證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃

總結(jié)是社會團(tuán)體、事業(yè)單位和個人對某一階段的學(xué)習(xí)、工作或完成情況進(jìn)展回憶和分析，汲取教訓(xùn)和一些常規(guī)知識的一種書面材料。它能有效地鍛煉我們的語言組織才能。讓我們一起認(rèn)真的寫一個總結(jié)吧。以下是幫大家整理的證券公司工作總結(jié)【通用3篇】，歡迎大家分享。

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃一

從20xx年11月30日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司指導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶效勞中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶效勞中心建立和客戶效勞有了更高的認(rèn)知，同時積極與指導(dǎo)和同事進(jìn)展溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

一、在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶效勞中心的客戶效勞平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)歷自己首先提出客戶效勞平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶效勞中心工作人員對客戶效勞平臺進(jìn)展測試，同時將測試結(jié)果及時反響給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)展溝通商討對客戶效勞平臺的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員。

2、負(fù)責(zé)公司客戶效勞中心質(zhì)檢管理方法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶效勞中心管理方法制定及公司客戶效勞中心標(biāo)準(zhǔn)用語編輯，完善公司客戶效勞中心制度體系建立。

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶效勞中心話務(wù)進(jìn)展抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)展匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)展溝通，同時每月提交客戶效勞中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來進(jìn)步客戶效勞中心效勞程度。

4、從20xx年1月客戶效勞中心客戶效勞平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開場接聽客戶，通過在接聽客戶過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時進(jìn)步自身客戶效勞意識。

5、每日組織客戶效勞中心人員的晨會，通過晨會來理解當(dāng)時市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點。

6、針對客戶效勞中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)展培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)理解客戶效勞中心工作流程和進(jìn)步效勞認(rèn)知。

7、在總部和營業(yè)部客戶效勞平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。

8、根據(jù)公司指導(dǎo)要求同時為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位指導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

二、通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)如今很多方面仍然需要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能進(jìn)步對客戶的效勞程度。

2、加強(qiáng)團(tuán)隊溝通協(xié)作，參加新的集體之后，并且在公司客戶效勞中心建立階段必須很好與指導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶效勞中心開展目的，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通。

3、對于公司客戶效勞中心建立階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)歷與客戶效勞中心運營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新才能，尋找適宜公司客戶效勞中心建立的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的缺乏認(rèn)真改進(jìn)，同時積極完成公司指導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶效勞中心建立工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶效勞中心客戶效勞平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶效勞中心的上線工作，同時認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶效勞中心制度建立，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶效勞中心呼入組的團(tuán)隊建立管理，積極主動配合指導(dǎo)和同事開展各項工作。

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃二

20××年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，仍然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1。柜臺業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶結(jié)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作假設(shè)干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真比照，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)過失。

2、股票機(jī)發(fā)放方面，20××年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3、在系統(tǒng)測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所全網(wǎng)及委托程序晉級測試6次，上交所報盤晉級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。

4、四月份為了完善客戶經(jīng)理cRm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部標(biāo)準(zhǔn)客戶資料，自查并整理客戶簽署的?客戶知情確認(rèn)書?及?一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表?500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完好性。

5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作方案中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實〞產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反響，客戶試用完畢后，傭金及時調(diào)整的工作方案，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)效勞。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的效勞和政策，多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，進(jìn)步開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)程度。總結(jié)到此完畢，謝謝大家~

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃三

經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認(rèn)識，使自己更加充分地.了理論與實際的關(guān)系。我這次實習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實習(xí)做一個全面的總結(jié)，報告如下：

在這一周的實習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深化而且較為全面的理解。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)絡(luò)辦.業(yè)務(wù)。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡〔除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可〕。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡〔除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可〕。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其〔兩張自然人申請表〕的反面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費用為：A股〔深圳50元，上海40元〕；B股〔深圳120元人民幣，上海150元人民幣〕；開了基金賬戶可的費用為5元。

1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張A4紙上；填寫開戶文本，風(fēng)險警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。

第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后，假設(shè)所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，那么拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊助.。

在做完上面的根本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。

2三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開戶形式

行開戶方式辦.方農(nóng)業(yè)銀行帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.2、券商結(jié)合開戶銀券商單方辦.3、銀行結(jié)合開戶銀行單方辦.建立銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.招商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.中國銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.浦發(fā)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.交通銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.

3客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當(dāng)一個經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶效勞的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個才能的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因為你只要做在前打打就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受才能。這是因為你打的對象是一個你素未謀面的人，你在打的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓舻模悄憔蜎]有任何時機(jī)了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比方你是做什么的，你是代表那個公司的，打給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開場時，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。假如對方可以和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了可以和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時還得具有較強(qiáng)的心理承受才能。有的時候你打給對方，而對方正好心情不好或者正在繁忙的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較合適女同志的。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建立銀行去駐點，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題，隨時準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的效勞可以得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目的，因為唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

4如何選擇股票

在公司的實習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時也得關(guān)注一些熱點話題，也就是常說的題材股。這種股票比較合適短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個行業(yè)開展的比較好，那個行業(yè)如今受到政策的扶持，那個行業(yè)的盈利才能比較高，那個行業(yè)抗擊風(fēng)險的才能比較強(qiáng)。等等?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)根底的過程，對專業(yè)根底的要求比較高。

5實習(xí)心得

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實習(xí)，我對于自己的專業(yè)有了更深化的理解，讓我理解到了自己存在的缺點和缺乏，也讓我對將來的工作充滿了信心。在實習(xí)的過程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個可以全面表達(dá)出一個人的才能的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)根底知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才可以在這個貌似風(fēng)平浪靜實那么競爭異常劇烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才可以跟上時代的開展，才可以把事情做的更好。

第二，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著非常純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比方：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且純熟的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實實，作好每一件事情，使自己可以在人生的道路上成為一個成功者。

第三，在這次實習(xí)中，我體會到了實際的工作與書本上學(xué)到的東西有非常大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)絡(luò)實際〞的重要性，并且決心將它變?yōu)槔碚?。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實際可以得到有機(jī)的結(jié)合。

第四，動手才能是非常重要的。在本次的實習(xí)中，我深深的感受到動手才能的重要性，在證券公司實習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實的理論根底知識，而且有很強(qiáng)的動手操作才能，可以將自己的