鑫元瑞利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金更新招募說明書摘要

.4/4原標(biāo)題：鑫元瑞利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金更新招募說明書摘要<上接B127版>2、禁止行為為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：〔1承銷證券；〔2違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；〔3從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；〔4買賣其他基金份額,但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;〔5向其基金管理人、基金托管人出資；〔6從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；〔7法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循持有人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制,按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關(guān)限制。五、業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證全債指數(shù)收益率中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù),也是中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的首只債券類指數(shù)。樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業(yè)債券組成,中證指數(shù)有限公司每日計(jì)算并發(fā)布中證全債的收盤指數(shù)及相應(yīng)的債券屬性指標(biāo),為債券投資者提供投資分析工具和業(yè)績評價基準(zhǔn)。該指數(shù)的一個重要特點(diǎn)在于對異常價格和無價情況下使用了模型價,能更為真實(shí)地反映債券的實(shí)際價值和收益率特征。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出,或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時,本基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情況下,報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。如果本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)所參照的指數(shù)在未來不再發(fā)布時,基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后,依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則,選取相似的或可替代的指數(shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)的參照指數(shù),而無需召開基金份額持有人大會。六、風(fēng)險收益特征本基金為債券型基金,屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險品種,其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。七、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利,保護(hù)基金份額持有人的利益；3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。八、基金投資組合報告基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋烁鶕?jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資報告中所載數(shù)據(jù)截止至2018年6月30日。本報告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。1.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況1.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合1.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合注：本基金本報告期末未持有股票。1.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合注：本基金本報告期末未持有港股通投資股票。1.3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)注：本基金本報告期末未持有股票。1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合1.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)1.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)1.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)注：本基金本報告期末未持有貴金屬。1.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。1.9報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明1.9.1本期國債期貨投資政策注：本基金本報告期內(nèi)未投資國債期貨。1.9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)注：本基金本報告期末未持有國債期貨。1.9.3本期國債期貨投資評價注：本基金本報告期內(nèi)未投資國債期貨。1.10投資組合報告附注本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。本報告期內(nèi)基金投資的前十名股票不存在超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情況。1.10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成1.10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。1.10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明注：本基金本報告期末未持有股票。第八部分基金的業(yè)績基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金招募說明書。歷史時間段本基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較〔截止時間2018年6月30日第九部分基金的費(fèi)用與稅收一、基金費(fèi)用的種類1、基金管理人的管理費(fèi)；2、基金托管人的托管費(fèi)；3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；5、基金份額持有人大會費(fèi)用；6、基金的證券交易或結(jié)算費(fèi)用；7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；8、證券賬戶ag亞游官網(wǎng)開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。2、基金托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。上述"一、基金費(fèi)用的種類"中第3－9項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。四、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的調(diào)整在法律規(guī)定的范圍內(nèi),基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序,酌情調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登公告。五、基金稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。第十部分招募說明書更新部分的說明本基金管理人依據(jù)《中華人民XX國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：一、在"重要提示"中,更新了本招募說明書所載內(nèi)容截止日、有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日和凈值表現(xiàn)截止日。二、在"第三部分基金管理人"部分,對主要人員情況進(jìn)行了更新。三、在"第四部分基金托管人"部分,對基金托管人的進(jìn)行了更新。四、在"第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分,更新了基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)信息。五、在"第六部分基金的歷史沿革"部分,更新了基金合同修訂的。六、在"第九部分基金的投資"部分,更新了"基