中世紀(jì)西歐的封建等級(jí)制度及其成因

7/77/77/7中世紀(jì)西歐的封建等級(jí)制度及其成因朱偉奇〔西安結(jié)合大學(xué)師范學(xué)院歷史系講師〕

“在過(guò)去的各個(gè)歷史時(shí)代，我們幾乎到處都可以看到社會(huì)完全劃分為各個(gè)不同的等級(jí)，看到由各種社會(huì)地位構(gòu)成的多級(jí)階梯。〞［①］在古代社會(huì)，等級(jí)制的存在開(kāi)展是由古代社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的特點(diǎn)決定的。本文試就中世紀(jì)西歐封建等級(jí)制度及其成因，做一點(diǎn)討論。

西歐封建等級(jí)制度是在西羅馬帝國(guó)廢墟的根底上，羅馬文明與日耳曼文明相碰撞、相交融的產(chǎn)物，在征服羅馬帝國(guó)過(guò)程中，日耳曼人社會(huì)產(chǎn)生了兩極分化，原先的部落領(lǐng)袖和親兵逐漸形成貴族，與羅馬的大地主及僧侶構(gòu)成社會(huì)上層；日耳曼人的一般公社成員與羅馬的自由民、隸民及奴隸那么形成社會(huì)下層。隨著西歐封建制度確實(shí)立和開(kāi)展，社會(huì)上層進(jìn)一步從高到低分化為僧侶集團(tuán)和以國(guó)王為首的騎士貴族集團(tuán)，社會(huì)下層按職業(yè)依次分化為以農(nóng)工商業(yè)者為主體的平民集團(tuán)，從而也就形成了僧侶、騎士貴族、平民等級(jí)秩序。在這種等級(jí)關(guān)系中，僧侶的責(zé)任是：禱告、贊揚(yáng)上帝，在精神上救濟(jì)人類；貴族的責(zé)任是：維護(hù)社會(huì)秩序抵御進(jìn)犯；平民的責(zé)任是：用勞動(dòng)來(lái)支持上述兩個(gè)等級(jí)。１１世紀(jì)的扎克·得·維特里就三等級(jí)的關(guān)系做了形象的說(shuō)明：僧侶是人的眼睛，因?yàn)樗麄兡芸吹讲⒔o人們指示平安的道路；貴族是手臂，負(fù)責(zé)保衛(wèi)社會(huì)施行正義保衛(wèi)王國(guó)；平民是人體的下部，負(fù)責(zé)支持負(fù)擔(dān)人體的上部分并為之效勞［②］。三種不同的人的出現(xiàn)，標(biāo)志著西歐封建等級(jí)制的形成。在這種封建等級(jí)制中，各等級(jí)排列秩序是由其在社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)文化領(lǐng)域中的作用與影響決定的，同時(shí)每個(gè)等級(jí)內(nèi)部又都有著各自的等級(jí)秩序。

僧侶被視為社會(huì)的第一等級(jí)，這是由中世紀(jì)特定的歷史條件造成的。西羅馬帝國(guó)滅亡后，僧侶成為羅馬文明的唯一繼承者。做為征服者的日耳曼人尚處于向文明邁進(jìn)之中，他們不知道如何統(tǒng)治管理和組織新的社會(huì)。于是僧侶便介入世俗，充當(dāng)日耳曼人的“導(dǎo)師〞，幫助日耳曼人重新恢復(fù)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)秩序。一個(gè)社會(huì)要生存開(kāi)展，首先要有一個(gè)安定和平的社會(huì)環(huán)境。處于軍事民主制時(shí)期的日耳曼人在征服帝國(guó)后，仍慣于征戰(zhàn)搶掠。在他們看來(lái)“榮耀，對(duì)于一個(gè)紳士來(lái)說(shuō)，就是偷和搶。〞［③］對(duì)此，教會(huì)倡導(dǎo)了上帝的休戰(zhàn)、上帝的和平運(yùn)動(dòng)，通過(guò)宏大的言論壓力和宗教感召力迫使好戰(zhàn)的騎士貴族承受“文明〞的教化。在教會(huì)僧侶的教化下，騎士的尚武精神逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N行俠仗義、降暴濟(jì)弱的武俠美德。社會(huì)和平的實(shí)現(xiàn)僅依靠道德和宗教的力量是不夠的，還需有一個(gè)良好的社會(huì)組織來(lái)維護(hù)。為此，許多僧侶置身于世俗政權(quán)，充當(dāng)國(guó)王的參謀、法官、稅收官、地方長(zhǎng)官等，幫助國(guó)王完善健全管理機(jī)構(gòu)。無(wú)怪在１５２５年德國(guó)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)中，著名的海爾布朗綱領(lǐng)就明確提出：正式受職的僧侶無(wú)論地位上下，一律不得充任世俗官職［④］。此外，僧侶們還創(chuàng)辦了學(xué)校、醫(yī)院、濟(jì)貧院等，完善了社會(huì)公益事業(yè)。

一個(gè)社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)除了要有和平安定的社會(huì)秩序外，還需要有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的支撐，而勞動(dòng)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的必要條件。然而，羅馬奴隸制留下的是“自由民鄙視勞動(dòng)〞的厄果，日耳曼人帶來(lái)的那么是尚武鄙視勞動(dòng)的惡習(xí)。對(duì)此，教會(huì)僧侶不僅莊嚴(yán)地指出，勞動(dòng)是神圣的，是上帝的事業(yè)，是基督徒應(yīng)盡的義務(wù)，而且身體力行，以身示范。魯爾西亞的本尼迪克修道院要求僧侶們每天做六七個(gè)小時(shí)的體力勞動(dòng)，哥倫班修道院的僧侶們每天勞動(dòng)得精疲力竭，“甚至站著都能睡覺(jué)〞［⑤］。由于教會(huì)的示范與說(shuō)教，逐漸改變了羅馬帝國(guó)遺留的惡習(xí)，使日耳曼人憎恨刀劍，洗心革面轉(zhuǎn)向“犁頭〞。教會(huì)不僅進(jìn)步了勞動(dòng)的尊嚴(yán)與價(jià)值，同時(shí)也將羅馬的先進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)傳于日耳曼人，只有“教會(huì)的領(lǐng)地是中心，在那里農(nóng)業(yè)科學(xué)興隆了，……才出現(xiàn)了最初的完善的工業(yè)技術(shù)，第一批藝術(shù)及手藝學(xué)校。〞［⑥］

由于世俗政權(quán)的軟弱無(wú)能，使得僧侶們承當(dāng)了許多不屬其執(zhí)掌的職責(zé)。這些職責(zé)的履行施行使僧侶們獲得了許多特權(quán)與至高無(wú)上的榮譽(yù)和地位，使其組織機(jī)構(gòu)膨脹，形成了森嚴(yán)的教階制度。在僧侶等級(jí)中，羅馬教皇是其最高統(tǒng)治者，有召集和批準(zhǔn)宗教會(huì)議決議，及任免主教的權(quán)利。教皇之下依次是大主教、主教、神甫等，統(tǒng)稱大教職。再下是修士、修女等小教職。這些僧侶各按等級(jí)享有不同的權(quán)利及教會(huì)恩俸。大主教又稱紅衣主教統(tǒng)轄教省，有選舉和被選舉為教皇的權(quán)利，可以作為教皇代理人出任使節(jié)。主教統(tǒng)轄主教轄區(qū)。教區(qū)是主教轄區(qū)的一部分，每一教區(qū)設(shè)神甫一人，負(fù)責(zé)主持一座教堂圣禮，管轄教徒，并有時(shí)機(jī)晉升為主教。屬于小教職的修士和修女等是終身為教會(huì)效勞的下級(jí)傳教人員。他們被認(rèn)為是“蠢漢〞，不準(zhǔn)讀書(shū)，只能從事繁重的體力勞動(dòng)。

僧侶集團(tuán)這種嚴(yán)密組織普及整個(gè)西歐。與此相比，西歐各國(guó)政府卻處于支離破碎狀態(tài)。這種情況就決定了僧侶集團(tuán)是當(dāng)時(shí)西歐最強(qiáng)有力的權(quán)威者。在宗教文化教育上，僧侶處于絕對(duì)的壟斷地位。在司法上，僧侶享有宗教豁免權(quán)，世俗法庭無(wú)權(quán)審理。在經(jīng)濟(jì)上，僧侶集團(tuán)是西歐最大的土地所有者，并享有免稅的特權(quán)，正如恩格斯指出的，在中世紀(jì)，整個(gè)天主教占有西歐全部土地的三分之一［⑦］。

騎士貴族即以戰(zhàn)爭(zhēng)為職業(yè)的封建軍事貴族。在西歐封建制形成過(guò)程中，國(guó)王為了加強(qiáng)同封建貴族之間的聯(lián)絡(luò)，獲得穩(wěn)固的兵源，于是將土地以服兵役為條件層層分封給貴族，從而形成了封建軍事貴族集團(tuán)。國(guó)王首先把大部分土地分封給大封建主——公爵和伯爵；大封建主把土地留下一部分，其余的土地分封給中等封建主——男爵和子爵；中等封建主也把土地留下一部分，其余的再分封給小封建主——騎士。這種分封造就了一大批職業(yè)軍人，在１４世紀(jì)以前大小封建貴族統(tǒng)稱為騎士。騎士貴族的職業(yè)與地位是世襲的，子承父業(yè)，其他等級(jí)的人是很難躋身于騎士等級(jí)的。在騎士貴族等級(jí)關(guān)系中，每個(gè)人對(duì)其上級(jí)來(lái)說(shuō)都是附庸，而對(duì)其下級(jí)來(lái)說(shuō)那么是封主。公爵和伯爵是國(guó)王的附庸，同時(shí)也是男爵和子爵的封主；男爵和子爵是公爵和伯爵的附庸，又是騎士的封主。騎士有侍從，以后侍從逐漸變成了低級(jí)騎士。在封主與附庸關(guān)系中，封主對(duì)附庸的生命財(cái)產(chǎn)負(fù)有保護(hù)的義務(wù)和監(jiān)護(hù)的權(quán)利。做為附庸應(yīng)帶著一定數(shù)目的騎士為封主臨陣作戰(zhàn)，并在封主被俘或長(zhǎng)子行騎士禮、長(zhǎng)女出嫁時(shí)以金錢援助封主。假設(shè)附庸不忠于封主或不履行應(yīng)盡的義務(wù)，那么封主有權(quán)收回分封出去的土地。由于騎士貴族等級(jí)關(guān)系是通過(guò)層層分封建立起來(lái)的，所以附庸只成認(rèn)自己直承受封的領(lǐng)主才是自己的封主，而對(duì)自己封主的封主卻不發(fā)生臣屬關(guān)系。此外，不僅一個(gè)封主可以有眾多的附庸，一個(gè)附庸也可以有好幾個(gè)封主。在這種錯(cuò)綜復(fù)雜且松散的封建等級(jí)關(guān)系下，國(guó)王名義上是騎士貴族們的最高封主，但實(shí)際上其權(quán)利僅限于自己的直轄領(lǐng)地，大小封建主分得了國(guó)王的土地，也就分享了國(guó)王的權(quán)利，紛紛割據(jù)一方且互相傾軋。因此，盡管騎士貴族集團(tuán)是世俗社會(huì)真正的統(tǒng)治者，但鑒于他們政治經(jīng)濟(jì)狀況，是沒(méi)有才能履行其社會(huì)職責(zé)，更無(wú)法與大一統(tǒng)的教會(huì)僧侶集團(tuán)相抗衡，只能位居于僧侶之下。

平民即農(nóng)工商業(yè)者是位卑于騎士貴族的第三等級(jí)。１２世紀(jì)的索爾茲巴立的約翰用保羅所用的身體與四肢關(guān)系的比喻，就平民等級(jí)發(fā)表了以下講話：我稱那些是國(guó)家的腳，他們執(zhí)行微賤的手藝。這些人是：束縛于領(lǐng)地上的勞動(dòng)者，制造羊毛織品的手藝工人，那些負(fù)責(zé)維持我們生活的人們［⑧］。在平民等級(jí)中，農(nóng)民位居第一，其次是手工藝者，最后是商人。這種等級(jí)排列是自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位造成的。在自然經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)地位，工商業(yè)那么是農(nóng)業(yè)的補(bǔ)充。加之，社會(huì)公眾把商人看作不勞而獲的寄生蟲(chóng)，教會(huì)又歷來(lái)視商業(yè)為邪惡而加以制止，從而使商人的地位更為低下。商人法蘭西斯科·尼可利于１３７７年立遺囑將一份地產(chǎn)贈(zèng)給修道院，“其條件是該院修士應(yīng)每天早晨作一次彌撒，永遠(yuǎn)不斷為立遺囑人的靈魂及家屬禱告上帝。〞［⑨］這位商人之所以這樣做，大概是惟恐從事“邪惡〞的職業(yè)而不為上帝眷顧，于是以捐贈(zèng)祈求上帝的寬恕與恩典。由此可見(jiàn)商人不僅在社會(huì)上受到人們的鄙視，而且在宗教上也受到上帝的嫌棄，其地位非常卑下。

中世紀(jì)的手工業(yè)者的社會(huì)地位雖略勝于商人，但他們的處境根本上是一樣的。最初的商人大部分是異教徒敘利亞人和猶太人，而手工業(yè)者那么多半是逃亡的農(nóng)奴。為了抵御封建主的侵略和外來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)，手工業(yè)者按照封建等級(jí)制原那么建立起行會(huì)組織。匠師、幫工、學(xué)徒是行會(huì)的等級(jí)秩序。一個(gè)人要成為行會(huì)的匠師，必須先從學(xué)徒開(kāi)始。學(xué)徒時(shí)期沒(méi)有工資，還得付學(xué)費(fèi)給匠師。學(xué)徒學(xué)藝期滿后，可以晉升為幫工，這時(shí)他仍然不能獨(dú)立開(kāi)業(yè)，還須在匠師那里工作一段時(shí)間，但可以拿到工資。幫工經(jīng)過(guò)一定時(shí)間工作后，須拿出一件證明自己技藝的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，宴請(qǐng)行會(huì)所有匠師到場(chǎng)鑒定。經(jīng)過(guò)考核符合技術(shù)要求，而幫工這時(shí)又積累了足夠的資金，于是他可以獨(dú)立開(kāi)業(yè)，晉升為匠師，獲得行會(huì)成員的資格。

中世紀(jì)的農(nóng)民雖然從職業(yè)的社會(huì)地位上講勝于工商業(yè)者，但實(shí)際的政治經(jīng)濟(jì)地位還遠(yuǎn)不如工商業(yè)者。他們必須依附在土地上，被剝奪了遷徙的自由，向教俗封建主交納名目繁多的稅，甚至還要受到工商業(yè)者的盤(pán)剝。因此，農(nóng)民是社會(huì)中受苦最深的等級(jí)。

為了維護(hù)封建等級(jí)制度，中世紀(jì)的經(jīng)院哲學(xué)家托馬斯·阿奎那編造了“宇宙秩序論〞，給它披上了一層神圣的外衣。托馬斯認(rèn)為，整個(gè)宇宙秩序是上帝按等級(jí)體系進(jìn)展安排的。最低一級(jí)是無(wú)生命界，其上是植物界，再上是動(dòng)物界，再按等級(jí)階梯上升到人、圣徒、天使，最后是至高無(wú)上的上帝。在這種等級(jí)中，每一等級(jí)又可分為三個(gè)等級(jí)，如人分為僧侶、貴族、平民三等，天使分為天使長(zhǎng)、大天使、小天使三等。各等級(jí)間都是層層統(tǒng)轄，層層歸屬，上級(jí)統(tǒng)轄下級(jí)，下級(jí)附屬于上級(jí)，最后統(tǒng)屬于上帝。托馬斯指出，人中間因才智差異而形成等級(jí)，出色者治人，愚昧者治于人。假如有人想改變上帝的安排，去進(jìn)步等級(jí)，那是犯罪的。

在封建等級(jí)制度下，每個(gè)人都有自己的等級(jí)歸屬，并且按照等級(jí)秩序分享不同的權(quán)利。任何一個(gè)人假如脫離各自的等級(jí)，是很難在社會(huì)謀求生存的。因?yàn)楦鞯燃?jí)集團(tuán)都賦予其成員以特權(quán)，對(duì)成員以外的人進(jìn)展排擠打擊。這種森嚴(yán)的等級(jí)制的存在和開(kāi)展是封建社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的必然產(chǎn)物。

二

在西歐封建社會(huì)，等級(jí)的劃分不僅是由各等級(jí)在社會(huì)中的政治經(jīng)濟(jì)地位決定的，而且也是自然經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)大分工的產(chǎn)物。恩格斯說(shuō)，當(dāng)人類勞動(dòng)還很少消費(fèi)性時(shí)，消費(fèi)力的進(jìn)步，交換的擴(kuò)大，國(guó)家、法律、藝術(shù)及科學(xué)的創(chuàng)立開(kāi)展，都只能在加強(qiáng)分工的助力之下，才有可能。這就是群眾負(fù)擔(dān)了單純的體力勞動(dòng)，而少數(shù)特權(quán)分子從事腦力勞動(dòng)［⑩］。這種職業(yè)上的劃分在中世紀(jì)西歐，那么表現(xiàn)為：僧侶從事宗教活動(dòng)，騎士貴族保衛(wèi)社會(huì)，平民即農(nóng)民商業(yè)者從事體力勞動(dòng)來(lái)伺候供養(yǎng)上述少數(shù)人。職業(yè)的劃分是社會(huì)分工開(kāi)展的必然產(chǎn)物，本沒(méi)有上下貴賤之別，但在政治經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的地主階級(jí)，為了維護(hù)其特權(quán)，將職業(yè)的劃分等級(jí)化，賦予其貴賤之別，職業(yè)的劃分也就等同于等級(jí)的劃分。這種等級(jí)的存在開(kāi)展，不僅是超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)迫的結(jié)果，而且也是自然經(jīng)濟(jì)條件下“慣性〞效應(yīng)的結(jié)果。恩格斯說(shuō)，在這個(gè)社會(huì)，農(nóng)民不只把田地，并且把自由或隸屬的佃農(nóng)或農(nóng)奴的位置，世代相傳下去。城市的手工業(yè)者，也把他的職業(yè)、自幼在世襲職業(yè)上習(xí)得的技巧和行會(huì)特權(quán)，一代代傳下去［①①］。自然經(jīng)濟(jì)條件下的一成不變的社會(huì)生活，使人們習(xí)慣于把其職業(yè)、特權(quán)、身份甚至言談舉止原封不動(dòng)地世代傳下去。

總之，“等級(jí)是以社會(huì)劃分為階級(jí)為前提的，等級(jí)是階級(jí)差異的一種形式〞［①②］。西歐中世紀(jì)的等級(jí)制是封建主集團(tuán)維護(hù)其政治經(jīng)濟(jì)特權(quán)的結(jié)果。

①恩格斯：?共產(chǎn)黨宣言?、?馬克思恩格斯選集?第１卷第２５１頁(yè)。

②⑧〔美〕湯普遜?中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史?下冊(cè)，第３３４頁(yè)。

③⑤⑥〔法〕Ｐ·布瓦松納著?