2022年期貨從業(yè)資格考試題庫自測300題A4版可打印(安徽省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCY6L4K10V7E3F7S9HG7C7F6T5J9F10P5ZV8P6G6D1Z6T1V32、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算【答案】ACU3S3D10A9X4K10I8HZ10J5V10Z5S8K9L10ZV4G9S1I1L6T7J83、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCP7S8G7S8X8M5V7HR10E4D4R4C7C1D10ZR9E10X1R10S3Z2G104、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCB5I1W3Z6N7I1W8HN9J10A9Y9Z2X6C5ZT2L6J2G5O5G2O35、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】ACM10E5F3A3G8Q3O6HZ6K8W4K9I10M2W3ZY3A6V4P8S9G7G106、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】ACJ3Y5X4Q9F9D8R10HE1Z4Z7A9G8B9T8ZN3M9B6D4T5Q3G77、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCM6R8K9R4F2Y9F5HQ10Q7I5K4U6H9V10ZG3Z9Z10H8R6U3L78、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCS7L8G7E7S8Q1Q9HC4P9W4N1O1P8I6ZX2M7D9F6L6O8O59、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACC8D2N2X2S10C8U6HT1G9P5W10O5J9A10ZC6V8K4C5U9V1J1010、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACI2P8C2L7W9E1J8HH6X10A4N9O6N2E5ZQ3M6I6H2K10Y4M411、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCM2P8Y2R9G10W8Z7HL5I9G4E9A9Z7O5ZH10D9J8X9I2C9H1012、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCL7T1Z3N9F8W9F1HQ4Q2Y5O3D10C6T5ZZ8I2G5V5F8E4Z213、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】ACK5R3Y3V2I1O7P3HV1G3W3D9C4C8L4ZF10Z7V5O2E2T2I414、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCX2U1T3R6N1X5L6HR8W7E2U4J7W7F3ZS1T10F8X9G9Y7P215、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長【答案】DCL9U6S4P7F6Q6N8HV3M3U3F4Z8Z2T4ZB6Z8P9F6P8D4A116、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACO4N3D5J3R9K1Z10HL3V2E10G4J6B5Y3ZZ8E7Q3O5G7Y6J317、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國家【答案】ACH10Q9L2B8L8Z5H9HG1M7U7L9D7V6Z3ZJ4C7K5V4M6V2V118、期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務(wù)負責人【答案】ACR8U8I10G7W8H7U3HT1U9P4P4R4C10H2ZZ4W4O1L5G1U1K1019、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】CCO6Q6U7N8H2L8C1HB8B2H4W2K5I8E7ZC5R3B6S2W7X4O320、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】BCC9R6O4W9M2E7X5HE3S2M2Y5Q5D8S9ZX4G4G2C9F2E1B321、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】DCF10I5L9Q8P7U1N10HR5J1N6V7X3O9N8ZC2Z5Y3Q10Z4H1H722、下列關(guān)于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責任制度，不相容崗位應(yīng)當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務(wù)，不需向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨立董事【答案】BCM6K1V8Q2U7V3I10HF6H6C2Y9B8Y5W3ZK4V8B6I7R1T5L423、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】CCM5J6L1D10B4I6Z3HM5N7P5Q9K10P8P9ZJ9H5M2O7H9B3P524、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCC8R10S2Q5Y3K4D2HB10P1J10U4H8N10F8ZL5V6U10C10V1V7H225、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCH10F8B6L5N5H3J6HL2S1T1C9C6V8D7ZD7M4Y1R4R2U9Y226、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACS10K3D2F5S3O7U3HA7P5Q8V6J10K5P8ZU9Q3L5P3P2C3F827、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCT2L10D3Y6B8S9W2HP3I6L8G8F3I8O9ZR1P6N2O7G5R5U528、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】DCZ4K10P6K7Z5H10N3HV5O2T6P3E5H7U10ZK10B10E4P10M7I5W829、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方【答案】DCJ1H4R2Y10O7D6Y5HH9I1C8M6G2D8R6ZM2K6N3Q6E6T3Z330、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCF10G5G5E3F10Z5Q2HU9T6H10N7R6D8Y6ZS7W4C2F1Y10W5K831、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCC3G8U5D4J9W5F6HV5K3K3H1S5U1A6ZL9U9C5W5V3F7N1032、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】DCU4L3P5Y10G9B9I1HJ3G6V10A8T4G8T1ZI9E3S10K6O1O8J833、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】CCP4K1D6O9X4Y4S2HY10F10Y7Q9G1J8O2ZB2K9R9B6A10D7M734、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2【答案】ACH8X3F10V5V6U2B1HF7Q3D3C1V6C4Q4ZJ5V3B1R2G3F6U235、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCH9J5B1T7K10A4Y5HK5R3L4X5M7B9O10ZZ1Q1Q5C2S4J5T336、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任

D.不應(yīng)當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】BCJ5P3X1S2F3A3M4HI2V2P3Y1R1K1X6ZZ4V5S9V7D5R6P837、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。

A.客戶保證金

B.風險準備金

C.非結(jié)算會員保證金

D.自有資金【答案】DCS2N9F6B1L1B1E4HN10N6I2Y5D9U9U3ZA6M4P3G6M5M7S138、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責【答案】DCP9P7D10I5M9H6H2HA8E6F10Q9M2K9T9ZH1N2W3Y3D6H5C839、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔【答案】DCL10N2T7B4Q4O10O8HE10D8J7Q9L6F7W1ZU5N2X4Q8W9T2M740、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】CCG3U5A4Z9H6P10W9HQ8R1V5X2U5T8K9ZD5I9H7W10Z7L4I641、（）的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)【答案】DCL9U8J2F1V2A6W4HR3F3H4T1X6J1L7ZA5I6X4Y2L1V6G542、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCO3N8N7A1L7L10A10HM2P1S4X9B9F4N10ZS8U1Y9D9T4I2A1043、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACS2Z4F8X1N6X7G9HE10M1R2J7A9P3V6ZI3X9C1B6P6J4A344、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCX9A1O1A1Y10R3M3HW3I6M7R6V2C4E5ZB3Q5B10A8P2V7E645、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金【答案】DCW2R1W1W10J8T5S6HK7N3S1V9K9A6B9ZU10G6C10I1N3U3T546、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割【答案】DCC4C5P2B9Y9E1C9HQ10Q1L3Y10P3N10O4ZC6X10K8H10G9Q9Q1047、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查【答案】BCE2K10H2C10F4Y9D7HF7K3M5R2N8T4G3ZD1R6J5Y8H3O3D148、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCJ10T8Z1R5I2Y2P3HF3V2V10E6Z5I2K6ZS4X2L9T9J8L7P449、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元【答案】BCU10G3X10K10C2R6N7HF5K9I7X9Z9M5N7ZC2V5I7Y3B5U6F550、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】BCX4V2H7L7D9Y4V9HW5E8A7G2Y10Q5F6ZR8O1I1N3E10N9H851、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCR7I4J5N9O5R2L1HH8E3F7O3V1I8U9ZU9B2F10M4S3V8O252、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額【答案】BCD5S4A3E7O9R4P6HH6J10I3I6M9N5D6ZT5F6G5I8E7H2X353、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCH1G6S3Q7P3G3E2HF1V5A3E5H8L2W9ZJ7Q1N3I6V3T2J654、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離【答案】CCV10C7X1H6I4K9R3HF7R1U6Q7H10E3W1ZI6U10U3F5V7Z1D155、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCP7H1F1S6V1X7V10HA5B10B2G1S8S6H5ZK8M7R4W3E8J6J456、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】BCZ9C8E5S9W4K7G7HF6G8O1X8V10H9J5ZW1F5E2T4H3T2I157、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACH4Z1D7G7H5I7O9HE5Q1O4M5N1Q9R3ZW2O4W6H10B3L10I358、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCI6K4Z8X7R6L1E1HF9X2Y4G1W6W3X2ZT7N4J1I3Q2F6X159、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應(yīng)當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】CCH10I8Q1B2U10L9D1HF2C9O6E7F7M4T6ZV6G7R7I8X5R1J460、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量【答案】DCY4A2E5B5P6O4I1HG5X4H7L8I9Y1R2ZS6K1A7Z4K5C9W561、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件【答案】BCX2V9R9X10A6C2K3HJ1J7K5B1A6P2P7ZM3J8W2G2M4N8T462、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACR2H7K5A4C1T2B10HI5W8C10O6Y9F8S7ZR1G9Z4W6P7V2O363、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCY4S3H2A1W9D7B4HG1P5B3K5E10X4Y9ZZ3P7Q9Z3V7N5U964、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCD9U6B1R6C7H2H5HB6E10A5X7P3T6K10ZK9M5Q9Q10C1D9U665、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下【答案】DCV2S5M7D8U10C8Z6HN2S1H6U9Q10G1S1ZR3S6H3B7I4O1T266、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCW5H2J2G7Q9B10D8HV4N4T3Z1H9F10Z5ZV4P9K9U8H10S1D267、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%【答案】DCB6I2B5V1U3B1X3HA10X4V1F4C6X6S9ZR1H10Q9L9S8O6N1068、（）應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】CCB7U3I7B7B3H10G8HT8O9H5L5T10Z5H4ZV10B6L2Z4O3Z8R769、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】CCS7M3K8P6Q9U4F5HF2H9E1Q3E4Z8E1ZT9Q10N2H4L5T6U870、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】BCQ1B6H4Y1C1H8M10HL1C6O3M5U7P5P6ZF7E7L4U2V2N2G571、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCO9Q8V3I9M8B10W6HE3E3V6H8Z1J7C7ZD3U2B9K3P8K1G1072、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCB5U4H4Q4B4C2K5HB10N2K10T9R5V6A2ZV1Q8M10B4N8G2E673、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACF3Y4O10I4J8R1E2HT10Y2W3I5W2S1I10ZZ10K9Z5T7N7W4P1074、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】DCZ1P5Z3Y8E10L3O10HX7G7R10V8F2A10K8ZT1C5Y10H5A9X9X1075、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】DCH4C4O2C7K7W7Z3HL4U5I1I9E9U6M2ZC1S8R7Z9S1D7D1076、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ACN5H8C9V9W1B6Y8HN7F2U7U8K2F2S3ZS3B3A2M2Z3Z4J877、（）應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCR7W3D6X2Q7E7R9HU7X8C9X4C1J2B5ZN10G9G9F10B2H2U878、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日【答案】ACD9P6H8A7B1L6I10HA8S2F4S5X10N7E7ZZ6U5J8I6S10E6V779、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCI2B6V3Y6I6R6X8HE3Q9J4T4L10C1J5ZT5A6N8W9P1Y1C980、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院【答案】BCY4E2C7T6I6W9R2HL2W10Z5M10W3P5U6ZM6S10Q2S2V10V2B581、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評價【答案】ACY10J8Y10E9T6D7B3HE3Q10U3R3M6F1P6ZM2O7A4K8E10W4N682、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)【答案】CCJ8W4G8O7A1K4X7HM7V8C8H2D2T5Q2ZH7X5P10H9B10G7V283、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長【答案】ACV5R2Z5V10A8Q10C10HW9N3Q2E10U5D9V1ZH3G7X3Q10T2X3W684、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACM10R4Y10C9A6P2R1HC4U10Q8P5J9J10G9ZO5L9Z4B1M9X1N485、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所【答案】DCW1Y8Y2K8V2M5C5HN5K8I9F6G7X7H9ZU4O6G3N8V2V3C286、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】DCJ1W1K4K5U8M6L4HC9K1U4U5V7C4N8ZQ3U6F9V3Q2S7A687、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCV2V9E1H4X6Q8Q7HZ10K2Q10V4O7Y7X9ZW2K10X2D10H1Y1E588、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請【答案】DCG3C6K7D8U9G10D9HI1H5E4F5N3A9Q9ZC5Q8I10S8P3I3R189、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCU6J5Z10R4G7G3D4HV10Q9Q5E5M8X4N8ZX9X8Q9S7D4R5T1090、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCR4K6S3D10C10S5C3HC7J6O1G9K7D6U8ZY2J3M4R9W8P6Y1091、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金【答案】CCS7Q2K7J6G7D5W2HA2X5V8B1K4X8P5ZB7H10Y3J1K7C5P192、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會【答案】BCL7U1A10A3L5T4G10HV9N8A1W7C2I2Q2ZH5P9F3H3W5M3G293、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】DCI4C1I7M4C4X5X10HA4L8L5O1K4D6K1ZS8B2O4Q5R9X5E294、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACQ3Z7P5A3K4Q10G1HQ8G6O4Y9F1O1H9ZJ4F8F9B9U7N2B895、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】ACU7O5Q8K5M8J3U5HX2Q7K4E6W5T4A5ZP7K7R1Z3U7F9W896、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】CCH3Q4D8W7N10G5F7HD3P10X8A8B9C2V7ZU9J1P4B1Y2A6R197、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部【答案】BCL4Q2G9P4B10K9Y1HM1Q10N9W10Y1Y9M6ZU2N9F2K1O9H3H698、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACG7G9R6H5S9G9H3HG2R1F8G7A7D3D2ZX8E4I7Z9U7P1L199、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所【答案】ACR7Y5E2G7L10Q10G9HI1X10T6Y9A2O10S7ZJ4T6N6E1A8P4T6100、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】BCD8K9U10Q9I9Q1H10HC8U4N1N7T9L10G8ZB6D8X7C1O2L5Z5101、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)批準

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當通知全體股東【答案】CCE9E2I9T5H5K9T10HX7W5C6Q6E9Q10L7ZR2O8M10B4N5T5F8102、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCS6K10I6P1L8E2J3HM10I7T7K4S1V4W3ZO9O4T4N7C6Z10V2103、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】DCV1Z1H3C6D1L9S7HT2R1B7J7W6A1H10ZX10D2O10O6O5A2E3104、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCB2M5L9D7V7Y8N10HU7H8M8I1H8W10P3ZY2T1W7U1R2T6A7105、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】BCW8D6E4G8W6I4Z6HK10V1A9B9D10O8P5ZT6E8I3S9M4M8J2106、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟【答案】CCW10F6O5U3I7R9T7HF3Y10Q6R4K1C6A7ZL3S7N7T8X8D4J1107、首席風險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCF9E1E8Q4S8M3W5HH1O5R5H1Z5G2S9ZK8M4F1B6K7Y3R4108、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCP3W6C9J5N6N1H3HK4P3L7S1V4I2X7ZI10B10C6N10V6N10G1109、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東【答案】BCB2R3Z7F8X3G5K2HO5R1C9U7G4C10P6ZX9F4W2S4U2Y2Q4110、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間【答案】CCO6N10Y3J10Z7J7H7HD1N10J2C3O3S9U1ZI6N10L4H6G5F5E9111、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會【答案】BCY7J10A5A3Q10H6I8HE6T7D5M5T3X9H9ZG4J2S3Z4B10K5T3112、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】DCO2Y5X6G5B9Q2U8HZ10L8U1L9R10N6X2ZP4H10G5I8O8H6N8113、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】DCO7W2C1E10J4F3A2HG5P6I2B3U3J2Q3ZA6R5K7F7Z4F9X6114、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX9L8X8H10Y8B4E3HQ8J4W4I6S8K10I1ZA1K10S6H3U10B2E10115、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCL2H7G9B2S1E10S7HM7D10Q7G1N7G6H5ZE7V10F8V4W4K5Y5116、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)【答案】DCK9B9G3M9C9Q6G2HH2Q4A1H7L7J1V5ZE1S4R5H8K6N7M6117、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】DCZ7H2F10T2D5M9N4HB3W4X9H2O6N10F10ZU6P9T8M4K5F8D3118、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當日結(jié)算前

D.當日結(jié)算后【答案】CCR4H1B2S7R1K2F9HU2E3K9W9C10U4U4ZS10F10S1O2M7M9L8119、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明【答案】BCL5H3R1I3W4H10F2HI4J6V1M5J10D5J7ZN2R9S8Q5H4B5O1120、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】DCZ9N10J5H3X6Q3X10HS9O8U2R3X4K8L3ZA1Z2T1G10U1R4V8121、代為履職人員應(yīng)當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停【答案】DCA5W7Z7O9V1Z4D3HK2O2V9D4C1N5L1ZP8H6T4Q3K1O6D1122、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】CCI6O1Q1U5N7M1V3HZ4A6M5E6J8J10B9ZY3C4B10X6K10H7A1123、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔部分賠償責任

B.客戶應(yīng)當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應(yīng)當不承擔賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任【答案】DCY2T10U5W4Y10O6V1HE5P2M8B8B4A7Q2ZL1D1D10X1C1E10O1124、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行【答案】ACA3T10U6J8E2H1K8HY4G2Z6V8G7C8A5ZV2C9Q2N6B10W1E1125、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCN4W5I4I3H4P2L2HP8N7N7U4B9Y2H3ZV6E5F7N7C3G1Z1126、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACY10S8L2J3F3F5T8HB8Z3R10C2E1Y5S9ZX3C4O2H8N7C7Q4127、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格【答案】CCX3A5V7Q1Z8W7K7HU7T6Q8V1J10D4P1ZD9J7P6L3P5B7U4128、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCR9A7V5P6V2N2I8HB1O10K2E1M5N7T10ZM7I1X8I8D2S6B6129、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任

B.期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任

C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60％的賠償責任【答案】ACQ5O3G9X4D6M7M7HS8G1O5Q8U2O7W3ZH9R10T9I10Z10L10I7130、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCA10G9K9R5Z8D8T2HT4D6A2L5C5F9G8ZB1R1K2F1W4P7P1131、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCV8U5T9C4O5E9L8HB7R1X9B9C1U4G2ZC2J9X5N5Y5K7I10132、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯【答案】BCM5J7V7C2S3I9A2HB10S8R5J6Q6I8M9ZJ9H9U2D10Z10M8N7133、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下【答案】CCQ6X10W1Y9V3W5Q1HO1O5B8Z4B9T6H3ZX9Z8C5E6I1X3A9134、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】DCG2O2X5O3A2H8E3HF9A6I6W5F5G7D6ZJ6E5X7F6I6O5Z9135、()應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACP3A10T8B3T1W9J7HK5A6T3Y8U9B2O3ZI10A10P5E10G9L6S2136、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACU3Z4O10N8U8X5C1HW8V5J8Z9C4W1L4ZZ3M10Z4L2V6D7D10137、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCD8P4W6G5A2W9S7HG3Y4M5Z5B1O1A9ZQ2T1S5L5K10G5Z6138、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】CCB3V1R4D8W6Q3B2HX10M5Q4C5W1M7W2ZV4P3D9L3U5L5P6139、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCE5H7K3D7H1R8M7HV7W7Z4D5C6E3F4ZV10E3P4C2J7M7J1140、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】DCG10C4I2P8Y4N8E9HK10Y7I1H1B2B2V9ZF2D3A9K3F7B1Q5141、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由王某承擔【答案】DCU5M5M6L3E9K7J6HC7G10K2I9E7P4C9ZS8R8Y3Y2Y1I10Y2142、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】BCN5F4O3N7Q2T10Q1HY4I8N10G10Z3E10V6ZB1I9S8W9C5U2B7143、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCT8S9U5P3Y5Q1X4HP1N10J1I10L9G7A7ZU9G3T10P1H7M3O5144、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】CCS10R8R4S9O7W3I5HZ5Z2G2I2X1U10S9ZQ6D9D5S6U1G1E4145、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開【答案】BCQ2V6K3F3N1V6A4HV9D8P2Z9E4Q4X2ZJ10U4W7S4Q7Z10C3146、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCR7S3C4Y8Y8R7T8HJ8P9I9M6B2M9E8ZP6S3V8O6W9S1S2147、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】CCU5E10H3K9T1T4L9HU2T2G7J7G4X4Z4ZA8M5S1C1Y8R6A7148、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACI6A2K4B3Y9L8V6HY7L7W4Z6M5A5N5ZY2V2C4P7G6C2H5149、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】CCQ2L4Q7N10O4W3I7HH9U2M3D2V8F3W8ZG9I1L8Z4L8P9U7150、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】DCC9H5H9W6S7E4M2HD6O8V1E3Y10V9B10ZA8Z8V3Q7S5Z5R3151、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時【答案】CCQ4E8J9Q5P4R1K7HL2B4A7J9L8Z3T2ZZ4L1R1U3Z8F1U4152、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ9F3S5H7H9P7S7HR4F5E5J4A2B9N10ZU10C6V2R1O3P2J1153、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCN7O6A2J9K4I2R1HM6X1A8K2V3C10N4ZX6V9D3D4M7U10K8154、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員【答案】BCZ8X6M2F5U5M5U6HS7G4M2S8Q8C3L1ZQ10Z9T5D4A8O8E6155、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACF2O4O6Q5D5S6Q5HS5O2Y6Q3I8E1R10ZZ5X1M3K4Z3P9X9156、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人【答案】CCL6H10V3I7C1J6Y3HS2J9V7B3Y5S6Q7ZE9X5I4I9B7F7O7157、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】BCM9P9D10J5D4K9T2HV1O3R3K4L1O1Y1ZF6V5E5Y10H4U1H5158、監(jiān)控中心應(yīng)當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCU7E9S10L2U8C9Q10HG4Y7A1F2D7R6C9ZS1R3S7V2Y2Z8T2159、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度【答案】CCG3M4S9Z9I5R8N5HB8D1U9J1D2C2Y10ZM1Q7E10B6F1J4F7160、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風險官【答案】ACS2O4E10A2Y2O4Q4HS1B4Y5Z9L6Z4F6ZU6G10P9W10G3P1P3161、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACT3N7W6E10K2Q1U5HO7S5R2H9L6N2C1ZK3C2Y8Z7Q10I8S7162、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案【答案】ACJ5D1O2W6O5H6F3HK3T7I8G8C3M7T7ZA4Q3I4R9N7H10S9163、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCX3H10V5Y6Y1I2A8HL3J2A3L9D3H10Q8ZI8P9U4C7S3B4P4164、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程【答案】DCE6S9N3F7T5M4Y3HC3D1R9I4I6P1N1ZA6K7V7U9Z2Z1T6165、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】ACI3Z6W2F4M7A1O8HE4G10R7H3P7C8I7ZK9F9V7X7O7A10U3166、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】DCX6Q5C7M3L2K5G2HQ10U3N10L4O2W5K7ZX9M4J3L2T5N4W7167、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務(wù)部【答案】BCC10X10A4E6O6W4F2HU6N9K2O8A2T7R7ZZ4F7T6L3G1V5Y4168、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACG8E6V3P5B4W8D1HA6U6U8I4H3Q10N4ZA10T8D4L9R5Z4Z2169、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】DCK10C3C6Y8O4R2O10HD1K3O9J9G3A10U10ZE8O6U2A1O2