基礎(chǔ)知識模擬試題及答案

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發(fā)表時間：2008-10-13

來源：

編輯：monkey一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（）。

A．書面憑證

B．法律憑證

C．貨幣憑證

D．資本憑證

2．憑證證券又稱（）。

A．有價證券

B．商業(yè)證券

C．無價證券

D．資本證券

3．證券按（）來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。

A．用途

B．性質(zhì)

C．對象

D．內(nèi)容

4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。

A．有價證券

B．商品證券

C．貨幣證券

D．資本證券

5．金融期貨證券是一種（）。

A．商品證券

B．資本證券

C．貨幣證券

D．憑證證券

6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。

A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C．證券管理機(jī)構(gòu)

D．自律性組織

7．證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C．證券投資人

D．自律性組織

8．證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。

A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

B．法律特征與書面特征

C．經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。

A．憑證證券和有價證券

B．資本證券和貨幣證券

C．商品證券和無價證券

D．虛擬證券和有價證券

10．有價證券是（）的一種形式。

A．商品證券

B．權(quán)益資本

C．虛擬資本

D．債務(wù)資本

11．廣義的有價證券包括（）、貨幣證券和資本證券。

A．商品證券

B．憑證證券

C．權(quán)益證券

21．金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金，主要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

A．信貸、投資

B．建設(shè)資金

C．生產(chǎn)經(jīng)營活動

D．注冊資本金

22．證券自律性組織包括（）。

A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會

C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會

D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會

23．我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（）。

A．證券行業(yè)自律性組織

B．證券業(yè)協(xié)會

C．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

D．證券信用評級機(jī)構(gòu)

24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C．證券投資人

D．自律性組織

25．證券信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

26．有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。

A．具有價值

B．具有使用價值

C．代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

D．具有交換價值

27．公司證券的形式包括（）。

A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

B．商業(yè)票據(jù)、金融債券

C．股票、金融債券

D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

28．變動收益證券的具體形式有（）。

A．優(yōu)先股股票和普通股股票

B．普通股股票和浮動利率債券

C．優(yōu)先股股票和浮動利率債券

D．普通股股票和無價證券

29．證券交易價格是通過（）確定的。

A．證券商與投資者協(xié)商

B．一級市場上的公開競價

C．證券供求雙方共同作用

D．發(fā)行者與證券商協(xié)商

30．參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會，這是（）原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．平均08證券資格考試----基礎(chǔ)知識模擬試題及答案（二）

發(fā)表時間：2008-10-14

來源：

編輯：monkey31．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A．發(fā)行市場和交易市場

B．股票市場、債券市場和基金市場

C．集中交易市場和場外市場

D．國內(nèi)市場和國外市場

32．證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A．發(fā)行市場和交易市場

B．集中交易市場和場外市場

C．國內(nèi)市場和國外市場

D．股票市場、債券市場和基金市場

33．以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（）。

A．直接融資市場

B．間接融資市場

C．貨幣市場

D．資本市場

34．按證券的（）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

B．募捐方式

C．交易場所

D．交易性質(zhì)

35．場內(nèi)市場是在固定場所進(jìn)行，一般是指（）。

A．證券交易所

B．證券公司

C．店頭交易

D．柜臺市場

41．根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大類。

A．股票市場和債券市場

B．證券市場和銀行信貸市場

C．證券市場和保險市場

D．貨幣市場和資本市場

42．中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（）。

A．擁有剩余資金

B．盈利

C．彌補(bǔ)資金的不足

D．宏觀調(diào)控

43．同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（）范疇。

A．資本市場

B．中長期信貸市場

C．貸款市場

D．貨幣市場

44．資本市場是融通長期資金的市場，它又可進(jìn)一步分為（）。

A．股票市場和債券市場

B．證券市場和貨幣市場

C．短期資金市場和長期資金市場

45．下列（）不屬于證券市場的基本功能。

A．籌集資金

B．資本定價

C．資本配置

D．國有企業(yè)轉(zhuǎn)制

46．世界上第一家股票交易所在（）成立。

A．紐約

B．倫敦

C．阿姆斯特丹

D．費(fèi)城

47．20世紀(jì)初，資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（）。

A．股份公司數(shù)量劇增

B．有價證券發(fā)行總額劇增

C．有價證券結(jié)構(gòu)變化

D．金融創(chuàng)新不斷深化

48．1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。

A．北平證券交易所

B．上海證券物品交易所

C．青島物品交易所

D．天津市企業(yè)交易所

49．機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。

A．政府機(jī)構(gòu)

B．金融機(jī)構(gòu)和各類基金

C．企事業(yè)單位

D．以上都是

50．證券投資基金不可以按（）進(jìn)行分類。

A．基金的組織形式

B．基金是否可自由贖回

C．基金規(guī)模是否固定

D．基金管理公司的人數(shù)

51．在我國，證券交易所是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的。

A．全國人民代表大會

B．國務(wù)院

C．中國人民銀行

D．中國證監(jiān)會

52．目前，我國的股票發(fā)行制度是（）。

A．行政審批制

B．注冊制

C．核準(zhǔn)制

D．計劃制

53．我國證券發(fā)行的品種不包括（）。

A．A股、B股

B．基金

C．國債

D．金融衍生產(chǎn)品

54．1602年，世界上第一個股票交易所在（）成立。

A.意大利里昂

B.法國巴黎

C.荷蘭阿姆斯特丹

D.英國倫敦

55．1790年，美國第一個證券交易所--（）成立。

A.華爾街交易所

B.費(fèi)城交易所

C.紐約交易所

D.波士頓交易所

56．紐約證券交易所是由（）改名而來的。

A.紐約證券交易會

B.紐約證券交易協(xié)會

C.紐約證券交易聯(lián)合會

D.紐約證券交易組織

57．中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。

A.上海股份公所

B.上海公業(yè)公所

C.上海證券物品交易所

D.北平證券交易所

58．首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。

A.1998年3月

B.1997年11月

C.1993年4月

D.1999年4月

59．《中華人民共和國證券法》正式頒布實施的時間是（）

A.1993年4月22日

B.1994年4月22日

C.1994年7月1日

D.1993年7月1日08年證券資格考試----基礎(chǔ)知識模擬試題及答案（三）

發(fā)表時間：2008-10-16

來源：

編輯：monkey二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。

1．證券的票面要素包括（）。

A．持有人

B．證券的標(biāo)的物

C．發(fā)行公司名

D．標(biāo)的物的價值

2．證券的基本特征有（）。

A．增值特征

B．法律特征

C．保值特征

D．書面特征

3．證券是指（）。

A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。

A．商業(yè)匯票

B．憑證證券

5．廣義的有價證券包括很多種，其中有（）。

A．商品證券

B．憑證證券

C．貨幣證券

D．資本證券

6．貨幣證券具體包括（）。

A．商業(yè)匯票

B．商業(yè)本票

C．銀行匯票

D．銀行本票

7．以下屬于資本證券的是（）。

A．可轉(zhuǎn)換證券

B．股票

C．債券

D．基金證券

8．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（）。

A．提貨單

B．購物券

C．倉庫棧單

D．運(yùn)貨單

9．有價證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。

A．政府證券

B．無價證券

C．公司證券

D．金融證券

10．按證券收益是否固定，有價證券可分為（）。

A．固定收益證券

B．銀行收益證券

C．商業(yè)收益證券

D．變動收益證券

11．屬于固定收益證券的有（）。

A．普通股股票

B．固定利率債券

C．優(yōu)先股股票

D．浮動利率債券

12．按募集方式分，有價證券可分為（）。

A．公募證券

B．上市證券

C．私募證券

D．非上市證券

13．公募證券與私募證券的不同之處在于（）。

A．審核的嚴(yán)格程度不同

B．發(fā)行對象特定與否

C．采取公示制度與否

D．證券公開發(fā)行與否

14．按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。

A．股系

B．債券

C．購物券

D．其他證券

15．有價證券的基本特征有（）。

A．期限性

B．風(fēng)險性

C．流通性

16．證券收益性的多少通常取決于（）。

A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

B．該證券的需求狀況

C．證券市場的供求狀況

D．證券發(fā)行時間的長短

17．制約證券流通性的因素有（）。

A．證券期限

B．利率水平及計算方式

C．信用度

D．知名度

18．證券市場的參與者包括（）。

A．證券發(fā)行人

B．證券投資者

C．證券市場中介機(jī)構(gòu)

D．證券自律性組織

19．機(jī)構(gòu)投資者的共同特點是（）。

A．投資資金數(shù)量大

B．收集和分析信息的能力強(qiáng)

C．可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險

D．投資活動對市場影響大

20．個人投資者投資證券的主要目的是（）。

A．謀求操縱證券市場

B．追求盈利

C．謀求資本的保值

25．金融市場的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有（）。

A．直接和間接金融市場

B．按金融工具的性質(zhì)

C．按金融工具的期限

D．按地域

26．證券市場是（）直接交換的場所。

A．商品

B．價值

C．財產(chǎn)權(quán)利

D．風(fēng)險

27．證券市場具有（）顯著特征。

A．價值直接交換的場所

B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C．交易對象為滿足需要的商品

D．直接交換的場所

28．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）。

A．股票市場和債券市場

B．初級市場和次級市場

C．發(fā)行市場和交易市場

D．一級市場和二級市場

60．上海證券交易所成立于（）。

A.1991年6月

B.1990年6月

C.1990年12月

D.1991年12月

36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。

A．基金

B．股票

C．另一種債券

D．任意證券

37．以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動場所，即為（）。

A．直接融資市場

B．間接融資市場

C．貨幣市場

D．資本市場

38．（）是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。

A．商業(yè)票據(jù)市場

B．銀行承兌匯票市場

C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場

D．金融同業(yè)拆借市場

39．證券市場的基本功能不包括（）。

A．籌資功能

B．定價功能

C．保值增值功能

D．資本配置功能

40．（），24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項名為"梧桐樹協(xié)定"的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。

A．1790年5月17日

B．1792年5月17日

C．1793年5月17日

D．1817年5月17日三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。

1．證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。（）

2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（）

3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（）

4．證券本身必須具有合法性，同時，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（）

5．購物券是一種有價證券。（）

6．證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書寫或制作。（）

7．有價證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（）

8．憑證證券又稱為無價證券。（）

9．有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（）

10．有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（）

11．有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）

12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實際資本。（）

13．有價證券由于是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。（）

14．貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（）

15．貨幣證券就是銀行證券。（）

16．資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（）

17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（）

18．上市證券的種類多于非上市證券的種類。（）

19．有價證券可以按地域和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。（）

20．公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）

21．有價證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求狀況。（）

22．證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。（）

23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（）

24．證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（）

25．證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）

26．證券投資者所受的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。（）

27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，因而具有風(fēng)險。（）

28．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。（）

29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（）

30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（）

31．證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。（）

32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（）

33．個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（）

34．我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券公司。（）

35．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所。（）

36．我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。（）

37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（）

38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。（）

39．我國的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（）

40．我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)。（）

41．資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動，稱為金融市場。（）

42．從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。（）

43．雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質(zhì)上是價值的直接交換場所。（）

44．證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。（）

45．有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表。（）

46．從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所。（）

47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（）

48．股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）

49．目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。（）

50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較穩(wěn)定。（）

51．封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現(xiàn)流通。（）

52．直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場所。（）

53．直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟(jì)條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（）

54．我國傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。（）

55．貨幣市場的主要功能是滿足經(jīng)濟(jì)主體的流動性需要，是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場。（）

56．資本市場是融通長期資金的市場。（）

57．資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資本市場重要組成部分。（）

58．社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會保障基金；二是社會保險基金。（）

59．證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結(jié)果。（）

60．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（）

61．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。（）

62．1698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的"喬納森咖啡館"成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（）

63．1790年，美國第一家證券交易所--費(fèi)城證券交易所成立。（）

64．美國的第一家證券交易所是"紐約股票交易所"。（）

65．最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險公司等金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（）

66．20世紀(jì)初，在有價證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）

67．當(dāng)股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。（）

68．證券市場的容量和流量的擴(kuò)大，不表明國民經(jīng)濟(jì)和社會財富的增長。（）

69．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（）

70．1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。（）

71．股票市場通過價格信號來引導(dǎo)資金流向。（）

72．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（）

73．我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（）

74．2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（）

75．從某種意義上說，一個國家證券市場的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場的成熟程度。（）

76．我國允許外國證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過49%.（）

77．近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。（）

78．1999年1月1日《中國證券法》實施，標(biāo)志著我國證券市場進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。（）

證券基礎(chǔ)之證券市場概述模擬試題參考答案

一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

1．A2．C3．B4．B5．B

6．A7．D8．B9．A10．C

11．A12．A13．B14．D15．C

16．C17．D18．A19．D20．C

21．A22．B23．C24．D25．B

26．C27．D28．B29．C30．B

31．A3