非關稅措施課件

第六章非關稅政策措施非關稅壁壘的概念和特點非關稅壁壘的主要類型非關稅壁壘的經(jīng)濟學分析第六章非關稅政策措施非關稅壁壘的概念和特點1第一節(jié)非關稅壁壘概述一、非關稅壁壘的概念非關稅壁壘（Non-tariffBarriers)是指除關稅以外一切限制進口的措施。非關稅壁壘是各國政府調控進口貿易的重要政策工具。第一節(jié)非關稅壁壘概述一、非關稅壁壘的概念2二、非關稅措施的發(fā)展過程20世紀30年代發(fā)生世界性經(jīng)濟危機，各國對進口嚴加限制，出現(xiàn)了各種非關稅壁壘。20世紀70年代初，發(fā)達國家的工業(yè)制成品關稅已降到7%。非關稅壁壘成為發(fā)達國家限制進口的主要手段，非關稅壁壘種類達900多種。20世紀90年代非關稅壁壘種類已達3000多種。

二、非關稅措施的發(fā)展過程20世紀30年代發(fā)生世界性經(jīng)濟危機，3三、非關稅措施的特點靈活性：程序簡便有效性：比關稅更直接歧視性：可以專門針對某個國家隱蔽性：形式多樣三、非關稅措施的特點靈活性：程序簡便4第二節(jié)非關稅措施種類1.進口配額2.“自動”出口限制3.進口許可證制4.外匯管制5.歧視性政府采購政策6.設置海關障礙7.技術性貿易壁壘8.環(huán)境貿易壁壘9.社會責任標準10.其他非關稅措施第二節(jié)非關稅措施種類1.進口配額6.設置海關障礙5一、進口配額1.概念所謂進口配額是指一國政府在一定時期內對某種商品的進口數(shù)量或金額所加的直接限制。在規(guī)定的期限內，配額內的商品可以進口，超過配額就不準進口或者征收高額關稅后才能進口。進口配額是進口國實施進口數(shù)量限制的主要手段。一、進口配額1.概念62.進口配額的分類絕對配額：……，達到規(guī)定的限額后就禁止進口。絕對配額可以分成全球配額和國別配額；國別配額可以分為單邊配額與協(xié)議配額。關稅配額：……，達到規(guī)定限額以后再進口必須繳納較高關稅。關稅配額可以分成優(yōu)惠性關稅配額和非優(yōu)惠性關稅配額。2.進口配額的分類絕對配額：……，達到規(guī)定的限額后就禁止進7我國的進口配額絕對配額：全部取消關稅配額：8類產(chǎn)品（7種農(nóng)產(chǎn)品+化肥）我國的進口配額絕對配額：全部取消82013年關稅配額國務院關稅稅則委員會決定，2013年我國最惠國稅率維持不變。繼續(xù)對小麥、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛條、棉花等7類農(nóng)產(chǎn)品和尿素、復合肥、磷酸氫二銨等3種化肥實施關稅配額管理。其中，對尿素、復合肥、磷酸氫二銨執(zhí)行1%的配額稅率；對關稅配額外進口一定數(shù)量的棉花實施滑準稅。商品類別稅則號列普通稅率最惠國稅率關稅配額稅率小麥100111001806512013年關稅配額國務院關稅稅則委員會決定，2013年我國最9國外進口配額實例加拿大自1981年12月1日起，對除皮鞋以外的各種鞋實行三年配額，第一年3560萬雙，以后每年增加3%。根據(jù)進口商1980年4月到1981年3月的實際進口數(shù)量分配，不限國別。加拿大的上述配額屬于哪類配額？國外進口配額實例加拿大自1981年12月1日起，對除皮鞋以外10全球進口配額現(xiàn)狀WTO極力主張各成員國開放市場，取消各種進口數(shù)量限制，要求成員國采用關稅作為唯一的保護手段。1995年生效的《紡織品和服裝協(xié)議》要求發(fā)達國家用10年時間取消對紡織品和服裝的進口限額。2005年1月1日，隨著世界貿易組織新協(xié)定的生效，有著40年歷史的紡織品配給制度走到了盡頭。根據(jù)OECD的調查報告，紡織品和服裝的出口國由30多個國家減少到大約10個。全球進口配額現(xiàn)狀WTO極力主張各成員國開放市場，取消各種進口11歐美對華紡織品配額1991年，歐盟對華實施130多種單邊配額。2002年，歐盟對80%的紡織品和服裝進口實行雙邊配額，占中國對歐出口總額的1/4。2005年取消配額后，中國紡織品對歐美出口激增，第一季度對歐美紡織品同比增長分別為47%和67%。根據(jù)中國加入世貿組織的保留條款，如果某商品短時間內不正常增長，則出口國要自動限制其出口量，若無效果，則進口國有權利重新設限。自2005年7月開始，歐美對中國紡織服裝重新設置配額，年均增長率控制在7.5%、8.5%-12%之內。歐美對華紡織品配額1991年，歐盟對華實施130多種單邊配額12二、“自動”出口限制概念出口國政府在進口國的壓力和要求下，“自愿”規(guī)定一定時期內某種商品對該國的出口數(shù)量限制。在限額內自動控制出口，超額部分禁止出口。原因？二、“自動”出口限制概念132.自動出口配額的種類

協(xié)定出口配額（雙方國家經(jīng)過談判后簽訂出口配額協(xié)議）單邊出口配額（出口國政府單方面規(guī)定的對某國的出口限額）2.自動出口配額的種類協(xié)定出口配額（雙方國家經(jīng)過談判后簽訂14自限協(xié)定的主要內容**自限出口的商品分類配額數(shù)量：總限額、組限額、個別限額配額的融通：水平融通和垂直融通進口國的保護條款協(xié)議有效期：一般3-5年自限協(xié)定的主要內容**自限出口的商品分類15全球出口配額現(xiàn)狀20世紀70年代只有10個左右，80年代達到80個，90年代末200多個。其影響的貿易額約為世界貿易額的10%。受影響的行業(yè)從農(nóng)業(yè)、紡織品和服裝等傳統(tǒng)領域轉移到鋼鐵、汽車和高新技術行業(yè)。受自動出口配額影響最大的是發(fā)展中國家。1987年的99個自動出口限制由歐共體提出的有55個，美國提出的有32個。全球出口配額現(xiàn)狀20世紀70年代只有10個左右，80年代達到16我國的出口配額配額許可證：農(nóng)產(chǎn)品、活牛豬雞、煤炭、原油、稀土、鎢鋅錫鉬等，共22種（2013）配額招標：藺草、甘草、滑石塊、輕重燒煤，共4種我國的出口配額配額許可證：農(nóng)產(chǎn)品、活牛豬雞、煤炭、原油、稀土17三、進口許可證1.概念國家規(guī)定某些商品的進口必須得到批準，領取許可證以后才能進口，沒有進口許可證的商品一律不準進口。2.進口許可證的種類有配額/無配額特種/自動三、進口許可證1.概念18我國的進口許可證1951年起實行進口許可證制度，1959年取消進口許可證，1980年恢復。普通商品：1992年共對53類商品實行進口許可證，占進口總額的48%；1998年對35類商品實行進口許可證，占進口總額的15%；2005年普通商品的進口許可證全部取消。特殊商品：2005年針對3類（監(jiān)控化學品、易制毒化學品和消耗臭氧層物質）實行進口許可證；2009-2013年共2種（消耗臭氧層物質、重點舊機電產(chǎn)品，總計154個10位HS編碼）其他特種許可證：特定機電、并無物種、可利用廢物、藥品、音像制品、黃金、無線電、民用爆破器材等，共8種我國的進口許可證1951年起實行進口許可證制度，1959年取19四、外匯管制概念

外匯管制是指一國政府為平衡國際收支、維持外匯匯率，對外匯買賣和國際結算所實行的限制，即進口購匯和出口收匯都由官方管制。種類數(shù)量管制：控制外匯收入和外匯支出匯率管制：實行復匯率制四、外匯管制概念20我國的外匯管制我國對外匯的管理由嚴格的集中管理向自由付匯發(fā)展，由外匯統(tǒng)支統(tǒng)收向外匯留成制、銀行結匯售匯制發(fā)展。1996年12月實現(xiàn)了經(jīng)常項目下的外匯完全可兌換、資本項目的部分可兌換。我國的外匯管制我國對外匯的管理由嚴格的集中管理向自由付匯發(fā)展21五、歧視性的政府采購政策是指由政府法令或政策規(guī)定，或者雖無明文規(guī)定，但實際上政府機構采購商品時必須優(yōu)先采購本國產(chǎn)品，從而形成對外國商品的歧視，限制了進口產(chǎn)品的銷售。幾種做法：優(yōu)先購買本國產(chǎn)品與服務；規(guī)定產(chǎn)品與服務必須達到的國產(chǎn)化程度；在招標中傾向于國內企業(yè)或直接讓國內特定企業(yè)中標。案例：我國的公車采購五、歧視性的政府采購政策是指由政府法令或政策規(guī)定，或者雖無明22六、設置海關障礙是指進口國海關通過提高計稅價格、改變商品分類、設置繁瑣海關手續(xù)等方法提高進口成本與風險，以達到阻礙商品進口的目的。常見的海關障礙1982年法國要求所有的錄像機必須在普瓦迪埃查驗六、設置海關障礙是指進口國海關通過提高計稅價格、改變商品分類23七、技術性貿易壁壘（TBT）是指進口國以維護國家安全、保障國民健康等理由而采取的一些強制性或非強制性技術性措施，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。技術標準：歐盟10多萬個；德國的工業(yè)標準約1.5萬種；日本有8184個工業(yè)標準和397個農(nóng)產(chǎn)品標準（1994年）。合格認證制度：ISO9001，ISO14000，CE認證衛(wèi)生檢疫標準：面條內雞蛋含量要在13.5%以上，食鹽含量不能超過1％，不準加顏色（歐盟）商品包裝和標簽要求案例：CR法案

視頻：前沿講座七、技術性貿易壁壘（TBT）是指進口國以維護國家安全、保障國24八、環(huán)境貿易壁壘是指進口國政府以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源、人類和動植物健康為由，通過國內立法的方式要求進口商品不僅要符合質量標準，還要符合環(huán)境保護的要求。環(huán)境貿易壁壘可有效阻止外國產(chǎn)品特別是環(huán)保技術落后國家的產(chǎn)品進口，達到限制進口、保護貿易的目的。主要形式：環(huán)境標志制度、包裝的環(huán)保要求、綠色補貼制度、禁止進口、環(huán)境技術法規(guī)和標準八、環(huán)境貿易壁壘是指進口國政府以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源、人類25九、社會責任標準進口國以改善勞動者勞動環(huán)境和生存權利為借口，對供應商進行社會責任審核，如果審核后發(fā)現(xiàn)不符合社會責任標準則取消其供應商資格，導致很多發(fā)展中國家的企業(yè)無法出口。影響較大的社會責任標準體系包括：SA8000、ISO26000九、社會責任標準進口國以改善勞動者勞動環(huán)境和生存權利為借口，26十、其他非關稅壁壘（一）最低限價與禁止進口歐盟農(nóng)產(chǎn)品“閘門價”。去骨豬肉的進口價每噸1800美元，進口調節(jié)稅780美元/噸，市場價為2500美元/噸（二）進口押金制在指定銀行無息存款一定時間（三）征收有差別的國內稅進口產(chǎn)品的消費稅高于國產(chǎn)品（四）進出口國家壟斷集中在煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器十、其他非關稅壁壘（一）最低限價與禁止進口27入世對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響據(jù)歐洲經(jīng)濟委員會調查，非關稅壁壘中25%以上是由技術標準造成的。在加入WTO以前，關稅、數(shù)量限制和外匯限制等是影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要壁壘，而現(xiàn)在復雜苛刻的技術法規(guī)、標準和質量認證制度以及名目繁多的進出口商品包裝、標識、檢驗、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構成了更為隱蔽、更難對付的技術壁壘。

入世對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響據(jù)歐洲經(jīng)濟委員會調查，非關稅壁壘中28第三節(jié)非關稅措施對國際貿易的影響

一、非關稅措施對全球貿易的總體影響二、非關稅措施對進口國經(jīng)濟的影響三、非關稅措施對出口國經(jīng)濟的影響第三節(jié)非關稅措施對國際貿易的影響一、非關稅措施對全球貿易29一、非關稅措施對全球貿易的總體影響阻礙國際貿易發(fā)展影響國際貿易商品結構影響國際貿易地理方向一、非關稅措施對全球貿易的總體影響阻礙國際貿易發(fā)展30二、非關稅壁壘對進口國經(jīng)濟的影響進口配額的經(jīng)濟效應（129頁）與征收關稅相比的差別：c的歸屬？不同的配額分配方式——拍賣/無償分配/審批/出口國自行分配，配額收益的所有者不同。結論：配額差于關稅二、非關稅壁壘對進口國經(jīng)濟的影響進口配額的經(jīng)濟效應（129頁31三、非關稅措施對出口國經(jīng)濟的影響總體而言，出口數(shù)量下降，價格下跌不同出口商品所受影響不同，價格下降幅度不同積極作用三、非關稅措施對出口國經(jīng)濟的影響總體而言，出口數(shù)量下降，價格32復習基本概念:非關稅壁壘，進口配額，絕對配額，關稅配額，“自動”出口限制，進口許可證，外匯管制，歧視性的政府采購政策，技術性貿易壁壘，環(huán)境貿易壁壘非關稅壁壘的特點非關稅壁壘的主要類型進口配額的經(jīng)濟效應分析復習基本概念:非關稅壁壘，進口配額，絕對配額，關稅配額，33第六章非關稅政策措施非關稅壁壘的概念和特點非關稅壁壘的主要類型非關稅壁壘的經(jīng)濟學分析第六章非關稅政策措施非關稅壁壘的概念和特點34第一節(jié)非關稅壁壘概述一、非關稅壁壘的概念非關稅壁壘（Non-tariffBarriers)是指除關稅以外一切限制進口的措施。非關稅壁壘是各國政府調控進口貿易的重要政策工具。第一節(jié)非關稅壁壘概述一、非關稅壁壘的概念35二、非關稅措施的發(fā)展過程20世紀30年代發(fā)生世界性經(jīng)濟危機，各國對進口嚴加限制，出現(xiàn)了各種非關稅壁壘。20世紀70年代初，發(fā)達國家的工業(yè)制成品關稅已降到7%。非關稅壁壘成為發(fā)達國家限制進口的主要手段，非關稅壁壘種類達900多種。20世紀90年代非關稅壁壘種類已達3000多種。

二、非關稅措施的發(fā)展過程20世紀30年代發(fā)生世界性經(jīng)濟危機，36三、非關稅措施的特點靈活性：程序簡便有效性：比關稅更直接歧視性：可以專門針對某個國家隱蔽性：形式多樣三、非關稅措施的特點靈活性：程序簡便37第二節(jié)非關稅措施種類1.進口配額2.“自動”出口限制3.進口許可證制4.外匯管制5.歧視性政府采購政策6.設置海關障礙7.技術性貿易壁壘8.環(huán)境貿易壁壘9.社會責任標準10.其他非關稅措施第二節(jié)非關稅措施種類1.進口配額6.設置海關障礙38一、進口配額1.概念所謂進口配額是指一國政府在一定時期內對某種商品的進口數(shù)量或金額所加的直接限制。在規(guī)定的期限內，配額內的商品可以進口，超過配額就不準進口或者征收高額關稅后才能進口。進口配額是進口國實施進口數(shù)量限制的主要手段。一、進口配額1.概念392.進口配額的分類絕對配額：……，達到規(guī)定的限額后就禁止進口。絕對配額可以分成全球配額和國別配額；國別配額可以分為單邊配額與協(xié)議配額。關稅配額：……，達到規(guī)定限額以后再進口必須繳納較高關稅。關稅配額可以分成優(yōu)惠性關稅配額和非優(yōu)惠性關稅配額。2.進口配額的分類絕對配額：……，達到規(guī)定的限額后就禁止進40我國的進口配額絕對配額：全部取消關稅配額：8類產(chǎn)品（7種農(nóng)產(chǎn)品+化肥）我國的進口配額絕對配額：全部取消412013年關稅配額國務院關稅稅則委員會決定，2013年我國最惠國稅率維持不變。繼續(xù)對小麥、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛條、棉花等7類農(nóng)產(chǎn)品和尿素、復合肥、磷酸氫二銨等3種化肥實施關稅配額管理。其中，對尿素、復合肥、磷酸氫二銨執(zhí)行1%的配額稅率；對關稅配額外進口一定數(shù)量的棉花實施滑準稅。商品類別稅則號列普通稅率最惠國稅率關稅配額稅率小麥100111001806512013年關稅配額國務院關稅稅則委員會決定，2013年我國最42國外進口配額實例加拿大自1981年12月1日起，對除皮鞋以外的各種鞋實行三年配額，第一年3560萬雙，以后每年增加3%。根據(jù)進口商1980年4月到1981年3月的實際進口數(shù)量分配，不限國別。加拿大的上述配額屬于哪類配額？國外進口配額實例加拿大自1981年12月1日起，對除皮鞋以外43全球進口配額現(xiàn)狀WTO極力主張各成員國開放市場，取消各種進口數(shù)量限制，要求成員國采用關稅作為唯一的保護手段。1995年生效的《紡織品和服裝協(xié)議》要求發(fā)達國家用10年時間取消對紡織品和服裝的進口限額。2005年1月1日，隨著世界貿易組織新協(xié)定的生效，有著40年歷史的紡織品配給制度走到了盡頭。根據(jù)OECD的調查報告，紡織品和服裝的出口國由30多個國家減少到大約10個。全球進口配額現(xiàn)狀WTO極力主張各成員國開放市場，取消各種進口44歐美對華紡織品配額1991年，歐盟對華實施130多種單邊配額。2002年，歐盟對80%的紡織品和服裝進口實行雙邊配額，占中國對歐出口總額的1/4。2005年取消配額后，中國紡織品對歐美出口激增，第一季度對歐美紡織品同比增長分別為47%和67%。根據(jù)中國加入世貿組織的保留條款，如果某商品短時間內不正常增長，則出口國要自動限制其出口量，若無效果，則進口國有權利重新設限。自2005年7月開始，歐美對中國紡織服裝重新設置配額，年均增長率控制在7.5%、8.5%-12%之內。歐美對華紡織品配額1991年，歐盟對華實施130多種單邊配額45二、“自動”出口限制概念出口國政府在進口國的壓力和要求下，“自愿”規(guī)定一定時期內某種商品對該國的出口數(shù)量限制。在限額內自動控制出口，超額部分禁止出口。原因？二、“自動”出口限制概念462.自動出口配額的種類

協(xié)定出口配額（雙方國家經(jīng)過談判后簽訂出口配額協(xié)議）單邊出口配額（出口國政府單方面規(guī)定的對某國的出口限額）2.自動出口配額的種類協(xié)定出口配額（雙方國家經(jīng)過談判后簽訂47自限協(xié)定的主要內容**自限出口的商品分類配額數(shù)量：總限額、組限額、個別限額配額的融通：水平融通和垂直融通進口國的保護條款協(xié)議有效期：一般3-5年自限協(xié)定的主要內容**自限出口的商品分類48全球出口配額現(xiàn)狀20世紀70年代只有10個左右，80年代達到80個，90年代末200多個。其影響的貿易額約為世界貿易額的10%。受影響的行業(yè)從農(nóng)業(yè)、紡織品和服裝等傳統(tǒng)領域轉移到鋼鐵、汽車和高新技術行業(yè)。受自動出口配額影響最大的是發(fā)展中國家。1987年的99個自動出口限制由歐共體提出的有55個，美國提出的有32個。全球出口配額現(xiàn)狀20世紀70年代只有10個左右，80年代達到49我國的出口配額配額許可證：農(nóng)產(chǎn)品、活牛豬雞、煤炭、原油、稀土、鎢鋅錫鉬等，共22種（2013）配額招標：藺草、甘草、滑石塊、輕重燒煤，共4種我國的出口配額配額許可證：農(nóng)產(chǎn)品、活牛豬雞、煤炭、原油、稀土50三、進口許可證1.概念國家規(guī)定某些商品的進口必須得到批準，領取許可證以后才能進口，沒有進口許可證的商品一律不準進口。2.進口許可證的種類有配額/無配額特種/自動三、進口許可證1.概念51我國的進口許可證1951年起實行進口許可證制度，1959年取消進口許可證，1980年恢復。普通商品：1992年共對53類商品實行進口許可證，占進口總額的48%；1998年對35類商品實行進口許可證，占進口總額的15%；2005年普通商品的進口許可證全部取消。特殊商品：2005年針對3類（監(jiān)控化學品、易制毒化學品和消耗臭氧層物質）實行進口許可證；2009-2013年共2種（消耗臭氧層物質、重點舊機電產(chǎn)品，總計154個10位HS編碼）其他特種許可證：特定機電、并無物種、可利用廢物、藥品、音像制品、黃金、無線電、民用爆破器材等，共8種我國的進口許可證1951年起實行進口許可證制度，1959年取52四、外匯管制概念

外匯管制是指一國政府為平衡國際收支、維持外匯匯率，對外匯買賣和國際結算所實行的限制，即進口購匯和出口收匯都由官方管制。種類數(shù)量管制：控制外匯收入和外匯支出匯率管制：實行復匯率制四、外匯管制概念53我國的外匯管制我國對外匯的管理由嚴格的集中管理向自由付匯發(fā)展，由外匯統(tǒng)支統(tǒng)收向外匯留成制、銀行結匯售匯制發(fā)展。1996年12月實現(xiàn)了經(jīng)常項目下的外匯完全可兌換、資本項目的部分可兌換。我國的外匯管制我國對外匯的管理由嚴格的集中管理向自由付匯發(fā)展54五、歧視性的政府采購政策是指由政府法令或政策規(guī)定，或者雖無明文規(guī)定，但實際上政府機構采購商品時必須優(yōu)先采購本國產(chǎn)品，從而形成對外國商品的歧視，限制了進口產(chǎn)品的銷售。幾種做法：優(yōu)先購買本國產(chǎn)品與服務；規(guī)定產(chǎn)品與服務必須達到的國產(chǎn)化程度；在招標中傾向于國內企業(yè)或直接讓國內特定企業(yè)中標。案例：我國的公車采購五、歧視性的政府采購政策是指由政府法令或政策規(guī)定，或者雖無明55六、設置海關障礙是指進口國海關通過提高計稅價格、改變商品分類、設置繁瑣海關手續(xù)等方法提高進口成本與風險，以達到阻礙商品進口的目的。常見的海關障礙1982年法國要求所有的錄像機必須在普瓦迪埃查驗六、設置海關障礙是指進口國海關通過提高計稅價格、改變商品分類56七、技術性貿易壁壘（TBT）是指進口國以維護國家安全、保障國民健康等理由而采取的一些強制性或非強制性技術性措施，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。技術標準：歐盟10多萬個；德國的工業(yè)標準約1.5萬種；日本有8184個工業(yè)標準和397個農(nóng)產(chǎn)品標準（1994年）。合格認證制度：ISO9001，ISO14000，CE認證衛(wèi)生檢疫標準：面條內雞蛋含量要在13.5%以上，食鹽含量不能超過1％，不準加顏色（歐盟）商品包裝和標簽要求案例：CR法案

視頻：前沿講座七、技術性貿易壁壘（TBT）是指進口國以維護國家安全、保障國57八、環(huán)境貿易壁壘是指進口國政府以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源、人類和動植物健康為由，通過國內立法的方式要求進口商品不僅要符合質量標準，還要符合環(huán)境保護的要求。環(huán)境貿易壁壘可有效阻止外國產(chǎn)品特別是環(huán)保技術落后國家的產(chǎn)品進口，達到限制進口、保護貿易的目的。主要形式：環(huán)境標志制度、包裝的環(huán)保要求、綠色補貼制度、禁止進口、環(huán)境技術法規(guī)和標準八、環(huán)境貿易壁壘是指進口國政府以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源、人類58九、社會責任標準進口國以改善勞動者勞動環(huán)境和生存權利為借口，對供應商進行社會責任審核，如果審核后發(fā)現(xiàn)不符合社會責任標準則取消其供應商資格，導致很多發(fā)展中國家的企業(yè)無法出口。影響較大的社會責任標