某某某省某某某市某某某市2016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目實施方案

2016-20172016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目實施方案某某某PAGE\*ROMANIII某某某PAGE\*ROMANIII2016-20172016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目實施方案PAGE\*ROMANIV某某某PAGE\*ROMANIV某某某目 錄第1章方案編制原則、依據(jù)和目的 1編制原則 1編制依據(jù) 1編制目的 3第2章項目概況 5基本情況 5項目名稱 5項目性質 5項目類型 5項目發(fā)起單位 5項目實施機構及政府出資人代表 5項目聯(lián)系人 6項目運作方式 6項目回報機制 6項目提供的公共產品和服務內容 6項目協(xié)調機制 6項目產出說明 7項目建設地點 16建設規(guī)模與內容 19項目實施計劃 23投資規(guī)模與資金來源 23采購標的 23合作期限 24項目公司股權情況 24項目前期工作進展情況 25第3章項目建設必要性與PPP模式可行性 26項目建設的必要性 26是落實某某某市總體規(guī)劃加快某某某市基礎設施建設和推動經(jīng)濟發(fā)展的需要 26是完善城市路網(wǎng)結構，滿足交通量增長的迫切要求 26項目建設的可行性 27項目PPP模式運作的必要性 27項目PPP模式運作的可行性 30第4章風險分配基本框架 33風險分擔原則 33風險歸類 35項目主要風險識別 36風險分配結果 39風險評估 40風險應對措施 41風險管理 41風險的具體應對措施 42第5章項目運作方式及合作期限 48項目特點 48項目運作方式選擇 48合作期期限 49第6章項目交易結構 51項目投融資結構 51資金來源、性質和用途 51資產的形成和轉移 52項目回報機制 53政府付費的構成 55可用性績效服務費 55運維績效服務費 59績效考核 59建設期績效考核 59運營期績效考核 61考核結果運用 74費用調整機制 75退出機制 76政府配套安排 77第7章財務測算 78參數(shù)設定 78項目總投資及資金投入安排 78項目總投資 78資金投入安排 79項目總成本 79政府付費 80增值稅、稅金及附加 82財務分析指標 83第8章合同體系 85合同體系的組成及相互關系 85合同體系主要參與方 86本項目合同體系 86項目邊界條件 87權利義務邊界條件 87交易邊界條件 91履約保障邊界條件 94調整銜接邊界條件 97股東協(xié)議 102融資合同 103履約合同 103保險合同 105其他合同 105第9章監(jiān)管架構 106監(jiān)管原則 106授權關系 106監(jiān)管架構 106履約管理 107政府監(jiān)管架構 107實施機構監(jiān)管架構 109其他職能部門機構監(jiān)管架構 113公眾監(jiān)督 114第10章采購方式 115項目特點及采購方式 115采購程序 115供應商資格條件 117采購標的及報價方式 119實施計劃 120第11章政府投入和支持 121政府投入 121資金落實安排 121第12章提示和建議 123某某某PAGE9某某某PAGE9PAGE10某某某PAGE10某某某第1章方案編制原則、依據(jù)和目的編制原則PPP模式⑴嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定；⑵項目實施過程堅持“公平、公正、公開”；⑶堅持通過法定競爭機制選擇政府合作伙伴；⑷發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術和管理優(yōu)勢，提高服務質量效率；⑸堅持通過法定程序進行經(jīng)營權授予和收回的原則；⑹轉變政府職能，強化政府與社會資本協(xié)商合作；⑺兼顧經(jīng)營性和公益性平衡，維護公共利益；⑻堅持廣泛調研，借鑒國內外類似項目先進經(jīng)驗。編制依據(jù)（1）《中華人民共和國預算法》；（）（02年主席令第8號；（3）某某某院《關于加強地方政府性債務管理的意見》（國發(fā)〔21〕3號；（4）財政部《關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（0〕13號；（5）《財政部關于印發(fā)（0〕25號；（6）《財政部關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通（財金〔1〕56號；（7）《財政部關于印發(fā)政府購買服務管理辦法（暫行）>》的通知（財綜〔0〕96號；（8）《國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意（發(fā)改投資〔〕74號；（9）《某某某院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指（國發(fā)〔〕0號；年某某某院令第58號；（財建〔〕9號；PPP（5；（13）《關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》（國發(fā)〔0〕1號；（14）《關于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點的通知》（財稅〔21〕6號；（豫政〔〕9號；（豫財資合〔0〕2號；1〕2號；（1（08222016-20172016-2017（2（C120（2（C822（2（B/06321（2（C892200671日試行。編制目的的供需現(xiàn)狀，對某某某市2016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目采用PPP（BOT，即為建設運營移交）模式進行運作，以緩解當前財政2016-2017PPP模式的可行PPP模式進行投第2章項目概況基本情況項目名稱2016-2017（以下簡稱本項目項目性質新建、改建項目項目類型市政基礎設施類項目發(fā)起單位某某某市人民政府項目實施機構及政府出資人代表本項目政府出資人代表為某某某市豫輝投資有限公司。項目聯(lián)系人項目聯(lián)系人：某某某市建設局，郎科長聯(lián)系電話目運作方式本項目采取PPP模式運作，具體運作方式為建設運營移交（B項目回報機制本項目回報機制為政府付費。項目提供的公共產品和服務內容本項目提供的公共產品和服務內容包括道路及其附屬設施工程、游園工程和污水管網(wǎng)工程。項目協(xié)調機制2項目產出說明⑴技術標準1）道路等級：城市主干道、次干道2）計算行車速度：40km/h3）路面類型：瀝青混凝土路面；人行道為5cm厚路面透水磚4）路面設計標準軸載：BZZ-1005）設計荷載：城-A6）路面設計基準期：15年7）路面雨水排水重現(xiàn)期為2年，雨污分流制。8）路面抗滑標準：竣工驗收時的擺式儀測定值F≥45；路面設計年限之內的擺式儀測定值為F≥35；構造深度0.2mm≤T≤0.4mm石料磨光值PSV≥3515LX⑵道路平縱斷面標準遷量，節(jié)約工程投資。標高。道路縱向以現(xiàn)有路面標高作為控制標高。設計縱坡以不大于2.5%進行控制。⑶道路標準橫斷面布置道路標準橫斷面布置見下表：某某某市2016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目實施方案表2-1 道路橫斷面布置一覽表道路名稱起訖點長度（m）紅線寬度(m)標準橫斷面人行道（m）慢車道（m）綠化帶（m）快車（m）綠化帶（m）慢車道（m）人行道（m）新四路濱河段濱河路-清源路639353+6+2.5+14+2.5+6+3362.5142.563涌金大道和諧路-九山路962.3225+12+55125和諧路北段老鐵路橋-文昌大道1370265+16+55165共和路北段三原線-蘇門大道720265+16+551651228305+20+55205百泉路北段（改造工程）蘇門大道-藥貿大道540385+6+1.5+13+1.5+6+5561.5131.565藥貿大道藥園路-百泉路451453+6+3+21+3+6+336321363協(xié)和大道二中段軍民共建路-百泉路1034373+6+2.5+14+2.5+6+3362.5142.563九山路（雨水管網(wǎng)改造及路面修復）協(xié)和路-文昌大道920文昌大道西段軍民共建路-百泉路914383+6+3+14+3+6+3363143163規(guī)劃支路工程清輝路-清源路388244+16+44164新四路東段文化路-清暉路500.8373+6+2.5+14+2.5+6+3362.5142.563新四路新橋段九山路-共和路509373+6+2.5+14+2.5+6+3362.5142.563某某某 92016-20172016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目實施方案某某某PAGE107某某某20172016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目實施方案PAGE106某某某PAGE106某某某⑷道路路基設計標準換填路基需分層壓實，每層壓實厚度不大于30cm。壓實度要求如下表：表2-2 路基壓實標準（重型擊實試驗）填挖類型深度范圍（cm）主干道（%）次干道（%）填方路基0-80≥95≥9480-150≥93≥92>150≥92≥91零填方或挖方0-30≥95≥9430-80≥93⑸路面結構設計標準機動車道：3cm厚AC13C型細粒式SBS改性瀝青混凝土上層+5cm改性瀝青混凝土+18cm厚水泥穩(wěn)定碎（面灑透層油2+18cm白灰土基層。非機動道：3cm厚AC13C型細粒式SBS改性瀝青混凝土上層+5cm改性瀝青混凝土+18cm厚水泥穩(wěn)定碎（面灑透層油1+18cm白灰土基層。交叉口范圍非機動車道路面結構同機動車道。⑹人行道設計標準人行道：5cm厚路面透水磚+3cm厚機制砂層（干拌5%水泥）+15cmC20無砂透水混凝土+15cm級配碎石。⑺道路交叉口設計標準道路線交叉均為平面交叉，主干路與主干路相交采用信號燈管理，主干路與次干路相交視交通情況采用信號燈管理或加強交通管制，由于無畸形交叉口，暫不考慮實行渠化處理。⑻排水工程排水工程由污水管網(wǎng)、雨水管網(wǎng)組成，排水體制為分流制。1）雨水工程DN500-DN1200排水管。800≤DN≤2000雨水管采用承插式懸輥成型1800.00米，采用DN300②雨水管道檢查井設置按照不同管徑依據(jù)《室外排水規(guī)范》有關規(guī)定確定。雨水口間距視雨水量及路面坡度而定。③管道接口、基礎1：21：2120℃20帶狀混凝土基礎。2）污水工程①污水管道采用DN500-DN800混凝土管。②污水管道檢查井設置按照不同管徑依據(jù)《室外排水設計規(guī)范》有關規(guī)定確定。③管道接口、基礎管道接口：采用“O”型氯丁橡膠柔性接口，對于不同管徑的排水管道在檢查井內的連接采用管頂互接。管道基礎：180度砂石基礎。⑼交通工程1）道路交叉口設計2）公交?？空炯靶腥诉^街設施由于項目涉及的道路是新建道路，道路等級為城市主干道或次干的上游，且二者之間保留15.00米的距離，設置在下游時二者保證30.00米的距離。3）交通標線設置4）人行橫道的設置5.00米。5）減速讓行線設置2.00206）交通標志牌設置⑽照明工程1）項目路段路燈考慮全部新建。2）照明設計標準為城市主干道和次干道標準，采用雙側對稱布置，間距平均32.00米。3）道路照明燈具選用半截光型燈具；光源采用高壓鈉燈；燈頭附件內置，且均需配置相應的電容補償裝置，提高路燈功率因數(shù)到0.85，減少電壓損失。4）保護系統(tǒng)采用TT系統(tǒng)，每盞燈具要可靠接地，接地電阻不大于20歐；每個回路要有漏電保護器。5）道路照明控制方式采用定時控制和監(jiān)控系統(tǒng)編程控制；在下半夜關掉車行道和人行道上的一部分燈，以達到節(jié)能的要求。⑾綠化景觀工程凹綠化帶縱向坡度與道路一致，綠化帶低于周邊地面，下凹深度為100～200mm。溢流式雨水口避開樹木和路燈的設置；道路雨水通過20～30cm的級配砂石。⑿管線綜合⒀橋梁工程橋梁結構：鋼筋混凝土板橋；設計荷載：汽車荷載：城市-A級；人群荷載：3kN/m2；地震動加速度峰值為0.05g，地震動加速度峰值為0.05g，橋區(qū)為Ⅵ度區(qū)，按Ⅶ度設防；跨徑：2-13m；流水凈高≥2m；橋下凈空：大于4m；橋梁結構設計基準期：100年；安全等級：一級。協(xié)和大道二中段（軍民共建路-百泉路）跨百泉河橋；道路斷面2-6-2.5-14-2.5-6-2，寬35米，跨百泉河，河規(guī)劃寬度24米，橋跨度24米，寬按路寬35米。文昌大道西段（軍民共建路-百泉路）跨百泉河橋：道路斷面3-6-3-14-3-6-3，跨百泉河，河規(guī)劃寬度24米，橋跨度24米，寬按路寬38米。規(guī)劃支路（清暉路-清源路）跨文昌河橋：道路斷面4-16-4，寬24米，跨百泉河，河規(guī)劃寬度24米。橋跨度24米，寬按路寬24米。項目建設地點⑴道路工程639.00米；962.30米；某某某市和諧路北段改造工程：某某某市老鐵路橋至某某某市文昌大道，路線長度1370.00米；1948.00米；某某某市百泉路北段改造工程：某某某市蘇門大道至某某某市藥貿大道，路線長度為540.00米；451.00米；某某某市協(xié)和大道二中段工程：某某某市軍民共建路至某某某市百泉路，路線長度為1034.00米；920.00米；某某某市文昌大道西段工程：某某某市軍民共建路至某某某市百泉路，路線長度為914.00米；388.00米；500.80米；509.00米。圖圖⑵游園工程某某某市六中游園工程：某某某市太行大道和共和路十字西北角；某某某市文昌大道與百泉路交叉口西南角游園工程；某某某市呂巷古墻游園工程。⑶污水管網(wǎng)工程大道沿太行大道向西至和諧路主管，總長5684.00米。建設規(guī)模與內容⑴道路工程3-6-2.5-14-2.5-6-3人行道慢車道綠化帶快車道綠化帶慢車道-人行道，包括雨污水，路面瀝青混凝土結構，項目區(qū)域內含遷墳10座，總長度為639.00米，寬35.00米，總面積為22365.00平方米，包括雨水管網(wǎng)1670.00米，污水管網(wǎng)720.00米；5-12-5人行道行車道面瀝青混凝土結構，總長度為962.30米，寬22.00米，總面積為21170.60平方米，包括雨水管網(wǎng)1500.00米，污水管網(wǎng)180.00米；某某某市和諧路北段改造工程：某某某市老鐵路橋至某某某市文昌大道，道路斷面5-16-5人行道-行車道-人行道，瀝青混凝土結構，解決此段道路積水問題，新建雨水管和快車道改造，總長度1370.00米，寬26.00米，總面積為35620.00平方米，包括雨水管網(wǎng)1460.00米，污水管網(wǎng)220.00米；人行道行車道1948.0026.00米的道路長度720.00米，寬度為30.00米的道路長度1228.00米?？?5355.00平方米（2某某某市百泉路北段改造工程：某某某市蘇門大道至某某某市藥貿大5+6+1.5+13+1.5+6+5為人行道慢車道-綠化帶-快車道-綠化帶-慢車道-人行道，總長度為540.00米，寬38.00米，總面積20520.00北包括百泉路老二中段至擁軍路段支路維修及百泉路北延至藥王廟（；人行道慢車道綠化帶快車道綠化帶慢車道人行道，瀝青混凝土結構，老路面拆除，改造45.00米寬道路，新建雨污水管網(wǎng)，總長度為451.00米，寬45.00米，總面積為20295.00平方米，包括雨水管網(wǎng)840.00米，污水管網(wǎng)1180.00米；某某某市協(xié)和大道二中段工程：某某某市軍民共建路至某某某市百泉3-6-2.5-14-2.5-6-3人行道慢車道綠化帶快車道綠化帶慢車道2-6-2.5-14-2.5-6-235.0024.0035.001034.00米，寬37.00米，總面積為38258.00平方米，包括雨水管網(wǎng)2074.00米，污水管網(wǎng)2074.00米；955.00米雨水管（432.00米（DN800支管，頂管施工；道路斷面人行道慢車道綠化帶快車道綠化帶慢車道人行道，包括雨污水，路面瀝青混凝土結構，新建橋梁一座，道38.00米。24.0038.00914.0038.00米，總面積為34732.00平方米，包括雨水管網(wǎng)1828.00米，污水管網(wǎng)1800.00米；人行道快車道4-16-424.00米，跨百泉河，米。道路總長度為388.00米，寬24.00米，總面積為9312.00平方米，包括雨水管網(wǎng)776.00米，污水管網(wǎng)388.00米；面3-6-2.5-14-2.5-6-3人行道慢車道綠化帶快車道綠化帶慢車道-500.80米，寬37.00米，總面積為18530.00平方米，包括雨水管網(wǎng)1002.00米，污水管網(wǎng)501.00米；某某某市新四路新橋段工程：某某某市九山路至某某某市共和路，道路斷面3-6-2.5-14-2.5-6-3人行道-慢車道-綠化帶-快車道-綠化帶-慢車道-人行道，包括雨污水，路面瀝青混凝土結構，總長度為509.00米，寬37.00米，總面積為18833.00平方米，包括雨水管網(wǎng)1200.00米，污水管網(wǎng)510.00米。⑵游園工程7000.00木約370棵，色帶模紋約1600.00平方米；配套園路、活動廣場等面積約2900.00平方米；材料采用透水磚、花崗巖等；配套磚混公廁、管理房面積約100.00平方米；15000.00500600棵，色帶模紋約3000.00平方米；配套園路、活動廣場等面積約4900.00平方米；材料采用透水磚、花崗巖等；配套磚混公廁、管理房面積約100.00平方米；21000.00平方米，配置喬木約600棵，灌木約700棵，色帶模紋約5000平方米；配套園路、活動廣場等面積約8900.00平方米；材料采用透水磚、花崗巖等；配套磚混公廁、管理房面積約100.00平方米。⑵污水管網(wǎng)工程大道沿太行大道向西至和諧路主管，新建污水管道DN800，頂管施5684.00米。項目實施計劃2投資規(guī)模與資金來源⑴投資估算項目總投資37918.11萬元，其中工程費用14581.28萬元，其他18804.01（萬元2670.82萬元，建設期利息為1862.00萬元。⑵資金來源萬元，占總投79.12%。其中社7522.21395.91萬元。采購標的⑴根據(jù)市場一般收益水平，本項目合理利潤率≤6.0%；⑵本項目折現(xiàn)率≤5.5%；⑶工程讓利≥1%；⑷運維績效服務費單價取費標準不得高于下表所列標準。表2-2運維績效服務費單價取費標準（績效考核指數(shù)為1）項目工程維護量單價取值標準道路工程含雨污水管網(wǎng)主干道153012.60㎡6.00元/（㎡·年）含雨污水管網(wǎng)次干道81294.60㎡5.00元/（㎡·年）不含雨污水管網(wǎng)次干道85875.00㎡4.00元/（㎡·年）僅維護雨污水管網(wǎng)次干道雨水管網(wǎng)955.00m6.00元/（m·年）污水管網(wǎng)432.00m6.00元/（m·年）游園工程綠地43000.00㎡5.50元/（㎡?年）園路16700.00㎡4.20元/（㎡?年）建筑300.00㎡4.20元/（㎡?年）污水管網(wǎng)工程5684.00m6.00元/（m·年）注：各項工程維護量以項目建成后實際工程維護量為準；維護價格最終以《PPP合同》約定為準。合作期限本項目合作期17年，其中建設期2年，運營期15年。項目公司股權情況（號）BOT府出資方代表某某某市豫輝投資有限公司共同出資設立項目公司，項3000.002850.00萬元，150.00萬元，持項目項目合同》約定為準。項目前期工作進展情況（2016125號。第3章項目建設必要性與PPP模式可行性項目建設的必要性是落實某某某市總體規(guī)劃，加快某某某市基礎設施建設和推動經(jīng)濟發(fā)展的需要2016-2017是完善城市路網(wǎng)結構，滿足交通量增長的迫切要求由于國民經(jīng)濟發(fā)展速度的不斷加快，機動車輛擁有量、道路交通量及項目建設的可行性⑷本項目在提升某某某市城市形象的同時，有利于推進城市化進程，加快某某某市城鎮(zhèn)基礎工程建設，改善投資環(huán)境，增加就業(yè)機會，促進地方經(jīng)濟發(fā)展，具有較好的經(jīng)濟社會效益。因此，本項目的建設是十分可行的。項目PPP模式運作的必要性⑴PPP模式運作是減輕政府財政壓力的需要201520141.4個百分某某某市2016-2017年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目屬于基礎設施領PPP并且后續(xù)資金的漸進投入能夠減少某某某市人民政府單一投入所承受的較大風險。PPP⑵項目采用PPP模式是加速多元化投資的需要PPP⑶項目采用PPP模式是打破壟斷，提升公共服務水平的需要通過引入社會投資人參與項目的建設和管理，不僅能保證項目建⑷項目采用PPP模式是政府部門角色轉變的需要PPPPPPPPP也充分的響應了十八大報告和中央經(jīng)濟工作會議提出的政府應從生產型政府轉變?yōu)榉招驼奶栒佟ｍ椖縋PP模式運作的可行性⑴PPP關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》（財金[2014]76號（國發(fā)[2014]60號（[2015]42號）PPP模（發(fā)改投資[2014]2724號規(guī)定“PPP模式PPPPPP模式建設PPP⑵PPP（[2015]42號某某某市年度城鎮(zhèn)基礎工程建設項目屬于基礎設施建設領PPP模式運作。PPPPPPPPP項目的日常管理工作。PPP本提供投融資服務。有經(jīng)驗參與到市政基礎設施建設的市場化進程，有利于整合社會資⑹申報條件滿足情況分析：項目規(guī)劃符合某某某市規(guī)劃部門的要BOTPPP模式參與本項目的積極性很高。PPP模式具有很強的可行性。第4章風險分配基本框架風險分擔原則⑴公平原則PPP項于風險的權利義務的均衡，也強調合同所派生的風險權利義務的均⑵歸責原則歸責PPP合同兼具合同性和行政性PPP合同中的責PPP⑶風險收益對等原則該原則即“責利⑷有效控制原則有效控制原則是指風險應分攤給處于最有利控制該風險地位并⑸風險成本最低原則風險成本最低原則是指風險分擔應使參與各方承擔風險的總成⑹風險上限原則⑺直接損失承擔原則⑻風險分擔的動態(tài)原則項目的壽命周期⑼風險偏好原則風險偏好原則是指風險應由對該風險偏好系數(shù)最大的項目參與風險歸類PPP風險可以分為三類：⑵社會資本承擔的風險。整體經(jīng)濟情況中大部分屬于商業(yè)行為，降低設計和施工過程中的各種風險，但政府在這方面就顯得經(jīng)驗不哪一方來承擔更為合適。項目主要風險識別⑴法律、政策風險17⑵稅收風險定稅收引起成本增加合理承擔界限，由政府方和社會資本方合理分擔；稅收違法、違規(guī)風險由社會資本方承擔。⑶審批風險政府部門在受理審批過程中辦理效率低下或協(xié)調不力造成手續(xù)⑷拆遷風險⑸設計風險項目的設計風險主要是設計變更、設計質量缺陷等風險。（⑹建設風險程變更等原因造成項目不能按期完工的完工延誤風險，由責任方承擔。建設工程中其他因非政府方原因造成的變更均由社會資本方承擔。⑺融資風險⑻運維風險運維風險中的技術、質量、安全等風險由社會資本方承擔。項目運營過程中可能存在因項目公司自身管理原因造成運營成⑼不可抗力風險不可抗力風險通常分為兩類：①因自然因素導致的不可抗力風險由于不可預見的自然災害（如地震、洪水、臺風等、病疫等事②因非自然因素導致的不可抗力風險⑽剩余風險風險分配結果表表風險類別風險描述風險承擔方法律、政策風險法律政策變化引起的設計變更、法律政策風險中本級政府可控的變動政府方承擔本級政府不可控的變動雙方合理分擔稅收風險中央或者地方政府對項目公司稅收、稅收優(yōu)惠政策發(fā)生變化，導致項目成本增加，實際收入減少雙方合理分擔稅收違法違規(guī)風險社會資本方承擔審批風險政府部門在受理審批過程中辦理效率低下或協(xié)調不力造成手續(xù)辦理延誤或無法取得政府方承擔拆遷風險由于村民意愿、阻工、拆遷補償政策變化等導致拆遷工作不能順利完成政府方承擔設計風險設計失誤、實際質量瑕疵、技術標準選擇不當?shù)仍O計缺陷社會資本方承擔初步設計及由于非設計缺陷原因政府方提出的設計變更政府方承擔建設風險2、因物價上漲、施工管理不當、行政處罰、工程量增加等因素造成的建設成本增加。3、建設工程中其他因非政府方原因造成的變更均由社會資本方承擔。4、施工質量瑕疵、施工安全事故、施工成本超支、施工進度超期、分包商/供應商違約根據(jù)具體情況合理分擔由規(guī)范標準變化、合同變更、設計優(yōu)化等原因引起工程變更雙方合理分擔融資風險融資失敗、成本過高、融資不及時、融資到位后無力償還或融資機構提前收回資金等社會資本方承擔運維風險運維風險主要包括運維技術、運維質量、運維成本、運維安全等當面的風險。社會資本方承擔不可抗力風險自然不可抗力（自然災害）；政治不可抗力不可抗力風險可以通過購買保險等方式轉移一部分，不可轉移的部分應當由政府和社會資本方合理分擔。剩余風險雙方未考慮到的未知風險根據(jù)風險性質由政府方和社會資本方依法合理分配風險評估（重要程度，根據(jù)風險的不同等級，就可以按照相應的優(yōu)先順序采取應對措施。（常常是決策的依據(jù)。風險應對措施風險管理項目的社會資本投資人（⑵應客觀評估社會資本投資人的融資能力和資金來源；（⑷政府應增強自身的法治和契約意識，依法行政。風險的具體應對措施⑴審批風險防范措施⑵拆遷風險防范措施1）依法征遷，維護被征遷群眾利益二是依規(guī)定流程辦事。依據(jù)規(guī)定流程辦事，可以明晰工作思路，讓參與征地者知道在什么時間該做什么事情，怎么做，有誰來做，使征用耕地補償標準應該結合其所在地區(qū)耕地前三年平均年產值來確2）領導到位3）大力宣傳，獲取群眾理解4）公平公正對待二是對每個征遷戶的土地、房屋、附著物設施的情況予以公開公⑶稅收風險防范措施⑷設計風險防范措施初步設計及由于非設計缺陷原因政府方提出的設計變更，該風險社會資本方在開展建設項目施工過程中應提前做好工程變更和⑸項目融資風險防范措施社會資本方在進入PPP⑹建設風險防范措施順利解決工程缺陷問題，并在工程施工建設過程中嚴格把握施工進⑺運維風險防范措施⑻不可抗力風險防范措施做好不可抗力應急預案，通過購買保險等方式應對不可抗力。第5章項目運作方式及合作期限項目特點⑴本項目為新建、改建項目；⑵本項目為市政基礎設施項目，不會向使用者收費，社會效益顯著；杠桿效應項目運作方式選擇本項目為市政基礎設施項目，主要建設內容為新建道路及配套設施工程、游園工程及污水管網(wǎng)工程。從PPP模式推行的主要目的之一—PPPBOT合作期期限根據(jù)《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第六條規(guī)定“基30年許經(jīng)營項目可以由政府或者其授權部門與特許經(jīng)營者根據(jù)項目實際”17215年。若因下述事項導致本項目建設期延長，則順延本項目合作期限，即原則上保證項目運營期限為15年。⑴因政府或實施機構原因導致的建設期延長；⑵因法律政策原因導致的建設期延長；⑶不可抗力導致的建設期延長；⑸其他政府與社會資本方協(xié)商確定事項。（2入資金回報額仍按運營期15年進行計算，按實際運營期進行支付。第6章項目交易結構項目投融資結構資金來源、性質和用途項目總投資37918.11萬元，其中工程費用14581.28萬元，其他費用1841萬元（含征地拆遷費用75.0萬元，預備費為2670.82萬元，建設期利息為1862.00萬元。依照某某某院2004年4月26日發(fā)布的《某某某院關于調整部分行業(yè)固定資產投資項目資本金比例的通知》、2009年5月25日發(fā)布的《國99（〕51號文）項目投資通過市場籌⑴項目資本金7918.11萬元7522.21萬元。⑵項目公司債務性融資30000.00萬元項目公司以債務性融資方式補充建設資金缺口，約30000.00萬元，占總投資79.12%。該項負債由項目公司承擔，但由選定的社會資本方和項目公司負責落實融資任務。3資產的形成和轉移BOT模式下企業(yè)經(jīng)營的目標是收回投資獲取收益。根據(jù)《企業(yè)會計準則解釋第2號》第五條的相關條款規(guī)定：⑴BOT業(yè)務所建造基礎設施不應作為項目的固定資產；15號6號無形資產》的規(guī)定，BOT模式下PPP移交標準和移交程序等將項目設施向某某某市人民政府或其指定的其他機構進行無償移交。12PPP項目合同》中約定。項目回報機制圖圖⑴項目實施機構：某某某市人民政府授權某某某市建設局為本項目的實施機構。（2002年主席令第68號（2015號（試行）（財金〔2014〕號、政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法（財2014215號（〕2724號）⑶項目公司的組建：中選社會資本方和政府出資方代表某某某市3000.002850.00150.00股權。政府方是否分紅以《項目合同》約定為準。⑹項目設施的移交：項目公司在合作期滿后將正常運行情況下的政府付費的構成中可用性績效服務費指項目公司為本項目建設符合驗收標準的公共費是指項目公司在合作期內提供的維持項目可用性所需的運營維護服務而支付的費用。該等可用性績效服務費和運維績效服務費將納入某某某市本級跨PPP可用性績效服務費根據(jù)《財政部關于印發(fā)政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引（財金〔〕21號）的規(guī)定，運營期內，可用11n可用性服務費

財政運營補貼周期可用性績效服務費=85%可用性服務費+15%可用性服務費×績效考核指數(shù)⑴建設成本建設成本=工程建設費用+工程建設其他費用+建設期利息1）工程建設費用施工機械臺班及其管理等方面發(fā)生的費用和按規(guī)定繳納的規(guī)費和稅金。2）工程建設其他費用①預算價的確定結結算價按照審中心審核確定。工程建設其他費用按相關規(guī)定及政策文件并結合市場行情收取。②竣工結算價的確定項目竣工后14日內，項目公司提交完整竣工結算文件，報項目實施機構，由項目實施機構報某某某市審計局在28日內審定。3）基本預備費家政策性調整做增加的投資以及為解決意外事故而采取措施所增加建標【2007】164號。4）建設期利息（基準利率4.9%進行計算。⑵合理利潤率設定104.9%-7.83%201510年在基準貸款利率的基礎上上浮20%-50%，結合市場行情，綜合確定。7.83%8.00%7.00%6.00%5.00%4.00%3.00%2.00%1.00%0.00%9.00%圖6-2 我國近10年來五年期以上貸款利率變化趨勢圖⑶年度折現(xiàn)率參照河南省近三年政府債券收益率（35左右，并參照社會資（左右。運維績效服務費運維績效服務費=運營維護服務費×績效考核指數(shù)⑴運營維護服務費1）直接工程費：養(yǎng)護維修工程中耗費的構成工程實體和有助于工程形成的各項費用，包括人工費、材料費和施工機械使用費。2）措施費：完成養(yǎng)護維修工程施工，發(fā)生于該工程施工前和施3）間接費、其他費用?？冃Э己私ㄔO期績效考核可用性服務表6-1項目建設期主要考核依據(jù)指標類別指標要求工程質量需符《城鎮(zhèn)道路工程施工與質量驗收規(guī)范（-008 J9220《園林綠化工程施工及驗收規(guī)范（220《室外給水設計規(guī)范（01320《室外排水設計規(guī)范（01420（04年版（521-00（501-20（09年版、（501-01（514-00（526-20（00020（500-2）等，并做到一次性驗收合格。工期進度定（暫按實施方案標準。環(huán)境保護質量標準》、《大氣污染物綜合排放標準》等。安全生產（工程）（3號令1996年10月）等應急處置按照PPP協(xié)議及工程承包合同中關于應急處置的相關約定，按相關法律法規(guī)及市政府要求，及時組織應急救援，處理和應對項目工程范圍內的突發(fā)事件。一致的或未作約定的或約定不明的，以新出臺標準為準進行調整執(zhí)行。1）若上述指標要求在未達成時，實施機構可根據(jù)PPP項目協(xié)議相關約定提取項目公司提交的建設期履約保函中的相應金額。2）項目一次性竣工驗收不合格的，實施機構有權要求項目公司3）若因項目公司的原因導致未能如期通過竣工驗收，項目公司除繼續(xù)承擔相關建設義務外，還應就此等延誤逐日向實施機構按照PPP項目合同約定標準支付違約金。4）項目一次性竣工驗收合格，但在建設期內，由于項目公司原5）項目建造師及施工員、質檢員、安全員，在項目建設期內未6）項目公司進行違法、違規(guī)分包的，應向項目實施機構支付違約金。7）項目一次性竣工驗收合格的，視為滿足項目可用性服務的基本指標，可獲得85%的可用性服務費。運營期績效考核⑴考核辦法1）實施機構為考核責任部門，成立考核小組，負責本項目運營期考核工作，考核內容為日常運營維護工作質量。2）考核分為日常抽查、周抽檢、月度考核及年度考核四種。④年度考核：年度考核評分為本年度每月考核評分的平均值。⑤運營維護費用撥付：考核結果與運營維護費用掛鉤，根據(jù)考核績效撥付運營維護費用。由項目實施機構組織相關部門對項目公司運營維護工作進行考核（百分制，考核結果每年抄送某某某市財政局，并向社會公示，接受社會監(jiān)督。由財政局根據(jù)考核績效將運營維護費用撥付。3）每次考核完成后，及時宣布考核結果及存在的問題，并限期項目公司整改，如不能及時處理需上報說明原因。⑵運營維護服務內容車行隔離欄：油漆，修理，更換，擦洗；渣外運；換、擦洗及油漆，裝飾材料（除鋼結構油漆、防腐性材料之外）維修及清潔，隔音板清潔，橋體洗刷，日常檢查、保養(yǎng)管理等。⑶服務標準1）道路工程（CJJ36-2006）中明確規(guī)定的道2）排水工程設施完好，管道（包括明渠及河道）排水通暢，檢查井及進水口蓋、座必須完好無缺損，井內無硬塊，井壁無污垢、不破損、傾斜，污泥積泥深度滿足下表要求：表6-2 污泥積泥深度一覽表種類檢查井進水口管道有沉泥井平底井有沉泥井平底井小型中型大型允許積泥深度管底以下50mm同管道管底以下50mm管徑的1/4管徑的1/4管徑的1/5管徑的1/53）橋梁工程（螺栓4）游園工程殘疾代步專用車和嬰兒車除外98％。喬灌木及時修剪，保證完好的景觀效③亮化設施：禁止擅自移動、拆除各類夜景燈飾。因建設需要拆95％。各類夜景燈飾保1次。⑥公廁：按城管部門規(guī)定和主管部門要求進行管理。⑦衛(wèi)生保潔：衛(wèi)生實行一天兩清掃，全天保潔，垃圾日產日清。路面、草坪及水面無落葉、紙屑、果皮等廢棄物，無便溺、無積水、無衛(wèi)生死角。物、構筑物和挖掘取土。⑷評分標準（）6040表6-3 運營期績效考核評分一覽表項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）14㎝，銑刨平整度滿足要求；（滿分為2分）銑刨不規(guī)范、銑刨深度、平整度不符要求的，每發(fā)現(xiàn)1處，扣0.2分。未切割或切割不規(guī)范的，2滿接邊有啃邊現(xiàn)象的，每發(fā)分為1分）現(xiàn)1處，扣0.2分。瀝青攤鋪前應確?；磭姙⑷榛癁r青（或噴灑不均勻的1處，分。3確（k/m（滿分為2分）道路及其附屬設施4或其它構筑物高差不大于5mm；（滿分為維修后瀝青路面平整度不符要求的，扣0.2分。工程（含污瀝青路面工程2分）水管網(wǎng)工（15分）瀝青壓實不充分的，表面程）5顆粒有松散現(xiàn)象的，每發(fā)（60分）象；（滿分為1分）現(xiàn)1處，扣0.2分。6瀝青坑槽修補須用乳化瀝青作封邊處理；（滿分為1分）坑槽修補作封邊處理的，每發(fā)現(xiàn)1處，扣0.2分。瀝青路面無網(wǎng)裂、擁瀝青路面維修后短期內出7包、坑槽、沉陷、脫2現(xiàn)網(wǎng)裂、擁抱、坑槽、沉陷、脫皮等病害的，每處分）扣0.2分?，F(xiàn)場安全維護措施布施工現(xiàn)場維護措施布置不8置合理；作業(yè)人員正確穿戴反光工作服、安全合理，作業(yè)人員未穿戴反光工作服、安全帽的，每帽；（滿分為1分）發(fā)現(xiàn)1人次，扣0.2分。9人員安排不到位的，每發(fā)1分。項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）（滿分為1分）10（滿分2分）施工完畢，施工場地未清理干凈的，每發(fā)現(xiàn)1處，扣0.2分。11人行道面層砌塊鋪筑（2分）砌塊鋪筑前，未清理基底1分。與井框或其它構筑物與井框或其它構筑物高差12高差不大于（滿1處，分為2分）扣0.2分。人行道砌塊間填充飽砌塊間未填縫或勾縫不規(guī)13滿分1為1分）分。人行道工程（10分）14滿分1處，為2分）扣0.2分。修復材料與原路面不一致1分。15混凝土或其它面層材料替代破損人行道；（滿分為2分）16側、平石安放順直，灌漿飽滿；（滿分為1分）側、平石修復不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)1處，扣0.2分。排水管道不暢通導致路面17排水通暢，路面無漬水；（滿分為3分）出現(xiàn)漬水，大于5平方米每處扣0.2分，大于15平方米每處扣0.5分。18檢查井污物不影響排水效果（3分）抽查雨、污水檢查井，污物較多影響排水效果的，發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分。排水管網(wǎng)工程（15分）19晴天雨水口無積水及污物（滿分為3分）晴天雨水口積水，污物較分。20雨水管道排放口無人為堆物或搭建（滿分為3分）檢查發(fā)現(xiàn)雨水管道排放口影響排水效果的，一次扣0.5分。疏撈污物應及時清理，當21疏撈污物及時清理外運（滿分為3分）過1日未清理每處扣0.5分。項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）22排水設施完整無損（滿分為3分）市政排水雨、污井蓋、雨篦等排水設施破損或丟失未及時修補的每處扣0.5分。照明工程（12分）23變配電設備運行正常、24h正常運行（滿分4分）變配電設備運行不正常、設施外觀有影響安全的老化、破損、銹蝕及缺失、正常運行，未及時修補，發(fā)現(xiàn)一處，1分24線路暢通、供電可靠；金具、緊固件連接可（滿分4分）線路不通暢、金具、緊固件外觀有銹蝕、境內線路錯亂，不整潔，有積水和1分25城市照明亮燈率不低（滿分為4分）松動、設施外觀有破損，銹蝕及缺失，未及時修補1分安全設施（5分）26（3分）標線磨損未及時修補，發(fā)現(xiàn)一處，扣1分。27標志標牌位置合理、指向正確、無缺損（滿分2分）標志標牌指向錯誤、有缺分。公眾滿意度（3分）28（滿分為3分）未能在規(guī)定時間內完成修1分；因質量問題被群眾投11分。游園工程（40分）樹木行道樹（7分）29修剪（2分）根據(jù)樹木生長習性，及時修剪定形，截口平整，不拉傷樹皮。截口涂抹防腐劑。枝條分布均勻，無枯、每次抽查20株，未按樹種分。15cm以上樹木未涂防腐劑，一分。每次抽查20株，枯枝敗葉未及時清除，一處扣0.1項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）常黃葉。分。因工作懈怠，拖而不決，盾等事故隱患。未及時處理屬、線、屋矛同條道路的行道樹同盾的，一次扣0.1分。樹種樹留養(yǎng)一致。剝芽（1分）根據(jù)樹種確定剝芽次每次抽查20株，發(fā)現(xiàn)剝芽未剝凈或未剝到位的，一30及時，芽長不超過株扣0.1分。10cm；發(fā)現(xiàn)樹皮拉傷現(xiàn)象，有一剝芽時不予許拉傷樹處扣0.1分。皮。病蟲害防治（1分）50危害率在至10%內扣0.1分，危害率在10%至0.2扣0.5分。經(jīng)群眾舉報查實一處扣0.1分。藥液比例配制不正確，造成樹木傷害的，每次扣0.1分。及時防治和控制病蟲害的發(fā)生，無群眾舉31報。藥害事故。（1分）每次抽查20株，發(fā)現(xiàn)樹木長勢衰弱、歪斜，一株扣基肥、追肥。0.1分。32節(jié)及時檢查清理倒伏每次抽查20株，樹木嚴重缺水，葉片枯萎，一株扣樹木。0.1分。發(fā)現(xiàn)藥液涂白配比不正凍害的樹木及時涂白。確，扣0.1分。（1分）樹穴雜草率高于5%，一株33行道樹穴內無高雜草（8-10cm）扣0.1分。發(fā)現(xiàn)樹穴中有煙盒、紙屑樹穴內無垃圾等垃圾，一株扣0.1分保存率低于97%的，發(fā)現(xiàn)保存率（1分）一株扣0.1分。保存率97%；視種植及時補植同品種、同規(guī)格34在養(yǎng)護期滿綜合驗收前從倒伐。履約保證金中扣除苗木費及補植費用。項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）每次抽查20株，未按要求進行修剪、剝芽，發(fā)現(xiàn)一（2分）株扣0.1分。根據(jù)花灌木品種生長枯枝敗葉未及時清除，發(fā)習性進行修剪、剝芽現(xiàn)一處扣0.1分。35（含腳芽）；保存率低于97%的，發(fā)現(xiàn)一株扣0.1分。葉殘存或散落不清。及時補植同品種、同規(guī)格保存率97%，缺株視季節(jié)及時補種。在養(yǎng)護期滿綜合驗收前從履約保證金中扣除苗木費及補植費用。每次抽查50米綠籬，發(fā)現(xiàn)修剪線條缺斷或不一致，合格率在90%至95%之間綠籬修剪（2分）扣0.2分。一條線或光滑曲面。發(fā)現(xiàn)修后枝葉殘存，單枝（芽）超出5cm未剪現(xiàn)象36脫腳，不得出現(xiàn)單枝一處扣0.1分。花灌木（芽）超出5cm未剪保存率低于95%的，發(fā)現(xiàn)（7分）現(xiàn)象。一株扣0.1分。保存率95%，缺株視及時補植同品種、同規(guī)格季節(jié)及時補種。在養(yǎng)護期滿綜合驗收前從履約保證金中扣除苗木費及補植費用。球類修剪（2分）20進行留養(yǎng)修剪，造成球面空洞，球類大小不一，發(fā)（原來大小不一的除外）發(fā)現(xiàn)修后枝葉殘存，單枝（芽10cm未剪現(xiàn)象分。保存率低于97%的，發(fā)現(xiàn)一株扣0.2分。及時補植同品種、同規(guī)格履約保證金中扣除苗木費及補植費用。光滑密實，無明顯空37的球類大小保持一致。（芽超出10cm未剪現(xiàn)象。保存率97%，缺株視季節(jié)及時補種。項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）每次抽查50株，發(fā)現(xiàn)有明病蟲害防治（1分）及時防治和控制病蟲危害率在5%至10%內扣害的發(fā)生，無群眾舉0.1分，危害率在10%至38報。0.2扣0.5分。全，不發(fā)生藥害事故。藥液比例配制不正確，造成樹木傷害的，每次扣0.1分。修剪（2分）每次抽查100平方米，若發(fā)現(xiàn)草坪修剪高度不一致，扣0.1分。發(fā)現(xiàn)草坪中的樹坑、花壇邊緣切邊不平的，一處扣0.1分。齊，留茬高度8-10平39象。清晰。每次抽查100平方米，病地被、草坪（5分）40病蟲害防治（1分）及時防治和控制病蟲害的發(fā)生，無群眾舉報。蟲害危害率在至內至0.2扣0.5分。藥液比例配制不正確，造全，不發(fā)生藥害事故。成草坪傷害的，每次扣0.1分。覆蓋率（2分）檢查綠地設施維護綜合情況，98%≤設施完好率<100%,扣0.1分；95%≤設施完好率分；90%≤設施完好率<95%，扣0.5分。覆蓋率95%；41勢衰退或滯長現(xiàn)象；雜草及時控制。草花種植（3分）抽查50平方米花壇，未按按時更換花壇或種植要求種植或布置的，扣0.1分，密度達不到標準，扣420.2分?；▔◣нm當密度?；ɑ車乐厝彼竺娣e葉（4分）片萎蔫，每發(fā)現(xiàn)一次扣0.5艷，無病蟲害發(fā)生。分。病蟲害防治（1分）每次抽查100平方米單位43及時防治和控制病蟲地塊花卉，發(fā)現(xiàn)有明顯蟲害的發(fā)生，無群眾舉口、蟲糞、成蟲危害，危項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）報。分，危害率在10%至15%全，不發(fā)生藥害事故。5%加扣0.5分。藥液比例配制不正確，造成花卉傷害的，每次扣0.2分。抽查公園綠地中建筑、道路等基礎設施維護情況，維護（2分）44園林建筑、雕塑噴泉、油漆剝落等，一處扣0.1分。公園綠地基礎設施維抽查路燈、噴泉等設施維護良好。護情況，發(fā)現(xiàn)問題一處扣0.1分。設施維護園林小品維護（2分）檢查桌椅、垃圾桶和指示（6分）45等園林設施完整、安牌等園林設施，發(fā)現(xiàn)問題一處扣0.1分。全、維護及時。檢查綠地設施維護綜合情設施完好率（2分）況，98%≤設施完好率46設施完好率100%，缺損應在三天內及時修<100%,扣0.1分；95%≤設施完好率分；補。90%≤設施完好率<95%，扣1分。綠地保潔（3分）抽查綠地或廣場500平方米，發(fā)現(xiàn)塑料袋、煙盒等雜物，每個扣0.1分。抽查綠地內水面保潔情況，發(fā)現(xiàn)雜物，每處扣0.1分。47（樹掛等）；綠地內水面雜物及時清理，做到巡視保潔。衛(wèi)生保潔植物垃圾處理（2分）（6分）（檢查植物垃圾處理情況，草屑等重點地區(qū)隨產對垃圾收集和處理不及時的，發(fā)現(xiàn)一處扣0.1分。48清。企業(yè)擁有樹木粉碎機具，改進植物垃圾收集和并開展樹枝粉碎和樹葉集中循環(huán)利用處理的，加0.5粉碎和再利用。分。項目檢查項目序號質量要求評分標準（100分）49常保潔及定員定崗（1分）定員定崗，著裝上崗并佩帶胸卡。每萬平方米安排養(yǎng)護工人2-3名進行日常保潔，著裝上崗，佩帶胸卡。如發(fā)現(xiàn)缺勤、不在崗的，每一次扣0.1分。保護（2分）綠地保護（2分）50綠地中無堆物、堆料、分。上無釘拴刻畫等現(xiàn)象。51綠化養(yǎng)護臺賬（1分）分。資料檔案（2分）綠化統(tǒng)計報表報送（1分）月度工作總結及養(yǎng)護計劃52綠化統(tǒng)計報表應在規(guī)未及時報送，每次扣0.1定時間內及時正確報分。送。其他（1分）53其它（1分）及時處理突發(fā)事件及應急事件。按時保質完成上級交給的突擊和重大搶險任務，每分（1分）考核結果運用1）可用性績效服務費考核的可用性服務費作為基本費用（。具體計算方法如下：可用性績效服務費=85%可用性服務費+15%可用性服務費×績效考核系數(shù)2）運維績效服務費具體計算方法如下：運維績效服務費=運維服務費×績效考核系數(shù)表6-4 績效考核系數(shù)計算表序號績效考核得分績效考核系數(shù)190-1001280-890.9370-790.8460-690.65＜60強制解約60-69分在運營期內如果連續(xù)3年績效考核得分在90-100分，其他年限費用調整機制333（CPI增長率）累計超過10%（其中人工成本參考某某某市平均工資標準n2n3n1 In(n)n其中：Pn+3為第為第n數(shù)；n2CPIn為每個調價周期內新鄉(xiāng)市統(tǒng)計局公布的新鄉(xiāng)市居民消費n物價變動指數(shù)的累加。退出機制PPP1030項目合同應約定政府方與社會資本方的退出機制以及需要滿足的條件和程序。5PPP政府配套安排⑴付費。⑵前期工作及土地取得、征地拆遷等工作（相應征地拆遷費用計入本項目總投資⑶為項目建設提供必要支持政府為本項目建設施工提供必要條件與其他支持，包括水、電、等配套設施。⑷辦理有關政府審批手續(xù)、證明文件⑸融資配合政府對項目公司的融資給予必要及合理的配合和協(xié)助。第7章財務測算本項目投資回報機制為政府付費，按照第六章擬定政府付費方案，對本項目進行財務測算。參數(shù)設定（）⑵計算期：計算期即本項目合作期限17年，其中建設期2年，運營期15年。5年進行計算。項目總投資及資金投入安排項目總投資本項目總投資約37918.11萬元，具體構成如下表7-1：表7-1項目總投資估算表序號工程名稱概算金額(萬元）備注一工程建設費用14581.28二工程建設其他費用18804.01三預備費2670.82四建設期利息1862.00序號工程名稱概算金額(萬元）備注五項目總投資37918.11資金投入安排項目公司工程投資根據(jù)建設需要分期分批投入，暫按照第一年年限2017年2018年合計投資比例76.67%23.33%年限2017年2018年合計投資比例76.67%23.33%100.00%貸款（萬元）23000.007000.0030000.00資本金（萬元）6459.081459.047918.11其他資金（萬元）0.000.000.00合計（萬元）29459.088459.0437918.11項目總成本⑴運營維護費用項目合同的約定向2709.67萬元。⑵財務費用財務費用為在運營期內還本付息產生的利息總額為11760.00萬元。⑶攤銷成本攤銷成本為工程總投資在項目運營期的攤銷，總費用為37918.11萬元。⑷運營期的資產更新投資和追加投資（CJJ37-2012）及本項目可研報151015綜上，本項目運營期總成本為52387.78萬元。政府付費根據(jù)項目第六章對政府付費費用計算，根據(jù)上述設定，政府付費總額不高于65599.74萬元，其中可用性績效服務費不高于62686.12萬元，運維績效服務費不高于2913.62萬元。⑴可用性績效服務費本項目可用性績效服務費總計62686.12萬元。⑵運維服務費道路工程：項目含雨污水管網(wǎng)主干道道路面積15.30萬㎡，運維績效服務費單價.0/㎡年813萬㎡，運維績效服務費單價00元（㎡年道道路面積8.9萬㎡，運維績效服務費單價400元（㎡年；僅維60元（年3.06.0元（年；口西南角游園工程和某某某市呂巷古墻游園工程綠地面積總計4.3萬㎡，運維績效服務費單價.0元（㎡年，園路面積為17萬㎡，運維績效服務費單價.20元（㎡年；建筑為03萬㎡，運維績效4.20元㎡年。元年表7-3運營期工程量及運維績效服務費單價取值標準項目工程維護量單價取值標準道路工程含雨污水管網(wǎng)主干道153012.60㎡6.00元/（㎡·年）含雨污水管網(wǎng)次干道81294.60㎡5.00元/（㎡·年）不含雨污水管網(wǎng)次干道85875.00㎡4.00元/（㎡·年）僅維護雨污水管網(wǎng)次干道雨水管網(wǎng)955.00m6.00元/（m·年）污水管網(wǎng)432.00m6.00元/（m·年）游園工程綠地43000.00㎡5.50元/（㎡?年）園路16700.00㎡4.20元/（㎡?年）建筑300.00㎡4.20元/（㎡?年）污水管網(wǎng)工程5684.00m6.00元/（m·年）注：各項工程維護面積以項目建成后實際面積為準；維護價格最終以《PPP合同》約定為準。經(jīng)計算，本項目運營期內運維績效服務費總計2913.62萬元（年均944萬元（。增值稅、稅金及附加⑴增值稅538號年財政部國50號令）（財稅【】36號）201651（以下稱營改增本項目具體征收稅率由社會資本方或項目公司與某某某市稅務部門溝通確定，本項目進項稅抵扣銷項稅作為增值稅。⑵稅金及附加（國發(fā)2號（豫4號、、2%進行測算。綜上所述，運營期內增值稅、稅金及附加總計2002.17萬元。財務分析指標（第三版）規(guī)定的方法和原則進行，分別計算內部收益率為后期若出現(xiàn)股權轉讓方案中需要確定的重要項目邊界條件提供了⑴財務內部收益率項目全部投資財務內部收益率稅前5.90%，高于同期銀行貸款利率。⑵財務凈現(xiàn)值項目投資財務凈現(xiàn)值稅前（Ic=4.5%）4208.85萬元，財務凈現(xiàn)值大于零。⑶投資回收期項目投資回收期（）15.39年（。⑷盈利指標65599.74高于62686.12萬元，運維績效服務費不高于2913.62萬元。項目財務內部收益率（稅前）5.88%，財務凈現(xiàn)值（稅前）4208.85萬元，投資回收期（）12.05年，投資回收期稅前，動態(tài)）15.39年；財務內部收益率（）4.79%（稅后）819.65萬元。投資回收期（稅后，靜態(tài)）12.71年，投資回收期（稅后，動態(tài)）16.64年。資本金內部收益率（稅后）5.59%。第8章合同體系合同體系的組成及相互關系PPP原料供應商、專業(yè)運營商、保險公司以及其他專業(yè)機構等。在PPPPPPPPPPPP（、融資合同和保險合同等。其中，PPP項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎和核心。在PPP。項目且會影響項目公司與融資方的融資合同以及與保險公司的保險合同（分包到PPP項目合同的履行。合同體系主要參與方PPP本PPP項目合同主體由以下雙方簽訂：⑴某某某市建設局2016-2017年度城PPP運作各項工PPP項目⑵社會資本方法人或組織,但本級人民政府下屬的政府融資平臺公司及其控股的其他國有企業(yè)（上市公司除外）被依法選中的社會資本方和政府出資方代表某某某市豫輝投資有（PPP項目合同項下的相關權利和義務。本項目合同體系PPP項目的合同體系主要包括PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合（PPP項目合同是整“傳導關系。項目邊界條件項目合同的核心內容是項目邊界條件的設計，主要包括權利邊界、交易邊界、保障邊界、銜接邊界。權利義務邊界主要明確項目資產權屬、社會資本承擔的公共責任、政府支付方式和風險分配結果等。權利義務邊界條件⑴項目實施機構的主要權利和義務1）在遵守、符合適用法律要求的前提下，項目實施機構有權對PPP項目合同約定進行處理；2）有權要求項目公司報告項目建設、運營維護相關信息，有權要求項目公司提交建設相關文件或運營維護記錄；3）有權因前期費用、融資成本、工程決算等項目服務費測算的因素實際發(fā)生額變動與項目公司進行協(xié)商，達成一致意見后，根據(jù)審批的項目實施方案所確定原則、條件、標準進行調整政府支付費用；4）在發(fā)生PPP項目合同約定的項目公司嚴重違約或發(fā)生緊急事（但不得被要求5）建設期內，根據(jù)需要或法律變更情況對已確定的上述工程建設標準進行修改或變更；6）項目運營期內，按照PPP項目合同規(guī)定的績效考核標準對項目公司進行績效考核；7）合作期滿，有權無償取得項目資產和設施的所有權；8）如果發(fā)生項目公司違約的情況，有權要求項目公司糾正違約項目合同規(guī)定的其他措施；9）按照有關法律法規(guī)和政府管理職能的相關規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權利；1PPPPPP13）在合作期，負責協(xié)調項目公司與相關政府部門之間的關系，推進項目建設環(huán)節(jié)所需各項行政審批手續(xù)的申報和批準工作；（1P有義務接收項目公司移交的項目設施，并向項目公司支付相應的補償；PPP⑵項目公司的主要權利和義務1）按照PPP項目合同的約定，享有在合作期內設計、投融資、建設、運營、管理、維護及移交本項目設施的權利；2）根據(jù)PPP項目合同的規(guī)定，對本項目設施自主經(jīng)營，并獲得相關收益的權利；3）在征得項目實施機構同意的情況下，有權為項目融資目的將項目收益權進行抵押或質押。4）在政府方違反PPP項目合同相關條款情況下，有權根據(jù)PPP項目合同約定獲得補償或賠償；5）負責籌措本方案項下工程建設所需的全部資金，進行所有的融資安排并按時對項目設施進行設計、投融資、建設、運營、管理、維護和移交；6）負責按照法律法規(guī)及政府規(guī)章的要求及時辦理項目尚未完成的前期行政審批手續(xù)，并承擔相應費用；7）根據(jù)PPP項目合同的約定，項目公司按照約定的運營維護標準，進行本項目的運營和維護，并自行承擔相關費用、責任和風險；8）非經(jīng)政府方同意，不得將項目資產、經(jīng)營權轉讓給第三方；9）在運營期內，項目公司必須遵守國家和省、市、縣政府的各項法規(guī)政策，依法經(jīng)營，認真履行經(jīng)營管理責任。10）接受項目實施機構及政府有關職能部門對項目運營的監(jiān)督，并按期提供有關建設、運營資料；11）執(zhí)行因項目實施機構要求或法律變更導致的運營標準的變更；PPP公眾合理權益的責任；15）履行法律、法規(guī)、規(guī)章、當?shù)卣恼吆臀募?、PPP項目合同約定的其他義務。⑶項目資產權屬2號》第五條的相關條款規(guī)定，BOT業(yè)務所造投資形成的項目資產歸政府所有，在合作期內項目公司具有收益權。⑶社會資本承擔的公共責任⑸本項目風險分配機制詳見本方案第四章。交易邊界條件⑴項目期限與合作內容1）合作期限30年。”17215年。（2）合作內容項目實施機構與項目公司簽署《PPPBOTPPPPPP項目合同項目合同項下合作PPP⑵產出標準本項目提供的公共產品和服務內容包括道路及其附屬設施工程、游園工程和污水管網(wǎng)工程。2章。⑷項目的投融資本項目總投資估算37918.11萬元人民幣。其中：融資金額30000.281萬元，的⑸項目回報機制PPPPPP項目效服務費指項目公司為本項目建設符合驗收標準的公共資產之目的（建設成本和合理利潤付數(shù)額根據(jù)績效考核結果支付。⑸定價及調整機制⑹股權變更限制接或間接轉讓股權、并購/增發(fā)等其他方式導致的股權變更、股份相履約保障邊界條件⑴保函體系的投資競爭保函、建設期的建設履約保函、運營期的運營維護保函、移交維護保函。表8-1本項目各類保函主要要素如下表（單位：人民幣）類型投資競爭保函建設履約保函運營維護保函移交保函金額900萬1500萬450萬450萬提交主體社會資本方項目公司項目公司項目公司提交時間社會資本收到中標通知書后5日內PPP項目合同簽署后15日內項目進入運營期前15日內項目合作期滿前15日內退還時間項目公司遞交建設履約保函后項目公司遞交運營維護保函后項目公司遞交移交保函后項目移交完成后24個月期滿受益人實施機構實施機構實施機構實施機構擔保事項保證其按照采購PPP項目合同等。項目建設資金的籌措、準時開工、如期完工、組織竣工驗收、重大安全事故、工程質量等。運營服務質量及安全保障、移交保函的提交等。移交前恢復性⑵保險方案PPP項目合同會約定項目公司承擔購買和維持保險的相關義務，政府方根據(jù)項目實際情況以及保險人的意愿確定對保單提出的要求。根據(jù)法律規(guī)定和審慎運營慣例，乙方有義務自行或要求起總承包商、專業(yè)分包商、設備材料供應商購買和維持以下保險：1）建設期應投保險種：建筑工程一切險和第三者責任險。2）運營維護期應投保險種：財產一切險和第三者責任險。項目公司應保證以上保險持續(xù)有效并足額投保，否則發(fā)生相應風險時，由項目公司自行承擔。⑶風險應對機制1）PPPPPP1030或成本超支、項目未達既定技術標準、預期生產能力產出/效率不足、預期資源（儲備）不足、不可抗力事件、沒有合格的人員管理者和可靠的分包商其他情形。建設履約保函對確保項目順政府需要向項目公司支付一定的賠償金或給予相應工期的順延。此3）運營及生產管理風險：運營及生產管理風險主要源于生產管4）融資風險：融資風險主要體現(xiàn)為項目建設期的金融環(huán)境波動5）成本超支風險：項目設施日常運營所需的動力、人力、各種原材料的價格會隨著市場供求關系的變化和通貨膨脹等因素而發(fā)生設備質（。可通過協(xié)議雙方共同商定工藝調整方案和新增投入的補償辦法等方式來有效控制。調整銜接邊界條件⑴應急處置——政府方的監(jiān)督和介入1）政府方的監(jiān)督權主要包括：建設期審閱項目計劃和進度報告；運營維護期——審閱運營維護手冊和有關項目運營情況的報告。進場檢查和測試；2）政府方可以介入的情形包括：發(fā)生緊急情況，當政府合理認為該緊急情況將會導致人員傷;⑵臨時接管*擅自轉讓、出租經(jīng)營權的，擅自轉讓、買賣、變更股權；*擅自將項目設施以及土地使用權進行處置或抵押；*因管理不善，發(fā)生重大質量、生產安全事故的；*嚴重影響到社會公共利益和安全；*法律、法規(guī)禁止的其他行為。守職責，并繼續(xù)履行項目協(xié)議項下的義務。⑶提前終止及終止后處理機制1）PPP項目合30302）如果本合同在有效期限內因雙方協(xié)商一致提前終止，在政府PPP3）提前終止的補償：（；經(jīng)第三方審