企業(yè)合規(guī)管理建設內訓課(培訓大綱)

企業(yè)合規(guī)管理建設內訓課第一部分合規(guī)管理的基本原理一、合規(guī)管理的基本概念：定義、價值觀與本質從合規(guī)管理的四個權威定義，可以得出什么？以風險為導向的合規(guī)管理合規(guī)管理的本質揭示合規(guī)管理主要標準或指引的解讀合規(guī)管理要解決的三個難題二、合規(guī)管理的起源與發(fā)展：從經(jīng)驗教訓中成長合規(guī)機制的來源考察合規(guī)管理的領域進化企業(yè)合規(guī)進程中出現(xiàn)的重要不合規(guī)事件合規(guī)管理在中國的發(fā)展大合規(guī)體系的全部內容三、合規(guī)管理的價值與推動力：內在因素與外部因素合規(guī)管理的獨特價值基于監(jiān)管要求的合規(guī)推動基于規(guī)范發(fā)展的合規(guī)推動基于企業(yè)風險的合規(guī)驅動基于宏觀環(huán)境的合規(guī)驅動四、合規(guī)、法務、內控與風險管理的區(qū)別對法務管理的再認識合規(guī)與法務的區(qū)別合規(guī)與內控的異同合規(guī)與風險管理的關系合規(guī)、法務、內控與風險管理共同點：風險防控第二部分合規(guī)管理體系的組成與構建一、合規(guī)管理體系（系統(tǒng)）的組成管理體系的基本方法與思維：過程方法、PDCA循環(huán)合規(guī)管理體系的基本組成：組織、制度、運行、文化合規(guī)管理系統(tǒng)黑箱：目標、環(huán)境、主體、客體與活動合規(guī)管理體系的權威框架：從央企合規(guī)指引到世行誠信合規(guī)指南合規(guī)管理體系的不同形態(tài)：中移動框架與西門子框架二、合規(guī)管理體系的構建構建合規(guī)管理體系的實施方案：內容組成與亮點合規(guī)管理體系建設施工圖：五環(huán)模型（原創(chuàng)）九步合規(guī)管理體系建設法（原創(chuàng)）合規(guī)管理體系構建的四個難題：技術、認知、管理與利益合規(guī)管理體系構建的最后形態(tài)：有效需求與有效供給第三部分合規(guī)管理體系建設的難點與重點一、合規(guī)風險的識別、分析與評價合規(guī)風險與內控風險的區(qū)分合規(guī)義務檢索與業(yè)務流程拆解合規(guī)風險識別的方法：流程法、經(jīng)驗法、案例法、崗位權力法合規(guī)風險分析與評價：可能性、后果、可視化合規(guī)風險庫的建設：風險登記表、分級表、跟蹤表二、合規(guī)風險的管控應對合規(guī)風險的應對措施類別合規(guī)管控措施的職責分工：企業(yè)合規(guī)管理引導師合規(guī)風險的應對層級：組織層、業(yè)務層與崗位層合同事項與決策事項的合規(guī)審查合規(guī)管理信息系統(tǒng)的基本框架與思路三、合規(guī)管理制度庫與指引庫合規(guī)管理制度體系的組成合規(guī)管理制度（程序文件）的結構與內容專項合規(guī)管理制度合規(guī)管理指引（作業(yè)指導書）的結構與內容專項合規(guī)管理指引第四部分合規(guī)管理體系建設的高階任務一、合規(guī)管理體系有效性評估合規(guī)管理體系有效性的標準合規(guī)管理體系評估問卷合規(guī)管理體系評估的程序合規(guī)管理體系評估的內容合規(guī)管理體系有效性評估的使用二、合規(guī)管理績效考核與改進合規(guī)管理工作的考核機制表面的合規(guī)工作與實質的合規(guī)工作合規(guī)工作的績效指標設計合規(guī)管理工作的獎懲實施合規(guī)管理工作的逐漸改進三、法務合規(guī)內控風險及責任追究五位一體一體化管理體系的基本思路五位一體的必要性和可能性五位一體建設的方法：五環(huán)模型升級一體化