新古典國際貿(mào)易理論的模型赫克歇爾-俄林模型課件

第四章新古典國際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型教學目的和要求掌握要素豐裕度和要素密集度的概念，以及如何利用這兩個指標去確定一個國家產(chǎn)品生產(chǎn)的國際競爭力與專業(yè)化方向；掌握H-O定理，S-S定理和H-O-S定理，并理解這三個定理之間的關(guān)系第四章新古典國際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型教學目的2第一節(jié)

赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿(mào)易思想2第一節(jié)

赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿(mào)易思想第一節(jié)和第二節(jié)的主要內(nèi)容一模型背景二

基本概念三模型假設(shè)四

H-O模型的主要內(nèi)容

五

H-O模型分析（一般均衡和局部均衡）第一節(jié)和第二節(jié)的主要內(nèi)容一模型背景教學目的和教學要求：赫-俄理論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的主線，通過本章的學習要求學生圍繞著赫-俄理論這一主線，了解里昂惕夫反論及其解釋，并注重理論問題和現(xiàn)實問題的結(jié)合。學習重點和難點：赫-俄理論是國際貿(mào)易理論的重點，也是本章要求學生重點掌握的內(nèi)容。從要素稟賦的角度解釋比較優(yōu)勢的產(chǎn)生H-O定理及其拓展定理的內(nèi)容教學目的和教學要求：赫-俄理論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的主線，通過引言李嘉圖模型的一個含義：貿(mào)易是因為各方勞動生產(chǎn)率有差異才得以展開的。勞動生產(chǎn)率的差異主要是由生產(chǎn)技術(shù)的差異造成的。但是技術(shù)會趨同，那么貿(mào)易會消失嗎？在只有一種要素的情況下，比較優(yōu)勢只能來自勞動生產(chǎn)率的差異。但在現(xiàn)實世界中，比較優(yōu)勢可能還反映了國家之間的資源差異。并且在多要素的情況下,貿(mào)易有收入分配影響。這就是H-O模型告訴我們的?；舅悸罚?、不同的產(chǎn)品是用不同比例的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的；2、不同國家具有不同比例的要素稟賦。引言李嘉圖模型的一個含義：貿(mào)易是因為各方勞動生產(chǎn)率有差異才得新古典國際貿(mào)易理論的模型赫克歇爾—俄林模型課件一模型背景

19世紀末20世紀初，新古典經(jīng)濟學逐漸形成，在新古典經(jīng)濟學框架下對國際貿(mào)易進行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿(mào)易模型。通過本章的學習，你可以了解到：要素稟賦、要素密集度

H-O模型、H-O定理要素價格均等化定理里昂惕夫之謎及其理論解釋一模型背景19世紀末20世紀初，新古典經(jīng)濟學逐漸理論的基本模型：H-O模型一模型背景BertilOhlin,1899-1979

1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。

EilHeckscher,1879-1952理論的基本模型：H-O模型一模型背景BertilOhl伊利·赫克歇爾

(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥爾摩的一個猶太人家庭1907年在烏普薩拉大學獲得經(jīng)濟學博士學位，是瑞典著名的經(jīng)濟史學家將定量研究方法引入經(jīng)濟史分析在1919年發(fā)表的經(jīng)典文章《對外貿(mào)易對收入分配的影響》(TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome)，標志著現(xiàn)代赫克歇爾－俄林理論的誕生該應(yīng)用一般均衡分析方法對各國要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易方式之間的關(guān)系進行了探討，并且認為要素絕對價格的均等化是國際貿(mào)易的必然結(jié)果這些具有開拓性的觀點，在其學生俄林的手中得到深化伊利·赫克歇爾

(E.Heckscher，1879-1952伯利蒂·俄林

（B.Ohlin，1899-1979）瑞典經(jīng)濟學家于1917年在隆德大學獲得數(shù)學、統(tǒng)計學和經(jīng)濟學學位1919年在在赫克歇爾的指導(dǎo)下獲得斯德哥爾摩大學工商管理學院經(jīng)濟學學位1923年在陶西格與威廉斯的指導(dǎo)下獲得哈佛大學文科碩士學位1924年獲得斯德哥爾摩大學博士學位最杰出的貢獻在于為國際貿(mào)易理論提供的現(xiàn)代分析在20世紀30年代發(fā)表了《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》（InterregionalandInternationalTrade,1933）一書，對他的導(dǎo)師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎集政府官員、政黨領(lǐng)袖、國會議員于一身伯利蒂·俄林

（B.Ohlin，1899-1979）瑞典經(jīng)濟模型——完善者一模型背景薩繆爾森：美國著名經(jīng)濟學家，研究領(lǐng)域非常廣泛。1948年出版的《經(jīng)濟學》是美國大學最受歡迎的經(jīng)濟學教材，每三、四年再版一次，目前已經(jīng)出到十七版,是繼穆勒《政治經(jīng)濟學》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟學原理》（1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀。1970年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。

PaulA.Samuelson,1915最后一個經(jīng)濟學通才，對經(jīng)濟學的幾乎所有領(lǐng)域都作出了開拓性的貢獻“新古典綜合派”獲得了一個經(jīng)濟學家所能獲得的所有榮譽：第一個克拉克獎?wù)芦@得者；諾貝爾獎獲得者，美國經(jīng)濟學學會會長，計量經(jīng)濟學會會長，國際經(jīng)濟學獎模型——完善者一模型背景薩繆爾森：PaulA.Sa要素稟賦理論的貢獻：一模型背景要素稟賦理論從兩個方面擴展了比較優(yōu)勢理論：將比較優(yōu)勢的差異的原因歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)；比較優(yōu)勢理論只給人們一種樂觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會對貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。埃利·赫克歇爾《對外貿(mào)易對收入分配的影響》兩國之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國的要素稟賦不一樣，2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣

貝蒂爾·俄林《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》提出了生產(chǎn)要素稟賦論，建立了H—O模型，開創(chuàng)了國際貿(mào)易的現(xiàn)代理論要素稟賦理論的貢獻：一模型背景要素稟賦理論從兩個方面擴展二、相關(guān)概念生產(chǎn)要素(FactorofProduction)是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟信息也當作生產(chǎn)要素。二、相關(guān)概念生產(chǎn)要素(FactorofProductio要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的。要素豐裕度是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。判斷一國要素豐裕度有兩種方法：（1）物質(zhì)定義法（2）價格定義法指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對量無關(guān)。要素稟賦要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度（或

(TK/TL)A

＞(TK/TL)B要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的物質(zhì)定義法若一國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其要素豐裕度為（TK/TL）若A國的要素豐裕度為(TK/TL)A，B國的要素豐裕度為(TK/TL)B，且有：則稱A國是資本豐裕的國家，B國是勞動豐裕國家。(TK/TL)A＞(TK/TL)B要素豐裕度(Fact要素豐裕度(FactorAbundance)注意：要素稟賦是一個相對的概念。資本勞動比率通常用人均資本存量來估算。單位：美元/人要素數(shù)量受自然條件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的影響國與國之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異結(jié)論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會得出不同的結(jié)論。要素豐裕度(FactorAbundance)注意：單位：美發(fā)達國家1997年發(fā)展中國家1997年日本77429韓國26635德國61673智利17699加拿大61274墨西哥14030法國59602土耳其10780美國50233泰國8106意大利48943菲律賓6095西班牙38897印度3094英國30226肯尼亞14121997年一些國家的人均資本存量(1990年美元價格)發(fā)達國家1997年發(fā)展中國家1997年日本77429韓國2要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的價格定義法如果一國勞動力的價格（即工資率）為w，資本的價格（即利率）r，則其要素豐裕度可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r;若A國的要素豐裕度為(w/r)A，B國的要素豐裕度為(w/r)B，且有：

(w/r)A＞(w/r)B。國家A的資本相對豐裕，國家B的勞動相對豐裕。要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的價

判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？哪個國家是勞動相對豐富的國家？要素稟賦A國B國勞動1230資本4860例：下表為A、B兩國的資本和勞動的分布情況A國為資本豐富的國家，B國則為勞動豐富的國家。

判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？要素稟賦A國B要素密集度(FactorIntensity)要素密集度是針對產(chǎn)品而言的。要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)Y，且有：

(K/L)Y>(K/L)X

則Y就是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動密集型產(chǎn)品。

在只有兩種商品(X和Y)、兩種要素(勞動和資本)的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動密集型產(chǎn)品。商品的要素密集度不隨要素相對價格變化而變化要素密集度(FactorIntensity)要素密集度是針要素密集度的圖示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2圖5A國商品X和Y的要素密集度圖6B國商品X和Y的要素密集度

A國勞動的相對價格為(w/r)1，B國勞動的相對價格為(w/r)2，但是在兩國均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在哪國產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動密集型產(chǎn)品。要素密集度的圖示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀要素豐裕度的國際差異以及要素密集度的產(chǎn)品差異導(dǎo)致生產(chǎn)可能性邊界的國際差異

A國：勞動相對豐裕，PPC偏向于X軸

B國：資本相對豐裕，PPC偏向于Y軸Ｙ：資本密集商品０Ｘ：勞動密集商品Ｂ國ＰＰCＡ國ＰＰC

A國的PPC比B國的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴展較寬，這反映A國可以比B國生產(chǎn)相對更多的X，其原因為A國是勞動豐裕度國家，且X又是勞動密集型產(chǎn)品。要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀要素豐裕度的國際差異以及2*2*2模型生產(chǎn)技術(shù)相同在國內(nèi)生產(chǎn)要素自由流動，在各國間生產(chǎn)要素不能流動兩國的消費偏好相同商品和生產(chǎn)要素市場是完全競爭的無運輸成本，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制不完全專業(yè)化生產(chǎn)兩個國家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同實現(xiàn)貿(mào)易活動的持續(xù)偏好不影響貿(mào)易市場結(jié)構(gòu)分析簡化符合現(xiàn)實一種商品為勞動密集型商品，另一種商品為資本密集型商品要素稟賦決定貿(mào)易類型三、模型假設(shè)2*2*2模型生產(chǎn)技術(shù)相同在國內(nèi)生產(chǎn)要素自由流動，在各國間生四、H-O理論主要內(nèi)容H-O的要素稟賦定理的主要觀點一國應(yīng)當專業(yè)化生產(chǎn)并出口密集使用本國相對豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。貿(mào)易基礎(chǔ)：相對要素豐裕度差異→相對要素價格差異→相對商品價格差異→比較優(yōu)勢貿(mào)易模式：“靠山吃山、靠水吃水”貿(mào)易利得：貿(mào)易能夠增進世界和各國福利貿(mào)易政策：自由貿(mào)易要素稟賦理論把國際貿(mào)易發(fā)生的原因歸結(jié)為：兩國生產(chǎn)要素稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用的要素比例不同。俄林認為：“在一種不太精確的意義上，我們可以說生產(chǎn)要素配置的差異是貿(mào)易產(chǎn)生的原因。四、H-O理論主要內(nèi)容H-O的要素稟賦定理的主要觀點要素稟賦H-O模型的基本邏輯

要素稟賦（要素存量比率）——要素供給——要素的相對豐裕程度——要素相對價格差異——生產(chǎn)成本差異

——產(chǎn)品價格差異——國際貿(mào)易生產(chǎn)要素豐裕度生產(chǎn)要素價格生產(chǎn)成本商品價格需求相同的條件下,要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢,一國應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,而進口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品.

貿(mào)易源于

“上帝的恩賜”TheGiftsGivenbytheNatureH-O模型的基本邏輯要素稟賦（要素存量比率）——要素供給H-O理論的一般均衡框架商品價格（差異）要素價格要素的派生需求（相同）商品的最終需求（相同）技術(shù)（相同）要素供給（差異）消費偏好（相同）生產(chǎn)要素所有權(quán)分配即收入分配（相同）比較優(yōu)勢國際貿(mào)易模式H-O理論的一般均衡框架:所有影響最終商品價格的因素

H-O理論所揭示的貿(mào)易基礎(chǔ)：國際要素稟賦差異商品價格差是國際貿(mào)易的直接原因；商品價格差是由要素價格和技術(shù)水平所決定；要素價格是由要素供需力量共同決定的；要素的需求是由消費者對商品的最終需求派生出來的；商品的最終需求取決于一國的收入分配和消費偏好。H-O理論的一般均衡框架商品價格（差異）要素價格要素的派生需H-O理論關(guān)于貿(mào)易模式的確定H-O理論關(guān)于貿(mào)易模式的確定28（一）總體均衡分析分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線。

與古典貿(mào)易模型相比，H-O模型對一國生產(chǎn)可能性的假設(shè)方面有兩點不同：第一，關(guān)于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。

古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)的不同，而H-O模型則強調(diào)要素的稟賦不同。五、H—O模型分析28（一）總體均衡分析分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲29第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機會成本的假定。

古典貿(mào)易模型假設(shè)勞動是惟一的投入要素，每單位勞動投入的產(chǎn)出是不變的。因此，每單位產(chǎn)品的機會成本是固定的，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。

但H-O模型假設(shè)有兩種要素投入，產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本是遞增的。即當一國將其生產(chǎn)資源從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上時，所必須放棄的該產(chǎn)品的數(shù)量會越來越大。機會成本遞增將使生產(chǎn)可能性曲線具有外凸的形狀。29第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機會成本的假定。古30P0=0.5美國

中國P*0=1.5S1CIC1C1P1*=103050大米鋼鐵

6040CIC0

進口

出口

E鋼鐵

50

30

0

4060大米

出口

進口

ES1C1CIC1P1=1CIC0AA圖3-1生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿(mào)易30P0=0.5美國31（二）局部均衡分析1.單個商品國際市場價格的形成根據(jù)兩國的生產(chǎn)可能性曲線及社會無差異曲線，可以推導(dǎo)出兩國某種商品的供給曲線和需求曲線及其國內(nèi)市場均衡價格。2.貿(mào)易對生產(chǎn)者和消費者的影響

貿(mào)易對消費者的影響取決于貿(mào)易后消費者愿意為某種商品支付的價格與其實際支付的價格之間的差額即消費者剩余的多少來表示。

結(jié)論:通過貿(mào)易消費者剩余增加了。31（二）局部均衡分析1.單個商品國際市場價格的形成32貿(mào)易對生產(chǎn)者的影響取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價格與其機會成本之間的差額即生產(chǎn)者剩余的多少來表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負。整個社會福利取決于消費者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小如果兩相加大于零，就說明國際貿(mào)易帶來了凈的社會福利。32貿(mào)易對取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價格331.00.5P(千元)QP(千元)P(千元)1.51.00.51.51.0出口進口QQDDMDSSxS（A）中國大米市場（B）國際大米市場（C）美國大米市場圖3.3大米貿(mào)易及其國際市場價格的決定331.0P(千元)QP(千元)P(千元)1.51.34（一）貿(mào)易對本國進口行業(yè)

商品價格、生產(chǎn)及消費的影響

P（千元）P0=2P*=1供給曲線需求曲線進口M

0

S1

S0=

D0

D1

數(shù)量

貿(mào)易的結(jié)果：國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格下降，生產(chǎn)減少，消費增加。34（一）貿(mào)易對本國進口行業(yè)

商品價格、生產(chǎn)及消費的影響35（二）貿(mào)易對本國出口行業(yè)

商品價格、生產(chǎn)及消費的影響

價格

（千元）

P*=1

P0=0.5出口（X）

供給曲線需求曲線0

D1S0

＝D0

S1數(shù)量

貿(mào)易的影響：出口產(chǎn)品的價格上升，生產(chǎn)增加，國內(nèi)消費減少。35（二）貿(mào)易對本國出口行業(yè)

商品價格、生產(chǎn)及消費的影響36（三）單個商品市場上的貿(mào)易利益自由貿(mào)易利益價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余:+(a+b)消費者剩余:-a

總計:+bSDQP（千元）abP0P1出口市場36（三）單個商品市場上的貿(mào)易利益自由貿(mào)易利益SDQP（千元37（四）單個商品市場上的貿(mào)易利益PSDQwcdP1P0自由貿(mào)易利益價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余：-c消費者剩余:+(c+d)

總計:+d

進口市場37（四）單個商品市場上的貿(mào)易利益PSDQwcdP1P0自由

在經(jīng)濟學中，我們把一國出口商品的國際市場價格（PX）與該國進口商品的國際市場價格（PM）的比率稱為該國的貿(mào)易條件（termsoftrade，簡稱TOT）。383．貿(mào)易條件貿(mào)易條件（TOT）=PX/PM在經(jīng)濟學中，我們把一國出口商品的國際市39

當國際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時，進出口價格都要用加權(quán)的方法進行計算，具體如下：PX=ΣXiPiPM=ΣMiPi如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進口商品，此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。39當國際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商？？？？貿(mào)易條件的變換判斷一國貿(mào)易狀況改善還是惡化是不是全面的？本國出口商品價格指數(shù)的下降本國貿(mào)易條件惡化造成出口商品價格指數(shù)下降的原因：1）國外需求的減少或競爭對手具有更高的生產(chǎn)效率2）本國生產(chǎn)者提高了生產(chǎn)效率或降低了勞動成本？？？？貿(mào)易條件的變換判斷一國貿(mào)易狀況改善還是惡化是不是全面與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢獻體現(xiàn)在以下兩個方面：1.在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2.運用總體均衡的方法分析國際貿(mào)易與生產(chǎn)要素變動的相互影響。41六、對H—O模型理論意義的分析與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢獻體現(xiàn)在以案例分析技術(shù)系數(shù)/要素比例要素價格成本/價格日本美國紡織品機器紡織品機器勞動L資本C0.750.250.250.750.750.250.250.75工資W利息I40日元200日元40日元200日元1美元1美元1美元1美元P=L*W+C*I80日元160日元1美元1美元案例分析技術(shù)系數(shù)/要素比例要素價格成本/價格日本美國紡織品機日本紡織品的相對價格是1/2，美國紡織品的相對價格是1日本的紡織品具有比較優(yōu)勢，美國的機器具有比較優(yōu)勢日本出口紡織品而進口機器，美國出口機器而進口紡織品日本的紡織品較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即勞動，而美國的機器較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即資本日本紡織品日本的紡日本出口日本的紡織品較多地使用了便宜的生產(chǎn)一H-O模型的擴展之一要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):

1948年，美國經(jīng)濟學家保羅·薩謬爾森（1976年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）在H－O定理的基礎(chǔ)上，得出了要素價格均等化的命題，并對此進行了論證。由于它是H－O定理的擴展，因此又被稱為H-O-S定理。

PaulA.Samuelson,1915——國際貿(mào)易對要素價格的影響一H-O模型的擴展之一要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):主要介紹國際貿(mào)易對要素價格的影響，旨在說明國際貿(mào)易是如何通過商品價格的變動引起生產(chǎn)要素的再配置，最終達成要素價格的均等化。對于同一種要素,自由貿(mào)易會使它在供應(yīng)豐裕的國家價格上漲,在供應(yīng)稀缺的國家價格下降,在生產(chǎn)要素不能在國家間自由流動的假設(shè)前提下,產(chǎn)品的自由貿(mào)易會使兩國同一生產(chǎn)要素的價格逐漸趨于均等化。要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):主要介紹國際貿(mào)易對要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):主要含義：自由貿(mào)易會使各國同質(zhì)要素的絕對和相對價格相等。要素相對價格均等：(W/R)A=(W/R)B要素絕對價格均等：WA=WB;RA=RB貿(mào)易會縮小同質(zhì)要素收入的國際差異貿(mào)易會提高各國相對豐裕和價格便宜的要素的價格，降低各國相對稀缺和昂貴的要素的價格。一方面，勞動豐裕的國家工資下降而利率上升；資本豐裕的國家工資上升而利率下降。另一方面，國際貿(mào)易使資本豐裕的國家勞動的真實收入下降，資本所有者的真實收入上升。要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):主要含義：貿(mào)易會提要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):H-O-S定理的經(jīng)濟學解釋在沒有國際貿(mào)易的條件下，B國商品X（勞動密集型）的相對價格低于A國，因為B國是勞動豐裕的國家，其工資率較低。當B國分工生產(chǎn)X并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）時，對勞動的相對需求就會上升，從而提高工資率，同時，對資本相對需求減少，從而降低利息率。而在A國所發(fā)生的一切正相反,即專業(yè)化生產(chǎn)Y并降低X的產(chǎn)量，對勞動的需求下降，從而引起工資下降，對資本的需求增加，從而提高了利率。因此，貿(mào)易傾向于縮小兩國間工資與利率的差距。又稱：赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S）隨著B國工資率上升，利率下降，A國利率上升，工資率下降，兩國都有一股強大趨勢推動要素價格趨向一個共同的水準。要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):H-O-S定理的經(jīng)要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):要素相對價格均衡的過程PX/PY(PX/PY)B(PX/PY)A(PX/PY)*

BAEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*B國分工生產(chǎn)X，提高了勞動的相對需求，導(dǎo)致B國的w/r上升；A國分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對需求，導(dǎo)致A國的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點E為止，此時，兩國X的相對價格均為(Px/PY)*，兩國勞動的相對均衡價格均為(w/r)*。要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):要素相對價格均衡的要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):例如日本資本密集韓國勞動密集出口資本密集品出口勞動密集品勞動資本價格均等工資低利率高工資高利率低資本需求增加，勞動需求下降勞動需求增加，資本需求下降工資下降利率上升工資上升利率下降要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):例如日本資本密集韓法國土地豐富小麥便宜德國資本豐富汽車便宜出口小麥出口汽車增加德國對資本的需求，降低對土地的需求增加法國對土地的需求，降低對資本的需求德國資本價格上漲土地價格下降法國土地價格上漲資本價格下降兩國的土地價格趨于平衡兩國的資本價格也趨于平衡要素均等化定理—分析德國出出增加德國增加法國德國法國兩國的土地價格趨于平衡要素均要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):要素價格均等化的實現(xiàn)情況

——在部分國家出現(xiàn)均等化趨勢表：制造業(yè)平均每小時工資為美國工資的百分數(shù)國家1959年1970年1983年1996年美國100100100100日本112451106意大利234262103法國27416298英國29355395德國295684131加拿大425775102平均數(shù)274363106要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):要素價格均等化的實要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):要素價格均等化理論的意義1.證明在各國要素價格存在差異，而且要素不能在國際間自由流動的情況下，國際貿(mào)易可以替代要素國際流動，間接實現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最佳配置。2.說明了貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題。要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):要素價格均等化理論要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):從全世界來看,均等化的實現(xiàn)似乎還很遙遠現(xiàn)實與理論不完全一致的解釋：

A.生產(chǎn)要素是非同質(zhì)的

B.不同國家技術(shù)不同

C.不完全競爭

D.存在運輸成本

E.存在貿(mào)易壁壘要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):從全世界來看,均等斯托爾珀-薩繆爾森定理(Stolper-SamuelsonTheorem

，SS定理)二H-O模型的擴展之二——國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響（1）斯托爾帕-薩繆爾森定理的內(nèi)容：

某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。例如，如果勞動密集型產(chǎn)品的相對價格上升了，勞動力的實際報酬會得到提高，而資本的實際報酬卻會因此而下降。

另外，自由貿(mào)易會造成一國相對豐饒的要素的所有者的實際收入得到提高，而使相對稀缺的要素的所有者的收入下降，這意味著國際貿(mào)易盡管會提高一國整體的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局會產(chǎn)生變化，因此這一福利水平的增長率并不是所有人都可以同水平地分享。斯托爾珀-薩繆爾森定理(Stolper-Samuelson問：為什么相對富裕要素的所有者往往是“自由貿(mào)易者”，而相對稀缺要素的所有者喜歡貿(mào)易壁壘。國際貿(mào)易會使相對豐裕要素所有者收入提高，相對稀缺要素所有者收入降低.

斯托帕—薩謬爾森定理問：為什么相對富裕要素的所有者往往是“自由貿(mào)易者”，四H-O模型的擴展之二——國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響（1）斯托爾珀-薩繆爾森定理的意義1、國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。國際貿(mào)易雖然改善了一國整體的福利水平，但是并非對每一個人都是有利的，國際貿(mào)易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質(zhì)性的影響2、關(guān)稅將增加在受到保護的商品生產(chǎn)中密集使用的要素的收入3、豐富要素所有者傾向于是“自由貿(mào)易的擁護者”，稀缺要素所有者則更傾向于支持貿(mào)易管制。斯托爾珀-薩繆爾森定理四H-O模型的擴展之二——國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響（1貿(mào)易對一個國家整體是有益的，但對不同的利益集團其影響是不一樣的。在生產(chǎn)出口商品時，越是專門或集中使用某一生產(chǎn)要素，就越是能從貿(mào)易中獲得利益。反之，在生產(chǎn)可進口商品時，越是集中使用某一生產(chǎn)要素，就越可能從貿(mào)易中受到損失。換言之，從自由貿(mào)易中很可能獲得更多利益的生產(chǎn)要素，是那些同可出口商品生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素，而不是與進口競爭的生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素。貿(mào)易的確會損害國內(nèi)一些大集團的利益。利益受到損害的大集團就成為貿(mào)易保護主義的支持者。貿(mào)易對一個國家整體是有益的，但對不同的利益集團其影響是不一樣1、1999年世界貿(mào)易組織在西雅圖召開部長級會議，預(yù)啟動千年回合，但卻因為美國大規(guī)模的游行示威而草草結(jié)束。為什么近幾年來美國社會中會出現(xiàn)這樣一種很強的反自由貿(mào)易傾向？2、為什么從李嘉圖時代開始，關(guān)于自由貿(mào)易和保護貿(mào)易的爭論就從來沒有停止過？3、為什么說“自由貿(mào)易決定利益創(chuàng)造，保護貿(mào)易決定利益分配，二者的結(jié)合決定貿(mào)易政策的現(xiàn)實狀況。”相關(guān)問題的解釋1、1999年世界貿(mào)易組織在西雅圖召開部長級會議，預(yù)啟動千年一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容二、對里昂惕夫之謎的各種解釋59第四節(jié)對赫克歇爾—俄林

資源稟賦貿(mào)易模型的實證檢驗一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容59第四節(jié)對赫克歇爾—俄林

對H-O模型的經(jīng)驗檢驗里昂惕夫之謎(TheLeontiefParadox)美國著名經(jīng)濟學家七歲上大學，讀遍列寧格勒圖書館的經(jīng)濟學書。1927離開蘇朕，任哈佛大學經(jīng)濟學教授。1953年經(jīng)濟學家里昂惕夫(1973年諾獎得主)在美國《經(jīng)濟學與統(tǒng)計學雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。WassilyLeontief,1906-1999一國應(yīng)當生產(chǎn)和出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進口該國相對昂貴和稀缺的要素密集型產(chǎn)品對H-O模型的經(jīng)驗檢驗里昂惕夫之謎(TheLeontief里昂惕夫之謎實證檢驗的邏輯如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；則美國作為資本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應(yīng)該大于進口行業(yè)的資本勞動比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1戰(zhàn)后西方經(jīng)濟學家利用經(jīng)驗數(shù)字對這個模型進行驗證。試圖從實證角度證明這一理論的正確性里昂惕夫之謎實證檢驗的邏輯如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該出1947年數(shù)據(jù)出口商品進口替代品資本（美元）25507803091339勞動（年勞動人數(shù)）182170資本-勞動比率（美元/人）1399118184美國國內(nèi)生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進口替代品所需的資本與勞動實證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的是相對資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M

只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠大于1。這一結(jié)論不僅與俄-赫定理相反，而且也有悖常理。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。里昂惕夫之謎----實證檢驗的結(jié)果：這個驗證結(jié)果，與一般的感覺是不符合的。一般認為，美國資本充足，科技發(fā)達，勞動力相對不足(勞動力成本較高)，因此美國在生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)有相對優(yōu)勢1947年數(shù)據(jù)出口商品進口替代品資本（美元）25507803里昂惕夫之謎----實證檢驗的結(jié)果：表2－1H-O模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù)學者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M

(H-O預(yù)測：>1)Leontief,195319470.77Leontief,19561947-19510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney,196818991.12Baldwin,19711958-19620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等《國際貿(mào)易》，P96，上海人民出版社，2003里昂惕夫之謎----實證檢驗的結(jié)果：表2－1H-O模型的實里昂惕夫之謎----實證檢驗的結(jié)果：對里昂惕夫之謎的解釋里昂惕夫之謎引起了當時經(jīng)濟學家們的極大注意，經(jīng)濟學家們就此提出了很多不同解釋和意見。歸納起來，主要有兩類：一類是關(guān)于里昂惕夫?qū)嵶C結(jié)果的分析法的討論；另一類是對要素稟賦理論的檢討。在后一類討論中，有的學者側(cè)重于對要素稟賦理論的補充，即在原有要素稟賦理論的基礎(chǔ)上加入其他一些里昂惕夫未曾考慮的因素；有的學者則干脆另辟蹊徑，從其他途徑去解釋國際貿(mào)易，有些甚至提出了新的國際貿(mào)易基礎(chǔ)。比較有代表性的解釋有：美國參與國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)之上的。美國通過對外貿(mào)易節(jié)約資本和安排剩余勞動力里昂惕夫之謎----實證檢驗的結(jié)果：對里昂惕夫之謎的解釋里昂惕夫之謎----實證檢驗的結(jié)果：對里昂惕夫之謎的解釋要素密集度逆轉(zhuǎn)關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘技能和人力資源不同勞動熟練說其他自然資源不同由需求逆轉(zhuǎn)所致一是找出里昂惕夫在計算時忽視的因素二是對資本要素的內(nèi)涵進行了擴張里昂惕夫之謎----實證檢驗的結(jié)果：對里昂惕夫之謎的解釋要對里昂惕夫之謎的解釋要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-IntensityReversal)要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家（如A國）是勞動密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家（如B國）卻是資本密集型產(chǎn)品。

科技進步會使產(chǎn)品的要素密集度變化即使同一時期，一種商品在不同國家要素密集度也會不同要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的原因在要素替代彈性差異的大小:2種商品生產(chǎn)中勞動對資本的替代彈性差異越大，要素密集度的顛倒就容易發(fā)生Jones認為要素密集度逆轉(zhuǎn)是“迷”的原因。美國是世界上最大的糧食出口國之一，但與同樣出口糧食的泰國相比，其糧食生產(chǎn)顯然是資本密集型的。因此從世界范圍看美國出口的是資本密集型商品，但從美國角度看它出口的卻是勞動密集型商品。然而沒有證據(jù)說明的要素密集度逆轉(zhuǎn)是一種普遍現(xiàn)象，因此這一解釋成了對美國農(nóng)產(chǎn)品出口唯一解釋。對里昂惕夫之謎的解釋要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-Inten美國進口品在其國內(nèi)生產(chǎn)時，屬于資本密集型產(chǎn)品。而在其出口國來說，則屬于勞動密集型。如小麥，在發(fā)展中國家是勞動密集型，在美國是資本密集型。美國其他國家資本密集型勞動密集型美國進口品勞動密集型美國出口品資本密集型生產(chǎn)要素密集型轉(zhuǎn)化美國進口品在其國內(nèi)生產(chǎn)時，屬于資本密集型產(chǎn)品。而在其出口國來要素密集度逆轉(zhuǎn)對H-O定理的影響

如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會被顛覆。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國也應(yīng)該是勞動密集型的，根據(jù)H-O定理中國應(yīng)該出口玩具，美國應(yīng)該進口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國而言屬于出口勞動密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。要素密集度逆轉(zhuǎn)對H-O定理的影響如果產(chǎn)品要素密集要素密集度逆轉(zhuǎn)的檢驗最著名的一次檢驗是1962年Minhas完成的，他使用了美國和日本20個行業(yè)的中K/L比率，我們按照這一比率從大到小的順序來排列這些行業(yè)。在美國石油產(chǎn)品行業(yè)的資本密集度最高，煤制品排第三產(chǎn)業(yè)位，鋼鐵排第8位，紡織品排第11位，造船排第15位等。但日本的行業(yè)排序與美國不同，他們的相關(guān)系數(shù)僅為0.328，這反映出在日本鋼鐵排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位。但一些經(jīng)濟學家指出，雖有跡象表明現(xiàn)實經(jīng)濟中存在要素密集度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，但可能其對國際貿(mào)易的影響并不那么重要。要素密集度逆轉(zhuǎn)的檢驗最著名的一次檢驗是1962年Mi對里昂惕夫之謎的解釋關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘

H-O理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進口。一些研究表明，美國進口勞動密集型產(chǎn)品比進口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴格的進口壁壘限制。特別受到保護的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團。美國通過對外貿(mào)易來節(jié)約資本、安排剩余勞動力。對里昂惕夫之謎的解釋關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘H-O理對里昂惕夫之謎的解釋技能和人力資源不同

H-O模型中勞動力是同質(zhì)的，即勞動力的知識、技能是相同的。但現(xiàn)實中，各國勞動力的質(zhì)有很大差別，美國勞動力和越南勞動力相比，很難說是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計算美國進出口商品的資本勞動比率時，只統(tǒng)計了實物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。對里昂惕夫之謎的解釋技能和人力資源不同H-O模型中勞對里昂惕夫之謎的解釋勞動熟練說

勞動熟練說是用勞動效率與勞動熟練的差異來解釋里昂惕夫之謎。這種學說認為，原因在于美國的勞動效率比其它國家高，大約是其它國家的3倍。在勞動以效率為單位衡量的條件下，美國就成了勞動要素相對豐富的國家。但這個解釋并沒有得到人們的認可，而Krelnin經(jīng)過驗證，美國的勞動效率并不比歐洲高出多少。后來，美國經(jīng)濟學家基辛對這個問題作了進一步的研究。通過對1950年美國的人口普查，將美國勞動分為熟練勞動與非熟練勞動，得出了資本較為豐富的國家傾向出口熟練勞動密集型產(chǎn)品，而資本較為缺乏的國家傾向出口非熟練勞動密集型產(chǎn)品。勞動熟練程度的不同是產(chǎn)生國際貿(mào)易的重要原因之一對里昂惕夫之謎的解釋勞動熟練說勞動熟練說是用勞動效率對里昂惕夫之謎的解釋其他自然資源不同（1）里昂惕夫使用的是兩要素分析，即資本和勞動。沒有考慮其它要素如自然資源的影響。如果一種產(chǎn)品是資源密集型的，那么在兩要素模型中可能將其劃為資本或勞動密集型產(chǎn)品。（2）美國初級產(chǎn)品進口約占全部進口品的60%左右，而初級產(chǎn)品在開采中需要投入大量資本，屬于資本密集型。在檢驗中若去掉自然資源密集型產(chǎn)品，如石油、礦產(chǎn)品等，里昂惕夫之謎就不存在了。對里昂惕夫之謎的解釋其他自然資源不同（1）里昂惕夫使用的是兩在H-O模型中，兩國的消費偏好假定是完全相同的，因此，國際貿(mào)易形態(tài)只取決于資源稟賦差異，與需求無關(guān)。但決定國際貿(mào)易的因素可能來自供給方面，也可能來自需求方面。需求因素影響國際貿(mào)易的方式有多種，例如，當某國在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別偏好該產(chǎn)品時，就會使產(chǎn)品的相對價格上升，從而使原來根據(jù)H-O模型所決定的進出口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（demandreversal）。74由需求逆轉(zhuǎn)所致對里昂惕夫之謎的解釋在H-O模型中，兩國的消費偏好假定是完全相同的，因?qū)-O理論的評價要素稟賦理論最早由赫克歇爾和俄林提出，后又經(jīng)過了薩繆爾森的完善，因此有廣義和狹義之分。廣義的要素稟賦論包括H-O理論、要素價格均等理論和羅伯津斯基定理（未講）三部分，而狹義的要素稟賦論只指H-0理論。新古典貿(mào)易理論與古典貿(mào)易理論相比較，不僅在于它承認比較利益是貿(mào)易發(fā)生的基本原因，更主要的是在于它找到了比較優(yōu)勢得以形成的源泉，那就是貿(mào)易雙方的要素稟賦的差異。（一）H－O理論的綜述對H-O理論的評價要素稟賦理論最早由赫克歇爾和俄林提出，后又（二）H－O理論的政策含義發(fā)揮一個國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進行貿(mào)易，是各國在進行對外貿(mào)易時必須考慮的。馬來西亞出口錫，中東國家出口石油，中國和東南亞出口勞動密集型的服裝、輕工產(chǎn)品，便是發(fā)揮自己優(yōu)勢的典型案例。（三）對H－O理論的評價通過對要素稟賦的分析，指出了比較優(yōu)勢的現(xiàn)實決定因素和貿(mào)易模式；通過對要素價格均等化的分析，揭示了國際貿(mào)易對資源配置的重要影響，要素稟賦理論的應(yīng)用性明顯增強。對H-O理論的評價（二）H－O理論的政策含義對H-O理論的評價對H-O理論的評價（四）H－O理論的不足之處但是新古典貿(mào)易理論并不能解釋所有的貿(mào)易問題，這是因為它的前提假定過于嚴格。最先對新古典貿(mào)易理論提出挑戰(zhàn)的是所謂的“里昂惕夫之謎”。對于里昂惕夫之謎的回答，其實可以通過放松新古典貿(mào)易理論的若干前提假設(shè)而得到較為滿意的答案，其中最為重要的可能是要素密集程度的轉(zhuǎn)變與新的要素----人力資本要素的導(dǎo)入。對H-O理論的評價（四）H－O理論的不足之處但是新古典貿(mào)設(shè)中國是汽車進口的小國，對汽車的需求和供給分別是：DC=2000-0.02P，SC=1200+0.02P并設(shè)國際市場上汽車的價格為10000美元/輛，請用數(shù)字和圖形說明下列問題：（1）貿(mào)易前，中國汽車的產(chǎn)量和價格；（2）自由貿(mào)易下，中國汽車的產(chǎn)量及進口或出口量；（3）自由貿(mào)易對國內(nèi)消費者、廠商和整個社會福利的影響。2022/12/378第四章案例學習設(shè)中國是汽車進口的小國，對汽車的需求和供給分別是：DC=2079本章練習一、名詞解釋1.要素密集度2.要素豐裕度

3.H-O定理4.要素價格均等化定理

5.斯托爾珀-薩繆爾遜定理6.里昂惕夫之謎二、判斷改錯題1.赫克歇爾和俄林認為，生產(chǎn)產(chǎn)品需要相同的生產(chǎn)要素，即勞動。（）

2.即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價格將會趨于相等。（）

79本章練習一、名詞解釋二、判斷改錯題803.按照斯托爾珀-薩繆爾遜定理，在均衡時，生產(chǎn)要素在所有部門的報酬應(yīng)該是有差異的。（）

4.生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)可能導(dǎo)致里昂惕夫之謎的產(chǎn)生。（）

5.要素豐裕度衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素投入比例。（）

6.斯托爾珀-薩米爾森認為某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬下降。（

）

7.古典和新古典貿(mào)易理論都認為各國由于勞動生產(chǎn)率水平差異而導(dǎo)致的生產(chǎn)成本差異是國際分工和國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。（）

8.斯托爾珀-薩米爾森定理表明，國際貿(mào)易改善了一國整體福利水

平，并對每一個社會成員都有利。（）803.按照斯托爾珀-薩繆爾遜定理，在均衡時，生產(chǎn)要素在所有81三、簡答題1.簡述H-O理論的假設(shè)條件。

2.勞動密集型商品的含義是什么？資本密集型商品的含義是什么？資本/勞動比率的含義是什么？

3.要素價格均等定理假設(shè)條件是什么？其與生產(chǎn)要素國際間的流動有什么關(guān)系？

4.什么是里昂惕夫之謎，對它的一些可能解釋是什么？人力資本對解釋這一問題做出了什么貢獻？

5.什么是要素密集度逆轉(zhuǎn)？它與生產(chǎn)要素替代彈性之間有什么關(guān)系？6.簡述國際貿(mào)易對一國收入分配的長期影響。81三、簡答題82四、圖示題1.（1）作一圖來表示要素密集度的顛倒；

（2）借助你所作的圖，解釋要素密集度顛倒是如何發(fā)生的。

2.假設(shè)：Lx/Kx<Ly/Ky,rA/wA>rB/wB，其中L為勞動，K為資本，r為利息率，w為工資率，A、B分別為國家。請根據(jù)“要素比例說”的一系列假設(shè)條件，劃圖并說明：（1）封閉經(jīng)濟下A、B兩國的生產(chǎn)和消費；（2）自由貿(mào)易的開放經(jīng)濟下，A、B兩國生產(chǎn)和消費的變化及福利的改變；（3）分別標出A、B兩國的貿(mào)易三角。8283五、計算題

假設(shè)在自給自足條件下，中國的汽車價格是人民幣20萬元/輛，需求量是100萬輛。開放經(jīng)濟下，中美兩國進行汽車貿(mào)易，國際汽車價格為人民幣15萬/量，中國自己生產(chǎn)60萬量，從美國進口60萬量。請計算：中國的消費者是獲得收益還是受到損失？生產(chǎn)者呢？總福利是增加還是減少了？83五、計算題第四章新古典國際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型教學目的和要求掌握要素豐裕度和要素密集度的概念，以及如何利用這兩個指標去確定一個國家產(chǎn)品生產(chǎn)的國際競爭力與專業(yè)化方向；掌握H-O定理，S-S定理和H-O-S定理，并理解這三個定理之間的關(guān)系第四章新古典國際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型教學目的85第一節(jié)

赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿(mào)易思想2第一節(jié)

赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿(mào)易思想第一節(jié)和第二節(jié)的主要內(nèi)容一模型背景二

基本概念三模型假設(shè)四

H-O模型的主要內(nèi)容

五

H-O模型分析（一般均衡和局部均衡）第一節(jié)和第二節(jié)的主要內(nèi)容一模型背景教學目的和教學要求：赫-俄理論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的主線，通過本章的學習要求學生圍繞著赫-俄理論這一主線，了解里昂惕夫反論及其解釋，并注重理論問題和現(xiàn)實問題的結(jié)合。學習重點和難點：赫-俄理論是國際貿(mào)易理論的重點，也是本章要求學生重點掌握的內(nèi)容。從要素稟賦的角度解釋比較優(yōu)勢的產(chǎn)生H-O定理及其拓展定理的內(nèi)容教學目的和教學要求：赫-俄理論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的主線，通過引言李嘉圖模型的一個含義：貿(mào)易是因為各方勞動生產(chǎn)率有差異才得以展開的。勞動生產(chǎn)率的差異主要是由生產(chǎn)技術(shù)的差異造成的。但是技術(shù)會趨同，那么貿(mào)易會消失嗎？在只有一種要素的情況下，比較優(yōu)勢只能來自勞動生產(chǎn)率的差異。但在現(xiàn)實世界中，比較優(yōu)勢可能還反映了國家之間的資源差異。并且在多要素的情況下,貿(mào)易有收入分配影響。這就是H-O模型告訴我們的?；舅悸罚?、不同的產(chǎn)品是用不同比例的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的；2、不同國家具有不同比例的要素稟賦。引言李嘉圖模型的一個含義：貿(mào)易是因為各方勞動生產(chǎn)率有差異才得新古典國際貿(mào)易理論的模型赫克歇爾—俄林模型課件一模型背景

19世紀末20世紀初，新古典經(jīng)濟學逐漸形成，在新古典經(jīng)濟學框架下對國際貿(mào)易進行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿(mào)易模型。通過本章的學習，你可以了解到：要素稟賦、要素密集度

H-O模型、H-O定理要素價格均等化定理里昂惕夫之謎及其理論解釋一模型背景19世紀末20世紀初，新古典經(jīng)濟學逐漸理論的基本模型：H-O模型一模型背景BertilOhlin,1899-1979

1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。

EilHeckscher,1879-1952理論的基本模型：H-O模型一模型背景BertilOhl伊利·赫克歇爾

(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥爾摩的一個猶太人家庭1907年在烏普薩拉大學獲得經(jīng)濟學博士學位，是瑞典著名的經(jīng)濟史學家將定量研究方法引入經(jīng)濟史分析在1919年發(fā)表的經(jīng)典文章《對外貿(mào)易對收入分配的影響》(TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome)，標志著現(xiàn)代赫克歇爾－俄林理論的誕生該應(yīng)用一般均衡分析方法對各國要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易方式之間的關(guān)系進行了探討，并且認為要素絕對價格的均等化是國際貿(mào)易的必然結(jié)果這些具有開拓性的觀點，在其學生俄林的手中得到深化伊利·赫克歇爾

(E.Heckscher，1879-1952伯利蒂·俄林

（B.Ohlin，1899-1979）瑞典經(jīng)濟學家于1917年在隆德大學獲得數(shù)學、統(tǒng)計學和經(jīng)濟學學位1919年在在赫克歇爾的指導(dǎo)下獲得斯德哥爾摩大學工商管理學院經(jīng)濟學學位1923年在陶西格與威廉斯的指導(dǎo)下獲得哈佛大學文科碩士學位1924年獲得斯德哥爾摩大學博士學位最杰出的貢獻在于為國際貿(mào)易理論提供的現(xiàn)代分析在20世紀30年代發(fā)表了《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》（InterregionalandInternationalTrade,1933）一書，對他的導(dǎo)師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎集政府官員、政黨領(lǐng)袖、國會議員于一身伯利蒂·俄林

（B.Ohlin，1899-1979）瑞典經(jīng)濟模型——完善者一模型背景薩繆爾森：美國著名經(jīng)濟學家，研究領(lǐng)域非常廣泛。1948年出版的《經(jīng)濟學》是美國大學最受歡迎的經(jīng)濟學教材，每三、四年再版一次，目前已經(jīng)出到十七版,是繼穆勒《政治經(jīng)濟學》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟學原理》（1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀。1970年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。

PaulA.Samuelson,1915最后一個經(jīng)濟學通才，對經(jīng)濟學的幾乎所有領(lǐng)域都作出了開拓性的貢獻“新古典綜合派”獲得了一個經(jīng)濟學家所能獲得的所有榮譽：第一個克拉克獎?wù)芦@得者；諾貝爾獎獲得者，美國經(jīng)濟學學會會長，計量經(jīng)濟學會會長，國際經(jīng)濟學獎模型——完善者一模型背景薩繆爾森：PaulA.Sa要素稟賦理論的貢獻：一模型背景要素稟賦理論從兩個方面擴展了比較優(yōu)勢理論：將比較優(yōu)勢的差異的原因歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)；比較優(yōu)勢理論只給人們一種樂觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會對貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。埃利·赫克歇爾《對外貿(mào)易對收入分配的影響》兩國之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國的要素稟賦不一樣，2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣

貝蒂爾·俄林《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》提出了生產(chǎn)要素稟賦論，建立了H—O模型，開創(chuàng)了國際貿(mào)易的現(xiàn)代理論要素稟賦理論的貢獻：一模型背景要素稟賦理論從兩個方面擴展二、相關(guān)概念生產(chǎn)要素(FactorofProduction)是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟信息也當作生產(chǎn)要素。二、相關(guān)概念生產(chǎn)要素(FactorofProductio要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的。要素豐裕度是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。判斷一國要素豐裕度有兩種方法：（1）物質(zhì)定義法（2）價格定義法指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對量無關(guān)。要素稟賦要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度（或

(TK/TL)A

＞(TK/TL)B要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的物質(zhì)定義法若一國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其要素豐裕度為（TK/TL）若A國的要素豐裕度為(TK/TL)A，B國的要素豐裕度為(TK/TL)B，且有：則稱A國是資本豐裕的國家，B國是勞動豐裕國家。(TK/TL)A＞(TK/TL)B要素豐裕度(Fact要素豐裕度(FactorAbundance)注意：要素稟賦是一個相對的概念。資本勞動比率通常用人均資本存量來估算。單位：美元/人要素數(shù)量受自然條件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的影響國與國之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異結(jié)論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會得出不同的結(jié)論。要素豐裕度(FactorAbundance)注意：單位：美發(fā)達國家1997年發(fā)展中國家1997年日本77429韓國26635德國61673智利17699加拿大61274墨西哥14030法國59602土耳其10780美國50233泰國8106意大利48943菲律賓6095西班牙38897印度3094英國30226肯尼亞14121997年一些國家的人均資本存量(1990年美元價格)發(fā)達國家1997年發(fā)展中國家1997年日本77429韓國2要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的價格定義法如果一國勞動力的價格（即工資率）為w，資本的價格（即利率）r，則其要素豐裕度可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r;若A國的要素豐裕度為(w/r)A，B國的要素豐裕度為(w/r)B，且有：

(w/r)A＞(w/r)B。國家A的資本相對豐裕，國家B的勞動相對豐裕。要素豐裕度(FactorAbundance)要素豐裕度的價

判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？哪個國家是勞動相對豐富的國家？要素稟賦A國B國勞動1230資本4860例：下表為A、B兩國的資本和勞動的分布情況A國為資本豐富的國家，B國則為勞動豐富的國家。

判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？要素稟賦A國B要素密集度(FactorIntensity)要素密集度是針對產(chǎn)品而言的。要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)Y，且有：

(K/L)Y>(K/L)X

則Y就是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動密集型產(chǎn)品。

在只有兩種商品(X和Y)、兩種要素(勞動和資本)的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動密集型產(chǎn)品。商品的要素密集度不隨要素相對價格變化而變化要素密集度(FactorIntensity)要素密集度是針要素密集度的圖示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2圖5A國商品X和Y的要素密集度圖6B國商品X和Y的要素密集度

A國勞動的相對價格為(w/r)1，B國勞動的相對價格為(w/r)2，但是在兩國均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在哪國產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動密集型產(chǎn)品。要素密集度的圖示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀要素豐裕度的國際差異以及要素密集度的產(chǎn)品差異導(dǎo)致生產(chǎn)可能性邊界的國際差異

A國：勞動相對豐裕，PPC偏向于X軸

B國：資本相對豐裕，PPC偏向于Y軸Ｙ：資本密集商品０Ｘ：勞動密集商品Ｂ國ＰＰCＡ國ＰＰC

A國的PPC比B國的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴展較寬，這反映A國可以比B國生產(chǎn)相對更多的X，其原因為A國是勞動豐裕度國家，且X又是勞動密集型產(chǎn)品。要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀要素豐裕度的國際差異以及2*2*2模型生產(chǎn)技術(shù)相同在國內(nèi)生產(chǎn)要素自由流動，在各國間生產(chǎn)要素不能流動兩國的消費偏好相同商品和生產(chǎn)要素市場是完全競爭的無運輸成本，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制不完全專業(yè)化生產(chǎn)兩個國家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同實現(xiàn)貿(mào)易活動的持續(xù)偏好不影響貿(mào)易市場結(jié)構(gòu)分析簡化符合現(xiàn)實一種商品為勞動密集型商品，另一種商品為資本密集型商品要素稟賦決定貿(mào)易類型三、模型假設(shè)2*2*2模型生產(chǎn)技術(shù)相同在國內(nèi)生產(chǎn)要素自由流動，在各國間生四、H-O理論主要內(nèi)容H-O的要素稟賦定理的主要觀點一國應(yīng)當專業(yè)化生產(chǎn)并出口密集使用本國相對豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。貿(mào)易基礎(chǔ)：相對要素豐裕度差異→相對要素價格差異→相對商品價格差異→比較優(yōu)勢貿(mào)易模式：“靠山吃山、靠水吃水”貿(mào)易利得：貿(mào)易能夠增進世界和各國福利貿(mào)易政策：自由貿(mào)易要素稟賦理論把國際貿(mào)易發(fā)生的原因歸結(jié)為：兩國生產(chǎn)要素稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用的要素比例不同。俄林認為：“在一種不太精確的意義上，我們可以說生產(chǎn)要素配置的差異是貿(mào)易產(chǎn)生的原因。四、H-O理論主要內(nèi)容H-O的要素稟賦定理的主要觀點要素稟賦H-O模型的基本邏輯

要素稟賦（要素存量比率）——要素供給——要素的相對豐裕程度——要素相對價格差異——生產(chǎn)成本差異

——產(chǎn)品價格差異——國際貿(mào)易生產(chǎn)要素豐裕度生產(chǎn)要素價格生產(chǎn)成本商品價格需求相同的條件下,要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢,一國應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,而進口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品.

貿(mào)易源于

“上帝的恩賜”TheGiftsGivenbytheNatureH-O模型的基本邏輯要素稟賦（要素存量比率）——要素供給H-O理論的一般均衡框架商品價格（差異）要素價格要素的派生需求（相同）商品的最終需求（相同）技術(shù)（相同）要素供給（差異）消費偏好（相同）生產(chǎn)要素所有權(quán)分配即收入分配（相同）比較優(yōu)勢國際貿(mào)易模式H-O理論的一般均衡框架:所有影響最終商品價格的因素

H-O理論所揭示的貿(mào)易基礎(chǔ)：國際要素稟賦差異商品價格差是國際貿(mào)易的直接原因；商品價格差是由要素價格和技術(shù)水平所決定；要素價格是由要素供需力量共同決定的；要素的需求是由消費者對商品的最終需求派生出來的；商品的最終需求取決于一國的收入分配和消費偏好。H-O理論的一般均衡框架商品價格（差異）要素價格要素的派生需H-O理論關(guān)于貿(mào)易模式的確定H-O理論關(guān)于貿(mào)易模式的確定111（一）總體均衡分析分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線。

與古典貿(mào)易模型相比，H-O模型對一國生產(chǎn)可能性的假設(shè)方面有兩點不同：第一，關(guān)于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。

古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)的不同，而H-O模型則強調(diào)要素的稟賦不同。五、H—O模型分析28（一）總體均衡分析分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲112第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機會成本的假定。

古典貿(mào)易模型假設(shè)勞動是惟一的投入要素，每單位勞動投入的產(chǎn)出是不變的。因此，每單位產(chǎn)品的