法律盡職調(diào)查清單(1)-最新修正版

關于【】公司新三板掛牌項目的法律盡職調(diào)查文件清單

第一部分法律盡職調(diào)查清單、公司及子（分）公司序號核查內(nèi)容提供情況1請?zhí)峁┮环萃暾从臣瘓F內(nèi)各企業(yè)股權情況的架構圖【需包含公司的實際控制人及其關系密切的家庭成員所投資的全部企業(yè)在內(nèi)，以及公司設立以來曾經(jīng)對外投資的全資子公司、控股公司、參股公司及分支機構（分公司）】。2請?zhí)峁┕炯白樱ǚ郑┕粳F(xiàn)行有效的以下組織性文件：（1）營業(yè)執(zhí)照（已通過最近一期工商年檢）；（2）章程。3請?zhí)峁┕炯白樱ǚ郑┕镜娜坠ど痰怯涃Y料（包括設立以來的年檢資料），并請工商部門加蓋印章。4請?zhí)峁┕?013年1月1日以來的審計報告。5請?zhí)峁┕練v次的驗資報告（如工商登記檔案中已有，則不需額外提供。）如涉及股東以非貨幣資產(chǎn)出資的，請?zhí)峁┵Y產(chǎn)評估報告。6請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C關打印的列明公司及子（分）公司目前基本情況（包括注冊資本、成立日期、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、股東及出資情況、股權是否質(zhì)押或被查封等）的信息查詢電腦單；如主管工商機關不能打印電腦單，請?zhí)峁┲鞴芄ど虣C關就前述事項出具的書面證明。7請對公司的歷史沿革如設立、更名、改制、注冊資本及股權結(jié)構變動等情況做出簡要說明，并提供相關文件，包括：（1）公司最初的前身設立及歷次變更后領取的首份營業(yè)執(zhí)昭.（2）公司設立及歷次變更的政府批文（如有）、外商投資企

業(yè)批準證書和合營協(xié)議（適用于外商投資企業(yè)）、出資協(xié)議（含增資協(xié)議等）、股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東（大）會或董事會決議、公司章程、驗資報告、重新領取的營業(yè)執(zhí)照、工商部門核準變更的通知書；（3）改制重組方案及合冋（如有）、國有股權管理的政府批復以及《國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證》（如涉及國有股）；（4）涉及股東以非貨幣資產(chǎn)出資的，提供資產(chǎn)評估報告；（5）涉及以未分配利潤、公積金轉(zhuǎn)增注冊資本的，提供相關的審計報告和政府主管機關的批文（如法律要求審批的話）；（6）涉及減少注冊資本的，提供相關債權人同意的文件，發(fā)布公告的報紙；（7）其他公司認為有必要提供的相關文件。（注：如果打印出的工商登記檔案中已包含上述文件，公司不必重復提供。）8請對公司設立、歷次增資及股權轉(zhuǎn)讓時所涉及股東的背景、資金來源、作價依據(jù)加以說明，并提供相應的證明文件，另請?zhí)峁v次股權轉(zhuǎn)讓款的支付憑證、稅款繳納憑證。9請確認公司在境外是否有子公司、分公司、辦事處、代表處等附屬企業(yè)，如有，請?zhí)峁┲鞴懿块T關于境外投資的批文、內(nèi)地企業(yè)境外投資批準證書、東道國政府的批文、境外附屬企業(yè)的股東名冊、董事名冊、商業(yè)登記證明、最新年度的周年申報表、合營協(xié)議（如有）、代持協(xié)議等（如有）、章程。二、發(fā)起人、股東（追溯至公司的實際控制人）序號核査內(nèi)容提供情況10發(fā)起人、股東是自然人的，請?zhí)峁┤藛T有效身份證件。自然

人身份證號碼有更改的，需提供公安機關的證明，下同。11發(fā)起人、股東是法人的，請?zhí)峁┕痉ㄈ斯蓶|的現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照（已通過最近一次年檢）、最近一期驗資報告、最新的章程，以及從主管工商機關打印的列明其目前股東及出資情況的電腦單（或主管工商機關出具的證明）。12請?zhí)峁┕痉ㄈ斯蓶|的最終自然人股東的身份證復印件或其他身份證明文件。13請?zhí)峁┕究毓晒蓶|、實際控制人、或其他持有5%以上股權/股份的股東對外設立法人或其他組織的清單，以及該法人或其他組織現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照（已通過最近一次年檢）、最近一期驗資報告、最新的章程，以及從主管工商機關打印的列明其目前股東及出資情況的電腦單（或主管工商機關出具的證明）。14請說明發(fā)起人是否存在將其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷在以其資產(chǎn)折價入股的情形。15請說明發(fā)起人是否存在以其他企業(yè)中的權益（股權）折價入股的情形。16請說明發(fā)起人投入公司的資產(chǎn)或權利的權屬證書是否已由發(fā)起人轉(zhuǎn)移給公司。17發(fā)起人、股東以非貨幣資產(chǎn)出資的，請?zhí)峁┰撡Y產(chǎn)評估報告、驗資報告。18如發(fā)起人、股東有關股權/股份存在以協(xié)議、委托、代持、信托或任何其他方式為他人持股或受托代持的情形，請?zhí)峁┯嘘P協(xié)議、合同。19股東所持公司股權如存在被質(zhì)押、凍結(jié)或其它權利受限制的情況，請?zhí)峁┵|(zhì)押登記證明、司法裁定文書等相關文件。20請說明公司主要股東持有的公司股權目前是否存在權屬糾紛情況。21請說明公司股東、間接持有公司股權的法人或自然人之間是否存在持股、任職及親屬關系。

22請說明每個自然人股東、間接持有公司股權的自然人及其親屬目前在公司（包括子（分）公司）的任職情況，并提供其勞動合同、社保及住房公積金繳費記錄。23請?zhí)峁┕驹O立以來分紅情況、及納稅憑證。三、董事、監(jiān)事及高級管理人員及其他核心人員序號核查內(nèi)容提供情況24請?zhí)峁┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事及咼級管理人員及其他核心人員名單，并列出其目前的全部任職情況（包括在公司及其他單位的各項任職，并說明公司與該其他單位的關聯(lián)關系）。25請?zhí)峁┣笆鋈藛T的身份證復印件、個人履歷、學歷證明，并說明在本公司領取薪酬。26如前述人員入職不到五年，請?zhí)貏e說明?！韭蓭煱凑掌涮峁┑穆臍v對五年內(nèi)任職的其他單位訪談、查詢、函證】27如前述人員存在特殊工作經(jīng)歷（如有在政府部門、軍工企業(yè)、金融單位等的工作經(jīng)歷），請?zhí)貏e說明。【律師按照其提供的履歷對其任職的其他單位訪談、查詢、函證】28公司董事、監(jiān)事及咼級管理人員、及其他核心人員相互之間如存在親屬關系，請說明。29請說明公司2013年1月1日以來董事、監(jiān)事及咼級管理人員的變動情況，并提供與前述人員變動有關的歷次股東（大）會決議、董事會決議、職代會推舉文件、股東委派文件或辭職文件。（已包含在工商登記打印資料中的，可不提供）30公司與董事、監(jiān)事、咼級管理人員、及其他核心人員之間如簽訂有聘用協(xié)議、保密協(xié)議或作出過任何承諾文件，請?zhí)峁?1公司董事、監(jiān)事、咼級管理人員如存有在股東單位、實際控制人或其控制的其他企業(yè)、以及其他企業(yè)兼職的情況，請?zhí)?/p>

供有關人員最近一年從兼職企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇、退休金計劃等。32請公司董事、監(jiān)事及高級管理人員分別就其是否存在《公司法》第146條1規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況作出書面說明。33請公司董事、監(jiān)事及高級管理人員分別就其個人及直系親屬是否存在自營或為他人經(jīng)營與公司同類業(yè)務的情況，是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對外投資作出書面說明。34請?zhí)峁┒隆⒈O(jiān)事及高級管理人員與公司、或其實際控制人或其他主要關聯(lián)方合資設立法人或其他組織的情況，并提供該法人或其他組織現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照（已通過最近一次年檢）、最近一期驗資報告、最新的章程，以及從主管工商機關打印的列明其目前股東及出資情況的電腦單（或主管工商機關出具的證明）。35公司若已設有獨立董事，請?zhí)峁┆毝Y格證書、聘請協(xié)議，請獨立董事就其與公司及公司的股東是否存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系作出書面說明。四、組織架構和法人治理序號核查內(nèi)容提供情1《公司法》第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

況36請?zhí)峁┕緝?nèi)部組織架構圖，并說明部門、人員職能。37如公司屬于生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，請說明公司供應、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)各系統(tǒng)職能；如公司非生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，請根據(jù)公司具體情況說明公司主要系統(tǒng)職能。38請?zhí)峁┕尽⒆庸?、分公司銀行賬戶列表，存款余額，有關銀行對此出具證明文件【或律師函證，財務總監(jiān)接受律師訪談】39請說明2013年1月1日以來公司章程的歷次修改情況，包括修改原因、修改內(nèi)容及是否辦理工商備案登記手續(xù)，并提供相關的股東會（或股東大會）決議及歷次修改后的章程或章程修正案。（已包含在工商打印材料中的，可不另行提供。）40請?zhí)峁┕?013年1月1日以來歷次股東（大）會、董事會及監(jiān)事會決議。公司股改后的三會整套文件，包括：通知（含授權委托書、簽收回執(zhí)）、簽到表、議程、議案、表決規(guī)則、表決票、紀錄、決議等。41公司股份制改造（股份公司設立）整套文件，包括：設立過程中簽訂的改制重組合同（發(fā)起人協(xié)議）；會議文件，如通知（含授權委托書、簽收回執(zhí)）、簽到表、議程、議案、表決規(guī)貝V、表決票、紀錄、決議等；財務會計文件，如評估報告、審計報告、驗資報告等。（未股改的，可暫緩提供）42請?zhí)峁┕緝?nèi)部控制管理制度，以及會計機構出具的《內(nèi)部控制審計報告》（暫緩提供）。43公司已召開股份公司創(chuàng)立大會的，請?zhí)峁┕竟筛暮髮嵤┑囊?guī)章制度，尤其是股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則等。公司已召開批準新三板掛牌的股東大會、董事會、監(jiān)事會等，請?zhí)峁┰谛氯鍜炫坪筮m用的公司章程（草案）、及其他規(guī)章制度。（未召開相關會議的，可暫緩提供）

五、業(yè)務序號核查內(nèi)容提供情況44請簡要介紹公司目前各項主營業(yè)務的內(nèi)容、經(jīng)營模式和操作流程，并介紹公司以往變更業(yè)務的情況。45請簡要介紹公司主營產(chǎn)品的應用領域及具體用途。46請簡要介紹國家對公司主營業(yè)務的現(xiàn)行管理政策，并提供國家發(fā)布的有關文件（可提供電子版）。47請確認公司及分支機構實際經(jīng)營業(yè)務是否超出營業(yè)執(zhí)照記載的經(jīng)營范圍。48請?zhí)峁┕炯胺种C構經(jīng)營范圍及公司產(chǎn)品、服務所涉及的各項許可證照，如各項資質(zhì)證書、政府批文及授權許可文件。49請?zhí)峁?013年1月1日以來主營收入占公司營業(yè)收入所占比例的財務數(shù)據(jù)，以及前十大客戶名單、供應商名單、交易金額及占公司冋類交易總額的比例。50請說明公司是否在中國大陸以外經(jīng)營，并請?zhí)峁┕ど虣C關、外匯管理機關、公司主管部門出具的公司是否在境外經(jīng)營的情況說明。公司如在境外經(jīng)營，是否取得當?shù)仡C發(fā)的批準/許可/資質(zhì)證書，如商業(yè)登記證書、稅收。51公司及分支機構如自營進出口，請?zhí)峁┯嘘P《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》52公司及分支機構若在業(yè)務活動的重要環(huán)節(jié)（如技術使用、米購、銷售等）存在與他人長期合作的情形，請說明合作內(nèi)容和合作方式，簡要介紹合作對方的基本情況，并提供相關的合作協(xié)議。53公司及分支機構如持有以下類型的認定/認證證書，請?zhí)峁海?）咼新技術企業(yè)證書（附年申記錄）；（2）軟件企業(yè)證書；

（3）軟件產(chǎn)品證書；（4）國家或地方重點產(chǎn)品證書；（5）其他有關公司（上下游企業(yè)單位、行業(yè)組織）業(yè)務、產(chǎn)品及技術的認定/認證證書、授權許可文件。54請?zhí)峁┍O(jiān)管部門核準公司各已投產(chǎn)項目的相關文件。55請說明公司業(yè)務發(fā)展目標，并說明該目標是否與主營業(yè)務一致。六、主要資產(chǎn)序號核査內(nèi)容提供情況56請?zhí)峁┕炯白樱ǚ郑┕舅型恋厥褂脵嗪头慨a(chǎn)、建筑物產(chǎn)權（包括擁有的、占用的房產(chǎn)建筑物和土地）的清單（請注明名稱、證件號碼、地址、地塊、面積、用途及使用年限、取得方式）,以及下列文件：⑴全部劃撥土地的國有土地使用證或用地批準文件（沒有國有土地證時提供）。⑵全部出讓土地的土地出讓合同和國有土地使用證。(3)全部土地使用費和土地出讓金交納憑證。(4)全部轉(zhuǎn)讓土地的土地轉(zhuǎn)讓合同、相關的國有土地使用證，及土地轉(zhuǎn)讓批準文件（如有）。(5)全部房產(chǎn)建筑物的合同、會計憑證、所有權證。⑹有關土地、建筑物的抵押合同及其登記手續(xù)（如有）。⑺關于在建工程的土地使用權證、報建批準文件、主體工程建設合同。⑻如存在占用農(nóng)村集體土地的情況，請?zhí)峁┫嚓P的

用地批準文件、征地協(xié)議等。57公司如存在已簽訂合同擬取得的土地使用權、房產(chǎn)，請制作清單，并說明付款情況及預計取得產(chǎn)權證的時間，提供購置合同及付款憑證。58有關租賃的土地使用權、建筑物的文件：租賃的土地、建筑物清單，列明：承租方、出租方、房屋地址、租賃面積、月租金、備案號、備案時間、用途。土地、建筑物租賃協(xié)議及其租賃登記文件。租賃土地的土地使用證。租賃建筑物的房產(chǎn)證。租賃建筑物業(yè)主的房屋租賃許可證。59公司如存在以任何其他方式使用他人擁有的土地使用權、房產(chǎn)的情況，請說明并提供相關的協(xié)議。60請?zhí)峁┕緭碛械耐ㄓ镁W(wǎng)址、國際及國內(nèi)域名注冊證書。61請?zhí)峁┕緭碛械母鞣萆虡?、專利證書，并制作清單。62公司如存在正在申請注冊登記的商標、專利，請?zhí)峁┲鞴軝C關受理申請的通知書，并制作清單。63請列出公司擁有的主要技術(不包括專利)明細，若有權利證書，并提供并制作清單；若無，請說明其來源及公司采取的保護措施；有關技術如已由政府主管部門核發(fā)鑒定證書，請?zhí)峁┰撹b定證書。64公司如存在特許經(jīng)營權(授權他人或受他人授權使用)等無形資產(chǎn)的情形，請?zhí)峁┫嚓P的協(xié)議及權利證書。65請列出公司生產(chǎn)經(jīng)營使用的主要設備的名稱和數(shù)量、價格，說明目前的使用狀況，并提供購置合同、會計憑證。66除前述幾種類型的資產(chǎn)外，如公司尚擁有或使用其他類型的重要資產(chǎn)，請說明并提供相關產(chǎn)權登記證書。67上述資產(chǎn)未取得完備的權屬證書的，請說明取得這些權屬證

書是否存在法律障礙。68公司如存在委托他人或受他人委托管理資產(chǎn)的情形，請?zhí)峁┖贤?、會計憑證等相關文件。69公司擁有的資產(chǎn)如存在設定抵押、質(zhì)押的情形，請?zhí)峁┫嚓P文件（包括主債務合同、抵押合同、質(zhì)押合同及他項權利登記證書等）。70公司擁有的資產(chǎn)如存在被查封、凍結(jié)或其他權利受限制的情形，請?zhí)峁┫嚓P文件。71公司擁有的資產(chǎn)如存在任何爭議或潛在糾紛，請?zhí)峁┫嚓P文件。七、重大債權債務序號核查內(nèi)容提供情況72請列出公司尚在存續(xù)期內(nèi)（將要履仃、正在履仃）、父易金額較大的采購、銷售合同明細，并提供相關合同。（最大金額前20份或10份）73請公司提供已經(jīng)履行完畢的重大合同。74請?zhí)峁┕九c各地政府、疾病控制中心、醫(yī)院、藥店或其他主要的銷售客戶簽訂的長期合作協(xié)議。（如有）75請?zhí)峁┕尽⒆庸驹谌嗣胥y行征信系統(tǒng)中的“客戶信貸信息報告”。76請列出公司尚未到期（以及已到期未償還）的所有貸款（包括大額承兌票據(jù)）明細，并提供相關借款合同、授信合同及承兌協(xié)議；就授信合同，請說明根據(jù)該授信公司目前在債權銀行的貸款余額；請?zhí)峁┡c公司各項融資相關的擔保協(xié)議（包括相關的反擔保文件）。如公司存在沒有真實貿(mào)易背景的票據(jù)、信用證融資的，請列表說明。

77公司如存在對外擔保的情形，請?zhí)峁┲鱾鶆蘸贤：贤胺磽Ｎ募ㄈ缬校?。【律師對公司財務負責人、會計審計機構訪談，并由公司、會計機構蓋章】78公司與他人就技術研發(fā)、使用簽訂的許可協(xié)議、合作協(xié)議。（如有）79請?zhí)峁┕咀罱粋€月末其他應收款、其他應付款、預收及預付賬款的余額及其中的大額款項明細，說明其中大額款項的形成原因，并提供相關文件。80公司2013年1月1日以來如存在委托理財、委托貸款等行為，請?zhí)峁┫嚓P合同及公司內(nèi)部的決策文件，說明目前的進展情況。81請?zhí)峁┤魏纹渌性诖胬m(xù)期內(nèi)、對公司的業(yè)務活動有或可能有重大影響的合同或安排性文件（如有）。八、關聯(lián)交易和同業(yè)競爭序號核查內(nèi)容提供情況82關聯(lián)法人（1）就任何直接或者間接控制公司的法人或其他組織，請列出該法人或其他組織名單。（2）請列出前述法人或其他組織直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織的名單。（3）請列出關聯(lián)自然人直接或間接控制的、或者擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織。（4）請列舉持有公司5%以上股權/股份的法人或者致行動人。83關聯(lián)自然人（1）請列出直接或者間接持有公司5%以上股權/股份的自然人。

(2)請列出公司董事、監(jiān)事和咼級管理人員。(3)請列出直接或者間接控制公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員。(4)請列出與本點（1）、（2）所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹機其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。84基于與公司或者關聯(lián)人簽署的協(xié)議或者做出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或者在未來十一個月內(nèi)，具有前述關聯(lián)法人、關聯(lián)自然人情形的；或者過去十一個月內(nèi)，曾經(jīng)具有前述關聯(lián)法人、關聯(lián)自然人情形的，請列出。85請?zhí)峁┣八鲋P聯(lián)法人的現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照以及從主管工商機關打印的列明其目前股東及出資情況的電腦單（或證明）。86請?zhí)峁┣八鲋P聯(lián)自然人的現(xiàn)行身份證明。87若公司存在向關聯(lián)方購買原材料或其他產(chǎn)品，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關的經(jīng)常性關聯(lián)交易，請?zhí)峁?013年1月1日以來公司向關聯(lián)方采購額占公司采購總額的比例、向關聯(lián)方銷售產(chǎn)生的收入占公司主營業(yè)務收入的比例。88請以表格列出公司2013年1月1日以來發(fā)生的關聯(lián)交易2時間、種類、合冋名稱、關聯(lián)方、父易內(nèi)容和父易金額，以及會計憑證。89請?zhí)峁┕?013年1月1日以來的關聯(lián)交易協(xié)議及董事會、股東（大）會的決策文件。（對于采購、銷售等方面的經(jīng)常性關聯(lián)交易，可只提供一份標準合冋樣本。）90請?zhí)峁┕?013年1月1日以來每項關聯(lián)交易的定價依據(jù)，如審計報告、評估報告或冋類交易的市場價格數(shù)據(jù)等。91公司如存在與關聯(lián)方之間的（重大）債權債務關系及相互提供擔保的情形，請?zhí)峁┖贤?、登記文件等?/p>

92公司如存在資金被股東占用的情形（包括經(jīng)營性占用和非經(jīng)營性占用），請說明形成原因和目前的余額，并提供相關文件。93請?zhí)峁┆毩⒍拢ㄈ粲性O立）就關聯(lián)交易內(nèi)部決策程序、定價依據(jù)以及價格公允問題發(fā)表意見的文件。94請?zhí)峁┕疽?guī)范關聯(lián)交易相關的制度或措施。95請說明公司控股股東、實際控制人及其控制的各主要企業(yè)及其他主要關聯(lián)方的實際業(yè)務范圍和生產(chǎn)經(jīng)營情況，若存在經(jīng)營與公司現(xiàn)有主營業(yè)務相同或相類似業(yè)務的情形，請說明其業(yè)務性質(zhì)、客戶對象、與公司產(chǎn)品的可替代性以及與公司業(yè)務是否存在地域劃分等情況。（董事、監(jiān)事、高級管理人員已提供的，口」不另彳丁提供）96請?zhí)峁┕究毓晒蓶|、實際控制人及其他主要關聯(lián)方就避免與公司發(fā)生同業(yè)競爭事宜與公司簽訂的協(xié)議或向公司作出的承諾。97公司控股股東為法人的，請?zhí)峁┢渥罱黄诘膶徲媹蟾?。九、重大資產(chǎn)變化及收購兼并序號核查內(nèi)容提供情況98公司成立以來如發(fā)生過合并、分立、增資擴股、減少注冊資本、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離等重組事項，請?zhí)峁┯嘘P的重組協(xié)議、審計報告、評估報告、政府批文、股東會決議、重事會決議、債權人同意函、對價支付憑證、資產(chǎn)過戶文件及其他相關文件，并說明程序。99公司收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換之交易標的如為股權，請?zhí)峁说墓驹诮灰讜r的營業(yè)執(zhí)照、歷次驗資報告、設立批文、外商投資企業(yè)批準證書（如有）、公司章程等文件。100公司2013年1月1日以來如存在重大投資項目，請?zhí)峁┒?/p>

會、股東（大）會的決策文件。101請說明公司是否［擬］進行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購等行為，如［擬］進行，請說明其方式，以及是否履行了必要的法律手續(xù)。十、稅務及財政補貼序號核查內(nèi)容提供情況102請?zhí)峁┕炯白樱ǚ郑┕镜默F(xiàn)行稅務登記證。103請以表格列出公司及子（分）公司目前適用的主要稅種和稅率。104公司及子（分）公司2013年1月1日以來如享受任何稅收優(yōu)惠，請?zhí)峁┫硎茉搩?yōu)惠的法律依據(jù)、資質(zhì)證書及稅務主管機關的批文（如批文中適用了地方性法規(guī)或政府規(guī)章、規(guī)范性文件，亦請并提供），并提供各項稅收優(yōu)惠占公司當年度利潤總額的比例的明細。105公司的分公司如存在與母公司合并納稅的情況，請?zhí)峁┒悇罩鞴軝C關的批文。106請?zhí)峁┕炯胺种C構2013年1月1日以來的