈值在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的( )。.確定股票投資的公允價(jià)值價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值確定股票投資的公允價(jià)值債券的票面要素包( 。債券的票面價(jià)值債券的到期期限債券的票面利率債券發(fā)行者名稱股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包( 。公司資產(chǎn)凈值公司的派息政策經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率主要經(jīng)營(yíng)者更替某公司于2007年依法成立注冊(cè)資本為260萬元年度的股東會(huì)議中對(duì)修改司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說法正確的( )。該公司是有限責(zé)任公司該決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過該公司是股份有限公司2/3以上表決權(quán)的股東通過關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的( 。證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的( )。根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的( 。董事會(huì)、股東大會(huì)決議簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)信用違約互(CDS)交易的危險(xiǎn)來( 。具有較高的杠桿性由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落基金利(收益的分配方式通常( 。分配現(xiàn)金分配基金份額抵繳基金管理費(fèi)抵繳基金托管費(fèi)根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為( )。將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失我國(guó)金融債券的品種主要包( 。中央銀行票據(jù)政策性銀行金融債券商業(yè)銀行債券證券公司債券影響債券償還期限的因素主要( )。債券票面金額資金使用方向市場(chǎng)利率變化債券變現(xiàn)能力《證券法》規(guī)定)為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員以上股份的股東保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員目前滬深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定主要包( 。標(biāo)的股票的流通股份市值標(biāo)的股票交易的活躍性權(quán)證存量和存續(xù)期權(quán)證持有人數(shù)量國(guó)家股的資金主要來源( 。現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資股份公司的投資企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合( 的發(fā)行人。證券發(fā)行數(shù)量多籌資額大機(jī)構(gòu)規(guī)模大準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)( 。發(fā)行主體的范圍不同發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同發(fā)行定價(jià)方式不同發(fā)行期限不同證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)( )。利息收入紅利收入買賣價(jià)差收入印花稅下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的( 。期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司( )等方面提出了審慎性要求。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)智力結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制經(jīng)營(yíng)管理能力根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下( 屬于基金投資的禁止行為。基金財(cái)產(chǎn)用于抵押基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)?；鹭?cái)產(chǎn)用于承銷證券特殊類型基金包( )。A.上市開放式基金B(yǎng).QDII基金C.保本基金D.交易型開放式指數(shù)基金關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的( 。發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前3090%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12;個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓募集資金使用符合規(guī)定10名下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的( )。存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券存托憑證又稱預(yù)托憑證存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)當(dāng)上市公司出現(xiàn)以( 情況時(shí)證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易并求上市公司立即公布有關(guān)信息。公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損股東出( 的，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。質(zhì)押所持有的股權(quán)所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行下列屬于外國(guó)債券的( )。全球債券歐洲債券武士債券揚(yáng)基債券國(guó)際債券的發(fā)行人主要( 。各國(guó)政府政府所屬機(jī)構(gòu)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工商企業(yè)關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的( 。在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額準(zhǔn)票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象素綜合考慮下列屬于操縱市場(chǎng)的行為( )。操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量或者證券交易量在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量?jī)?nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易三、判斷題600.530A。)1()證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券次級(jí)市場(chǎng)( )公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本( )股票的期值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖父冻龅拇鷥r(jià)( )開放式基金通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓( )股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初年末進(jìn)行( )我國(guó)暫不允許國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券( )無面額股票沒有內(nèi)在價(jià)值( )結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條(如前終止條)形式出現(xiàn)的( )對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)( )金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選并履行成交的允諾( )無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股( )公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的( )()證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途( )債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)( )中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成( )參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用( )證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)( )根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利( )證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上( )審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局職責(zé)。( )契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的計(jì)算險(xiǎn)準(zhǔn)備( )可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)率折成的現(xiàn)值( )封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)基金資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易( )實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券( )參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是分配順序上( )為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投如衍生產(chǎn)品、信產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書( )金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨( )公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押財(cái)產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用( )證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的( )金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格的生產(chǎn)品( )股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約( )股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍著股票的票面價(jià)格波動(dòng)( )國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比( )一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高尤其是封閉式基金其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)( )一般說來，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小( )滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)規(guī)定。()()優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股( )43。我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議( )有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年3()()()()()()()()按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息( )4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)36()()通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券( )經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)( )我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主( )上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加投，基日為20021231100點(diǎn)。()三個(gè)月期歐洲美元期貨屬于外匯期貨( )無風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的( )說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問，請(qǐng)以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。答案部分：第一部分：?jiǎn)芜x題(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)B(16)B(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B(49)D(50)A(51)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A第二部分：多選題(1)ABD(2)ACD(3)BD(4)CDE(5)ABD(6)BC(7)ABDE(8)ACD(9)ABE(10)ABCD(11)ABCD(12)ABD(13)ABCDE(14)BCDE(15)ABCDE(16)ABCD(17)ABCDE(18)ABCD(19)ABD(20)ACDE(21)ACE(22)ABCDE(23)CDE(24)ABD(25)ACE(26)BD(27)ABCDE