財務(wù)管理部515投資者保護(hù)知識競答題附有答案

財務(wù)管理部5.15投資者保護(hù)知識競答題[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號:________________________1、公司的股票代碼是（）。[單選題]*A、801568B、601586C、801586D、601568(正確答案)2、我國首次提出IPO注冊制改革的時間是（）。[單選題]*A、2012年B、2013年(正確答案)C、2014年D、2015年3、我國A股資本市場首先試點注冊制試點的板塊是：（）[單選題]*A、科創(chuàng)板(正確答案)B、創(chuàng)業(yè)板C、北交所D、深證主板4、中國REITs市場開始于（）。[單選題]*A、2010年B、2014年C、2016年D、2020年(正確答案)5、投資者適當(dāng)性制度是指規(guī)范（）之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要制度。[單選題]*A、投資者和證券交易所B、投資者和機(jī)構(gòu)投資者C、投資者和證券公司(正確答案)D、投資者和銀行6、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份子公司上市交易之日起（）之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A、6個月B、一年(正確答案)C、3個月D、1個月7、上海、深圳證券交易所上市證券的股票分紅，主要是通過（）進(jìn)行的。[單選題]*A、證券公司營業(yè)部B、商業(yè)銀行清算系統(tǒng)C、登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)(正確答案)D、證券交易所清算系統(tǒng)8、股票的交易場所不包括（）。[單選題]*A、上交所B、深交所C、廣交所(正確答案)D、北交所9、上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說的（）。[單選題]*A、現(xiàn)金股利B、轉(zhuǎn)增股本C、配股D、送股(正確答案)10、股票的交收制度（）。[單選題]*A、T+0B、T+1(正確答案)C、T+2D、T+71、我國目前實施注冊制的板塊有（）？*A、主板B、科創(chuàng)板(正確答案)C、創(chuàng)業(yè)板(正確答案)D、中小板2、下列哪些是基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs的特點：（）？*A、流動性較低B、流動性較高(正確答案)C、收益相對穩(wěn)定(正確答案)D、安全性較強(qiáng)(正確答案)3、上市公司投資者關(guān)系管理的基本原則是（）？*A、合規(guī)性原則(正確答案)B、平等性原則(正確答案)C、主動性原則(正確答案)D、誠實守信原則(正確答案)4、上市公司可以通過哪些網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺開展投資者管理工作。（）？*A、中國投資者網(wǎng)(正確答案)B、股東大會C、證券交易所(正確答案)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(正確答案)5、除依法履行信息披露義務(wù)外，上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)定積極召開投資者說明會，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。投資者說明會包括（）等情形。*A、股東大會B、業(yè)績說明會(正確答案)C、現(xiàn)金分紅說明會(正確答案)D、重大事項說明會(正確答案)6、根據(jù)基金的投資目標(biāo)不同，基金可以分為（）。*A、成長型基金(正確答案)B、債券型基金C、收入型基金(正確答案)D、平衡型基金(正確答案)1、我國目前注冊制試點達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，全面實行注冊制的條件已逐步具備。（）[判斷題]*對(正確答案)錯2、按照規(guī)定，我國基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs不需要在證券交易所上市交易。（）[判斷題]*對錯(正確答案)3、公募REITs產(chǎn)品可以將全部的基金年度可分配利潤用于分配，高比例分紅（）[判斷題]*對錯(正確答案)4、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs不是并列于股票、債券、基金和衍生品的證券品種。（）[判斷題]*對錯(正確答案)5、投資者關(guān)系管理是指上市公司通過便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動交流和訴求處理等工作，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對上市公司的了解和認(rèn)同，以提升上市公司治理水平和企業(yè)整體價值，實現(xiàn)尊重投資者、回報投資者、保護(hù)投資者目的的相關(guān)活動。（）[判斷題]*對(正確答案)錯1、請簡述注冊制有何優(yōu)缺點。[填空題]*_________________________________2、非法證券活動是什么？非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式有哪些？[填空題]*_________________________________4、請簡述什么是基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs？[填空題]