考研資料文藝學(xué)(胡有清版)

緒論文藝學(xué)的對象、體系和方法

第一節(jié)文藝學(xué)的研究對象

文學(xué)和藝術(shù)的內(nèi)涵

“文學(xué)”一詞的現(xiàn)代意義在西方直到19世紀(jì)才真正出現(xiàn)。隨后，中國受其影響，用“文學(xué)”一詞來專指作為藝術(shù)一個門類的文學(xué)（或稱美文學(xué)）。

狹義的“文藝”概念單指文學(xué)；廣義的“文藝”概念是藝術(shù)的同義詞，包括了藝術(shù)的各個部門。除了文學(xué)外，藝術(shù)主要還包括繪畫、雕塑、戲劇、音樂、舞蹈、攝影、電影、電視劇、建筑、曲藝、書法、雜技等等。各門藝術(shù)都創(chuàng)造藝術(shù)形象作為非現(xiàn)實的審美觀照物，對現(xiàn)實世界進(jìn)行觀照。

藝術(shù)的范疇包括文學(xué)的范疇是不斷發(fā)展和變化的。一方面是人們的藝術(shù)觀念在發(fā)展和變化，對于藝術(shù)的審視標(biāo)準(zhǔn)會有所調(diào)整，帶來對某種文化形態(tài)是否歸為藝術(shù)的認(rèn)識的變化，從而引起對具體藝術(shù)部門取舍的不同；另一方面是因為人類物質(zhì)生產(chǎn)和精神生產(chǎn)水平的發(fā)展以及藝術(shù)觀念的變化，新的藝術(shù)樣式仍會不斷產(chǎn)生。

藝術(shù)的分類和文學(xué)的地位文學(xué)是用語言來塑造藝術(shù)形象的。借用語言這個詞匯，便把各門藝術(shù)塑造藝術(shù)形象的媒介和物質(zhì)手段都稱作藝術(shù)語言。我國通行的藝術(shù)分類便以此為標(biāo)準(zhǔn)。

按照藝術(shù)語言的不同，通常將藝術(shù)分為四類：造型藝術(shù)，運(yùn)用線條、色彩等作為藝術(shù)語言，包括繪畫、雕塑等樣式；表演藝術(shù)，運(yùn)用音響、節(jié)奏、旋律或人體動作等作為藝術(shù)語言，包括音樂、舞蹈、雜技等樣式；語言藝術(shù)，即文學(xué)，它以語言作為媒介來塑造藝術(shù)形象；綜合藝術(shù)，綜合地運(yùn)用上述各種藝術(shù)語言，包括戲劇、電影、電視劇等樣式。

此外還有其他一些藝術(shù)分類方法。如以藝術(shù)形象的存在方式作為標(biāo)準(zhǔn)，將藝術(shù)分為空間藝術(shù)、時間藝術(shù)和時空藝術(shù)等三類；以藝術(shù)形象的感知方式作為標(biāo)準(zhǔn)，將藝術(shù)分為視覺藝術(shù)、聽覺藝術(shù)和想象藝術(shù)等三類；以藝術(shù)形象的展示方式作為標(biāo)準(zhǔn)，把藝術(shù)分為靜態(tài)藝術(shù)和動態(tài)藝術(shù)等兩類。在這些分類方法中，文學(xué)分別屬于時間藝術(shù)、想象藝術(shù)和動態(tài)藝術(shù)。

實用藝術(shù)是既具有實用價值又具有審美價值的藝術(shù)樣式或品種，和審美藝術(shù)或純藝術(shù)相對。它既包括工藝美術(shù)、書法、建筑等藝術(shù)門類，也包括各種藝術(shù)門類中的一些特殊品種，如裝飾繪畫和雕塑，文學(xué)中的雜文學(xué)（報告文學(xué)、傳記文學(xué)、雜文），還包括綜合各種藝術(shù)的因素形成的某些藝術(shù)，如廣告藝術(shù)。

實際的藝術(shù)現(xiàn)象是復(fù)雜的。文學(xué)的全部性質(zhì)和特點很難用某一種分類方法來完全說明。就像藝術(shù)的范疇會發(fā)生變化一樣，藝術(shù)的分類也必然是相對的、發(fā)展的。

第二節(jié)文藝學(xué)的學(xué)科體系

一文藝學(xué)及其構(gòu)成部門

文藝學(xué)是以文學(xué)作為研究對象，揭示和探究其本質(zhì)、特征和規(guī)律的科學(xué)，嚴(yán)格地說，應(yīng)稱為文學(xué)學(xué)。它是由文學(xué)理論、文學(xué)批評和文學(xué)史三個部分構(gòu)成的完整系統(tǒng)。

文藝?yán)碚撘晕膶W(xué)的基本概念范疇、基本原理、基本規(guī)律以及學(xué)科研究的基本方法等作為研究對象，以文學(xué)批評和文學(xué)史研究為基礎(chǔ)，通過對廣泛的文學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行高度的理論概括，從而給文學(xué)創(chuàng)作、文學(xué)批

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評和文學(xué)史研究提供文學(xué)觀念、價值標(biāo)準(zhǔn)和基本方法。它被稱為體系性的文藝學(xué)，在整個文學(xué)科學(xué)中占有特別重要的地位。

文學(xué)批評以當(dāng)代作家、作品以及其他文學(xué)現(xiàn)象作為研究對象。它通過考察評價對象，幫助作家總結(jié)創(chuàng)作經(jīng)驗，引導(dǎo)讀者提高鑒賞水平，并研究文學(xué)發(fā)展的新動向，提出新問題，總結(jié)新經(jīng)驗，從而推動和促進(jìn)文學(xué)事業(yè)和文學(xué)科學(xué)的發(fā)展。它被稱為應(yīng)用性的文藝學(xué)，是文學(xué)科學(xué)中最直接參與文學(xué)過程的一個部門。

文學(xué)史以文學(xué)的產(chǎn)生、發(fā)展和演變的歷史作為研究對象。它可以是某一國家、地區(qū)或更大范圍的通史，某一時代的斷代史，或某一體裁、題材或風(fēng)格等的分類史。它通過對具體文學(xué)現(xiàn)象的分析，評價各個歷史時期作家作品及其他文學(xué)現(xiàn)象的地位、作用和價值，揭示各個歷史時期文學(xué)的相互演變更迭、繼承革新，剖析各個歷史時期經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各種社會因素與文學(xué)的相互聯(lián)系和作用，等等，從而總結(jié)歷史經(jīng)驗，探討文學(xué)規(guī)律，為現(xiàn)實的文學(xué)發(fā)展提供借鑒。它被稱為歷史性的文藝學(xué)。

○文藝學(xué)的三個部門既互相獨立又互相聯(lián)系，形成一個有機(jī)的整體。

1三者統(tǒng)一在對文學(xué)現(xiàn)象的綜合分析上。

2文學(xué)理論及其反映的哲學(xué)觀、美學(xué)觀滲透在文學(xué)批評和文學(xué)史中，形成統(tǒng)一的文學(xué)觀念，從而造成不同的文藝學(xué)體系。

3它們從不同的層次和角度分工合作，實現(xiàn)同一個學(xué)科目標(biāo)，即研究和揭示文學(xué)的奧秘?！鹞膶W(xué)理論與文學(xué)批評、文學(xué)史之間是基礎(chǔ)理論與應(yīng)用科學(xué)的關(guān)系。

1前者不但提供了理論觀念供后者在實踐中運(yùn)用，而且還包括了關(guān)于后者的理論，對后者進(jìn)行研究和指導(dǎo)。

2后者的研究為文學(xué)理論提供對具體文學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行分析概括的研究成果，使文學(xué)理論與文學(xué)實踐保持著密切的聯(lián)系，不斷得到豐富和發(fā)展。

○文學(xué)批評和文學(xué)史互相依存、互相補(bǔ)充。

一件作品或其他文學(xué)現(xiàn)象必然同歷史有著一定的聯(lián)系，而它的意義也總是歷代無數(shù)讀者和批評家不斷認(rèn)識，評價和開掘的結(jié)果。

二文藝學(xué)體系的多樣性

文藝學(xué)體系的開放性常常體現(xiàn)在對文學(xué)的多環(huán)節(jié)、多視角、多時空、多層次的考察中，從而造成了理論模式的多樣性。

1對文學(xué)的多環(huán)節(jié)考察：文學(xué)過程大致包括了現(xiàn)實世界、作者、作品和讀者四個環(huán)節(jié)。任何一種理論都會涉及到這四個要素，但幾乎所有理論都明顯地側(cè)重于其中一個要素，從而造成了理論模式的多樣性。

2對文學(xué)的多視角考察：文學(xué)研究常從哲學(xué)、美學(xué)、政治、心理學(xué)、社會學(xué)、倫理學(xué)等不同的角度切入，和文學(xué)研究的具體特點結(jié)合起來，形成一定的理論體系和文學(xué)科學(xué)分支。

3對文學(xué)的多時空考察：文學(xué)研究中不同的地域、內(nèi)容、形式甚至創(chuàng)作者和接受者的不同群體，都會造成不同的研究空間，產(chǎn)生相應(yīng)的理論。對文學(xué)的不同時間階段的研究也會產(chǎn)生不同的理論。

4對文學(xué)的多層次考察：不同環(huán)節(jié)、視角、時空等等，可以形成不同的層次。在同一環(huán)節(jié)、視角、時空的考察中也會有層次的不同。

艾布拉姆斯藝術(shù)四要素美國當(dāng)代學(xué)者艾布拉姆斯在《鏡與燈》一書中，認(rèn)為文學(xué)過程包括作品、藝術(shù)家、世界和欣賞者四要素，它們構(gòu)成某種確定的三角關(guān)系。在這組關(guān)系中，作品是中心，連接其他三個要素。艾布拉姆斯認(rèn)為，任何一種理論都會涉及到這四個要素，但幾乎所有理論都明顯地側(cè)重于其中一個要素。他把藝術(shù)理論相應(yīng)地分為模仿理論、表現(xiàn)理論、實用理論和客觀理論。前三者分別通過與世界、藝術(shù)家、欣賞者的關(guān)系來解釋作品，而客觀理論則把作品視為一個自足體孤立地加以研究。這些分析有力地說明了文學(xué)活動多環(huán)節(jié)特點所造成的理論模式的多樣性，為學(xué)術(shù)界所重視。

文化研究20世紀(jì)60年代發(fā)軔于英國的伯明翰學(xué)派，后來逐步波及世界，90年代以來在中國造成很大的影響。它實際是以文化問題為中心進(jìn)行社會研究，即使以文學(xué)現(xiàn)象為主要考察對象，以文學(xué)作品為個案分析的素材，它所關(guān)注并著力開掘的總是文本所包含的社會生活的信息、文學(xué)文本與文化環(huán)境的外部關(guān)系等內(nèi)容，對于文學(xué)文本自身的美學(xué)價值、藝術(shù)特色并不予以更多的注意。文化研究是為了研究社會而研究文學(xué)。

文藝?yán)碚摰幕痉懂?/p>

1本質(zhì)論，主要研究文學(xué)的一般本質(zhì)和特殊本質(zhì)，研究體現(xiàn)其本質(zhì)的各種特征，研究文學(xué)在人類精神生活以至整個社會生活中的地位和功能。

2過程論，具體研究現(xiàn)實世界、作家、作品和讀者四要素所構(gòu)成的相互聯(lián)系和運(yùn)動，包括創(chuàng)作論、作品論和接受論。其內(nèi)容分別為：研究文學(xué)創(chuàng)作的主體、現(xiàn)實基礎(chǔ)和歷史背景、過程和規(guī)律；研究作品的個體構(gòu)成和群體構(gòu)成；研究文學(xué)接受的主體、過程和規(guī)律；研究一般文學(xué)閱讀與審美的文學(xué)閱讀即文學(xué)鑒賞之間的聯(lián)系與區(qū)別等。

3文藝學(xué)其他學(xué)科的理論，包括批評論和發(fā)展論（或稱文學(xué)史論）。主要研究文學(xué)批評和文學(xué)史的性質(zhì)、作用和用法，提供一般的指導(dǎo)理論；研究文學(xué)批評在文學(xué)系統(tǒng)運(yùn)行過程中的作用，研究文學(xué)起源和發(fā)展的原因與規(guī)律等。

第三節(jié)文藝學(xué)的研究方法

一文藝學(xué)研究方法的體系構(gòu)成

科學(xué)研究的方法按其概括程度和適用范圍可分為三個不同的層次，這種區(qū)分也適用于文藝學(xué)研究：

（一）哲學(xué)方法這是從整體上把握世界認(rèn)識對象的方法。既是文學(xué)研究方法體系的最高層次，又是這一體系的理論基礎(chǔ)。唯物辯證法是適合于自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)的最正確的哲學(xué)方法。

（二）一般方法這是指從一個方面把握世界、認(rèn)識對象的方法。作為中間環(huán)節(jié)的方法，它適用于各種學(xué)科，也適用于文學(xué)研究。它具有一定的獨立性，一般方法包括了經(jīng)驗方法、理論方法和系統(tǒng)方法等三個方面。

（三）專門方法這是指適用于特定學(xué)科的特殊方法。文學(xué)研究的特殊方法既有從自身長期歷史過程中形成和發(fā)展起來的傳統(tǒng)研究方法，也有從其他社會科學(xué)和自然科學(xué)移植過來的研究方法。

系統(tǒng)方法就是按照事物本身的系統(tǒng)性把對象置于系統(tǒng)的形式中加以考察的方法。文學(xué)研究工作者是從比較寬泛的意義上來理解和界定系統(tǒng)方法的主要原則，將其運(yùn)用于文藝學(xué)的各個部門中的。這些原則主要包括整體性原則，結(jié)構(gòu)性原則，層次性原則和動態(tài)性原則。系統(tǒng)方法往往需要和其他文藝學(xué)方法結(jié)合起來使用。

原型批評是以瑞士心理學(xué)家榮格的分析心理學(xué)作為主要理論基礎(chǔ)的，他的集體無意識學(xué)說和弗雷澤關(guān)于巫術(shù)、宗教、科學(xué)順序發(fā)展的思想進(jìn)化理論對原型理論和方法有著重要的啟發(fā)意義。后來加拿大學(xué)者弗萊等人將這些理論創(chuàng)造性地運(yùn)用于文學(xué)研究，形成了獨具特色的文藝學(xué)理論和方法。這種方法著力在作品中尋找反復(fù)出現(xiàn)的原型（包括形象、主題、結(jié)構(gòu)等），進(jìn)而分析作家個人心理中的集體無意識，比較具有同一原型作品的異同，追溯它們同神話等原始文化形態(tài)的聯(lián)系，并以此為基礎(chǔ)，對文學(xué)的本質(zhì)、特征、功能和歷史等問題做出自己的解釋。這種研究方法兼有社會學(xué)、心理學(xué)、形式主義等方法的特征，又有其特定的理論內(nèi)涵。

評點（批點）方法這是我國傳統(tǒng)的一種批評模式，最初用于詩文，后隨小說、戲曲的發(fā)展而盛行一時，包括評注（或稱批注）和圈點兩個方面。評注既包括對作品整體或部分的總評，也包括眉批、夾注或旁批等對于作品細(xì)部藝術(shù)描寫以至字詞運(yùn)用的分析。圈點則是給最重要、最精彩或應(yīng)引起注意的字句乃至段落標(biāo)上引人注目的記號。評點這種隨感式的批評方法，不但形式靈便，容量自由，而且由于緊密結(jié)合作品實際，便于指導(dǎo)讀者深入體驗品味作品，提高文學(xué)鑒賞水平和藝術(shù)修養(yǎng)。

二文藝學(xué)研究方法的若干形態(tài)

（一） 社會學(xué)方法是文學(xué)研究中有著悠久傳統(tǒng)的一種方法。其基本點在于強(qiáng)調(diào)文學(xué)是一種社會現(xiàn)象，它受社會現(xiàn)實的制約，同時又反過來影響社會現(xiàn)實。因此應(yīng)把文學(xué)至于一定的社會大背景中進(jìn)行考察，對文學(xué)活動的社會原因和社會關(guān)系、文學(xué)所產(chǎn)生的社會作用作廣泛深入的研究。文學(xué)社會學(xué)的研究對象包括從創(chuàng)作到接受的文學(xué)活動的完整過程、文學(xué)作品所涉及的多方面社會內(nèi)容、文學(xué)的社會本質(zhì)等等。此外，文學(xué)社會學(xué)還涉及一些其他研究方法較少注意或不予注意的領(lǐng)域，如文學(xué)的社會傳播、社會管理、社會政策、社會生態(tài)等，并被廣泛運(yùn)用于文學(xué)批評和文學(xué)史的研究之中。

（二） 心理學(xué)方法現(xiàn)代意義的文學(xué)心理學(xué)方法是以現(xiàn)代心理學(xué)的發(fā)展為基礎(chǔ)的。這種方法的基本特點是從文學(xué)與心理學(xué)的相互聯(lián)系中研究文學(xué)。它既包括運(yùn)用現(xiàn)代心理學(xué)的原理來研究文學(xué)現(xiàn)象，也包括將心理學(xué)研究所特有或慣用的方式和手段（包括某些技術(shù)措施）用于文學(xué)研究。完整的文藝心理學(xué)體系包括文學(xué)社會心理學(xué)、創(chuàng)作心理學(xué)、作品心理學(xué)和接受心理學(xué)等部分。它提供了獨特的途徑和更為準(zhǔn)確的語言來揭示作家、讀者以及文學(xué)人物的心理奧秘，對于文藝學(xué)各個領(lǐng)域都有積極的意義。

精神分析文藝觀弗洛伊德的精神分析理論認(rèn)為，在作家心靈深處，和常人一樣有著為人類社會倫理、宗教、法律等所不容的本能欲望，這種本能欲望受到壓抑，便通過各種形式進(jìn)行宣泄而得到滿足。而文學(xué)創(chuàng)作就是作家白晝夢即幻想的結(jié)果，它和夜間夢一樣，是被壓抑的本能欲望經(jīng)過改裝以后的實現(xiàn)。至于讀者則通過閱讀鑒賞分享作家的白晝夢以使自己類似的欲望得到實現(xiàn)。在此過程中，由于本能目標(biāo)及對象變得更富有社會價值，所以文學(xué)不但是本能的補(bǔ)償，而且是本能的升華。精神分析學(xué)者在文學(xué)研究中注重通過作品和傳記材料來探尋作家所受的性壓抑等精神創(chuàng)傷，研究判斷創(chuàng)作動機(jī)及其對作品的影響。對于作品的分析，也注意尋找支配人物行為的無意識因素，用精神分析的一整套理論和術(shù)語來解釋文學(xué)現(xiàn)象。精神分析方法把文藝學(xué)研究引入到主體的心靈深處，對于那些以描寫人們精神活動為主要內(nèi)容、帶有神秘色彩的作品尤有闡釋剖解的力量，對于文學(xué)創(chuàng)作也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（三） 形式主義方法現(xiàn)代意義的形式主義方法受到現(xiàn)代語言學(xué)發(fā)展的深刻影響。其基本特點是強(qiáng)調(diào)文學(xué)是獨立自足的，它與自身以外的社會、歷史、文化、道德、心理等等無關(guān)。因此把研究范圍限制在文學(xué)本身，排斥一切從外部或從文學(xué)與外部的關(guān)系展開的研究。形式主義方法以作品（文本）為文學(xué)的中心，將文學(xué)四要素中的作品因素突出出來，并不同程度地將其和其他因素割裂。在對作品（文本）的分析中，形式主義方法不同程度地偏重于藝術(shù)形式方面，而排斥對文學(xué)內(nèi)容的研究。在具體研究過程中，強(qiáng)調(diào)對作品進(jìn)行反復(fù)的精細(xì)的閱讀和賞析，從中體味作品字句乃至整個作品的內(nèi)涵、象征意蘊(yùn)及其相互聯(lián)系，對作品個體或群體的結(jié)構(gòu)形式作出闡釋。形式主義方法的基本原則是形而上學(xué)的，但它強(qiáng)調(diào)文學(xué)的獨立性和獨特性，堅持研究的客觀性，重視對作品形式因素的細(xì)致分析等都有可借鑒之處。

（四） 比較文學(xué)方法指對兩個或兩個以上的不同國家、民族的文學(xué)進(jìn)行比較研究，探尋它們之間可能存在的相互聯(lián)系和影響，揭示它們各自的特點和共同的發(fā)展規(guī)律。在比較文學(xué)中形成了注重影響研究的法國學(xué)派和提倡平行研究的美國學(xué)派。法國學(xué)派的研究一般限于歐洲（主要是西歐）文化系統(tǒng)，存在著歐洲中心論的偏向。美國學(xué)派代表了比較文學(xué)新的潮流和方向。他們注意探討那些不能直接互相施加影響的文學(xué)之間的美學(xué)聯(lián)系，提倡不同文化體系的類同研究和對比研究，主張進(jìn)行文學(xué)與其他學(xué)科的比較研究，即所謂跨學(xué)科研究，形成了非常寬泛的比較文學(xué)概念。

第一章文學(xué)本質(zhì)論

第一節(jié)關(guān)于文學(xué)本質(zhì)的系統(tǒng)認(rèn)識

一歷來對文學(xué)本質(zhì)的理論探討在西方文學(xué)理論史上，影響最大的兩種文學(xué)本質(zhì)理論，是再現(xiàn)理論和表現(xiàn)理論。

再現(xiàn)理論著重從文學(xué)作品與客觀現(xiàn)實世界的關(guān)系來說明文學(xué)藝術(shù)的本質(zhì)，將其解釋為對現(xiàn)實世界的模仿或再現(xiàn)。

這一理論起源于古希臘亞里士多德的模仿說。在其重要理論著作《詩學(xué)》中，他對模仿學(xué)說作了唯物主義的解釋，認(rèn)為文學(xué)藝術(shù)是對現(xiàn)實的模仿，而現(xiàn)實就是客觀存在著的生活本身。他指出，藝術(shù)家“必須模仿下列三種對象之一：過去有的或現(xiàn)在有的事、傳說中的或人們相信的事、應(yīng)當(dāng)有的事”，即簡單地模仿自然、根據(jù)神話傳說，并把揭示現(xiàn)實世界所具有的必然性和普遍性即它的內(nèi)在本質(zhì)和規(guī)律作為詩人的職責(zé)。

南北朝時期劉勰的《文心雕龍》是我國第一部系統(tǒng)的文學(xué)理論專著，其中《物色》、《時序》等篇章就論述或涉及文學(xué)同自然、社會、時代的關(guān)系。劉勰指出：“春秋代序，陰陽慘舒，物色之動，心亦搖焉。”“人秉七情，應(yīng)物斯感，感物吟志，莫非自然?！辩妿V在《詩品》中也指出：“氣之動物，物之感人，故搖蕩性情，形諸舞詠?！彼麄兌荚诳隙ㄔ娢摹把灾尽眰鹘y(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步指出作家的情志即構(gòu)成創(chuàng)作沖動和作品意蘊(yùn)的思想感情，是由“物感”即自然景物和社會生活等客觀現(xiàn)實的感動觸發(fā)而產(chǎn)生的。

詩言志《尚書·堯典》中的“詩言志”作為中國古代詩論開山的綱領(lǐng)而源遠(yuǎn)流長?！睹娦颉窂闹厩楹弦坏慕嵌冗M(jìn)一步闡明了詩歌的言志特點：詩者，志之所在也，在心為志，發(fā)言為詩。情動于中而形于言，言之不足故嗟嘆之，嗟嘆之不足故永歌之，永歌之不足，不知手之舞之，足之蹈之。

童心說明代李贄從反抗封建禮教的立場提出“童心說”。他認(rèn)為：“天下之至文，未有不出于童心焉者也。”而所謂“童心者，真心也”，“絕假純真，最初一念之本心也。若失卻童心，便失卻真心；失卻真心，便失卻真人”。他對載道說持批判態(tài)度，認(rèn)為“多讀書識義理”只能是“障其童心”，“以童心既障，而以從外入者聞見道理為之心也”。

性靈說清代詩人袁枚力倡“性靈說”，其理論源于鐘嶸等人，更是晚明公安派“獨抒性靈，不拘格套”等觀點的繼承和發(fā)展。他所謂“性靈”，即“性情”與“靈機(jī)”的結(jié)合，而又以前者為主，其主要內(nèi)

涵就是要求自然風(fēng)趣地抒寫個人的真情實感。他指出“詩之本旨”是表達(dá)感情的，“詩者，各人之性情耳”。“有必不可解之情，而后有必不可朽之詩?！?/p>

18世

表現(xiàn)理論著重從文學(xué)作品與創(chuàng)作主體的關(guān)系來解釋文學(xué)本質(zhì)，認(rèn)為文學(xué)是作者思想感情以至感覺的表現(xiàn)。這種理論在中國自古得到推崇。“詩言志”作為中國古代詩論開山的綱領(lǐng)而源遠(yuǎn)流長。盡管在長期的封建社會里，“詩言志”經(jīng)常與“文以載道”聯(lián)系在一起，但“緣情”的傳統(tǒng)卻始終不斷。到了近代，表現(xiàn)理論在西方興起和盛行，其理論淵源在于康德從人的主觀天性和才能去探討藝術(shù)本質(zhì)的觀點。紀(jì)后期浪漫主義文學(xué)思潮興起，表現(xiàn)理論作為它的理論根據(jù)而逐漸盛行。而稍后的另外一些理論家，如叔本華、尼采等人，則把康德思想中的非理性因素大大加以發(fā)揮，形成了現(xiàn)代西方文論中表現(xiàn)理論的新潮流。

文以載道基本特點為“載道”。中國古代有文以明道、文以貫道、文以載道等說法，道基本是指一種客觀存在的規(guī)律或規(guī)范?！拜d道”理論曾經(jīng)被推向極端，在我國文學(xué)發(fā)展中造成了嚴(yán)重的消極影響。一些西方理論家如柏拉圖、黑格爾等人所說的“理念”，和中國古代文論中所說的“道”，有著接近和類似之處。“道”和“理念”，都是某種客觀存在的規(guī)律或絕對精神。不過，在西方，更強(qiáng)調(diào)這種絕對精神是客觀存在的靈魂；而在中國，則更強(qiáng)調(diào)它融于作家心志之中，并讓文學(xué)去言、去載、去明。因此，常把前者歸入模仿理論或再現(xiàn)理論，而把后者歸入“詩言志”的主流。

絕對理念德國古典美學(xué)家黑格爾強(qiáng)調(diào)宇宙的本源是“絕對理念”。他的理論已進(jìn)入現(xiàn)實，成為現(xiàn)實世界的靈魂，體現(xiàn)為一個不斷發(fā)展的辯證過程。他認(rèn)為藝術(shù)、宗教、哲學(xué)是由絕對理念發(fā)展出來的三種形式，而藝術(shù)則是其中最不完善的一種?！八囆g(shù)的任務(wù)在于用感性形象來表現(xiàn)理念，以供直接觀照”?！八囆g(shù)的內(nèi)容就是理念，藝術(shù)的形式就是訴諸感官的形象。”

20世紀(jì)中后期，隨著反本質(zhì)主義在哲學(xué)上的發(fā)展，文學(xué)理論領(lǐng)域中對文藝本質(zhì)問題的認(rèn)識也出現(xiàn)了反本質(zhì)主義的傾向。這種否定對藝術(shù)本質(zhì)進(jìn)行界定的必要性和可能性的觀點，也是一種特殊的本質(zhì)觀。其實，即使是持這種觀點的論者，也很難否認(rèn)在各種不同文學(xué)和不同文學(xué)觀念之間存在著某些普遍的共同性和延續(xù)性因素，很難否認(rèn)人們在不同的時間和空間內(nèi)對于文學(xué)現(xiàn)象存在某種程度的共識。而這種共識正是通常意義上的所謂本質(zhì)或規(guī)律，將這種共識絕對化、凝固化是錯誤的；反之，否認(rèn)這種共識，否定對文學(xué)性質(zhì)和特點的共同性、延續(xù)性的探討也是不可取的。

二運(yùn)用系統(tǒng)方法認(rèn)識文學(xué)本質(zhì)

文學(xué)之所以為文學(xué)，總有某種客觀的、相對穩(wěn)定的、延續(xù)的基本性質(zhì)和特點存在。因此，既要注意從文學(xué)自身的形態(tài)、特點出發(fā)去探索它的本質(zhì)，又要發(fā)揮主體的優(yōu)越性，客服局限性，以求提高對文學(xué)本質(zhì)問題的認(rèn)識水平。一方面，把文學(xué)本質(zhì)視為一個多層次多側(cè)面的綜合系統(tǒng)；另一方面，把對文學(xué)本質(zhì)的認(rèn)識視為一個多層次多側(cè)面的綜合系統(tǒng)。

文學(xué)本質(zhì)的三個方面：

1從文學(xué)在整個社會結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的地位來說，文學(xué)是一種社會意識形態(tài)（即指社會總體結(jié)構(gòu)的一部分），這是它的系統(tǒng)質(zhì)。

2從文學(xué)區(qū)別于其他社會意識形態(tài)、其他藝術(shù)樣式的最基本的特點來說，文學(xué)的自身質(zhì)在于它用語言創(chuàng)造審美觀照對象，是一種以語言為媒介的審美創(chuàng)造活動。

3從文學(xué)的社會作用來說，文學(xué)的功能質(zhì)在于提供人工對象來滿足人們審美觀照的需要，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生許多社會作用。

第二節(jié)文學(xué)是一種社會意識形態(tài)

文學(xué)在社會大系統(tǒng)中的地位和性質(zhì)

文學(xué)和藝術(shù)的其他部門一樣，都是人類意識活動的產(chǎn)物，是社會的精神現(xiàn)象，是一種社會意識。文學(xué)是經(jīng)過作家自覺加工的高水平飛社會意識，它必然直接或間接地反映社會政治與經(jīng)濟(jì)，因此，文學(xué)及整個藝術(shù)都屬于社會意識形態(tài)。

馬克思主義關(guān)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的學(xué)說，為全面認(rèn)識文學(xué)的本質(zhì)提供了科學(xué)的武器。據(jù)此，我們確定文學(xué)在社會大系統(tǒng)中的地位：1它屬于形而上的建筑；2它屬于上層建筑中的社會意識形態(tài)；3它屬于社會意識形態(tài)中的藝術(shù)。

文學(xué)的性質(zhì)：

（一）文學(xué)是在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來的，歸根結(jié)底受著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的制約和決定；同時，它又具有自身發(fā)展的獨立性和穩(wěn)定性，反過來對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)必然產(chǎn)生影響和反作用。

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)即生產(chǎn)關(guān)系的總和，它與生產(chǎn)力共同構(gòu)成了社會物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式。文學(xué)作為一種精神生產(chǎn)，其內(nèi)容、形式、水平、風(fēng)貌等都受到物質(zhì)生產(chǎn)方式的制約和影響。作家個人所處的社會經(jīng)濟(jì)地位對于自己的創(chuàng)作也是重要的制約因素。

文學(xué)藝術(shù)與哲學(xué)、宗教一樣，比起政治、法律、道德等，距離經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較遠(yuǎn)，是一種“更高地懸浮于空中的思想領(lǐng)域”。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與文學(xué)藝術(shù)之間的作用與反作用，往往要通過上層建筑的其他環(huán)節(jié)特別是政治作為中介來實現(xiàn)。

（二）文學(xué)和其他社會意識形態(tài)一樣，都是人腦對客觀現(xiàn)實世界特別是人類社會生活的反映。即使是描寫非現(xiàn)實或超現(xiàn)實事物的作品，它們的根源仍在現(xiàn)實，仍是現(xiàn)實生活的曲折反映。

1文學(xué)對客觀世界的反映，是主體即作家的主觀世界能動的、積極的創(chuàng)造性作用的結(jié)果，絕不是對現(xiàn)實世界被動的、消極的機(jī)械摹寫。因此，把反映同創(chuàng)造、再現(xiàn)同表現(xiàn)對立起來是錯誤的。

2文學(xué)是客觀世界的反映，但不限于是物質(zhì)世界的反映，并不是所有的作品都只以物質(zhì)的存在作為自己表現(xiàn)的對象。人的精神世界一方面是物質(zhì)存在的反映，同時也是一種客觀的存在，它同樣可以而且必然成為文學(xué)反映的對象。

3文學(xué)及其他藝術(shù)對客觀世界的反映，是一種以審美為中心的把握世界，是審美反映，它所體現(xiàn)的是人與客觀世界的多種關(guān)系的一種，即審美關(guān)系。審美構(gòu)成了文學(xué)及整個藝術(shù)與其他社會意識形態(tài)的區(qū)別。

文學(xué)與上層建筑其他部門的關(guān)系整個上層建筑的各個部門都直接或間接地影響和制約文學(xué)，其中尤其以政治的作用最為突出。

（一）對文學(xué)發(fā)展的環(huán)境制約一定的政治制度、方針和政策，一定的法律制度和條令，一定的道德規(guī)范，一定的宗教制度和觀念，以及由它們所引發(fā)的矛盾、沖突和斗爭，所造成的社會風(fēng)尚習(xí)俗等，都會構(gòu)成一定的客觀環(huán)境條件，直接或間接地影響和制約文學(xué)發(fā)展的方向、水平和面貌。

政治對文學(xué)的制約影響往往更為直接、深刻和強(qiáng)大。政治的開明常常都包括了文化政策的寬松和諧，它可以促進(jìn)文學(xué)健康地發(fā)展，從而得到繁榮；相反，專制的政治總是文網(wǎng)森嚴(yán)，它就迫使文學(xué)衰落凋零。

政治等其他上層建筑部門對文學(xué)的影響并不都是正向的。例如政治上的高壓政策，有時就會產(chǎn)生相反的結(jié)果，激發(fā)起作家反抗的熱情，使文學(xué)創(chuàng)作閃耀出光彩。

（二）對文學(xué)主體的思想滲透這種思想滲透主要體現(xiàn)在文學(xué)創(chuàng)作的主體特別是作家身上。各種哲學(xué)的、美學(xué)的、道德的、政治的、宗教的等觀念必然同作家產(chǎn)生這樣那樣的聯(lián)系，作家在這種背景下形成自己的哲學(xué)觀、美學(xué)觀、道德觀、政治觀、宗教觀等，并且或明或暗地流露在作品中。而當(dāng)這種思想滲透實現(xiàn)在一定的作家群體身上時，往往就造就了一定的文學(xué)流派、運(yùn)動和思潮。西方各國近幾百年來各種文學(xué)思潮流派的嬗變更迭，就是與不同的哲學(xué)思想、道德觀念、美學(xué)思想等的興衰起伏緊密相聯(lián)的。

（三）對文學(xué)形式的功利運(yùn)用由于文學(xué)具有形象性、情感性等特點，其他各種上層建筑部門往往都以文學(xué)為形式，來宣傳自己的思想，擴(kuò)大自己的影響。在文學(xué)史上，以宣傳一定的政治主張、宗教教義、道德觀念、哲學(xué)原理為任務(wù)的作品屢見不。這種對文學(xué)的功利性運(yùn)用，對文學(xué)的內(nèi)容和形式都產(chǎn)生了復(fù)雜的影響，有時甚至蔚然而成一種運(yùn)動和流派，形成一定的文學(xué)傳統(tǒng)。

這種對文學(xué)的功利性運(yùn)用，對文學(xué)的內(nèi)容和形式都產(chǎn)生了復(fù)雜的影響。一方面，它豐富了文學(xué)創(chuàng)作的內(nèi)容，與此相適應(yīng)，促進(jìn)了某些文學(xué)體裁樣式的產(chǎn)生和發(fā)展，增強(qiáng)了文學(xué)與現(xiàn)實生活的聯(lián)系；另一方面，又常常由于急功近利，削弱或抹殺了文學(xué)的藝術(shù)性質(zhì)和特征，妨害了文學(xué)的發(fā)展。

第三節(jié)文學(xué)是以語言為媒介的審美創(chuàng)造

文學(xué)用語言創(chuàng)造非現(xiàn)實的審美對象對于文學(xué)及其他藝術(shù)來說，審美是其主要內(nèi)容和基本特性，它通過自己創(chuàng)造的人工的審美對象來獲得美的享受和啟迪。文學(xué)活動的中心是創(chuàng)造非現(xiàn)實的審美對象。文學(xué)創(chuàng)造活動的主體——作者根據(jù)一定的審美理想對現(xiàn)實世界特別是人類社會生活作出審美反映，創(chuàng)造出傳達(dá)自己審美意識的文學(xué)形象及其體系作為人工的審美對象。這一對象的載體就是文學(xué)作品。文學(xué)接受活動的主體——讀者在閱讀和欣賞作品時，感受體驗作者創(chuàng)造的審美對象，并以此為基礎(chǔ)展開自己的審美再創(chuàng)造活動，補(bǔ)充、豐富以至重新創(chuàng)造審美對象。

文學(xué)用自己特殊的媒介——語言來創(chuàng)造審美對象。文學(xué)的媒介是一系列的文學(xué)符號，人們只有具備語言和形象之間的轉(zhuǎn)化能力才能進(jìn)行文學(xué)創(chuàng)作和文學(xué)接受，才能創(chuàng)造出文學(xué)的審美觀照對象。這種特殊性在對人們的創(chuàng)作和接受產(chǎn)生制約的同時，又使得文學(xué)比其他藝術(shù)更少受到媒介的束縛，從而成為一種最自由、最靈便的藝術(shù)形式。

文學(xué)創(chuàng)造的審美對象的非現(xiàn)實性，核心內(nèi)容是非自然形態(tài)性。文學(xué)必須構(gòu)建一定的具體可感的生活形態(tài)，才能比較真切地傳達(dá)出作者的審美感受和體驗，才能喚起讀者相應(yīng)的審美體驗和感受。

文學(xué)構(gòu)形在很大程度上是“寫意”式的，不可能將“形”完全固定下來，而只是相對地規(guī)范它。1文學(xué)的構(gòu)形可以是構(gòu)建與生活形態(tài)大致相同或相似的文學(xué)世界，借以表達(dá)對相應(yīng)現(xiàn)實生活的審美感受和認(rèn)識。這時，盡管意（即所傳達(dá)的審美感受和認(rèn)識）可能大于形，但是意與形基本保持一。

2文學(xué)的構(gòu)形也可以是借用并無必然聯(lián)系的生活形態(tài)來表情達(dá)意。這時，作者常用象征、隱喻、擬人等藝術(shù)手法進(jìn)行創(chuàng)作，將生活中本無必然聯(lián)系的意與形聯(lián)系在一起。

3文學(xué)的構(gòu)形還可能是依靠強(qiáng)有力的語言表達(dá)化無形為有形，造成強(qiáng)烈的情感世界。但這種作品一般仍需要運(yùn)用那些能引起充分具體感受的形象性語詞來局部構(gòu)形，即整體是無形的，局部是有形的。

構(gòu)形是從整體上把握現(xiàn)實，就是不去復(fù)制生活，而是再現(xiàn)它的結(jié)構(gòu)。這樣，在構(gòu)形的過程中就自然包含了變形。這是由文學(xué)創(chuàng)造審美觀照對象的性質(zhì)決定的。總之，文學(xué)既要構(gòu)生活之形，又要變生活之形，最終創(chuàng)造出非自然形態(tài)的文學(xué)形象及其體系。它既是生活的類似物，又是生活的差異物，可以造成比現(xiàn)實美更強(qiáng)烈的審美效應(yīng)。

構(gòu)形變形的主要依據(jù)是作者的審美追求。作者總是運(yùn)用自己可能運(yùn)用的材料和技巧，構(gòu)建最能體現(xiàn)自己審美追求的文學(xué)形象體系，提供給讀者作為審美對象?？傊膶W(xué)作品帶給讀者的審美感受，一般都比現(xiàn)實生活中美的對象更強(qiáng)烈、更集中，也更典型。

文學(xué)活動的基本內(nèi)容是非功利的審美觀照

審美觀照亦稱靜觀，是文學(xué)活動的基本內(nèi)容，指的是主體以審美態(tài)度對客觀對象靜觀默察，達(dá)到物我兩忘、相互交融，從而獲得深刻的體驗，在這樣的活動中消除了現(xiàn)實的各種束縛和界限，進(jìn)入一種恬靜的、怡然自得的玄妙境界。盡管康德等西方學(xué)者所強(qiáng)調(diào)的無利害感很難在所有的藝術(shù)活動中實現(xiàn)，但是，同現(xiàn)實保持一段距離的審美觀照的確是藝術(shù)活動保持其獨立性的根本特點。

文學(xué)活動是以審美為中心的，它在本質(zhì)上是非實用、非功利的。然而由于多種原因，文學(xué)經(jīng)常要承擔(dān)政治宣傳、道德教化、新聞傳播等實用的功利的任務(wù)，因此，文學(xué)的非實用性和實用性、非功利性和功利性一般總是混雜的，特別是那些實用性較強(qiáng)的體裁樣式。真正“純”的文學(xué)是很少的。

慣例論美國學(xué)者迪基提出關(guān)于藝術(shù)本質(zhì)的“慣例”（或譯“習(xí)俗”）論觀點。他認(rèn)為，藝術(shù)品之所以成為藝術(shù)品，是人的意向活動的結(jié)果。藝術(shù)品地位是人授予的，這種授予藝術(shù)品地位的活動取決于一個特定的環(huán)境，即藝術(shù)世界中的制度和慣例。藝術(shù)世界的中堅力量是一批組織松散卻又相互聯(lián)系的人，主要包括藝術(shù)家、報刊記者、理論家、批評家、藝術(shù)史學(xué)家、美學(xué)家等等。藝術(shù)世界的活動都是在習(xí)俗慣例的水平上進(jìn)行的。當(dāng)人們（別是藝術(shù)世界的中堅分子們）突出強(qiáng)調(diào)或者授予作品的某一方面的性質(zhì)時，引起的便往往是相關(guān)的反應(yīng)。

從本質(zhì)上講，文學(xué)活動是人類的一種創(chuàng)造活動。人和動物的重要區(qū)別在于人具有創(chuàng)造能力。人不僅通過創(chuàng)造物質(zhì)產(chǎn)品，而且還通過創(chuàng)造精神產(chǎn)品來證明自己是有意識的類的存在物。同時，人們也不滿足于用科學(xué)的方式來解釋世界，而且還要用藝術(shù)來創(chuàng)造虛構(gòu)世界以實現(xiàn)人的本質(zhì)力量的對象化。從某種意義上說，文學(xué)比其他藝術(shù)形式，比其他許多社會意識形態(tài)，更能體現(xiàn)人的本質(zhì)力量。

在這種非實用、非功利的文學(xué)活動中，人們在現(xiàn)實生活中受壓抑的情感和欲望可以得到宣泄和滿足；在現(xiàn)實生活中曾經(jīng)經(jīng)歷過的體驗可以得到再現(xiàn)和反思；在現(xiàn)實生活中所未曾經(jīng)歷或無法經(jīng)歷的生活體驗可以得到補(bǔ)償。

在文學(xué)活動中，人們從不同層次、不同角度上感受、重溫和實現(xiàn)自己本質(zhì)力量的對象化，其程度和范圍都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了在現(xiàn)實生活中可能達(dá)到的水平。正因為這樣，文學(xué)在調(diào)節(jié)、改造和升華人的精神世界，在調(diào)節(jié)、改造和美化人類社會生活方面，具有自己獨特的價值和功能。

第四節(jié)文學(xué)的社會作用

文學(xué)的審美觀照作用文學(xué)用語言創(chuàng)造了非現(xiàn)實的審美觀照對象，其最基本的社會作用就是供人進(jìn)行審美觀照。其作用不是直接產(chǎn)生的，而是通過感染、影響和推動讀者去改造自己的主觀世界和周圍的客觀世界，從而影響社會生活的發(fā)展。

1這種審美觀照是對現(xiàn)實的間離。人們在欣賞文學(xué)作品的過程中可以同現(xiàn)實保持一定的心理距離，全神貫注、心身放松地進(jìn)入審美狀態(tài)。再加上文學(xué)所提供的是比現(xiàn)實存在的更集中更典型的美，這樣，人們就可以獲得比現(xiàn)實生活更強(qiáng)烈更深刻的審美感受和體驗。

心理距離說英國美學(xué)家布洛提出“心理距離”的概念，認(rèn)為人們可以超越個人的目的、功利需要和感覺，與對象建立起心理距離。這種心理距離和時空距離一樣，能使人們更好地排除現(xiàn)實的功利的考慮，欣賞對象的美。他提出，“距離乃是一切藝術(shù)的共同因素”，是一種“審美原則”。他這一觀點揭示了藝術(shù)活動的重要心理特征。

間離說德國戲劇家布萊希特提出“間離”（或譯“間情”、“陌生化”）觀點，要求藝術(shù)活動主體與審美對象之間保持心理距離的一種理論主張。他要求演員、角色、觀眾的相互關(guān)系要保持一定的距離。他主張并在創(chuàng)作實踐中運(yùn)用種種“間離”手法，有意識地打破存在于觀眾與演員之間的所謂“第四堵墻”，造成觀眾對角色和整個作品的“間離”和“旁觀”態(tài)度，使觀眾有更多的時間和空間在欣賞過程中對作品的內(nèi)容進(jìn)行冷靜的思考和判斷。

2這種審美觀照是對現(xiàn)實的透視。作者和讀者在對藝術(shù)世界的靜觀中都會有所照見，有所領(lǐng)悟。觀形象而照見事理，領(lǐng)悟其中蘊(yùn)含的或自認(rèn)為蘊(yùn)含的內(nèi)容；觀此世界而照見彼世界，產(chǎn)生舉一反三跨越時空的聯(lián)想和幻想；觀文學(xué)世界而照見現(xiàn)實世界，引發(fā)對現(xiàn)實生活的回顧和反思。

3這種審美觀照是對現(xiàn)實的超越。在文學(xué)活動中，人們由于在一定程度上擺脫了現(xiàn)實的羈絆和束縛，實現(xiàn)人的本質(zhì)力量的對象化，達(dá)到了在現(xiàn)實生活中所難以達(dá)到的自由程度，因而升華了自己的精神境界和能力。這樣，就可能在一個新的高度上重新感受、認(rèn)識和改造世界，從而實現(xiàn)對現(xiàn)實的超越。

文學(xué)多層次多方面的社會作用

文學(xué)的社會作用是一個以審美觀照為基本內(nèi)容、包括三個層次的系統(tǒng)。

1第一個層次，是審美關(guān)照的作用，最基本最核心。

2第二個層次，是由于文學(xué)的審美觀照作用而必然產(chǎn)生的其他一些社會功能。這主要包括文學(xué)的認(rèn)識作用、教育作用、娛樂作用和交際作用。

3第三個層次，是由第一、二兩個層次派生出來的、受到一定時空限制的文學(xué)功能。這一層次的功能，一般不屬于文學(xué)整體。它們往往只是一部分文學(xué)作品的功能，只是一定時空范圍內(nèi)文學(xué)的功能。

文學(xué)的認(rèn)識作用是指文學(xué)可以幫助人們獲得多方面的知識，豐富人生經(jīng)驗，加深對客觀世界的認(rèn)識。通過閱讀文學(xué)作品，人們不但可以加深對周圍世界和已經(jīng)歷過的事物的認(rèn)識，而且可以增長見聞，擴(kuò)大自己的間接生活經(jīng)驗；不但可以更多地了解社會人生，而且可以增加對自然界的了解；不但可以更多地了解現(xiàn)實生活的外部面貌，而且可以更深入地探究他人以及反思自己的靈魂；不但可以促進(jìn)自身以清醒的態(tài)度面對現(xiàn)實，而且可以更多更好地了解歷史、展望未來。特別是那些優(yōu)秀的文學(xué)作品，往往給人們提供了更深刻更豐富的社會、歷史和文化知識。由于文學(xué)的認(rèn)識作用是通過審美實現(xiàn)的，因而它帶有形象、生動的特點。

文學(xué)的教育作用體現(xiàn)在文學(xué)可以影響人們的思想感情，凈化人們的靈魂，增強(qiáng)人們改造和創(chuàng)造生活的信心、勇氣和能力，從而使人獲得更全面的發(fā)展。文學(xué)還可以啟迪人的智慧，增強(qiáng)人的創(chuàng)造欲望，提高人的想象、觀察和語言表達(dá)等多方面的能力。文學(xué)給人以美的熏陶，使更多的人能夠欣賞美，能夠逐步成為人格更完善更健全的個體存在。

文學(xué)的教育作用還體現(xiàn)在作家以自己對人生、對世界的情感態(tài)度去感染和影響讀者，喚起人們對生活的熱愛和對美好事物的珍惜培養(yǎng)人們健康高尚的情操。文學(xué)還可以啟迪人的智慧，增強(qiáng)人的創(chuàng)造欲望，提高人的想象、觀察和語言表達(dá)等多方面的能力。文學(xué)給人以美的熏陶，使更多的人能夠欣賞美，能夠逐步成為人格更完善、更健全的個體存在。

文學(xué)的娛樂作用主要體現(xiàn)在文學(xué)活動中人們通過審美在精神上得到自由享受和愉悅。由于文學(xué)活動的非現(xiàn)實性和非功利性，人們在參與其中時可以擺脫現(xiàn)實的物質(zhì)條件和其他社會條件的束縛，在精神上得到一種自由的享受，因而幾乎所有作品都具備不同程度的可供消遣性。文學(xué)引起讀者的審美快感和由此產(chǎn)生的娛樂作用是多方面的，它不僅體現(xiàn)在引起與人們的自然欲望相一致的歡樂喜悅，而且還體現(xiàn)在引起與人們自然欲望不盡一致的審美感受。

文學(xué)的交際作用是指在文學(xué)活動中，人們可以實現(xiàn)思想、情感、知識、文化傳統(tǒng)、社會習(xí)俗等方面的交流，加強(qiáng)相互了解和聯(lián)系。這種交際作用，主要體現(xiàn)在作者通過作品傳達(dá)自己的審美意識，并激發(fā)起讀者強(qiáng)烈的審美反應(yīng)，讀者又通過文學(xué)批評向作者反饋自己的感受和認(rèn)識，二者實現(xiàn)了交流。文學(xué)活動中，這種審美意識的傳達(dá)、激發(fā)、交流、共鳴，以及作品中大量信息的相互交流等等，都含有人際交往的成分。文學(xué)的這種交際作用也由一定的社會力量通過有目的、有組織的活動形式在更大的范圍內(nèi)和更強(qiáng)烈的程度上得到實現(xiàn)，還體現(xiàn)在社團(tuán)之間、階層之間、區(qū)域之間、國家之間的文化交流中，形成溝通不同文化的渠道和橋梁。

興觀群怨孔子提出：“詩可以興，可以觀，可以群，可以怨。邇之事父，遠(yuǎn)之事君；多識于鳥獸草木之名?！迸d，即“感發(fā)志意”，使人們在情感上和思想上受到感染和教育。觀，即“觀風(fēng)俗之盛衰”，“考見得失”，了解社會情況。群，即“群居相切磋”，互相啟發(fā)，互相砥礪。怨，即“怨刺上政”，以促進(jìn)政治的改善，同時也包括各種不滿情緒的發(fā)散。這四者是互相聯(lián)系的。其中，興和怨偏重于個體心理的感觸抒發(fā)，觀和群偏重于感染陶冶所要達(dá)到的群體效果?？鬃右笸ㄟ^情感陶冶使強(qiáng)制或半強(qiáng)制的社會倫理規(guī)范成為個體自覺的心理欲求，從而達(dá)到個體與社會的和諧統(tǒng)一。

中國傳統(tǒng)文學(xué)理論中有“風(fēng)教”、“詩教”等說法，強(qiáng)調(diào)文學(xué)的道德教化作用?！睹娦颉酚性疲骸肮收檬?，動天地，感鬼神，莫近于詩。先王以是經(jīng)夫婦，成孝敬，厚人倫，美教化，移風(fēng)俗?！边@段話既說明了詩感染人教育人的作用，也揭示了統(tǒng)治者用詩作為社會治理手段的事實。而白居易則從社會群體和個體兩個方面的結(jié)合上說明文學(xué)的這種作用，認(rèn)為詩歌“上可裨教化，舒之濟(jì)萬民；下可理情性，卷之善一身”。

古羅馬文學(xué)理論家賀拉斯說的“寓教于樂，既勸諭讀書者，又使他喜愛”，就由于道出了這種聯(lián)系而成為關(guān)于文學(xué)社會作用的經(jīng)典性表述之一。

文學(xué)產(chǎn)生社會作用的特點

文學(xué)的社會作用是整體地、綜合地產(chǎn)生的。文學(xué)作品是一個交織著多層意義與關(guān)系的有機(jī)整體，因而它產(chǎn)生的社會作用也是整體的、綜合的。作品的某一場面、某一細(xì)節(jié)可能會產(chǎn)生某種社會作用，但不能以此取代作品整體的社會作用。從文學(xué)的整體而言，不同作品所具有的功能也不可能是一樣的。

2文學(xué)的社會作用是非強(qiáng)制性地產(chǎn)生的。

文學(xué)主要是以情感熏陶、潛移默化的形式對讀者產(chǎn)生影響，它不像政治、法律或倫理道德那樣帶有強(qiáng)制性或半強(qiáng)制性。它并不直接教導(dǎo)人們做什么和怎樣去做，而是通過藝術(shù)形象來影響和改造人們的靈魂。

3文學(xué)的社會作用是文學(xué)在社會中的作用，對社會的作用。文學(xué)的社會作用并不是文學(xué)單方面的屬性和功能，而是文學(xué)和社會共同作用的結(jié)果。文學(xué)的社會作用通過社會的接受而產(chǎn)生，因此必然隨著接受主體及其背景而有所差異。

4文學(xué)的社會作用是有限的。文學(xué)既不能超越一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，改變物質(zhì)生產(chǎn)方式；也不能以輿論宣傳作用代替政治的或軍事的手段，從根本上改變政治生活的方向。對個人而言，善惡貪廉，也不可能僅僅是文學(xué)影響就能造成的。文學(xué)對人的思想意識產(chǎn)生影響，一般需要和其他社會意識形態(tài)配合才能收到更大的效果，并不能以此代替其他社會意識形態(tài)。

第二章文學(xué)特征倫

本章從內(nèi)容和形式兩方面對文學(xué)的特征進(jìn)行研究，從而進(jìn)一步說明文學(xué)的本質(zhì)。第一節(jié)所論述的主要是作者通過文學(xué)表達(dá)的審美感受的多方面構(gòu)成，第二節(jié)所論述的主要是作者審美感受的具體形式即形象，第三節(jié)論述的是文學(xué)用以塑造形象來表達(dá)作者審美感受的媒介即語言，三者的關(guān)系即意、象、言的關(guān)系。第一節(jié)談的是內(nèi)容，第二三節(jié)談的則是形式。第一節(jié)文學(xué)的內(nèi)容

文學(xué)內(nèi)容指整個文學(xué)包含和表達(dá)的內(nèi)容。

一文學(xué)的生活內(nèi)容文學(xué)以直接、具體、整體的形式展現(xiàn)人類社會生活及其環(huán)境?，F(xiàn)實生活中的人的外在形式和內(nèi)在精

神，人們活動所處的社會環(huán)境和自然環(huán)境，人與人之間、人與自然之間的復(fù)雜聯(lián)系，等等，都可以在文學(xué)

作品中展現(xiàn)。文學(xué)對社會和世界的展現(xiàn)以人為中心，對人的多方面描寫又以表現(xiàn)人的精神生活，揭示人的

靈魂為中心。文學(xué)所要表現(xiàn)的是活的生活、活的人物、活的靈魂，其中活的靈魂是中心，是關(guān)鍵，它構(gòu)成了文學(xué)在反映人和人的生活方面區(qū)別于其他社會科學(xué)的主要標(biāo)志。

二文學(xué)的情感內(nèi)容情感性是文學(xué)藝術(shù)的一個基本特征。一方面，情感作為原動力，刺激了作家的創(chuàng)作欲望，催生了文學(xué)作品；另一方面，情感滲透在創(chuàng)作過程中，賦予作品以生命，演化成作品內(nèi)容的有機(jī)組成部分。

○文學(xué)內(nèi)容的情感性特點：

將人類情感活動作為文學(xué)表現(xiàn)的重要對象。文學(xué)在表現(xiàn)社會生活、揭示人的靈魂時，總把描繪人物錯綜復(fù)雜、波瀾起伏的情感活動包括喜怒哀樂等心理表現(xiàn)作為重要內(nèi)容。

更多、更重要地表現(xiàn)在作家把握對象時滲透著強(qiáng)烈的情感色彩，并在其作品中流露出來。

（1）文學(xué)形象熔鑄進(jìn)作家的情感因素，是一種情感形象。

（2）文學(xué)作品敘事表意所遵循的常常是情感邏輯。

（3）文學(xué)作品對事物的是非、善惡、美丑、功過等的評價是一種情感評價。文學(xué)表現(xiàn)的情感包括了無意識的因素，既有客體的，也有主體的。前者即作為描寫對象的無意識活動，這常常是作者自覺的意識活動的結(jié)果；而后者則是作者在創(chuàng)作過程中不知不覺流露出來的。

人類的情感具有不同的層次。貫穿在文學(xué)之中的，主要是經(jīng)過提煉和升華以后的特殊情感即審美情感，而非一般的喜怒哀樂。當(dāng)審美情感這種高度發(fā)展了的、對美的情感追求在文學(xué)中得到展現(xiàn)時，便充分顯示出個體性與人類性的統(tǒng)一。在文學(xué)活動中，一方面，審美情感總是和特定的作者或鑒賞者聯(lián)系在一起，總是保持著最為具體的形態(tài)，具有鮮明的個體性；另一方面，審美情感又代表了個體超越自我、促進(jìn)人類自由本質(zhì)健康發(fā)展的心理趨向，具有廣泛的人類性。

文學(xué)的認(rèn)識內(nèi)容

文學(xué)所展現(xiàn)的人類社會生活及其環(huán)境盡管來源于客觀現(xiàn)實，但已經(jīng)不是后者的簡單摹寫或復(fù)制，而是經(jīng)過作家再創(chuàng)造的產(chǎn)物，滲透著作家對描寫對象以至整個人類社會和宇宙的認(rèn)識和評價。文學(xué)所表達(dá)的思想認(rèn)識往往比一般科學(xué)著作的理論闡釋更易于為人們所接受和傳播，產(chǎn)生更為廣泛的影響。許多已被科學(xué)著作反復(fù)闡明的思想，一旦被文學(xué)作品所包蘊(yùn)或表現(xiàn)，就會放出異樣的光彩。

○文學(xué)所表達(dá)的認(rèn)識內(nèi)容的獨特性：

1文學(xué)的認(rèn)識是以個體認(rèn)識的形態(tài)出現(xiàn)的。它總是以作家個體認(rèn)識的形態(tài)存在，所表達(dá)的主要也是個體在一定條件下對事物的獨特認(rèn)識。

文學(xué)的認(rèn)識是一種綜合認(rèn)識，和文學(xué)表現(xiàn)客觀世界的整體性相聯(lián)系，文學(xué)所表達(dá)的對客觀對象的認(rèn)識評價也是綜合性的。文學(xué)認(rèn)識的這種綜合性，一方面體現(xiàn)作家的認(rèn)識評價往往包括政治的、道德的、宗教的、文化的、審美的等多方面內(nèi)容的意義；另一方面還體現(xiàn)在作家的認(rèn)識評價往往已超出具體的對象，包含了對人生、社會、自然、科學(xué)等多層次內(nèi)容的統(tǒng)一。

文學(xué)的認(rèn)識是和文學(xué)作為藝術(shù)的各種特點結(jié)合在一起的，是一種具有特殊色彩和魅力的審美認(rèn)識。

文學(xué)的審美內(nèi)容

文學(xué)所描寫的生活現(xiàn)象和表達(dá)的思想感情，無不經(jīng)過一定的審美理想和觀念的過濾與滲透。美是文學(xué)最深層的基本內(nèi)容。

文學(xué)內(nèi)容的美首先在于作者對現(xiàn)實美的選擇和開掘。

文學(xué)內(nèi)容的美體現(xiàn)為作者表現(xiàn)和創(chuàng)造的藝術(shù)美，從而使對象具有更充分的審美價值。這種創(chuàng)造體現(xiàn)在：①按照典型化的規(guī)律，運(yùn)用各種藝術(shù)手法，集中展現(xiàn)和升華現(xiàn)實美，使藝術(shù)形象比生活形象具有更鮮明更突出的美的特征；②對現(xiàn)實生活中丑的對象進(jìn)行藝術(shù)的揭示和鞭撻，表現(xiàn)對美的肯定和贊頌，同時以主體敏銳的觀察體驗和精湛的表現(xiàn)技巧，將生活丑轉(zhuǎn)化為藝術(shù)美，創(chuàng)造出富有感染力的文學(xué)形象。③文學(xué)作品的形式美構(gòu)成了文學(xué)欣賞的對象。

現(xiàn)實美既包括一般所說的自然美和社會美，也包括已經(jīng)客觀存在的藝術(shù)美。現(xiàn)實美的存在為作者的選擇和開掘提供了客觀基礎(chǔ)，作者的審美理想和情趣等則成為選擇和開掘的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。作者可以選擇不同形態(tài)的美的對象進(jìn)行開掘，也可以在同一對象身上選擇和開掘不同的美的因素。

形式美是指社會生活、自然及藝術(shù)中各種形式因素的有規(guī)律組合。人們在長期審美活動中認(rèn)識和總結(jié)了形式美的若干法則。這種法則具有相對獨立性，同時又和人類的深層心理結(jié)構(gòu)之間存在著種種微妙的對應(yīng)關(guān)系。一般把多樣統(tǒng)一視為形式美的基本法則。這一法則包含了變化、對稱、均衡、對比、和諧、節(jié)奏、比例等多種具體法則的對立統(tǒng)一。

文學(xué)美的內(nèi)容是溶解在其他各種社會內(nèi)容之中的。當(dāng)文學(xué)對客觀現(xiàn)實進(jìn)行整體的審美觀照時，不可能將其他因素完全過濾和排除，文學(xué)美的內(nèi)容必然要通過生活內(nèi)容來表現(xiàn)，必然滲透在情感、認(rèn)識等內(nèi)容之中。文學(xué)的內(nèi)容是一個有機(jī)的整體，文學(xué)的內(nèi)容和文學(xué)的形式也是一個有機(jī)的整體。

第二節(jié)文學(xué)形象

一文學(xué)形象是文學(xué)把握世界的特殊形式

藝術(shù)形象是藝術(shù)的基本單位，是藝術(shù)把握世界的特殊形式，是藝術(shù)家在實際生活形象的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來的具有一定思想內(nèi)容和審美價值的具體情景。它是藝術(shù)家主觀情感和客觀事物結(jié)合的產(chǎn)物，凝聚著藝術(shù)家對人生、社會和自然的體驗和認(rèn)識，顯示出藝術(shù)家的審美感受能力和藝術(shù)創(chuàng)造能力。

文學(xué)形象即文學(xué)中的藝術(shù)形象。它以人物為主，也包括其他社會現(xiàn)象、自然景物和現(xiàn)象等等。一部作品中的文學(xué)形象是按照統(tǒng)一的整體構(gòu)思來塑造的，它們共同組成了一定的形象體系，其中個別形象具有在作品整體所帶來的有機(jī)性，滲透著作家的主觀感受。

○文學(xué)形象具有藝術(shù)形象的一般特征：

具體可感性藝術(shù)形象表現(xiàn)的是個別的、特殊的、具體的事物，滲透著藝術(shù)家的主觀感受和創(chuàng)造，能使欣賞者在頭腦中展現(xiàn)其風(fēng)采神韻的具體感性。

藝術(shù)概括性分別從各種事物中抽取共同點或獨特點，形象的全部內(nèi)容不必也不可能存在于所有的對象之中。藝術(shù)形象的概括性主要體現(xiàn)在兩個方面，一是生活形象的選擇、改造、綜合和虛構(gòu)，二是主觀情感的溶入。

審美感染性藝術(shù)形象由于內(nèi)容和形式兩方面美的因素的融合而形成感人的魅力。它滲透著藝術(shù)家豐富的審美感受、體驗和理想，能夠引起欣賞者的美感反應(yīng)，滿足欣賞者的審美要求。

文學(xué)形象的特性：形象的間接性指文學(xué)形象不能直接訴諸人的感官。文學(xué)語言不能構(gòu)成自然狀態(tài)的形態(tài)外貌，只能作為一個中介，喚起讀者的想象，在讀者腦海里形成新的審美意象。對于讀者來說，只有掌握了某種語言，并且具有相當(dāng)?shù)睦斫夂拖胂竽芰Γ拍芙柚Z言感受作家創(chuàng)造的藝術(shù)形象。這樣的感受中，一方面包含了語言所實指的作家的創(chuàng)造，另一方面也融進(jìn)了讀者的再創(chuàng)造。

此外，文學(xué)形象比起造型、表演等其他藝術(shù)中的形象，具有更大的豐富性和更明晰的思想性。

二文學(xué)形象的特殊形態(tài)——意象

（審美）意象是一個既屬于心理學(xué)，又屬于文學(xué)理論的問題。在心理學(xué)中，是指人腦對事物的空間形象和大小的信息所做的加工和描繪。美學(xué)和文學(xué)研究中的意象包含有這一層意義，不過是一種沿著審美創(chuàng)造這一特定方向的“加工和描繪”。意象的創(chuàng)造和運(yùn)用并不純粹是詩人主觀的事情，它必然受到整個人類特別是各個名族的心理結(jié)構(gòu)、文學(xué)背景等以及與之相聯(lián)系的意象體系的制約。從縱的方面講，意象有傳承性；從橫的方面講，意象具有普遍性。

文學(xué)意象指的是作者將自己的審美意象通過語言媒介外化和固定下來的藝術(shù)形象，是文學(xué)作品特別是詩歌中那些蘊(yùn)含著特定意念而讓讀者得之言外的藝術(shù)形象，是作家的主觀意念與外界的客觀物象猝然撞擊的產(chǎn)物。文學(xué)意象具有文學(xué)形象的一般特點：1創(chuàng)造的主觀性；2內(nèi)涵的不確定性；3感受的意會性。

文學(xué)形象的優(yōu)化形態(tài)——典型

文學(xué)（藝術(shù)）典型是西方文藝?yán)碚摰囊粋€重要范疇，典型的藝術(shù)形象的簡稱。如果一個文學(xué)形象既具有鮮明的獨特性，又顯示出深刻的普遍性，就可以被稱為文學(xué)典型。典型主要指人物形象，也包括環(huán)境、事物等形象。文學(xué)典型是文學(xué)形象的優(yōu)化形態(tài)。能否創(chuàng)造出成功的典型，使得作品的文學(xué)形象具有強(qiáng)烈的感染力和長久的藝術(shù)生命，是作品有無成就的一個標(biāo)志。

○典型包含以下兩個特點的完整統(tǒng)一：

鮮明的獨特性。每一個典型總是互不雷同和重復(fù)的。

深刻的普遍性。典型形象具有不同層次不回側(cè)面的代表性；通過個別的特殊的形象，揭示出社會生活的某些本質(zhì)特征以至歷史發(fā)展的必然規(guī)律。

熟悉的陌生人由俄國著名文學(xué)批評家別林斯基提出，鮮明的獨特性和深刻的普遍性在文學(xué)典型身上得到高度的統(tǒng)一。所謂“陌生”，在于典型的外表和內(nèi)涵是新鮮獨特的，是一個與眾不同的“這一個”；但同時又是讀者可能或可以“熟悉”的，因為一方面典型盡管獨特，卻不悖情理，合乎藝術(shù)真實，另一方面典型內(nèi)涵的普遍性又可以喚起讀者類似的人生體驗和廣泛的思想聯(lián)想。

文學(xué)形象的意蘊(yùn)體系——意境

意境（以及和它內(nèi)涵相同或相近的境界、境等術(shù)語） 是我國傳統(tǒng)美學(xué)和藝術(shù)理論的概念，主要用于

詩論和畫論中。意境實際上是一種特殊的形象體系。在這種體系中，既有十分鮮明、富于啟示性的生活景象的圖畫，又包含著十分豐富、可供思索體味的意蘊(yùn)，二者有機(jī)融合而成和諧的藝術(shù)境界。意境就是文學(xué)形象的意蘊(yùn)體系，作為若干形象的集合體，也具有整體的典型性。

○意境在繪形即對景、物等的表現(xiàn)方面常常具有以下特點：

虛化作家對具體物象及相互關(guān)系不做工筆的描繪實寫，而是跳躍式的大筆虛寫乃至不寫，因而使作品在總體上呈現(xiàn)不同程度的空白，給讀者留下想象和體味的天地，造成“象外之象，景外之景”。

意化作品中出現(xiàn)的物象一般都染上了主體濃郁的意蘊(yùn)色彩，甚至完全成為意蘊(yùn)的象征而失去其自然形態(tài)質(zhì)的規(guī)定性。

集合構(gòu)成意境的各種物象不是支離破碎的羅列和堆砌，而是緊密和諧地聯(lián)系成一個有機(jī)的整體，構(gòu)建成生動的環(huán)境、場景、氛圍等等，從而獲得立體感和空間感。

○意境在表意包括對情、理等表現(xiàn)方面常常具有以下幾個特點：

1主導(dǎo)性。根據(jù)主觀意念對客觀事物的面貌和性質(zhì)做種種渲染和改造，對客觀物象之間的聯(lián)系做種種調(diào)整和虛構(gòu)。

2超越性。不但意境所包含的意蘊(yùn)超越了具體物象，而且多有言外之意，弦外之音，言有盡而意無窮，給讀者留下了再三玩味體驗的空間。

哲理性。意境所包含的意蘊(yùn)往往已不是或不僅僅是對具體事物的認(rèn)識評價，而是對整個社會、人生、宇宙、歷史的一種哲理性的感受和領(lǐng)悟。

第三節(jié)文學(xué)語言

一文學(xué)語言是文學(xué)的藝術(shù)語言

文學(xué)語言有廣狹兩種含義。廣義的文學(xué)語言，指在民族共同語基礎(chǔ)上經(jīng)過加工的書面語言，包括科學(xué)著作、文學(xué)作品和報紙雜志上所用的一切書面語言，也包括經(jīng)過加工的口頭語言。 狹義的文學(xué)語言，則

專指各類文學(xué)作品中的語言，以及人民口頭創(chuàng)作中經(jīng)過加工的語言。文學(xué)語言除了一般的指義作用以外，還具有審美作用。既體現(xiàn)在文學(xué)語言對作者審美感受的傳達(dá)上，也體現(xiàn)在文學(xué)語言自身的魅力上，它們都可以使作者或讀者因此而產(chǎn)生審美的愉悅。

反?；吧┯啥韲问街髁x文論家什克洛夫斯基提出。文學(xué)語言的“反常化”或“陌生化”，是藝術(shù)“反常化”或“陌生化”的主要途徑之一。它主要是通過對日常語言習(xí)慣和一般書面語言規(guī)范的突破、扭曲和變形，形成某種新鮮的形式，造成讀者感受的難度，使得讀者不得不延長感覺的時間，從而體驗藝術(shù)創(chuàng)造的奧秘。打破語言常規(guī)或語法規(guī)范，采用新鮮獨特的修辭話語，兼用多種語體表達(dá)方式等，都可以造成“反?；钡恼Z言效果。

二文學(xué)語言的基本特點

（一）形象性

形象性就是通過鮮明、生動、具體的語言表現(xiàn)，將千姿百態(tài)的事物的性質(zhì)、情狀展示給讀者，使人們?nèi)缫娖湫危缏勂渎?，如觸其體，如歷其境。這種形象性的要求是由用語言創(chuàng)造具體可感的審美觀照對象的基本性質(zhì)所決定的，也是由文學(xué)語言“反?；眲?chuàng)新的基本要求所決定的。形象性的描寫正是文學(xué)語言突破一般性表達(dá)的重要的有效途徑。

文學(xué)語言的形象化，貴在精確，即主要通過形象性的表述達(dá)到敘事、狀物、傳情、達(dá)意等方面質(zhì)的精確。文學(xué)語言的這種精確性，常常帶有較大的模糊性和歧義性。所謂模糊性，指的是語言范圍不夠固定，伸縮幅度較大，有時還有一些需要或可供填補(bǔ)的空白。所謂歧義性，除了某些字詞本身的多義性以外，主要指的是由于上述模糊性所造成的感受和理解上的差異。

字立紙上清代詩人袁枚提出：“一切詩文，總須字立紙上，不可字臥紙上。人活則立，人死則臥：用筆亦然?！彼^字立紙上，也就是要求文學(xué)語言達(dá)到繪聲繪色、栩栩如生的形象化效果。

（二）情感性文學(xué)語言除了指稱事物意外，還具有一定的情感色彩。這種特點由文學(xué)內(nèi)容的情感性決定，也是文學(xué)產(chǎn)生藝術(shù)感染作用的重要因素。

含蓄蘊(yùn)藉是文學(xué)語言情感性的一般特點。這是作家對一般社會情感進(jìn)行審美的過濾和升華的必然表現(xiàn)，也是出于對讀者理解力和創(chuàng)造力的信任與尊重。要求語言簡練含蓄，將豐富的內(nèi)容蘊(yùn)藏其中，讓讀者在閱讀欣賞的過程中，可以發(fā)揮自己的想象能力，體味作者的思想感情和作品的趣味境界。

文學(xué)語言的情感性也常以直露奔放的形式出現(xiàn)。在這些作品中，作者或作品人物往往袒露胸懷直抒情感，語言常以其坦誠的情意、磅礴的氣勢激動和感染讀者，造成特殊的藝術(shù)效果。

（三）多樣性

1文學(xué)語言的多樣性首先和言語主體的多樣性有關(guān)。文學(xué)作品的語言是作者在一定情景下對語言的具體運(yùn)用，因此必然打上作者個人的印記。同時，文學(xué)作品的語言在實際運(yùn)用中又包括敘述人語言和人物語言兩類。

敘述人語言是作者敘述事件、描繪環(huán)境、刻畫人物和抒發(fā)感情的語言，它是戲劇以外各種文學(xué)作品的基本語言，最能體現(xiàn)作者獨特的語言風(fēng)格。

人物語言包括作品中人物的對話和獨白，是戲劇文學(xué)的基本語言，在小說、報告文學(xué)等敘事類文學(xué)作品中也占有相當(dāng)重要的地位。人物語言需要以人的性格氣質(zhì)為依據(jù)，在服從作家的語言風(fēng)格和創(chuàng)作構(gòu)思的同時，體現(xiàn)出不同人物的語言特色。創(chuàng)作富有個性特征的人物語言，成為作家雕塑生動的人物形象的重要手段之一。

2文學(xué)語言的多樣性和語言功能的多樣性有關(guān)。文學(xué)語言除了敘述和議論以外，還包括描寫和抒情的基本功能。

○和上述兩點相聯(lián)系，文學(xué)語言的多樣性還體現(xiàn)在以下一些方面：

語詞類型的多樣性。作家既要表現(xiàn)人物語言的自身特點，又保留有自己的語言習(xí)慣和特點，因此文學(xué)語言的語詞非常豐富。

句式句法的多樣性。由于作者和讀者之間構(gòu)成了一種特定的對話關(guān)系，因此語言表達(dá)常常不需要嚴(yán)整的句式句法。有時作家為了特定的語言效果，也會突破句式句法的常規(guī)，采用奇兀怪異的表達(dá)方式。

修辭方式的多樣性。運(yùn)用多種積極修辭方式，是作家增強(qiáng)繪形表意傳情功能的重要手段。

（四）音樂性

音樂性（音樂美）文學(xué)語言除了意義層面以外，還有聲音層面，主要包括字音、語調(diào)、節(jié)奏和押韻等方面的特點。文學(xué)語言的聲音層面不但和意義層面相聯(lián)系，具有傳情達(dá)意的作用，而其還包含獨特的審美價值，可能給讀者以聽覺上的美感。

文學(xué)語言的音樂性，并非作家的主觀臆造，而是來自語言本身的特性。文學(xué)語言的音樂性還和作家所表達(dá)的思想情感以及作品的表現(xiàn)對象有一定的聯(lián)系。

語言的音樂性對于詩歌來說尤其突出和重要。優(yōu)秀的作家無論從事何種文體的創(chuàng)作，總會重視語言的流暢性和節(jié)奏感，以增強(qiáng)作品的形式美和感染力。

第三章文學(xué)作品論

文本原為語言學(xué)的概念，從20世紀(jì)中期開始，西方文學(xué)理論界的一些派別逐步廣為使用“文本”或“文學(xué)文本”，甚至使其成為取代文學(xué)作品的概念?！拔谋尽焙汀白髌贰睂嶋H所指的是同一個對象，即作為讀者閱讀活動對象的作者創(chuàng)作活動的成果。但人們運(yùn)用文本強(qiáng)調(diào)它是未被讀者閱讀之前的作家創(chuàng)作成果，強(qiáng)調(diào)其本身的相對獨立性和開放性即再創(chuàng)造性應(yīng)該不為作者的意圖所左右；而在讀者閱讀之后，在對文本的多種理解和闡釋發(fā)生之后，文本便成為作品了.

第一節(jié)文學(xué)作品的分類

一文學(xué)作品分類的基本原則和方法

兩分法是我國歷史上最廣泛的文學(xué)作品分類方法，按照有韻味和無韻味分為文和筆，即韻文和散文兩大類。在這兩類之下再有許多更為細(xì)致以至繁瑣的體裁劃分，如韻文包括詩、詞、歌、賦等，散文包括論說、序跋、游記、傳記等。類似的“兩分法”，在西方歷史上也曾經(jīng)使用過，不過在散文和韻文之下分類則和中國有所不同。

四分法是近代我國文學(xué)界普遍采用的文學(xué)作品分類方法之一，將文學(xué)作品分為詩歌、小說、戲劇文學(xué)和散文四類。其中散文包括了其他三類以外的一切散文體文文學(xué)樣式，如游記、雜文、報告文學(xué)、傳記文學(xué)等。四分法是在承繼過去分類法的優(yōu)點和借鑒西方分類法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上形成的。它主要是從作品的外在形態(tài)即體裁上來劃分的，比較明確具體，有其方便之處。但由于它不是從審美創(chuàng)造的基本性質(zhì)和特點出發(fā)，所以并不能說明文學(xué)作品的主要差別。而且，這是根據(jù)一定歷史時期文學(xué)狀態(tài)所做的劃分，對于新起的文學(xué)體裁往往缺乏足夠的涵蓋能力。

三分法亞里士多德在《詩學(xué)》中將模仿所用的媒介、所取的對象和方式等的不同作為區(qū)分文藝作品的標(biāo)準(zhǔn)。這是三分法的最早說明。此后，西方許多文學(xué)理論家都沿用這種方法，根據(jù)創(chuàng)造的審美對象基本性質(zhì)和特點的不同把文學(xué)區(qū)分為敘事類、抒情類和戲劇類三類。其中，敘事類文學(xué)構(gòu)建一個自成體系的與現(xiàn)實生活相對應(yīng)的社會生活世界作為審美觀照對象。抒情類文學(xué)構(gòu)建一個自成體系的精神世界，直接傳達(dá)

作者的審美感受。戲劇類文學(xué)包含前兩類的某些特點，并和其他藝術(shù)因素（包括演員的表演以及美術(shù)、音樂等）乃至聲、光、電等方面的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)相結(jié)合。三分法雖然跨越了體裁的界限，在實際運(yùn)用中存在一些不方便之處，但卻是從審美創(chuàng)造對象的基本性質(zhì)和特點來區(qū)分文學(xué)作品，因而具有更強(qiáng)的概括性和生命力。它也是現(xiàn)在我國理論界中常用的一種分類方法。

體裁是文學(xué)作品形式的重要因素之一，是作品在形象塑造、篇幅結(jié)構(gòu)、表現(xiàn)手法、語言風(fēng)格等方面的相同或相近特點所構(gòu)成的外在形態(tài)，通過歷史積淀形成相對穩(wěn)定的體制要求，用于表現(xiàn)以一定的文學(xué)內(nèi)容。

二文學(xué)作品分類的歷史性和相對性

文學(xué)分類的歷史性，首先取決于文學(xué)發(fā)展的歷史性。由于社會生活的條件變化，包括人們精神風(fēng)貌的變化和物質(zhì)技術(shù)條件的進(jìn)步，也由于文學(xué)自身的發(fā)展，文學(xué)體裁處在不斷的發(fā)展之中。具體的文學(xué)體裁也會經(jīng)歷由簡單到復(fù)雜、由粗糙到精致的發(fā)展過程，也會經(jīng)歷由高峰而衰落乃至消亡的過程。其次也和人們認(rèn)識發(fā)展的歷史性相聯(lián)系。

2新

文學(xué)分類的相對性，1表現(xiàn)為各類文學(xué)在性質(zhì)和形態(tài)上往往存在著互相滲透、互相包容的現(xiàn)象；舊體裁的興衰交替，也造成分類的相對性；3表現(xiàn)在人們根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)從不同的角度來進(jìn)行分類，兩分法、三分法、四分法所劃分的文學(xué)類別不同就體現(xiàn)了這種相對性。

第二節(jié)敘事類文學(xué)

一敘事類文學(xué)的性質(zhì)和特點

敘事類文學(xué)西方文學(xué)理論中又稱為史詩或史詩類文學(xué)。通過敘述人語言對事物作具體的敘述描寫，構(gòu)建一個自成體系的與現(xiàn)實世界存在一定相似性的文學(xué)世界，傳達(dá)自己的審美感受，給讀者提供一種客觀的、外在的審美觀照對象。敘事詩（包括古老的史詩）、神話、傳說、故事、寓言、童話等，都是在不同歷史時期、不同群體范圍內(nèi)擁有廣泛讀者的敘事類體裁。就目前而言，最有影響的敘事類體裁除了小說外，還有紀(jì)實性的報告文學(xué)和傳記文學(xué)。

由于敘述類文學(xué)要具體地描寫人類社會生活，特別是表現(xiàn)人物的活動和命運(yùn)，因此，人物、情節(jié)和環(huán)境就成為敘事文學(xué)題材通常不可缺少的三個要素。

敘述類文學(xué)并非不表現(xiàn)作者的主觀情感思想和審美傾向，只是表現(xiàn)的方式一般是不露痕跡地滲透在客觀的描寫之中。有時作者也會直接進(jìn)行抒情議論。

在敘述類文學(xué)中，兼用敘述人語言和人物語言來敘述事件、描寫環(huán)境、刻畫人物，其中又以敘述人語言為主。敘述人語言又有不同的人稱或敘述視角的區(qū)分。

在第一人稱的作品中，敘述人通常就是作品中的人物。這類作品采用的所謂內(nèi)視角可以從特定的角度比較直接細(xì)膩地表現(xiàn)隱藏在敘述人背后的作者身份的審美感受，給讀者帶來更多的親切感。在第三人稱的作品中，敘述人基本不出現(xiàn)，也不受身份和視覺的限制，可以非常自由地表現(xiàn)各種人物和事件，這種所謂全知全能型的外視角，有時可能給讀者的閱讀帶來了相對明確的指向，以至造成某種感受和體會上的束縛。此外，還有從某一個人物或某幾個人物的視點出發(fā)進(jìn)行描寫，這時，全知全能的敘述便受到一定的限制。第二人稱在作品中很少出現(xiàn)，它的特點在于敘述人和人物直接交流對話，給讀者帶來特殊的閱讀體驗。

人物語言除了在展現(xiàn)情節(jié)、描寫環(huán)境等方面可以補(bǔ)充敘述人語言以外，在刻畫人物特別是表現(xiàn)人物的內(nèi)心世界方面具有特別重要的意義。

在敘述類文學(xué)中，敘述時間與所敘述的事件發(fā)展的時間即故事時間并不一致。因此，除了按照故事時間順序的順敘以外，還有對將來發(fā)生的事件提前描述的預(yù)敘、對過去發(fā)生的事件回顧描述的倒敘等敘述方式。

20世紀(jì)中期在俄國形式主義與法國結(jié)構(gòu)主義雙重影響下產(chǎn)生的法國現(xiàn)代敘事學(xué)理論，為文學(xué)敘事觀念的變化和敘事技巧的發(fā)展拓展了空間。隨著敘事性文學(xué)的發(fā)展，這種觀念的變化和技巧的發(fā)展都是無止境的。多種藝術(shù)觀念的實驗，多種敘事技巧的運(yùn)用，無疑給敘事性文學(xué)創(chuàng)造獨特的審美對象提供了新鮮的經(jīng)驗和動力，使得這種藝術(shù)世界同現(xiàn)實世界之間更好地保持著若即若離的張力，在給讀者增添了閱讀的難度的同時也增添了樂趣，從而增強(qiáng)了敘事的魅力。

二敘事類文學(xué)的主要體裁

（一）小說

小說是敘事類文學(xué)以至于整個文學(xué)的主要體裁之一。它源于古代的神話傳說，歷史悠久，用散文體的形式表現(xiàn)敘事性的內(nèi)容，通過一定的故事情節(jié)展示社會生活，刻畫人物。按篇幅的不同，小說可以分為長篇小說、中篇小說、短篇小說和微型小說等類型，各有容量和特點的不同。從我國小說發(fā)展的歷史來看，它經(jīng)歷了從神話傳說到六朝志怪、唐代傳奇、宋元話本、明清章回小說，然而到五四以來現(xiàn)代小說這樣的漫長發(fā)展過程。

明顯的虛構(gòu)性。這種虛構(gòu)性給小說帶來了極大的優(yōu)勢，作家可以充分自由地按照自己對生活的理解和認(rèn)識，創(chuàng)造出特定的審美對象。

小說一般包含具體、生動、豐富的故事情節(jié)，具體較強(qiáng)的故事性或情節(jié)性。小說情節(jié)一般是通過描寫人物的思想性格情感欲望間的相互沖突，以及由此而引起的人物關(guān)系、人物命運(yùn)的沖突來展開的?，F(xiàn)代敘事學(xué)對敘事技巧的探討，大大豐富了小說作為“說故事”的性質(zhì)或情節(jié)性的理論經(jīng)驗。

藝術(shù)表現(xiàn)形式的多樣性。小說在轉(zhuǎn)換時空、變換視角、兼用多種語言形式和表現(xiàn)手法、靈活掌握篇幅容量等方面具有高度的自由性。

（二）報告文學(xué)

報告文學(xué)是隨著近代報刊業(yè)發(fā)展而興起的介于新聞和文學(xué)之間的一種邊緣性文體，其主要特點是運(yùn)用文學(xué)的手法迅速而及時地報道社會生活中具有典型意義的事件、人物、問題和傾向等。報告文學(xué)主要以文學(xué)類報刊為主要發(fā)表陣地，并被列為文學(xué)作品出版、轉(zhuǎn)載、收藏，作為文學(xué)樣式參加評獎，被作為文學(xué)教學(xué)的對象。

報告文學(xué)兼有新聞性和文學(xué)性。新聞性要求其及時地對現(xiàn)實生活做出反應(yīng)，發(fā)現(xiàn)和褒揚(yáng)美好事物，揭露和鞭撻丑惡事物，迅速地傳達(dá)時代的呼聲；還要求其具有嚴(yán)格的真實性，人物、事件、環(huán)境都不能虛構(gòu)，引用的文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)等原始材料必須準(zhǔn)確。

文學(xué)性即一般新聞報道所沒有或很少有的形象性、情感性、審美性等特點，主要表現(xiàn)為作者在對現(xiàn)實生活特別是其中的矛盾沖突直接貼近、參與的同時，又蘊(yùn)含了不同程度的超越現(xiàn)實的遠(yuǎn)距離審視。

報告文學(xué)在局部范圍內(nèi)存在著合理想象的因素，即根據(jù)一定的事實依據(jù)和生活經(jīng)驗，對作品中的某些細(xì)節(jié)進(jìn)行虛構(gòu)、移置和改造性的處理，此外還包括時空的內(nèi)外延伸、語言的提煉修飾等。

（三）傳記文學(xué)

傳記文學(xué)是隨著古老的歷史學(xué)發(fā)展起來的敘事性文學(xué)體裁。它以文學(xué)筆法寫人物傳記，表現(xiàn)人物性格和命運(yùn)，一般是描寫人物的一生，也可以描寫人物的一段經(jīng)歷，但所寫人物生平必須具有相當(dāng)?shù)耐暾浴?/p>

傳記文學(xué)具有嚴(yán)格的歷史真實性，相當(dāng)?shù)奈膶W(xué)色彩和藝術(shù)價值。歷史真實性是傳記文學(xué)的科學(xué)基礎(chǔ)。一部好的傳記文學(xué)作品應(yīng)該真實準(zhǔn)確地寫出歷史人物及事件的本來面目，創(chuàng)作中特別應(yīng)該提倡不為尊者與賢者諱的史學(xué)精神。

文學(xué)色彩和藝術(shù)價值是指它可以恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用文學(xué)手法來表現(xiàn)內(nèi)容，在環(huán)境描寫、氣氛渲染、人物刻畫等方面，都允許在不違背歷史真實性的前提下做適當(dāng)?shù)南胂笮悦鑼憽?/p>

第三節(jié)抒情類文學(xué)

抒情類文學(xué)的性質(zhì)和特點

抒情類文學(xué)通過構(gòu)建一個自成體系的精神世界，直接傳達(dá)作者的審美感受，作為審美觀照對象。抒情類文學(xué)最主要的體裁是詩歌。此外，散文（小品）、處于文學(xué)和政論邊緣地帶的雜文也是其主要品種。

直接抒發(fā)主體的審美感受，表現(xiàn)主觀的、內(nèi)在的世界。作家的主觀情感、情緒和思想等，直接作為作品的主要內(nèi)容表現(xiàn)出來。

對于人類社會生活的外在形態(tài)、人們之間的相互聯(lián)系、事件發(fā)展的因果關(guān)系和具體過程等，往往不做廣泛具體的描繪。作品中的形象描寫一般以主體內(nèi)心情感的流動和變化為線索而展開，且被描寫的客體往往失去、突出或改變了某些原有的客觀性質(zhì)，成為作家情感寄托的對象。

所表現(xiàn)的思想感情凝聚著作者獨特的人生體驗和審美感受，具有鮮明的獨特性和強(qiáng)烈的藝術(shù)感染力。

在結(jié)構(gòu)上，篇幅一般比較短小，以抒情主體內(nèi)心情感的流動起伏作為線索，是一種心理結(jié)構(gòu)或情緒結(jié)構(gòu)，主體心理成為一條主線，聯(lián)系、貫串和規(guī)范著各種形象的畫面。

其語言具有表情特點，主要以第一人稱的表示方式，語言凝練含蓄，運(yùn)用多種積極修辭方式。

抒情類文學(xué)的主要體裁

（一）詩歌

詩歌是最重要的文學(xué)形式之一，也是歷史最悠久的文學(xué)形式。西文中“詩”這個詞源于古希臘文，愿意為“精致的講話”。

內(nèi)容上，詩人在創(chuàng)作中藥擷取和提煉生活中最強(qiáng)烈的審美感受，以最理想的形象體系來表現(xiàn)，從而產(chǎn)生包含審美意蘊(yùn)的意象和意境。情感和想象在詩歌中具有突出地位，它們不但表現(xiàn)為作品的內(nèi)容用因素，而且影響到作品的結(jié)構(gòu)。

形式上，其“精致”是通過對日常語言或散文語言構(gòu)成“背離”和“對立”實現(xiàn)的。它既表現(xiàn)為對日常語言的提煉和變形，要使所用的詞甚至每個字都具有極強(qiáng)的表現(xiàn)力，也表現(xiàn)為由句法的出新打破日常語言的秩序而造成對日常語言的背離。

表層結(jié)構(gòu)上，詩歌一般都分行、分節(jié)排列；深層結(jié)構(gòu)上，詩歌是一種跳躍式的結(jié)構(gòu)形式，可以不遵循自然的時空順序和事理的邏輯順序，而是依照主體情感抒發(fā)和想象的線索，伴隨著省略、伸縮、交叉和顛倒的跳躍式地展開。

隨著詩人情感的起伏和流動，詩歌往往自然具有鮮明的節(jié)奏與和諧的韻律。

（二）散文

散文是一個在不同時期不同范圍內(nèi)使用廣泛而內(nèi)涵不盡相同的概念。首先，散文是和韻文相對的概念。其次，現(xiàn)代的散文專指與詩歌、小說、戲劇文學(xué)并列的一種文學(xué)體裁。再次，是“四分法”中的一種文學(xué)類型。狹義的散文詩第二種概念，即抒情文或小品文。這種散文是一種從內(nèi)容到形式都更趨向于自然的生活形態(tài)，較詩歌更為自由和樸素的抒情類文體。

在取材表意方面更為廣泛和豐富，對象、手法都沒有限制，可融進(jìn)作者對某一對象或某些對象的真實感受和體悟，直接表達(dá)作者對審美對象的真實感受。

在篇幅、結(jié)構(gòu)上沒有嚴(yán)格的要求，作者可輕快舒暢自由隨意地進(jìn)行抒寫，因此有所謂“形散神不散”的說法。

語言質(zhì)樸自然，有談話風(fēng)，侃侃而談，娓娓動聽，其主體是以讀者的對話者姿態(tài)出現(xiàn)的。散文通常有抒情性散文、記敘性散文、議論性散文的區(qū)分。

抒情性散文一般有較多成分和較大力度的狹義情感的抒發(fā)，和詩歌有更多相近的成分。其中一部分就被稱為散文詩，處于散文和詩的邊緣地帶。

記敘性散文以記敘為主要表達(dá)方式，但以抒情（兼及說理）為主線貫串，按其記敘對象可大致分為敘事、記人、寫景、狀物等類型。

議論性散文以議論為主，通常被稱為隨感、小品（寬泛一些有時甚至還包括雜文）。作者隨見隨想，隨聽隨想，隨讀隨想，隨想隨寫，抒發(fā)自己對人生、對社會、對歷史等等的感受和體悟。作者往往較多地引經(jīng)據(jù)典，說古道今，運(yùn)用、闡釋和發(fā)揮各種文化知識，帶有較強(qiáng)的知識性和趣味性。

（三）雜文

雜文是社會評論和文學(xué)相結(jié)合的一種邊緣性文體。它是用短小的篇幅，以議論為主，并兼融抒情、敘述、描寫為一體，及時而尖銳地反映和評價各種社會事變和生活現(xiàn)象的抒情類文體。

主要運(yùn)用議論說理的文字，對生活敏銳地做出反應(yīng)，直接向社會吐露自己的憤怒、憎惡或贊美，思想見解顯豁明朗。

寓抒情于說理論辯之中，邏輯綿密，筆法靈活，形式不拘，語言形象，經(jīng)常運(yùn)用譬喻、反語、幽默、諷刺等手法，增加了自身的表現(xiàn)力和戰(zhàn)斗力。

具有生動的文學(xué)形象，多為寓言式、比喻式，比較粗疏，不像詩歌、小說中的形象內(nèi)涵那么豐富。

第四節(jié)表演類文學(xué)

表演類文學(xué)的性質(zhì)和特點

表演類文學(xué)主要為戲劇、電影、電視劇和曲藝等藝術(shù)