非關稅壁壘課件

第8章非關稅壁壘

＊配額＊新貿易壁壘第8章非關稅壁壘＊配額1第一節(jié)配額第一節(jié)配額21、定義

一國政府對一定時期內進口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高關稅后才能進口。一、進口配額（ImportQuota）的概述1、定義一、進口配額（ImportQuota）的概述3⑴絕對配額（AbsoluteQuota）

＊全球配額（GlobalQuota）

＊國別配額（CountryQuota）⑵關稅配額（TariffQuota）2、進口配額的形式⑴絕對配額（AbsoluteQuota）2、進口配額的形4二、配額的福利分析

DSWPBEF1012abcdefgO圖8.1小國進口配額的局部均衡分析AEF：配額量10：自由貿易價格12：配額時國內價OE：國內產量OF：國內銷量二、配額的福利分析DSWPBEF1012abcdefgO圖5配額

配額拍賣的情況下小國進口配額的福利分析消費者剩余的變化 -(a+b+c+d)生產者剩余的變化 a政府收入的變化(拍賣配額后的收入)

c福利的變化 -（b＋d）C：配額租？配額無償發(fā)放給本國生產者（消費者）：同上？配額無償發(fā)放給外國生產者：-（b＋d+c）？出口國自愿出口限額：配額配額拍賣的情況下小國進口配額的福利分析消費者剩余的變化6配額配額無償給予國外時小國進口配額的福利分析（“自愿”出口限額）消費者剩余的變化 -(a+b+c+d)生產者剩余的變化 a政府收入的變化(拍賣配額后的收入) 0 福利的變化 -（b+d+c)配額配額無償給予國外時小國進口配額的福利分析消費者剩余的變化7⑴政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商或消費者

C的歸屬取決于政府分配進口配額的方式⑵

政府根據(jù)進口商或消費者的申請頒發(fā)許可證⑶

政府公開拍賣許可證⑷政府在設置限額以后，將權限交給出口國，由出口國自行分配⑴政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商或消費者8結論如果一個國家要求外國政府實施自愿出口限制的政策，對該國的福利成本要高于實施關稅限制進口所帶來的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過本國直接施加進口配額所帶來的福利成本。配額結論配額9配額政策比較根據(jù)對國家福利的影響來排列政策的話，關稅要優(yōu)于進口配額，而進口配額要優(yōu)于自愿出口限制。配額政策比較10第二節(jié)配額和關稅的進一步比較

第二節(jié)配額和關稅的進一步比較11一、相同點在競爭條件下，進口配額對本國生產、消費、價格的影響都與減少同樣數(shù)量進口的關稅相似。一、相同點12關稅是通過提高進口商品價格來減少進口和增加國內生產，而配額是通過先減少進口造成價格上漲從而增加國內生產；配額與關稅的不同還表現(xiàn)在政府稅收上；當完全競爭的假設不成立時,相對于關稅，配額會導致國內更高的價格；如果國內需求增加，采用進口配額，相對關稅而言,價格會增加更高，因而導致更高的無謂損失；關稅的使用相對比較簡便和透明；相對關稅,配額的社會成本更高，但保護更有效。二、不同點關稅是通過提高進口商品價格來減少進口和增加國內生產，而配額是13第三節(jié)其他非關稅貿易壁壘第三節(jié)其他非關稅貿易壁壘14一、產業(yè)政策

產業(yè)政策用補貼來人為地降低成本，會造成對相對價格的扭曲，導致生產資源向效率低的部門流動。不過，產業(yè)政策的影響主要是針對生產部門，政府對進口工業(yè)生產的補貼并不會影響商品的市場價格，貿易仍然是自由的。一、產業(yè)政策15二、歧視性政府采購政策是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機構在采購商品時必須優(yōu)先購買本國貨。

在1979年結束的關貿總協(xié)定東京回合上首次產生了“政府采購協(xié)議”。1994年，烏拉圭回合又對這一協(xié)議做了修改。但由于這一協(xié)定屬于“諸邊”貿易協(xié)議，協(xié)議的規(guī)定只限于簽字國遵守，而簽署這項協(xié)議的國家數(shù)目極為有限。二、歧視性政府采購政策在1979年結束的關貿16三、新貿易壁壘(一)概念

所謂新貿易壁壘，是相對于傳統(tǒng)貿易壁壘而言，是指以技術壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會壁壘在內的所有阻礙國際商品自由流動的新型非關稅壁壘。(二)新貿易壁壘產生的原因

＊社會進步及發(fā)達國家人民生活水平日益提高，人們安全健康意識空前加強＊隨著環(huán)保意識的提高，可持續(xù)發(fā)展理念深入人心＊新貿易壁壘的日益增多與傳統(tǒng)貿易壁壘受到約束關系很大＊科學技術日新月異為新貿易壁壘的發(fā)展提供了條件和手段＊貿易保護主義重新抬頭三、新貿易壁壘17(三)新貿易壁壘的特點

＊雙重性＊隱蔽性＊復雜性＊爭議性

(三)新貿易壁壘的特點18（四）新貿易壁壘內容1、技術性貿易壁壘技術壁壘指的是一國以維護國家安全、保障人類健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為及保證產品質量等為由而采取的一些技術性措施。形式：技術標準、法規(guī)、合格評定程序

內容：（1）安全標準（2）衛(wèi)生檢疫標推（3）商品包裝和標簽的規(guī)定（4）信息技術標準

（四）新貿易壁壘內容192、環(huán)境壁壘（1）環(huán)境技術標準

（2）多邊環(huán)境協(xié)議

（3）環(huán)境標志

（4）環(huán)境管理體系標準

（5）綠色補貼

2、環(huán)境壁壘203、社會壁壘

社會壁壘是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權利為借口采取的貿易保護措施。相關的國際公約有100多個，包括《男女同工同酬公約》、《兒童權利公約》、《經(jīng)濟、社會與文化權利國際公約》等。國際勞工組織(ILO)及其制定的上百個國際公約，也詳盡地規(guī)定了勞動者權利和勞動標準問題。在北美和歐洲自由貿易區(qū)協(xié)議中規(guī)定，只有采用同一勞動安全衛(wèi)生標準的國家與地區(qū)才能參與貿易區(qū)的國際貿易活動。

目前，在社會壁壘方面頗為引人注目的標準是SA8000。歐洲在推行SA8000上走在前列，美國緊隨其后。此外還有新興的動物福利標準等3、社會壁壘211、海關程序2、進出口的國家壟斷3、外匯管制四、其他非關稅壁壘1、海關程序四、其他非關稅壁壘22第四節(jié)非關稅貿易壁壘的成本

第四節(jié)非關稅貿易壁壘的成本23生產者剩余增

量(a)消費者剩余損失(a+b+c+d)TOT改善(e)無謂損失(b+d)國家福利增量(e-b-d)國外無謂損失世界總無謂損失關稅(14個行業(yè))71019994657039539109進口配額(4個行業(yè))25383623171686-51594780自愿出口限制(5個行業(yè))958722918-3575*2539-611410183556自愿出口限制

(所有23個行業(yè))1283528540-2939*3295-623411514446受保護行業(yè)每增1美元關稅(14個行業(yè))$1$2.81$0.65$0.10$0.56$0.05$0.15進口配額(4個行業(yè))$1$1.43$0.07$0.27-$0.20$0.04$0.31自愿出口限制(5個行業(yè))$1$2.39-$0.37$0.26-$0.64$0.11$0.37自愿出口限制

(所有23個行業(yè))$1$2.22-$0.23$0.26-$0.49$0.09$0.35*對于VER來說，該數(shù)值為所損失的政府利潤，即區(qū)域c。世界無謂損失為本國無謂損失和國外無謂損失之和。表8.31990年保護政策所導致的福利成本單位：百萬美元生產者剩余增

量(a)消費者剩余損失(a+b+c+d)TOT24案例1:多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口案例1:多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口25案例:多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口圖8.3各國和地區(qū)紡織品在美國市場上份額的變化案例:多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口圖8.3各國和地區(qū)26案例2:美國蔗糖的進口政策主要產糖國產量主要蔗糖出口國出口量巴西18300巴西8550歐盟17816歐盟5300印度16826澳大利亞3739中國9009泰國3200美國7324古巴2600泰國5227南非1436墨西哥5040危地馬拉1127澳大利亞4874墨西哥955巴基斯坦3753哥倫比亞860古巴3500巴基斯坦650表8.41998—1999年世界主要產糖國和出口國，單位：1000噸案例2:美國蔗糖的進口政策主要產糖國產量主要蔗糖出口國出口27案例2:美國蔗糖的進口政策美國價格國際價格圖8.4美國和世界未加工蔗糖價格（美分/磅）案例2:美國蔗糖的進口政策美國價格國際價格圖8.4美國和28本章小結：1、名詞回顧：非關稅壁壘、配額、進口配額、自愿出口限額、配額租；2、配額的福利分析及與關稅比較；3、其它非關稅壁壘歸納。本章小結：29謝謝！謝謝！30第8章非關稅壁壘

＊配額＊新貿易壁壘第8章非關稅壁壘＊配額31第一節(jié)配額第一節(jié)配額321、定義

一國政府對一定時期內進口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高關稅后才能進口。一、進口配額（ImportQuota）的概述1、定義一、進口配額（ImportQuota）的概述33⑴絕對配額（AbsoluteQuota）

＊全球配額（GlobalQuota）

＊國別配額（CountryQuota）⑵關稅配額（TariffQuota）2、進口配額的形式⑴絕對配額（AbsoluteQuota）2、進口配額的形34二、配額的福利分析

DSWPBEF1012abcdefgO圖8.1小國進口配額的局部均衡分析AEF：配額量10：自由貿易價格12：配額時國內價OE：國內產量OF：國內銷量二、配額的福利分析DSWPBEF1012abcdefgO圖35配額

配額拍賣的情況下小國進口配額的福利分析消費者剩余的變化 -(a+b+c+d)生產者剩余的變化 a政府收入的變化(拍賣配額后的收入)

c福利的變化 -（b＋d）C：配額租？配額無償發(fā)放給本國生產者（消費者）：同上？配額無償發(fā)放給外國生產者：-（b＋d+c）？出口國自愿出口限額：配額配額拍賣的情況下小國進口配額的福利分析消費者剩余的變化36配額配額無償給予國外時小國進口配額的福利分析（“自愿”出口限額）消費者剩余的變化 -(a+b+c+d)生產者剩余的變化 a政府收入的變化(拍賣配額后的收入) 0 福利的變化 -（b+d+c)配額配額無償給予國外時小國進口配額的福利分析消費者剩余的變化37⑴政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商或消費者

C的歸屬取決于政府分配進口配額的方式⑵

政府根據(jù)進口商或消費者的申請頒發(fā)許可證⑶

政府公開拍賣許可證⑷政府在設置限額以后，將權限交給出口國，由出口國自行分配⑴政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商或消費者38結論如果一個國家要求外國政府實施自愿出口限制的政策，對該國的福利成本要高于實施關稅限制進口所帶來的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過本國直接施加進口配額所帶來的福利成本。配額結論配額39配額政策比較根據(jù)對國家福利的影響來排列政策的話，關稅要優(yōu)于進口配額，而進口配額要優(yōu)于自愿出口限制。配額政策比較40第二節(jié)配額和關稅的進一步比較

第二節(jié)配額和關稅的進一步比較41一、相同點在競爭條件下，進口配額對本國生產、消費、價格的影響都與減少同樣數(shù)量進口的關稅相似。一、相同點42關稅是通過提高進口商品價格來減少進口和增加國內生產，而配額是通過先減少進口造成價格上漲從而增加國內生產；配額與關稅的不同還表現(xiàn)在政府稅收上；當完全競爭的假設不成立時,相對于關稅，配額會導致國內更高的價格；如果國內需求增加，采用進口配額，相對關稅而言,價格會增加更高，因而導致更高的無謂損失；關稅的使用相對比較簡便和透明；相對關稅,配額的社會成本更高，但保護更有效。二、不同點關稅是通過提高進口商品價格來減少進口和增加國內生產，而配額是43第三節(jié)其他非關稅貿易壁壘第三節(jié)其他非關稅貿易壁壘44一、產業(yè)政策

產業(yè)政策用補貼來人為地降低成本，會造成對相對價格的扭曲，導致生產資源向效率低的部門流動。不過，產業(yè)政策的影響主要是針對生產部門，政府對進口工業(yè)生產的補貼并不會影響商品的市場價格，貿易仍然是自由的。一、產業(yè)政策45二、歧視性政府采購政策是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機構在采購商品時必須優(yōu)先購買本國貨。

在1979年結束的關貿總協(xié)定東京回合上首次產生了“政府采購協(xié)議”。1994年，烏拉圭回合又對這一協(xié)議做了修改。但由于這一協(xié)定屬于“諸邊”貿易協(xié)議，協(xié)議的規(guī)定只限于簽字國遵守，而簽署這項協(xié)議的國家數(shù)目極為有限。二、歧視性政府采購政策在1979年結束的關貿46三、新貿易壁壘(一)概念

所謂新貿易壁壘，是相對于傳統(tǒng)貿易壁壘而言，是指以技術壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會壁壘在內的所有阻礙國際商品自由流動的新型非關稅壁壘。(二)新貿易壁壘產生的原因

＊社會進步及發(fā)達國家人民生活水平日益提高，人們安全健康意識空前加強＊隨著環(huán)保意識的提高，可持續(xù)發(fā)展理念深入人心＊新貿易壁壘的日益增多與傳統(tǒng)貿易壁壘受到約束關系很大＊科學技術日新月異為新貿易壁壘的發(fā)展提供了條件和手段＊貿易保護主義重新抬頭三、新貿易壁壘47(三)新貿易壁壘的特點

＊雙重性＊隱蔽性＊復雜性＊爭議性

(三)新貿易壁壘的特點48（四）新貿易壁壘內容1、技術性貿易壁壘技術壁壘指的是一國以維護國家安全、保障人類健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為及保證產品質量等為由而采取的一些技術性措施。形式：技術標準、法規(guī)、合格評定程序

內容：（1）安全標準（2）衛(wèi)生檢疫標推（3）商品包裝和標簽的規(guī)定（4）信息技術標準

（四）新貿易壁壘內容492、環(huán)境壁壘（1）環(huán)境技術標準

（2）多邊環(huán)境協(xié)議

（3）環(huán)境標志

（4）環(huán)境管理體系標準

（5）綠色補貼

2、環(huán)境壁壘503、社會壁壘

社會壁壘是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權利為借口采取的貿易保護措施。相關的國際公約有100多個，包括《男女同工同酬公約》、《兒童權利公約》、《經(jīng)濟、社會與文化權利國際公約》等。國際勞工組織(ILO)及其制定的上百個國際公約，也詳盡地規(guī)定了勞動者權利和勞動標準問題。在北美和歐洲自由貿易區(qū)協(xié)議中規(guī)定，只有采用同一勞動安全衛(wèi)生標準的國家與地區(qū)才能參與貿易區(qū)的國際貿易活動。

目前，在社會壁壘方面頗為引人注目的標準是SA8000。歐洲在推行SA8000上走在前列，美國緊隨其后。此外還有新興的動物福利標準等3、社會壁壘511、海關程序2、進出口的國家壟斷3、外匯管制四、其他非關稅壁壘1、海關程序四、其他非關稅壁壘52第四節(jié)非關稅貿易壁壘的成本

第四節(jié)非關稅貿易壁壘的成本53生產者剩余增

量(a)消費者剩余損失(a+b+c+d)TOT改善(e)無謂損失(b+d)國家福利增量(e-b-d)國外無謂損失世界總無謂損失關稅(14個行業(yè))71019994657039539109進口配額(4個行業(yè))25383623171686-51594780自愿出口限制(5個行業(yè))958722918-3575*2539-611410183556自愿出口限制

(所有23個行業(yè))1283528540-2939*3295-623411514446受保護行業(yè)每增1美元關稅(14個行業(yè))$1$2.81$0.65$0.10$0.56$0.05$0.15進口配額(4個行業(yè))$1$1.43$0.07$0.27-$0.20$0.04