雙建工程管理體系建設評價方案

雙建工程管理體系建設評價方案內部審核共8頁第1頁章節(jié)1.1評價主要通過內部審核和管理評審等方法，對內部審核共8頁第1頁章節(jié)1.11.1內部審核由組織部門組織內部審核員，對“雙建”工程管理體系進行系統(tǒng)、全面、客觀的考核評價，判定“雙建”工程管理體系目標任務是否落實及實現(xiàn)，體系運行是否符合策劃安排，是否符合相關文件要求，是否得到正確實施和保持，工作過程管理是否達到預期效果。1.1.1成立審核組1.1.1.1審核組由組長和內審員組成，審核組長由黨委書記任命，一般由組織部門負責人擔任；內部審核員一般由經(jīng)過專項培訓、取得內審資格、履行任命程序的相關部門負責人、基層黨組織書記和政工員擔任。1.1.1.2內部審核員具備的基本條件：

內部審核共8頁內部審核共8頁第2頁章節(jié)1.1誠實公正，責任心強取得“雙建”工程管理體系內部審核員資格兩年以上黨務工作經(jīng)歷?？埔陨蠈W歷內部審核員條件圖4-1內部審核員基本條件1.1.1.3審核過程中實行回避制度，審核組成員不參與本部門或所在黨組織的審核。1.1.2策劃和編制審核計劃1.1.2.1審核前編制《“雙建”工程管理體系內部審核計劃》，經(jīng)黨委書記批準后實施。1.1.2.2審核計劃在正式審核前由審核組長發(fā)至相關部門、基層黨組織和內審員。審核計劃主要包括審核目的、范圍、依據(jù)、人員組成、日程安排等。

“雙建”工程管理體系內部審核計劃內部審核共8頁第3頁章節(jié)1.1編號：內部審核共8頁第3頁章節(jié)1.1審核目的審核依據(jù)審核范圍審核小組及其審核部門/要素分工審核組長：序號日期時間共分個內審小組，具體情況見附錄。圖4-2內部審核計劃樣表1.1.2.3審核每年進行一次，間隔不大于12個月，特殊情況可適當增加審核頻次。1.1.3審核實施1.1.3.1首次會議審核組長組織召開并主持首次會議。受審核單位黨組織書記、受審核部門負責人、內審員等出席。首次會議內容包括：介紹審核人員及分工；說明審核的目的、范圍、依據(jù)、日程安排、所采用的方法等。內部審核共8頁第4頁內部審核共8頁第4頁章節(jié)1.1——內審員根據(jù)審核內容，通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查、調查驗證等方法，審核體系運行現(xiàn)狀，并做好記錄?！獙徍私Y束后，審核組匯總分析審核情況，得出審核結論?！獙徍巳藛T根據(jù)審核結論，對發(fā)現(xiàn)不符合事項，填寫《不符合項報告》，由受審核部門、黨組織負責人簽字確認?！獙徍私Y束后，審核組對全部審核情況進行綜合分析，對“雙建”工程管理體系的符合性、有效性做出評價意見。未履行既定工作程序工作過程不符合未履行既定工作程序工作過程不符合性質性質不符合項工作結果未達到預期目標和工作對象要求不符合項工作結果未達到預期目標和工作對象要求工作結果不符合一般不符合一般不符合程度程度區(qū)域性不符合，對體系運行效果產(chǎn)生重大影響嚴重不符合區(qū)域性不符合，對體系運行效果產(chǎn)生重大影響嚴重不符合圖4-3不符合項分類

“雙建”工程管理體系不符合項報告內部審核共8頁內部審核共8頁第5頁章節(jié)1.1受審核部門：審核日期：年月日審核員：部門負責人：不合格事實描述：不符合文件：不符合標準：不合格類型：□A.一般性不合格□B.嚴重不合格責任部門：部門負責人：年月日審核員：年月日原因分析：部門負責人：年月日糾正措施：部門負責人：年月日實施效果驗證：驗證人：年月日圖4-4不符合項報告樣表內部審核共8頁第6頁內部審核共8頁第6頁章節(jié)1.11.1.4編寫審核報告審核組長在末次會議后，組織編寫《“雙建”工程管理體系審核報告》，組織部門發(fā)送至相關部門及基層黨組織，作為管理評審的主要依據(jù)。1.1.5處置不符合項組織部門負責不符合項的識別和處置。不符合項包括“雙建”工程管理體系運行過程及結果中的不符合。1.1.5.1制定并實施糾正措施相關部門及基層黨組織在收到《不符合項報告》后，應在一周內分析研究不符合原因，制定糾正措施，明確完成日期，并組織實施。內部審核結果、發(fā)現(xiàn)的不符合項及《“雙建”工程管理體系審核報告》作為重要資料提交管理評審。1.1.5.2跟蹤驗證糾正措施審核組負責對相關部門及基層黨組織的糾正措施進行跟蹤、檢查和驗證，并將跟蹤結果填寫到《不符合項報告》中，提交管理評審。如涉及文件修改，按有關規(guī)定執(zhí)行；如糾正措施達不到目標和效果，應重新研究制定新的糾正措施。內部審核共8頁第7頁內部審核共8頁第7頁章節(jié)1.1審核結束后，審核組長負責將審核的全部資料移交組織部門保存。不符合項處置不符合項處置采取補救措施采取補救措施減輕或消除影響糾正后再次驗證不符合項做好并保存采取糾正措施的記錄采取措施防止原不符合項再次發(fā)生適當調整工作指標或標準采取有效糾正措施實施改進圖4-5不符合項處置

座談交流查閱資料座談交流查閱資料調查驗證召開首次會議現(xiàn)場審核編制《管理體系年度內部審核計劃》主管領導審批下發(fā)審核計劃介紹審核組成員介紹成員分工說明審核目的范圍安排審核日程介紹采用的方法成立審核組任命審核組長編制審核表相關部門或基層黨組織制定糾正措施主管領導審批下發(fā)至基層黨組織編寫《管理體系審核報告》組織部門跟蹤驗證開具《不符合項報告》審核部門、被審核單位確認分析審核情況得出審核發(fā)現(xiàn)評價審核證據(jù)審核組綜合分析審核情況作出體系的符合性、有效性評價意見作出審核評價和結論提出糾正措施要求重申審核的目的、范圍宣讀《不符合項報告》召開末次會議內部審核共8頁第8頁章節(jié)1.1圖4-6內部審核流程

1.2管理評審管理評審共7頁第1頁章節(jié)1.2管理評審共7頁第1頁章節(jié)1.21.2.1評審內容評價內部審核報告，重點是實施糾正結果的有效性以及需要黨委研究解決的問題，提出進一步改進體系運行的方向、目標和要求；評價對工作對象提出意見的處理結果，研究防止今后再次發(fā)生的措施；評價工作對象滿意度的變化趨勢；評價“雙建”工程管理體系方針目標完成情況，必要時修訂方針目標；評價組織機構和管理資源是否適應體系運行需要。研究防止今后再發(fā)生的措施必要時修訂方針目標采取針對措施，消除不滿意情況必要時調整組織機構設置管理評審評價內容組織機構設置是否合理管理資源是否滿足體系運行需要內部審核報告工作對象意見處理結果工作對象滿意度的變化趨勢方針目標完成情況圖4-7管理評審內容

1.2.2評審程序管理評審共7頁第2頁管理評審共7頁第2頁章節(jié)1.2a.組織部門在管理評審前編制《管理評審計劃》，由黨委書記審批。b.《管理評審計劃》主要包括：評審時間、評審方式、評審組人員構成、評審目的、評審范圍和內容等。1.2.2.2評審準備。根據(jù)《管理評審計劃》的有關要求，在管理評審前，相關部門和單位收集整理資料。

管理評審共7頁第3頁章節(jié)1.管理評審共7頁第3頁章節(jié)1.2編號：分發(fā)號：評審時間評審地點主持人記錄人評審方式□會議□其他評審目的評審范圍及重點評審組成員評審內容及責任人序號評審內容責任部門/人評審要求計劃發(fā)布范圍編制：年月日審核：年月日批準：年月日圖4-8管理評審計劃樣表管理評審共7頁第4頁管理評審共7頁第4頁章節(jié)1.2會議由黨委書記主持，黨委委員、相關部門負責人參加，根據(jù)需要確定基層黨組織負責人是否參加。相關部門和基層黨組織分別匯報體系運行情況，與會人員對存在的問題進行討論，提出意見建議，集體做出綜合評價結論。1.2.2.4實施與驗證a.組織部門根據(jù)管理評審會議記錄編制《管理評審報告》，報黨委書記審批后實施。b.根據(jù)管理評審報告，落實責任部門和責任人，按要求實施有效改進。c.組織部門對實施效果進行跟蹤驗證，形成《管理評審跟蹤驗證報告》。d.管理評審的記錄資料及時歸檔保存。e.當出現(xiàn)黨組織的組織機構、工作范圍，資源配置及客觀環(huán)境發(fā)生重大變化；方針目標及體系文件作重大調整；發(fā)生直接影響“雙建”工程管理體系質量，造成不良影響；工作對象或有關部門投訴、內審發(fā)現(xiàn)重大不符合項等情況時，由黨委書記臨時決定追加管理評審。

“雙建”工程管理體系管理評審報告管理評審共7頁第5頁管理評審共7頁第5頁章節(jié)1.2評審時間評審地點評審目的：評審范圍：評審內容摘要：評審結論：改進／糾正／預防措施摘要及責任部門：編制／日期：年月日審核／日期：年月日批準／日期：年月日圖4-9管理評審報告樣表管理評審共7頁第6頁章節(jié)1.2管理評審共7頁第6頁章節(jié)1.2編號：第頁管理評審制訂的措施：措施的實施情況及檢查驗證結果：黨組織負責人：填寫人：日期：日期：圖4-10管理評審跟蹤驗證報告樣表

評審的時間管理評審共7頁第7頁評審的時間管理評審共7頁第7頁章節(jié)1.2評審的內容及提交的資料評審的目的編制《管理評審計劃》評審的內容及提交的資料評審的目的編制《管理評審計劃》參加評審的部門（人員）黨委書記審批參加評審的部門（人員）黨委書記審批會前準備會前準備下發(fā)《管理評審計劃》基層黨組織提交資料相關部門下發(fā)《管理評審計劃》基層黨組織提交資料相關部門提交資料召開會議召開會議相關部門和單位匯報體系運行情況會議做出綜合評價意見針對改進項目制定具體改進措施