2020年軟件公司合規(guī)管理制度

2020年軟件公司合規(guī)

管理制度2020年9月管理咨詢?企業(yè)制度管理咨詢?企業(yè)制度第一章總則第二章合規(guī)管理組織第三章合規(guī)管理重點(diǎn)目錄第四章合規(guī)管理有關(guān)制度體系第五章合規(guī)管理運(yùn)行和保障10第六章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理12第七章合規(guī)評(píng)價(jià)考核13第八章合規(guī)問責(zé)14第九章合規(guī)文化建設(shè)15第十章保密管理16第十一章附則16第一章總則第一條為健全完善公司合規(guī)管理體系，規(guī)范和加強(qiáng)合規(guī)管理，提升公司依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，推動(dòng)公司高質(zhì)量健康發(fā)展，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》和《公司章程》等規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、國際條約、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范、公司章程和公司規(guī)章制度等要求。本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司或其員工因違規(guī)行為遭到法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本制度所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對(duì)象，開展包括但不限于制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管控、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、考核評(píng)價(jià)、責(zé)任追究和文化建設(shè)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第三條公司遵照以下原則建立健全合規(guī)管理體系：（一）服務(wù)大局，創(chuàng)造價(jià)值。公司合規(guī)管理服務(wù)公司全面深化改革發(fā)展大局，通過提升企業(yè)經(jīng)營管理能力和市場競爭力創(chuàng)造價(jià)值，是公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需求。（二）全面覆蓋，分級(jí)分層。公司合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理環(huán)節(jié)、各部門、各級(jí)企業(yè)以及全體員工。公司各級(jí)所屬企業(yè)按公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分層組織開展本企業(yè)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。（三）頂層推進(jìn)，強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容，確立“業(yè)務(wù)誰主管、合規(guī)誰負(fù)責(zé)”職責(zé)劃分原則，打造合規(guī)管理“三道防線”，強(qiáng)調(diào)公司全體員工合規(guī)責(zé)任有效落實(shí)。（四）資源整合，協(xié)同聯(lián)動(dòng)。統(tǒng)籌推進(jìn)公司“五位一體”建設(shè)，推動(dòng)法治建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究五項(xiàng)職能和相應(yīng)資源集約發(fā)力，加強(qiáng)合規(guī)管理與監(jiān)察、審計(jì)等工作的統(tǒng)籌和銜接，形成有效聯(lián)動(dòng)。（五）客觀獨(dú)立，建評(píng)分離。公司合規(guī)管理工作不受其他組織和人員干涉。公司合規(guī)管理體系建設(shè)和合規(guī)評(píng)價(jià)職責(zé)分離，確保評(píng)價(jià)工作客觀公正。第四條本制度適用于公司及其所屬企業(yè)。公司全資企業(yè)和控股企業(yè)，應(yīng)根據(jù)本制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定合規(guī)管理規(guī)章制度，并對(duì)本單位所屬企業(yè)提出相應(yīng)要求。第二章合規(guī)管理組織第五條公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照國資監(jiān)管要求履行合規(guī)管理職責(zé)。董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告；（二）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系；（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免；（四）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；（五）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；（六）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）監(jiān)督董事會(huì)的決策與流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（三）對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；（四）向董事會(huì)提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議。第六條公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。第七條公司總經(jīng)理全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理工作，履行合規(guī)管理職責(zé)。高級(jí)副總經(jīng)理在各自分管工作范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；（四）明