國(guó)企混改項(xiàng)目法律意見(jiàn)書(shū)模版

xxxxxx事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)PAGE8/8xx律師（xx）事務(wù)所關(guān)于xx物流有限公司開(kāi)展xx領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)的實(shí)施方案之法律意見(jiàn)書(shū)

xx律師（xx）事務(wù)所關(guān)于xx物流有限公司開(kāi)展xx領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)的實(shí)施方案之法律意見(jiàn)書(shū)致：中國(guó)xx集團(tuán)公司xx律師（xx）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受中國(guó)xx集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“xx集團(tuán)”）的委托，特就xx集團(tuán)制定的《xx物流有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xx物流”）開(kāi)展xx領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱“混改實(shí)施方案”）之相關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法（2013修正）》、《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》、《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的意見(jiàn)>的通知》（國(guó)資發(fā)改革〔2016〕1xx號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“1xx號(hào)文”）、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“32號(hào)文”）和《xx物流有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等相關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。僅為出具本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，本法律意見(jiàn)書(shū)提及中國(guó)時(shí)如未特別指明，均指中國(guó)大陸地區(qū)，而不包括中國(guó)的香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)。第一節(jié)律師聲明的事項(xiàng)一、本所律師依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，并基于對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)中國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等相關(guān)規(guī)定之理解發(fā)表法律意見(jiàn)。二、本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨同xx物流混改實(shí)施方案及其相關(guān)文件一起向主管機(jī)關(guān)進(jìn)行申報(bào)，除上述用途外不得用作任何其他目的。三、為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師的前提和假設(shè)為：xx集團(tuán)、xx產(chǎn)業(yè)投資有限公司（系xx物流之唯一股東，以下簡(jiǎn)稱“xx產(chǎn)投”）、xx物流已經(jīng)提供了為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的原始書(shū)面材料、副本材料或者口頭證言，不存在任何遺漏或隱瞞，遞交給本所的文件上的簽名、印章真實(shí)，簽署的人員具備完全的法律行為能力及適當(dāng)授權(quán)，所有副本材料和復(fù)印件與原件一致；相關(guān)文件中的事實(shí)陳述及xx物流向本所披露的事實(shí)均屬完整并且確實(shí)無(wú)誤；截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，該等文件未發(fā)生任何變化、變更、刪除或失效的情況。根據(jù)xx集團(tuán)、xx產(chǎn)投及xx物流的確認(rèn)及《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于xx物流有限公司混合所有制改革試點(diǎn)總體方案的復(fù)函》，xx物流為混改項(xiàng)目（定義見(jiàn)法律意見(jiàn)書(shū)正文）的試點(diǎn)企業(yè)。四、為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)混改實(shí)施方案所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件；對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依賴于有關(guān)政府部門、xx集團(tuán)、xx產(chǎn)投、xx物流或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)或主管機(jī)關(guān)出具的證明文件出具本法律意見(jiàn)書(shū)。五、本所律師僅就與xx物流混改實(shí)施方案有關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。六、本法律意見(jiàn)書(shū)閱讀時(shí)所有章節(jié)應(yīng)作為一個(gè)整體，不應(yīng)單獨(dú)使用。本所律師未授權(quán)任何單位或個(gè)人對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)作任何解釋或說(shuō)明。

第二節(jié)法律意見(jiàn)書(shū)正文本次混改項(xiàng)目的基本情況xx集團(tuán)根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于xx物流有限公司混合所有制改革試點(diǎn)總體方案的復(fù)函》，就其旗下的xx物流進(jìn)行混合所有制改革項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“混改項(xiàng)目”）進(jìn)行了認(rèn)真研究并擬定了相關(guān)混改實(shí)施方案。該方案的具體實(shí)施途徑為：待完成相關(guān)內(nèi)外部審批程序并在對(duì)xx物流股東全部利益價(jià)值相關(guān)評(píng)估報(bào)告經(jīng)xx集團(tuán)評(píng)估備案后，xx產(chǎn)投將以人民幣xx億元為掛牌底價(jià)，通過(guò)xx產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）公開(kāi)對(duì)xx物流進(jìn)行增資擴(kuò)股，其中包含經(jīng)內(nèi)外部程序批準(zhǔn)的《xx物流有限公司核心員工持股實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱“本次員工持股實(shí)施方案”）中規(guī)定的員工持股平臺(tái)同步增資。上述增資擴(kuò)股完成后，xx物流的股權(quán)結(jié)構(gòu)將為：xx產(chǎn)投持有xx物流45%的股權(quán)；經(jīng)交易所公開(kāi)掛牌交易后的投資者持有xx物流45%的股權(quán)；本次員工持股實(shí)施方案項(xiàng)下的員工持股平臺(tái)持有xx物流10%的股權(quán)。二、混改項(xiàng)目各主體的主體資格及基本情況中國(guó)xx集團(tuán)公司現(xiàn)持有xx市工商行政管理局核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為x的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，住所為xxx號(hào)；法定代表人為x；注冊(cè)資本為人民幣x萬(wàn)元；企業(yè)類型為全民所有制；經(jīng)營(yíng)范圍為經(jīng)營(yíng)集團(tuán)公司及其投資企業(yè)中由國(guó)家投資形成的全部國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有股權(quán)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】。xx產(chǎn)業(yè)投資有限公司現(xiàn)持有x市場(chǎng)監(jiān)督管理局核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為x的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，住所為x室；法定代表人為席晟；注冊(cè)資本為人民幣x萬(wàn)元；企業(yè)類型為有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）；公司經(jīng)營(yíng)范圍為產(chǎn)業(yè)投資，資產(chǎn)管理，資產(chǎn)受托管理，投、融資業(yè)務(wù)研發(fā)與創(chuàng)新，委托與受托投資，投資咨詢，企業(yè)管理服務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】。xx物流有限公司現(xiàn)持有xx市工商行政管理局機(jī)場(chǎng)分局核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為x的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，住所為xx市x號(hào)；法定代表人為x；注冊(cè)資本為人民幣x萬(wàn)；企業(yè)類型為一人有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）；公司經(jīng)營(yíng)范圍為倉(cāng)儲(chǔ)，海上、航空、陸上國(guó)際貨物運(yùn)輸代理，貨物裝卸，物業(yè)管理，停車場(chǎng)，會(huì)務(wù)服務(wù)，為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供勞務(wù)派遣服務(wù)，日用百貨、辦公用品的銷售，商務(wù)咨詢（除經(jīng)紀(jì)）、機(jī)票代理、貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)、電子商務(wù)（不得從事增值電信、金融業(yè)務(wù)），普通貨運(yùn)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】。經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，xx集團(tuán)為依法設(shè)立并有效存續(xù)的全民所有制企業(yè)，xx產(chǎn)投、xx物流均為依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，不存在根據(jù)法律、法規(guī)及各主體之章程規(guī)定需要終止的情形，具備依法設(shè)立并有效存續(xù)的主體資格。根據(jù)xx集團(tuán)、xx物流及xx產(chǎn)投的確認(rèn)及《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于xx物流有限公司混合所有制改革試點(diǎn)總體方案的復(fù)函》，xx物流為該混改項(xiàng)目的試點(diǎn)企業(yè)。三、混改實(shí)施方案的主要內(nèi)容《xx物流有限公司開(kāi)展xx領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》由“實(shí)施目標(biāo)”、“實(shí)施原則”、“實(shí)施方案”、“重要舉措”、“申請(qǐng)報(bào)備”、“完成時(shí)間”等內(nèi)容組成，該方案的主要內(nèi)容已對(duì)下列要點(diǎn)事項(xiàng)做出明確說(shuō)明：評(píng)估值、掛牌底價(jià)和投后總盤；根據(jù)經(jīng)xx集團(tuán)備案的xx物流資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，xx物流的凈資產(chǎn)值為x億元人民幣，評(píng)估基準(zhǔn)日為xx年1月31日。本次掛牌底價(jià)為x億元人民幣，投后總盤底價(jià)為x億元人民幣。增資擴(kuò)股；待完成相關(guān)內(nèi)外部審批程序后，在對(duì)xx物流股東全部利益價(jià)值相關(guān)評(píng)估報(bào)告經(jīng)xx集團(tuán)評(píng)估備案后，xx產(chǎn)投將以人民幣x億元為掛牌底價(jià)，通過(guò)交易所公開(kāi)對(duì)xx物流進(jìn)行增資擴(kuò)股，增資擴(kuò)股完成后，xx物流的注冊(cè)資本擬由x億元人民幣增加至x億元人民幣。本次員工持股平臺(tái)同步增資；待完成相關(guān)內(nèi)外部審批程序后，在對(duì)xx物流股東全部利益價(jià)值相關(guān)評(píng)估報(bào)告經(jīng)xx集團(tuán)評(píng)估備案后，并向國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)備案后，核心員工持股平臺(tái)以x億元人民幣為底價(jià)同步增資，擬取得xx物流10%股權(quán)。治理結(jié)構(gòu)；xx物流將進(jìn)一步建立健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層；且經(jīng)交易所交易引入的投資者將不以任何形式謀求對(duì)xx物流的實(shí)際控制；且對(duì)投資者有鎖定期及轉(zhuǎn)讓限制等要求。本次員工持股實(shí)施方案；本次xx物流核心員工持股范圍為中高級(jí)管理人員和核心業(yè)務(wù)骨干，首批人數(shù)不超過(guò)150人。核心員工通過(guò)組建有限合伙企業(yè)的員工持股平臺(tái)企業(yè)間接持有xx物流股權(quán)。核心員工持股平臺(tái)企業(yè)的入股價(jià)格與經(jīng)聯(lián)交所確定的投資者的入股價(jià)格一致。核心員工持股平臺(tái)公司持股10%，其中，首批持股比例不超過(guò)8%，預(yù)留額度不低于2%。具體將依照本次員工持股實(shí)施方案的內(nèi)容履行和實(shí)施。經(jīng)本所律師適當(dāng)核查后認(rèn)為，對(duì)于該《xx物流有限公司開(kāi)展xx領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》的內(nèi)容，未發(fā)現(xiàn)有違反中國(guó)現(xiàn)行有效法律法規(guī)禁止性規(guī)定之處。四、混改實(shí)施方案涉及的審計(jì)及評(píng)估情況xx會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)xx分所于xx年3月10日出具“xxx號(hào)”《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》對(duì)xx物流的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審計(jì)。xx興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司于xx年4月6日出具“x號(hào)”《評(píng)估報(bào)告》對(duì)xx物流的股東全部權(quán)益進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)日為xx年1月31日，且該《評(píng)估報(bào)告》已經(jīng)xx集團(tuán)備案。根據(jù)xx集團(tuán)聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)xx證券股份有限公司xx年3月31日（以下簡(jiǎn)稱“xx證券”）出具的《關(guān)于xx物流有限公司估值的備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱“估值備忘錄”），本次xx物流的投前估值約為人民幣xx億元。根據(jù)上述專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告及估值備忘錄的結(jié)論，xx物流的凈資產(chǎn)于評(píng)估基準(zhǔn)日xx年1月31日的評(píng)估價(jià)值為人民幣258,929.38萬(wàn)元，估值約為人民幣xx億元。五、混改實(shí)施方案涉及的決策程序經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，為實(shí)行混改實(shí)施方案已履行如下程序：xx物流執(zhí)行董事于xx年4月10日決定同意混改實(shí)施方案；xx物流于xx年4月6日召開(kāi)一屆七次職工代表大會(huì)，審議通過(guò)了《xx物流有限公司混合所有制改革試點(diǎn)員工安置政策》。xx物流的股東xx產(chǎn)投于xx年4月5日作出股東決定，批準(zhǔn)混改實(shí)施方案，并要求各相關(guān)部門嚴(yán)格按照國(guó)家和公司的相關(guān)規(guī)定規(guī)范操作；xx產(chǎn)投的股東xx集團(tuán)于xx年4月5日作出股東決定，批準(zhǔn)混改實(shí)施方案，并要求各相關(guān)部門嚴(yán)格按照國(guó)家和公司的相關(guān)規(guī)定規(guī)范操作；xx集團(tuán)于xx年4月5日出具《關(guān)于同意<xx物流有限公司開(kāi)展xx領(lǐng)域混合所有制改革試點(diǎn)的實(shí)施方案>和<xx物流有限公司核心員工持股實(shí)施方案>的批復(fù)》，同意混改實(shí)施方案，并要求各相關(guān)單位嚴(yán)格按照國(guó)家和公司的有關(guān)規(guī)定規(guī)范操作。根據(jù)1xx號(hào)文之規(guī)定，xx物流尚需將混改實(shí)施方案報(bào)送國(guó)務(wù)院發(fā)展和改革委員會(huì)及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)備案。本所律師認(rèn)為，除xx物流擬進(jìn)一步召開(kāi)職工代表大會(huì)就混改實(shí)施方案審議通過(guò)外，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，xx物流為實(shí)行混改實(shí)施方案已履行了現(xiàn)階段所需履行的相關(guān)內(nèi)部決策程序，決策程序符合1xx號(hào)文及各主體之章程的相關(guān)規(guī)定?；旄膶?shí)施方案由xx物流進(jìn)一步召開(kāi)職工代表大會(huì)就混改實(shí)施方案審議通過(guò)后，且尚需經(jīng)國(guó)務(wù)院發(fā)展和改革委員會(huì)及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)備案后，方可實(shí)行。六、結(jié)論意見(jiàn)綜上所述，本所認(rèn)為，xx集團(tuán)、xx產(chǎn)投、xx物流具備合法設(shè)立且有效存續(xù)的主體資格；為實(shí)行本次混改項(xiàng)目而制定的混改實(shí)施方案內(nèi)容未發(fā)現(xiàn)有違反中國(guó)現(xiàn)行有效法律法規(guī)禁止性規(guī)定之處；除xx物流擬進(jìn)一步召開(kāi)職工代表大會(huì)就混改實(shí)施方案審議通過(guò)外，本次混改實(shí)施方案已履行現(xiàn)階段所需進(jìn)行的相關(guān)內(nèi)部決議程序；相關(guān)《xx物流有限公司混合所有制改革試點(diǎn)員工安置政策》已經(jīng)職工代表大會(huì)決議通過(guò)?；旄膶?shí)施方案由x