2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫高分通關300題及1套完整答案(河南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACL8I3H6A8M4R4U4HI8O10P2D8L5T9S1ZW9K7G2R6O5E1G32、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負【答案】CCI10B10Z7W10B6X9S4HI7T7I6G4O8Q9R10ZJ2X1V1W7P7O10K93、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS8Y9P1E2P3N2U8HP3H10A2T6K7U7Y6ZB1H8J1E5K10P5F84、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCS8H10U1C7W7Y9O6HI5W7D2U7E6I5N5ZC7X6B3W3R10Z6V15、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCL1B4V2M8F5R2R2HJ7G6Y6E5W10D6H6ZV3P9O2T10W3L2L106、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督【答案】CCC8N1H1S5Q1M8Y6HI7A7O1A3X7C3A9ZJ2X7R4U2W10Y2K67、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款【答案】CCC1S2F2L2N1N5E9HS1O10Y4U6J5U6V9ZB6X10P8B3N5C10E108、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCV4R5P7L10C6W5Q3HR4Q10J1E5O2Q6Z5ZT10L9I5D1U10C9J99、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCT10D4K7H7J7J9J10HD6D5W2S6V7R4V1ZV5D3X8W2W5Z9J510、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明【答案】BCB6F4F10X2E7F7M5HZ3X10R5H8U6B8F5ZC8G1B3E10V6H4O911、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCI9O10C1F8J7O8U9HP8A4E6D9B8J1B3ZX7X7D8T5B1P9E712、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCH5N5Z1F10V6S10U2HJ6P1J9M2X10W4B8ZK9S4D7D4I5J6J213、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACR10J2P3S10X3K7M2HX7N5B9E10P1L8F7ZX1M4V10K3A7C8E414、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況【答案】DCR9E6V10P7A8Q6S3HT6Q8W4V7D3T2S3ZY5P4D2A7K8B8N915、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部【答案】BCO9I10H5S1W10U3X4HS4D10G10I1G9P4D4ZK8P2D3Y8A10F10K216、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACJ6G4V8Y1R1M10X6HT3S1J8I10M6M2S9ZC10E5Q2B3F4N1O817、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCH1R5T7Z8H8Y8W6HP10U3M6F3Z4Y6F6ZF1S9M10I6Z7M10L718、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACK8Z4I4W10E1R6D1HU1S10T8P7O4A10M3ZK3C4Z8V4U5K8Y919、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息【答案】DCI9X1G5E6C8S2U3HP2U4H7U1P10D7X1ZP1P4T5D1N10T6S620、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】ACW2W1F5P5H10E6U3HK10G4I6D10X10T2K5ZA10X1J10G9A9T2S321、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對【答案】ACZ4T4R3I4K5Y2M7HH8N8T1Z4A8E1X9ZF8G5V2R3E1A6A322、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACU7X3G7F5B10D7X2HP8Z2G10Q10H4J8B3ZC3K10M5T10K1V3R823、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCI5H4S4L7R3A2U7HG10Y8I6I4W2I3Y8ZZ10T2I2G1O6Z8M524、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCO10K1L3Y6Y10W7W9HH7K6D5P3H6C6N1ZN8S7V10H6G5O3O325、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】CCD3Q5O6I2P9Z3U4HO3Y9K8T7A5B6V9ZA7K1M9K10M4G5T326、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶【答案】ACN1F7Z1F2N7C3P3HK9L4G9W1M1X5O2ZU6K1S5G7R10W3G127、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCZ8T4O2J8N1F2P3HS8S7B9Q1B8C5U9ZJ3P9Y8L8U4H2G628、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCV5P4K8M7Z1I3J3HE5K4A6G2C4I9D2ZG2V4B9G4F3X1E129、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶【答案】BCZ7R10R4V3I10T7Y10HS6N3B4Y4H2R8N3ZJ9W3C2Q4F1B10C530、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對【答案】ACD2V9T3X5X4V3H5HS10X6X7Z5W7M4D6ZC9Z10B5G3J3H7T731、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督【答案】DCJ3Y10G4R5T7A3U5HW5K1I6M10D2A9D1ZE4K6V10U4A5W6T832、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACJ3A8X6Y10Z4D5W4HV9X4B10V3B4O7O2ZP3P7C8K1S1M6N133、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACG7Z7I5R8E7X9I2HZ6K2O6E4K5S8U3ZR2G6U4F6N8Q9O234、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACY4U5Z5H7P6R6D8HP7P1Y8U9O4L7A1ZR6U10F7M8T10H7P335、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%【答案】CCP3E8J10Y6R2B3B10HN6P5H10K2W7B9P9ZH6F3Z9W7V6C5C536、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACA3N4Z1A6V5D8J3HN9L5K8V7J9J2N10ZD6Z4R4T9E7J1A437、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCR2H4D9A2O7X6K5HM8F8Q5W4N3V6E9ZA7R8S1J3U8T4H438、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會【答案】DCP5Y6W2R3F8C5Y4HH1M7C2Y9K1G1P2ZF6O2O2F9K1J2I339、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地【答案】BCU4N2D1V6O2T2A7HZ10A9M6J3F6T3S6ZP2F3F2R3W9T1T340、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務【答案】BCX6U5W4L5P5S2S2HV6O10J9M7U4N9Z7ZQ7R9M9U7F3O5R141、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年【答案】CCP9X1X7M4C4Q1D9HC3A2H10X2E6S4P5ZV9V2L1J2B7E6H442、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCC6A3D8A2L7P10I1HZ7N7S5Z7W10H3Z5ZQ8S3G4M2R8C5P743、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCJ6Z5Y7M2E5V5J2HD6O4X4F4B2K2H3ZR1Y7G8F2I5C2T1044、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACB1E3Z10J9I3S9Y4HK3A9G4V6B10M4E10ZW2N5U4O8X8L8W345、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCT5K2Y7J5Y9K4J2HQ10G3S3R4F10C9N4ZR3U9J2Q10H8F3I1046、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCP7M5C7L5W3J9T3HE5X8U10K5X8C2E2ZC10M4R5Y5S2T10G147、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】ACQ2L6B3I3L8L3P2HV2J6Q3X4Z5T1H5ZY2W2V7T4A3K1R748、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCC1K7N5S4C8U2U9HX2Y1Y4P4H10U6I1ZQ2D10F2E5J4C4B249、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCM5R5Z3P6C5G10X1HY10Z2H2R8Q9U9I9ZK9L5Y4C6B8T5C950、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作【答案】DCB3J3L2V9S9D2C8HO4J3S3K5C10C10L4ZL3B2C6N1N4H3D951、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪【答案】CCS9E9V10Y7O10X5N10HJ4M5U8Z5E7T7Y6ZR4E7C1K8U7W7L1052、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當()

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經理【答案】ACO7D7A8M9G6Y7M1HO7F4P5Q6N6V9J2ZZ6T7L1B10Z8Q10K153、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCF3D9D4E1B4H10O3HU6J4H5E4I7M2B2ZY10F6F7X1G7Q4X254、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCO6D1I10R1V10E9W5HI7D1A9M6K10Y3G6ZA8B6N8K1E5A10C755、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】DCB5Z1F5W9K1S4E9HU10M3R10L7Q2Q9R9ZV3G2F1J10O6U8R956、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產

C.流動資產

D.流動負債【答案】ACD3K3M7A6A9O1X8HN6K2O10T8T6V2Q1ZX1V1E3H1N10F6H657、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉讓股權

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.限制有關股東行使股東權利【答案】ACF1K3Z1U5K9H8L2HE6F5I9I9V2X8N8ZN8A9K9B5Y7L6F158、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】CCF10B2Y2A9L8B8P3HS10G6O6J9K10Y5T7ZI1M5A5A3Y7W3P259、下列不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的【答案】CCA10H6H2D3D2J3U4HT3P7Q1V2D9P8E8ZQ7M3W6D3W10I7L360、資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCJ4X6L4L10Z3F10B2HT3A7H1W10Y1Y3Z10ZK1O6R4O4R7D2M561、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCX7C2J2K7X3S2O9HI7Z9W5D1I3O9E6ZS2A2L9Z4B4F7U962、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法【答案】CCY4S3H7T9C2K5M8HH5E2Z8W2Y4S8D5ZV1P8Q7K7S9Z8A463、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會【答案】ACD6P9D9Q9M7X1Z3HX4P2C8M2M5P10O4ZN1T3Z1I5Z10A1W764、根據《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會【答案】BCF7S6J4B4U1W3C3HN5U6N7W4X10E7M1ZQ5F2F7Z5T6T6R765、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶【答案】ACB9H4W5Q5Z6W8V5HD8M9M6X9L8T1V3ZQ9W7T3Y9G4A2S766、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用【答案】CCC10X6P5B3M6K3N10HU3X9V2R7J4R8S3ZX8H9I5L5K6L6B567、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACI6M10C9G2T3C9P3HI4R7J5J3L3N2M9ZU10O1Y6R10C1U8J1068、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCT6O8G3M7S2G8G9HQ2K7B3U7I9Q6B5ZW7J7X10N4F1B9N469、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACQ8K1N2Z1U3X9O4HH10I1E3M2X10L6S10ZH4W6U5D9G9U8Z1070、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCL9Z7V3I9V10Z5V9HS6J8T2R9Q2F8S3ZL6X10T10K5S6M1P271、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】CCS7S9X8W9M5N2V7HB8P4B6X10Y7G1L8ZK5I1I7C1G3A10D172、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCJ3B10V6J9A4U7C1HP7L1I6E7A3M7X4ZS7L8G1Q10V2H7S773、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACE4U4K7R2P10Q7L3HJ2F10X6W9B2M1R4ZB5U5G6Q8W4R3H174、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監(jiān)會【答案】DCN6Q2T7O3K10P8S2HM1N5N9G2M5Q7P7ZN10G9U1J10F7X3V575、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCQ1D4M3Y3C2N9Z5HV3K6O2C5B8E5H10ZE4F6J1E10L6E8R776、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACZ2O9B5K4I6O8F5HW2J1N2F6T5R9M2ZB3U10P9I10U2Z3R977、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCR2G1P7B8B1B3U10HX7U7L4C6Y4T7L6ZS9Z7C7T9O1D3T1078、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCL3G9L1R2C3K7B2HB7B8C8E3R3V7C7ZF4A4C3I1N3D1S579、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACM5O4G9H5R5J8Y6HJ10I1X9Z3D8B1V6ZJ7Q4K7J3E9I9D480、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCK2X6O9R3I5L4D2HP6C6Q7T6Z8U4I8ZF1R5E8W1U2H2F381、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCT5S1Z4H6R6T8B1HB6G7E2A9D5W5K6ZS2I10Q2B7T10Z1P282、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCB7G4H6N1G6H4B6HG8Y10U2W8R6Y8W10ZQ2K5W5X5L6Y9X483、期貨公司為債務人，對于債權人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結期貨公司的自有資金【答案】ACI6W10D5V8E1X4E7HM2C9C2E7T3B2F9ZD6G4Q5H4F2W3E1084、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCR5H4X9V9K7R1I6HG6B3C4U10X3H4H5ZG9Z2O8T3R6U6E385、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會【答案】BCF2U6E7V5F9T7H5HG1K9W10F2R5X8W10ZK5L2U10L8F9T4P686、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCA9A3L8A8K9O5G6HH2U2E10Q1S7W6C5ZI2E10S2D7L3F3F1087、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCC3O3O2X9J1K6D9HP9K4W8P7E3L5Z2ZP7O4H6G6V6W3C988、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCR2K4H7G7T2H5B4HF3K9F1B4F7Z10H9ZQ8Q5L1K3Y9Y1R289、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以【答案】DCE8O1G3H7O9I10V5HO4T4J10F4J10B3Q9ZW9C2X6T7R5R4X290、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCS2F1Q3S9J1T9V6HR3G4Q3R2D4S4Q2ZA8N1U1E7B8M7Y591、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶【答案】ACS10C4J5N2P1X1N10HZ10R1V7C7T9U7S6ZX10I4B7L2O9V3Y792、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金【答案】CCH5D3X5L2E4I9F8HG6C2A3Z8W9G4F6ZM9L7R6X7S9A2U793、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實【答案】CCC6D2V8F6K4S2C2HE2N6P4K10L8G6H3ZJ5A7N4Q7R7H7W494、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會【答案】ACQ1Q6T9D1Y3C5F6HS6W5H10V5R5U7R10ZC9U5L2L7T9R5C295、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCJ8Q2Y3C6I10U1C3HL1C6I3E2M6J3M3ZH1U3K9H8Q7Y6G896、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCE4X5R10Y3V8L2D9HE2F3E1L10T4W9C10ZQ10O10A10W8B7L8H797、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCA6M10E1E2T5R1A7HM8D8S2N1M9T4X5ZV5R4B9W7Y1X8F598、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCV10C1O10D9Z1W2L10HO10R1B10I10W2B8F9ZQ3Y4Q5M9E8A3R399、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCO1C3F10C5Q5T4Z10HS2A9Y4K1M7Q4D4ZH4T1O1E3O1E10T6100、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACO10F3I6J9R6Q4F6HK10G3D1X4H10F4Q9ZA9K1W8D2R3U2S3101、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCG5E6C2P5Q6X8J9HM9P7I1Z2G8O1L6ZM8Z10G1H1T8Y2F2102、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會【答案】DCX5A3B8V1R9B4R5HE2H10D5U6W2N8O2ZL3B1K10Q7K3G7V6103、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】ACQ9G7I8U5L7U3G2HR7H3F5D9R1F9D8ZT10B6N2Q8I1Y9B1104、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部【答案】BCX6Y1X10D4N1U7Z7HX9D5H1K8X7M1N8ZU2H6D8P7C5I9R5105、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCO3G2D8V7Y3A5X3HY8P5T6L4J2I4Q4ZW6T9P3P1M9T8L6106、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下【答案】BCY1S6S4F2B8L10C10HM7D5G8K10R2A7W10ZG8C1O2B7F10A8P8107、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶【答案】ACL1X2K1P1H1R7L2HT10P7P4H9E10C2W6ZN10M4V10B2T1P6T2108、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網

C.電話

D.口頭【答案】DCX10C9O10W8H1F5J3HA7R5T4E7K5X3U9ZL7A7S9C8P10S8X10109、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】DCM1V5F10A4P8A5I6HB7O6E4E2S6V1P6ZB4V10S5S6J5B4J10110、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCJ2E4S5X3R5B9K1HM6N9V5B6Z8M1S4ZR9B6W9A1M6D3K7111、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易【答案】BCC5F3C8V2D1G7K8HP6I10T5B2Y4E2P10ZJ7S6S1U8O5E8P9112、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格【答案】CCK6R3Q2A2K8B1O10HP3Q9G10V6F8C10D8ZF2I8T8L4H9D2L2113、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCU10G10L5C6Q6S10V6HN8D10H8U4M8J3Z3ZI10C7B10E7O5P1F7114、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCW3B6N6I7G5U2C7HH7Z4Z6U10C9V8K6ZS8H5U6S6Z10Z8N1115、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪【答案】CCA1I9R4L7T5K5H3HZ8B1V10G4P7N4A1ZZ7S8W7C1A5D8C3116、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法【答案】DCO7B2V9F2H6M9D3HT2U2V2O7R5N10R5ZT3L3B3K8O4P2Q8117、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責【答案】CCH1K1G1X6W1Z3B6HY6V2H10I4W10W1A3ZJ2V3L5A8B10X4H8118、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCJ10S10D1A6K10W1Y10HW8F5Q4J8Q8A7J10ZP2Z1I6J4J2O9Y1119、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊.工資等信息【答案】BCH8Q10Y5A4J7H8S5HM4J4C3Z2V8T4M7ZI10D1B6W7D4E10G2120、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作【答案】CCG9Z2D2N5V1F9T1HU1H4N10U9G4Z7H5ZZ8R2M9C1L1E2Q2121、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】ACW2W3R1P8U1N6I7HV5C6B7X2M6V6F6ZB8W8W9E10M10F9P5122、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCA7D8G8X10D6D10F7HO5E7D3L1M8D9Y8ZG6V4I4F10R4E7J3123、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調查

D.用理由回避調查【答案】ACN8H7C7X6D9W7E6HQ6P1A2W10M6G2J10ZK4R1G10R3U4Q5M2124、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCZ6D1Q1S9U9U4W6HR1D1I8X2E5K7H9ZI7V1J8J5O10M10T9125、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACK4F9C3U1H1X9M7HW7S3K6C4Z3E9A2ZV7T3K10A9T10S9V7126、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任【答案】ACU3X8J4D6P9W10M5HZ7I6Z5G5P2M6S7ZS1O4S5A10X6S10G2127、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCO3K4R9P7B1B1O6HW6M5J5G8Q7F6A9ZT3U10X6O6H8O7P5128、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACI1P6M8Z1V8P9Q10HE2W10R3M3H4E6M5ZX5W4Q1O10X7T8P10129、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCW5V1P7E1M10J2W1HW7E5G3O3J9L10F7ZP3D7D9V7D6D4K1130、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開【答案】ACH10A2W1Z4W2O5V4HB7Y2J6L8E1L2H5ZX5V9S3V8P6H10G4131、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準【答案】CCC2M5Z5B5Z9E1C10HI7L10Z8M8B3N4S2ZV2W4T6Y10T10J2A7132、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCM8X5S2U1J10Z7J6HS9A5P8M4B8Z9H8ZD2P1R10E2Z5M1S10133、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需【答案】ACK9I10Q8Z2D3R6T5HH1B6X10U1H4K9R5ZB4E1A4B9S4S8V7134、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCC8P4N10R10W1H1B7HK8B9T3Y5S9F3N5ZC2P1V9L8M1H3G5135、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門【答案】CCD6Z5B2E10L4D1C10HC3A1T2S7Q1O6A9ZI1K1L2T8T4F6D9136、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCJ3C1E3T5W1Y8B9HR10S1U1P4P2Y3O1ZF9M8Q10O3Y4W3X8137、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCO4P10E7X1K8E10J5HV10M2J6E8X5Z1E2ZF4M10R3P10X8K4M10138、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】CCX1U1G1Q5L8Q7G10HP5M1K9E9X10I4S5ZL8Q10X8A8A1N8Y5139、下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】DCS6O1J6C3F6M3P6HJ3X9J2Q5C9O8H2ZM9X3F8A3W1G4S1140、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCM9A3T3R4U9G6S5HQ6C5V4E1F8P10M4ZL4X7F7H6P9Z10J5141、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACC5A4L5U7L10X3U3HV1L9W3Q10J2W4G2ZH7J3O4E7D3T7G9142、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向（）收取結算擔保金。

A.結算會員

B.非結算會員

C.結算會員和非結算會員

D.以上都不對【答案】ACA1O2M6A7K4Z4E10HP3C6H6X4U7H9V9ZP2P10I5D5V2L2Z3143、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACS5V5A5C3F6U5E8HO5I7V9E4Z6N10P5ZA1W7D5S6O3Z8V3144、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCW3M10Y10U2V9Z10Y5HF6W10T1N6N6U7G9ZV5Q6E4H10H7U1O6145、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCA10F7W8I6Q7I9M5HH5Y5A8P10W9X5X2ZA6R3L5V9D2G7O2146、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCN2O7X2M10R7O10F8HL3O10O3F4V2R3I5ZA4X5J8F4S10N8U10147、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCP2J1N10F5D1J7E4HH6P4Q2J1F1Y8O5ZM1V4C7M2C4O9J2148、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】ACJ1L6Z1H5O10K7P7HH9B1C8V6N9W9Q10ZA4S8R9L1H8S9B2149、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】CCY6X10R8R7U5I9R8HJ7P2Z3C2U1F6F5ZM1Q10I10A10H8D3J3150、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務管理部門

D.紀檢管理部門【答案】ACG6L9Z6G6T10V7L4HO4Z5I5V4B2R3W5ZY5Z9I8V10J4C3S6151、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】ACU1G3D7K4H9X10O3HM8E6W6M6Q6O8F3ZW8Y6R2X2P4L7M8152、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】ACL7C4X9R6A8V10X4HY8H3S2W8W1L1O4ZF8T3A7W8Z10O10J2153、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】CCR8W3D6I9O8A9L1HS4L9W7S9S6K7L5ZR8S8D1I6Z7L7U9154、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】ACV1I8V1G6L7I2V1HK6X4T9C9E7I3T8ZP6G10Z9Q1A2H6C4155、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】ACA9Q10U3H3W9T7F6HQ6T1W8J3B2B4G7ZY10D7U3M2T4F3V2156、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCN6O5P5R1A9C10L6HX2D7Z8Q10B8U4H8ZS2T7G2U5S1T6H6157、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構經營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理【答案】CCS5E1W1U1Z5D4L7HX2C7X6R6Z2J4N2ZS3Y4N5L3R7Z1I9158、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％【答案】BCU9E2V4F9R10A8Y9HV9Z4I2I10C6X6C3ZD1Z5Z8X6N3R1O10159、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32【答案】CCH6O9K10A9D9I10X6HM7H1M7M6A10U6C8ZZ4M6N9O7O2G5H10160、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的【答案】DCD1X3P1Q3J3I7T9HT9F7F6T7X2X4Z6ZG5H5N7W8A6U8C9161、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業(yè)務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】BCR6V10N10S10W10V7P2HE2W2W6N3D5V4S8ZR7I10F9M7K1E4R6162、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCH5P2U5E5M7K2U3HW7I4X10L10A7J3N7ZJ6C10E1V7E7M10A1163、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日【答案】CCG4C8M4H8D10E9K6HX9J4K3S2B10I6Y1ZS7Z3V7Y5P4H1U9164、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCZ6G1D8L10P4J8F3HY5W10P8J10K6D1K6ZE5R8H4P6Y10F4T9165、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCE8M2T3Z1I5L3O7HI8Y1L8X4P9A5X9ZP1C6S3O10I6N10M3166、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年【答案】BCK4S8P7F4T6H10R8HC4Q3V2L10H2V4X2ZB7K8Z8G9F1Y9Z4167、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部【答案】CCX7C6G3U9G3Q1K8HM8L10F8I2U3U7V7ZR2V9K10E1M7I3U9168、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCI5E2W7K4X10L3O1HQ6Z7S10J8Y6L2W1ZA10N4J9B4W1S9T8169、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內幕消息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬【答案】CCF7V7O3K10R4F3Z2HF1F3T10K5H4M7O2ZC4O8C4N4V2M2N4170、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼【答案】CCC9F7Q10R8T1Q7A1HQ10E7G6W1W3J1G4ZD9P9L6E5W3J10E10171、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCB3K5M2C5S10Z4E6HN7K9B2H2V8M8W3ZI3I5Y6D2I3O1H2172、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACS2A1N7E1R10X3G7HH4R4K3D3R7L5Z8ZV1A7E9U10N1T9H9173、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACY4Y2X1P5O2