合規(guī)處罰管理辦法（試行）

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)合規(guī)處罰管理辦法（試行）天鑫資產(chǎn)【2012】02號總則為防止因違反法律、法規(guī)或監(jiān)管要求的，在開展業(yè)務(wù)過程中形成經(jīng)濟(jì)案件、社會不良影響或客戶投訴的，從而導(dǎo)致對海西商品交易所及我司帶來信譽(yù)或產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及海西商品交易所相關(guān)規(guī)定條例，制定本辦法。公司的合規(guī)處罰管理目標(biāo)是在合規(guī)管理辦法的框架下，通過建立合規(guī)處罰一系列等管理措施，實現(xiàn)對造成違規(guī)事件和當(dāng)事人的有效處罰，促進(jìn)全面合規(guī)管理的體系建設(shè)，從而有效維護(hù)海西商品交易所市場，實現(xiàn)業(yè)務(wù)持續(xù)平穩(wěn)及健康發(fā)展。合規(guī)處罰措施合規(guī)部門按照《合規(guī)管理辦法》，負(fù)責(zé)對公司各部門和工作人員違反規(guī)定的行為，進(jìn)行記錄、影響分析、處罰建議，并形成報告，重大違規(guī)行為提交董事會審批，形成最終處罰決定，多次違規(guī)的，從重或加重處罰。違規(guī)處罰等級的劃分警告，出具整改意見書或通報批評；對相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)；暫停開新客戶中止居間商資格取消居間商資格各居間商具有下列違反規(guī)則制度行為之一責(zé)令改正，1-4條處以處罰等級“1”的處罰措施，4-5條同時處以處罰等級“2”的處罰措施。未按時進(jìn)行年檢；居間商經(jīng)營狀況、注冊資本、法人變更、經(jīng)營團(tuán)隊以及業(yè)務(wù)聯(lián)系人；變動等重要信息發(fā)生變更時，未做出書面報告；居間商未履行代理職責(zé)，積極配合公司各項工作；居間商有違規(guī)收費行為；未建立宣傳信息報備制度，未按公司要求進(jìn)行宣傳。第六條各居間商具有下列違反規(guī)則制度行為之一責(zé)令改正，1-4條處以處罰等級“2”處罰措施，5-10條同時處以“2”、“3”兩種處罰措施，11-16條同時處以“2”、“3”兩種處罰措施。未執(zhí)行公司信息公示制度的；未按時繳納公司規(guī)定各項費用；居間商以各種方式延阻客戶交割的；居間商沒有完善的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)制度、崗位設(shè)置的；拒不執(zhí)行公司決議的；披露假消息的，故意制造和散布虛假的容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；居間商以及工作人員為投資者提供委托理財業(yè)務(wù)或承諾盈利或接受客戶全權(quán)委托的；未對投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)說明以及風(fēng)險揭示；居間商在為投資者開戶前，未對投資者身份、資信以及交易資格進(jìn)行核查確認(rèn)，導(dǎo)致為不符合開戶條件的客戶開戶，違反開銷戶管理辦法的；采取欺瞞手段使客戶進(jìn)行開戶的；未按客戶委托的事項進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按著自己的意志進(jìn)行交易的；拒不配合公司檢查與稽核的；未按公司要求及時存入交易風(fēng)險保證金的；不履行保密業(yè)務(wù)，擅自公開不宜公開的信息的。第七條各居間商具有下列違反規(guī)則制度行為之一責(zé)令改正，并處以處罰等級“3“處罰措施。出現(xiàn)突發(fā)事件、異常情況或客戶投訴時，居間商未做好投資者的解釋工作，導(dǎo)致擴(kuò)大事態(tài)造成惡劣影響的；故意攻擊公司交易系統(tǒng)網(wǎng)站的；居間商挪用客戶交易保證金的；居間商提供虛假資料隱瞞濕濕的；違反凈資本管理辦法，有重大變更事項或者居間商經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況發(fā)生重大變化，未按照規(guī)定的期限和要求向公司做交易報告。各居間商具有下列違反規(guī)則制度行為之一責(zé)令改正，并處以等級“5“的處罰措施。私下轉(zhuǎn)讓、出租居間商資格，將交易活動委托給他人管理或承包他人經(jīng)營的；以交易所從事非交易所業(yè)務(wù)的；無正當(dāng)理由連續(xù)6個月沒有交易的；違反國家有關(guān)法律法規(guī)的。附則第九條公司對居間商及其工作人員違規(guī)行為做出的處罰決定書以書面形式發(fā)出。第十條本辦法未盡事宜，以海西商品交易所等監(jiān)管部門以及其他國