產(chǎn)品批次管理制度-A1

K2MG-E《專業(yè)技術(shù)人員績效管理與業(yè)務(wù)能力提升》練習(xí)與答案PAGEPAGE11K2MG-E《專業(yè)技術(shù)人員績效管理與業(yè)務(wù)能力提升》練習(xí)與答案PAGE上海航同電氣技術(shù)有限公司文件名稱產(chǎn)品批次管理制度版本A/1文件頁碼5文件編號HT-SC-03-001實(shí)施日期2013年7月30日目的和范圍：1用批號管理的方法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性。2適用于本公司所有自制產(chǎn)品從原材料進(jìn)廠至投料到產(chǎn)品交付入庫、成品出貨過程的批次管理。定義：可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)志追蹤產(chǎn)品的歷史、應(yīng)用情況和所處場所的能力。職責(zé)：1生產(chǎn)部包裝組負(fù)責(zé)批號管理控制規(guī)定的歸口管理并負(fù)責(zé)實(shí)施和控制。2品質(zhì)部負(fù)責(zé)對批次管理工作實(shí)施監(jiān)督、開自制件的合格產(chǎn)品轉(zhuǎn)移卡、最終記錄保存。3采購負(fù)責(zé)物料批號的編制和供應(yīng)商提供相關(guān)證明追溯性資料的臨時保存。4各生產(chǎn)車間依物料批號管理規(guī)定實(shí)施物料在生產(chǎn)中的轉(zhuǎn)移記錄和標(biāo)識。批次管理總則：1.在生產(chǎn)的全過程中，批次管理與其他同步進(jìn)行，出入帳、單據(jù)和標(biāo)識卡，對各環(huán)節(jié)按批次進(jìn)行管理，保證主要產(chǎn)品的可追溯性。2.批次編號是以原材料、半成品（本廠內(nèi)和外協(xié)件）、成品（單個產(chǎn)品或零組件）為對象，代表同一批生產(chǎn)的產(chǎn)品或同一批投入加工的零組件，使產(chǎn)品的過程來龍去脈清晰。批次編號按時間和流水號連續(xù)編號，不得重號。批次號的編制和記錄：批次編號按物料（原材料）、半成品（自制件和外協(xié)件）、成品（單個產(chǎn)品或零組件）的不同分別編號。采購部：銅材、壓線框、螺絲、冷軋材等外購物料均用我司采購部下達(dá)采購訂單時與供應(yīng)商確認(rèn)統(tǒng)一的物料批次號，并建立物料采購批次管理臺賬，同時要求供應(yīng)商按照我司要求在物料的最小包裝物（塑料顆粒同樣）上注明批次號和“貨品編碼”,原材料則要求供應(yīng)商在原材料卷/板上面注明批次號；我司編制物料批次號由四組組成：XX(大類)+X(供應(yīng)商代碼)+XXXX（收貨年月）+XXXX（流水號）針對客戶（如HN）的指定原材料的批次號則把RM更改為HN：即：HN+X(供應(yīng)商代碼)+XXXX（收貨年月）+XXXX（流水號）；半成品倉管：①收料入庫時在“采購收貨單”的“備注”欄寫上批次號；②在倉庫物料卡上標(biāo)明“批次號”，不同批次物料不要混料；③生產(chǎn)領(lǐng)料/倉管發(fā)料在“領(lǐng)料單”/“生產(chǎn)發(fā)料單”上注明“批次號”，領(lǐng)/發(fā)料遵循先進(jìn)先出原則；④退料時半成品倉管在“出庫單存根”的“備注”欄填寫“批次號”，手工建立批次管理臺賬。⑤注塑外殼、旋臂等半成品入庫時，建立注塑半成品批次入庫臺帳（可有注塑人員代填寫），注塑半成品發(fā)料時，在“發(fā)料單”上填寫批次號，發(fā)料遵循先進(jìn)先出原則，建立注塑半成品批次出庫臺帳。3.生產(chǎn)部：本司內(nèi)部自制產(chǎn)品批次號編制與記錄：本司內(nèi)自制產(chǎn)品的識別依所用材料來分辨，現(xiàn)此環(huán)節(jié)其批次管理目的主要是識別產(chǎn)品是用何批次材料生產(chǎn)，故在將原材料制造半成品的各工藝流程（如剪板、沖床下料、成型、沖孔、攻絲、銑床、鉆孔等）時，各生產(chǎn)車間均把該原材料的批號中RM改成SP，把收貨年月改成該半成品首道工序生產(chǎn)年月，把流水號改為當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù)，即半成品的批次號有四組組成：SP+X(供應(yīng)商代碼)+XXXX（生產(chǎn)年月）+XXXX（當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù)）針對客戶（如HN）的半成品批次號同理，只是多了HN以示區(qū)別：即：HN+SP+X(供應(yīng)商代碼)+XXXX（生產(chǎn)年月）+XXXX（當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù)）;從本制度執(zhí)行之日起，每一款半成品入庫時，必須有半成品批次號。線切割、沖床：領(lǐng)料：在領(lǐng)料單備注欄寫上原材料的批次號；②在員工日產(chǎn)量統(tǒng)計表中寫上半成品的批次號;2)機(jī)械攻絲、手動攻絲、鉆床：批次號引用上一道工序線切割、沖床的半成品批次號；當(dāng)設(shè)備維修、生產(chǎn)中斷等改變時則順應(yīng)改變該半成品批次號的流水號（即產(chǎn)生新的半成品批次號），并在相關(guān)生產(chǎn)記錄表中注明改變半成品批次號的原因。3）注塑：注塑人員在注塑半成品“入庫單”的“備注欄”填寫注塑半成品的“批次號”；注塑人員在注塑產(chǎn)成品“入庫單”的“備注欄”填寫注塑產(chǎn)成品的“批次號”注塑人員在每周的記錄表上面也要寫上注塑原料的批次號和塑料顆粒的“批次號”；不同批次的尼龍生產(chǎn)的同一種產(chǎn)品要分開寫；注塑人員在批次管理入庫臺賬中寫“半成品/產(chǎn)成品批次號”和塑料顆粒的“批次號”利于從速追溯；注塑人員在每個周轉(zhuǎn)筐上的“產(chǎn)品標(biāo)簽”上寫批次號（有輔料色粉則色粉批次號也要寫在“輔料批號”欄里），利于倉管員看清批次發(fā)料和品檢填寫檢驗(yàn)記錄單據(jù)；注塑件半成品批次號組成：SP+X（供應(yīng)商代碼）+XXXX(生產(chǎn)年月)+XXXX（當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù)）；以上自制五金件和注塑件的批次號第一次是計劃員在下達(dá)生產(chǎn)指令單時給出一個生產(chǎn)批次號，在實(shí)際生產(chǎn)中遇到：設(shè)備維修、模具維修、生產(chǎn)中斷、原料、輔料批次改變等變化時，批次號順應(yīng)改變其流水號（即產(chǎn)生新的批次號），并在相關(guān)日周生產(chǎn)記錄表和記錄臺賬中注明其流水號改變原因。4）外協(xié)件發(fā)、收料組（目前歸半成品倉庫管）：①外協(xié)件（電鍍、熱處理）的批次號就是半成品在本公司內(nèi)部加工最后一道工序的批次號：外協(xié)件出本司時，每個周轉(zhuǎn)袋上附有“合格產(chǎn)品轉(zhuǎn)移卡”，發(fā)料員在“出庫單存根”的“備注”欄寫上該批次號，要求外協(xié)廠不得將不同批號的半成品混料；②每款產(chǎn)品在返廠時供應(yīng)商所提供的整套記錄資料都要有我司唯一的批次編號，該資料由收料人保管，每月上交品質(zhì)部。③外協(xié)件回司檢驗(yàn)合格，包裝入庫時產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、批次號、外協(xié)回司日期、外協(xié)廠簡稱等由收料人標(biāo)識在最小包裝物外，并建立外協(xié)件入庫批次管理臺帳；④半成品倉管員在倉庫物料卡上標(biāo)明“批次號”，不同批次物料不要混料；在發(fā)裝配（機(jī)械裝配/手動裝配）的料時，在“生產(chǎn)發(fā)料單”上注明該外協(xié)件的批次號，發(fā)料遵循先進(jìn)先出原則，并建立外協(xié)件出庫批次管理臺賬；外協(xié)不良品退回返工時半成品倉管在“出庫單存根”的“備注”欄填寫“批次號”，包裝入庫時在最小包裝物上注明批次號、外協(xié)加工廠簡稱、外協(xié)回司日期，并記錄進(jìn)外協(xié)件出入庫批次管理臺帳。5）自動裝配組：不產(chǎn)生產(chǎn)成品的批次號，但是要在周轉(zhuǎn)筐上的產(chǎn)品標(biāo)簽和自動裝配車間的日產(chǎn)量記錄表中記錄原料如螺絲、壓線框、導(dǎo)電片、注塑件的批次改變時的對應(yīng)的原料批次號，以便于下一工序包裝產(chǎn)生產(chǎn)成品的批次號參考。6）包裝組：成品（單個產(chǎn)品或零組件）批次編號由三組組成，由包裝組人員編號，每款產(chǎn)品在包裝時均要形成唯一的批次號。同一款產(chǎn)品不同批次制造或外發(fā)時應(yīng)有不同的成品批次號。①包裝組人員在“入庫單”的“備注”欄填寫“批次號”，在最小包裝物上面印制生產(chǎn)年月和流水號（當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù)）；即：PD+XXXX(生產(chǎn)年月)+XXXX(當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù))；②包裝組人員將批次號用編碼機(jī)印制在產(chǎn)品合格證上放進(jìn)最小包裝物內(nèi)；并在包裝外箱上面印制產(chǎn)成品批次號。③從本制度執(zhí)行之日起，每一款用于發(fā)貨的產(chǎn)成品都必須有產(chǎn)品批次號；注意：當(dāng)構(gòu)成產(chǎn)成品的一款半成品的批次號變化了則順應(yīng)改變產(chǎn)成品的批次號的流水號，并注明是哪款半成品的批次號改變。一款產(chǎn)成品的批次號是每個工作日產(chǎn)生至少一個，特別是循環(huán)生產(chǎn)產(chǎn)品，可縮小追溯的生產(chǎn)時間范圍，以便追溯從速。針對客戶（如HN）的產(chǎn)成品，在客戶未指定產(chǎn)成品批次號時則根據(jù)其半成品的批次號和產(chǎn)成品包裝年月產(chǎn)生產(chǎn)成品批次號，即：HN+PD+XXXX(生產(chǎn)年月)+XXXX(當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù))；實(shí)際包裝中如遇到：當(dāng)構(gòu)成產(chǎn)成品的一款半成品的批次號變化了則順應(yīng)改變產(chǎn)成品的批次號的流水號（即產(chǎn)生新的產(chǎn)成品批次號），并在入庫單上注明該款半成品的批次改變的批次號。一款產(chǎn)成品的批次號是在其包裝的工作日產(chǎn)生至少一個，特別是循環(huán)生產(chǎn)的產(chǎn)品，可縮小追溯的生產(chǎn)時間范圍，以便追溯從速。4、商務(wù)部：1）成品倉管員：①成品倉管員在系統(tǒng)入賬時，建立手工成品批次入庫臺帳;②發(fā)貨員/成品倉管在“銷售出貨單”上注明“批次號”，可利用系統(tǒng)增加空白批次號欄目，手填；③注塑產(chǎn)成品（如標(biāo)記條、端板等）入庫時，成品倉管建立手工注塑產(chǎn)成品入庫批次管理臺帳（可有注塑人員代填寫）；銷售出貨時，發(fā)貨遵循先進(jìn)先出原則，要手工建立注塑件產(chǎn)成品出庫批次管理臺帳。④注塑產(chǎn)成品的批次號組成：PD+XXXX(生產(chǎn)年月)+XXXX(當(dāng)月生產(chǎn)次數(shù))2）商務(wù)員：①商務(wù)在系統(tǒng)制作“產(chǎn)品購銷合同”（即系統(tǒng)中銷售訂單）時，如果有客戶的訂單號或合同號在“產(chǎn)品購銷合同”中“客戶訂單號”欄中注明，另將客戶代碼（除商務(wù)人員外均只能看見客戶代碼，防止客戶信息泄露）體現(xiàn)在銷售訂單上面；將客戶制定的產(chǎn)品“序列號（批次號）”在系統(tǒng)中銷售訂單里對應(yīng)產(chǎn)品后面的“備注”欄中注明“序列號（批次號）”；②銷售部做銷售退貨時，需要和客戶確認(rèn)當(dāng)初發(fā)貨時“銷售出貨單”上的“批次號”或“產(chǎn)品最小包裝物上注明的批次號”，并將此批次號注明在“銷售退貨單”的“備注”欄中。方便品質(zhì)部、生產(chǎn)部和工程部從速追溯產(chǎn)品不良原因或者換貨做入庫時成品倉管系統(tǒng)入庫批次錄入和填寫成品標(biāo)識卡上的批次號。針對客戶（如HN）指定我司成品“序列號”（或批次號）：則我司在生產(chǎn)計劃下達(dá)月、周、日計劃時將此“序列號”（或批次號）備注在計劃單上，包裝時將含此“序列號”（或批次號）的產(chǎn)品標(biāo)簽（品質(zhì)部統(tǒng)一編制打印不甘膠）貼在最小包裝物上。倉庫發(fā)料時要在發(fā)料單上注明是生產(chǎn)此“序列號”（或批次號）的成品用料，同時該發(fā)料單上要注明所用每款物料的批次號，即可做到有針對性的批次追溯管理。批次號的管理規(guī)定1．供應(yīng)商批次號管理：1）原材料供應(yīng)商需要提供：原鋼鐵廠的爐號及批號、盤圓廠的廠名、日期、規(guī)格、化學(xué)成分表、批次等等；2）外發(fā)電鍍、熱處理廠等必須要做到：嚴(yán)格依我司的產(chǎn)品批號、批量進(jìn)行處理，不可造成混料，每批產(chǎn)品必須依我司要求提供相關(guān)的生產(chǎn)信息，如“電鍍廠五金件成品追溯清單”、“五金件熱處理批次清單”等。3）外協(xié)件回司后，必須保持我司的“合格產(chǎn)品轉(zhuǎn)移卡”完整性、字跡清晰可見。2．本公司批次號操作管理：1）原材料批次號管理：收料時應(yīng)核對如下信息：品名、規(guī)格、數(shù)量、采購單號、貨品編碼、批次號等；檢查供應(yīng)商提供的材質(zhì)證明（必須有追溯材料出廠的相關(guān)信息）、重金屬檢測報告。若同上缺任何一項或描述不清時，原則上是不接受收料工作的，但要將情況立即反映到采購和辦公室聽取進(jìn)一步處理。當(dāng)確認(rèn)可以進(jìn)行收料工作時，收料員應(yīng)對進(jìn)料記錄該批次號，以利以后追溯，倉管員將此批次號信息記錄在入庫單的“備注”欄里，同時要立即開具“物料檢驗(yàn)通知單”（即送檢單）通知品質(zhì)部安排檢驗(yàn)工作。2）

IQC檢驗(yàn)：在進(jìn)料檢驗(yàn)報告中注明來料批次號信息，并檢查、保存供應(yīng)商提供的相關(guān)資料。3）入庫經(jīng)檢驗(yàn)合格的材料在入倉時，倉管員應(yīng)根據(jù)“采購收貨單”填寫“物料標(biāo)識卡”，標(biāo)識卡要注明該物料批次號信息號以便于生產(chǎn)中識別使用；物料分區(qū)域存放，有要求的客戶應(yīng)按客戶要求劃分專一區(qū)域擺放。4）發(fā)料：依生產(chǎn)日計劃單（含生產(chǎn)指令單）進(jìn)行發(fā)料，并在發(fā)料單中注明所發(fā)物料的批次號，特別指出：原則上絕不允許同時發(fā)放兩個批次號的同一規(guī)格物料。若確有需要應(yīng)經(jīng)上級批準(zhǔn)方可執(zhí)行。將此信息記錄在發(fā)料單中，發(fā)料單黃聯(lián)給計劃員、白聯(lián)半成品倉管自行保管。5）生產(chǎn)、檢驗(yàn)注意事項：①相關(guān)的生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄應(yīng)分開制作，必要時，依客戶為單位方式建立并保存。②各類生產(chǎn)報表、檢驗(yàn)記錄、產(chǎn)品轉(zhuǎn)移記錄均要有效的記錄該物料的批次號信息。③同一款產(chǎn)品若有不同批次批號的物料所生產(chǎn)時，產(chǎn)品應(yīng)分開擺放且要分批次轉(zhuǎn)移，絕不可出現(xiàn)混淆現(xiàn)象。6）外協(xié)控制及返廠檢驗(yàn)：外協(xié)返廠的物料，收貨員應(yīng)檢查供應(yīng)商是否按本公司要求提供相關(guān)的生產(chǎn)過程保證資料。OQC應(yīng)在指定的區(qū)域位置對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，并驗(yàn)證外協(xié)廠提供的信息資料，查看無誤后，將其轉(zhuǎn)入包裝入庫。7）產(chǎn)品包裝：①依公司生產(chǎn)用料批次號、客戶訂單，重新編一個唯一的出貨用追溯的批次號，并將其批次號標(biāo)注在該產(chǎn)品的包裝盒外和入庫單上。③上信息需要采取專用賬本登記（目前手工裝配車間填寫“入庫單”、自動裝配車間填寫“每日員工產(chǎn)量統(tǒng)計表”），將入庫單紅聯(lián)給移交給成品倉保管、黃聯(lián)給計劃員、白聯(lián)包裝組自行保管。8）包裝入庫：①按公司的規(guī)劃，將產(chǎn)品存放于指定的區(qū)域。②依包裝車間所編之批次號進(jìn)行存放，杜絕將不同批次號尾料進(jìn)行合并。③出貨時，依實(shí)物的最小包裝盒外的批次號記錄在“銷售出貨單”中。9）業(yè)務(wù)出貨：出貨時，要求成品倉將待出貨的產(chǎn)品批次號填入銷售出貨單，原則上不同批次的產(chǎn)品不得同批出貨，以利后續(xù)追溯。3．堅持6個分批：1）分批投料：指當(dāng)同一款產(chǎn)品有可能涉及到兩個批次批號的原材料進(jìn)行生產(chǎn)，因此，只有分批投料正確了，才能使以后各環(huán)節(jié)有可靠的基礎(chǔ)。故若出現(xiàn)此情況時，生產(chǎn)車間不可同一時間領(lǐng)取兩個批次批號的物料，生產(chǎn)部嚴(yán)格執(zhí)行不可違規(guī)操作，特殊情況應(yīng)請示上級處理。2）分批加工：是原材料投入生產(chǎn)后，流轉(zhuǎn)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，絕大部分工作量要在這個環(huán)節(jié)完成，因此是整個批次管理的中心環(huán)節(jié)。①．生產(chǎn)過程中，不允許有幾何形狀相似、材料不同的不同零件在同一工作地（或機(jī)床）加工。②．生產(chǎn)現(xiàn)場不允許有無關(guān)的原材料和半成品，并保持整齊、清潔。③．?dāng)?shù)量問題，歸根到底是質(zhì)量問題，各工序的操作者及檢驗(yàn)員，必須保證填在“合格產(chǎn)品轉(zhuǎn)移卡”上的數(shù)量與實(shí)物相符合。3）分批轉(zhuǎn)移：產(chǎn)品各工序間的周轉(zhuǎn)（包括發(fā)往外單位的周轉(zhuǎn)），采取分批轉(zhuǎn)移，才能保證分批加工。產(chǎn)品在周轉(zhuǎn)中要有合適的箱、架、車、袋等轉(zhuǎn)送，便于清點(diǎn)和周轉(zhuǎn)，要防止產(chǎn)品的磕、碰傷、掉落等。4）分批包裝：不同批次批號的產(chǎn)品不能混淆包裝。若為零組件每批配套的零組件，每種零件不超過二個批次。5）分批入庫：分批入庫是確保產(chǎn)品分批保管和交付的基礎(chǔ)。經(jīng)分批檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品，分批辦理入庫手續(xù)，由檢驗(yàn)員開出“合格產(chǎn)品轉(zhuǎn)移卡”，包裝車間編制、填寫產(chǎn)品的批號，方可入庫。6）分批保管：分批保管是批次管理的一道關(guān)口，不可忽視。分批保管要堅持分批進(jìn)帳，分批出帳，遵循“先進(jìn)先出”的原則。4．記錄的方法：①有要求追溯物料批次批號管理的產(chǎn)品必須及時、完整、準(zhǔn)確地填寫“合格產(chǎn)品轉(zhuǎn)移卡”、“每日員工產(chǎn)量統(tǒng)計表”、入庫單、領(lǐng)料單、發(fā)料單、銷售出貨單、出庫單存根（外協(xié)如送電鍍出庫）、銷售退貨單等批次管理的原始記錄。記錄的填寫一律使用簽字筆或圓珠筆，字跡要清楚、端正，內(nèi)容不得隨意更改，確需更改的，應(yīng)劃“—”線并簽名，注明日期，不可使用涂改液。②“合格產(chǎn)品轉(zhuǎn)移卡”是全面記載產(chǎn)品在制品品名、規(guī)格、數(shù)量、加工工序，批次號，質(zhì)量情況的重要質(zhì)量檢驗(yàn)資料，同時還可以防止錯漏流轉(zhuǎn)過程中的基本原始記錄（