海淀區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)基金直接項目建設(shè)可行性研究報告

海淀區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金海淀區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金第第頁共33頁第一部分公司基本情況一、基本信息（包括公司名稱、成立時間、注冊地點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊資本、實際到位資本、出資結(jié)構(gòu)、公司沿革等，說明自公司成立以來主營業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊資本等公司基本情形的變動，并說明變動的原因。）、主要股東情況（列表說明股東情況）股東名稱出資額（元）出資形式股份比例聯(lián)系人聯(lián)系電話三、組織結(jié)構(gòu)（目前公司內(nèi)部部門設(shè)置情況及職能說明：以組織機(jī)構(gòu)圖來表示。 ）四、高管團(tuán)隊（介紹管理成員及核心研發(fā)人員基本情況）序號職 務(wù)姓名工作單位聯(lián)系電話1董事長2總經(jīng)理3技術(shù)總監(jiān)4財務(wù)總監(jiān)

5運(yùn)營總監(jiān)6技術(shù)核心二7技術(shù)核心三8核心四（介紹核心團(tuán)隊的教育背景、工作業(yè)績。核心團(tuán)隊包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)家、董事長、總經(jīng)理、分管技術(shù)、市場、財務(wù)等方面的副總經(jīng)理和同類職務(wù)的人員、核心技術(shù)骨干。）XXX職務(wù)姓名性別年齡學(xué)歷學(xué)位專業(yè)畢業(yè)院校籍貫聯(lián)系方式主要經(jīng)歷和業(yè)績五、主營業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品描述（描述公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務(wù)、現(xiàn)在經(jīng)營的業(yè)務(wù)，公司主營業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品。）六、企業(yè)現(xiàn)有能力1、企業(yè)人力資源狀況貝工人數(shù)大專以上文化程度大學(xué)本科碩士（中級職稱）博士（高級職稱）人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例管理人員研發(fā)人員生產(chǎn)人員營銷人員人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例2、企業(yè)研發(fā)能力（包括企業(yè)的研發(fā)隊伍研發(fā)工作資金投入以及近年來取得的研究開發(fā)成果。）3、 企業(yè)生產(chǎn)能力（包括企業(yè)已具備的設(shè)施設(shè)備等生產(chǎn)條件。）4、企業(yè)營銷能力（包括企業(yè)經(jīng)營模式和市場策劃能力、銷售渠道等。 ）5、 其他特殊能力（包括已獲得的質(zhì)量認(rèn)證、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證、特許、授權(quán)以及其他特殊資格或證明等。）七、戰(zhàn)略規(guī)劃（公司近期及未來3~5年的發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略和要實現(xiàn)的目標(biāo)。）第二部分主營業(yè)務(wù)一、主營業(yè)務(wù)基本情況1、 主要項目產(chǎn)品介紹（對企業(yè)項目產(chǎn)品進(jìn)行介紹，包括產(chǎn)品名稱、所屬領(lǐng)域、主要用途、技術(shù)來源、主要研發(fā)人員或機(jī)構(gòu)、獲國際、國家、省、市及有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)獎勵情況、參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測標(biāo)準(zhǔn)情況，產(chǎn)品對相關(guān)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的影響、產(chǎn)品對經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展的影響）2、 重點(diǎn)項目產(chǎn)品介紹及知識產(chǎn)權(quán)情況（項目產(chǎn)品名稱、知識產(chǎn)權(quán)情況、在公司主營業(yè)務(wù)中的地位和比重、在產(chǎn)業(yè)鏈中所處地位和對產(chǎn)業(yè)鏈上中下游的帶動作用）3、 重點(diǎn)項目產(chǎn)品技術(shù)方案與創(chuàng)新性1、產(chǎn)品的技術(shù)原理（項目所依據(jù)的技術(shù)原理，包括文獻(xiàn)、專利或發(fā)明等。 ）2、 國內(nèi)外研究開發(fā)現(xiàn)狀（包括國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)的研究、開發(fā)現(xiàn)狀的介紹、分析。）3、 產(chǎn)品、服務(wù)主要的內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)：（1） 產(chǎn)品主要內(nèi)容及技術(shù)路線（涉及的關(guān)鍵技術(shù)、主要解決的關(guān)鍵問題；技術(shù)路線描述包括工藝流程圖、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖、框架圖等。）（2） 產(chǎn)品創(chuàng)新點(diǎn)（描述產(chǎn)品在理論創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新等方面的創(chuàng)新點(diǎn)。要用技術(shù)語言，盡可能多的用實驗數(shù)據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新性進(jìn)行描述，要有數(shù)據(jù)分析、對比，要有新舊技術(shù)、結(jié)構(gòu)或工藝對比。）（3） 產(chǎn)品實現(xiàn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類型、標(biāo)準(zhǔn)名稱。（4） 通過本產(chǎn)品的研發(fā)及實施，企業(yè)新獲得的相關(guān)證書情況質(zhì)量認(rèn)證體系證書國家相關(guān)行業(yè)許可證專利證書技術(shù)、產(chǎn)品鑒疋證書其他4、重點(diǎn)項目產(chǎn)品技術(shù)成熟程度描述產(chǎn)品技術(shù)目前所處階段、本階段客戶參與狀況及銷售情況，對關(guān)鍵技術(shù)成熟性進(jìn)行分析。關(guān)鍵技術(shù)成熟性分析：包括采用的現(xiàn)有成熟關(guān)鍵技術(shù)、已攻克的關(guān)鍵技術(shù)、待研究的關(guān)鍵技術(shù)等。須表明產(chǎn)品是否經(jīng)過試用（已試用、尚未試用） 、代表性的試用單位及試用時間、代表性的用戶意見；產(chǎn)品是否通過技術(shù)檢測（已檢測、尚未檢測）、檢測單位、檢測意見、檢測時間；產(chǎn)品是否通過技術(shù)鑒定（已鑒定、尚未鑒定）、鑒定單位、鑒定意見、鑒定時間；產(chǎn)品是否已取得相關(guān)行業(yè)許可認(rèn)證證書（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：認(rèn)證證書的名稱、認(rèn)證單位、發(fā)證時間、有限期限；未取得：是否已提出申請、提出時間、欲獲得的許可認(rèn)證名稱、預(yù)計獲得時間。產(chǎn)品是否獲得其它國家或部門（省部級以上）計劃的支持（已獲得、尚未獲得）、其中已取得的需表明計劃的名稱、獲得支持的時間。與產(chǎn)品相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)情況:專利號碼專利名稱專利類型專利進(jìn)展情況專利權(quán)人名稱專利權(quán)人與項目單位關(guān)系

1其他知識產(chǎn)權(quán)（包括非專利技術(shù)、參與制定的標(biāo)準(zhǔn)等非專利形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)）知識產(chǎn)權(quán)交易情況（描述公司是否已簽署了有關(guān)專利權(quán)及其它知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可的協(xié)議等，如果有，請說明，并附主要條款）5、研發(fā)投入及規(guī)劃（描述到目前為止，公司在關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)方面的資金總投入是多少，列表說明最近三年購置開發(fā)設(shè)備、開發(fā)人員工資、試驗檢測費(fèi)用、以及與開發(fā)有關(guān)的其它費(fèi)用；公司未來5年計劃再投入的開發(fā)資金及研發(fā)人員是多少；說明公司現(xiàn)有技術(shù)開發(fā)資源以及技術(shù)儲備情況，今后為保證產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品升級換代和保持技術(shù)先進(jìn)水平，公司的開發(fā)方向、開發(fā)重點(diǎn)和正在開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品）年份2013年2014年2015年2016年2017年資金投入人員（個）6、主營業(yè)務(wù)收入及構(gòu)成時間產(chǎn)量單位銷售收入（萬元）利潤（萬元）上繳稅費(fèi)（萬元）創(chuàng)匯（力美兀）2010年2011年2012年

2010年收入構(gòu)成產(chǎn)量單位銷售收入（萬元）利潤（萬元）上繳稅費(fèi)（萬元）創(chuàng)匯（力美兀）（產(chǎn)品1）（產(chǎn)品1）2011年收入構(gòu)成產(chǎn)量單位銷售收入（萬元）利潤（萬元）上繳稅費(fèi)（萬元）創(chuàng)匯（力美兀）（產(chǎn)品1）（產(chǎn)品1）2012年收入構(gòu)成產(chǎn)量單位銷售收入（萬元）利潤（萬元）上繳稅費(fèi)（萬元）創(chuàng)匯（力美兀）（產(chǎn)品1）（產(chǎn)品1）2013年1-6月2013年1-62013年1-6月（描述產(chǎn)品由自己加工還是委托加工生產(chǎn)；公司現(xiàn)有的針對該項目產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工條件，項目產(chǎn)業(yè)化還需添加的設(shè)備、儀器，需要完善的生產(chǎn)條件；簡述產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過程、工藝流程）（如何保證主要原材料、元器件、配件以及關(guān)鍵零部件等生產(chǎn)必須品的進(jìn)貨渠道的穩(wěn)定性、可靠性、質(zhì)量及進(jìn)貨周期，列出3家主要供應(yīng)商名單及聯(lián)系電話;描述生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的質(zhì)量保證體系；產(chǎn)品成本和生產(chǎn)成本如何控制。）&產(chǎn)業(yè)化實施計劃（描述產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化計劃和未來三年各產(chǎn)品收入預(yù)測）二、行業(yè)、市場與競爭分析1、行業(yè)分析（行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢，哪些行業(yè)變化對產(chǎn)品利潤、利潤率影響較大，進(jìn)入該

行業(yè)的技術(shù)壁壘、貿(mào)易壁壘、政策限制等，行業(yè)市場前景分析與預(yù)測）過去5年各年全行業(yè)銷售總額（單位：萬元，列明資料來源。）年 份2008年2009年2010年2011年2012年銷售收入銷售增長率未來5年各年全行業(yè)銷售收入預(yù)測（單位：萬元，列明資料來源。）年 份2013年2014年2015年2016年2017年銷售收入2、市場分析1、 產(chǎn)品市場概況及需求情況（對產(chǎn)品面向的用戶種類及目標(biāo)市場進(jìn)行說明。介紹國內(nèi)外目標(biāo)市場的市場容量，發(fā)展?fàn)顩r，未來發(fā)展趨勢。）2、 產(chǎn)品的目標(biāo)市場（結(jié)合產(chǎn)品優(yōu)勢、企業(yè)優(yōu)勢，確定該產(chǎn)品的細(xì)分市場定位。）3、競爭分析1、公司主要競爭者（在產(chǎn)品的目標(biāo)市場中，主要的同類產(chǎn)品名稱，產(chǎn)品開發(fā)

企業(yè)，產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品銷售情況。）競爭對手市場份額競爭優(yōu)勢競爭劣勢本公司2、產(chǎn)品技術(shù)性能比較優(yōu)勢（根據(jù)主要競爭對手的情況，分析產(chǎn)品的技術(shù)性能比較優(yōu)勢。）3、產(chǎn)品其他市場競爭優(yōu)勢（從產(chǎn)品的顧客價值、價格優(yōu)勢、生產(chǎn)及銷售合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、行業(yè)認(rèn)知、企業(yè)管理、客戶管理等方面進(jìn)行闡述。）4、主營業(yè)務(wù)銷售預(yù)測公司未來5年的銷售收入預(yù)測（單位：萬元，本次融資成功情況下）年 份2013年2014年2015年2016年2017年銷售收入市場份額三商業(yè)模式1、開發(fā)、生產(chǎn)策略（主要闡述如何利用企業(yè)優(yōu)勢，合理組合各種資源，組織產(chǎn)品的開發(fā)與生產(chǎn),提高產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品成本，提高產(chǎn)品綜合競爭能力。）2、 市場營銷策略闡述企業(yè)制定的項目產(chǎn)品市場推廣計劃、產(chǎn)品銷售計劃，及制定計劃時所采取的各種策略。著重描述：1、 產(chǎn)品銷售成本的構(gòu)成及定價依據(jù)，以及價格策略；2、 在建立銷售網(wǎng)絡(luò)、銷售渠道、設(shè)立代理商、分銷商方面的策略與實施；3、 在廣告促銷方面的策略與實施；4、在營銷隊伍方面的策略與實施（包括對銷售隊伍的激勵機(jī)制） ；5、 在產(chǎn)品售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和用戶技術(shù)支持上的政策。3、 獲利模式闡述如何將項目產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值，轉(zhuǎn)化為商品，實現(xiàn)商業(yè)價值，形成現(xiàn)金流，獲取利潤的模式。4、已有客戶或潛在客戶已有客戶12潛在客戶12

第三部分內(nèi)控及管理一、 機(jī)構(gòu)設(shè)置（請說明，為保證融資項目按計劃實施，公司準(zhǔn)備今后各年陸續(xù)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)，各機(jī)構(gòu)配備多少人員，人員年收入情況。）二、 管理規(guī)范（包括公司是否存在關(guān)聯(lián)經(jīng)營和家族管理問題， 若有，請說明；公司是否通過國內(nèi)外管理體系認(rèn)證；公司主要管理制度文件，包括內(nèi)部控制制度；公司是否與相關(guān)員工簽定公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同，公司對知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保護(hù)措施；公司是否與每個雇員簽定勞動用工合同，公司是否為每位員工購買保險，請說明保險險種。）三、 激勵與限制（包括公司對管理層及關(guān)鍵人員將采取怎樣的激勵機(jī)制；公司是否考慮員工持股問題，請說明；公司是否與掌握公司關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽定競業(yè)禁止協(xié)議，若有，請說明協(xié)議主要內(nèi)容請說明。）第四部分財務(wù)分析、預(yù)測及融資說明、企業(yè)歷史財務(wù)分析1、近三年財務(wù)分析：對企業(yè)近三年的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、毛利潤、凈利潤等的增減情況進(jìn)行分析說明項 目2013年1-6月2012年2011年2010年增減情況說明營業(yè)收入毛利潤凈利潤總資產(chǎn)總負(fù)債凈資產(chǎn)上繳稅費(fèi)、項目投融資1、資金需求（單位：萬元）（未來三年項目投資規(guī)劃，細(xì)目包括固定資產(chǎn)投入、在建工程、研發(fā)投入、管理費(fèi)等。）2、融資規(guī)劃（公司現(xiàn)有可用資金多少，未來三年企業(yè)融資規(guī)劃，包括融資結(jié)構(gòu)。 ）三、企業(yè)發(fā)展預(yù)測本輪融資完成后，未來五年預(yù)測財務(wù)報表，包括：未來5年盈虧平衡表未來5年資產(chǎn)負(fù)債表未來5年損益表未來5年現(xiàn)金流量表未來5年銷售計劃表四、公司估值1、 公司估值及估值方法2、 融資計劃（包括融資額度及出讓的權(quán)益；如果公司沒有實現(xiàn)發(fā)展計劃規(guī)劃，公司與管理層承擔(dān)哪些責(zé)任；引導(dǎo)基金以何種方式收回投資，具體方式和執(zhí)行時間。 ）第五部分投資一、 已投資情況主要分為兩部分：第一部分為投資機(jī)構(gòu)詳細(xì)情況，含基金名稱、注冊地址、組織機(jī)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、基金規(guī)模、基金性質(zhì)（人民幣基金或外幣基金、關(guān)注領(lǐng)域）等內(nèi)容；第二部分包括具體投資內(nèi)容，細(xì)目包括入資時間、入資方式、入資價