2014-1月審計(jì)法務(wù)部匯報(bào)111

審計(jì)監(jiān)察部2014年工作計(jì)劃及3月份重點(diǎn)工作

二零一四年度工作計(jì)劃

2014年，審計(jì)監(jiān)察部將在認(rèn)真總結(jié)上一年度工作的基礎(chǔ)上,結(jié)合集團(tuán)發(fā)展的實(shí)際,有效履行內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察、法務(wù)監(jiān)督和服務(wù)職能,充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)察“免疫系統(tǒng)”功能，法務(wù)風(fēng)控職能，積極、大膽、努力、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地開(kāi)展工作。努力推進(jìn)公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)察法務(wù)工作再上一個(gè)新臺(tái)階。審計(jì)重點(diǎn)工作在2014年，主要還是以集團(tuán)業(yè)務(wù)及盈利能力審計(jì)為重心。但在不久的未來(lái)，應(yīng)以業(yè)務(wù)審計(jì)為主，逐步向管理風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)為主轉(zhuǎn)移，將從部門操作層面審計(jì)糾偏向領(lǐng)導(dǎo)干部的履職情況、決策、部署管理效能和廉潔自律等方面進(jìn)行審計(jì)及評(píng)價(jià)。當(dāng)然在不同時(shí)期，審計(jì)內(nèi)容及側(cè)重面有所不同，審計(jì)內(nèi)容有所偏重（并不是一成不變）。今年，審計(jì)的重點(diǎn)工作主要從以下5個(gè)方面展開(kāi):審計(jì)重點(diǎn)工作1、每月收集集團(tuán)下屬物業(yè)、攪拌、飯店等分子公司報(bào)表，了解其績(jī)效完成情況。每季根據(jù)物業(yè)、攪拌、飯店、經(jīng)濟(jì)、監(jiān)理、小額貸款、擔(dān)保等分子公司的報(bào)表出具績(jī)效考核結(jié)果，及時(shí)報(bào)告。2、深入的了解各分子公司，才能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，必要時(shí)申請(qǐng)審核分子公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、合同、會(huì)議記錄等文件。審計(jì)重點(diǎn)工作3、監(jiān)督公司及其下屬單位對(duì)公司制度、財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況,審核財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營(yíng)成果及其有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否合法、合規(guī)、真實(shí)，是否站在企業(yè)立場(chǎng)維護(hù)企業(yè)的利益。4、審計(jì)考核公司及其下屬單位年度、季度、月計(jì)劃執(zhí)行情況，并按照公司目標(biāo)給予評(píng)價(jià)，并出具考評(píng)結(jié)果。5、制定專項(xiàng)審計(jì)方案并組織實(shí)施，定期或不定期進(jìn)行必要的專項(xiàng)審計(jì)，專案審計(jì)和財(cái)務(wù)收支審計(jì)。監(jiān)察重點(diǎn)工作1、梳理所有工程項(xiàng)目的時(shí)間節(jié)點(diǎn)并跟蹤，以及現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。2、監(jiān)理單位日常施工日志、資料，出現(xiàn)問(wèn)題的記載及處理。

3、對(duì)新增項(xiàng)目進(jìn)展的關(guān)注，工程進(jìn)度款的支付及跟蹤。4、工程出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更、工程洽商單等的審核。監(jiān)察重點(diǎn)工作5、廠家、施工隊(duì)伍考察。工程承包、材料和設(shè)備采購(gòu)、招投標(biāo)、合同簽訂及履行。6、集團(tuán)范圍內(nèi)制度及執(zhí)行情況檢查，對(duì)制度潛在風(fēng)險(xiǎn)提出完善建議。7、竣工項(xiàng)目物業(yè)與項(xiàng)目部交接。8、質(zhì)保金申請(qǐng)的審核。9、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。法務(wù)重點(diǎn)工作工作措施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系建立合同及法律文件審核法律糾紛處理確保法律培訓(xùn)及法律監(jiān)察重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律支持

完善制度部門合規(guī)檢查法務(wù)重點(diǎn)工作一、建立起基本的組織架構(gòu)現(xiàn)階段只有法務(wù)人員1名，2014年至少招聘3-4名法務(wù)專員，建立起基本的法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控架構(gòu)。

二、法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系建立1、法律管理，體系規(guī)劃。2、法務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)化。法務(wù)重點(diǎn)工作三、合同及法律文件的審查四、重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律支持參與企業(yè)的兼并、收購(gòu)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，提出法律建議，維護(hù)公司的合法權(quán)益。五、法律糾紛的處理六、法律培訓(xùn)與法律處罰工作時(shí)間內(nèi)隨配合各部門對(duì)員工進(jìn)行法制宣傳教育，在企業(yè)的內(nèi)部普及法律，增強(qiáng)員工的法制觀念；負(fù)責(zé)公司員工違法、違紀(jì)、違反公司管理制度和損害公司利益的事件的調(diào)查、處理。法務(wù)重點(diǎn)工作七、法律信息庫(kù)建立根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃不斷優(yōu)化法律信息庫(kù)。根據(jù)企業(yè)及國(guó)家、行業(yè)變化情況，調(diào)整和補(bǔ)充法律標(biāo)準(zhǔn)信息；編制案例庫(kù)，隨時(shí)更新。審計(jì)監(jiān)察部三月份重點(diǎn)工作審計(jì)三月份重點(diǎn)工作一、績(jī)效考核收集各分子公司2月份績(jī)效考核所需資料，匯總歸納各分子公司績(jī)效完成情況并匯報(bào)經(jīng)理。二、現(xiàn)場(chǎng)了解去攪拌、經(jīng)紀(jì)、監(jiān)理公司現(xiàn)場(chǎng)了解，了解公司基本情況，熟悉各分子公司概況。三、關(guān)注公務(wù)車輛制度執(zhí)行情況。四、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。監(jiān)察三月份工作

一、對(duì)在建項(xiàng)目安全文明施工監(jiān)察并匯報(bào)總結(jié)：施工樓房各項(xiàng)防護(hù)措施、現(xiàn)場(chǎng)生活及辦公、文明施工制度及方案、施工資料、問(wèn)題整改等。二、在建項(xiàng)目進(jìn)度檢查。三、各項(xiàng)工程勞務(wù)、材料采購(gòu)招投標(biāo)工作的監(jiān)察。法務(wù)三月份重點(diǎn)工作一、指導(dǎo)新入職法務(wù)盡早融入工作二、審查、起草合同，出具法律意見(jiàn)書三、各類法律咨詢四、公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律支持五、法律糾紛處理工作六、合規(guī)工作，完成秀蘭集團(tuán)招標(biāo)資格預(yù)審文件的編寫七、法務(wù)監(jiān)察工作，負(fù)責(zé)公司員工違法、違紀(jì)、違反公司管理制度和損害公司利益的事件的調(diào)查、處理作為企業(yè)支持雙核的