資本經(jīng)營(yíng)第十一、十二章課件

主講人黎安原第十一章資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)

主講人黎安原第十一章資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)1資本經(jīng)營(yíng)的方式證券市場(chǎng)融資

并購

管理者收購股份回購資產(chǎn)剝離與企業(yè)分立

資產(chǎn)重組

托管經(jīng)營(yíng)

租賃經(jīng)營(yíng)跨國資本經(jīng)營(yíng)資本經(jīng)營(yíng)的方式證券市場(chǎng)融資并購管理者收購股份回購資產(chǎn)2主要內(nèi)容培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰企業(yè)家在資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍中的地位和作用主要內(nèi)容培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍資3第一節(jié)培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍

資本經(jīng)營(yíng)者是直接從事資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的從業(yè)人員，它的素質(zhì)和隊(duì)伍建設(shè)直接影響到企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)的成效。 資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍的素質(zhì)高低已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的主要標(biāo)志，是提高企業(yè)管理水平的重要條件。第一節(jié)培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍資本經(jīng)營(yíng)4

主要通過建立科學(xué)實(shí)用的人才聘用機(jī)制，根據(jù)各個(gè)崗位、各個(gè)部門的具體情況以及企業(yè)的整體結(jié)構(gòu)狀況來進(jìn)行人員招聘，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的內(nèi)部結(jié)構(gòu)達(dá)到最佳水平，發(fā)揮最佳整體效能。青島海爾的“相馬”機(jī)制向“賽馬”機(jī)制的轉(zhuǎn)變。建立高素質(zhì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍的條件主要通過建立科學(xué)實(shí)用的人才聘用機(jī)制5O抓好經(jīng)營(yíng)者培訓(xùn)工作，改進(jìn)提高資本經(jīng)營(yíng)者的知識(shí)、技術(shù)、品行、道德等。 O搞好資本經(jīng)營(yíng)人才的培養(yǎng)規(guī)劃。注重員工開發(fā)價(jià)值；堅(jiān)持以人為本；建立激勵(lì)體系和高凝聚力的企業(yè)文化。培養(yǎng)高素質(zhì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍的方法O抓好經(jīng)營(yíng)者培訓(xùn)工作，改進(jìn)提高資本經(jīng)營(yíng)者的6第二節(jié)企業(yè)家在資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)中的地位和作用一企業(yè)家的概念及特征二企業(yè)家對(duì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的作用三建立高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍四投資銀行家與企業(yè)家的關(guān)系第二節(jié)企業(yè)家在資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)中的地位和作用一企業(yè)7

企業(yè)家的概念及特征

企業(yè)家，在我國通常是企業(yè)的董事長(zhǎng)、廠長(zhǎng)或經(jīng)理，是企業(yè)最重要的核心領(lǐng)導(dǎo)人，是企業(yè)的法人代表。

在國外，企業(yè)家是指創(chuàng)新事業(yè)和冒險(xiǎn)事業(yè)的組織者。企業(yè)員工是資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的主體，企業(yè)家是建設(shè)高素質(zhì)隊(duì)伍的倡導(dǎo)者和培育者，是企業(yè)精神的人格化代表。

企業(yè)家的概念及特征企業(yè)家，在我國通常是企業(yè)的董8企業(yè)家的特征及基本職責(zé)企業(yè)家的基本特征：創(chuàng)新精神企業(yè)家的基本職責(zé)：經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；社會(huì)職責(zé)；企業(yè)家的特征及基本職責(zé)企業(yè)家的基本特征：創(chuàng)新精神9

什么是“企業(yè)家”

如果查閱一下近年來的各種文獻(xiàn)（包括官方的、機(jī)構(gòu)的和民間的），“企業(yè)家”是一個(gè)使用率頗高的詞。顯然，這是我國改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要成就。沒有這樣一場(chǎng)革命，在我國根本談不上什么“企業(yè)家”。然而，何謂“企業(yè)家”？它都有哪些規(guī)定性？什么是“企業(yè)家”10

根據(jù)最先將這個(gè)術(shù)語引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家黑爾斯的定義，所謂“企業(yè)家”，即“那些能夠抓住經(jīng)濟(jì)生活中的機(jī)遇或能夠?qū)?jīng)濟(jì)生活中可能發(fā)生的機(jī)會(huì)做出反應(yīng)，通過創(chuàng)新為其本人和社會(huì)創(chuàng)造更多的價(jià)值，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系發(fā)生變化的”人。顯然，在他看來，“企業(yè)家”就是使財(cái)富發(fā)生增值的創(chuàng)業(yè)人。但是，他的這個(gè)定義有點(diǎn)含糊。 根據(jù)最先將這個(gè)術(shù)語引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家黑爾11 后來，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在１９３４年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，進(jìn)一步將上述定義明確為，“企業(yè)家”就是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶頭人”，或者，能夠“實(shí)現(xiàn)新的組合”的創(chuàng)新者。 后來，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在１９３４年出版的《經(jīng)12

美國學(xué)者奈特根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的一個(gè)概念：不確定性，對(duì)前人的定義進(jìn)行了修正。他指出，所謂“企業(yè)家”，就是那些“在極不確定的環(huán)境中做出決策”并“必須自己承擔(dān)決策的全部后果”的人。據(jù)此，他明確指出，“企業(yè)家”必然“是工商企業(yè)主，而不是負(fù)責(zé)日常決策、領(lǐng)取薪水的經(jīng)理”。美國學(xué)者奈特根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的一個(gè)概念13但也有人認(rèn)為，這樣界定“企業(yè)家”不太合適。因?yàn)?，大公司的?jīng)理不同于小企業(yè)的經(jīng)理，他們要履行大公司經(jīng)理職責(zé)，就必須對(duì)稀缺性資源的配置做出判斷性決策，而不是附和性決策。這種觀點(diǎn)的代表人物是當(dāng)代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡森。他于１９８２年出版了一本分析企業(yè)家的書。在這部書中，他明確指出，所謂“企業(yè)家”，就是那些“專門就稀缺資源的配置做出判斷性決策的人”，不僅包括雇主，還包括被雇主雇傭的大公司經(jīng)理人。這就在具體存在形態(tài)上把“企業(yè)家”的定義域明顯拓寬了。但也有人認(rèn)為，這樣界定“企業(yè)家”不太合適。因?yàn)?，大公司的?jīng)理14經(jīng)過綜合，可給出如下界定：所謂“企業(yè)家”，應(yīng)當(dāng)是兩種規(guī)定性的統(tǒng)一。第一，他不僅是一個(gè)能夠創(chuàng)辦企業(yè)的人，而且是一個(gè)能夠經(jīng)營(yíng)好這個(gè)企業(yè)的人；第二，他不僅是一個(gè)能夠發(fā)現(xiàn)和利用一切可能的機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的人，而且必須是一個(gè)能夠?qū)?jīng)營(yíng)決策全部后果承擔(dān)最終責(zé)任的人。如果這種界定成立的話，那么，對(duì)于其具體存在形態(tài)，我們則可以認(rèn)定，他既可以是一個(gè)企業(yè)主，也可以是能夠?qū)ζ浣?jīng)營(yíng)決策的全部后果承擔(dān)最終責(zé)任的大企業(yè)經(jīng)理人。資本經(jīng)營(yíng)第十一、十二章課件15

作為現(xiàn)代企業(yè)家，他不僅必須是上述兩種規(guī)定性的統(tǒng)一，還必須具備一些常人很難具備的特質(zhì)和功能。按照現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，企業(yè)家最基本的特質(zhì)和功能就是創(chuàng)新。企業(yè)家是企業(yè)的化身或人格化。在英文中，這個(gè)概念源于企業(yè)，從詞源學(xué)角度看，企業(yè)和企業(yè)家原本是帶著進(jìn)取、冒險(xiǎn)、膽識(shí)、興辦、創(chuàng)見精神來到世間的。因此，說“創(chuàng)新”是企業(yè)家的一個(gè)自然稟賦，一點(diǎn)兒也不過分。作為現(xiàn)代企業(yè)家，他不僅必須是上述兩種規(guī)定性的統(tǒng)一，還必須具16何謂企業(yè)家精神

所謂企業(yè)家精神，說到底是企業(yè)家的創(chuàng)新精神。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)家的創(chuàng)新精神至少包括如下幾個(gè)方面：何謂企業(yè)家精神17第一，不斷追求產(chǎn)品創(chuàng)新的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)在于，不僅能夠創(chuàng)造一個(gè)好的品牌，而且能夠通過不斷追求產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)與提高，來維護(hù)、發(fā)展和完善這個(gè)品牌，并通過這種創(chuàng)新來獲取最大限度的長(zhǎng)期收益。第一，不斷追求產(chǎn)品創(chuàng)新的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)在于，不僅能18第二，不斷追求技術(shù)創(chuàng)新的精神。技術(shù)是企業(yè)生存與發(fā)展的主動(dòng)脈。作為一個(gè)企業(yè)家，必須具有不斷追求技術(shù)創(chuàng)新的精神。這里說的技術(shù)創(chuàng)新，既包括高新技術(shù)的創(chuàng)新，也包括生產(chǎn)過程中生產(chǎn)工藝和流程等方面的革新與發(fā)明。善于發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，勇于引入新的技術(shù)和工藝，不斷創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式和方法，以此來推動(dòng)企業(yè)技術(shù)的不斷升級(jí)和生產(chǎn)方式的不斷發(fā)展，是企業(yè)家一個(gè)重要使命。資本經(jīng)營(yíng)第十一、十二章課件19第三，不斷開拓和創(chuàng)新市場(chǎng)的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)是，能夠根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)分布進(jìn)行分析與比較，并通過分析與比較，發(fā)現(xiàn)和開拓新的市場(chǎng)，占領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展的制高點(diǎn)，提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率與收益。第三，不斷開拓和創(chuàng)新市場(chǎng)的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)是，能夠根20

第四，敢于和善于進(jìn)行組織和制度創(chuàng)新的精神。不僅要善于學(xué)習(xí)和模仿別人的成功經(jīng)驗(yàn)與作法，而且要敢于和善于突破與超越別人的成功經(jīng)驗(yàn)與作法，同時(shí)還要敢于和善于在總結(jié)和綜合前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行組織與機(jī)制的再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織和制度的新突破，以提高企業(yè)的發(fā)展力和競(jìng)爭(zhēng)力。第四，敢于和善于進(jìn)行組織和制度創(chuàng)新的精神。不僅要善于學(xué)習(xí)和21

第五，團(tuán)隊(duì)合作與不斷進(jìn)取的精神。作為一個(gè)企業(yè)家，能不能和善于不善于組織一個(gè)好的團(tuán)隊(duì)，并能夠形成很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作與進(jìn)取精神，是一個(gè)企業(yè)家能不能成為名符其實(shí)的企業(yè)家的關(guān)鍵一環(huán)，也是一個(gè)企業(yè)能不能獲得更大發(fā)展的重要條件。第五，團(tuán)隊(duì)合作與不斷進(jìn)取的精神。作為一個(gè)企業(yè)家，能不能和善22總之，企業(yè)家是一個(gè)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念。作為企業(yè)家，他不僅必須是前述兩項(xiàng)規(guī)定性的統(tǒng)一，而且還必須是上述五大創(chuàng)新精神的偶合?？傊?，企業(yè)家是一個(gè)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念。作為企業(yè)家，他不僅必須是23最有影響的中國企業(yè)家是誰——對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人形象的抽樣調(diào)查2001年12月最有影響的中國企業(yè)家是誰24目前，中國企業(yè)家中最有影響力的是誰？2001年12月零點(diǎn)集團(tuán)對(duì)北京、上海、廣州、武漢、成都等10個(gè)城市4236名市民的隨機(jī)抽樣調(diào)查，得出了以下調(diào)查結(jié)果：中國市民中印象最深的10大中國企業(yè)家分別是：李嘉誠（長(zhǎng)江）、張瑞敏（海爾）、劉永好（希望）、柳傳志（聯(lián)想）、張朝陽（搜狐）、倪潤(rùn)峰（長(zhǎng)虹）、徐明（實(shí)德）、王志東（原新浪）、楊瀾（陽光）、吳士宏（TCL）。目前，中國企業(yè)家中最有影響力的是誰？2001年12月零點(diǎn)集團(tuán)25由各行業(yè)業(yè)內(nèi)人士評(píng)出的中國企業(yè)家綜合形象評(píng)分前21名分別是：王石（萬科）、劉永好（希望）、張瑞敏（海爾）、李書福（吉利）、仰融（華晨）、潘石屹（紅石）、尹明善（力帆）、徐少春（金蝶）、王文京（用友）、劉偉（佳都國際）、鄭永剛（杉杉）、李如成（雅戈?duì)枺?、柳傳志（?lián)想）、史玉柱（健特）、倪潤(rùn)峰（長(zhǎng)虹）、郭為（神州數(shù)碼）、吳力（和光）、王志東（原新浪）、丁磊（網(wǎng)易）、葉克勇（中華網(wǎng)）、張朝陽（搜狐）。由各行業(yè)業(yè)內(nèi)人士評(píng)出的中國企業(yè)家綜合形象評(píng)分前21名分別是：26調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，以改革開放為起點(diǎn)，中國企業(yè)中的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于自身領(lǐng)導(dǎo)形象的管理大約經(jīng)歷了四個(gè)階段：階段之一：自70年代末到80年代中，此階段企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人基本上沒有自身的形象曝光意識(shí)，民營(yíng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人基本上仍然是具有一定負(fù)面社會(huì)含義的角色，以致于當(dāng)時(shí)的國家領(lǐng)導(dǎo)人要特別對(duì)他們賦予“光彩”的鼓勵(lì)，而國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人則主要依循作為勞?；蛘吒母锏浞兜臋C(jī)會(huì)，而獲得政治性的表彰。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，以改革開放為起點(diǎn)，中國企業(yè)中的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于自身27

階段之二：80年代中到90年代初，企業(yè)負(fù)責(zé)人有初級(jí)的形象曝光意識(shí)，出現(xiàn)了諸如企業(yè)廣告中有負(fù)責(zé)人照片，利用年節(jié)由企業(yè)負(fù)責(zé)人向公眾問候等表現(xiàn)形式。但形象特征較為粗糙，使用低劣的包裝手法，相信許多人都會(huì)記得當(dāng)時(shí)不少曝光的企業(yè)負(fù)責(zé)人“坐在辦公桌前手持電話”的典型形象。階段之二：80年代中到90年代初，企業(yè)負(fù)責(zé)人有初級(jí)的形象曝28

階段之三：90年代初到90年代末，出現(xiàn)了真正意義上的以事業(yè)、理念、形象綜合曝光的企業(yè)家，出現(xiàn)了一大批具有知名度的創(chuàng)業(yè)人士，企業(yè)家開始重視個(gè)人形象對(duì)于企業(yè)形象的作用，開始利用塑造企業(yè)家形象的手段去開拓市場(chǎng)。目前知名的大部分企業(yè)家都淵源于這個(gè)階段。這個(gè)階段企業(yè)家形象的不足在于形象定位缺乏系統(tǒng)管理，對(duì)于知名度升高的風(fēng)險(xiǎn)性缺乏應(yīng)有的估計(jì)，對(duì)于“成也媒體、敗也媒體”，“新聞捧殺、新聞棒殺”的局面難以掌控。階段之三：90年代初到90年代末，出現(xiàn)了真正意29

階段之四：如果有第四個(gè)階段的話，那么我們所期待的是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人作為企業(yè)成員，對(duì)于企業(yè)本身（對(duì)規(guī)則的尊重、發(fā)展選擇、個(gè)人錯(cuò)誤等）的危害性（貢獻(xiàn)自不待言）有充分認(rèn)識(shí)，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)人形象與企業(yè)形象的牽連性有足夠估計(jì)，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人與企業(yè)組織間的行為邊際有清楚界定，對(duì)于所要形成的影響力效果與方式有明確認(rèn)識(shí)。在這個(gè)意義層面上，我們把企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人不僅僅看作是企業(yè)的貢獻(xiàn)因素，也將其視為風(fēng)險(xiǎn)因素，不僅要發(fā)揮其引導(dǎo)作用也要限制其負(fù)面作用，在此基礎(chǔ)上形成系統(tǒng)的對(duì)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的行為和形象的管理體系。同時(shí)企業(yè)形象傳播的針對(duì)性與有效性應(yīng)該透過有效的形象營(yíng)銷計(jì)劃加以規(guī)范和發(fā)展。階段之四：如果有第四個(gè)階段的話，那么我們所期30在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人形象管理中，受眾主導(dǎo)原則極為重要。領(lǐng)導(dǎo)固然有其需要按照本人特質(zhì)加以表現(xiàn)的地方，同時(shí)更需根據(jù)自己所面對(duì)的目標(biāo)受眾來調(diào)整與完善自己。而且，目標(biāo)受眾本身是多種類與多層次的，需要確定實(shí)現(xiàn)其平衡性的規(guī)則和需要著眼的重點(diǎn)。比如，對(duì)于知名企業(yè)家的形象，按照同業(yè)人士的評(píng)價(jià)結(jié)果，我們可以看出普通公眾評(píng)價(jià)與業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)之間的差距比較明顯，除了劉永好、張瑞敏之外，某些具有公眾知名度的企業(yè)家在業(yè)內(nèi)人士評(píng)價(jià)中認(rèn)同率極低，同樣某些有業(yè)內(nèi)高認(rèn)同度的人物（如王石、李書福、王文京等），其公眾知名度卻十分有限。在不同群體中的形象本身就是代表不同的影響力特色和資源動(dòng)員能力。在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人形象管理中，受眾主導(dǎo)原則極為重要。領(lǐng)導(dǎo)固然有其31企業(yè)家對(duì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的作用※倡導(dǎo)企業(yè)建立優(yōu)秀的企業(yè)文化※是建設(shè)資本經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍的總設(shè)計(jì)師※組織實(shí)施資本經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍建設(shè)方案※是新的價(jià)值觀念、思維方式和行為方式的實(shí)踐者和創(chuàng)造者。與時(shí)俱進(jìn)企業(yè)家對(duì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的作用※倡導(dǎo)企業(yè)建立優(yōu)秀的企業(yè)文化32建立高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍企業(yè)家的基本職業(yè)追求企業(yè)家的基本職業(yè)修養(yǎng)企業(yè)家的基本職業(yè)意識(shí)企業(yè)家的基本職業(yè)能力建立高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍企業(yè)家的基本職業(yè)追求33

什么是中國的企業(yè)家，企業(yè)家需要哪些素質(zhì)，如何培養(yǎng)中國企業(yè)家？這些問題是近年來經(jīng)濟(jì)、教育界關(guān)注的熱點(diǎn)。作為中國著名的經(jīng)濟(jì)理論專家，曾擔(dān)任過中國社科院副院長(zhǎng)、現(xiàn)任中歐國際商學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)的劉吉認(rèn)為，21世紀(jì)的企業(yè)家必須具備“三商”、“四能力”、“一素養(yǎng)”。企業(yè)家的素質(zhì)與能力 什么是中國的企業(yè)家，企業(yè)家需要哪些素質(zhì)，如何培養(yǎng)中國企業(yè)家34

“三商”首先是要有高智商，一個(gè)弱智的人是不能成為企業(yè)家的。但僅有高智商又是不夠的，企業(yè)家必須和社會(huì)、和自己的團(tuán)隊(duì)打交道，所以還必須具有較高的情商。同時(shí)，他還需要有膽略，該出手時(shí)就出手，但又不是盲目出手，而是善于抓住機(jī)遇。我們常說“時(shí)間就是金錢”，其實(shí)時(shí)機(jī)才是金錢，誰抓住時(shí)機(jī)誰就能賺錢。21世紀(jì)具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)家必須做到這“三商”結(jié)合。劉吉說，MBA學(xué)校的任務(wù)就是要開發(fā)這“三商”，GMAT考查的是智商，面試主要是測(cè)試情商，看背景考核的是膽商。 “三商”首先是要有高智商，一個(gè)弱智的人是不能成為企業(yè)家的。35

“四能力”首先創(chuàng)新能力，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必須依靠它。其次是應(yīng)變能力，MBA們要學(xué)會(huì)在任何條件下都能賺錢：不管是在銀根松的時(shí)候，還是在銀根緊的時(shí)候，都能掙到錢；在法制健全、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家、地區(qū)能掙到錢，在法制不健全、不發(fā)達(dá)的國家也能掙到錢。第三是公關(guān)能力，要善于營(yíng)造一個(gè)良好的周邊環(huán)境，和同行、政府、客戶保持良好的關(guān)系。第四是組織能力，能夠把自己的團(tuán)隊(duì)凝聚起來。 “四能力”首先創(chuàng)新能力，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必須依靠它。其次是應(yīng)變能力36

“一素養(yǎng)”是指必須具有多元文化的素養(yǎng)。這是經(jīng)濟(jì)全球化和國際競(jìng)爭(zhēng)的需要。無論是在跨國公司工作，還是創(chuàng)立自己的國際型企業(yè)，都必須了解世界上不同國家和民族的文化。據(jù)了解，中歐國際商學(xué)院在招收外國學(xué)生的同時(shí)，也鼓勵(lì)MBA畢業(yè)生進(jìn)軍外企。劉吉認(rèn)為，看起來進(jìn)軍外企是為外國人賺錢，但這一關(guān)是必不可少的，因?yàn)橹挥袑W(xué)習(xí)了外國人怎么賺中國人的錢后，才能知道怎么賺外國人的錢。學(xué)習(xí)了國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制后，這些中國的經(jīng)濟(jì)精英既可回到中方企業(yè)，重新創(chuàng)業(yè)，也可以繼續(xù)留在外企工作。經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)將帶來跨國公司的本土化，未來的他們可能成為外國公司的總裁。 “一素養(yǎng)”是指必須具有多元文化的素養(yǎng)。這是經(jīng)濟(jì)全球化和國37我國企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)的機(jī)制和條件

建立現(xiàn)代企業(yè)制度

改變企業(yè)家的形成機(jī)制

形成企業(yè)家的激勵(lì)機(jī)制

創(chuàng)造有利于企業(yè)家成長(zhǎng)的社會(huì)氛圍。

加強(qiáng)對(duì)企業(yè)家的培訓(xùn)。

倡導(dǎo)發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神我國企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)的機(jī)制和條件

建立現(xiàn)代企業(yè)制度

改變企業(yè)家38企業(yè)家與投資銀行家的合作 是為公司融資充當(dāng)財(cái)務(wù)顧問，是企業(yè)兼并、收購與重組專家。企業(yè)家具有實(shí)施企業(yè)內(nèi)部管理型戰(zhàn)略的專長(zhǎng)；而投資銀行家是以實(shí)施企業(yè)外部交易型戰(zhàn)略的人才，是資本運(yùn)營(yíng)專家。企業(yè)家與投資銀行家的合作 是為公司融資充當(dāng)財(cái)務(wù)顧問，是企業(yè)兼39企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部管理型戰(zhàn)略外部交易型戰(zhàn)略（企業(yè)家）（投資銀行家）企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部管理型戰(zhàn)略外部交易型戰(zhàn)略（企業(yè)家）（投資銀行家）40第三節(jié)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰

資本經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰就是利用資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的經(jīng)營(yíng)者與職工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差的經(jīng)營(yíng)者和職工給予懲罰的行為。關(guān)鍵是要合理設(shè)計(jì)一套激勵(lì)機(jī)制。第三節(jié)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰 資本經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰就是利41

資本經(jīng)營(yíng)激勵(lì)機(jī)制，就是由企業(yè)所有者設(shè)計(jì)的將企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)者及員工的努力程度與他們個(gè)人報(bào)酬相聯(lián)系的機(jī)制，目的是調(diào)動(dòng)資本經(jīng)營(yíng)者及職工的積極性，也稱為激勵(lì)約束機(jī)制。 目前我國采用的主要形勢(shì)有國有資本經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)者年薪制、勞動(dòng)者效益工資制、股票期權(quán)制等。資本經(jīng)營(yíng)激勵(lì)機(jī)制資本經(jīng)營(yíng)激勵(lì)機(jī)制，就是由企業(yè)所有者設(shè)計(jì)的將企42資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告

資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告的基本內(nèi)容： O指標(biāo)完成情況 O資本經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰情況 O資本經(jīng)營(yíng)存在的問題分析 O提出解決問題的建議與措施

資本經(jīng)營(yíng)報(bào)告的基本要求：客觀公正、真實(shí)可靠；報(bào)告清晰、文字簡(jiǎn)練；注重實(shí)效、及時(shí)編報(bào)資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告 資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告的基本內(nèi)容：43主講人黎安原第十二章資本經(jīng)營(yíng)的

法規(guī)監(jiān)管

主講人黎安原第十二章資本經(jīng)營(yíng)的

法規(guī)監(jiān)管44主要內(nèi)容資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述境內(nèi)公司的監(jiān)管及其法律責(zé)任境內(nèi)公司海外上市的監(jiān)管與法律適用證券市場(chǎng)的監(jiān)管及其法律責(zé)任對(duì)境內(nèi)外資企業(yè)的監(jiān)管與法律適用主要內(nèi)容資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述境內(nèi)公司的監(jiān)45第一節(jié)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述一、加強(qiáng)對(duì)資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)管的必要性二、資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的體制三、資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管部門的職責(zé)四、資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的主要措施第一節(jié)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述一、加強(qiáng)對(duì)資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)管的必要性46

資本經(jīng)營(yíng)的法規(guī)監(jiān)管就是企業(yè)在資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，接受有關(guān)法律、法規(guī)以及有關(guān)條例的約束和相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與管理。對(duì)我國資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有直接約束作用的主要是《公司法》、《證券法》和并購監(jiān)管條例等。資本經(jīng)營(yíng)是一項(xiàng)高投機(jī)、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，因此，應(yīng)對(duì)資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)加強(qiáng)法規(guī)監(jiān)管。對(duì)年輕、還不成熟的中國證券市場(chǎng)來說，更是非常必要。 資本經(jīng)營(yíng)的法規(guī)監(jiān)管就是企業(yè)在資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，接受有關(guān)法律、47證監(jiān)會(huì)國家審計(jì)署證券行業(yè)協(xié)會(huì)企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)督外部監(jiān)督內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)證監(jiān)會(huì)企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)督外部監(jiān)督內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)事會(huì)48資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的主要措施1資本經(jīng)營(yíng)范圍限制3堅(jiān)持組合原則，分散風(fēng)險(xiǎn)2資本經(jīng)營(yíng)對(duì)象限制資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的主要措施1資本經(jīng)營(yíng)范圍限制3堅(jiān)持組合原則，49第二節(jié)證券市場(chǎng)的監(jiān)管及其

法律責(zé)任我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系： 我國《證券法》明確了我國的證券監(jiān)管體制，即以中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管為主體，輔之以證券交易所和中國證券協(xié)會(huì)的雙重自律機(jī)制。第二節(jié)證券市場(chǎng)的監(jiān)管及其

法律責(zé)任我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系50我國證券管理體制的變革分散的地方監(jiān)管體制與風(fēng)險(xiǎn)放大集中的中央監(jiān)管體制與風(fēng)險(xiǎn)控制政府監(jiān)管為主，自律為輔助的監(jiān)管體制我國證券管理體制的變革分散的地方監(jiān)管體制與風(fēng)險(xiǎn)放大51證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容證監(jiān)會(huì)對(duì)公開發(fā)行證券、股票的審批證監(jiān)會(huì)對(duì)包銷證券的審批證監(jiān)會(huì)對(duì)公司股票上市交易的審批與監(jiān)督證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券上市交易的審批與監(jiān)督證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容證監(jiān)會(huì)對(duì)公開發(fā)行證券、股票的審批52對(duì)證券違規(guī)行為的監(jiān)管對(duì)交易內(nèi)幕信息的知情人員的監(jiān)管對(duì)涉及證券業(yè)的公務(wù)人員不正當(dāng)行為的監(jiān)管對(duì)法人不正當(dāng)行為的監(jiān)管對(duì)收購人不正當(dāng)行為的監(jiān)管對(duì)證券違規(guī)行為的監(jiān)管對(duì)交易內(nèi)幕信息的知情人員的監(jiān)管53證券交易行為的法律責(zé)任1。證券發(fā)行活動(dòng)涉及的法律責(zé)任 A擅自發(fā)行和銷售證券的法律責(zé)任 B非法開設(shè)證券交易所得法律責(zé)任 C出具虛假報(bào)告的法律責(zé)任 D違法交易的法律責(zé)任證券交易行為的法律責(zé)任1。證券發(fā)行活動(dòng)涉及的法律責(zé)任542違法交易的法律責(zé)任 A參與人員的違法責(zé)任 B從業(yè)人員的違法責(zé)任 C內(nèi)幕交易行為的法律責(zé)任 D操縱市場(chǎng)行為的法律責(zé)任 E傳播虛假信息行為的法律責(zé)任 F非法買賣證券的法律責(zé)任證券交易行為的法律責(zé)任2違法交易的法律責(zé)任證券交易行為的法律責(zé)任55第三節(jié)境內(nèi)公司的監(jiān)管及其

法律責(zé)任一對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行監(jiān)管二對(duì)公司債券上市交易進(jìn)行監(jiān)管三公司的法律責(zé)任第三節(jié)境內(nèi)公司的監(jiān)管及其

法律責(zé)任一對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行56國家監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行公司債券的審批公司發(fā)行債券的辦法對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行監(jiān)管國家監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行公司債券的審批對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行監(jiān)管57公司債券上市交易的條件上市公司應(yīng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交的中期報(bào)告上市公司應(yīng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交的年度報(bào)告行情因重大事件變化時(shí)上市公司應(yīng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交的臨時(shí)報(bào)告國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司和交易所的監(jiān)管對(duì)公司債券上市交易進(jìn)行監(jiān)管公司債券上市交易的條件對(duì)公司債券上市交易進(jìn)行監(jiān)管58出具虛假融資報(bào)告的法律責(zé)任抽逃、挪用企業(yè)資金的法律責(zé)任擅自發(fā)行股票或者公司債券的法律責(zé)任懂事、經(jīng)理占有、轉(zhuǎn)移企業(yè)財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任公司在合并、分立及清算時(shí)的法律責(zé)任公司登記與上市過程中違規(guī)操作行為的法律責(zé)任公司的法律責(zé)任出具虛假融資報(bào)告的法律責(zé)任公司的法律責(zé)任59第四節(jié)境內(nèi)公司海外上市的監(jiān)管與法律適用一公司海外上市的途徑二對(duì)企業(yè)海外直接上市的監(jiān)管方式三對(duì)企業(yè)海外上市的監(jiān)管方法四公司海外上市的法律適用

第四節(jié)境內(nèi)公司海外上市的監(jiān)管與法律適用一公司海外上市60

公司海外上市是指國內(nèi)企業(yè)通過直接或間接途徑在海外證券交易所發(fā)行和上市證券，按上市公司的名義可分為直接上市和間接上市兩種。公司海外上市的途徑公司海外上市是指國內(nèi)企業(yè)通過直接或間接途61與交易所的屬國進(jìn)行監(jiān)管合作參與證監(jiān)會(huì)國際組織國內(nèi)立法對(duì)企業(yè)海外直接上市的監(jiān)管辦法與交易所的屬國進(jìn)行監(jiān)管合作對(duì)企業(yè)海外直接上市的監(jiān)管辦法62對(duì)外資股股東上市的監(jiān)管境外中資企業(yè)或中資控股企業(yè)間接上市的監(jiān)管對(duì)內(nèi)資股注入海外成立海外公司申請(qǐng)上市的監(jiān)管對(duì)企業(yè)海外間接上市的監(jiān)管方法對(duì)外資股股東上市的監(jiān)管對(duì)企業(yè)海外間接上市的監(jiān)管方法63發(fā)行人屬地法律發(fā)行地法律上市地法律公司海外上市的法律適用發(fā)行人屬地法律公司海外上市的法律適用64第五節(jié)對(duì)境內(nèi)外資企業(yè)的監(jiān)管與法律適用一我國對(duì)外商直接投資企業(yè)的法律管理二我國政府對(duì)外資并購進(jìn)行的監(jiān)管三訂立中外合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同章程應(yīng)注意的問題四適用的法律第五節(jié)對(duì)境內(nèi)外資企業(yè)的監(jiān)管與法律適用一我國對(duì)外商直接投資65外商投資領(lǐng)域設(shè)立中外合資、合作企業(yè)的中、外方資格實(shí)行審批制度外商投資企業(yè)的注冊(cè)資本及其調(diào)整股權(quán)變更中外合資、合作企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)和委托經(jīng)營(yíng)管理外商投資企業(yè)合并與分立

我國對(duì)外商直接投資企業(yè)的法律管理外商投資領(lǐng)域我國對(duì)外商直接投資企業(yè)的法律管理66外資并購的形式及其影響政府直接監(jiān)管的方法對(duì)外資并購行為的間接政府監(jiān)管我國政府對(duì)外資并購進(jìn)行的監(jiān)管外資并購的形式及其影響我國政府對(duì)外資并購進(jìn)行的監(jiān)管67

中國證券市場(chǎng)已初步形成以《公司法》、《證券法》為核心的證券法律法規(guī)體系，伴隨著市場(chǎng)發(fā)展，國際化味道漸濃；同時(shí)，有關(guān)證券市場(chǎng)國際化的法規(guī)規(guī)則也大大推進(jìn)。我國企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管法規(guī)的演變 中國證券市場(chǎng)已初步形成以《公司法》、《證券法》為核心的681999年7月1日《證券法》的正式實(shí)施，是中國證券市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)、交易規(guī)則國際化的一個(gè)重要標(biāo)志。1997年11月，《證券投資基金管理暫行辦法》出臺(tái)。管理層、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在經(jīng)過充分的醞釀和細(xì)致的準(zhǔn)備后，于1998年3月推出了基金開元和基金金泰。又如，2000年10月中國證監(jiān)會(huì)頒布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，然后以華安創(chuàng)新為首，越來越多的開放式基金相繼設(shè)立。1999年7月1日《證券法》的正式實(shí)施，是中國證券市場(chǎng)監(jiān)管法691999年4月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，加強(qiáng)對(duì)外國證券類機(jī)構(gòu)常駐中國代表機(jī)構(gòu)的管理。2001年5月對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部頒布《關(guān)于外商投資股份公司有關(guān)問題的通知》，對(duì)于規(guī)范外商投資股份公司的發(fā)行、上市有一定的規(guī)定。1999年4月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)702001年11月，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》，對(duì)于規(guī)范外商投資股份公司在境內(nèi)外發(fā)行、上市和進(jìn)入股市有更明確的規(guī)定，政策上進(jìn)一步放寬，標(biāo)志著證券市場(chǎng)向外資企業(yè)“解禁”終于成為現(xiàn)實(shí)，充分表明了我國證券市場(chǎng)將堅(jiān)定不移的走國際化之路。2001年11月，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于上712001年2月，中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知》，向境內(nèi)居民開放了B股投資。2001年2月，中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市722001年12月，中國證監(jiān)會(huì)正式公布了《我國證券業(yè)對(duì)WTO承諾的主要內(nèi)容》。根據(jù)該承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)，可以由證券交易所開始受理；《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》也已公布并從2002年7月正式實(shí)施，允許設(shè)立合資的證券公司和基金管理公司。2001年12月，中國證監(jiān)會(huì)正式公布了《我國證券業(yè)對(duì)WTO承732002年10月，市場(chǎng)各方期待已久的《上市公司收購管理辦法》和《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》終于出臺(tái)，標(biāo)志著上市公司收購法律框架基本形成。日前，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部和國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知》，允許向外商轉(zhuǎn)讓上市公司的國有股和法人股，明確規(guī)定相應(yīng)原則、條件和程序，意味著暫停多年的外資并購上市公司得以重新全面啟動(dòng)。2002年10月，市場(chǎng)各方期待已久的《上市公司收購管理辦法》742002年12月，管理層引入QFII（特許境外機(jī)構(gòu)投資者制度），是“請(qǐng)進(jìn)來”的開放機(jī)制。允許境內(nèi)外投資者跨境跨國自由投資渠道的打通，會(huì)大大加速我國證券市場(chǎng)的成熟，拓展市場(chǎng)的廣度和深度。2002年12月，管理層引入QFII（特許境外機(jī)構(gòu)投資者制度75主講人黎安原第十一章資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)

主講人黎安原第十一章資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)76資本經(jīng)營(yíng)的方式證券市場(chǎng)融資

并購

管理者收購股份回購資產(chǎn)剝離與企業(yè)分立

資產(chǎn)重組

托管經(jīng)營(yíng)

租賃經(jīng)營(yíng)跨國資本經(jīng)營(yíng)資本經(jīng)營(yíng)的方式證券市場(chǎng)融資并購管理者收購股份回購資產(chǎn)77主要內(nèi)容培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰企業(yè)家在資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍中的地位和作用主要內(nèi)容培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍資78第一節(jié)培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍

資本經(jīng)營(yíng)者是直接從事資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的從業(yè)人員，它的素質(zhì)和隊(duì)伍建設(shè)直接影響到企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)的成效。 資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍的素質(zhì)高低已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的主要標(biāo)志，是提高企業(yè)管理水平的重要條件。第一節(jié)培養(yǎng)高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍資本經(jīng)營(yíng)79

主要通過建立科學(xué)實(shí)用的人才聘用機(jī)制，根據(jù)各個(gè)崗位、各個(gè)部門的具體情況以及企業(yè)的整體結(jié)構(gòu)狀況來進(jìn)行人員招聘，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的內(nèi)部結(jié)構(gòu)達(dá)到最佳水平，發(fā)揮最佳整體效能。青島海爾的“相馬”機(jī)制向“賽馬”機(jī)制的轉(zhuǎn)變。建立高素質(zhì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍的條件主要通過建立科學(xué)實(shí)用的人才聘用機(jī)制80O抓好經(jīng)營(yíng)者培訓(xùn)工作，改進(jìn)提高資本經(jīng)營(yíng)者的知識(shí)、技術(shù)、品行、道德等。 O搞好資本經(jīng)營(yíng)人才的培養(yǎng)規(guī)劃。注重員工開發(fā)價(jià)值；堅(jiān)持以人為本；建立激勵(lì)體系和高凝聚力的企業(yè)文化。培養(yǎng)高素質(zhì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍的方法O抓好經(jīng)營(yíng)者培訓(xùn)工作，改進(jìn)提高資本經(jīng)營(yíng)者的81第二節(jié)企業(yè)家在資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)中的地位和作用一企業(yè)家的概念及特征二企業(yè)家對(duì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的作用三建立高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍四投資銀行家與企業(yè)家的關(guān)系第二節(jié)企業(yè)家在資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)中的地位和作用一企業(yè)82

企業(yè)家的概念及特征

企業(yè)家，在我國通常是企業(yè)的董事長(zhǎng)、廠長(zhǎng)或經(jīng)理，是企業(yè)最重要的核心領(lǐng)導(dǎo)人，是企業(yè)的法人代表。

在國外，企業(yè)家是指創(chuàng)新事業(yè)和冒險(xiǎn)事業(yè)的組織者。企業(yè)員工是資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的主體，企業(yè)家是建設(shè)高素質(zhì)隊(duì)伍的倡導(dǎo)者和培育者，是企業(yè)精神的人格化代表。

企業(yè)家的概念及特征企業(yè)家，在我國通常是企業(yè)的董83企業(yè)家的特征及基本職責(zé)企業(yè)家的基本特征：創(chuàng)新精神企業(yè)家的基本職責(zé)：經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；社會(huì)職責(zé)；企業(yè)家的特征及基本職責(zé)企業(yè)家的基本特征：創(chuàng)新精神84

什么是“企業(yè)家”

如果查閱一下近年來的各種文獻(xiàn)（包括官方的、機(jī)構(gòu)的和民間的），“企業(yè)家”是一個(gè)使用率頗高的詞。顯然，這是我國改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要成就。沒有這樣一場(chǎng)革命，在我國根本談不上什么“企業(yè)家”。然而，何謂“企業(yè)家”？它都有哪些規(guī)定性？什么是“企業(yè)家”85

根據(jù)最先將這個(gè)術(shù)語引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家黑爾斯的定義，所謂“企業(yè)家”，即“那些能夠抓住經(jīng)濟(jì)生活中的機(jī)遇或能夠?qū)?jīng)濟(jì)生活中可能發(fā)生的機(jī)會(huì)做出反應(yīng)，通過創(chuàng)新為其本人和社會(huì)創(chuàng)造更多的價(jià)值，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系發(fā)生變化的”人。顯然，在他看來，“企業(yè)家”就是使財(cái)富發(fā)生增值的創(chuàng)業(yè)人。但是，他的這個(gè)定義有點(diǎn)含糊。 根據(jù)最先將這個(gè)術(shù)語引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家黑爾86 后來，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在１９３４年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，進(jìn)一步將上述定義明確為，“企業(yè)家”就是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶頭人”，或者，能夠“實(shí)現(xiàn)新的組合”的創(chuàng)新者。 后來，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在１９３４年出版的《經(jīng)87

美國學(xué)者奈特根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的一個(gè)概念：不確定性，對(duì)前人的定義進(jìn)行了修正。他指出，所謂“企業(yè)家”，就是那些“在極不確定的環(huán)境中做出決策”并“必須自己承擔(dān)決策的全部后果”的人。據(jù)此，他明確指出，“企業(yè)家”必然“是工商企業(yè)主，而不是負(fù)責(zé)日常決策、領(lǐng)取薪水的經(jīng)理”。美國學(xué)者奈特根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的一個(gè)概念88但也有人認(rèn)為，這樣界定“企業(yè)家”不太合適。因?yàn)?，大公司的?jīng)理不同于小企業(yè)的經(jīng)理，他們要履行大公司經(jīng)理職責(zé)，就必須對(duì)稀缺性資源的配置做出判斷性決策，而不是附和性決策。這種觀點(diǎn)的代表人物是當(dāng)代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡森。他于１９８２年出版了一本分析企業(yè)家的書。在這部書中，他明確指出，所謂“企業(yè)家”，就是那些“專門就稀缺資源的配置做出判斷性決策的人”，不僅包括雇主，還包括被雇主雇傭的大公司經(jīng)理人。這就在具體存在形態(tài)上把“企業(yè)家”的定義域明顯拓寬了。但也有人認(rèn)為，這樣界定“企業(yè)家”不太合適。因?yàn)?，大公司的?jīng)理89經(jīng)過綜合，可給出如下界定：所謂“企業(yè)家”，應(yīng)當(dāng)是兩種規(guī)定性的統(tǒng)一。第一，他不僅是一個(gè)能夠創(chuàng)辦企業(yè)的人，而且是一個(gè)能夠經(jīng)營(yíng)好這個(gè)企業(yè)的人；第二，他不僅是一個(gè)能夠發(fā)現(xiàn)和利用一切可能的機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的人，而且必須是一個(gè)能夠?qū)?jīng)營(yíng)決策全部后果承擔(dān)最終責(zé)任的人。如果這種界定成立的話，那么，對(duì)于其具體存在形態(tài)，我們則可以認(rèn)定，他既可以是一個(gè)企業(yè)主，也可以是能夠?qū)ζ浣?jīng)營(yíng)決策的全部后果承擔(dān)最終責(zé)任的大企業(yè)經(jīng)理人。資本經(jīng)營(yíng)第十一、十二章課件90

作為現(xiàn)代企業(yè)家，他不僅必須是上述兩種規(guī)定性的統(tǒng)一，還必須具備一些常人很難具備的特質(zhì)和功能。按照現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，企業(yè)家最基本的特質(zhì)和功能就是創(chuàng)新。企業(yè)家是企業(yè)的化身或人格化。在英文中，這個(gè)概念源于企業(yè)，從詞源學(xué)角度看，企業(yè)和企業(yè)家原本是帶著進(jìn)取、冒險(xiǎn)、膽識(shí)、興辦、創(chuàng)見精神來到世間的。因此，說“創(chuàng)新”是企業(yè)家的一個(gè)自然稟賦，一點(diǎn)兒也不過分。作為現(xiàn)代企業(yè)家，他不僅必須是上述兩種規(guī)定性的統(tǒng)一，還必須具91何謂企業(yè)家精神

所謂企業(yè)家精神，說到底是企業(yè)家的創(chuàng)新精神。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)家的創(chuàng)新精神至少包括如下幾個(gè)方面：何謂企業(yè)家精神92第一，不斷追求產(chǎn)品創(chuàng)新的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)在于，不僅能夠創(chuàng)造一個(gè)好的品牌，而且能夠通過不斷追求產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)與提高，來維護(hù)、發(fā)展和完善這個(gè)品牌，并通過這種創(chuàng)新來獲取最大限度的長(zhǎng)期收益。第一，不斷追求產(chǎn)品創(chuàng)新的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)在于，不僅能93第二，不斷追求技術(shù)創(chuàng)新的精神。技術(shù)是企業(yè)生存與發(fā)展的主動(dòng)脈。作為一個(gè)企業(yè)家，必須具有不斷追求技術(shù)創(chuàng)新的精神。這里說的技術(shù)創(chuàng)新，既包括高新技術(shù)的創(chuàng)新，也包括生產(chǎn)過程中生產(chǎn)工藝和流程等方面的革新與發(fā)明。善于發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，勇于引入新的技術(shù)和工藝，不斷創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式和方法，以此來推動(dòng)企業(yè)技術(shù)的不斷升級(jí)和生產(chǎn)方式的不斷發(fā)展，是企業(yè)家一個(gè)重要使命。資本經(jīng)營(yíng)第十一、十二章課件94第三，不斷開拓和創(chuàng)新市場(chǎng)的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)是，能夠根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)分布進(jìn)行分析與比較，并通過分析與比較，發(fā)現(xiàn)和開拓新的市場(chǎng)，占領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展的制高點(diǎn)，提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率與收益。第三，不斷開拓和創(chuàng)新市場(chǎng)的精神。這種創(chuàng)新精神的要點(diǎn)是，能夠根95

第四，敢于和善于進(jìn)行組織和制度創(chuàng)新的精神。不僅要善于學(xué)習(xí)和模仿別人的成功經(jīng)驗(yàn)與作法，而且要敢于和善于突破與超越別人的成功經(jīng)驗(yàn)與作法，同時(shí)還要敢于和善于在總結(jié)和綜合前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行組織與機(jī)制的再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織和制度的新突破，以提高企業(yè)的發(fā)展力和競(jìng)爭(zhēng)力。第四，敢于和善于進(jìn)行組織和制度創(chuàng)新的精神。不僅要善于學(xué)習(xí)和96

第五，團(tuán)隊(duì)合作與不斷進(jìn)取的精神。作為一個(gè)企業(yè)家，能不能和善于不善于組織一個(gè)好的團(tuán)隊(duì)，并能夠形成很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作與進(jìn)取精神，是一個(gè)企業(yè)家能不能成為名符其實(shí)的企業(yè)家的關(guān)鍵一環(huán)，也是一個(gè)企業(yè)能不能獲得更大發(fā)展的重要條件。第五，團(tuán)隊(duì)合作與不斷進(jìn)取的精神。作為一個(gè)企業(yè)家，能不能和善97總之，企業(yè)家是一個(gè)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念。作為企業(yè)家，他不僅必須是前述兩項(xiàng)規(guī)定性的統(tǒng)一，而且還必須是上述五大創(chuàng)新精神的偶合?？傊?，企業(yè)家是一個(gè)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念。作為企業(yè)家，他不僅必須是98最有影響的中國企業(yè)家是誰——對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人形象的抽樣調(diào)查2001年12月最有影響的中國企業(yè)家是誰99目前，中國企業(yè)家中最有影響力的是誰？2001年12月零點(diǎn)集團(tuán)對(duì)北京、上海、廣州、武漢、成都等10個(gè)城市4236名市民的隨機(jī)抽樣調(diào)查，得出了以下調(diào)查結(jié)果：中國市民中印象最深的10大中國企業(yè)家分別是：李嘉誠（長(zhǎng)江）、張瑞敏（海爾）、劉永好（希望）、柳傳志（聯(lián)想）、張朝陽（搜狐）、倪潤(rùn)峰（長(zhǎng)虹）、徐明（實(shí)德）、王志東（原新浪）、楊瀾（陽光）、吳士宏（TCL）。目前，中國企業(yè)家中最有影響力的是誰？2001年12月零點(diǎn)集團(tuán)100由各行業(yè)業(yè)內(nèi)人士評(píng)出的中國企業(yè)家綜合形象評(píng)分前21名分別是：王石（萬科）、劉永好（希望）、張瑞敏（海爾）、李書福（吉利）、仰融（華晨）、潘石屹（紅石）、尹明善（力帆）、徐少春（金蝶）、王文京（用友）、劉偉（佳都國際）、鄭永剛（杉杉）、李如成（雅戈?duì)枺?、柳傳志（?lián)想）、史玉柱（健特）、倪潤(rùn)峰（長(zhǎng)虹）、郭為（神州數(shù)碼）、吳力（和光）、王志東（原新浪）、丁磊（網(wǎng)易）、葉克勇（中華網(wǎng)）、張朝陽（搜狐）。由各行業(yè)業(yè)內(nèi)人士評(píng)出的中國企業(yè)家綜合形象評(píng)分前21名分別是：101調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，以改革開放為起點(diǎn)，中國企業(yè)中的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于自身領(lǐng)導(dǎo)形象的管理大約經(jīng)歷了四個(gè)階段：階段之一：自70年代末到80年代中，此階段企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人基本上沒有自身的形象曝光意識(shí)，民營(yíng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人基本上仍然是具有一定負(fù)面社會(huì)含義的角色，以致于當(dāng)時(shí)的國家領(lǐng)導(dǎo)人要特別對(duì)他們賦予“光彩”的鼓勵(lì)，而國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人則主要依循作為勞?；蛘吒母锏浞兜臋C(jī)會(huì)，而獲得政治性的表彰。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，以改革開放為起點(diǎn)，中國企業(yè)中的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于自身102

階段之二：80年代中到90年代初，企業(yè)負(fù)責(zé)人有初級(jí)的形象曝光意識(shí)，出現(xiàn)了諸如企業(yè)廣告中有負(fù)責(zé)人照片，利用年節(jié)由企業(yè)負(fù)責(zé)人向公眾問候等表現(xiàn)形式。但形象特征較為粗糙，使用低劣的包裝手法，相信許多人都會(huì)記得當(dāng)時(shí)不少曝光的企業(yè)負(fù)責(zé)人“坐在辦公桌前手持電話”的典型形象。階段之二：80年代中到90年代初，企業(yè)負(fù)責(zé)人有初級(jí)的形象曝103

階段之三：90年代初到90年代末，出現(xiàn)了真正意義上的以事業(yè)、理念、形象綜合曝光的企業(yè)家，出現(xiàn)了一大批具有知名度的創(chuàng)業(yè)人士，企業(yè)家開始重視個(gè)人形象對(duì)于企業(yè)形象的作用，開始利用塑造企業(yè)家形象的手段去開拓市場(chǎng)。目前知名的大部分企業(yè)家都淵源于這個(gè)階段。這個(gè)階段企業(yè)家形象的不足在于形象定位缺乏系統(tǒng)管理，對(duì)于知名度升高的風(fēng)險(xiǎn)性缺乏應(yīng)有的估計(jì)，對(duì)于“成也媒體、敗也媒體”，“新聞捧殺、新聞棒殺”的局面難以掌控。階段之三：90年代初到90年代末，出現(xiàn)了真正意104

階段之四：如果有第四個(gè)階段的話，那么我們所期待的是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人作為企業(yè)成員，對(duì)于企業(yè)本身（對(duì)規(guī)則的尊重、發(fā)展選擇、個(gè)人錯(cuò)誤等）的危害性（貢獻(xiàn)自不待言）有充分認(rèn)識(shí)，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)人形象與企業(yè)形象的牽連性有足夠估計(jì)，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人與企業(yè)組織間的行為邊際有清楚界定，對(duì)于所要形成的影響力效果與方式有明確認(rèn)識(shí)。在這個(gè)意義層面上，我們把企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人不僅僅看作是企業(yè)的貢獻(xiàn)因素，也將其視為風(fēng)險(xiǎn)因素，不僅要發(fā)揮其引導(dǎo)作用也要限制其負(fù)面作用，在此基礎(chǔ)上形成系統(tǒng)的對(duì)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的行為和形象的管理體系。同時(shí)企業(yè)形象傳播的針對(duì)性與有效性應(yīng)該透過有效的形象營(yíng)銷計(jì)劃加以規(guī)范和發(fā)展。階段之四：如果有第四個(gè)階段的話，那么我們所期105在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人形象管理中，受眾主導(dǎo)原則極為重要。領(lǐng)導(dǎo)固然有其需要按照本人特質(zhì)加以表現(xiàn)的地方，同時(shí)更需根據(jù)自己所面對(duì)的目標(biāo)受眾來調(diào)整與完善自己。而且，目標(biāo)受眾本身是多種類與多層次的，需要確定實(shí)現(xiàn)其平衡性的規(guī)則和需要著眼的重點(diǎn)。比如，對(duì)于知名企業(yè)家的形象，按照同業(yè)人士的評(píng)價(jià)結(jié)果，我們可以看出普通公眾評(píng)價(jià)與業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)之間的差距比較明顯，除了劉永好、張瑞敏之外，某些具有公眾知名度的企業(yè)家在業(yè)內(nèi)人士評(píng)價(jià)中認(rèn)同率極低，同樣某些有業(yè)內(nèi)高認(rèn)同度的人物（如王石、李書福、王文京等），其公眾知名度卻十分有限。在不同群體中的形象本身就是代表不同的影響力特色和資源動(dòng)員能力。在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人形象管理中，受眾主導(dǎo)原則極為重要。領(lǐng)導(dǎo)固然有其106企業(yè)家對(duì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的作用※倡導(dǎo)企業(yè)建立優(yōu)秀的企業(yè)文化※是建設(shè)資本經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍的總設(shè)計(jì)師※組織實(shí)施資本經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍建設(shè)方案※是新的價(jià)值觀念、思維方式和行為方式的實(shí)踐者和創(chuàng)造者。與時(shí)俱進(jìn)企業(yè)家對(duì)資本經(jīng)營(yíng)者隊(duì)伍建設(shè)的作用※倡導(dǎo)企業(yè)建立優(yōu)秀的企業(yè)文化107建立高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍企業(yè)家的基本職業(yè)追求企業(yè)家的基本職業(yè)修養(yǎng)企業(yè)家的基本職業(yè)意識(shí)企業(yè)家的基本職業(yè)能力建立高素質(zhì)的資本經(jīng)營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍企業(yè)家的基本職業(yè)追求108

什么是中國的企業(yè)家，企業(yè)家需要哪些素質(zhì)，如何培養(yǎng)中國企業(yè)家？這些問題是近年來經(jīng)濟(jì)、教育界關(guān)注的熱點(diǎn)。作為中國著名的經(jīng)濟(jì)理論專家，曾擔(dān)任過中國社科院副院長(zhǎng)、現(xiàn)任中歐國際商學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)的劉吉認(rèn)為，21世紀(jì)的企業(yè)家必須具備“三商”、“四能力”、“一素養(yǎng)”。企業(yè)家的素質(zhì)與能力 什么是中國的企業(yè)家，企業(yè)家需要哪些素質(zhì)，如何培養(yǎng)中國企業(yè)家109

“三商”首先是要有高智商，一個(gè)弱智的人是不能成為企業(yè)家的。但僅有高智商又是不夠的，企業(yè)家必須和社會(huì)、和自己的團(tuán)隊(duì)打交道，所以還必須具有較高的情商。同時(shí)，他還需要有膽略，該出手時(shí)就出手，但又不是盲目出手，而是善于抓住機(jī)遇。我們常說“時(shí)間就是金錢”，其實(shí)時(shí)機(jī)才是金錢，誰抓住時(shí)機(jī)誰就能賺錢。21世紀(jì)具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)家必須做到這“三商”結(jié)合。劉吉說，MBA學(xué)校的任務(wù)就是要開發(fā)這“三商”，GMAT考查的是智商，面試主要是測(cè)試情商，看背景考核的是膽商。 “三商”首先是要有高智商，一個(gè)弱智的人是不能成為企業(yè)家的。110

“四能力”首先創(chuàng)新能力，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必須依靠它。其次是應(yīng)變能力，MBA們要學(xué)會(huì)在任何條件下都能賺錢：不管是在銀根松的時(shí)候，還是在銀根緊的時(shí)候，都能掙到錢；在法制健全、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家、地區(qū)能掙到錢，在法制不健全、不發(fā)達(dá)的國家也能掙到錢。第三是公關(guān)能力，要善于營(yíng)造一個(gè)良好的周邊環(huán)境，和同行、政府、客戶保持良好的關(guān)系。第四是組織能力，能夠把自己的團(tuán)隊(duì)凝聚起來。 “四能力”首先創(chuàng)新能力，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必須依靠它。其次是應(yīng)變能力111

“一素養(yǎng)”是指必須具有多元文化的素養(yǎng)。這是經(jīng)濟(jì)全球化和國際競(jìng)爭(zhēng)的需要。無論是在跨國公司工作，還是創(chuàng)立自己的國際型企業(yè)，都必須了解世界上不同國家和民族的文化。據(jù)了解，中歐國際商學(xué)院在招收外國學(xué)生的同時(shí)，也鼓勵(lì)MBA畢業(yè)生進(jìn)軍外企。劉吉認(rèn)為，看起來進(jìn)軍外企是為外國人賺錢，但這一關(guān)是必不可少的，因?yàn)橹挥袑W(xué)習(xí)了外國人怎么賺中國人的錢后，才能知道怎么賺外國人的錢。學(xué)習(xí)了國際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制后，這些中國的經(jīng)濟(jì)精英既可回到中方企業(yè)，重新創(chuàng)業(yè)，也可以繼續(xù)留在外企工作。經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)將帶來跨國公司的本土化，未來的他們可能成為外國公司的總裁。 “一素養(yǎng)”是指必須具有多元文化的素養(yǎng)。這是經(jīng)濟(jì)全球化和國112我國企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)的機(jī)制和條件

建立現(xiàn)代企業(yè)制度

改變企業(yè)家的形成機(jī)制

形成企業(yè)家的激勵(lì)機(jī)制

創(chuàng)造有利于企業(yè)家成長(zhǎng)的社會(huì)氛圍。

加強(qiáng)對(duì)企業(yè)家的培訓(xùn)。

倡導(dǎo)發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神我國企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)的機(jī)制和條件

建立現(xiàn)代企業(yè)制度

改變企業(yè)家113企業(yè)家與投資銀行家的合作 是為公司融資充當(dāng)財(cái)務(wù)顧問，是企業(yè)兼并、收購與重組專家。企業(yè)家具有實(shí)施企業(yè)內(nèi)部管理型戰(zhàn)略的專長(zhǎng)；而投資銀行家是以實(shí)施企業(yè)外部交易型戰(zhàn)略的人才，是資本運(yùn)營(yíng)專家。企業(yè)家與投資銀行家的合作 是為公司融資充當(dāng)財(cái)務(wù)顧問，是企業(yè)兼114企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部管理型戰(zhàn)略外部交易型戰(zhàn)略（企業(yè)家）（投資銀行家）企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部管理型戰(zhàn)略外部交易型戰(zhàn)略（企業(yè)家）（投資銀行家）115第三節(jié)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰

資本經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰就是利用資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的經(jīng)營(yíng)者與職工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差的經(jīng)營(yíng)者和職工給予懲罰的行為。關(guān)鍵是要合理設(shè)計(jì)一套激勵(lì)機(jī)制。第三節(jié)資本經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰 資本經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰就是利116

資本經(jīng)營(yíng)激勵(lì)機(jī)制，就是由企業(yè)所有者設(shè)計(jì)的將企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)者及員工的努力程度與他們個(gè)人報(bào)酬相聯(lián)系的機(jī)制，目的是調(diào)動(dòng)資本經(jīng)營(yíng)者及職工的積極性，也稱為激勵(lì)約束機(jī)制。 目前我國采用的主要形勢(shì)有國有資本經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)者年薪制、勞動(dòng)者效益工資制、股票期權(quán)制等。資本經(jīng)營(yíng)激勵(lì)機(jī)制資本經(jīng)營(yíng)激勵(lì)機(jī)制，就是由企業(yè)所有者設(shè)計(jì)的將企117資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告

資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告的基本內(nèi)容： O指標(biāo)完成情況 O資本經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰情況 O資本經(jīng)營(yíng)存在的問題分析 O提出解決問題的建議與措施

資本經(jīng)營(yíng)報(bào)告的基本要求：客觀公正、真實(shí)可靠；報(bào)告清晰、文字簡(jiǎn)練；注重實(shí)效、及時(shí)編報(bào)資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告 資本經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)報(bào)告的基本內(nèi)容：118主講人黎安原第十二章資本經(jīng)營(yíng)的

法規(guī)監(jiān)管

主講人黎安原第十二章資本經(jīng)營(yíng)的

法規(guī)監(jiān)管119主要內(nèi)容資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述境內(nèi)公司的監(jiān)管及其法律責(zé)任境內(nèi)公司海外上市的監(jiān)管與法律適用證券市場(chǎng)的監(jiān)管及其法律責(zé)任對(duì)境內(nèi)外資企業(yè)的監(jiān)管與法律適用主要內(nèi)容資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述境內(nèi)公司的監(jiān)120第一節(jié)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述一、加強(qiáng)對(duì)資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)管的必要性二、資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的體制三、資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管部門的職責(zé)四、資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的主要措施第一節(jié)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管概述一、加強(qiáng)對(duì)資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)管的必要性121

資本經(jīng)營(yíng)的法規(guī)監(jiān)管就是企業(yè)在資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，接受有關(guān)法律、法規(guī)以及有關(guān)條例的約束和相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與管理。對(duì)我國資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有直接約束作用的主要是《公司法》、《證券法》和并購監(jiān)管條例等。資本經(jīng)營(yíng)是一項(xiàng)高投機(jī)、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，因此，應(yīng)對(duì)資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)加強(qiáng)法規(guī)監(jiān)管。對(duì)年輕、還不成熟的中國證券市場(chǎng)來說，更是非常必要。 資本經(jīng)營(yíng)的法規(guī)監(jiān)管就是企業(yè)在資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，接受有關(guān)法律、122證監(jiān)會(huì)國家審計(jì)署證券行業(yè)協(xié)會(huì)企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)督外部監(jiān)督內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)證監(jiān)會(huì)企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)督外部監(jiān)督內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)事會(huì)123資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的主要措施1資本經(jīng)營(yíng)范圍限制3堅(jiān)持組合原則，分散風(fēng)險(xiǎn)2資本經(jīng)營(yíng)對(duì)象限制資本經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的主要措施1資本經(jīng)營(yíng)范圍限制3堅(jiān)持組合原則，124第二節(jié)證券市場(chǎng)的監(jiān)管及其

法律責(zé)任我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系： 我國《證券法》明確了我國的證券監(jiān)管體制，即以中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管為主體，輔之以證券交易所和中國證券協(xié)會(huì)的雙重自律機(jī)制。第二節(jié)證券市場(chǎng)的監(jiān)管及其

法律責(zé)任我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系125我國證券管理體制的變革分散的地方監(jiān)管體制與風(fēng)險(xiǎn)放大集中的中央監(jiān)管體制與風(fēng)險(xiǎn)控制政府監(jiān)管為主，自律為輔助的監(jiān)管體制我國證券管理體制的變革分散的地方監(jiān)管體制與風(fēng)險(xiǎn)放大126證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容證監(jiān)會(huì)對(duì)公開發(fā)行證券、股票的審批證監(jiān)會(huì)對(duì)包銷證券的審批證監(jiān)會(huì)對(duì)公司股票上市交易的審批與監(jiān)督證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券上市交易的審批與監(jiān)督證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容證監(jiān)會(huì)對(duì)公開發(fā)行證券、股票的審批127對(duì)證券違規(guī)行為的監(jiān)管對(duì)交易內(nèi)幕信息的知情人員的監(jiān)管對(duì)涉及證券業(yè)的公務(wù)人員不正當(dāng)行為的監(jiān)管對(duì)法人不正當(dāng)行為的監(jiān)管對(duì)收購人不正當(dāng)行為的監(jiān)管對(duì)證券違規(guī)行為的監(jiān)管對(duì)交易內(nèi)幕信息的知情人員的監(jiān)管128證券交易行為的法律責(zé)任1。證券發(fā)行活動(dòng)涉及的法律責(zé)任 A擅自發(fā)行和銷售證券的法律責(zé)任 B非法開設(shè)證券交易所得法律責(zé)任 C出具虛假報(bào)告的法律責(zé)任 D違法交易的法律責(zé)任證券交易行為的法律責(zé)任1。證券發(fā)行活動(dòng)涉及的法律責(zé)任1292違法交易的法律責(zé)任 A參與人員的違法責(zé)任 B從業(yè)人員的違法責(zé)任 C內(nèi)幕交易行為的法律責(zé)任 D操縱市場(chǎng)行為的法律責(zé)任 E傳播虛假信息行為的法律責(zé)任 F非法買賣證券的法律責(zé)任證券交易行為的法律責(zé)任2違法交易的法律責(zé)任證券交易行為的法律責(zé)任130第三節(jié)境內(nèi)公司的監(jiān)管及其

法律責(zé)任一對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行監(jiān)管二對(duì)公司債券上市交易進(jìn)行監(jiān)管三公司的法律責(zé)任第三節(jié)境內(nèi)公司的監(jiān)管及其

法律責(zé)任一對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行131國家監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行公司債券的審批公司發(fā)行債券的辦法對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行監(jiān)管國家監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行公司債券的審批對(duì)公司發(fā)行債券進(jìn)行監(jiān)管132公司債券上市交易的條件上市公司應(yīng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交的中期報(bào)告上市公司應(yīng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交的年度報(bào)告行情因重大事件變化時(shí)上市公司應(yīng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交的臨時(shí)報(bào)告國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司和交易所的監(jiān)管對(duì)公司債券上市交易進(jìn)行監(jiān)管公司債券上市交易的條件對(duì)公司債券上市交易進(jìn)行監(jiān)管133出具虛假融資報(bào)告的法律責(zé)任抽逃、挪用企業(yè)資金的法律責(zé)任擅自發(fā)行股票或者公司