管理學(xué) 案例研究方法剖析課件

案例研究方法案例研究在中國的發(fā)展是隨著社會科學(xué)研究的規(guī)范化而成熟起來的。作為一種越來越被廣泛運用于社會科學(xué)研究中的一種方法論,它在中國學(xué)術(shù)界存在著許多爭議和誤讀。案例研究方法案例研究在中國的發(fā)展是隨著社會科學(xué)研究的規(guī)范化而1概念爭議案例研究是一種解釋社會現(xiàn)象的研究方法。各個學(xué)者對案例研究的定義都有所不同。阿德爾曼(1997)將案例研究看作是一組研究方法的籠統(tǒng)術(shù)語,這些方法著眼于一個事件的研究。尼斯貝特(1978)認(rèn)為案例研究是一種對特殊事件進行系統(tǒng)研究的方法。貝納德（1928）認(rèn)為案例研究是用來闡明和支持命題和規(guī)則的方法,而不是歸納出新的解說。#肖(Shaw,1927)進一步認(rèn)為,案例研究強調(diào)總的場景或所有因素的組合,描述現(xiàn)象發(fā)生的事件過程或事件后果,在大環(huán)境底下對個體行為進行研究與分析并形成假設(shè)。而在吉（1950）看來,作為研究方法,案例研究首先用于當(dāng)前資料或數(shù)據(jù),并得出歸納性的普遍結(jié)論。概念爭議案例研究是一種解釋社會現(xiàn)象的研究方法。各個學(xué)者對案例2根據(jù)張夢中與馬克·霍哲的看法,前三種觀點都認(rèn)為案例研究有其局限性,只是對特殊事件的研究方法,不能推出普遍性結(jié)論;而后兩種則認(rèn)為案例研究能夠得出新的假設(shè)與普遍性結(jié)論。案例研究方法專家羅伯特·K·殷(RobertK.Yin,1984)為案例研究下了一個經(jīng)典的定義:案例研究是一種經(jīng)驗主義的探究,它研究現(xiàn)實生活背景中的暫時現(xiàn)象(ContemporaryPhe-nomenon);在這樣一種研究情境中,現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯,(研究者只能)大量運用事例證據(jù)(Evidence)來展開研究。根據(jù)張夢中與馬克·霍哲的看法,前三種觀點都認(rèn)為案例研究有其局3故，案例研究是一種研究特定事件的系統(tǒng)的研究方法,在其結(jié)論的普遍性上確實存在缺陷,但這并沒有否定該方法的重要性。案例研究方法也不必須追求一個確定性的或規(guī)律性的結(jié)論,實際上只要得出或然性的結(jié)論與觀點,能夠有助于知識的積累就可以了。故，案例研究是一種研究特定事件的系統(tǒng)的研究方法,在其結(jié)論的普4案例研究方法是定性研究方法中的一種。相對于其他定性研究方法,案例研究有如下優(yōu)點:(1)研究的目標(biāo)與范圍比較容易確定,因此在時間與精力相同的情況下,案例研究使人們對研究對象做更加集中的研究。(2)案例研究收集資料的渠道比較豐富,研究的手段也比較多樣化。案例研究可以采取進行訪談、(歷史)資料分析、直接觀察等方式收集材料。事實上,案例研究并不一定需要花費大量的時間去做調(diào)查,根據(jù)羅伯·K·殷的觀點,即使在圖書館里也可以完成高質(zhì)量的案例研究。案例研究方法是定性研究方法中的一種。相對于其他定性研究方法,5(3)案例研究能夠使讀者更加清楚的把握特定事件的細節(jié)與重要的因素。同時,案例研究也能有助于讀者對相似的案例進行相應(yīng)的分析與判斷。(4)案例研究能夠彌補現(xiàn)有理論體系的不足。在現(xiàn)有理論無法解釋某些事件的情況下,通過特定的案例來為人們提供新的觀點與啟發(fā)。(3)案例研究能夠使讀者更加清楚的把握特定事件的細節(jié)與重要的6羅伯特·K·殷認(rèn)為,采用何種研究方法之前,必須考慮的三個條件是:(1)該研究所要回答的問題類型是什么,包括什么人、什么事、在哪里、怎么樣以及為什么。(2)研究者對研究對象及事件控制的程度如何。(3)研究的重心是當(dāng)前的事情還是過去的事情。在他看來,案例研究比較適合研究怎么樣、為什么這樣的問題,它不需要對研究過程進行控制,并且研究重點是當(dāng)前的事情。但是實際上，案例研究并不一定是研究當(dāng)前的問題。研究歷史發(fā)生的事情也可以進行案例研究。這里只是為了區(qū)別于歷史分析法而做出的界定。羅伯特·K·殷認(rèn)為,采用何種研究方法之前,必須考慮的三個條件7根據(jù)研究任務(wù)的不同進行分類,可以將案例研究方法區(qū)分為1探索型、2描述型、3解釋型和4評價型(Evaluation)四種類型。1探索型案例研究側(cè)重于提出假設(shè),它們的任務(wù)是尋找(新)理論(Theory-Seeking);2描述型案例研究側(cè)重于描述事例,它們的任務(wù)是講故事(Story-Telling)或畫圖畫(Picture-Drawing);3解釋型案例研究側(cè)重于理論檢驗(Theory-Testing);4而評價型案例研究側(cè)重于就特定事例作出判斷。根據(jù)研究任務(wù)的不同進行分類,可以將案例研究方法區(qū)分為1探索型8案例研究一般是通過選擇一個或幾個案例來說明問題。根據(jù)實際研究中運用案例數(shù)量的不同,案例研究可以分為單一案例(SingleCase)研究和多案例(MultipleCases)研究。單一案例研究主要用于證實或證偽已有理論假設(shè)的某一個方面的問題,它也可以用作分析一個極端的、獨特的和罕見的管理情境。通常,單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。偏好單一案例研究方法的學(xué)者認(rèn)為,單一案例研究能夠深入、深度地揭示案例所對應(yīng)的經(jīng)濟現(xiàn)象的背景,以保證案例研究的可信度。案例研究一般是通過選擇一個或幾個案例來說明問題。9在多案例研究中,研究者首先要將每一個案例及其主題作為獨立的整體進行深入的分析,這被稱作為案例內(nèi)分析(Within-CaseAnalysis);依托于同一研究主旨,在彼此獨立的案例內(nèi)分析的基礎(chǔ)上,研究者將對所有案例進行歸納、總結(jié),并得出抽象的、精辟的研究結(jié)論,這一分析被稱作為跨案例分析(Cross-CaseAnalysis)。多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面,尤其是在多個案例同時指向同一結(jié)論的時候,案例研究的有效性將顯著提高。在多案例研究中,研究者首先要將每一個案例及其主題作為獨立的整10我國案例研究的規(guī)范性問題

我國有些學(xué)者習(xí)慣于從某個地方有限的案例資料出發(fā),簡單地得出具有普遍性的判斷與結(jié)論,不進行規(guī)范的研究設(shè)計和資料檢驗,不考慮更多的競爭性解釋,也不進行“反事實推論”,掉入選擇性偏差的陷阱,使得基于局部地方案例素材得出的評價或結(jié)論具有明顯的局限性,從而影響了研究的質(zhì)量我國案例研究的規(guī)范性問題

我國有些學(xué)者習(xí)慣于從某個地方有限的11學(xué)者毛基業(yè)和張霞通過對參與2007中國企業(yè)管理案例論壇的18篇質(zhì)量相對比較高的研究型案例進行分析后,也發(fā)現(xiàn)我國學(xué)者在案例研究的規(guī)范性上存在著欠缺,尤其突出地表現(xiàn)在以下幾個方面:(1)研究問題過于寬泛,沒有真正做到“明確”,從而不能真正界定和指導(dǎo)后續(xù)研究;(2)研究案例的數(shù)量太少,使得研究結(jié)論缺乏堅實的論據(jù)支撐;(3)數(shù)據(jù)收集過程和方法不詳,影響其他人對結(jié)論的檢驗;(4)缺乏數(shù)據(jù)分析過程,也就是如何從數(shù)據(jù)到結(jié)論沒有交待清楚。其中,數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析方法上的不規(guī)范很大程度地影響了研究結(jié)論的信度和效度學(xué)者毛基業(yè)和張霞通過對參與2007中國企業(yè)管理案例論壇的1812針對這些問題,有幾位著名學(xué)者進行了較早的探索。Yin認(rèn)為案例研究應(yīng)該嚴(yán)格遵循1問題設(shè)定2研究方案設(shè)計3研究方案實施、4資料分析和5報告撰寫五個步驟,其中研究方案設(shè)計部分必不可少,否則整個研究將無法開展。Eisenhardt主張案例研究應(yīng)該盡量采用多案例分析,案例數(shù)目如果過少,得出的經(jīng)驗就不能令人信服;此外,研究結(jié)束后還應(yīng)將研究結(jié)論和以往相似的理論進行比較,以體現(xiàn)研究的價值針對這些問題,有幾位著名學(xué)者進行了較早的探索。Yin認(rèn)為案13規(guī)范的案例研究方法操作過程設(shè)計

規(guī)范的案例研究方法操作過程設(shè)計

14(一)確定研究問題研究要回答的問題反映了案例研究的目的,只有確定了研究問題,才能使諸如文獻的回顧、研究的設(shè)計、資料的收集和分析等工作有所側(cè)重,也使研究者的思維更加集中,因此研究問題應(yīng)該定義的越具體越好。通常情況下,這部分的確定需要研究者經(jīng)過充分的文獻閱讀和現(xiàn)象觀察,對相關(guān)知識背景要進行詳細的了解。只有這樣,才能知道什么已經(jīng)知道、什么還不知道、要研究什么和研究的目的是什么。(一)確定研究問題15(二)理論建構(gòu)案例研究與其他研究方法一樣也需要理論指導(dǎo),無論案例研究是提出理論還是驗證理論,正式研究之前進行理論建構(gòu)都極為重要。首先,理論的構(gòu)建能夠為整個研究提供一個詳細完整的藍圖,即使形成的是一個較為粗糙的研究框架,也能防止收集資料的時候過分關(guān)注一些不相干、無意義和雜亂的信息。其次,理論建構(gòu)還有利于案例的歸納和總結(jié),因為如果將案例研究最后得到的結(jié)論與之進行對照,無論支持與否都能提高該研究的質(zhì)量。需要指出的是,雖然案例研究的理論建構(gòu)是必不可少的,但這并不意味著研究者在研究開始提出的假定就是客觀正確的,隨著研究的進行,原來的假定也許會被修改以便更好的指導(dǎo)研究的開展。即應(yīng)該把現(xiàn)有理論和現(xiàn)象看的同等重要,既要從現(xiàn)有理論中發(fā)現(xiàn)和案例研究相關(guān)的變量用于指導(dǎo)案例研究,同時也要對現(xiàn)有的理論假定進行及時的補充和修正。(二)理論建構(gòu)16(三)研究設(shè)計研究設(shè)計是研究過程中最重要也是最困難的一環(huán),其本質(zhì)是用實證資料把需要研究的問題和最終研究結(jié)論連接起來的邏輯順序,研究設(shè)計部分主要是為研究工作的開展提供服務(wù)的,包括1如何選擇案例、2如何分析資料3如何判斷案例研究的質(zhì)量。(三)研究設(shè)計171·案例設(shè)計（1）案例選擇標(biāo)準(zhǔn)。理論建構(gòu)完成后,就需要選擇合適的案例進行正式研究。由于案例研究法是通過對某個(或幾個)案例的研究來達到對某一類現(xiàn)象的認(rèn)識,而不是對樣本所在總體的認(rèn)識,因此選擇的案例要具有“典型性”。（2）案例設(shè)計原則。挑選好具有“典型性”的案例后,接下來就要從中確定個案的數(shù)量。當(dāng)批駁或檢驗?zāi)硞€理論時,對某極端案例或獨一無二的案例進行分析時,用于縱向案例的研究時,比較適合選擇單案例。單案例雖然能用來說明某方面的問題,但是對于理論的形成是遠遠不夠的,因此在實踐過程中,研究者往往利用多案例研究法,通過對各個案例得到的研究結(jié)論進行比較、歸納和總結(jié),從而提煉出更加全面和更有說服力的理論。Sanders)提出在運用多案例進行問題分析時,最佳案例數(shù)目為3~6個,Yin則認(rèn)為是6~10個。Eisenhard的觀點是當(dāng)少于4個時,研究很難產(chǎn)生出理論來;但當(dāng)超過10個時,資料的收集就會變得非常龐大,使得案例之間的相互比較變得不切實際,因此建議為4~10個比較合適1·案例設(shè)計18（3）案例分析單位的確定。選擇好案例后,接下來就面臨著對案例的哪個方面進行分析的問題,即定義分析單位。一般情況下,案例分析單位的確定要根據(jù)所研究的問題類型而定,可以是一個人、群體或組織,也可以是一個決策、方案或?qū)嵤┻^程等。選擇的過程中可以參考和該問題有關(guān)的前期研究成果,盡量做到和前人研究中的分析單位相似,或者比前人界定地更加明確,以指導(dǎo)后續(xù)的研究工作。（3）案例分析單位的確定。選擇好案例后,接下來就面臨著對案例192·分析邏輯數(shù)據(jù)處理的原則在開始數(shù)據(jù)分析之前就應(yīng)該加以界定,這樣才能保證數(shù)據(jù)分析工作的順利進行。然而在2007中國企業(yè)管理案例論壇選出的18篇質(zhì)量相對比較高的研究中,沒有1篇對此有所交待,說明我國學(xué)者對此問題的認(rèn)識還很不夠。2·分析邏輯203·研究標(biāo)準(zhǔn)為了保證研究的質(zhì)量,在正式研究之前制定一套符合邏輯的案例研究檢驗標(biāo)準(zhǔn)是很有必要的。在評定社會研究的質(zhì)量時,常常要用到四種檢驗標(biāo)準(zhǔn):建構(gòu)效度、內(nèi)在效度、外在效度和信度。由于案例研究也是社會研究的一種,因此這四種檢驗同樣也適用于案例研究,只不過檢驗的方法有所不同。社會研究中的效度指的是一種互動關(guān)系,是研究結(jié)果和研究的其他部分(包括研究者、研究的問題、目的、對象、方法和情境)之間的一致性。案例研究中的建構(gòu)效度可以通過在資料收集階段采用多種資料來源、案例寫作階段讓主要的資料提供者對研究報告草案進行檢驗等保證其測量的正確性;內(nèi)在效度可以通過將建立在實證基礎(chǔ)上的模式與建立在理論構(gòu)建基礎(chǔ)上的模式相匹配、對原創(chuàng)觀點不斷循環(huán)修正、排除與理論假設(shè)相對立的競爭性假設(shè)等方法保證研究的因果關(guān)系;外在效度可以通過提高研究假設(shè)的正確性及采用多案例保證研究結(jié)論的推廣性;信度則可以通過在資料收集之前制定詳細的研究草案、對收集到的資料建立數(shù)據(jù)庫等保證研究能夠獲得重復(fù)。3·研究標(biāo)準(zhǔn)21(四)資料收集

案例研究與其他社會研究方法相比較而言有一個突出的優(yōu)勢,那就是研究者可以從案例中獲取極為豐富的研究資料。這些資料的獲取可以通過文件法、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據(jù)等。資料的收集過程中,要盡量使用多種證據(jù)來源,并注意及時記錄和整理相關(guān)資料。(四)資料收集

案例研究與其他社會研究方法相比較而言有一個突22(五)資料分析

好的案例分析研究結(jié)論不僅要滿足1實證性(該研究結(jié)論能夠得到實證檢驗)和2解釋性(該研究結(jié)論比其他競爭性理論能更好的解釋研究問題),還應(yīng)該滿足3證偽性(任何從研究結(jié)論中得到的推論都正確)和4邏輯連貫性(從研究結(jié)論中得到的各個推論相互之間不矛盾)。案例分析如果能夠做到這四個要求,那么它的嚴(yán)謹(jǐn)性并不比自然科學(xué)的研究方法差。案例分析的證偽性和邏輯連貫性可以通過形成研究結(jié)論時考慮較多的推論來獲得;案例分析的實證性可以通過多案例分析來獲得;案例分析的解釋性則可以通過與較多的競爭理論相比較而得到(五)資料分析

好的案例分析研究結(jié)論不僅要滿足23（六）文獻比較案例分析結(jié)束后,將得到的結(jié)論與現(xiàn)有文獻進行比較,對于案例研究理論的創(chuàng)建是非常有必要的。因為在文獻的比較過程中,如果發(fā)現(xiàn)了矛盾之處而沒有對其進行解釋,就會讓讀者對此結(jié)論產(chǎn)生懷疑,從而降低案例研究的可信度;相反如果對其進行了解釋,則可能就是一個產(chǎn)生新理論的機會。（六）文獻比較案例分析結(jié)束后,將得到的結(jié)論與現(xiàn)有文獻進行比較24(七)提出結(jié)論及撰寫報告

案例研究結(jié)論是用邏輯討論代替統(tǒng)計相關(guān),通過理論歸納后得到的。和理論構(gòu)建相對應(yīng),研究結(jié)論最終可能是一個命題、假設(shè),也可能是一個概念模型。不過不同的是,研究結(jié)論通過了實證檢驗,經(jīng)得起推敲,而且或許在研究的過程中對原有的設(shè)想已經(jīng)進行了修改和完善。得出研究結(jié)論后,就可以將每部分的內(nèi)容進行系統(tǒng)的整理,以形成案例研究報告。報告可以根據(jù)具體情況采用不同的結(jié)構(gòu),各部分篇幅的長短和內(nèi)容的詳略也可以根據(jù)研究的需要而有所側(cè)重。(七)提出結(jié)論及撰寫報告

案例研究結(jié)論是用邏輯討論代替統(tǒng)計相25管理學(xué)案例研究方法剖析課件26案例研究方法案例研究在中國的發(fā)展是隨著社會科學(xué)研究的規(guī)范化而成熟起來的。作為一種越來越被廣泛運用于社會科學(xué)研究中的一種方法論,它在中國學(xué)術(shù)界存在著許多爭議和誤讀。案例研究方法案例研究在中國的發(fā)展是隨著社會科學(xué)研究的規(guī)范化而27概念爭議案例研究是一種解釋社會現(xiàn)象的研究方法。各個學(xué)者對案例研究的定義都有所不同。阿德爾曼(1997)將案例研究看作是一組研究方法的籠統(tǒng)術(shù)語,這些方法著眼于一個事件的研究。尼斯貝特(1978)認(rèn)為案例研究是一種對特殊事件進行系統(tǒng)研究的方法。貝納德（1928）認(rèn)為案例研究是用來闡明和支持命題和規(guī)則的方法,而不是歸納出新的解說。#肖(Shaw,1927)進一步認(rèn)為,案例研究強調(diào)總的場景或所有因素的組合,描述現(xiàn)象發(fā)生的事件過程或事件后果,在大環(huán)境底下對個體行為進行研究與分析并形成假設(shè)。而在吉（1950）看來,作為研究方法,案例研究首先用于當(dāng)前資料或數(shù)據(jù),并得出歸納性的普遍結(jié)論。概念爭議案例研究是一種解釋社會現(xiàn)象的研究方法。各個學(xué)者對案例28根據(jù)張夢中與馬克·霍哲的看法,前三種觀點都認(rèn)為案例研究有其局限性,只是對特殊事件的研究方法,不能推出普遍性結(jié)論;而后兩種則認(rèn)為案例研究能夠得出新的假設(shè)與普遍性結(jié)論。案例研究方法專家羅伯特·K·殷(RobertK.Yin,1984)為案例研究下了一個經(jīng)典的定義:案例研究是一種經(jīng)驗主義的探究,它研究現(xiàn)實生活背景中的暫時現(xiàn)象(ContemporaryPhe-nomenon);在這樣一種研究情境中,現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯,(研究者只能)大量運用事例證據(jù)(Evidence)來展開研究。根據(jù)張夢中與馬克·霍哲的看法,前三種觀點都認(rèn)為案例研究有其局29故，案例研究是一種研究特定事件的系統(tǒng)的研究方法,在其結(jié)論的普遍性上確實存在缺陷,但這并沒有否定該方法的重要性。案例研究方法也不必須追求一個確定性的或規(guī)律性的結(jié)論,實際上只要得出或然性的結(jié)論與觀點,能夠有助于知識的積累就可以了。故，案例研究是一種研究特定事件的系統(tǒng)的研究方法,在其結(jié)論的普30案例研究方法是定性研究方法中的一種。相對于其他定性研究方法,案例研究有如下優(yōu)點:(1)研究的目標(biāo)與范圍比較容易確定,因此在時間與精力相同的情況下,案例研究使人們對研究對象做更加集中的研究。(2)案例研究收集資料的渠道比較豐富,研究的手段也比較多樣化。案例研究可以采取進行訪談、(歷史)資料分析、直接觀察等方式收集材料。事實上,案例研究并不一定需要花費大量的時間去做調(diào)查,根據(jù)羅伯·K·殷的觀點,即使在圖書館里也可以完成高質(zhì)量的案例研究。案例研究方法是定性研究方法中的一種。相對于其他定性研究方法,31(3)案例研究能夠使讀者更加清楚的把握特定事件的細節(jié)與重要的因素。同時,案例研究也能有助于讀者對相似的案例進行相應(yīng)的分析與判斷。(4)案例研究能夠彌補現(xiàn)有理論體系的不足。在現(xiàn)有理論無法解釋某些事件的情況下,通過特定的案例來為人們提供新的觀點與啟發(fā)。(3)案例研究能夠使讀者更加清楚的把握特定事件的細節(jié)與重要的32羅伯特·K·殷認(rèn)為,采用何種研究方法之前,必須考慮的三個條件是:(1)該研究所要回答的問題類型是什么,包括什么人、什么事、在哪里、怎么樣以及為什么。(2)研究者對研究對象及事件控制的程度如何。(3)研究的重心是當(dāng)前的事情還是過去的事情。在他看來,案例研究比較適合研究怎么樣、為什么這樣的問題,它不需要對研究過程進行控制,并且研究重點是當(dāng)前的事情。但是實際上，案例研究并不一定是研究當(dāng)前的問題。研究歷史發(fā)生的事情也可以進行案例研究。這里只是為了區(qū)別于歷史分析法而做出的界定。羅伯特·K·殷認(rèn)為,采用何種研究方法之前,必須考慮的三個條件33根據(jù)研究任務(wù)的不同進行分類,可以將案例研究方法區(qū)分為1探索型、2描述型、3解釋型和4評價型(Evaluation)四種類型。1探索型案例研究側(cè)重于提出假設(shè),它們的任務(wù)是尋找(新)理論(Theory-Seeking);2描述型案例研究側(cè)重于描述事例,它們的任務(wù)是講故事(Story-Telling)或畫圖畫(Picture-Drawing);3解釋型案例研究側(cè)重于理論檢驗(Theory-Testing);4而評價型案例研究側(cè)重于就特定事例作出判斷。根據(jù)研究任務(wù)的不同進行分類,可以將案例研究方法區(qū)分為1探索型34案例研究一般是通過選擇一個或幾個案例來說明問題。根據(jù)實際研究中運用案例數(shù)量的不同,案例研究可以分為單一案例(SingleCase)研究和多案例(MultipleCases)研究。單一案例研究主要用于證實或證偽已有理論假設(shè)的某一個方面的問題,它也可以用作分析一個極端的、獨特的和罕見的管理情境。通常,單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。偏好單一案例研究方法的學(xué)者認(rèn)為,單一案例研究能夠深入、深度地揭示案例所對應(yīng)的經(jīng)濟現(xiàn)象的背景,以保證案例研究的可信度。案例研究一般是通過選擇一個或幾個案例來說明問題。35在多案例研究中,研究者首先要將每一個案例及其主題作為獨立的整體進行深入的分析,這被稱作為案例內(nèi)分析(Within-CaseAnalysis);依托于同一研究主旨,在彼此獨立的案例內(nèi)分析的基礎(chǔ)上,研究者將對所有案例進行歸納、總結(jié),并得出抽象的、精辟的研究結(jié)論,這一分析被稱作為跨案例分析(Cross-CaseAnalysis)。多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面,尤其是在多個案例同時指向同一結(jié)論的時候,案例研究的有效性將顯著提高。在多案例研究中,研究者首先要將每一個案例及其主題作為獨立的整36我國案例研究的規(guī)范性問題

我國有些學(xué)者習(xí)慣于從某個地方有限的案例資料出發(fā),簡單地得出具有普遍性的判斷與結(jié)論,不進行規(guī)范的研究設(shè)計和資料檢驗,不考慮更多的競爭性解釋,也不進行“反事實推論”,掉入選擇性偏差的陷阱,使得基于局部地方案例素材得出的評價或結(jié)論具有明顯的局限性,從而影響了研究的質(zhì)量我國案例研究的規(guī)范性問題

我國有些學(xué)者習(xí)慣于從某個地方有限的37學(xué)者毛基業(yè)和張霞通過對參與2007中國企業(yè)管理案例論壇的18篇質(zhì)量相對比較高的研究型案例進行分析后,也發(fā)現(xiàn)我國學(xué)者在案例研究的規(guī)范性上存在著欠缺,尤其突出地表現(xiàn)在以下幾個方面:(1)研究問題過于寬泛,沒有真正做到“明確”,從而不能真正界定和指導(dǎo)后續(xù)研究;(2)研究案例的數(shù)量太少,使得研究結(jié)論缺乏堅實的論據(jù)支撐;(3)數(shù)據(jù)收集過程和方法不詳,影響其他人對結(jié)論的檢驗;(4)缺乏數(shù)據(jù)分析過程,也就是如何從數(shù)據(jù)到結(jié)論沒有交待清楚。其中,數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析方法上的不規(guī)范很大程度地影響了研究結(jié)論的信度和效度學(xué)者毛基業(yè)和張霞通過對參與2007中國企業(yè)管理案例論壇的1838針對這些問題,有幾位著名學(xué)者進行了較早的探索。Yin認(rèn)為案例研究應(yīng)該嚴(yán)格遵循1問題設(shè)定2研究方案設(shè)計3研究方案實施、4資料分析和5報告撰寫五個步驟,其中研究方案設(shè)計部分必不可少,否則整個研究將無法開展。Eisenhardt主張案例研究應(yīng)該盡量采用多案例分析,案例數(shù)目如果過少,得出的經(jīng)驗就不能令人信服;此外,研究結(jié)束后還應(yīng)將研究結(jié)論和以往相似的理論進行比較,以體現(xiàn)研究的價值針對這些問題,有幾位著名學(xué)者進行了較早的探索。Yin認(rèn)為案39規(guī)范的案例研究方法操作過程設(shè)計

規(guī)范的案例研究方法操作過程設(shè)計

40(一)確定研究問題研究要回答的問題反映了案例研究的目的,只有確定了研究問題,才能使諸如文獻的回顧、研究的設(shè)計、資料的收集和分析等工作有所側(cè)重,也使研究者的思維更加集中,因此研究問題應(yīng)該定義的越具體越好。通常情況下,這部分的確定需要研究者經(jīng)過充分的文獻閱讀和現(xiàn)象觀察,對相關(guān)知識背景要進行詳細的了解。只有這樣,才能知道什么已經(jīng)知道、什么還不知道、要研究什么和研究的目的是什么。(一)確定研究問題41(二)理論建構(gòu)案例研究與其他研究方法一樣也需要理論指導(dǎo),無論案例研究是提出理論還是驗證理論,正式研究之前進行理論建構(gòu)都極為重要。首先,理論的構(gòu)建能夠為整個研究提供一個詳細完整的藍圖,即使形成的是一個較為粗糙的研究框架,也能防止收集資料的時候過分關(guān)注一些不相干、無意義和雜亂的信息。其次,理論建構(gòu)還有利于案例的歸納和總結(jié),因為如果將案例研究最后得到的結(jié)論與之進行對照,無論支持與否都能提高該研究的質(zhì)量。需要指出的是,雖然案例研究的理論建構(gòu)是必不可少的,但這并不意味著研究者在研究開始提出的假定就是客觀正確的,隨著研究的進行,原來的假定也許會被修改以便更好的指導(dǎo)研究的開展。即應(yīng)該把現(xiàn)有理論和現(xiàn)象看的同等重要,既要從現(xiàn)有理論中發(fā)現(xiàn)和案例研究相關(guān)的變量用于指導(dǎo)案例研究,同時也要對現(xiàn)有的理論假定進行及時的補充和修正。(二)理論建構(gòu)42(三)研究設(shè)計研究設(shè)計是研究過程中最重要也是最困難的一環(huán),其本質(zhì)是用實證資料把需要研究的問題和最終研究結(jié)論連接起來的邏輯順序,研究設(shè)計部分主要是為研究工作的開展提供服務(wù)的,包括1如何選擇案例、2如何分析資料3如何判斷案例研究的質(zhì)量。(三)研究設(shè)計431·案例設(shè)計（1）案例選擇標(biāo)準(zhǔn)。理論建構(gòu)完成后,就需要選擇合適的案例進行正式研究。由于案例研究法是通過對某個(或幾個)案例的研究來達到對某一類現(xiàn)象的認(rèn)識,而不是對樣本所在總體的認(rèn)識,因此選擇的案例要具有“典型性”。（2）案例設(shè)計原則。挑選好具有“典型性”的案例后,接下來就要從中確定個案的數(shù)量。當(dāng)批駁或檢驗?zāi)硞€理論時,對某極端案例或獨一無二的案例進行分析時,用于縱向案例的研究時,比較適合選擇單案例。單案例雖然能用來說明某方面的問題,但是對于理論的形成是遠遠不夠的,因此在實踐過程中,研究者往往利用多案例研究法,通過對各個案例得到的研究結(jié)論進行比較、歸納和總結(jié),從而提煉出更加全面和更有說服力的理論。Sanders)提出在運用多案例進行問題分析時,最佳案例數(shù)目為3~6個,Yin則認(rèn)為是6~10個。Eisenhard的觀點是當(dāng)少于4個時,研究很難產(chǎn)生出理論來;但當(dāng)超過10個時,資料的收集就會變得非常龐大,使得案例之間的相互比較變得不切實際,因此建議為4~10個比較合適1·案例設(shè)計44（3）案例分析單位的確定。選擇好案例后,接下來就面臨著對案例的哪個方面進行分析的問題,即定義分析單位。一般情況下,案例分析單位的確定要根據(jù)所研究的問題類型而定,可以是一個人、群體或組織,也可以是一個決策、方案或?qū)嵤┻^程等。選擇的過程中可以參考和該問題有關(guān)的前期研究成果,盡量做到和前人研究中的分析單位相似,或者比前人界定地更加明確,以指導(dǎo)后續(xù)的研究工作。（3）案例分析單位的確定。選擇好案例后,接下來就面臨著對案例452·分析邏輯數(shù)據(jù)處理的原則在開始數(shù)據(jù)分析之前就應(yīng)該加以界定,這樣才能保證數(shù)據(jù)分析工作的順利進行。然而在2007中國企業(yè)管理案例論壇選出的18篇質(zhì)量相對比較高的研究中,沒有1篇對此有所交待,說明我國學(xué)者對此問題的認(rèn)識還很不夠。2·分析邏輯463·研究標(biāo)準(zhǔn)為了保證研究的質(zhì)量,在正式研究之前制定一套符合邏輯的案例研究檢驗標(biāo)準(zhǔn)是很有必要的。在評定社會研究的質(zhì)量時,常常要用到四種檢驗標(biāo)準(zhǔn):建構(gòu)效度、內(nèi)在效度、外在效度和信度。由于案例研究也是社會研究的一種,因此這四種檢驗同樣也適用于案例研究,只不過檢驗的方法有所不同。社會研究中的效度指的是一種互動關(guān)系,是研究結(jié)果和研