《新制度經(jīng)濟學(xué)》配套教學(xué)課件

第一講

導(dǎo)論目的和要求★明確新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象；★掌握新制度經(jīng)濟學(xué)家的基本理念；★了解新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位；★弄清新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架。一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)

◆研究對象●新制度經(jīng)濟學(xué)就是用經(jīng)濟學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟學(xué)。

●將制度作為經(jīng)濟學(xué)的研究對象并不始于科斯等學(xué)者，康芒斯、加爾布雷斯等美國制度主義者都主張和強調(diào)對制度的研究。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆研究對象●約翰.加爾布雷斯認為，經(jīng)濟學(xué)的最大問題在于“經(jīng)濟研究狹隘地排除了權(quán)利和政治利益的因素”。在一個理想的完全競爭的世界中，經(jīng)濟學(xué)理論在前提假設(shè)上就忽視了推動社會演變的制度因素。

加爾布雷斯一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆研究對象●科斯認為新制度經(jīng)濟學(xué)就是利用正統(tǒng)經(jīng)濟理論（新古典經(jīng)濟學(xué)）去分析制度的構(gòu)成和運行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用。

科斯一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆研究對象

●最早提出“新制度經(jīng)濟學(xué)”概念的是奧利弗.E.威廉姆森。新制度經(jīng)濟學(xué)不僅僅是拓展了經(jīng)濟學(xué)的研究范圍，而且還促使人們思考經(jīng)濟學(xué)的研究范圍到底是什么。一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆研究對象●新制度經(jīng)濟學(xué)是相對近代制度經(jīng)濟學(xué)而言的?？扑拱芽得⑺?、凡勃倫、加爾布雷斯等美國制度主義學(xué)者稱為近代制度學(xué)派，而他們是新制度學(xué)派。并認為，新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度經(jīng)濟學(xué)并沒有什么理論上的淵源關(guān)系。在某種程度上講，新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度經(jīng)濟學(xué)在理論上還是對立的。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆研究對象

●科斯與諾思都強調(diào)了新制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該研究人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關(guān)系?！裥轮贫冉?jīng)濟學(xué)強調(diào)研究真實的世界。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆研究對象

●新制度經(jīng)濟學(xué)是應(yīng)用現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)分析去研究制度和制度變遷的產(chǎn)物。它源自這樣一種命題，即理性選擇（在具體的約束條件下）將創(chuàng)造和改變諸如產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法律、契約、政府形式和管制這樣一些制度。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆研究對象●把制度作為經(jīng)濟學(xué)的研究對象是新制度經(jīng)濟學(xué)對正統(tǒng)經(jīng)濟理論的一場革命。經(jīng)濟理論的三大傳統(tǒng)柱石是——天賦要素、技術(shù)和偏好。隨著經(jīng)濟研究的深入，人們越來越認識到僅有這三大柱石是不夠的。新制度經(jīng)濟學(xué)家以強有力的證據(jù)向人們表明，制度就是經(jīng)濟理論的第四大柱石，制度至關(guān)重要。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度主義

●康芒斯、凡勃倫、加爾布雷斯等美國制度主義學(xué)者稱為近代制度學(xué)派，新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度經(jīng)濟學(xué)并沒有什么理論上的淵源關(guān)系。

科斯康芒斯加爾布雷斯一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度主義●在某種程度上講，新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度經(jīng)濟學(xué)在理論上還是對立的。近代制度經(jīng)濟學(xué)的觀點不是理論性的，而是反理論的，他們尤其反對古典經(jīng)濟理論。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度主義

●新制度經(jīng)濟學(xué)恰恰相反，他們利用正統(tǒng)經(jīng)濟理論（包括古典經(jīng)濟理論）去分析制度與現(xiàn)實問題。●近代制度經(jīng)濟學(xué)的失敗是因為它沒有提出實證的理論學(xué)說，僅僅是對正統(tǒng)經(jīng)濟理論的不滿和批判態(tài)度。他們沒有留下什么理論工具（或范式）供別人或后人去使用。近代制度學(xué)派沒有理論框架。一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度主義●近代制度主義的錯誤主要表現(xiàn)為，方法上和認識上的，制度主義者變成了出類拔萃的資料收集者。他們在奠定了制度規(guī)范和習(xí)慣的重要地位后，低估了花大力氣描述經(jīng)濟政治制度的性質(zhì)和功能這種工作的意義。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)與近代制度主義

●近代制度學(xué)派認為經(jīng)濟體系的組織和控制問題，即經(jīng)濟體系的權(quán)力結(jié)構(gòu)應(yīng)該擺在第一位。近代制度學(xué)派的思想的主要特點是它的整體主義和進化主義。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)的特點●新制度經(jīng)濟學(xué)充分假設(shè)，制度有深刻的效率因素。不同制度下績效是不一樣的?！裥轮贫冉?jīng)濟學(xué)堅持認為資本主義經(jīng)濟制度的重要性，不僅在于技術(shù)本質(zhì)，而且還在于管理方式結(jié)構(gòu)，后者帶來不同的經(jīng)濟類型中信息傳遞、激勵和分權(quán)控制的區(qū)別。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)的特點

●新制度經(jīng)濟學(xué)用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)的特點

●新制度經(jīng)濟學(xué)認為，經(jīng)濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設(shè)被看作是現(xiàn)實中的重要部分，這個層次的嚴重失敗將導(dǎo)致制度經(jīng)濟學(xué)的危機。一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展趨勢

●完善新古典經(jīng)濟學(xué)的自身，把一些思想模型化等?！裨谛鹿诺浣?jīng)濟學(xué)的前提上做文章，主要是改變其假設(shè)條件。

●把新古典經(jīng)濟學(xué)拓展到其他領(lǐng)域的研究。一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)的任務(wù)●新制度經(jīng)濟學(xué)可以說是一個“框”，什么東西都可以往里裝。制度經(jīng)濟學(xué)的問題不是沒有理論，而是擁有太多彼此孤立的理論（阿.斯密德）。如何把這些彼此孤立的理論“聯(lián)結(jié)”起來，形成一個有機體，是當代制度經(jīng)濟學(xué)家們所共同面臨的一個基本問題。

一、什么是新制度經(jīng)濟學(xué)◆新制度經(jīng)濟學(xué)研究的范圍●交易成本和產(chǎn)權(quán)；

●政治經(jīng)濟學(xué)和公共選擇；

●數(shù)量經(jīng)濟史；●認知，意識形態(tài)以及路徑依賴的作用。關(guān)注和研究得最多的是交易成本和產(chǎn)權(quán)?？梢哉f，這是新制度經(jīng)濟學(xué)的核心部分。

二、7個基本信念信念之一：◆法律的、政治的、社會的和經(jīng)濟的制度對經(jīng)濟績效有重要的影響。

二、7個基本信念信念之二：◆強調(diào)運用新古典理論分析制度的構(gòu)成和運行是新制度經(jīng)濟學(xué)的基本價值取向。在新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上，再引入博弈論、演化經(jīng)濟學(xué)及行為經(jīng)濟學(xué)等是可以彌補新古典經(jīng)濟學(xué)在分析制度上的不足的。

二、7個基本信念信念之三：

◆理論和經(jīng)驗分析應(yīng)該是交互式的并且一起隨著時間的變化而演化。這兩者（理論和經(jīng)驗）的互動成為新制度經(jīng)濟學(xué)建立理論體系的一條有效路徑。

二、7個基本信念信念之四：

◆學(xué)科間的研究對于理解制度的作用以及制度怎樣影響經(jīng)濟行為和績效具有重要意義。新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度研究的范式可以被其他社會科學(xué)所借鑒。注重對制度從不同層面的分析已經(jīng)成為社會科學(xué)的共同任務(wù)。

二、7個基本信念信念之五：◆關(guān)于技術(shù)變遷、創(chuàng)新擴散以及制度對兩者的影響的更長期的動態(tài)考察應(yīng)該在經(jīng)濟分析中起著更加核心的作用。二、7個基本信念信念之六：◆我們對制度的理解應(yīng)該更加豐富，以使我們運用經(jīng)濟理論和經(jīng)驗知識來分析一系列廣泛的經(jīng)濟文化和政治裝置，這包括發(fā)達和發(fā)展中國家。

二、7個基本信念信念之七：◆制度分析試圖理解政府的作用以及政治制度在政策形成、實施和經(jīng)濟績效中的作用，但是制度分析本身并沒有提供一個政治的議程。制度分析最終要上升到國家這個層面上來。

三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)

◆制度主義的發(fā)展主線是在19世紀末，20世紀30年代的社會背景下，由德國歷史學(xué)派→美國老制度經(jīng)濟學(xué)→新制度經(jīng)濟學(xué)以及20世紀80年代后開始發(fā)展起來的演化經(jīng)濟學(xué)。科斯科斯科斯三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第一階段：以凡勃倫、康芒斯和密契爾等為代表的舊制度學(xué)派。

●凡勃倫非常注重制度分析和強調(diào)制度因素在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，反對把制度因素作為分析經(jīng)濟活動的前提，主張從制度或結(jié)構(gòu)上來改革資本主義?？扑谷⑿轮贫冉?jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第一階段：以凡勃倫、康芒斯和密契爾等為代表的舊制度學(xué)派?！窨得⑺箘t對制度分析進行了進一步的發(fā)展，并把資本主義社會關(guān)系解釋為一種交易關(guān)系，認為資本主義社會存在著眾多的利益集團，因而存在著眾多的利益沖突，為此就需要制度為各方建立一個行動規(guī)則，對交易各方進行協(xié)調(diào)?？扑谷⑿轮贫冉?jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第一階段：以凡勃倫、康芒斯和密契爾等為代表的舊制度學(xué)派?！?/p>

康芒斯特別強調(diào)經(jīng)濟的、法律的和倫理的作用，把資本主義的產(chǎn)生歸功于法律制度，認為資本主義制度本質(zhì)上是一種法律制度，因為它完全以所有權(quán)為基礎(chǔ)。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第二階段：20世紀30-40年代，從凡勃倫和康芒斯到加爾布雷斯之間的過渡階段。

●這一過渡時期的代表人物是貝利和米恩斯，他們從社會和企業(yè)結(jié)構(gòu)角度分析資本主義經(jīng)濟問題，把經(jīng)濟制度微觀化為企業(yè)制度，具體化為權(quán)利結(jié)構(gòu)。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第二階段：20世紀30-40年代，從凡勃倫和康芒斯到加爾布雷斯之間的過渡階段。

●貝利和米恩斯認為，美國企業(yè)大多數(shù)股權(quán)分散，企業(yè)控制權(quán)實際上掌握在經(jīng)理層手中。這就造成了所有權(quán)和控制權(quán)分離，這一早期的分析為后來新制度經(jīng)濟學(xué)的委托—代理理論奠定了基礎(chǔ)。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第三階段：以加爾布雷斯、繆爾達爾和海爾布倫納為代表的時期，他們也被稱為后制度學(xué)派或現(xiàn)代制度主義學(xué)派。

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值得注意的是，存在著兩種新制度經(jīng)濟學(xué)，一種是加爾布雷斯等人為代表的Neo-InstitutionalEconomics，一種是以科斯、諾思等為代表的“New-InstitutionalEconomics。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第三階段：后制度經(jīng)濟學(xué)●為了區(qū)分這兩支制度學(xué)派，國內(nèi)一般將以加爾布雷斯等人為代表的制度學(xué)派稱之為后制度經(jīng)濟學(xué)?！駥⒁钥扑沟热藶榇淼闹贫葘W(xué)派稱為新制度經(jīng)濟學(xué)。也有學(xué)者提出新的分法，即根據(jù)其理論關(guān)聯(lián)，將前者稱為“新制度經(jīng)濟學(xué)”，而將后者稱之為“新古典制度經(jīng)濟學(xué)”。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第三階段：后制度經(jīng)濟學(xué)

●凱恩斯主義出現(xiàn)之后，老制度主義便衰竭下去了，但第二次世界大戰(zhàn)后，主流經(jīng)濟學(xué)還是不能對種種嚴重的社會問題做出令人信服的解釋和提出有效的解決辦法。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第三階段：后制度經(jīng)濟學(xué)

●加爾布雷斯和繆爾達爾用制度結(jié)構(gòu)分析方法，對新古典經(jīng)濟學(xué)和凱恩斯主義進行批評，他們在一定程度上繼承了凡勃倫的傳統(tǒng)。加爾布雷斯三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第三階段：后制度經(jīng)濟學(xué)

●主要研究制度對社會生活的決定作用以及制度的演化過程，同時也強調(diào)技術(shù)變化在制度演化過程中的作用，突出強調(diào)知識存量的增長是制度變遷的原動力，指出知識存量增長與現(xiàn)行價值觀念結(jié)構(gòu)之間的矛盾和協(xié)調(diào)關(guān)系決定了制度變遷的各種方式。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第四階段：與加爾布雷斯同時代的，以科斯、德姆塞茨、諾思和威廉姆森為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)。●其主要內(nèi)容是：產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、委托—代理理論和制度變遷理論。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第四階段：新制度經(jīng)濟學(xué)

●雖以制度學(xué)派命名，卻是運用新古典經(jīng)濟學(xué)的邏輯和方法，側(cè)重從微觀角度研究制度的構(gòu)成、運行以及制度在經(jīng)濟生活中的作用。

●20世紀90年代初，科斯與諾思相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，使新制度學(xué)派的影響達到了頂峰。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第四階段：新制度經(jīng)濟學(xué)●新制度經(jīng)濟學(xué)與老制度經(jīng)濟學(xué)最大的區(qū)別在于它不是一味批判主流經(jīng)濟學(xué)，而是對主流經(jīng)濟學(xué)做出了修正和發(fā)展，

三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第四階段：新制度經(jīng)濟學(xué)

●新制度學(xué)派針對傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認為的市場無摩擦，具有完備信息，無逆向選擇和無道德風(fēng)險，忽視產(chǎn)權(quán)和交易成本等問題，通過引入信息和交易成本以及產(chǎn)權(quán)的約束，修正和發(fā)展了新古典經(jīng)濟學(xué)。

三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第四階段：新制度經(jīng)濟學(xué)

●威廉姆森在科斯研究的基礎(chǔ)上，建立起了交易成本經(jīng)濟學(xué)，形成了一個從契約角度來看待和研究經(jīng)濟組織的新制度經(jīng)濟學(xué)的分支。三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第四階段：新制度經(jīng)濟學(xué)●德姆塞茨和阿爾欽則循著科斯的思路創(chuàng)立和發(fā)展了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)，其主要內(nèi)容是研究產(chǎn)權(quán)的安排和效率在經(jīng)濟運行中的作用。

三、新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)◆第四階段：新制度經(jīng)濟學(xué)●諾思和戴維斯通過對經(jīng)濟史的研究總結(jié)出了近代經(jīng)濟增長的制度原因以及制度變遷的規(guī)律，即制度變遷理論。

●交易成本經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)和制度變遷理論構(gòu)成了新制度經(jīng)濟學(xué)的三個重要組成部分。四、新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新之處

◆一是堅持邏輯實證主義方法論，把傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)的邊際均衡分析方法與制度分析方法結(jié)合起來。

◆二是以資源配置為主題，改變了其他制度主義者主題過于宏大和雜亂的狀況。

四、新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新之處◆三是創(chuàng)立了“交易費用”范疇，在原來新古典經(jīng)濟學(xué)的生產(chǎn)成本這一種約束條件的基礎(chǔ)上，引入了新的約束條件?！粢劳薪灰壮杀靖拍睿匾曋贫染獾姆治鲆饬x，并在“需求～供給”框架下展開對制度變遷的研究，這是它和新古典相互兼容的基礎(chǔ)。四、新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新之處

◆新制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)資源配置的最優(yōu)問題與既定經(jīng)濟社會的激勵結(jié)構(gòu)問題不能分離，而激勵結(jié)構(gòu)是由制度及產(chǎn)權(quán)決定的，這又是對新古典的拓展。

五、新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的理論積累●弗里德里?！ゑT·哈耶克及其他奧地利學(xué)派的學(xué)者；●羅納德·科斯，把交易成本及產(chǎn)權(quán)引入到經(jīng)濟分析之中；●詹姆斯·布坎南及其他“公共選擇”學(xué)派的理論家；科斯哈耶克五、新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的理論積累●道格拉斯·諾思，通過分析以往的經(jīng)濟發(fā)展發(fā)現(xiàn)了制度的重要性；●威廉·維克里，揭示了人具有有限而非對稱信息的后果。五、新制度經(jīng)濟學(xué)“紅火”的原因

◆新制度經(jīng)濟學(xué)既具有制度主義的一定批判性，也為主流經(jīng)濟學(xué)所接納，從而得到迅速發(fā)展并引人矚目，從深層次上看，其基本方法論和理論假設(shè)與主流經(jīng)濟學(xué)的趨同才是新制度經(jīng)濟學(xué)興起的真實原因。五、新制度經(jīng)濟學(xué)“紅火”的原因◆新制度經(jīng)濟學(xué)在近期的興起有其現(xiàn)實的需要?！粜轮贫冉?jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生、發(fā)展與經(jīng)濟的全球化密切相關(guān)?！粜轮贫冉?jīng)濟學(xué)的在近些年的興旺與大量經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟學(xué)的需要也密切相關(guān)。六、新制度經(jīng)濟學(xué)的地位◆新制度經(jīng)濟學(xué)一般性和普通性的表現(xiàn)●第一，制度因素在社會經(jīng)濟中的重要性及其作用，東西方都是一樣的。

●第二，制度分析方法適用于所有國家。六、新制度經(jīng)濟學(xué)的地位◆新制度經(jīng)濟學(xué)一般性和普通性的表現(xiàn)●第三，西方新制度經(jīng)濟學(xué)家揭示的制度運行和制度演變的規(guī)律盡管根源于西方歷史，但西方世界興起的歷史在某種意義上講也就是市場經(jīng)濟制度確立、完善的歷史。七、制度分析的框架◆

（一）三大理論的綜合●新古典經(jīng)濟學(xué)、博弈論與演化經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)的結(jié)合。七、制度分析的框架◆（二）制度分析的三個層次●微觀層次、中觀層次（利益集團）、宏觀層次（國家理論）。七、制度分析的框架●微觀層次探討的六個問題：

（1）人類行為與制度的關(guān)系；（2）合作與互惠制度；（3）交易費用及測量問題；

七、制度分析的框架

●微觀層次探討的六個問題：

（4）產(chǎn)權(quán)與效率的關(guān)系。不同產(chǎn)權(quán)安排下的績效不一樣是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)所研究的一個重要問題；（5）契約理論；七、制度分析的框架●微觀層次探討的六個問題：

（6）企業(yè)理論，主要是企業(yè)的本質(zhì)（企業(yè)是什么及企業(yè)為什么會存在？）、企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排及企業(yè)治理問題（激勵機制設(shè)計）。七、制度分析的框架

●中觀層次重點探討集體行動與制度選擇的問題：曼瑟爾·奧爾森（MancurOlson）證明，在嚴格堅持經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人及其行為的假定條件下，“經(jīng)濟人”或理性人都不會為集團的共同利益采取行動。也就是說，在追求利潤最大化時，并不能得出集體利潤最大化的結(jié)論。曼瑟爾·奧爾森七、制度分析的框架●在宏觀層次上，重點分析制度與國家理論。

在國家理論上，新制度經(jīng)濟學(xué)的主要貢獻是把國家作為影響經(jīng)濟績效和制度變遷的內(nèi)生變量納入分析框架，并運用經(jīng)濟理論研究了國家的起源、作用和演變等問題。既解釋造成無效產(chǎn)權(quán)的政治或經(jīng)濟組織的內(nèi)在活動傾向，又說明歷史上國家的興衰。七、制度分析的框架◆（三）制度變遷分析的三大視角

●演化論、博弈論及歷史分析（路徑依賴）。七、制度分析的框架

●演化論

門格爾和哈耶克認為,決定社會秩序的制度是在社會和傳統(tǒng)的有機的自然演進中浮現(xiàn)出來的,他們認為自然演進的結(jié)果對于社會而言是最優(yōu)的。七、制度分析的框架●演化論

克普雷斯(DaivdCreps)、賓莫(KenBinmore)、霍奇森(GeoffreyHodgson)等把制度定義為一個社會習(xí)俗、傳統(tǒng)或行為規(guī)范,并在進化博弈的框架下,致力于發(fā)展一個由認知能力和學(xué)習(xí)模型支持的制度演進理論。七、制度分析的框架●演化論

在演進經(jīng)濟學(xué)視野下,制度作為演進過程的結(jié)果,具有以下特點:

（1）演進的鎖定———路徑依賴。（2）演進過程是一個復(fù)合過程,大多數(shù)情況下,演進過程包含著市場,職業(yè)和政治因素的綜合作用。七、制度分析的框架●博弈論

對新制度經(jīng)濟學(xué)具有雙重意義，一方面是作為新制度經(jīng)濟分析的工具或框架，另一方面，博弈論中的許多思想本身可以作為新制度經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分。

七、制度分析的框架●歷史分析道格拉斯·C·諾思有句名言：歷史在起作用(historymatter)。由此引申的具體含義是，現(xiàn)在的以及面向未來的選擇決定于過去已經(jīng)作出的選擇。諾思七、制度分析的框架

●歷史分析新經(jīng)濟史學(xué)的研究中，經(jīng)濟學(xué)家將制度作為一般經(jīng)濟模型中的一個內(nèi)生變量，工作是將交易費用、財產(chǎn)權(quán)和合約關(guān)系這些概念應(yīng)用到歷史經(jīng)驗中去。目的是建立一個完整的社會制度結(jié)構(gòu)理論。案例分析：融資制度的作用◆西方興起，不靠掠奪靠制度

《證券市場周刊》在《論資本》一文中，筆者談到之所以美國更有錢，“關(guān)鍵在于美國有著讓人們能放心進行證券、票據(jù)交易的制度架構(gòu)和金融中介體系。”

案例分析：融資制度的作用◆把未來收入資本化后反過來擴大你未來的發(fā)展空間

●英國之所以在十八世紀開始遠遠超過法國，并最終在世紀末戰(zhàn)勝法國，其關(guān)鍵之一就在于英國有更發(fā)達的金融技術(shù)讓它更能將未來收入提前變現(xiàn)。使英國從18世紀到20世紀初都一直擁有世界最強大的海軍，讓不到兩千萬人口的英國主宰世界兩個世紀。案例分析：融資制度的作用●證券融資不只是簡單地把未來的收入提前花，而是為未來創(chuàng)造更多的發(fā)展空間，也會決定在競爭中誰會贏。案例分析：融資制度的作用◆證券化使“錢”更多

●把未來收入流、土地之類的“死”財富證券化后，社會中的“錢”的確會因此增加。這里的關(guān)鍵在于“錢”的定義與內(nèi)容。

案例分析：融資制度的作用

◆未來收入流、“死”財富證券化的效果實際上是讓更多的有形和無形財富貨幣化，讓社會中的“錢”更多，達到更高的讓財富產(chǎn)生財富的效果。貨幣化加快資源的配置速度，降低配置成本，提升配置效率。案例分析：融資制度的作用◆因此，一個國家有沒有“錢”取決于它能不能將各種未來收入流和“死”財富作證券化、票據(jù)化，不取決于它有多少金銀。而能否進行廣泛的證券化和票據(jù)化交易又受制于它的制度。所以，制度的優(yōu)劣決定一個國家“錢”的多寡。閱讀和思考1、[美]R·科斯：《企業(yè)、市場與法律》，上海三聯(lián)書店，1990年版2、[美]埃里克.弗魯博頓、[德]魯?shù)婪?芮且特著：《新制度經(jīng)濟學(xué)：一個交易費用分析范式》，上海三聯(lián)書店，2006年版3、霍奇遜：《現(xiàn)代制度主義經(jīng)濟學(xué)宣言》，北京大學(xué)出版社，1993年版4、[德]柯武剛、史漫飛著：《制度經(jīng)濟學(xué)——經(jīng)濟秩序與公共政策》，商務(wù)印書館，2000年版5、[美]約翰.N.德勒巴克等編：《新制度經(jīng)濟學(xué)前沿》，經(jīng)濟科學(xué)出版社，2003年版6、馬爾科姆.盧瑟福：《經(jīng)濟學(xué)中的的制度：老制度經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)》，中國社會科學(xué)出版社，1999年版閱讀和思考1、新制度經(jīng)濟學(xué)的重要特征有哪些？2、試比較新舊制度經(jīng)濟學(xué)的異同點。3、新制度經(jīng)濟學(xué)家的基本信念是什么？4、制度主義的演變大體經(jīng)歷哪些發(fā)展階段？5、新制度經(jīng)濟學(xué)興起的原因是什么？6、當代西方經(jīng)濟學(xué)界的制度研究有哪些流派？7、本書的基本構(gòu)架是什么？有什么特點？

第二講人類行為講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求理性有限理性認知科學(xué)視閾中的人類行為人類行為與制度學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于人類行為的科學(xué)。理性假設(shè)是新古典經(jīng)濟學(xué)的邏輯起點和核心概念。了解和掌握理性的經(jīng)濟學(xué)涵義、理性的形式以及理性概念的歷史演化。了解和掌握有限理性的內(nèi)涵、有限理性的根源、有限理性的形式以及有限理性的擴展。了解和掌握認知科學(xué)視閾中的人類行為。了解和掌握人類行為與制度的關(guān)系。

經(jīng)濟學(xué)家的有關(guān)觀點經(jīng)濟學(xué)是一門研究財富的學(xué)問，同時也是一門研究人的學(xué)問（馬歇爾）。經(jīng)濟學(xué)家所研究的根本主題就是社會制度中的人類行為，而不是抽象的人類行為（布坎南）。經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于人類行為的科學(xué)，而不是關(guān)于“因之行為的時間的科學(xué)（米塞斯）。制度理論是由一個關(guān)于人類行為的理論結(jié)合一個關(guān)于交易費用的理論建立起來的（諾斯）。經(jīng)濟學(xué)對人類行為的分析首先涉及對人的假設(shè)問題。講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求理性有限理性認知科學(xué)視閾中的人類行為人類行為與制度

第一節(jié)理性理性的經(jīng)濟學(xué)涵義在新古典經(jīng)濟學(xué)的視閾里，理性就是每個經(jīng)濟主體都能遵循趨利避害原則，通過成本——收益的邊際分析，經(jīng)過深思熟慮后對其所面臨的所有機會和手段進行最優(yōu)化選擇。

“理性”經(jīng)濟學(xué)涵義有三個層面：人的自利性假設(shè)極大化原則每一個人的自利行為與群體內(nèi)其他人的自利行為存在一致性

理性理性的形式價值理性/目標——手段理性價值理性是指經(jīng)濟主體追求目標本身是否理性，也可稱為目標理性。目標——手段理性是指強調(diào)達成既定目標的手段是否理性。本質(zhì)理性/程序理性（西蒙）個人并不具備古典假設(shè)的本質(zhì)理性（也叫實質(zhì)理性，即特殊行為的最大化），但人類在知識、預(yù)見、技巧和時間上的有限性，能通過借助組織理性得以緩解——選擇過程的效率性可以通過理性組織中形成的規(guī)則與慣例等得到實現(xiàn)，即人類可以具備程序理性。

建構(gòu)理性/演進理性（哈耶克）建構(gòu)理性是指惟理主義建構(gòu)論者們持有的理性觀，他們認為理性可以設(shè)計秩序，立法者的意志就是法律的起源。演進理性則認為理性是一個自然選擇的進化過程的產(chǎn)物，而不是某些立法者理性設(shè)計的結(jié)果。

理性理性的形式（續(xù)）適應(yīng)性理性與創(chuàng)新理性適應(yīng)性理性的實質(zhì)是有限理性，強調(diào)并非無所不知地最大化他們的既定目標的，而是根據(jù)經(jīng)驗調(diào)整其目標，使之更可行。創(chuàng)新理性是指企業(yè)家偶然地打破已知限制，如資源、技術(shù)和制度等方面的約束，作出發(fā)現(xiàn)并利用這些發(fā)現(xiàn)。理性概念的歷史演化孟德維爾：最早關(guān)于理性描述的荷蘭經(jīng)濟學(xué)家。1714年出版的《蜜蜂的寓言：私人的惡德、公眾的利益》一書認為，經(jīng)濟人在追求自己的快樂和利益時，只要是自由地進行利己的活動，其結(jié)果就會自然而然地增進全社會的繁榮，其利益要比最初以非利己為目的而進行的活動要大得多。愛爾維修：法國哲學(xué)家，他認為利己主義是人類的自然特征和社會進步的因素。

愛爾維修

理性理性概念的歷史演化（續(xù)1）古典經(jīng)濟學(xué)的“經(jīng)濟”觀亞當·斯密在1776年出版的《國富論》中首次涉及經(jīng)濟人概念，他指出，經(jīng)濟人具有雙重本性：自利性和社會性。斯密的“經(jīng)濟人”假定不包括“完全理性”含義。約翰·穆勒是第一個明確提出“經(jīng)濟人”概念的經(jīng)濟學(xué)家，他的“經(jīng)濟人”概念是從人類諸多行為動機中抽象出來的，以經(jīng)濟動機為出發(fā)點，主要指“追求財富最大化”，不包括那些以非經(jīng)濟動機為出發(fā)點的行為。

新古典經(jīng)濟學(xué)的“理性”觀新古典經(jīng)濟學(xué)家們以均衡分析為特征，信奉理性假說，逐漸將斯密等人提出的“經(jīng)濟人”演化成“理性人”。演進過程三個階段：第一階段：從馬歇爾到薩繆爾森，理性假設(shè)變得經(jīng)典和簡約第二階段：從阿羅的一般均衡開始到20世紀80年代末期，理性假設(shè)變成了經(jīng)濟學(xué)界公認的經(jīng)濟分析的對話平臺。第三階段：從博弈論方法的興起到20世紀末，理性假設(shè)作為經(jīng)濟學(xué)的基本公理被普遍接受。20世紀下半葉以來經(jīng)濟學(xué)各分支學(xué)科對“理性”的再認識

。

理性20世紀下半葉以來經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于“理性”的再認識堅持理性人假設(shè)，發(fā)展古典經(jīng)濟學(xué)體系大衛(wèi)·劉易斯、詹森和麥克林、盧卡斯等先后發(fā)展了“理性”假設(shè)。

對理性人假設(shè)修修補補，是經(jīng)濟學(xué)更貼近現(xiàn)實代表人物：羅納德·科斯、道格拉斯·諾斯、加里·貝克爾、阿馬蒂亞·森、海薩尼/納什和澤爾騰等。拋棄理性人假設(shè)，將研究延伸至非理性行為領(lǐng)域?qū)嶒灲?jīng)濟學(xué)和行為經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)典理性人假設(shè)進行了辯證的揚棄，是經(jīng)濟學(xué)對人類行為研究更加全面，開始包括理性和非理性兩個方面。經(jīng)濟學(xué)家們對理性的理解經(jīng)歷了從完全理性到有限理性，再到非理性的演變過程。講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求理性有限理性認知科學(xué)視閾中的人類行為人類行為與制度

第二節(jié)有限理性有限理性的涵義（西蒙）人在主觀上追求理性，但只能在有限的程度上做到這一點擇。

有限理性是指那種把決策者在認識方面的局限性考慮在內(nèi)的合理選擇——包括知識和計算能力兩方面的局限性，它非常關(guān)心的是實際的決策過程怎樣最終影響作出的決策行為決策者并非像古典及新古典模型描述的那樣，在已知的效用函數(shù)或偏好序列條件下追求最大化。因為人腦的計算能力非常有限，只能進行有限的、實際的和內(nèi)植于環(huán)境的推理。

有限理性其他經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于“有限理性”的觀點諾斯人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。阿羅人的有限性用就是人的行為“既是有意識地理性的，但這種理性又是有限的”。威廉姆森只要或者是不確定性、或者是復(fù)雜性的存在達到了必要的程度，有限理性就會產(chǎn)生。所有復(fù)雜的協(xié)議、契約或合同都不可避免地是不完全的。

有限理性有限理性的根源外在約束。主要是指人類選擇的理性程度受到信息不完全與不確定等外部因素的限制。內(nèi)在約束。人腦處理信息的能力是有限的。內(nèi)在約束主要是指人腦有限的信息處理能力這一事實約束著人們的理性水平。在一個高度復(fù)雜的世界里，人類不能像新古典理論中所說的那樣不停地忙于完全的選擇權(quán)衡，即使人類擁有相應(yīng)的信息，也不可能對所有可選擇的方案中的可能報酬作出完全有理性的計算。

有限理性有限理性的形式成本障礙型生理局限型理性節(jié)約型有約束的有限理性選擇性的有限理性

有限理性有約束的有限理性又稱為“理性不及”的有限理性，指人類受認知能力或外界不確定性、信息成本的約束而無法最大化的情況。奈特派用“根本不確定性”解釋有限理性，即決策者根本不知道變量有幾個可能的值，更不知道每一個可能值發(fā)生的概率。西蒙派強調(diào)成本約束（信息成本、交易成本等）對人類理性行為的影響。哈耶克派強調(diào)歷史、習(xí)俗、習(xí)慣、價值觀和管理對立性的限制。

有限理性選擇性的有限理性選擇性的有限理性是指行為主體本來可以最大化理性，但他們不愿意最大化，只選擇一定程度的理性。個人選擇的理性程度受兩種因素影響，一是偏好，二是基于節(jié)約心智成本的考慮。X效率理論與選擇性有限理性萊賓斯坦在他的X效率理論中提出了選擇性理性的概念。他指出，新古典理論假定人的理性是充分的，但現(xiàn)實中人的行為不具有充分理性。個人行為既非完全理性，也非完全不理性，而是根據(jù)偏好選擇某一理性水平。心智成本與選擇性有限理性理性思維是一種成本高昂的心智活動，它不僅包括理性計算的思維成本，還涉及到理解和處理信息的思維成本、認知協(xié)調(diào)成本以及與情感、動機、價值觀念、偏好等相關(guān)的心理成本。正因為心智成本的存在，人類可能不愿意充分運用本來應(yīng)該具有的理性能力而保持理性“無知”。

有限理性有限理性的擴展一是眼睛向內(nèi)，通過資源互補，如非理性對理性的替代，或“開啟”潛質(zhì)資源來解決心智資源的稀缺問題。擴展有限理性的內(nèi)在機制主要有直感、認知圖式與簡捷啟發(fā)式等。二是眼睛向外，通過制度、組織、秩序、技術(shù)等節(jié)省交易成本與心智成本，降低思維負擔。如市場、價格、貨幣等，都無形中延長了有限理性。再如技術(shù)的人性化使許多物品使用起來更加安全、方便、簡單，這節(jié)約了人類的思維成本。講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求理性有限理性認知科學(xué)視閾中的人類行為人類行為與制度第三節(jié)認知科學(xué)視閾中的人類行為什么是認知科學(xué)？認知科學(xué)，即行為經(jīng)濟學(xué)，它是一門試圖將心理學(xué)的研究成果融入經(jīng)濟學(xué)理論的科學(xué)，它是人們對理性的認識從有限理性發(fā)展到非理性層面。經(jīng)典理論假定人的行為是理性的、不動感情的、自私的、追求自身效用最大化的，個人是同質(zhì)的計算機器。行為經(jīng)濟學(xué)則認為人是充滿人性的異質(zhì)的人，人的行為所追求的遠不止經(jīng)典經(jīng)濟人追求的范圍，他們還關(guān)注公平、互惠和社會地位等許多其他方面。

認知科學(xué)視閾中的人類行為行為經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人類行為目標的看法在人類行為追求目標的定性分析方面，行為經(jīng)濟學(xué)主張以“幸福最大化”取代新古典體系的“財富最大化”。在追求目標方面，人們追求滿意而不是最優(yōu)，僅限于同留在某些較好的解決方法，而不是急需尋找最好的。幸福和收入的關(guān)系曲線圖幸福指數(shù)

認知科學(xué)視閾中的人類行為行為經(jīng)濟學(xué)關(guān)于有限理性的看法行為經(jīng)濟學(xué)者運用心理學(xué)實驗，充分證明了理性行為并非唯一的行為方式，情緒化行為、沖動行為、從眾行為等非理性行為普遍存在。行為經(jīng)濟學(xué)發(fā)展了西蒙的有限理性觀，認為大腦的兩個特點決定人們行為與決策的范圍。一個特點是有限的信息處理能力，另一個特點是大腦的各個模塊（即大腦的各個組成部分）具有某種獨立地影響人類行為的能力。行為經(jīng)濟學(xué)認為，大腦的模塊性導(dǎo)致了多重自我與有限的自我控制能力，從而與經(jīng)典理性人的超強自制力相區(qū)別。人們往往采取某個行動后又感到后悔。如一方面計劃節(jié)食，一方面卻又抵制不住美食的誘惑而大快朵頤。人具有兩面性和多重自我性。多重自我除了使個體行為偏離理性軌道外，還導(dǎo)致了公共政策和集體選擇問題。

認知科學(xué)視閾中的人類行為行為經(jīng)濟學(xué)關(guān)于行為規(guī)律的研究在不確定性條件下，人們經(jīng)常采用簡捷啟發(fā)式原則進行決策以簡化決策任務(wù)。簡捷啟發(fā)式代表一種指導(dǎo)信息探索的有效捷徑、近似算法或簡約法則，個體在決策時有把復(fù)雜問題簡單化的認知能力。簡捷啟發(fā)式的基本原則主要有：代表性啟發(fā)原則可得性啟發(fā)原則錨定與調(diào)整原則小數(shù)定律

認知科學(xué)視閾中的人類行為行為經(jīng)濟學(xué)關(guān)于心理規(guī)律的研究人們常常對一個行動后果與某一參照點的相對差異很敏感，而對這一后果本身的絕對水平不敏感。

損失比收益更令人關(guān)注（如下圖）。人們經(jīng)常性地過于自信、反映過度與反映不足。后悔、認知失諧人們具有社會動機和公平意識人們都有“非替代性”的心理賬戶系統(tǒng)講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求理性有限理性認知科學(xué)視閾中的人類行為人類行為與制度第四節(jié)人類行為與制度制度與人類行為的關(guān)系制度塑造個人，能擴展人的有限理性案例：英國1983年強制實行汽車安全帶法律

人類行為的社會方面無疑深深地植根于人類的遺傳之中；人類通過社會交往訓(xùn)練其各種分化出來的認知能力；人在與他人的協(xié)調(diào)中獲得了演化上的優(yōu)勢并生存得更好。制度使他人的行為變得更可預(yù)見。它們?yōu)樯鐣煌峁┮环N確定的結(jié)構(gòu)。制度還可以緩解知識的不足。制度的存在構(gòu)成了不確定世界中人們之間的相互關(guān)系。制度有助于約束人類某些有礙于合作的本性，有助于增進可預(yù)見性，有利于緩解人類知識的不足，從而擴展人的有限理性。

人類行為與制度制度與人類行為的關(guān)系（續(xù)）個人塑造制度，人性的演變影響著制度變遷的方向。個人塑造制度應(yīng)該體現(xiàn)在人類行為會影響制度的構(gòu)建方面，而不是人類對制度的設(shè)計。現(xiàn)代制度主義經(jīng)濟學(xué)將把社會制度定義為通過傳統(tǒng)、習(xí)慣或法律約束的作用力圖形成固定的、規(guī)范的行為模式的一種社會組織。人類行為模式本身對制度的形成就有決定意義。由于人類本身是不斷演變的，這決定了建立在人性基礎(chǔ)上的制度必然隨人性的演變而變遷。在人類的制度體系中，在大多數(shù)情況下，這些強外在約束是人類集體思考和行動的結(jié)果。這樣，在制度和組織強外在約束的形成和演進過程中，人類心理起根本作用。人類行為與制度諾斯論制度變遷“在經(jīng)濟變革的長期趨勢中，制度或認知模式的變化往往起源于不同個人群體面臨的初始條件的改變。不同群落因其所處物質(zhì)環(huán)境的不同而具有不同經(jīng)驗，在此基礎(chǔ)上逐漸形成不同語言，并用不同思維模式來解釋周圍世界。語言和心智模式形成非正式約束力，它們限制了該群體的制度框架，并被當做習(xí)俗、禁忌或是神話，世代傳承下去，產(chǎn)生了我們所謂的文明，從而形成了路徑依賴的關(guān)鍵部分。隨著勞動分工和專業(yè)化的不斷發(fā)展，群落演化出不同政治與經(jīng)濟形式。隨著在解決稀缺性這一根本經(jīng)濟問題上取得各種不同程度的成功，經(jīng)驗和學(xué)習(xí)的多樣化逐漸產(chǎn)生出差異日益擴大的社會和文明。隨著人類變得越來越相互依賴，環(huán)境的復(fù)雜性增加，為了從交易中獲得潛在收益，就需要更加復(fù)雜的制度結(jié)構(gòu)?！?/p>

人類行為與制度基于認知結(jié)構(gòu)和人性發(fā)展的制度研究

行為類型

心智類型

行為結(jié)構(gòu)

心

智

結(jié)

構(gòu)

無意識

無意識行為包含意識，稱為有意識的無意識。如弗洛伊德所說的動機性遺忘、口誤、筆誤等不包含意識，如習(xí)慣性動作、肌肉反應(yīng)、抽搐等前意識前意識行為潛意識的習(xí)慣，如熟能生巧的動作等直覺靈感

直覺行為頓悟意識/有意識從知識形態(tài)看，分為觀念層、價值層和理念層；從思維活動看，分為感性層（感覺、知覺和想象）和理性層（概念、判斷和推理）

有意識/意識行為人類行為與制度規(guī)則尊學(xué)者與理性最大化者之間的關(guān)系規(guī)則遵循者建立習(xí)慣和常規(guī)，更重要的是采納社會規(guī)范和慣例。理性最大化者根據(jù)其環(huán)境和機會的變化調(diào)整其行為，以使他的凈收益最大化。

如何理解規(guī)則遵循者與理性最大化者之間的關(guān)系？規(guī)則遵循者也是一種理性行為。

之所以出現(xiàn)規(guī)則遵循行為，是因為：信息和決策成本；認知及信息處理約束；嘗試逐案調(diào)整而出錯的風(fēng)險；個人由于其行為被規(guī)則決定而得到的某種利益。

大多數(shù)正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)都用最大化或最優(yōu)化術(shù)語來解釋理性，并且試圖通過考慮信息成本、認知限制或預(yù)先承諾的好處或名聲效應(yīng)等方面的因素，將最大化理性與地道的規(guī)則遵循協(xié)調(diào)起來。

人類行為與制度如何進一步探討人類行為與制度的關(guān)系？經(jīng)濟學(xué)是一門關(guān)于人們在稀缺的社會如何進行選擇的理論，在一個不確定極為普遍的世界，人們需要通過認知科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)以及相關(guān)的分析來解決不確定問題。我們必須從認知科學(xué)領(lǐng)域，從心理學(xué)領(lǐng)域再挖掘?qū)χ贫鹊睦斫?。只有整合政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、歷史學(xué)、人類學(xué)、認知科學(xué)，甚至包括社會心理學(xué)等眾多學(xué)科，我們才能真正理解人的行為，理解制度以及制度的變遷。人類行為與制度思考題

1、理性的形式有哪些？

2、有限理性的根源是什么？有限理性的形式有哪些？

3、試比較奈特派、西蒙派以及哈耶克派對有限理性的理解。

4、行為經(jīng)濟學(xué)關(guān)于心理規(guī)律研究的共識有哪些？

5、如何理解制度與人類行為的關(guān)系？

交易費用及其測量第03講學(xué)習(xí)要求了解交易費用的兩個層次及發(fā)展趨勢2掌握交易費用的概念1理解作為分析范式的交易費用理論3第一節(jié)交易費用的基本概念古希臘思想家亞里士多德是較早使用“交易”概念并對它的功能及其類型加以分析的人。他在其政治學(xué)中將“交易”視為三種“致富技術(shù)”(畜牧業(yè)、交易和礦冶、木材采伐)之一。第一節(jié)交易費用的基本概念一、交易把“交易”作為比較嚴格的經(jīng)濟學(xué)范疇建立起來、并做了明確界定和分類的是早期制度經(jīng)濟學(xué)家康芒斯。1、“交易”是人類經(jīng)濟活動的基本單位，也是制度經(jīng)濟學(xué)的基本分析單位。2、“交易”是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是對物的所有權(quán)的讓與和取得。3、與古典和新古典經(jīng)濟學(xué)的“交換”不同4、是使法律、經(jīng)濟學(xué)和倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的基本單位。第一節(jié)交易費用的基本概念5、交易的分類6、不同的具體交易合在一起便構(gòu)成了經(jīng)濟研究上的較大單位——“運行的機構(gòu)”或制度限額的交易買賣的交易管理的交易第一節(jié)交易費用的基本概念（二）科斯的“交易”科斯的“交易”，在多數(shù)場合是指較狹義的市場交換或市場交易?？扑沟呢暙I：

制度分析

資源配置

制度經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)第一節(jié)交易費用的基本概念（三）威廉姆森的貢獻：“交易”的細化威廉姆森從交易的維度方面分析了交易的特性，對“交易”作了進一步的細化和一般化，使交易的經(jīng)濟分析更具可操作性。

資產(chǎn)專用性資產(chǎn)本身的專用性

資產(chǎn)地理區(qū)位的專用性

人力資本專用性不確定性交易雙方行為的不確定性

環(huán)境或市場的不確定性

交易頻率：一次、數(shù)次和經(jīng)常

交易維度第一節(jié)交易費用的基本概念（三）威廉姆森的貢獻：“交易”的細化資產(chǎn)專用性根據(jù)其專用性程度可分為三類：

通用性資產(chǎn)專用性資產(chǎn)混合性資產(chǎn)

第一節(jié)交易費用的基本概念小結(jié)在理解交易范疇時有兩點值得強調(diào)：1、法律意義上和轉(zhuǎn)移意義上的交易是相互交織在一起的。轉(zhuǎn)移可以被認為是物質(zhì)交換和與生產(chǎn)有關(guān)的信息交換。2、制度分析的目標關(guān)注的并非僅僅是經(jīng)濟交易，而且還包括某些其他社會行為。最重要的社會行為是建立、維持或改變社會關(guān)系。（二）交易費用1、科斯的“交易費用”科斯明確提出了“市場交易成本”的概念。交易費用包括度量、界定和保障排他性權(quán)利的費用；發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用；討價還價、訂立交易合同的費用；督促契約條款嚴格履行的費用等等。（二）交易費用科斯的核心思想是：

1、提出零交易成本的局限性；

2、研究存在交易成本的社會；

3、主張通過比較制度分析考察可行的組織形式之間的相互替代；4、上述行為決定于對契約、契約過程和組織詳細的微觀分析研究。

（二）交易費用對于科斯理論的評價：科斯的原創(chuàng)性貢獻，使經(jīng)濟學(xué)從零交易費用的新古典世界走向正交易費用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實問題較強的解釋力，是經(jīng)濟學(xué)走向真實世界的一步。零交易費用正交易費用（二）交易費用2、威廉姆森的“交易費用”威廉姆森認為，交易費用分為兩部分：

（1）事先的交易費用即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費的費用；

（2）事后的交易費用即為簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問題、從改變條款到退出契約所花費的費用。（二）交易費用3、契約過程的“交易費用”從契約的角度出發(fā)，新制度經(jīng)濟學(xué)家大都傾向于認為，交易費用應(yīng)包括：

準備合同的成本；達成合同的成本；監(jiān)督和實施合同的成本。（二）交易費用馬修斯(Matthews，1986)這樣定義：交易費用包括事前準備合同和事后監(jiān)督及強制合同執(zhí)行的費用，與生產(chǎn)費用不同，它是履行一個合同的費用。考特則將交易費用分為：廣義：協(xié)商談判和履行協(xié)議所需的全部資源，包括制定談判策略所需信息的成本、談判所花時間以及防止談判各方欺騙行為的成本狹義：完成一項市場交易所需花費的時間和精力（二）交易費用4、廣義的交易費用：制度成本肯尼斯·阿羅(K．Arrow，1969)將“交易費用”簡明地定義為：交易費用是經(jīng)濟制度的運行費用。交易費用應(yīng)包括制度的確立或制訂成本、制度的運轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀?，制度的監(jiān)督或維護成本(違反制度的懲罰等)，如果考慮到制度本身的創(chuàng)新或變革，還有制度的變革成本。（二）交易費用張五常教授(1999)認為，交易費用實際上就是所謂的“制度成本”。它包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本也就是說，除了那些與物質(zhì)生產(chǎn)過程和運輸過程直接有關(guān)的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。（二）交易費用巴澤爾把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。一般地說，交易費用是個人交換他們對于經(jīng)濟資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費用。從廣義的角度，交易費用實際上是經(jīng)濟制度的運行費用，交易費用就是所謂的“制度成本”。那么，交易費用的變化也就可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。

（二）交易費用5、交易費用的類型1、建立、維持和改變一個體制中的正式與非正式政治組織的費用2、政體運行的費用1、建立、維持或改變一個組織設(shè)計的費用2、組織運行的費用1、合約的準備費用2、決定簽約的費用3、監(jiān)督和合約義務(wù)履行費用市場型管理型政治型（三）交易費用存在的原因威廉姆森認為，交易費用的存在取決于三個因素：受到限制的理性思考、機會主義以及資產(chǎn)專用性。按照威廉姆森的觀點，倘若受到限制的理性思考、機會主義和資產(chǎn)專用性這三個因素不是同時出現(xiàn)的話，交易費用就不會存在。

（三）交易費用存在的原因交易費用的存在還與人們的行為是不確定的有關(guān)。加林.庫普曼斯把不確定性區(qū)分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類，并認為，社會經(jīng)濟組織中的核心問題，其實就是如何面對、如何解決不確定性的問題。

（三）交易費用存在的原因原發(fā)的不確定性就是那些隨機發(fā)生的問題，而繼發(fā)的不確定性則產(chǎn)生于缺乏信息溝通。奈特說，市場經(jīng)濟的實質(zhì)不是風(fēng)險，而是不確定性。如果是在一個確定的環(huán)境里，交易費用也就不存在了。

第二節(jié)交易費用范式一、作為一種分析范式的交易費用理論

范式？

一套公認的信念、標準、思想方法、統(tǒng)率知覺的條理化規(guī)則等。第二節(jié)交易費用范式1、交易費用理論提出了一個不同于新古典研究模式的新范式。

人的有限理性概念的提出，改變了新古典范式的假定。

信息經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，使人們對問題的分析深入到最基本的層次。經(jīng)濟學(xué)中的一切問題都可以從信息不對稱和信息不完全中找到本源。第二節(jié)交易費用范式2、交易費用是西方新制度經(jīng)濟學(xué)的核心范疇在新古典經(jīng)濟學(xué)的完全競爭世界里，交易費用為零，私有產(chǎn)權(quán)是健全的，非貨幣收入可以忽略不計，因此，亞當.斯密的“看不見的手”能夠使資源配置達到帕累托最優(yōu)。第二節(jié)交易費用范式3、交易費用理論的提出大大地拓展了新古典經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域。正是在新古典經(jīng)濟學(xué)的框架中加入了正的交易費用使新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)相區(qū)別并改變了研究的方向：交易費用使所有權(quán)的分配成為首要的因素，提出了經(jīng)濟組織的問題，并使政治制度結(jié)構(gòu)成為理解經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。第二節(jié)交易費用范式二、從零交易費用到正交易費用零交易費用假設(shè)對于新古典理論看待制度的方式具有重要的影響。他們的認識是，制度安排在經(jīng)濟發(fā)展過程中的影響并不重要。政治、法律、貨幣和其他制度的存在得到承認，但這些制度對于經(jīng)濟的影響被認為是中性的。換言之，制度被認為是“配置中性的”，也即無關(guān)緊要的。第二節(jié)交易費用范式二、從零交易費用到正交易費用科斯在其《社會成本問題》(1960年)一文中提出了著名的“科斯定理”：若交易費用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易達到資源的最佳配置。顯然，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中交易費用不可能為零，由此人們推出“科斯反定理”或“科斯第二定理”，即在交易費用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會帶來不同效率的資源配置。第二節(jié)交易費用范式三、交易費用理論的基本構(gòu)成1、交易費用經(jīng)濟學(xué)的基本方法

設(shè)想一些預(yù)先給定的在技術(shù)上可以分開的單位（威廉姆森，1985年），必須對這些單位之間的交換加以組織和管理。這些活動需要實際的資源（交易成本）。由此也就引申出：倘若我們要采取節(jié)約行為的話，經(jīng)濟機構(gòu)就將設(shè)法使組織資源分配的這些成本為最小，但是制度的安排的演變還要涉及其他一些因素，而不僅僅是使交易成本為最小第二節(jié)交易費用范式三、交易費用理論的基本構(gòu)成2、交易費用經(jīng)濟學(xué)的目的在于探討企業(yè)與市場之間的關(guān)系，企業(yè)產(chǎn)生和變化的根本原因，企業(yè)和市場作為一種管理機制的局限性和互補性等被新古典經(jīng)濟學(xué)所忽略的重大命題。第二節(jié)交易費用范式三、交易費用理論的基本構(gòu)成3、交易費用范式把注意力集中在約束條件的變化上。

三個基本的經(jīng)濟命題（張五常）

a、約束條件下極大化的假定。b、向下傾斜的需求曲線c、機會成本第二節(jié)交易費用范式三、交易費用理論的基本構(gòu)成4、交易費用理論的基本論點有：（1）市場和企業(yè)為相互替代而不是相同的（2）企業(yè)取代市場有可能減少交易費用（3）市場交易費用的存在決定了企業(yè)的存在（4）企業(yè)在“內(nèi)化”（internalization）市場交易的同時產(chǎn)生額外管理費用。當管理費用的增加與交易費用節(jié)省的數(shù)量相等時，企業(yè)的邊界趨于平衡（不再增長擴大）。（5）交易費用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費用的努力，是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動力。第二節(jié)交易費用范式三、交易費用理論的基本構(gòu)成5、與研究經(jīng)濟組織的其他方法相比，交易成本經(jīng)濟學(xué)有以下特點：（1）更注重微觀分析；（2）在作出行為假定時更為慎重；（3）首次提出資產(chǎn)專用性對經(jīng)濟的重要意義并用以解釋實際問題；（4）更加依靠對制度的比較分析；第二節(jié)交易費用范式三、交易費用理論的基本構(gòu)成（5）把工商企業(yè)看作一種治理結(jié)構(gòu)，而不是一個生產(chǎn)函數(shù)；（6）特別強調(diào)私下解決（而不是法庭裁決）的作用，重點是研究合同簽訂以后的制度問題。第三節(jié)交易費用的測量一、交易費用測量交易費用包括兩部分：

一部分是由市場可以衡量的成本，根據(jù)一些估計，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的交易費用占凈國民生產(chǎn)總值將近50%--60%，而且，這些數(shù)字并不包括建立新制度和組織的初始成本。第三節(jié)交易費用的測量

一部分是一些難以衡量的成本，如獲取信息、排隊等候的時間、賄賂，以及由不完全監(jiān)督和實施所導(dǎo)致的損失。這些難以衡量的成本部分使得要準確地評價由一種具體的制度所導(dǎo)致的總交易費用是多少更為困難。

第三節(jié)交易費用的測量交易費用的測量意義交易費用的測量成為交易費用理論研究進展中的關(guān)鍵和難點。今后新制度經(jīng)濟學(xué)的進一步發(fā)展和能否溶入主流經(jīng)濟學(xué)很大程度上取決于對交易費用的測量。交易費用作為一個基本經(jīng)濟概念，也要求其能被應(yīng)用于實證研究。交易費用的核算對科學(xué)地衡量經(jīng)濟效率、國民經(jīng)濟核算體系的合理變革和國家宏觀經(jīng)濟的科學(xué)管理等方面都具有重要的意義。第三節(jié)交易費用的測量交易費用測量的兩個層次：

一是制度或體制運行的交易費用二是在既定制度下測量商品或勞務(wù)的標準及技術(shù)變化引起的交易費用，如貨幣、國家度量衡的統(tǒng)一、政府制定的產(chǎn)品標準等。第三節(jié)交易費用的測量

前者是從宏觀層次對交易費用的測量，后者是從微觀層次對交易費用的測量。第二個層次的交易費用實際上是在制度（或體制）已定的情況下的交易費用，在既定的體制下我們可以考察每筆交易的交易費用，這也可稱為交換費用。第三節(jié)交易費用的測量

在宏觀層次的交易費用的測量上，Wallis和North(1986)及其繼承者的工作頗富開創(chuàng)性。他們通過將整體經(jīng)濟活動劃分為交易活動(transactionactivities)和生產(chǎn)轉(zhuǎn)換活動(transformationactivities),并加總與交易活動相關(guān)的資源耗費獲得了對交易費用的大致估計。第三節(jié)交易費用的測量

在度量美國經(jīng)濟的交易費用的一份報告中，Wallis和North(1988)對1970年體制中所作的估算是，交易費用占GNP的比重大體上為46.66%--54.71%。

為了作個歷史的比較，Wallis和North計算了自1870年、1880年、1890年一直1970年的GNP中的交易比重。1870年至1970年間，交易費用比重翻了一番多，由26.09%升至54.71%。這個結(jié)果是令人吃驚的，而且作者得出結(jié)論認為，交易費用的相對增長是獲取來自勞動分工和專業(yè)化的收益的必然結(jié)果。第三節(jié)交易費用的測量二、兩個層次的交易費用：制度費用和制度既定條件下的交易費用（一）制度費用或總量的交易費用總量交易費用的大小主要取決于（1）分工、經(jīng)濟發(fā)展水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。（2）體制及制度因素。

第三節(jié)交易費用的測量總量的交易費用的特點：

1、交易費用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的費用?？偭拷灰踪M用的增加有利于實現(xiàn)規(guī)模收益遞增。

2、總量交易費用是各種為交易服務(wù)的制度和組織的“物化”，它類似于馬克思所說的商業(yè)資本從產(chǎn)業(yè)資本中獨立出來。3、每筆交易的交易費用之和不等于總量的交易費用。第三節(jié)交易費用的測量（二）既定制度下的每筆交易的交易費用或交換成本交換成本(thecostofexchange)

：

在某種制度環(huán)境m中，即在既定制度下，當事人i采用給定的交換方式j(luò)獲取某一商品A而消耗的總資源——貨幣、時間和商品等——的機會成本。用公式表示為，C=f(G,T,W,…N)C-成本，G-貨幣，T-時間，W-商品交換成本就是當事人所面臨的生產(chǎn)費用和特定交易費用的總和。第三節(jié)交易費用的測量既定制度下每筆交易費用的測量主要有兩種方法：

1、測量交換成本（每筆交易的交易費用）需要搞清具體交易中的交換形式、獲得的商品、當事人的特征和環(huán)境狀況。2、測量個人對于經(jīng)濟資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費用。第三節(jié)交易費用的測量三、總量交易費用與每筆交易的交易費用的相互關(guān)系：假設(shè)與驗證總量交易費用占國民經(jīng)濟的比例我們用K來表示總量交易費用占國民經(jīng)濟的比例，用G表示經(jīng)濟總量，用C表示總量的交易費用，則

C=K·G（0<K<1)

Ttc1

Ttc2

Atc

TtcO

平均變動交易費用（Atc）與總量交易費用（Ttc）

第三節(jié)交易費用的測量（二）既定制度下的每筆交易的交易費用或交換成本在一個國家，總量交易費用占GDP比例越高，那么這個國家經(jīng)濟越發(fā)達，總量交易費用的上升意味著為交換發(fā)展的部門越來越多，由于為交換服務(wù)部門的職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)模化，從而使越來越多的潛在交易成為可能。

值得指出的是，我們可以通過同一筆交易在兩個不同國家所需要的費用來比較兩個國家的效率，也可以同時檢驗在一定范圍內(nèi)較高的總量交易費用意味著較低的每筆交易的交易費用這個假設(shè)。第三節(jié)交易費用的測量四、技術(shù)進步后交易費用的變化趨勢人類的技術(shù)進步可以大大地降低與交換的效率有關(guān)的交易費用，但是用于監(jiān)督人的機會主義的交易費用有可能上升，并且后者增加的幅度可能比前者還要大，所以人類社會交易中總的交易費用是上升的

練習(xí)題1、試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。2、如何理解作為一種分析范式的交易費用理論？3、簡述交易成本經(jīng)濟學(xué)的特點及總體思路。4、如何正確理解從零交易費用到正交易費用？5、交易費用測量的意義和難點是什么？6、總量交易費用的大小主要取決于哪些因素？第04講COMPANYLOGO產(chǎn)權(quán)理論目的和要求熟悉科斯定理并用其分析現(xiàn)實問題了解產(chǎn)權(quán)保護及其意義弄清產(chǎn)權(quán)的起源和影響因素；掌握產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、功能與屬性4321第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)所有權(quán)或財產(chǎn)權(quán)利的簡稱◆在《大不列顛百科全書》中，

property不僅是產(chǎn)權(quán)的客體（財產(chǎn)），而且是“指人與人之間對物的法律關(guān)系的綜合?！缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟學(xué)大辭典》中，“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。”第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵小結(jié)◆理解產(chǎn)權(quán)應(yīng)把握4點：

●產(chǎn)權(quán)是一種人與人之間的基本關(guān)系，不是人對物的關(guān)系●強調(diào)產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利，即一個“權(quán)利束”；●把某一物品所附著的權(quán)利數(shù)量及其強度視為該物品經(jīng)濟價值大小的決定性因素；

●把產(chǎn)權(quán)看作是一些社會制度等等。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成讓渡權(quán)所有權(quán)使用權(quán)用益權(quán)第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆所有權(quán)

●所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。

第一，它表明產(chǎn)權(quán)主體對客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財產(chǎn)或無形財產(chǎn)）。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆所有權(quán)●第二，所有者對他的所有物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對他的所有權(quán)進行分解的權(quán)利。

●第三，利用所有者權(quán)能收取一定的經(jīng)濟利益。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆使用權(quán)●使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財產(chǎn)的權(quán)利。

●財產(chǎn)使用的三種情形：1、使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。

2、部分改變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。

3、完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆用益權(quán)●財產(chǎn)的用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。

●“用益權(quán)的所有者僅對財產(chǎn)的果實擁有排他權(quán)，不擁有帶來果實的資產(chǎn)”。

●在實施用益權(quán)的過程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆讓渡權(quán)●讓渡權(quán)是指以雙方一致同意的價格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。

●讓渡權(quán)是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成部分，它確定了產(chǎn)權(quán)主體承擔資產(chǎn)價值的變化的權(quán)利。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆產(chǎn)權(quán)的分解和相對意義

●產(chǎn)權(quán)只有在多個權(quán)利主體之間進行權(quán)利界定時，才有存在意義。

●離開了其他方權(quán)利主體，面對一個單獨存在的權(quán)利主體，就無從談及產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，這就是產(chǎn)權(quán)的相對意義。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆小結(jié)

產(chǎn)權(quán)是一個復(fù)數(shù)的概念，產(chǎn)權(quán)分解的必要性，取決于生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾規(guī)律。值得注意的是，產(chǎn)權(quán)學(xué)派并不把產(chǎn)權(quán)視為使用權(quán)、用益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)的簡單相加，而是深入分析可轉(zhuǎn)讓條件下產(chǎn)權(quán)的全部權(quán)利在空間和時間上的分布形態(tài)，以及產(chǎn)權(quán)內(nèi)部各種權(quán)利之間的邊界和相互制約的關(guān)系。

產(chǎn)權(quán)的分類（根據(jù)產(chǎn)權(quán)的排他性程度）私有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)privatepropertyrightscommunalPropertyrightsstate—ownedPropertyrights）

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆私有產(chǎn)權(quán)●“私有產(chǎn)權(quán)是對必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進行選擇的權(quán)利的分配?！?/p>

●私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對所有權(quán)利行使的決策及其承擔的后果完全是私人做出的。●私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有的權(quán)利都掌握在一個人手里，只要每個人擁有互不重合的不同權(quán)利，多個人同時對某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆共有產(chǎn)權(quán)●

共有產(chǎn)權(quán)，是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。

●最重要的特點在于共有產(chǎn)權(quán)在個人之間是完全不可分的，即完全重合的。

●共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性，因此，這種產(chǎn)權(quán)常常給資源利用帶來外部效應(yīng)。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆國有產(chǎn)權(quán)●國有產(chǎn)權(quán)則意味著只要國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利?！駨慕?jīng)濟學(xué)意義上來講，不同的產(chǎn)權(quán)形式對資源配置的效率會產(chǎn)生不同的影響。西方學(xué)者認為，私有產(chǎn)權(quán)的效率最高，共有次之，國有最差。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆絕對產(chǎn)權(quán)和相對產(chǎn)權(quán)●絕對產(chǎn)權(quán)是針對所有其他人的，包括有形物品（如土地財產(chǎn)等）和無形物品（如版權(quán)和專利等），它是指對所有物具有個人獨占的權(quán)利，它保證所有者可以實施于其他所有人身上的權(quán)利。絕對產(chǎn)權(quán)界定了有關(guān)非所有者必須遵守或承擔不遵守的成本的行為規(guī)范?！裣鄬Ξa(chǎn)權(quán)是指賦予所有者“能夠施加于一個或多個特定人身上的權(quán)利”第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個功能資源配置功能外部性內(nèi)在化激勵和約束功能Phase1Phase2Phase3第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個功能◆激勵和約束功能●“對未來產(chǎn)權(quán)的確信度，決定人們對財富種類和數(shù)量的積累。”產(chǎn)權(quán)的激勵功能是通過利益機制得以實現(xiàn)的，如果產(chǎn)權(quán)受到威脅和沒收，就會造成人們對未來預(yù)期的不確定性。孟子說過，有恒產(chǎn)才有恒心。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個功能◆激勵和約束功能●產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是—種責(zé)任關(guān)系?！傲己媒缍ǖ漠a(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。要使人們對他們的行動或不行動的結(jié)果負責(zé)，產(chǎn)權(quán)是其中的重要因素。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式承擔他們行為的成本。”

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個功能◆外部性內(nèi)在化

●產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權(quán)利。很顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動。所以，德姆塞茨指出：“產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。”第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個功能◆資源配置功能

●產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟選擇之間存在著系統(tǒng)關(guān)系。在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價值都取決于交易中所包含的產(chǎn)權(quán)束，因此資源中所包含的產(chǎn)權(quán)會進入決策者的效用函數(shù)，這樣產(chǎn)權(quán)制度的變遷必然會影響人們的行為方式，并通過對行為的這一效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排會影響資源的配置、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的分配等等。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的屬性排他性可分割性永久性可轉(zhuǎn)讓性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性

●排他性是私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征。意味著不讓他人從一項資產(chǎn)受益，且資產(chǎn)所有者要對該資產(chǎn)使用中的各項成本負責(zé)。是所有者自主權(quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵機制所需要的前提條件。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性●只有當其他人不能分享產(chǎn)權(quán)所界定的效益和成本時，這些效益和成本才可能被內(nèi)在化，即才能對財產(chǎn)所有者的預(yù)期和決策產(chǎn)生完全的、直接的影響。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性

●產(chǎn)權(quán)完全排他是很少見的。產(chǎn)權(quán)的殘缺或弱化可能發(fā)生在以下幾種情形：（1）一種資產(chǎn)的形式、地點或本質(zhì)的改變；（2）對一種資產(chǎn)的所有權(quán)利以一個共同協(xié)議的價格轉(zhuǎn)讓給其他人；

（3）大多數(shù)限制是由國家強制的。產(chǎn)權(quán)的弱化，會影響所有者對他投入的資產(chǎn)使用的預(yù)期，也會影響資產(chǎn)對所有者及其他人的價值，以及作為其結(jié)果的交易形式。第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可分割性

●可分割性意味著產(chǎn)權(quán)能被“拆開”，一項資產(chǎn)的完整所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相分離。產(chǎn)權(quán)的可分割性可以增加財產(chǎn)的有用性，使具有不同需求和知識的人們將某項獨特的資產(chǎn)投入他們所能發(fā)現(xiàn)的最有價值的用途上去。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可分割性

●產(chǎn)權(quán)可分割性擴大了現(xiàn)代股份公司的基礎(chǔ)。把權(quán)利的集合依財產(chǎn)的特定要素加以分割，從而使財產(chǎn)在不同的環(huán)境下，經(jīng)濟地用于各種廣泛的目的。產(chǎn)權(quán)分割是隨著人們的需求和創(chuàng)造性的不斷增進而細化的，通過分立的個人和群體，財產(chǎn)的各種要素常常能得到最有效的利用。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可轉(zhuǎn)讓性（或可處置）

●它涉及所有權(quán)通過出售或捐贈等方式的變化。不可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)減少了這些財產(chǎn)對其所有者的價值。如果出售權(quán)或進行資本化的權(quán)利受法律或其他制度安排的限制，財產(chǎn)的價值就會下降。

●除非產(chǎn)權(quán)是可轉(zhuǎn)讓的，否則我們不能把資源從低價值使用者手里轉(zhuǎn)移到高價值使用者手里。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆永久性（或安全性）

●一旦產(chǎn)權(quán)不能保證個人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會失去創(chuàng)造這些凈收益的激勵。人們利用一種資源的權(quán)利得不到保護或不能延續(xù)，那么，他將