01-項(xiàng)目風(fēng)險管理過程

70+120+120+70m70+120+120+70m80+140+140+80mPAGEPAGE1文件名稱項(xiàng)目風(fēng)險管理過程文件名稱項(xiàng)目風(fēng)險管理過程密級機(jī)密現(xiàn)行版本F01.00文件編號TO03W擬制編訂單位初版日期修訂日期審核批準(zhǔn)項(xiàng)目風(fēng)險管理過程70+120+120+70m70+120+120+70m80+140+140+80mPAGEPAGE5修訂記錄日期日期本節(jié)修改描述修訂人目 錄目的 4范圍 4角色與職責(zé) 4項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 4入口準(zhǔn)則 4輸入 4活動步驟 5風(fēng)險識別與分析 6風(fēng)險追蹤處理 9風(fēng)險歸檔 9輸出 9出口準(zhǔn)則 10文檔模版和表格 10相關(guān)規(guī)范 10目的計(jì)劃。范圍本過程適用于本組織內(nèi)的所有類型的項(xiàng)目。角色與職責(zé)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目立項(xiàng)之后，識別項(xiàng)目風(fēng)險，執(zhí)行項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃，包括風(fēng)險列表、緩解計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃。在日常項(xiàng)目管理中，跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃，記錄緩解狀況，識別新風(fēng)險。當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險被觸發(fā)時，在項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃為應(yīng)急活動安排資源和進(jìn)度，并按計(jì)劃執(zhí)行應(yīng)急活動。入口準(zhǔn)則項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤項(xiàng)目計(jì)劃事件觸發(fā)輸入項(xiàng)目計(jì)劃序活動輸入輸出序活動輸入輸出責(zé)任人參與人號1制定項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目狀態(tài)報告項(xiàng)目負(fù)責(zé)QA過程數(shù)據(jù)庫（目（項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)人2根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃，執(zhí)行風(fēng)險緩解、前沒有構(gòu)建）項(xiàng)目狀態(tài)報告劃）項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)QA應(yīng)急活動（項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)人3跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險劃）項(xiàng)目狀態(tài)報告項(xiàng)目狀態(tài)報告項(xiàng)目負(fù)責(zé)QA（項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)（項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)人4當(dāng)項(xiàng)目結(jié)束時，放入PAL庫劃）項(xiàng)目狀態(tài)報告劃）項(xiàng)目風(fēng)險數(shù)據(jù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)QA（項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)人劃）PAGEPAGE6流程圖

70+120+120+70m連續(xù)梁橋及80+140+140+80m連續(xù)剛構(gòu)橋施工方案<項(xiàng)目風(fēng)險管理過程>

<項(xiàng)目經(jīng)理>項(xiàng)目計(jì)劃制定項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃執(zhí)行風(fēng)險緩解活動跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)急計(jì)劃項(xiàng)目狀態(tài)報告 項(xiàng)目計(jì)劃風(fēng)險識別與分析項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其它項(xiàng)目成員定期（如周例會）識別本項(xiàng)目的風(fēng)險。項(xiàng)目風(fēng)險記錄在告》風(fēng)險管理表中；風(fēng)險主要來自以下幾方面不確定的需求未曾使用過的新技術(shù)或方法或應(yīng)用領(lǐng)域不合理的設(shè)計(jì)不切實(shí)際的進(jìn)度估算和分配可用的人員和技能不足成本和資金的問題的風(fēng)險記錄在《項(xiàng)目狀態(tài)報告》風(fēng)險管理表中；風(fēng)險描述風(fēng)險描述緩解計(jì)劃70+120+120+70m70+120+120+70m80+140+140+80mPAGEPAGE7客戶風(fēng)險 用戶參與少或和用戶溝通少，導(dǎo)致項(xiàng)目后期客 和客戶確立適當(dāng)?shù)臏贤鞒贪才趴蛻魠⑴c里戶對產(chǎn)品的驗(yàn)收不通過 碑評審次需求變更造成的影響，并要求得到客戶的確認(rèn)。管理風(fēng)險估算不準(zhǔn)確，導(dǎo)致工作量、進(jìn)度延遲設(shè)定緩沖時間，以應(yīng)對估算外的工時。管理風(fēng)險流程可能在開發(fā)中發(fā)生改變和次需求變更造成的影響，并要求得到客戶的確認(rèn)。管理風(fēng)險估算不準(zhǔn)確，導(dǎo)致工作量、進(jìn)度延遲設(shè)定緩沖時間，以應(yīng)對估算外的工時。管理風(fēng)險流程可能在開發(fā)中發(fā)生改變和SEPG達(dá)成一致，過程或模板一旦被使用將人手資源風(fēng)險 評審和測試實(shí)施不足 提前計(jì)劃外部資源參與的評審，并在評審之前天提前通知評審人員。資源風(fēng)險 關(guān)鍵人員發(fā)生流動 安排人員作為后備資源，并將其負(fù)責(zé)的任務(wù)量安排在非關(guān)鍵路徑上。資源風(fēng)險 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)士氣不足，效率低下 進(jìn)行一定的團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動資源風(fēng)險 關(guān)鍵設(shè)備沒有按時到貨 定期跟蹤關(guān)鍵設(shè)備的準(zhǔn)備情況資源風(fēng)險 項(xiàng)目成員不熟悉公司開發(fā)流程（如比例不足 安排組織過程和技術(shù)的培訓(xùn)加強(qiáng)QA的指導(dǎo)和50%）、技術(shù)領(lǐng)域，導(dǎo)致項(xiàng)目的生產(chǎn)率降低 監(jiān)督(增加Review的頻率)技術(shù)風(fēng)險 技術(shù)難度過大，在組織中沒有歷史經(jīng)驗(yàn) 請項(xiàng)目外有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)者進(jìn)行指導(dǎo)技術(shù)風(fēng)險 開發(fā)環(huán)境沒有具備好 在開發(fā)環(huán)境沒有完全建立以前，建立簡易環(huán)進(jìn)行工作。技術(shù)風(fēng)險 某項(xiàng)功能可能無法用現(xiàn)有技術(shù)來實(shí)現(xiàn) 將該功能作為Research進(jìn)行預(yù)先的調(diào)查考慮外包的可能性70+120+120+70m70+120+120+70m80+140+140+80mPAGEPAGE10施、緩解計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃等內(nèi)容；類型：將風(fēng)險分為4種類型管理風(fēng)險，如：項(xiàng)目管理、過程、進(jìn)度、成本技術(shù)風(fēng)險，如：新技術(shù)、方法資源風(fēng)險、如：人員、技能客戶風(fēng)險，如：合同、需求、客戶參與等狀態(tài)：將風(fēng)險分為3種狀態(tài)跟蹤：風(fēng)險識別后，正處于跟蹤狀態(tài)關(guān)閉：風(fēng)險已被消除發(fā)生：風(fēng)險已發(fā)生，也就是觸發(fā)了應(yīng)急計(jì)劃的觸發(fā)條件，啟動應(yīng)急計(jì)劃嚴(yán)重程度：被識別風(fēng)險對項(xiàng)目的影響嚴(yán)重程度，從1至5依次遞增，其劃分標(biāo)準(zhǔn)為：1付。2—較小，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目里程碑事件不能按時完成，或者工作產(chǎn)品不能及時交付，但拖延工時（預(yù)計(jì)結(jié)束/驗(yàn)收日期－計(jì)劃結(jié)束/驗(yàn)收日期）低于整個項(xiàng)目計(jì)劃工時的20%。3—中等，發(fā)生后，將導(dǎo)致整個項(xiàng)目的結(jié)束/驗(yàn)收日期發(fā)生嚴(yán)重拖延，拖延工時（預(yù)計(jì)結(jié)束/驗(yàn)收日期－計(jì)劃結(jié)束/驗(yàn)收日期）達(dá)到或者超過整個項(xiàng)目計(jì)劃工時的20%。4—嚴(yán)重，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目一個或多個階段的已開發(fā)工作產(chǎn)品必須廢棄并且重新開發(fā)。5—致命，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目非正常關(guān)閉或被取消。發(fā)生概率：被識別風(fēng)險可能發(fā)生的概率，從1到5依次遞增，其劃分標(biāo)準(zhǔn)為：1—很低，有可能發(fā)生，但概率介于0%到20%。2—低，有可能發(fā)生，但概率介于21%到40%。3—中等，很有可能發(fā)生，概率介于41%到60%。4—高，很有可能發(fā)生，概率介于61%到80%。5—很高，隨時可能發(fā)生，概率大于80%。風(fēng)險等級：風(fēng)險等級＝嚴(yán)重程度×發(fā)生概率，根據(jù)計(jì)算結(jié)果分為高、中、低三檔低風(fēng)險：風(fēng)險值介于0至8；白色區(qū)域。中風(fēng)險：風(fēng)險值介于9至15；橙色區(qū)域。嚴(yán)重程度發(fā)1–忽略嚴(yán)重程度發(fā)1–忽略2–較小3–中等4–嚴(yán)重5–致命生概率1–很低123452–低2468103–中等36912154–高481216205–很高510152025風(fēng)險防范及控制計(jì)劃：對于低風(fēng)險，應(yīng)對措施可以為“接受”；對于中風(fēng)險，應(yīng)對措施應(yīng)該為“緩解”，而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要制定項(xiàng)目風(fēng)險緩解計(jì)劃；緩解計(jì)劃之外，還要制定風(fēng)險應(yīng)急計(jì)劃。同時對于其他部分風(fēng)險，應(yīng)對措施可以為“轉(zhuǎn)嫁”，就是把風(fēng)險轉(zhuǎn)移到第三方。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況調(diào)整風(fēng)險的應(yīng)對措施；受的程度；人。風(fēng)險追蹤處理當(dāng)緩解計(jì)劃需要執(zhí)行時，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目計(jì)劃中增加該風(fēng)險緩解活動任務(wù)（所需緩解的項(xiàng)目風(fēng)險在項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃中的序號命名為風(fēng)險緩解活動），并為該任務(wù)分配資源和進(jìn)度；生概率：判斷項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃中的風(fēng)險是否仍然存在，對于已經(jīng)從中、高風(fēng)險降低為低風(fēng)險的項(xiàng)目風(fēng)險項(xiàng)，可以修改其應(yīng)對措施為“接受”，并清除其緩解計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃；判斷風(fēng)險計(jì)劃中的風(fēng)險項(xiàng)是否被觸發(fā)，如果發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險發(fā)生，需要執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃；識別項(xiàng)目的新增風(fēng)險，并把新增風(fēng)險加入項(xiàng)目風(fēng)險計(jì)劃中；劃中各風(fēng)險項(xiàng)的最近跟蹤日期。當(dāng)風(fēng)險被觸發(fā)時，執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)急計(jì)劃6.2.3.a 動任務(wù)，并為該任務(wù)分配資源和進(jìn)度項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期重新評估每個風(fēng)險的發(fā)生可能性、影響程度，將風(fēng)險跟蹤情況記錄于本周的《項(xiàng)目狀態(tài)報告》中；雖然采取規(guī)避措施，風(fēng)險依然發(fā)生時，需要將其升級為問題管理；風(fēng)險歸檔項(xiàng)目結(jié)束時，項(xiàng)目中的風(fēng)險記錄需要提交到