工程管理程序培訓課題

工程管理程序培訓課題第一頁，共110頁。各位領導，各位同仁，大家下午好。按照公司安排由我和大家一起熟悉一下工程管理程序，所謂程序，相對就比較死板，但還要嚴格執(zhí)行，在和大家一起學習的過程中，希望各位同仁提出寶貴意見，會后我們可以一起探討，與大家共同提高。

由于工程管理程序面太廣，我們將分階段進行主要管理程序的學習，達到熟悉、掌握并靈活運用到項目管理過程中，共同提高項目管理水平。2第二頁，共110頁。第一篇項目管理的基本知識3第三頁，共110頁。一、工程項目的定義

工程項目是以工程建設為載體的項目，是作為被管理對象的一次性工程建設任務。它以建筑物或構筑物為目標產(chǎn)出物，需要按照一定的程序、支付一定的費用、在一定的時間內完成，并應符合質量要求。（一）工程項目的特點工程項目具有一般項目的典型特征

(1)唯一性。盡管同類產(chǎn)品或服務會有許多相似的工程項目，但由于工程項目建設的時間、地點、條件等會有若干差別，都涉及某些以前沒有做過的事情，所以它總是唯一的。

(2)一次性。

(3)項目目標的明確性。工程項目具有明確的目標，用于某種特定的目的。

(4)實施條件的約束性。工程項目都是在一定的約束條件下實施的，如項目工期4第四頁，共110頁。、項目產(chǎn)品或服務的質量、人財物等資源條件、法律法規(guī)、公眾習慣等。這些約束條件既是工程項目是否成功的衡量標準，也是工程項目的實施依據(jù)。2．工程項目與一般項目比較還有下述特點

(1)不確定因素多。工程項目建設過程中涉及面廣，不確定性因素較多。

(2)整體性強。一個工程項目往往由多個單項工程和單位工程組成，彼此之間緊密相關，必須結合到一起才能發(fā)揮工程項目的整體功能。

(3)建設周期長。一個工程項目要建成往往需要幾年，有的甚至更長。

(4)不可逆轉性。工程項目實施完成后，很難推倒重來，否則將會造成大量的損失，因此工程建設具有不可逆轉性。

(5)工程的固定性。工程項目都含有一定的建筑或建筑安裝工程，都必須固定在一定的地點，都必須受項目所在地的資源、氣候、地質等條件制約，受到當?shù)卣约吧鐣幕母深A和影響。工程項目既受其所處環(huán)境的影響，同時也會對環(huán)境5第五頁，共110頁。

造成不同程度的影響。

(6)生產(chǎn)要素的流動性。工程的固定性決定了生產(chǎn)要素的流動性。

（二）一般工程項目建設周期的劃分通常工程項目建設周期可劃分為四個階段：工程項目策劃和決策階段，工程項目準備階段，工程項目實施階段，工程項目竣工驗收和總結評價階段。大多數(shù)工程項目建設周期有共同的人力和費用投入模式，開始時慢，后來快，而當工程項目接近結束時又迅速減緩。1．工程項目策劃和決策階段這一階段的主要工作包括：投資機會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目評估及決策。此階段的主要目標是對工程項目投資的必要性、可能性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實施等重大問題，進行科學論證和多方案比較。6第六頁，共110頁。本階段工作量不大，但卻十分重要。投資決策是投資者最為重視的，因為它對工程項目的長遠經(jīng)濟效益和戰(zhàn)略方向起著決定性的作用。為保證工程項目決策的科學性、客觀性，可行性研究和項目評估工作應委托高水平的咨詢公司獨立進行，可行性研究和項目評估應由不同的咨詢公司來完成。2．工程項目準備階段此階段的主要工作包括：工程項目的初步設計和施工圖設計，工程項目征地及建設條件的準備，設備、工程招標及承包商的選定、簽訂承包合同。本階段是戰(zhàn)略決策的具體化，它在很大程度上決定了工程項目實施的成敗及能否高效率地達到預期目標。

3．工程項目實施階段此階段的主要任務是將“藍圖”變成工程項目實體，實現(xiàn)投資決策意圖。在這一階段，通過施工，在規(guī)定的范圍、工期、費用、質量內，按設計要求高效率地實現(xiàn)7第七頁，共110頁。工程項目目標。本階段在工程項目建設周期中工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。4．工程項目竣工驗收和總結評價階段此階段應完成工程項目的聯(lián)動試車、試生產(chǎn)、竣工驗收和總結評價。工程項目試生產(chǎn)正常并經(jīng)業(yè)主驗收后，工程項目建設即告結束。但從工程項目管理的角度看，在保修期間，仍要進行工程項目管理。項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目建設目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的、客觀的分析。它通過對項目實施過程、結果及其影響進行調查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時確定的目標以及技術、經(jīng)濟、環(huán)境、社會指標進行對比，找出差別和變化，分析原因，總結經(jīng)驗，汲取教訓，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達到提高投資效益的目的。項目后評價也是此階段工作的重要內容。8第八頁，共110頁。（三）簡單的項目階段劃分項目建設按時間進程劃分為定義階段和執(zhí)行階段，如下圖所示。9可研報批階段工藝包基礎設計EPC承包商選擇階段詳細設計及采購階段施工階段施工準備階段試車及開車階段定義階段執(zhí)行階段

項目階段劃分示意圖總體設計第九頁，共110頁。1.定義階段1）項目的定義階段主要包括以下幾個階段項目可行性研究階段工藝包設計階段基礎設計階段（初步設計階段）EPC承包商選擇階段2）項目定義階段的主要工作包括項目可行性研究報告報批選擇工藝包和基礎設計承包商制定項目總體策劃和項目實施規(guī)劃組建項目管理團隊并開展工作10第十頁，共110頁。政府報批報建制定項目執(zhí)行計劃制定項目里程碑計劃建立項目管理所需要的各種程序確定并配備項目管理的工具和系統(tǒng)進行工藝包和總體工程設計總體設計審查總體設計報批研究并制定稅務政策編制資金使用計劃現(xiàn)場平面管理規(guī)劃及現(xiàn)場準備11第十一頁，共110頁。專利設備和長周期設備的采購框架協(xié)議和大宗材料綜合價格協(xié)議基礎設計（初步設計）審查基礎設計（初步設計）報批確定監(jiān)理單位確定EPC、C承包商2.執(zhí)行階段

項目的執(zhí)行階段是從EPC承包商選定直到項目試車及開車完成的整個過程。1）項目的執(zhí)行階段主要包括以下幾個階段詳細設計及采購階段施工準備階段12第十二頁，共110頁?，F(xiàn)場施工階段（地基處理至中間交接）試車及開車階段2）項目執(zhí)行階段的主要工作包括政府協(xié)調設計審查設備/材料的采購對承包商的監(jiān)督和管理協(xié)調各承包商之間的關系選擇C承包商HSE管理質量控制13第十三頁，共110頁。進度控制投資控制合同管理信息管理財務管理現(xiàn)場平面管理生產(chǎn)準備中間交接投料試車項目移交竣工驗收14第十四頁，共110頁。二、項目管理過程中業(yè)主、監(jiān)理和承包商關系15圖形說明：實線：業(yè)主與承包商為合同關系。虛線：監(jiān)理、設備監(jiān)造對承包商為監(jiān)督、管理關系。第三方檢驗實施過程中一般由監(jiān)理代表業(yè)主直接下達檢驗委托書。政府各部門對業(yè)主、承包商、監(jiān)理、設備監(jiān)造、第三方檢驗為監(jiān)督、管理關系。圖1業(yè)主、監(jiān)理和承包商關系圖監(jiān)督、管理管理主體承包主體監(jiān)督、管理業(yè)主工程監(jiān)理北京石油化工工程有限公司中石化洛陽工程公司設備監(jiān)造第三方檢驗監(jiān)督、管理質監(jiān)站、環(huán)保、消防、技術監(jiān)督局等政府監(jiān)督部門第十五頁，共110頁。三、延能化項目組織機構圖。16技術管理部設備管理部安全環(huán)保部（HSE）采購管理部計劃財務部綜合辦公室天然氣轉化合成中心心甲醇制烯烴中心輕油加工中心乙丙橡膠丁醇中心公用工程中心烯烴聚合中心熱電動力中心分析化驗中心電儀中心廠外項目部煤氣化凈化中心工程管理部公司主要領導副總經(jīng)理、總工、紀委書記等企業(yè)管理部人力資源部生產(chǎn)運行部黨委工作部紀檢監(jiān)察部工會辦公室審計部第十六頁，共110頁。矩陣式組織結構的特點：(1)它是為了完成一個工程項目，由有關職能部門組成一個小組，以利于利用各方力量，協(xié)調各方面活動，保證任務的完成；(2)各中心的成員接受雙重領導，既服從于各中心經(jīng)理的領導，又要受所屬職能部門的領導；(3)矩陣組織的形式是固定的，但每個小組是臨時的，在完成任務后立即撤銷。優(yōu)點：把組織中的橫向聯(lián)系和縱向聯(lián)系結合起來，加強各職能部門之間的配合；把不同部門的專業(yè)人員集中在一起，有利于知識互補；這種組織結構具有很大的靈活性，應變迅速。目前幾乎所有的大型工程建設都采用矩陣式管理模式。17第十七頁，共110頁。第二篇項目管理的目標18第十八頁，共110頁。四、項目管理目標：（一）項目總體目標1.HSE管理目標按照集團公司和延能化公司簽訂的年度安全生產(chǎn)目標責任書執(zhí)行；重大火災爆炸事故、設備事故、人身死亡事故為零；杜絕交通事故，杜絕設計責任事故；無疾病流傳，無輻射傷害和急性職業(yè)中毒事故發(fā)生，無重大損害人身健康事件發(fā)生；最大限度保護生態(tài)環(huán)境，確保因施工造成的環(huán)境污染事故為零。19第十九頁，共110頁。2.質量管理目標

（1）總體質量目標工程質量全部合格，符合設計圖紙及國家規(guī)范要求；確保一次達到集團公司工程質量驗收標準。一次受電成功，一次試車成功，一次投料成功。

（2）設計質量目標工程設計質量合格率100%，設計一套經(jīng)濟、環(huán)保、生態(tài)、安全的能源化工綜合利用裝置，設計質量零缺陷。設計院因自身原因在詳細設計、采購、施工和開車保運中發(fā)生的被動變更低于變更總數(shù)的5%；裝置在生命周期內無重大和中等設計問題

（3）采購質量目標采購的設備、材料100%的檢驗，采購物資進場檢驗一次合格率≥99%，檢驗不合格的設備、材料嚴禁用于施工。20第二十頁，共110頁。（4）施工質量目標施工目標：按照國家或有關行業(yè)頒發(fā)的施工質量驗收統(tǒng)一標準對施工質量進行驗評，土建施工單位工程質量驗收評定合格率100%，安裝單位工程質量評定合格率100%，焊接拍片檢測一次合格率96%以上；工程建設過程中不發(fā)生重大質量事故。

（5)試運轉和開車目標：一次受電成功，動設備試運、大機組試車一次成功，聯(lián)動試運轉和試車一次成功，一次投料成功。3.投資控制目標項目總投資控制在基礎設計批復概算216億元以內。21第二十一頁，共110頁。4.合同管理目標按照國家有關法律法規(guī)，實行規(guī)范的招投標程序和制度，嚴格執(zhí)行集團公司已經(jīng)發(fā)布的合同示范文本、編制公正、合法的合同文件，嚴格履行合同條款及責任和義務，加強合同評審和跟蹤服務，確保合同履約率達100%，盡量避免合同違約、索賠等事件發(fā)生。5.效能監(jiān)察目標教育防范、制度建設、監(jiān)督促進并舉，營造良好的工程建設內部環(huán)境，努力實現(xiàn)“工程優(yōu)質、人員優(yōu)秀、效益優(yōu)良、違紀違法為零”的目標。22第二十二頁，共110頁。（二）保證措施在項目管理過程中，首先大家要牢固樹立本著“一家人、一條心、一個目標、一股勁”的精神，這一個目標就是上面提到的幾大目標的統(tǒng)一。2.1建立健全HSE管理體系，實現(xiàn)全員責任制

按照現(xiàn)有的項目管理模式、程序文件、HSE管理體系要求開展HSE管理，嚴格執(zhí)行國家的法律、法規(guī)、政策、標準和企業(yè)的相關制度，科學管理，嚴格要求，規(guī)范操作，以高度負責的態(tài)度和責任感，實現(xiàn)HSE管理的目標。健全機構，明確職責，理順關系，建立HSE管理組織網(wǎng)絡。根據(jù)延能化項目組織機構設置及職責劃分，建立HSE管理組織網(wǎng)絡。在延能化各職能部門、中心建立HSE責任制及崗位責任制，形成內部HSE管理網(wǎng)絡,并層層落實安全責任考核。23第二十三頁，共110頁。建立項目管理體系。參照國內外成熟的石油化工項目管理經(jīng)驗，對項目的設計、采購和施工實行全方位、全過程的、一體化HSE的管理。建立管理目標和承諾。延能化公司的每個成員、各承包商、供應商應為實現(xiàn)這一目標和承諾而努力。利用風險識別技術、風險分析與評估技術、風險管理技術評價和風險管理技術，實現(xiàn)HSE管理目標。2.2嚴格抓好工程質量程序控制，確保工程質量

工程質量控制重點突出設計、設備原材料、施工過程三大環(huán)節(jié)的質量管理。堅持程序化、規(guī)范化、標準化，嚴格管理、抓住源頭、控制節(jié)點、抽查重點、全面監(jiān)督，確保工程質量符合設計文件和相關標準規(guī)范，達到以工程質量保施工進度的目標。24第二十四頁，共110頁。建立健全質量保證體系

參加延能化工程項目建設的所有參建單位，必須建立完整的、切實可行的質量保證體系，形成嚴密的建設、生產(chǎn)、設計、監(jiān)理、施工和物資供應等單位部門質量控制網(wǎng)絡。落實質量目標責任制承包商全面負責工程施工過程中質量檢查和控制；采購供應部全面負責供貨質量、物資的入庫質量檢查和控制；技術管理部負責設計圖紙質量審查和控制，并負責全面質量監(jiān)督檢查，工程管理部負責QC監(jiān)控和管理，各中心全面負責現(xiàn)場工程質量，確保質量控制目標。加大設計審查、設備監(jiān)造、施工方案審查力度加大設計圖紙資料技術交底、施工圖會審的力度，減少設計、施工過程的設計變更，確保施工圖滿足國家及行業(yè)有關法規(guī)、規(guī)范的要求，尤其必須符合標準強制性25第二十五頁，共110頁。條文的規(guī)定。嚴格執(zhí)行設備監(jiān)造、出廠和入庫前復驗、到現(xiàn)場后設備材料檢驗制度，以及到現(xiàn)場設備材料保管、領用制度。加大審查施工圖組織設計和重要工序施工方案的力度，定期召開工程質量例會和組織施工質量大檢查，確保把工程質量隱患消滅在萌芽狀態(tài)中。強化工程施工工序質量控制和各階段停檢點驗收工程施工過程實行工序質量控制，全面推行報檢制度，重點抓好隱蔽工程、關鍵節(jié)點報檢與記錄，不報檢、不記錄、不合格的工序監(jiān)理單位應嚴格把關，不允許進入下一道工序。依據(jù)工序的重要程序和控制的必要性劃定出不同的控制等級，實施不同的A、B、C三個等級質量控制。實行第三方檢驗26第二十六頁，共110頁。2.3堅持程序，完善制度，全員參與投資控制建立健全各項投資管理制度，制訂延能化工程項目投資管理程序，從設計管理、資金管理、招投標及合同管理、施工管理、費用管理、物資管理等方面明確各職能部門在投資控制的職責和工作程序及具體方法。分解概算指標，建立投資切塊控制考核機制。將批準的概算投資按費用性質切塊、分解給各職能部門和單位管理，落實控制內容和管理責任，限額使用，并按照目標責任書進行考核。全面推行限額設計，在簽訂設計合同時，明確基礎設計概算不得超過總設計批復概算，詳細設計必須控制在批準的基礎設計概算以內。嚴格控制設計變更，實行設計變更會簽審批制度。明確不得任意增加與藝技術無關的建設內容，不得隨意提高建設標準，禁止錦上添花的設計修改。嚴格執(zhí)行重大設計修改，逐級申報審批制度。27第二十七頁，共110頁。實行工程投資概算執(zhí)行分析制度，建立概算管理臺帳，實行動態(tài)管理，定期對工程投資、費用開支、設備材料采購進行概算執(zhí)行情況分析，確保各項費用不超概算。編制資金使用計劃，樹立資金周轉和成本觀念，充分提高資金的使用效率，避免資金過剩增加利息，資金短缺影響建設進度。2.3.7EPC單位引入競爭機制，全面推行工程招標，努力降低工程成本，擇優(yōu)選擇施工隊伍。嚴格現(xiàn)場施工管理，控制現(xiàn)場簽證，實行現(xiàn)場簽證會簽審批制度，明確現(xiàn)場簽證的工作程序，本項目EPC合同范圍內不發(fā)生任何工程簽證。工程結算實行“三審”制，嚴把工程結算關。實行限額采購，全面推行采購招標，做到貨比三家，價比三家，擇優(yōu)擇廉訂貨，努力降低采購成本，執(zhí)行物資采購超概算會簽審批制度。28第二十八頁，共110頁。2.4科學統(tǒng)籌、嚴格控制、確保計劃的執(zhí)行2.4.1科學編制進度控制計劃，建立三級進度計劃管理體系。根據(jù)延能化公司確定的進度總目標，編制《工程建設總體統(tǒng)籌控制計劃》，明確各單項工程的開工、中交及投用時間，確定各單項工程進度的關鍵節(jié)點。以總體統(tǒng)籌控制計劃為依據(jù)，由工程管理部組織編制二級進度計劃，各中心組織承包商編制三級進度計劃，并輔助于專項計劃和年、季、月、周計劃及滾動計劃，按主項分區(qū)、分專業(yè)、分部位列出詳細的控制點，平衡好施工圖的交付、設備、材料到貨及施工工序的關系，平衡好工程量、勞動力、機具及現(xiàn)場作業(yè)條件等資源配置。2.4.2加強事前控制、事中控制和事后分析。加強計劃執(zhí)行檢查，出現(xiàn)偏差，分析原因，制定措施，及時糾偏，加快進度搶回時間，加強管理和溝通，保證信息的暢通，合理調整短期工作計劃，以確保階段目標的實現(xiàn)。29第二十九頁，共110頁。2.4.3狠抓設計、采購進度。設計、采購是工程進度控制的關鍵因素，要合理安排設計計劃，為采購提供設計圖紙和資料，同時抓好制造廠資料的返回，為設計創(chuàng)造條件，處理好設計和采購的關系，盡可能縮短工期。2.4.4設計進度控制。技術管理部是設計協(xié)調和管理的職能部門，要根據(jù)總體進度計劃的要求編制詳細的設計計劃，并將主要設計控制點列入考核，作為檢查設計進度的依據(jù)，經(jīng)常跟蹤檢查，定期組織設計進度協(xié)調會，發(fā)現(xiàn)偏差及時糾正，同時派專人到設計單位催交圖紙資料。2.4.5采購進度控制。采購供應部是本工程物資供應的歸口部門，根據(jù)總體進度目標，編制詳細的采購計劃，做好與設計單位溝通和對接，落實訂貨條件，狠抓設備材料訂貨的技術談判和商務談判，縮短訂貨時間，對制造商進度進行跟蹤和檢查，對關鍵設備加強現(xiàn)場監(jiān)造，做好催交、催運、接收、保管和發(fā)放等各個環(huán)節(jié)的管理工作，確保采購計劃得到有效的控制。30第三十頁，共110頁。2.4.6嚴格履行合同。嚴格履行合同是工程進度控制的主要措施之一。在簽訂設計、采購、施工合同時，要明確合同工期及中間過程的關鍵控制點，要求承包方提交詳細的工作計劃，明確相應的經(jīng)濟獎懲措施；在合同執(zhí)行過程中，檢查進度計劃的落實，及時分析發(fā)生偏差原因，制定解決問題的措施，確保按合同工期執(zhí)行；嚴格進度款支付制度，實行有效的監(jiān)督和控制。2.4.7優(yōu)化施工方案，加快施工進度。采用先進的施工方法及工藝，優(yōu)化施工方案，要求每個單項工程均要編制施工組織設計，對關鍵分部、分項工程編制專門的施工方案；推行施工機械化，提高工效，加快施工進度，做好施工協(xié)調工作，合理進行施工交叉。2.5規(guī)范合同管理2.5.1工程建設合同是規(guī)范工程建設項目簽約雙方的權利義務關系，保證項目順利進行的法律的基礎。它不僅明確劃分了有關各方的責任，而且規(guī)范了合同履行31第三十一頁，共110頁。過程中應遵循的管理程序。項目合同控制是通過對項目合同履行活動的監(jiān)督、分析、協(xié)調和報告，定期發(fā)布合同控制信息，督促提醒合同履行有關部門和人員，向項目經(jīng)理部提供合同履行信息，使項目合同履行活動規(guī)范化、信息化，預防和減少合同違約和糾紛，依據(jù)合同及時提出索賠申請和索賠報告，確保各類合同的順利履行。32第三十二頁，共110頁。第三篇管理程序33第三十三頁，共110頁。工程項目建設有很多管理程序，基本包括HSE管理程序、質量管理程序、計劃統(tǒng)計管理程序、投資管理程序、項目協(xié)調程序、設計管理程序、采購管理程序、施工管理程序、合同管理程序、招標管理程序、財務管理程序、行政管理程序、保衛(wèi)管理程序、生產(chǎn)準備管理程序、竣工驗收管理程序、交工資料、文件傳輸管理程序等，實施階段主要還是“三控、三管、一協(xié)調工作”，我們也會從這幾方面入手對工程建設實施階段的幾個重要的程序給大家做一下介紹。34第三十四頁，共110頁。HSE管理里程序35第三十五頁，共110頁。（一）HSE管理程序遵照國家相關法律法規(guī)、延能化公司HSE管理體系文件的規(guī)定，遵循“安全第一、預防為主、全員動手、綜合治理、改善環(huán)境、保護健康、科學管理、持續(xù)發(fā)展”的HSE方針，積極組織開展各項HSE活動，對項目實施HSE管理，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，細化和規(guī)范施工作業(yè)程序，保護環(huán)境和員工身體健康，控制危害因素，追求不發(fā)生事故，不損害人身健康，不破壞環(huán)境，所有參建單位及人員的全過程、全方位、全員、全天候的HSE管理。1.HSE施工保證措施1.1施工前HSE管理承包商HSE管理措施1）按照延能化公司相關管理制度及HSE管理體系管理規(guī)定，承包商必須先經(jīng)過工程管理部/中心有關施工資質審核合格后,到HSE部辦理HSE資質審核,經(jīng)審核合格后才能36第三十六頁，共110頁。進入項目施工現(xiàn)場。HSE資質審核需提交以下資料:a、工程管理部審核合格后的《承包商資質確認證書》；b、承包商的資質證書(包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證等)原件及復印件；其中建筑施工企業(yè)要持有《安全生產(chǎn)許可證》；外埠施工隊伍在有效期內的《外地進陜建筑業(yè)企業(yè)備案通知書》；c、承包商的HSE管理機構、應急管理體系、規(guī)章制度、操作規(guī)程；d、承包商近三年的經(jīng)營業(yè)績（施工質量、HSE業(yè)績和表現(xiàn)等）；e、承包商項目負責人、現(xiàn)場HSE管理員、特種作業(yè)人員上崗證件；f、施工中所涉及危害識別、風險評價資料；g、個體職業(yè)防護器具目錄和有效檢驗；h、承包商分包隊伍的HSE資質。37第三十七頁，共110頁。2）按《合同法》的規(guī)定與承包商簽訂合同，合同中必須規(guī)定雙方權利和責任；同時要與承包商簽訂安全管理協(xié)議書，對承包商提出HSE方面的明確要求，并督促承包商嚴格執(zhí)行。安全管理協(xié)議書至少應包含以下內容：承包商必須遵守國家、延能化公司HSE管理體系有關法律法規(guī)、制度、規(guī)定，服從職能部門的HSE監(jiān)督管理；承包商要為承擔施工作業(yè)的人員提供必要的、符合安全要求的機具、設備及勞動保護用品，并保持其完好；承包商要根據(jù)延能化公司HSE管理體系相關制度和規(guī)定要求，對施工作業(yè)人員進行HSE教育培訓并留有記錄；承包商要制定確保工程建設項目安全的HSE作業(yè)計劃書（安全技術措施），并經(jīng)監(jiān)理單位和各中心及HSE部審查同意；按照“誰總包、誰負責”的原則，明確承包商對施工作業(yè)中發(fā)生事故的責任38第三十八頁，共110頁。尤其是要明確承包商對分包商承擔全部HSE責任，分包商也必須嚴格執(zhí)行延能化公司HSE管理體系等規(guī)章制度。3）施工作業(yè)前，承包商要確保以下措施得到落實：制定完善周密的施工方案（包括HSE措施），在每次施工作業(yè)前向施工作業(yè)人員進行安全技術交底并留有記錄；建立施工現(xiàn)場HSE管理網(wǎng)絡,定期召開HSE會議，配備現(xiàn)場專職HSE管理人員,且必須佩戴明顯HSE監(jiān)察或HSE監(jiān)護標志；重大施工作業(yè)項目要按照HSE管理體系的要求，對施工作業(yè)過程中可能存在的風險進行分析，采取相應措施，制定事故應急預案；確保每個施工作業(yè)人員都得到HSE培訓教育，確保每個施工作業(yè)人員都了解潛在的火災、爆炸、毒物泄漏危險及其相應的應急措施，特種作業(yè)人員必須持有效特種作業(yè)操作證上崗。39第三十九頁，共110頁。1.1.2教育和培訓1）安全教育和培訓的原則覆蓋到施工現(xiàn)場的所有作業(yè)人員；貫穿于現(xiàn)場施工的全過程；教育培訓考核合格的人員方可上崗。2）安全教育和培訓的重點管理人員：提高安全生產(chǎn)意識和安全管理水平；施工人員：增強遵章守紀、自我保護、事故防范意識和能力。3）安全教育和培訓的內容延能化公司《安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度》、HSE管理體系、項目管理手冊等相關制度；40第四十頁，共110頁。施工現(xiàn)場HSE特點、入場須知、所從事工作的性質、注意事項和事故教訓；對施工特點提出的施工安全要求；作業(yè)地點和作業(yè)對象的主要危險因素及安全注意事項；易發(fā)生泄漏、跑冒、著火、爆炸、中毒的部位及防范措施；消防、報警、救護設施的擺放位置及使用方法；事故發(fā)生后應急處理的方法；施工作業(yè)中應遵守的一些具體的HSE規(guī)定。施工過程中相關危害因素的告知1）告知范圍現(xiàn)場施工作業(yè)過程中接觸危害因素的所有人員。2）告知時間、方式41第四十一頁，共110頁。在存在職業(yè)病危害因素的裝置區(qū)附近作業(yè)時，由裝置所在中心進行安全教育時告知；承包商員工所在崗位的職業(yè)病危害因素，由承包商在員工進入施工場地前進行安全教育時告知；外來協(xié)作和參觀等單位人員的危害因素由QHSE部在進行安全教育時告知。3）告知內容作業(yè)中可能接觸的職業(yè)病危害因素種類、危害程度和危害后果及自救的方法；承包商需提供的職業(yè)病防護設施、個人防護用品；

其他未涉及內容按國家《職業(yè)病防治法》、延能化公司《安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度》、HSE管理體系文件執(zhí)行。42第四十二頁，共110頁。1.2施工過程的HSE管理檢查的目的、分級和程序1）檢查目的確保HSE目標的實現(xiàn)。2）檢查分級每日各中心HSE現(xiàn)場管理人員進行的HSE巡檢；每周各中心HSE現(xiàn)場管理人員組織的綜合或專項HSE大檢查；每月項目HSE部組織的綜合HSE大檢查。3）程序確定參加檢查的單位、人員和時間，在開始檢查前要召開一次預備會議，確定本次檢查的目的和范圍，對參檢人員根據(jù)檢查內容進行分工，組織檢查人員學習各自43第四十三頁，共110頁。負責部分的相關法規(guī)、規(guī)范和HSE標準、相關HSE管理規(guī)章制度，明確檢查要求；各中心及HSE部分別制定出檢查表；按照責任分工及檢查要求開展檢查工作。對檢查中存在隱患部位和設備、設施、防護用品等設置明顯標志（標識），整改前禁止使用；對普遍存在的隱患或重大事故隱患，上報有關部門，積極組織查明隱患原因并進行整改；在檢查結束后檢查人員對問題進行匯總，并開具HSE檢查通知書將問題反饋給承包商限期整改。承包商落實責任人對檢查組提出的問題組織進行整改，不能立即整改的要制定安全防范措施，并將整改情況逐項以書面形式向檢查組進行反饋；檢查組對發(fā)現(xiàn)的所有問題及事故、隱患情況以“項目檢查簡報”的形式進行發(fā)布，對重大問題、事故及隱患提交HSE專題會或月度例會討論解決；責任人組織對整改情況進行驗收，對合格的設備設施撤消檢查隱患標牌；44第四十四頁，共110頁。檢查組將檢查資料進行歸納存檔。所有檢查、整改及復檢材料要求有關負責人簽字；HSE部、各中心對違章單位或個人有權按獎懲條例進行考核。1.2.2檢查內容1）通用內容人員上崗資格；作業(yè)區(qū)平面布置及安全環(huán)境；作業(yè)區(qū)消防通道、疏散通道和消防設施；安全設施、設備和防護設施、防護用品；施工前的書面安全技術交底；專項安全技術措施；45第四十五頁，共110頁。大型設備、構件的運輸；危險貨物的運輸、貯存和使用；腳手架質量（包括搭設、使用、拆除三個階段）；直接作業(yè)環(huán)節(jié)（包括動火作業(yè)、臨時用電、進入受限空間作業(yè)、動土作業(yè)、高處作業(yè)、起重作業(yè)、射線作業(yè)等）；交叉作業(yè)（包括作業(yè)層面、工種、工序的交叉等）；各類設施、設備（含安全設施、機械設備等）搭設或拆除的局部收尾和臨時安全措施；作業(yè)后的清理和檢查；其它相關內容。46第四十六頁，共110頁。2）重點監(jiān)控A安全保證計劃中確定的重點作業(yè)；

B危險部位的作業(yè)過程。包括射線作業(yè)、特級或特殊高處作業(yè)、大型吊裝作業(yè)、連續(xù)施工過程中安全設施的銜接工作等。

3）事故隱患的控制對存在以下事故隱患對象進行控制：安全設施、管理、施工過程和作業(yè)行為；確定處理事故隱患的人員，并明確其職責和權限；事故隱患的處理方式：停止使用、封存保護；指定專人負責進行整改，直至達到規(guī)定要求；對有不安全行為的人員進行教育和處罰。47第四十七頁，共110頁。事故隱患處理后，由各項目分部分別組織復查驗證，包括：對檢查組查出隱患的整改情況；對上級或政府主管部門指出的隱患整改情況；復查驗證整改情況后，報QHSE部或政府主管部門復查驗證。只有復查驗證合格后才允許恢復使用或施工。1.2.3作業(yè)許可證的確認在進行作業(yè)之前，需確認是否應辦理下列作業(yè)許可證:動火許可證；臨時用電作業(yè)許可證；進入受限空間作業(yè)許可證；高處作業(yè)許可證；48第四十八頁，共110頁。破土作業(yè)許可證；規(guī)定的其它作業(yè)許可證.1.2.4HSE例會制度定期召開各種HSE會議，及時協(xié)調解決施工中遇到的問題，傳達HSE文件，通報事故，交流HSE安全信息，探討HSE管理中出現(xiàn)的問題，布置下步工作任務及事故隱患整改措施、限定整改時間。實行工程協(xié)調會例會、HSE部例會和中心HSE例會三級HSE例會制度。1.2.5應急反應和應急預案各承包商必須結合“延能化工程項目應急預案”制定相應的應急預案，成立應急組織并搞好演練。1.3施工現(xiàn)場HSE管理規(guī)定49第四十九頁，共110頁。1.3.1人員及物資進出現(xiàn)場的管理所有人員都必須經(jīng)過HSE部的HSE教育、培訓、考試合格、簽訂“HSE承諾書”及辦理了人員出入證后方可進出施工現(xiàn)場；所有人員在施工現(xiàn)場作業(yè)，都必須隨身佩戴人員出入證，隨時無條件接受管理人員檢查。1.3.2個人防護設施的要求所有人員進入施工現(xiàn)場必須佩戴安全帽；各承包商及其分包商應根據(jù)風險評估為其人員提供符合標準的個人保護用品及防護設施。必備個人防護設施包括：安全帽、工作服、防砸防穿刺的工作鞋等；特殊場合還應使用以下的防護品：安全眼鏡、安全帶、防靜電服、手套、酸堿工作服、保護聽力的設備等；超過2米登高作業(yè)的防墜落設備；高風險操作或特種作業(yè)的專用個人防護設備等。50第五十頁，共110頁。1.3.3現(xiàn)場安全管理各承包商及其分包商必須建立健全安全生產(chǎn)責任制度和安全生產(chǎn)教育培訓制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安全生產(chǎn)條件所需資金的投入，對所承擔的工程進行定期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄；各承包商及其分包商必須在施工現(xiàn)場建立消防安全責任制度，確定消防安全責任人，制定用火、用電、使用易燃易爆材料等各項消防安全管理制度和操作規(guī)程，設置消防通道、消防水源，配備消防設施和滅火器材，并在施工現(xiàn)場入口處設置明顯標志；各承包商及其分包商必須向作業(yè)人員提供安全防護用具和安全防護服裝，并書面告知危險崗位的操作規(guī)程和違章操作的危害。安全防護用具和安全防護服裝，應當具有生產(chǎn)（制造）許可證、安全鑒定證、產(chǎn)品合格證，并在自檢合格后進入施工現(xiàn)場；51第五十一頁，共110頁?，F(xiàn)場每50個人必須設置一個專職的HSE工程師（或安全員）；任何一項施工作業(yè)前都必須進行工作危害分析（JHA）和技術交底；現(xiàn)場作業(yè)人員應及時向其主管報告所發(fā)現(xiàn)的不安全情況和行為；在施工期間，各承包商及其分包商必須每周召開一次會議，全面審查HSE計劃的執(zhí)行情況，通報上月獎懲情況。1.3.4工作環(huán)境的要求各承包商及其分包商應當遵守有關環(huán)境保護法律、法規(guī)的規(guī)定，在施工現(xiàn)場采取措施，防止或者減少粉塵、廢氣、廢水、固體廢物、噪聲、振動和施工照明等對人、周圍環(huán)境的危害和污染；在施工現(xiàn)場，當發(fā)生影響到施工安全的情況時，必須及時通知中心的有關人員，中心接到通知后，要立即通知施工人員停止施工；52第五十二頁，共110頁。施工中挖出來的多余渣土嚴禁隨意傾倒和堆放，要放在指定的地點；承包商要分類設置垃圾箱，并每日按時清理運至指定的垃圾堆場，嚴禁焚燒和填埋垃圾；嚴禁將香煙、打火機、火柴等物品帶入施工現(xiàn)場；嚴禁將含酒精類飲料帶入現(xiàn)場；各種危險化學品未經(jīng)批準，不準帶入施工現(xiàn)場；施工用的氧氣、乙炔、汽油、柴油、油漆等易燃易爆物品，嚴禁在施工現(xiàn)場隨意堆放，必須存放在指定的庫房內，并落實防火措施；運送各種建筑、施工垃圾和施工廢土的車輛必須有防遺撒的設施；施工現(xiàn)場必須設置專用的安全通道，各種物料應擺放整齊有序，嚴禁隨意占用和堵塞安全通道；現(xiàn)場廁所必須有專人管理和清掃，保持現(xiàn)場的清潔和衛(wèi)生。53第五十三頁，共110頁。1.3.5壓力氣瓶的管理現(xiàn)場使用中的各種氣瓶必須以固定籠子的方式垂直存放；單個使用的氣瓶在垂直豎放的同時要有固定措施；嚴禁乙炔瓶和氧氣瓶混裝和混放，其使用中的乙炔瓶與氧氣瓶之間安全距離為5米以上，距離明火的距離為10米以上；氣瓶使用前，尤其乙炔瓶和氧氣瓶在使用前，必須用肥皂水做試漏檢查，膠帶與瓶嘴的接口處，必須用卡子夾緊，防止漏氣著火；各種氣瓶的防護圈和瓶帽必須齊全，嚴禁野蠻裝卸、搬運和撞擊；在高溫季節(jié)里，氣瓶要有遮蓋措施，嚴禁在陽光下直接暴曬。1.3.6現(xiàn)場的消防管理現(xiàn)場內的辦公室、休息室、焊機房、工具房等臨時設施，必須按規(guī)定配備滅火器，并以明顯標牌的形式落實防火責任人和防火責任制，每日做好檢查；54第五十四頁，共110頁?，F(xiàn)場內的庫房、乙炔和氧氣籠，以及重點防火部位都必須配備充足的滅火器材；每一處動火點都必須配備一瓶滅火器；配備的滅火器材每月檢查一次，并粘貼好當月的檢查標識，壓力不足和損壞的要及時更換；承包商應建立防火檔案，確定消防安全重點部位，設置防火標志，嚴格管理措施；禁止擅自挪用、拆除、停用消防設施與消防器材。嚴禁占用防火間距或堵塞消防通道。施工現(xiàn)場交通和道路管理

承包商有責任維護施工現(xiàn)場的交通設施，并保證其道路的暢通無阻。具體見行政管理程序。55第五十五頁，共110頁。1.4現(xiàn)場文明施工守則1.4.1經(jīng)安全教育并考試合格，取得出入證后，方可有組織地進入施工現(xiàn)場作業(yè)。作業(yè)時應佩帶人員出入證。嚴格遵守天津分公司的各項HSE管理制度，班前不準飲酒，班上不準睡覺、打鬧和玩撲克等游戲活動。嚴禁在場內吸煙及攜帶火種和易燃、易爆、有毒、易腐蝕等物品進入施工現(xiàn)場。不在防火防爆區(qū)用鐵器或石器等能產(chǎn)生火花的工具進行敲打、搬撬、撞擊設備、管道及混凝土構件。作業(yè)中按規(guī)定統(tǒng)一著裝，不準穿涼鞋、高跟鞋、拖鞋、短褲、背心作業(yè)，不準穿化纖織物及帶鐵釘?shù)男M入防火防爆區(qū)域。進入施工現(xiàn)場必須戴好安全帽，長發(fā)卷進安全帽內。56第五十六頁，共110頁。遵守有關車輛管理規(guī)定，自行車、機動車輛在現(xiàn)場不能隨意停放；辦理“車輛通行證”的車輛要按指定路線行駛。禁止鉆爬或跨跳大門、圍墻、欄桿等。嚴禁擅自動用安技裝備、急救器材和藥品。正常情況下沒經(jīng)批準不動用消防設施。高處作業(yè)要系好安全帶，15米以上高處作業(yè)要辦理“高處作業(yè)許可證”，嚴禁高空拋物。進行動火作業(yè)，要辦理“用火作業(yè)許可證”；進行破土作業(yè)，要辦理“破土作業(yè)許可證”；臨時用電，要辦理“臨時用電作業(yè)許可證”。進入和探入塔、罐、釜、槽車以及管道、爐膛、下水道、溝、坑、井、池、涵洞、地下室等封閉半封閉設備及場所作業(yè)，要辦理“進入受限空間作業(yè)許可證”。57第五十七頁，共110頁。特種作業(yè)人員必須持證作業(yè)。在消防通道上作業(yè)時（如：吊裝作業(yè)、破路作業(yè)等），要到消防、保衛(wèi)部門辦理占路申請。射線探傷檢測前要辦理相關審批手續(xù)，設置警示標志，通知相關部門。施工廢料要按規(guī)定地點分類堆放，嚴禁亂扔亂堆,要做到工完、料凈、場地清。58第五十八頁，共110頁。質量管理程序

為加強延能化工程項目工程質量全過程、全方位、全員的管理與控制，確保項目優(yōu)質、按期建成投產(chǎn)。運用動態(tài)管理原理，明確參建各方的質量控制職責和工作程序，規(guī)范質量管理，使工程建設各階段的質量得到有效控制。59第五十九頁，共110頁。（二）質量控制程序質量控制包括內容：圖紙會審與施工技術交底、施工組織設計（或方案）、設備材料及構配件進場質量控制、施工過程質量控制、第三方監(jiān)造及檢測、系統(tǒng)試壓清洗吹掃、單機試車、三查四定、質量事故管理、質量例會制度和報告制度等。2.1施工質量管理的技術保證施工圖圖紙審查施工圖圖紙審查由監(jiān)理組織，延能化各相關部門（技術管理部、工程管理部、HSE部、采購供應部、設備管理部及各中心等）、承包商等單位的各專業(yè)技術人員參加，技術管理部督促實施；

延能化公司各相關部門、采購單位各專業(yè)技術人員應熟悉施工圖紙，領會設計意圖并參加施工圖圖紙審查工作；施工承/分包商、監(jiān)理單位在接到施工圖之后應分別組織專業(yè)技術人員進行施工圖預審。60第六十頁，共110頁。2.1.2設計交底（含圖紙會審）設計交底會由技術管理部組織，延能化公司各相關部門、承/分包商、監(jiān)理等相關單位專業(yè)技術人員參加，會后應形成會議紀要。2.1.3施工組織設計（或方案）獨立承建某一單項工程的建筑、安裝工程施工的承包單位，必須編制單項工程施工組織設計；分別承建單項工程的建筑工程或安裝工程施工的承包單位，必須編制建筑工程或安裝工程施工組織設計；施工組織設計（或方案）的編制內容及報審程序見施工管理程序；沒有編制施工組織設計（或方案）或施工組織設計（或方案）未經(jīng)審查批準的工程，不得開工。61第六十一頁，共110頁。2.2.第三方監(jiān)造質量控制

設備、材料及構配件的質量由EPC總承包單位、生產(chǎn)/制造商、供應商負責。采購供應部和EPC總承包單位應負責遵照本項目規(guī)定的要求和標準對設備、材料及構配件供應商進行管理，監(jiān)造單位監(jiān)督其質量控制行為。技術管理部根據(jù)初步設計和詳細設計確定設備材料監(jiān)造范圍。采購管理部提供設備材料清單，由技術管理部確定設備材料監(jiān)造清單、監(jiān)造內容。采購管理部組織委托第三方監(jiān)造單位對生產(chǎn)/制造商的質量行為和實體質量進行控制，第三方監(jiān)造單位在業(yè)務上受技術管理部監(jiān)督和指導。第三方監(jiān)造單位根據(jù)設備材料監(jiān)造清單、《設備、材料監(jiān)造管理辦法》、監(jiān)造合同及相關標準規(guī)范的要求，編制設備材料監(jiān)造大綱及實施細則，報QHSE部組織相關部門審查。62第六十二頁，共110頁。2.3進場設備、材料及構配件的質量控制

設備、材料及構配件的質量是施工（安裝）質量的基礎?？刂剖┕べ|量必須首先控制進場設備、材料及構配件的質量。2.3.1采購管理部應將技術談判中相關的合同技術文件、供貨計劃、到貨周期等資料及時提供給技術管理部。設備、材料及構配件的開箱檢驗由EPC總承包單位組織延能化各相關部門和供應商、監(jiān)理、承包商等單位進行開箱檢驗；對進場設備、材料及構配件進行清點和外觀質量檢查，并核查質量證明文件。施工承包商負責使用前的報驗工作；設備的開箱檢驗記錄由施工承包商負責填寫，各參檢單位和部門人員簽字確認。設備的開箱檢驗記錄由施工承包商妥善保管，并將其列入交工技術文件移交；63第六十三頁，共110頁。材料及構配件的開箱檢驗記錄由EPC總承包單位負責填寫，各參檢單位和部門人員簽字確認；開箱檢驗中發(fā)現(xiàn)的問題，由EPC總承包單位負責解決，監(jiān)理單位、技術管理部相關人員應跟蹤管理；關鍵設備、材料及構配件的開箱檢驗應通知工程質量監(jiān)督機構。質量證明文件規(guī)定進入現(xiàn)場的設備、材料及構配件必須有出廠合格證、材質證明、化驗單、使用說明書等質量證明文件，以證明其符合設計文件和合同規(guī)定的技術要求與質量標準。駐廠監(jiān)造的設備、材料還必須隨帶隨機技術資料和監(jiān)檢、監(jiān)造文件；質量證明文件應是原件，由采購單位統(tǒng)一保管、暫存；現(xiàn)場使用的質量證明文件為加蓋采購單位（EPC總承包單位）見證章的64第六十四頁，共110頁。復印件，并注明原件保存處及原件保存人的簽字，復印件上還應標明實發(fā)數(shù)量交施工承/分包商，由施工承/分包商按報驗程序進行報驗。進場設備、材料及構配件第三方檢測質量控制由EPC總承包單位組織對設備、材料及構配件入庫檢驗的報驗，其檢驗項目、檢測比例按技術管理部規(guī)定執(zhí)行，由采購單位委托技術管理部第四方檢測單位實施檢測，檢測結果報技術管理部；設備、材料及構配件的出庫檢驗，在領出庫時其檢測比例、檢驗項目由施工承包商進行報驗，經(jīng)監(jiān)理審核后，通過監(jiān)理委托第三方檢測單位實施檢測；必要時，設備、材料及構配件入庫和出庫檢驗可合并進行第三方檢測；對設備、材料及構配件出入庫第三方檢測單位的監(jiān)督抽檢，建設單位將委托監(jiān)督抽檢單位進行；65第六十五頁，共110頁。具體第三方檢驗項目、檢測比例見《進場設備材料及施工過程檢試驗統(tǒng)一規(guī)定》；土建施工材料的檢驗和需在試驗室進行力學性能檢試驗的安裝工程材料必須由經(jīng)工程管理部審查合格的檢測站或試驗室進行檢驗和試驗。進場設備、材料及構配件驗收及保管EPC總承包單位根據(jù)開箱檢驗檢查結果和第三方檢測單位的檢測結果，對其采購的設備、材料及構配件進行驗收，驗收合格的設備、材料及構配件可辦理入庫手續(xù)。未經(jīng)檢驗與驗收或檢驗、驗收不合格的設備、材料及構配件不得辦理入庫手續(xù)；由監(jiān)理單位根據(jù)第三方檢測單位的檢測結果，組織承包商對出庫的設備、材料及構配件進行檢查驗收，檢查驗收合格的設備、材料及構配件，按《色標管理統(tǒng)一規(guī)定》的要求進行色標標識管理，并簽發(fā)放行通知單。未經(jīng)檢驗與66第六十六頁，共110頁。驗收或檢驗、驗收不合格以及未進行色標標識的設備、材料及構配件不得進入施工現(xiàn)場。特殊情況，到工程管理部辦理緊急放行手續(xù)；承包商的專業(yè)技術人員在安裝、使用設備、材料及構配件之前，應對其進行外觀質量檢查，核查質量證明文件，對第三方檢測規(guī)定項目以外的設備、材料及構配件，由承包商按施工驗收規(guī)范、承包合同的規(guī)定進行檢驗或復驗。未經(jīng)檢驗、復驗或檢驗、復驗不合格的，不得使用。并將其檢驗與核查記錄列入交工技術文件移交；采購單位、承包商應采取可靠措施，以保證進入現(xiàn)場的設備、材料及構配件不受損壞和污染，同時要做好標識管理。67第六十七頁，共110頁。設備、材料及構配件的存放，在檢驗時發(fā)現(xiàn)不合格品應進行隔離存放并做出標識，存放區(qū)應設立待檢區(qū)、合格品區(qū)和不合格品區(qū)。施工承/分包商不得使用不合格品。不合格品由采購單位負責處理，并最終提供合格品。對出庫后發(fā)現(xiàn)的不合格品，監(jiān)理工程師應跟蹤處理結果并保留相關記錄及時報QHSE部備案。重大的不合格品處理應通知工程質量監(jiān)督機構。68第六十八頁，共110頁。2.4施工過程的質量控制2.4.1技術支持承包商應在開工前編制質量計劃；承包商編制的施工組織設計（或施工方案）中應有質量控制的要求和內容，重點應是工序質量控制方法、質量通病的控制措施、施工階段的檢試驗和檢查計劃，隱蔽工程驗收與專業(yè)中間交接驗收計劃以及采取的特定施工程序、方法和作業(yè)指導書；監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理工程師應在工程施工開始前編制完成監(jiān)理實施細則，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準。重點應該是監(jiān)理工作的方法及措施、關鍵部位和關鍵工序（包括隱蔽工程）全過程旁站跟蹤計劃、平行檢驗計劃等。樁基檢測及構筑物沉降觀測質量控制對樁基的檢測和構筑物的沉降的觀測將實施第三方檢測和觀測；69第六十九頁，共110頁。工程管理部對樁基檢測及構筑物沉降觀測單位進行資質審查，經(jīng)審查合格的檢測及觀測單位才有資格參加延能化工程項目樁基檢測及構筑物沉降觀測招投標。檢測及觀測單位在項目開工前，組建檢測及觀測管理組織機構和質量管理體系，包括機構設置、人員構成（資質）、職責分工及管理程序、檢測及觀測儀器、設備等報工程管理部部審查。經(jīng)資格審查合格的檢測及觀測人員才有資格在本項目從事相關作業(yè)；第三方檢測和觀測單位實施委托范圍內的第三方檢測工作，出具檢測和觀測報告和記錄，并對檢測和觀測結果負責。2.4.3第三方無損檢測質量控制

對現(xiàn)場組焊設備質量、鋼結構及管道焊接質量、中交前重要壓力管道及其組成件的驗證實行第三方無損檢測，由承包商向監(jiān)理進行報驗（按比例進行無損檢測部分由專業(yè)監(jiān)理工程師點口），監(jiān)理審核報工程管理部審批后，再通過監(jiān)理委托第三方無損檢測單位實施無損檢測；70第七十頁，共110頁。對現(xiàn)場組焊的鍋爐及壓力容器的檢測。工程管理部按相關的規(guī)范和設計文件確定無損檢測的比例或組織相關單位討論提出第三方無損檢測抽檢的比例；負責第三方無損檢測的管理工作；解決第三方無損檢測工作過程中的質量問題，審核第三方無損檢測的結果；監(jiān)理單位根據(jù)承包商提出的檢測申請和已確定的第三方無損檢測抽檢項目和比例，向第三方無損檢測單位下達檢測指令；協(xié)調第三方無損檢測單位與承包商的關系；協(xié)助工程管理部部管理第三方無損檢測工作；第三方無損檢測單位實施委托范圍內的第三方檢測工作，出具檢測報告，并對檢測結果負責；對第三方無損檢測單位監(jiān)督抽檢和底片復評，建設單位將委托監(jiān)督抽檢單位進行71第七十一頁，共110頁。2.4.4工序質量控制施工過程實行工序質量控制，上一工序不合格，檢查各方不予簽證，則不能進入下一工序施工。由承包商負責有關的施工記錄和檢驗、試驗報告的整理、匯總及報驗，由監(jiān)理負責組織協(xié)調；工序質量控制等級由工程管理部統(tǒng)一規(guī)定，下發(fā)承包商、監(jiān)理單位，并報送工程質量監(jiān)督機構。承包商、監(jiān)理單位根據(jù)各自承包的工程內容和《工序質量控制點等級統(tǒng)一規(guī)定》制定工序質量控制計劃；在《工序質量控制點等級統(tǒng)一規(guī)定》中制定A(由工程管理部/中心、EPC承包商、監(jiān)理單位、施工承/分包商共檢)、B、C三級，其中對A和B級控制點，承包商必須提前24小時通知相關單位和部門專業(yè)技術人員檢查。需設計人員參加的還應通知設計單位；工程質量監(jiān)督機構在其監(jiān)督計劃中明確的停監(jiān)點，承包商必須按照工程質量監(jiān)督機構的要求執(zhí)行；72第七十二頁，共110頁。工序質量檢查合格，參檢各方在工序質量控制記錄上簽字確認，工序質量控制記錄由承包商妥善保管，并將其列入交工技術文件移交。各檢驗方留存相關的信息資料并進行質量信息統(tǒng)計。2.4.5隱蔽工程承包商必須在隱蔽工程實施前24小時，通知中心、監(jiān)理單位和工程質量監(jiān)督機構等相關部門和單位專業(yè)技術人員實施工程隱蔽前檢查，并簽字確認；未經(jīng)相關單位和部門檢查的隱蔽工程，不得進行隱蔽。如承包商未按規(guī)定進行報檢，監(jiān)理單位和項目分部專業(yè)工程師有權責令施工承包商對已隱蔽工程進行剝露或開口；專業(yè)監(jiān)理工程師應安排監(jiān)理員對隱蔽工程的隱蔽過程進行旁站；所有“隱蔽工程檢查記錄”，均列入交工技術文件予以移交。73第七十三頁，共110頁。專業(yè)中間交接專業(yè)中間交接檢查驗收由監(jiān)理組織。至承接方和現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師認為交出方的質量保證資料和工程實體完全符合要求，方可辦理工程專業(yè)中間交接手續(xù)；交出方應妥善保管專業(yè)中間交接記錄，并將其列入交工技術文件移交；分項工程/分部工程/單位工程質量評定與驗收分項工程/分部工程/單位工程完成后，施工承包商必須立即按相應的“分項工程/分部工程/單位工程質量檢驗評定標準”進行質量檢驗評定；當分項工程/分部工程/單位工程質量出現(xiàn)不符合相應質量檢驗評定標準中“合格”規(guī)定的不合格時，必須及時返工或處理，并按規(guī)定確定其質量等級。檢查延長集團組織的階段性工程質量大檢查；工程管理部組織的階段性或專題性工程質量大檢查；74第七十四頁，共110頁。各中心/監(jiān)理組織的階段性或專題性工程質量檢查；檢查內容各參建單位技術管理與質量保證體系以及體系的運轉情況；抵達現(xiàn)場的設備、材料質量情況；工程實體的質量情況；設備、材料質量證明文件情況；施工技術資料狀況。檢查程序技術管理部下發(fā)“檢查通知”，通知內容：檢查性質，參加人員或部門，檢查時間，講評時間；資料檢查和現(xiàn)場檢查；75第七十五頁，共110頁。檢查講評與總結：無論何種形式的檢查，在檢查后，組織者均應安排檢查情況的講評并寫出書面總結。所有工程質量檢查資料由工程管理部留存?zhèn)洳?；參建單位應積極準備迎檢工作，并予以配合，對檢查出的質量問題，參建單位要在規(guī)定時間內整改完并以書面形式回復。單機試車單機試車前工程管理部牽頭組織，成立包括設備管理部、生產(chǎn)準備部、采購供應部、各中心、供應商、設計單位、承包商、監(jiān)理單位等有關專業(yè)技術人員組成的試車小組具體負責試車指導工作；EPC總承包單位部編制試車大綱，各中心根據(jù)試車大綱組織各裝置單機試車工作；施工承包商編制單機試車方案經(jīng)監(jiān)理審核后，報試車小組確認；76第七十六頁，共110頁。一般試車由承包商實施操作，設備管理部配合，設計、采購、監(jiān)理等單位參加。其中，大型機組試車操作由生產(chǎn)準備部的合格上崗人員操作，其他部門和單位人員配合；試車過程要及時填寫試車記錄，合格后，由試車小組各方專業(yè)人員簽字確認。引進裝置或引進設備按合同執(zhí)行；單機試車內容：通用機泵、攪拌機械、驅動裝置、大機組及與其有關的電氣、儀表、計算機等的檢測、控制、聯(lián)鎖、報警系統(tǒng)安裝結束都要進行單機試車。需要實物料試車的設備經(jīng)生產(chǎn)準備部同意后，留到投料試車階段進行單機試車?！叭樗亩ā薄叭樗亩ā笔侵腹こ贪丛O計內容安裝結束時，在承包商自檢合格的基礎上，監(jiān)理單位牽頭組織技術管理部、工程管理部、設備管理部、生產(chǎn)準備77第七十七頁，共110頁。準備部、各中心、設計單位、承包商、監(jiān)理單位按單元和系統(tǒng)，分專業(yè)進行的工程項目清理和檢查活動。“三查”即查設計漏項、查施工質量隱患、查未完工程；“四定”即對檢查出的問題定任務、定負責處理單位和人員、定處理措施、定整改期限；“三查四定”的活動安排，應事先通報工程質量監(jiān)督機構；承包商向工程質量監(jiān)督機構提交質量初評申請，由工程質量監(jiān)督機構進行工程質量初評。系統(tǒng)試壓、清洗、吹掃（脫脂）工藝管道、動力管網(wǎng)系統(tǒng)的試壓、清洗、吹掃（脫脂）由各中心組織，生產(chǎn)準備部、工程管理部、技術管理部、設計單位、施工承包商、監(jiān)理單位等有關人員參加；由承包商編制系統(tǒng)試壓、清洗、吹掃（脫脂）方案，使用的介質、流量、78第七十八頁，共110頁。流速、壓力等參數(shù)及檢驗方法，必須符合設計文件與和規(guī)范的要求，引進裝置應達到外商提供的標準。方案經(jīng)監(jiān)理審核后，報生產(chǎn)準備部、工程管理部、技術管理部、中心、設計單位確認會簽；系統(tǒng)試壓、清洗、吹掃（脫脂）工作由監(jiān)理組織承包商實施。試壓前條件及試壓結果由專業(yè)監(jiān)理工程師確認，清洗、吹掃（脫脂）的最終結果由生產(chǎn)準備部確認。2.4.12質量問題和質量事故管理質量問題或質量事故是指在工程建設過程中，由于工程建設管理、監(jiān)理、勘查、設計、咨詢、采購、運輸、施工安裝、材料、設備等原因造成工程質量不符合規(guī)程規(guī)范和合同規(guī)定的質量標準，影響使用壽命和對工程安全運行造成隱患和危害的事件；凡是工程質量不合格，必須進行返修、返工或報廢處理，由此造成直接79第七十九頁，共110頁。經(jīng)濟損失低于5000元的稱為質量問題；直接經(jīng)濟損失在5000元(含5000元)以上的稱為工程質量事故；質量事故按照造成經(jīng)濟損失的嚴重程度分為“一般”、“嚴重“和“重大”三類：a.凡具備下列條件之一者為一般質量事故

直接經(jīng)濟損失在5000元(含5000元)以上，不滿50000元的；

影響使用功能和工程結構安全的，造成永久質量缺陷的。b.凡具備下列條件之一者為嚴重質量事故

直接經(jīng)濟損失在5萬元(含5萬元)以上，不滿10萬元的；

嚴重影響使用功能或工程結構安全，存在重大質量隱患的；

事故性質惡劣或造成2人以下重傷的。80第八十頁，共110頁。c.凡具備下列條件之一者為重大質量事故

工程倒塌或報廢；

由于質量事故，造成人員死亡或重傷3人以上；

直接經(jīng)濟損失10萬元以上。4)質量問題處理a.監(jiān)理單位或業(yè)主發(fā)現(xiàn)承包商質量問題時，由監(jiān)理單位發(fā)出“監(jiān)理通知單”，由承包商盡快完成質量問題調查報告，提出方案，報監(jiān)理單位、各中心和工程管理部認可。當質量問題對后續(xù)工序或最終工程質量存在影響時，由監(jiān)理單位發(fā)出“工程暫停令”，承包商應停止有質量問題部位和與其有關聯(lián)部位及后續(xù)工序的施工作業(yè)并采取防護措施；b.承包商發(fā)現(xiàn)質量問題時應及時報告監(jiān)理單位和各中心。由承包商盡快完成質量問題調查報告，質量問題調查報告應提交監(jiān)理單位、各中心和工程管理部、技術管理部確認。81第八十一頁，共110頁。5)質量事故的處理a.一般質量事故的調查報告和處理報告由事故單位質量管理部門負責，工程管理部、技術管理部和中心有關人員、監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師參加調查和處理工作；b.嚴重質量事故和重大質量事故（一般情況）的調查與處理由工程管理部經(jīng)理、事故發(fā)生單位的總工程師、中心經(jīng)理為首，組成事故調查組，工程管理部、技術管理部設備管理部和各中心有關人員、設計代表、監(jiān)理單位總監(jiān)及專業(yè)監(jiān)理工程師、事故發(fā)生單位的技術和質量檢查等部門人員參加調查與處理工作。調查結果及處理方案報項目經(jīng)理部；c.嚴重質量事故和重大質量事故的調查處理應邀請工程質量監(jiān)督機構派人參加；d.嚴重質量事故和重大質量事故應由調查組編寫調查報告，調查組應在五日內寫出事故處理報告報有關單位和部門；6)質量問題及質量事故調查與處理的全部費用由造成質量問題和質量事故的責任單位承擔。82第八十二頁，共110頁。2.5工程中間交接工程中間交接前，各中心應組織延能化公司有關部門、生產(chǎn)準備部、設計單位、承包商、供應商、監(jiān)理單位認真做好中間交接的準備工作，并按延能化公司《建設項目生產(chǎn)準備與試車規(guī)定》的要求中交。中間交接只是裝置保管、使用責任的移交，不解除施工承包商對工程質量、竣工驗收應負的責任。單位工程中交由各中心組織；單項工程中交由工程管理部組織；工程中間交接的內容：按設計內容對工程實物量的核實交接；工程質量初評資料及有關調試記錄的審核驗證與交接；安裝專用工具和剩余隨機備件、材料的交接；83第八十三頁，共110頁。工程尾項清理及完成時間的確認；隨機技術資料的交接。工程中間交接應邀請工程質量監(jiān)督機構參加。工程中間交接資料列入工程管理資料歸檔。2.6聯(lián)動試車、投料試車及保運聯(lián)動試車、投料試車方案由生產(chǎn)準備部組織編制并實施。生產(chǎn)準備部、工程管理部、技術管理部、各中心、設計單位、承包商參加試車工作。對于開車過程中出現(xiàn)的有關設計、施工、設備材料、技術管理、生產(chǎn)操作等方面的問題以及各種問題的處理辦法應由生產(chǎn)準備部和工程管理部、各中心分別記錄清楚。本著“誰總包誰保運，誰設計誰保運，誰安裝誰保運”的原則，中心應與承包商、設計等單位組成開車保運組。保運人員應每天24小時現(xiàn)場值班，做到工種、工具齊全，隨叫隨到、“跟蹤”保運。84第八十四頁，共110頁。2.7交工技術文件

交工技術文件由施工質量記錄和竣工圖兩部分組成。施工質量記錄的主要內容有：單位工程質量評定記錄；技術管理工作記錄，設備、材料及構配件的質量證明文件、檢驗和復驗記錄、第三方檢測報告；施工檢驗和試驗記錄、第三方無損檢測報告；施工質量驗收記錄；質量事故處理鑒定記錄等?？⒐D有：各專業(yè)竣工圖，如總圖竣工圖、土建專業(yè)竣工圖、工藝專業(yè)竣工圖、設備專業(yè)竣工圖、電氣專業(yè)竣工圖、儀表（自控）專業(yè)竣工圖等；地下隱蔽工程（如地下管道、電纜、接地網(wǎng)等）綜合竣工圖。由設計單位完成竣工圖，承包商蓋竣工章。所有施工質量的過程管理資料應編入技術交工文件。交工技術文件的驗收由中心組織，中心經(jīng)理簽字驗收。符合驗收標準的，由中心出具交工技術文件驗收證明，交設計部存檔。85第八十五頁，共110頁。

不符合驗收標準的交工技術文件,應予以退回,責令原編制單位整改。交工技術文件未經(jīng)驗收或驗收不符合要求的,工程管理部不得辦理工程結算。凡未按本規(guī)定提交交工技術文件或因交工技術文件內容不準確而給延能化公司造成損失的，設計單位及承包單位應承擔相應的責任。2.8質量監(jiān)察與監(jiān)督所有參建單位（包括建設單位、勘察/設計單位、供應商、承包商、監(jiān)理單位、監(jiān)造單位、檢測單位等）都必須接受工程質量監(jiān)督機構的監(jiān)督。所有接受監(jiān)督的單位和個人，都應支持和配合監(jiān)督人員的監(jiān)督檢查。壓力管道的監(jiān)督檢驗工作由工程質量監(jiān)督機構負責。鍋爐及壓力容器的監(jiān)督檢驗按國家和地方法規(guī)執(zhí)行。86第八十六頁，共110頁。

工程進度計劃控制和管理87第八十七頁，共110頁。3、工程進度計劃的控制和管理3.1.計劃分級分類

延能化工程項目采用四級計劃體系，并輔助周計劃、專項計劃等。1)一級進度計劃一級進度計劃即項目總進度計劃和項目總體統(tǒng)籌網(wǎng)絡計劃，是指導項目工作的總體時間框架型進度計劃，它以項目專業(yè)為對象，反映項目設計、采購、施工、試車的工期以及項目的總工期，是滿足項目進度目標的最直觀、最基本的體現(xiàn)。由工程管理部組織編制，技術管理部、采購供應部、生產(chǎn)準備部、設備管理部等協(xié)助完成，延能化公司經(jīng)理批準；一級進度計劃主要涉及控制點內容：拆遷、四通一平、招投標、總體設計周期、基礎設計周期、詳細設計周期、采購周期（長周期設備和專利設備等關鍵設備的詢價、訂貨和交貨期）、場地移交、土建施工、土建交安、長周期設備施工、88第八十八頁，共110頁。

大型設備吊裝、各專業(yè)施工周期、中交時間、聯(lián)動試車、投產(chǎn)等。項目總進度計劃一般采用橫道圖（甘特圖）格式或文字分段描述方式，項目總體統(tǒng)籌網(wǎng)絡計劃一般采用網(wǎng)絡技術編制。2)二級進度計劃二級進度計劃是以裝置為對象的總進度計劃，是一個承上啟下的中間計劃，一方面它是對項目一級計劃的補充，另一方面它又對項目三級計劃的編制具有指導作用。主要細化設計、采購、施工專業(yè)管理及具體接口協(xié)調管理，保證符合一級進度計劃控制點的要求，并建立更詳細的控制點；二級進度計劃主要涉及控制點內容：基礎設計周期、基礎設計審查、EPC授標、各專業(yè)詳細設計周期、關鍵設備的設計周期、各專業(yè)采購周期、具體長周期設備采購、土建施工周期、安裝各專業(yè)施工周期、中交日期。二級進度計劃一般采用橫道圖（甘特圖）格式。89第八十九頁，共110頁。3)三級進度計劃三級進度計劃是以裝置為對象的詳細執(zhí)行計劃，用于建立進度檢測基準并進行跟蹤檢測。為管理層使用，同時指導執(zhí)行層。三級進度計劃分解至分部工程，細化到設備位號、管線系統(tǒng)、電氣儀表類別；三級進度計劃主要涉及控制點內容：專業(yè)施工圖到達信息、設備材料到貨信息、施工方案審批信息、土建基礎按臺交安時間、豎向開始和完工時間、設備按臺安裝時間、管線分區(qū)或系統(tǒng)安裝時間、電氣儀表分區(qū)或分類安裝時間、防腐保溫施工時間。三級進度計劃應反映出各活動間的邏輯關系、制約關系，并標明關鍵路線及編制說明。一般用專用軟件編制。4)四級進度計劃四級進度計劃為執(zhí)行層使用計劃，由施工承包商分解至分項工程，細化到工序一級，每周更新；90第九十頁，共110頁。四級進度計劃主要涉及控制點內容：土建打樁、截樁、開槽、墊層、綁筋、支模、澆筑、驗收，設備組焊、吊裝、試壓、內件安裝，管線預制安裝、吹掃、試壓，電氣儀表線纜鋪設、安裝、調試等；進度計劃中應表明各分項工程、各工序開工時間、施工周期、完工時間、各主要工序交接時間。5)滾動及專項進度計劃三個月滾動計劃：包括數(shù)據(jù)日期之后三個月內的工作內容，其中第一個月為執(zhí)行計劃，第二個月為準備計劃，第三個月為目標計劃。月滾動計劃是三級進度計劃動態(tài)管理的方法，月計劃完成工程量是固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表、進度考核以及工程進度款支付的重要依據(jù)；三周滾動計劃：是施工承包商及施工分包商以四級進度計劃為基礎生成的周詳細作業(yè)計劃，回顧前一周計劃執(zhí)行情況，后兩周的計劃安排。三周滾動計劃要充分91第九十一頁，共110頁?？紤]當時的施工條件、人力機具資源及設備材料到貨情況等多種因素；專項進度計劃：承包商、供應商對有特殊要求單位工程項目或重點設備等活動編制的單獨詳細的進度計劃，詳細監(jiān)測它們的進展情況，以便控制點的順利實現(xiàn)。6）年度、季度、月度工程計劃A固定資產(chǎn)投資項目年度工程實施計劃（簡稱年度計劃）年度計劃由工程管理部組織編制，各有關部門會同工程管理部編制分管范圍內的年度計劃；年度計劃編制依據(jù)：總體統(tǒng)籌控制計劃；上年度投資計劃完成情況和本年度計劃建設條件落實情況。年度計劃主要內容：92第九十二頁，共110頁。文字說明部分，包括上年度投資計劃完成情況（投資計劃執(zhí)行情況、實物工程量、資本支出及構成情況）及本年度工程計劃編制依據(jù)、計劃投資、主要工程項目安排、主要控制點、存在的問題及措施；計劃表格部分，包括工程實施形象進度、實物工程量、投資計劃等。f.年度計劃編制要求：年度計劃確定的工程進度，要符合總體統(tǒng)籌計劃的要求；對列入年度計劃的項目，要進行綜合平衡，要做到“五對口”和“三落實”即做到工程項目、工程投資、形象進度、設備材料和計劃“五對口"，做到設計、資金、施工力量“三落實”，保證計劃的全面完成。g.年度計劃編制程序2)工程管理部組織有關部門和監(jiān)理單位，在預計本年度計劃完成情況和建設條件綜合平衡的基礎上，編制下年度投資建議計劃，經(jīng)延能化公司經(jīng)理批準。93第九十三頁，共110頁。B季度工程計劃季度工程計劃編制的依據(jù)總體統(tǒng)籌控制計劃；年度計劃；二級進度計劃。季度工程計劃編制內容文字說明部分，包括上季度基本完成情況、本季主要工程進度安排、建設條件落實情況、主要控制點、存在的問題及措施；計劃表格部分，包括工程實施形象進度、主要實物工程量、投資計劃等。季度工程計劃編制程序各部門、單位根據(jù)年度計劃要求，在預測上季度完成情況和平衡本季工程項目94第九十四頁，共110頁。

設計、采購、施工等條件的基礎上，會同監(jiān)理、承包商編制季度工程建議計劃，于上

季末月20日前報工程管理部；工程管理部匯集各部門、單位季度建議計劃，進行綜合平衡后，于上季末月25日前報延能化領導審查，工程管理部修改后于月底正式下達正式季度工程計劃。C月度工程計劃月度工程計劃編制的依據(jù)季度工程計劃二級進度計劃三級進度計劃月度工程計劃編制內容文字說明部分，包括上月基本完成情況、本月主要工程進度安排、建設條件落實95第九十五頁，共110頁。情況、存在的問題及措施；計劃表格部分，包括控制點、工程實施形象進度、主要實物工程量、投資計劃。月度工程計劃編制程序監(jiān)理會同項目分部、承包商根據(jù)季度計劃要求，在統(tǒng)計和預測上月完成情況和平衡本月工程項目設計、采購、施工等條件的基礎上編制月度工程施工建議計劃，于上月25日前完成并報工程管理部；延能化公司各部門編制本部門月度工作計劃于上月25日前完成并報工程管理部；工程管理部負責對建議計劃進行平衡、匯總，編制月度工程計劃。于上月28日前報延能化公司領導審查，工程管理部修改后，于當月5日前下達正式月度工程計劃。96第九十六頁，共110頁。3.2計劃的管理一級計劃的管理由工程管理部組織編制，延能化公司經(jīng)理審批；項目總進度計劃在項目可行性研究報告批復后編制；項目可行性研究報告批復后，根據(jù)總部的要求，參照類似項目工作內容和已往的工作經(jīng)驗編制項目總進度計劃，并以此作為編制項目統(tǒng)籌控制計劃的依據(jù)。3.2.2二級計劃的管理由工程管理部組織各相關部門、各中心，根據(jù)一級進度計劃及資源等實際相關基礎數(shù)據(jù)和設計合同等信息組織編制；二級計劃應在基礎設計批復后編制；二級計劃應盡量保持與一級計劃的一致性并細化里程碑點。批準后的二級計劃作為承包商的合同計劃，將是編制三級計劃的依據(jù)。97第九十七頁，共110頁。3.2.3.三級計劃的管理由承包商根據(jù)二級計劃和各施工分包商及相關部門反饋的數(shù)據(jù)和信息編制，并每月更新報中心/監(jiān)理審核，工程部審批；更新計劃應在上月的25日