國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課件(最易懂簡(jiǎn)明版)

大家好1大家好1

緒論1.1學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性（1）學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)是為了掌握開放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般理論和政策，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的改革和開放服務(wù)。（全球化是資本主義的全球化，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全球化）。（2）學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)有助于我們把握國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。（3）學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)可以使我們更好地了解國(guó)外企業(yè)和國(guó)家制定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，以便知己知彼，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中居于有利地位。2緒論1.1學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性21.2國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和內(nèi)容

研究對(duì)象

以國(guó)際經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象的學(xué)科，即研究世界范圍內(nèi)所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，研究各國(guó)在國(guó)際分工基礎(chǔ)上通過國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融形成的經(jīng)濟(jì)體系及運(yùn)行機(jī)制，它是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的延續(xù)和擴(kuò)展。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義：以經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論為基礎(chǔ)，研究稀缺資源在世界范圍內(nèi)的最優(yōu)分配，分析經(jīng)濟(jì)要素在國(guó)際間流動(dòng)及其產(chǎn)生的效應(yīng)，以及約束這種流動(dòng)的國(guó)內(nèi)政策和這些政策對(duì)國(guó)家的福利所產(chǎn)生的影響。主要內(nèi)容31.2國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和內(nèi)容研究對(duì)象3

貿(mào)易基礎(chǔ)貿(mào)易理論貿(mào)易結(jié)構(gòu)貿(mào)易利益分配政策措施國(guó)際貿(mào)易（微觀）貿(mào)易政策貿(mào)易政策的福利影響貿(mào)易保護(hù)主義理論

資本的國(guó)際流動(dòng)

生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)外匯和外匯市場(chǎng)國(guó)際金融基礎(chǔ)知識(shí)國(guó)際收支國(guó)際金融（宏觀）匯率決定理論國(guó)際金融理論國(guó)際收支調(diào)整理論

開放經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策國(guó)際貨幣體系4

1.3國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和學(xué)習(xí)方法1.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法（1）局部均衡分析和一般均衡分析（2）微觀分析和宏觀分析（3）靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析（4）定量分析和定性分析

(5)

實(shí)證研究和規(guī)范研究51.3國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和學(xué)習(xí)方法1.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)2、學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法第一，學(xué)好國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)必須有扎實(shí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。第二，學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)除了要理解各種原理，還要對(duì)各原理的說明方法給予特別的關(guān)注。第三，學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)要注意理論聯(lián)系實(shí)際。第四，學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)要吸收與評(píng)價(jià)相結(jié)合。62、學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法6第一編國(guó)際貿(mào)易理論與政策7第一編國(guó)際貿(mào)易理論與政策7

第二章國(guó)際貿(mào)易理論

2.1重商主義

重商主義所處的時(shí)代是15世紀(jì)至18世紀(jì)中葉，重商主義經(jīng)歷了早期和晚期兩個(gè)發(fā)展階段。早期重商主義以“貨幣差額論”為中心，其代表人物是英國(guó)的威廉·斯塔福（WilliamStafford，1554—1612）。晚期重商主義以“貿(mào)易差額論”為中心，代表人物是英國(guó)的托馬斯·曼（ThomasMun，1571—1641）。

8第二章國(guó)際貿(mào)易理論2.1重商主

2.1.1重商主義的基本思想

無論是早期重商主義，還是晚期重商主義，都認(rèn)為貨幣是財(cái)富的惟一形態(tài)，是衡量國(guó)家富裕程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在一國(guó)范圍內(nèi)這種財(cái)富不會(huì)增加，因?yàn)樵谝粐?guó)范圍內(nèi)，一些人之所得就是另一些人之所失。因此一國(guó)要使財(cái)富的絕對(duì)量增加，必須進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，并且要在這種對(duì)外貿(mào)易中保持出口大于進(jìn)口。

92.1.1重商主義的基本思想9

2.1.2重商主義的政策主張重商主義者主張實(shí)行國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的保護(hù)主義政策，其政策主張具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.貨幣政策。

2.保護(hù)關(guān)稅政策。

3.限入獎(jiǎng)出政策。

4.鼓勵(lì)發(fā)展本國(guó)工業(yè)。102.1.2重商主義的政策主張102.1.3對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)

1.重商主義的財(cái)富觀是錯(cuò)誤的。

2.重商主義是經(jīng)商致富論。

3.重商主義只研究如何從貿(mào)易中獲得金銀，而沒有探討國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。112.1.3對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)112.2亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

2.2.1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本假設(shè)

1.世界上只有兩個(gè)國(guó)家，這兩個(gè)國(guó)家都能生產(chǎn)兩種商品，只有勞動(dòng)力一種生產(chǎn)要素；

2.勞動(dòng)力在一國(guó)之內(nèi)是完全同質(zhì)的，且勞動(dòng)力市場(chǎng)始終處于充分就業(yè)狀態(tài)；

3.勞動(dòng)力在一國(guó)之內(nèi)可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng)；

4.勞動(dòng)的規(guī)模收益不變；

5.商品和勞動(dòng)力市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；

6.國(guó)家間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；

7.不考濾運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用。122.2亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論122.2.2絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于各國(guó)之間生產(chǎn)商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差別。每個(gè)國(guó)家由于先天或后天的條件不同，都會(huì)在某一種商品的生產(chǎn)上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，如果每一個(gè)國(guó)家都把自己擁有的全部生產(chǎn)要素都集中到自己擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的生產(chǎn)上來，然后通過國(guó)際貿(mào)易，用自己產(chǎn)品的一部分去交換自己所需要的其他商品，則各國(guó)資源都能被最為有效地利用，每一個(gè)國(guó)家都能從中獲利。國(guó)際貿(mào)易的利益是“非零和”的。

132.2.2絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容13一個(gè)關(guān)于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的例子

我們進(jìn)一步假定，世界上只有兩個(gè)國(guó)家：英國(guó)和美國(guó)；兩個(gè)國(guó)家都只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：小麥和布，在沒有國(guó)際貿(mào)易的情況下，兩國(guó)的勞動(dòng)力投入和產(chǎn)出情況如表2.1所示：表2.1國(guó)際分工前各國(guó)勞動(dòng)投入和產(chǎn)出

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量英國(guó)151205100美國(guó)101201010014一個(gè)關(guān)于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的例子我們進(jìn)一步假定，世界上只

根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，英國(guó)應(yīng)把全部生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)布，而美國(guó)應(yīng)把全部生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)小麥。這種國(guó)際分工將導(dǎo)致兩國(guó)的產(chǎn)出發(fā)生變化，其變化情況如表2.2所示：

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量英國(guó)0020400美國(guó)2024000表2.2國(guó)際分工之后各國(guó)的勞動(dòng)投入和產(chǎn)出15根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，英國(guó)應(yīng)把全部生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)布

交換的結(jié)果如表2.3所示。與沒有國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易相比，進(jìn)行國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易之后，英國(guó)和美國(guó)的消費(fèi)量各增加了100單位布。這說明貿(mào)易雙方開展國(guó)際貿(mào)易后兩國(guó)都從中得到了利益。

小麥消費(fèi)量布消費(fèi)量英國(guó)120200美國(guó)120200表2.3國(guó)際貿(mào)易后各國(guó)的消費(fèi)量16交換的結(jié)果如表2.3所示。與沒有國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)

2.2.3絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)

1.斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論代表新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益是反對(duì)封建地主階級(jí)的有利理論武器。

2.斯密的理論考慮的是一國(guó)必須在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是如果某國(guó)沒有一種產(chǎn)品在生產(chǎn)上占優(yōu)，該國(guó)還能否進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，對(duì)于這個(gè)問題，該理論無法解釋。172.2.3絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)17

2.3大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論

2.3.1比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容在兩國(guó)都能生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的條件下，如果其中一國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上勞動(dòng)生產(chǎn)率均高于另一國(guó)，該國(guó)可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大的產(chǎn)品，處于劣勢(shì)地位的另一國(guó)可以專門生產(chǎn)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品。通過國(guó)際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。也就是中國(guó)古訓(xùn)所云：“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕?！?/p>

182.3大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論2.3.1比較

一個(gè)具體的例子

比較優(yōu)勢(shì)理論的基本假設(shè)條件與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)條件完全相同，所不同的是例子中兩個(gè)國(guó)家一個(gè)是美國(guó)，另一個(gè)是中國(guó)。兩國(guó)的勞動(dòng)投入和產(chǎn)出情況如表2.4所示。

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率美國(guó)10120121010010中國(guó)401203201005表2.4國(guó)際分工前各國(guó)的產(chǎn)出和勞動(dòng)生產(chǎn)率19一個(gè)具體的例子比較優(yōu)勢(shì)理論的基本假設(shè)條件與絕

國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的模式就是中國(guó)專門生產(chǎn)布，美國(guó)專門生產(chǎn)小麥。這樣按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工之后，兩國(guó)的總產(chǎn)出都會(huì)有所增加。增加情況如表2.5所示。

小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量美國(guó)202400.0中國(guó)0060300表2.5國(guó)際分工后各國(guó)的勞動(dòng)投入和產(chǎn)出20國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的模式就是中國(guó)專門生產(chǎn)布，美國(guó)

如果假定美國(guó)以120單位小麥與中國(guó)150單位布進(jìn)行交換，交換后兩國(guó)布的消費(fèi)水平比國(guó)際分工前都增加了50單位，小麥的產(chǎn)出水平和消費(fèi)水平?jīng)]有變化（見表2.6）。

小麥布美國(guó)120150中國(guó)120150表2.6國(guó)際貿(mào)易后各國(guó)的產(chǎn)量分配21如果假定美國(guó)以120單位小麥與中國(guó)150單位布進(jìn)

小結(jié)

由此可見，即使在沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的情況下，雙方仍然可以通過開展國(guó)際貿(mào)易獲得利益。因此，不僅美、英等發(fā)達(dá)國(guó)家之間可以開展自由貿(mào)易，美國(guó)和中國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間也可以開展自由貿(mào)易。22小結(jié)由此可見，即使在沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的

2.3.2比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)比較優(yōu)勢(shì)理論揭示迄今為止支配國(guó)際貿(mào)易格局的基本規(guī)律。不論一個(gè)國(guó)家處在何種經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，也不論其自然資源儲(chǔ)備如何，總能夠找出在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上所存在的比較優(yōu)勢(shì)。積極利用該優(yōu)勢(shì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易可以獲得更大的利益。這對(duì)世界市場(chǎng)的擴(kuò)大和社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)步有積極作用。232.3.2比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)比較優(yōu)勢(shì)理論揭示迄今為止支配2.4

要素稟賦理論2.4.1

要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。這是一個(gè)相對(duì)概念，與一國(guó)所擁有的生產(chǎn)要素的絕對(duì)數(shù)量無關(guān)。

L

K

O

TKA

TKB

TLATLB

EA

EB

圖2.1A、B兩國(guó)的要素稟賦

242.4要素稟賦理論2.4.1要素稟賦L K O 2.4.2

要素密集度要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。在一個(gè)只有兩種產(chǎn)品（X和Y）和兩種要素（L和K）的世界中，如果生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例大于生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例，那么商品X就是資本密集型產(chǎn)品。而Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。要素密集度也是一個(gè)相對(duì)的概念而非絕對(duì)概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。產(chǎn)品的要素密集度可借助等產(chǎn)量曲線來說明。

252.4.2要素密集度25L

K

O

kX

k’X

kY

k’Y

Y’

w’/r’

w/r

B’

Y

X’

A

A’

X

圖2.2A、B兩國(guó)的要素密集度

26L K O kX k’X kY k’Y Y’ w’/r’ w

2.4.3H－O模型的假設(shè)

1.世界上只有兩個(gè)國(guó)家（A國(guó)和B國(guó)），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L）

2.兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。

3.

A國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家，B國(guó)為資本豐富的國(guó)家。

4.

生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中的規(guī)模收益不變。

5.

兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。

6.兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。

7.在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng)。

8.兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用。

9.沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。272.4.3H－O模型的假設(shè)27

2.4.4H－O定理

在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的。一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。282.4.4H－O定理28

2.4.5H－O模型的幾何說明

圖2.3要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線

X

Y

O

A國(guó)

B國(guó)

X

Y

B國(guó)

A國(guó)

O

A

B

ⅡⅠ

PB

PA

X

Y

Ⅱ

PW

C=C’

B’

A’

292.4.5H－O模型的幾何說明X Y O A國(guó) B國(guó)

對(duì)H－O模型的評(píng)價(jià)H－O模型從兩個(gè)方面發(fā)展了比較優(yōu)勢(shì)理論首先，H－O模型是以兩種生產(chǎn)要素的投入為分析前提的。因此其理論是建立在多種而不是一種生產(chǎn)要素投入的基礎(chǔ)上的。這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)更加接近。其次，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的，H－O模型假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平是相同的，各國(guó)間生產(chǎn)同一產(chǎn)品的成本差異是由各國(guó)不同的要素稟賦從而是生產(chǎn)成本的差別造成的。H－O模型也有一些不完善的地方（1）H－O模型的分析只假定投入兩種生產(chǎn)要素，實(shí)際上，生產(chǎn)要素可以分成許多種類，即使是某一類生產(chǎn)要素也可以進(jìn)一步分成許多項(xiàng)。30對(duì)H－O模型的評(píng)價(jià)H－O模型從兩個(gè)方面發(fā)展了比較優(yōu)勢(shì)理論3（2）H－O模型比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素，也沒有說明一國(guó)在特定的要素稟賦下，從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)，如何從自給自足轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。H－O模型實(shí)際上是從現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反推比較利益形成的基礎(chǔ)。（3）該理論對(duì)于需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對(duì)于現(xiàn)實(shí)問題的分析。（4）該理論在分析過程中引進(jìn)了價(jià)格或貨幣因素，這就增加了問題的復(fù)雜性。31（2）H－O模型比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素，也沒

2.4.6

要素價(jià)格均等化定理(H－O－S)

自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品的價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化，以致兩國(guó)所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的土地都能獲得同樣的地租報(bào)酬，而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。

322.4.6要素價(jià)格均等化定理(H－O－S)32生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理的圖形說明

圖中，Ox是兩國(guó)生產(chǎn)X的原點(diǎn)，Oy是中國(guó)生產(chǎn)Y的原點(diǎn)，O’y是美國(guó)生產(chǎn)Y的原點(diǎn)。橫軸表示勞動(dòng)力的擁有和各部門使用的情況，縱軸表示資本的擁有和使用情況。其中OxB為美國(guó)擁有的全部勞動(dòng)力，OxD為中國(guó)擁有的全部勞動(dòng)力，OxC表示美國(guó)擁有的全部資本量，OxF表示中國(guó)擁有的全部資本量。由于兩國(guó)使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，兩國(guó)關(guān)于商品X的等產(chǎn)量線是相同的，都是從共同的原點(diǎn)Ox開始測(cè)度的。兩國(guó)關(guān)于商品Y的等產(chǎn)量線也是相同的，不同的是中國(guó)是從Oy開始測(cè)度，而美國(guó)是從O’y開始測(cè)度。越遠(yuǎn)離原點(diǎn)Ox的X的等產(chǎn)量線表示X的產(chǎn)出越大；越遠(yuǎn)離Oy或O’y的Y的等產(chǎn)量曲線表示產(chǎn)品Y的產(chǎn)出越大。33生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理的圖形說明圖中，OxU

B O’Y

T R S D OY

C F OX

圖2.4要素價(jià)格均等化過程34U B O’Y T R S D OY C F OX 圖2.4

2.4.7里昂惕夫之謎一.里昂惕夫是以美國(guó)為例來驗(yàn)證H－O模型的。1953年他在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章。在文章中，他運(yùn)用自己首創(chuàng)的“投入－產(chǎn)出”分析法，并利用美國(guó)1947年的數(shù)據(jù)測(cè)算了美國(guó)進(jìn)、出口商品的要素含量，試圖證明H－O模型的正確性。根據(jù)人們的一般直覺，美國(guó)是資本比較豐富而勞動(dòng)力比較稀缺的國(guó)家。根據(jù)H－O模型，美國(guó)應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。里昂惕夫的測(cè)算結(jié)果如表2.7所示。

352.4.7里昂惕夫之謎

出口商品進(jìn)口替代品每百萬美元所含資本（1947年價(jià)格）每百萬美元所含勞動(dòng)量（人/年）資本－勞動(dòng)比率（美元/人）2550780美元18214010美元3091339美元17018180美元表2.7美國(guó)每百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的資本和勞動(dòng)需求36

出口商品進(jìn)口替代品每百萬美元所含資本（1947年價(jià)格）25由表2.7可知，美國(guó)出口商品的資本－勞動(dòng)比例是14010美元/人，進(jìn)口替代品的資本－勞動(dòng)比例是18180美元/人。美國(guó)進(jìn)口替代品的資本密集度比美國(guó)出口商品的資本密集度高出大約30％。這意味著，美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這一結(jié)果與H－O理論恰恰相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。37由表2.7可知，美國(guó)出口商品的資本－勞動(dòng)比例是14010美二.對(duì)里昂惕夫之謎的解釋1.里昂惕夫本人的解釋2.人力資本理論解釋3.用壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的程度來解釋4.用貿(mào)易壁壘存在來解釋5.用跨國(guó)公司理論來解釋38二.對(duì)里昂惕夫之謎的解釋382.5現(xiàn)代貿(mào)易理論一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易理論（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)和差異產(chǎn)品的含義

(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（2）不完全競(jìng)爭(zhēng)（3）差異產(chǎn)品同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)部的眾多企業(yè)生產(chǎn)的有產(chǎn)差別的產(chǎn)品。（二）建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)同時(shí)出口和進(jìn)口同類型制成品的貿(mào)易。又稱雙向貿(mào)易或重疊貿(mào)易。392.5現(xiàn)代貿(mào)易理論一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差圖2.5基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的貿(mào)易 E

X

Ⅱ

Ⅰ

Y

PA

A

C’

C

D

B

0

40圖2.5基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的貿(mào)易 E X Ⅱ Ⅰ Y PB國(guó)

A國(guó)

工業(yè)品

食品

圖2.6H－O模型下的貿(mào)易格局 圖2.7規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的貿(mào)易格局

A國(guó)

B國(guó)

工業(yè)品

食品

凈出口

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 41B國(guó) A國(guó) 工業(yè)品 食品 圖2.6H－O模型下的貿(mào)易格局（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平我們可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來衡量：

T=1-|X-M|/(X+M)

公式中T代表產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，X和M代表一國(guó)某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的出口量和進(jìn)口量。T的取值范圍在0和1之間，若T=0，表示該國(guó)在這類產(chǎn)品上只有進(jìn)口或只有出口，其貿(mào)易為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。若T=1，則表示該國(guó)在這類產(chǎn)品上既有進(jìn)口又有出口，且進(jìn)口量等于出口量，其貿(mào)易為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。T越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重越大，T越接近0，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的比重越大。42（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的衡量42表2.81993年美國(guó)工業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)無機(jī)化工產(chǎn)品能源設(shè)備電器設(shè)備有機(jī)化工產(chǎn)品藥品及醫(yī)療設(shè)備辦公設(shè)備通信器材運(yùn)輸機(jī)械鋼鐵服裝制鞋0.990.970.960.910.860.810.690.650.430.270.2043表2.81993年美國(guó)工業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源

1.生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)的專門化有助于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的實(shí)現(xiàn)。

2.形成共同生產(chǎn)要素市場(chǎng)也會(huì)導(dǎo)致外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果。

3.同一個(gè)部門內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)越多,相互之間的技術(shù)交流和促進(jìn)越是便利,這有利于新技術(shù)的普及。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式44二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易44

用圖來說明這一點(diǎn)

ACS

ACt

1

2

每只手表的價(jià)格或成本

手表的供求量 O

C0

P1

P2

圖2.8外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化生產(chǎn)

D

45用圖來說明這一點(diǎn)（三）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)曲線

學(xué)習(xí)曲線是描述成本減少與特定行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模不斷擴(kuò)大之間關(guān)系的曲線。

累積產(chǎn)量 單位成本

L1

C0

C1

L2

0

圖2.9學(xué)習(xí)曲線

46（三）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)曲線累積產(chǎn)量 單位成本 L1

三﹑需求﹑技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易（一）重疊需求貿(mào)易理論假設(shè)：一國(guó)之內(nèi)不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入水平越高的消費(fèi)者越偏好奢侈品，收入水平越低的消費(fèi)者越偏好必需品。同時(shí)，我們還假設(shè)不同國(guó)家的消費(fèi)者如果收入水平相同，則其偏好也相同。47三﹑需求﹑技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易（一）重疊需求貿(mào)易理論47重疊需求與國(guó)際貿(mào)易

Y

B

A

O

Q

C

D

E F

G

H

YB

YA

P

圖重疊需求與貿(mào)易 48重疊需求與國(guó)際貿(mào)易

Y B A O Q C D E F G （二）技術(shù)差距理論新產(chǎn)品總是在發(fā)達(dá)國(guó)家首先誕生，其他國(guó)家由于技術(shù)差距，要等一段時(shí)間后才能進(jìn)行模仿性生產(chǎn)，需求會(huì)先于模仿產(chǎn)品而誕生，由于供給和需求之間的時(shí)間差距，在這一段時(shí)間內(nèi)便存在著貿(mào)易的機(jī)會(huì)與可能了。當(dāng)他國(guó)可以模仿生產(chǎn)以后，隨著模仿規(guī)模的擴(kuò)大，模仿國(guó)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和廉價(jià)的勞動(dòng)力使得創(chuàng)新國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)逐漸失去，導(dǎo)致出口下降，甚至最后可能從別國(guó)廉價(jià)進(jìn)口該新產(chǎn)品。這一過程我們可以用圖2.10來說明。49（二）技術(shù)差距理論49O 創(chuàng)新國(guó)消費(fèi)

創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)/消費(fèi)/出口

創(chuàng)新國(guó)出口

t0

t1t2

t3

反應(yīng)滯后

模仿國(guó)生產(chǎn) 模仿國(guó)出口

時(shí)間

需求滯后

模仿國(guó)消費(fèi)

創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)

模仿國(guó)生產(chǎn)/消費(fèi)/出口

掌握滯后

模仿滯后

圖2.10技術(shù)差距與模仿滯后 50O 創(chuàng)新國(guó)消費(fèi) 創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)/消費(fèi)/出口 創(chuàng)新國(guó)出口 t0

（三）產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期是指新產(chǎn)品經(jīng)歷發(fā)明、應(yīng)用、推廣到市場(chǎng)飽和、產(chǎn)品衰落進(jìn)而被其他產(chǎn)品所代替四個(gè)階段。當(dāng)一種新產(chǎn)品被引進(jìn)時(shí)，它通常需要高度熟練的勞動(dòng)力來生產(chǎn)，隨著產(chǎn)品逐漸成熟并且獲得廣泛認(rèn)可，它就變得標(biāo)準(zhǔn)化了，然后可以使用不熟練的勞動(dòng)力和大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)該產(chǎn)品，原先生產(chǎn)該產(chǎn)品的發(fā)達(dá)國(guó)家所擁有的比較優(yōu)勢(shì)就轉(zhuǎn)移到擁有廉價(jià)勞動(dòng)力的不發(fā)達(dá)國(guó)家，這一過程一般都伴隨著發(fā)達(dá)國(guó)家向擁有廉價(jià)勞動(dòng)力的國(guó)家的直接投資。生產(chǎn)新產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移大致分三個(gè)階段：第一個(gè)階段為新產(chǎn)品階段第二階段為技術(shù)成熟階段第三階段為標(biāo)準(zhǔn)化階段51（三）產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期是指新產(chǎn)t1

t0

t2

t3

t4

O

其它發(fā)達(dá)國(guó)家

凈出口

發(fā)展中國(guó)家

時(shí)間

創(chuàng)新國(guó)

圖2.11產(chǎn)品生命周期與貿(mào)易方向變動(dòng)

凈進(jìn)口

52t1 t0 t2 t3 t4 O 其它發(fā)達(dá)國(guó)家 凈出口 發(fā)展2.6國(guó)際貿(mào)易模型2.6.1

國(guó)際貿(mào)易的局部均衡分析

P1

P2

P3

DX

SX

O

O

P

S

D

A

X

X

X

DX

進(jìn)口

O

P

P

A’

E

出口

SX

(a)A國(guó)的X商品市場(chǎng)

(c)B國(guó)的X商品市場(chǎng)

(b)X商品的國(guó)際市場(chǎng)

圖2.12兩國(guó)貿(mào)易的局部均衡分析

532.6國(guó)際貿(mào)易模型2.6.12.6.2國(guó)際貿(mào)易的一般均衡分析

提供曲線又稱供應(yīng)條件曲線或相互需求曲線，是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾和埃奇沃思共同提出的它是指在各種不同的貿(mào)易條件(或國(guó)際相對(duì)價(jià)格)下，一國(guó)為進(jìn)口一定數(shù)量的某種商品而原意提供的出口商品數(shù)量。提供曲線包含了供給和需求兩方面的因素。一國(guó)的提供曲線可以從它的生產(chǎn)可能性曲線、無差異曲線以及各種可能使貿(mào)易發(fā)生的相對(duì)價(jià)格中推導(dǎo)而出。下圖是A國(guó)與B國(guó)提供曲線的推導(dǎo)過程。542.6.2國(guó)際貿(mào)易的一般均衡分析提供曲線(b)

Pf=1/2

Pb=1

（a）

0 ·

Y

X

130

80

100

60

45

20

70

10

30

55

95

A

B

F

E

H

E

圖2.13A國(guó)提供曲線的推導(dǎo)

Y

X

204060

0

Pb=1

Pf=1/2

Pa=1/4

60

40

20

H

A國(guó)的提供曲線

55(b)Pf=1/2 Pb=1 （a）0 ·Y X 130· 80

E’

I‘

X

100

0

20

40

65

45 40

60

85

120

140

Y

B’

F’

H’

A’

II‘

X

Pa'=4

Y

Pf’=2

H’

60

B國(guó)的提供曲線

Pb’=1

20

0

20

60

E’

圖2.14B國(guó)提供曲線的推導(dǎo)

56· 80 E’I‘X100 0 20 40 65 460

30

30

A國(guó)

B國(guó)

40

Pb=Pb'=1

Pa’=4

Y

60

50

20

10

40

50

20

10

Pf’=2

Pa=1/4

Pf=1/2

X

0

圖2.15貿(mào)易均衡的相對(duì)商品價(jià)格 57603030A國(guó)B國(guó)40Pb=P

第三章國(guó)際貿(mào)易政策３.１國(guó)際貿(mào)易政策措施一、

關(guān)稅及其影響（一）關(guān)稅的含義和種類１含義：是一國(guó)政府從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，依據(jù)本國(guó)的海關(guān)法和海關(guān)稅則，對(duì)通過其關(guān)境的進(jìn)出口商品所征收的稅。２種類：

依據(jù)關(guān)稅的課征種類，主要的關(guān)稅有進(jìn)口稅、進(jìn)口附加稅、出口稅和過境稅等。

58第三章國(guó)際貿(mào)易政策３.１國(guó)際貿(mào)易政策措施58進(jìn)口稅是進(jìn)口國(guó)家的海關(guān)在外國(guó)商品輸入時(shí)，根據(jù)海關(guān)稅則對(duì)本國(guó)進(jìn)口商所征收的關(guān)稅。進(jìn)口附加稅是指一國(guó)海關(guān)對(duì)本國(guó)進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)除征收一般關(guān)稅外，根據(jù)某種目的所加征的一種關(guān)稅。出口稅是一國(guó)海關(guān)在本國(guó)商品出口時(shí)，為保證本國(guó)市場(chǎng)供應(yīng)或其它特殊目的而征收的關(guān)稅。一般而言，各國(guó)為鼓勵(lì)本國(guó)商品出口很少征收出口稅。過境稅也叫“轉(zhuǎn)口稅”或“通過稅”，是一國(guó)對(duì)外國(guó)貨物通過其關(guān)境和領(lǐng)土?xí)r所征收的關(guān)稅。

59進(jìn)口稅是進(jìn)口國(guó)家的海關(guān)在外國(guó)商品輸入時(shí)，根據(jù)海關(guān)稅則對(duì)本國(guó)進(jìn)依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅又被分成從量稅、從價(jià)稅、選擇稅和混合稅。從量稅是根據(jù)貿(mào)易商品的物理量（重量、體積、容積等）征收的關(guān)稅。從價(jià)稅是根據(jù)貿(mào)易商品的價(jià)格征收的關(guān)稅。選擇稅是根據(jù)商品的特征確定征收關(guān)稅的從價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和從量標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中一種方法課征。混合稅是對(duì)某些貿(mào)易商品既征收一定比例的從價(jià)稅，也征收一定比例的從量稅。60依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅又被分成從量稅、從價(jià)稅、選擇稅和混合（二）關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

１進(jìn)口關(guān)稅對(duì)價(jià)格的影響對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅，首先會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格上升。假設(shè)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門的產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品是完全同質(zhì)的，則征稅后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)該產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)上漲，但上漲幅度取決于征稅國(guó)對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格的影響能力。（１）征稅國(guó)是一個(gè)小國(guó)的情況：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格＝征收關(guān)稅前的世界市場(chǎng)價(jià)格（自由貿(mào)易下的價(jià)格）＋關(guān)稅

（２）征稅國(guó)是一個(gè)大國(guó)的情況：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格＝征收關(guān)稅后的世界市場(chǎng)價(jià)格＋關(guān)稅

61（二）關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)61２進(jìn)口關(guān)稅對(duì)消費(fèi)者的影響征收進(jìn)口關(guān)稅會(huì)損害消費(fèi)者的利益。征收關(guān)稅使商品的價(jià)格上升，消費(fèi)者的需求量會(huì)減少，進(jìn)而減少了消費(fèi)者剩余。下面我們用圖２.１6來說明這種影響。Q

a

f

e

S

D

P

O

b

Pt

Q2

Q4

Q3

Q1

Pw

d

c

圖3.１關(guān)稅對(duì)消費(fèi)者福利的影響 t

62２進(jìn)口關(guān)稅對(duì)消費(fèi)者的影響Q a f e S D P３關(guān)稅對(duì)進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)者的影響

征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上升，國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門的生產(chǎn)廠商現(xiàn)在面對(duì)較高的價(jià)格，從而能夠補(bǔ)償因產(chǎn)出增加而上升的邊際成本，于是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加，從而提高了進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)者的福利水平。４關(guān)稅對(duì)政府財(cái)政收入的影響

一般而言，征收關(guān)稅就會(huì)增加政府的財(cái)政收入。當(dāng)一國(guó)政府出于保護(hù)本國(guó)工業(yè)的目的，決定對(duì)某種商品征收關(guān)稅時(shí)，只要其關(guān)稅稅率低于禁止性關(guān)稅水平，該國(guó)的財(cái)政收入就會(huì)增加。征收關(guān)稅所得的收入＝進(jìn)口量×關(guān)稅率。圖２.１6中的c部分就是政府關(guān)稅收入。63３關(guān)稅對(duì)進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)者的影響635關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)如果征稅國(guó)是一個(gè)大國(guó)，那么除了上述各種影響外，關(guān)稅還會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)。因?yàn)樵诖髧?guó)情況下，征收關(guān)稅會(huì)降低世界市場(chǎng)價(jià)格，即本國(guó)進(jìn)口商在世界市場(chǎng)上購(gòu)買進(jìn)口商品的價(jià)格要降低。如果出口價(jià)格保持不變，則進(jìn)口價(jià)格的下降意味著本國(guó)貿(mào)易條件的改善，貿(mào)易條件的改善對(duì)征稅國(guó)有利。下面我們用圖２.１7來說明這種效應(yīng)。圖中征稅后的進(jìn)口量由Q1Q2下降到Q3Q4

，現(xiàn)在以新的價(jià)格Pw’進(jìn)口，和征稅前進(jìn)口同樣多的商品相比，征稅后進(jìn)口費(fèi)用可節(jié)約e的面積，e的面積就表示征稅國(guó)因貿(mào)易條件改善而獲得的利益。

645關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)64Pw

c

圖3.2關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)

a

f

e

S

D

P

O

b

Pt

Q4

Q3

Q2

Q1

d

Pw’

Q

65Pw c 圖3.2關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng) a f e S D 6進(jìn)口關(guān)稅對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的凈影響

首先，我們看小國(guó)情形：由圖２.１6可知，關(guān)稅各種福利影響的凈值＝生產(chǎn)者剩余增加－消費(fèi)者剩余損失＋政府財(cái)政收入＝a－（a+b+c+d）+c=－(b+d)＜0。其中，b為生產(chǎn)扭曲，它表示征稅后國(guó)內(nèi)成本高的生產(chǎn)替代原來來自國(guó)外成本低的生產(chǎn)，從而導(dǎo)致資源配置效率下降所造成的損失；d為消費(fèi)扭曲，它表示征稅后因消費(fèi)量下降所導(dǎo)致的消費(fèi)者滿足程度的降低在扣除消費(fèi)支出的下降部分之后的凈額。666進(jìn)口關(guān)稅對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的凈影響66其次，是大國(guó)情形。由圖２.１7可知，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者剩余增加－消費(fèi)者剩余損失＋政府財(cái)政收入＝a－(a+b+c+d)+(c+e)=e－(b+d)。當(dāng)e＞(b+d)時(shí)，征稅國(guó)凈福利增加；當(dāng)e＜(b+d)時(shí)，征稅國(guó)凈福利減少。所以，在大國(guó)情況下，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)是不確定的，它取決于貿(mào)易條件效應(yīng)與生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲兩種效應(yīng)之和的對(duì)比。67其次，是大國(guó)情形。由圖２.１7可知，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者（三）關(guān)稅保護(hù)程度1名義關(guān)稅與名義保護(hù)率（1）名義關(guān)稅是指海關(guān)公布的關(guān)稅稅率。

(2)名義保護(hù)率指某國(guó)對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅致使國(guó)內(nèi)價(jià)格高于進(jìn)口價(jià)格的比率。公式表示：N=Pd—Pi/PiN--名義保護(hù)率Pd—某商品國(guó)內(nèi)價(jià)格

Pi--某商品的進(jìn)口價(jià)格。2有效保護(hù)率（1）有效保護(hù)率是指征收關(guān)稅后單位商品附加值（加工增值）的增加率。（2）有效保護(hù)率的計(jì)算公式為：

ERPj=(Vj’－Vj)/Vj×100％上述公式中ERPj--j行業(yè)（或產(chǎn)品）的有效保護(hù)率，Vj、Vj’---征收關(guān)稅前后j行業(yè)（或商品）的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)附加值。68（三）關(guān)稅保護(hù)程度683舉例說明：假設(shè)對(duì)進(jìn)口汽車征收25％的從價(jià)稅，每輛汽車價(jià)格為4000美元，其中原材料等成本價(jià)格為2000美元，則征稅前每輛汽車的附加值為（4000－2000）＝2000美元。對(duì)汽車征稅后，每?jī)善嚨膬r(jià)格變?yōu)?000×（1＋25％）＝5000美元。再假設(shè)對(duì)生產(chǎn)汽車的原材料征收10％的從價(jià)稅，則每輛汽車的原材料成本變?yōu)?000×（1＋10％）＝2200美元。因此，征收關(guān)稅后，每輛汽車的附加值變?yōu)?000－2200＝2800美元。根據(jù)有效保護(hù)率的計(jì)算公式，汽車的有效保護(hù)率＝（2800－2000）/2000×100％＝40％，高于汽車的名義保護(hù)率25％。693舉例說明：69二、進(jìn)口配額及其影響

（一）進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)福利的影響1

進(jìn)口配額是指一國(guó)政府為保護(hù)本國(guó)工業(yè)，規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以限制。2進(jìn)口配額的分配方法：

一是全球配額

二是國(guó)別配額3進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)福利產(chǎn)生的影響分析

70二、進(jìn)口配額及其影響70c

a

Q4

Q3

Q2

Pw

圖3.3進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)福利的影響

S

D

P

O

b

PQ

Q1

d

Q

71c a Q4 Q3 Q2 Pw 圖3.3進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)福利的（二）

進(jìn)口配額的發(fā)放

1競(jìng)爭(zhēng)性拍賣是政府通過拍賣的方式分配許可證，它使進(jìn)口權(quán)本身有了價(jià)格，將進(jìn)口一定數(shù)量商品的許可證賣給出價(jià)最高的需求者。2固定的受惠是政府將固定的份額分配給某些企業(yè)的方法。通常的方式是，根據(jù)現(xiàn)有進(jìn)口某種產(chǎn)品的企業(yè)在上一年度在進(jìn)口該商品總額中的比重來確定。3資源使用申請(qǐng)程序是指在一定時(shí)期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商遞交進(jìn)口配額管制商品申請(qǐng)書的先后順序分配進(jìn)口商品配額的方法。

72（二）進(jìn)口配額的發(fā)放72三、出口補(bǔ)貼及其影響（一）含義：是指一國(guó)政府為鼓勵(lì)某種商品的進(jìn)口，對(duì)該商品的出口給予的直接補(bǔ)助或間接補(bǔ)助。直接補(bǔ)助是政府直接向出口商提供現(xiàn)金補(bǔ)助或津貼。間接補(bǔ)助是政府對(duì)選定商品的出口商給予財(cái)政稅收上的優(yōu)惠。（二）

出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)影響出口補(bǔ)貼對(duì)國(guó)際貿(mào)易，乃至一國(guó)的福利水平會(huì)產(chǎn)生影響。出口補(bǔ)貼意味著對(duì)出口商品的優(yōu)惠待遇，有助于出口規(guī)模的擴(kuò)大。由于政府的刺激使本國(guó)廠商的出口規(guī)模超出了在沒有任何政府干預(yù)下正常的商品出口規(guī)模，所以在量上，這種出口是“過度的”。這種過度出口意味著國(guó)內(nèi)同一商品的供應(yīng)低于正常規(guī)模，從而減少了消費(fèi)者剩余。同時(shí)出口補(bǔ)貼還造成了政府支出的增加。因?yàn)槌隹谘a(bǔ)貼是由政府承擔(dān)的，在其他支出不變的情況下，政府的總支出就會(huì)增加。而政府增加支出的主要來源是征稅，因此出口補(bǔ)貼會(huì)加大納稅人的負(fù)擔(dān)。73三、出口補(bǔ)貼及其影響73D

S

Q

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S1

a

b

c

d

圖3.4出口補(bǔ)貼對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響 P2

P1

D2

D1

S2

74D S Q P O S1 a b c d 圖3.4出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼對(duì)出口國(guó)的福利水平也產(chǎn)生影響。出口補(bǔ)貼使本國(guó)的消費(fèi)者面對(duì)的價(jià)格由P1上升到P2，消費(fèi)者剩余減少，減少量為圖２.１9中a+b的面積。生產(chǎn)者剩余則增加了，增加的部分相對(duì)于圖中a+b+c的面積。本國(guó)政府給予的補(bǔ)貼為D2S2×（P2－P1），也即圖中(b+c+d)部分的面積。綜合起來，出口補(bǔ)貼的凈福利效果＝生產(chǎn)者剩余增加－消費(fèi)者剩余損失－政府補(bǔ)貼＝（a+b+c）－(a+b)－（b+c+d+）=－（b+d）＜0。其中b是過度出口造成的損失，d是過度生產(chǎn)造成的損失，這里要注意的是b損失了兩次，而生產(chǎn)者只得到了一次，另一次變成了成本。因此從總體上看，出口補(bǔ)貼會(huì)造成一國(guó)福利水平下降。75出口補(bǔ)貼對(duì)出口國(guó)的福利水平也產(chǎn)生影響。出口補(bǔ)貼使本國(guó)的消費(fèi)者四、傾銷與反傾銷（一）傾銷的含義和類型1傾銷是一種價(jià)格歧視行為，是指一國(guó)的產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的水平進(jìn)入另一國(guó)市場(chǎng)并因此對(duì)進(jìn)口國(guó)工業(yè)造成損害的行為。所謂低于正常價(jià)值是指某種產(chǎn)品從一國(guó)向另一國(guó)出口的價(jià)格低于下述價(jià)格之一：①相同產(chǎn)品或類似產(chǎn)品在正常交易過程中供國(guó)內(nèi)消費(fèi)的可比價(jià)格；②相同產(chǎn)品或類似產(chǎn)品在正常交易中向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格；③產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加上合里的推銷費(fèi)用和利潤(rùn)。

76四、傾銷與反傾銷762判斷出口商是否構(gòu)成傾銷的依據(jù)是：①進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)是否受到低價(jià)進(jìn)口品的沖擊，以致其市場(chǎng)份額明顯減少；②進(jìn)口國(guó)同類企業(yè)的利潤(rùn)水平是否明顯降低；③在低價(jià)進(jìn)口品的沖擊下，進(jìn)口國(guó)的同類工業(yè)是否難以建立起來。

3分類：（按傾銷的目的、時(shí)間的長(zhǎng)短）持續(xù)性傾銷是指出口商以占領(lǐng)市場(chǎng)為目的持續(xù)地以低于正常價(jià)值的價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品。掠奪性傾銷是指，為打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，出口商以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品，在消除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后，重新提高價(jià)格，控制市場(chǎng)。

772判斷出口商是否構(gòu)成傾銷的依據(jù)是：77（二）形成傾銷的條件及其影響首先，市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。其次，企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)所面臨的需求彈性不同。再次，國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)是完全隔離的，否則進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上的低價(jià)商品將流回出口國(guó)。D1

D2

P

P1

P2

MC

MR2

MR1

P

O

O

Q

Q

圖3.5傾銷

（a）出口國(guó)

(b)進(jìn)口國(guó)

78（二）形成傾銷的條件及其影響D1 D2 P P1 P2 MC（三）作為貿(mào)易保護(hù)主義的反傾銷政策由于傾銷使進(jìn)口國(guó)的同類企業(yè)的發(fā)展面臨著嚴(yán)重的壓力，甚至造成進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)業(yè)難以起步的惡果。因此在國(guó)際貿(mào)易中，傾銷被普遍認(rèn)為是一種不公平的競(jìng)爭(zhēng)手段，反傾銷是被國(guó)際社會(huì)認(rèn)可的、恢復(fù)公平貿(mào)易的政策行為。那些自認(rèn)為被外商傾銷所侵害的本國(guó)廠商可以通過向商業(yè)部提出申訴，尋求救助。如果他們申訴成功，政府一般會(huì)對(duì)外國(guó)廠商課以反傾銷稅。理論上說，其數(shù)額應(yīng)為兩種價(jià)格之間的差額，才能達(dá)到抵消不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或不公平競(jìng)爭(zhēng)的目的。通過征稅反傾銷稅，使進(jìn)口商品價(jià)格提高到進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的水平，從而保護(hù)了國(guó)內(nèi)同類商品的生產(chǎn)者。79（三）作為貿(mào)易保護(hù)主義的反傾銷政策79五、其他非關(guān)稅壁壘措施（一）自愿出口限制

是進(jìn)口配額的一種特殊形式，它是指當(dāng)一國(guó)出口威脅到進(jìn)口國(guó)整個(gè)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)時(shí)，進(jìn)口國(guó)以全面的貿(mào)易限制相威脅，引導(dǎo)出口國(guó)自愿地限制某些商品在一定時(shí)期內(nèi)的出口數(shù)量或出口金額。（二）政府采購(gòu)政策各個(gè)國(guó)家的政府都有其組織機(jī)構(gòu)，為維持其正常運(yùn)作，政府機(jī)構(gòu)也需要采購(gòu)有關(guān)的商品和勞務(wù)。若政府機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)上按最低價(jià)采購(gòu)，那么就沒有什么不同，誰的便宜就買誰的，這是典型的完全競(jìng)爭(zhēng)。但是政府的采購(gòu)政策規(guī)定政府采購(gòu)的應(yīng)該是本國(guó)生產(chǎn)制造的產(chǎn)品。因此，它是一種優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品的非關(guān)稅壁壘措施。80五、其他非關(guān)稅壁壘措施80（三）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)一些國(guó)家為限制某些商品的進(jìn)口，常常設(shè)置一些復(fù)雜苛刻外國(guó)難以掌握的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)，以便尋找阻止外國(guó)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的理由。

（四）

外匯管制指是指一國(guó)政府通過法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。

81（三）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)81３.2貿(mào)易保護(hù)主義理論

一、幼稚工業(yè)保護(hù)理論各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程都要經(jīng)歷五個(gè)階段，即原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。不同時(shí)期要采取不同的經(jīng)濟(jì)政策。當(dāng)一國(guó)處于原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期或農(nóng)業(yè)時(shí)期，使自己獲得發(fā)展的“最迅速有利”的方法是同先進(jìn)的工業(yè)國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易，輸入國(guó)外工業(yè)品，輸出本國(guó)產(chǎn)品，以此為手段，使自己脫離未開化或落后階段，實(shí)現(xiàn)向更高階段的演進(jìn)。82３.2貿(mào)易保護(hù)主義理論82在農(nóng)工業(yè)時(shí)期要實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，對(duì)本國(guó)有發(fā)展?jié)摿Φ墓I(yè)采取貿(mào)易保護(hù)措施，防止外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，以實(shí)現(xiàn)本國(guó)工業(yè)的建立與發(fā)展。到了農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，本國(guó)工業(yè)已有了相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)，已沒有理由害怕外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，這時(shí)應(yīng)該恢復(fù)到自由貿(mào)易政策，使國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)進(jìn)行無所限制的競(jìng)爭(zhēng)，使處于農(nóng)工商業(yè)時(shí)期的人們?cè)诰裆喜恢劣诜潘?，并且可以鼓?lì)他們不斷努力保持既得的優(yōu)勢(shì)地位。83在農(nóng)工業(yè)時(shí)期要實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，對(duì)本國(guó)有發(fā)展?jié)摿Φ墓I(yè)采取貿(mào)二、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論“保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)”是許多國(guó)家特別是西方國(guó)家用來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的一個(gè)重要依據(jù)。這一理論最初是針對(duì)國(guó)際貿(mào)易中因政府參與而出現(xiàn)的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的，后來又被廣泛用來要求對(duì)等開放市場(chǎng)。保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論以一種受害者的姿態(tài)出現(xiàn)來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。這種保護(hù)似乎是迫不得已的，保護(hù)的目的也似乎是為了更好地保證國(guó)際上的公平競(jìng)爭(zhēng)，以推動(dòng)真正的自由貿(mào)易。三、民族自尊在消費(fèi)者“贊洋崇洋”的時(shí)候，政府往往會(huì)覺得有損民族自尊心。為了增加民族自豪感，政府一方面從政治上把使用國(guó)貨作為愛國(guó)主義來宣傳，一方面企圖通過貿(mào)易保護(hù)政策來減少外來沖擊，發(fā)展民族工業(yè)。

84二、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論84四、國(guó)家安全論國(guó)家安全論認(rèn)為，自由貿(mào)易會(huì)增加本國(guó)對(duì)外國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴性，這種情況可能會(huì)危及到國(guó)家安全。一個(gè)國(guó)家沒有永遠(yuǎn)的敵人，也不會(huì)有永久的朋友，一旦戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)或國(guó)家之間關(guān)系緊張，貿(mào)易停止，供應(yīng)中斷，過度依賴對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)就會(huì)出現(xiàn)危機(jī)，在戰(zhàn)爭(zhēng)中可能會(huì)不戰(zhàn)自敗。85四、國(guó)家安全論85

３.3國(guó)際貿(mào)易政策的實(shí)踐一、發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易政策(一)發(fā)達(dá)國(guó)家的自由貿(mào)易政策(二)發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)政策1發(fā)達(dá)國(guó)家早期的的貿(mào)易保護(hù)政策

2發(fā)達(dá)國(guó)家的新貿(mào)易保護(hù)政策3戰(zhàn)略性貿(mào)易政策86３.3國(guó)際貿(mào)易政策的實(shí)踐86戰(zhàn)略性貿(mào)易政策源于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)企業(yè)面臨著不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變成了一場(chǎng)少數(shù)幾家企業(yè)之間的“博弈”，誰能占領(lǐng)市場(chǎng)，誰就能獲得超額利潤(rùn)。因此一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策不僅要著力于本國(guó)獲取一定的經(jīng)濟(jì)利益和保護(hù)本國(guó)工業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展，還在于通過政府的干預(yù)措施，改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為，發(fā)展本國(guó)產(chǎn)品的出口，使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。舉例：波音公司與空中客車公司87戰(zhàn)略性貿(mào)易政策源于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)實(shí)中，多數(shù)企業(yè)面臨假定在飛機(jī)生產(chǎn)行業(yè)只有這兩家公司，即該行業(yè)是寡頭壟斷，且這兩家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近，都有能力生產(chǎn)一種可坐500名乘客的大客機(jī)，而生產(chǎn)這種客機(jī)又具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。為了簡(jiǎn)化起見，假定兩家企業(yè)只能做出是或否的決策：生產(chǎn)或不生產(chǎn)這種飛機(jī)。在市場(chǎng)需求有限的情況下，如果兩家公司都生產(chǎn)，兩家公司都會(huì)虧本。如果兩家公司都不生產(chǎn)，雖然誰也不虧本，但誰也沒有利潤(rùn)。只有一家生產(chǎn)而另一家不生產(chǎn)的情況下，生產(chǎn)的一家才會(huì)有足夠的生產(chǎn)量而獲得利潤(rùn)。表3.1排列出了波音和空中客車各種假定的利潤(rùn)和虧本情況。88假定在飛機(jī)生產(chǎn)行業(yè)只有這兩家公司，即該行業(yè)是寡頭壟斷，且這兩哪一家企業(yè)能得到利潤(rùn)，取決于誰先占領(lǐng)這一市場(chǎng)。假設(shè)波音公司能夠在空中客車進(jìn)入市場(chǎng)之前，稍微領(lǐng)先一步生產(chǎn)了這種飛機(jī)，空中客車公司就沒有了進(jìn)入市場(chǎng)的激勵(lì)。結(jié)局就會(huì)是表右上方的情形，波音公司將獲得利潤(rùn)。表3.1兩家寡頭企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)

空中客車公司波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)

－5－50100不生產(chǎn)10000089表3.1兩家寡頭企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)空中客歐洲政府能夠改變這種狀況。假設(shè)歐洲政府承諾，如果空中客車公司進(jìn)入市場(chǎng)，歐洲政府就給予25個(gè)單位的補(bǔ)貼。這樣一來，結(jié)局就會(huì)變?yōu)楸?.2所示的情形。

空中客車公司波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)

20－50100不生產(chǎn)125000

表3.2政府補(bǔ)貼的影響90空中客生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)

表3.3兩家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：另一種情況假設(shè)波音公司具有某種潛在的優(yōu)勢(shì)（也許技術(shù)上更勝一籌），這時(shí)即使空中客車進(jìn)入市場(chǎng)，波音的生產(chǎn)仍是有利可圖的。如果波音公司繼續(xù)生產(chǎn)，空中客車則不能獲利。

空中客車公司波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)

－2050125不生產(chǎn)12500091表3.3兩家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：另一種情況

表3.4補(bǔ)貼對(duì)空中客車公司的影響現(xiàn)在假設(shè)，與前面的情況一樣，歐洲政府提供了25單位的補(bǔ)貼，這種補(bǔ)貼足以使空中客車進(jìn)行生產(chǎn)。新的結(jié)局是兩家公司都生產(chǎn)，如表3.4左上角所示。在這種情況下，空中客車得到25單位的補(bǔ)貼，卻只獲得5單位的利潤(rùn)，利潤(rùn)小于補(bǔ)貼，這與表3.2中的結(jié)局正好相反。結(jié)局之所以不同，是因?yàn)檫@里的補(bǔ)貼已經(jīng)不能起到阻止波音公司進(jìn)行生產(chǎn)的作用。

空中客車公司波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)

550125不生產(chǎn)12500092表3.4補(bǔ)貼對(duì)空中客車公司的影響二、發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策(一)發(fā)展中國(guó)家及其走工業(yè)化道路的原因首先，固守農(nóng)業(yè)難以獲得勞動(dòng)生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)。其次，社會(huì)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的需求變動(dòng)程度是不同的。第三，農(nóng)業(yè)部門難以像工業(yè)部門那樣形成壟斷。(二)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略1進(jìn)口替代戰(zhàn)略又稱為內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)，是指通過發(fā)展本國(guó)的工業(yè)，實(shí)現(xiàn)用本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品逐步代替進(jìn)口滿足國(guó)內(nèi)需求，以期節(jié)約外匯，積累經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需資金的戰(zhàn)略。93二、發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策93第一階段是“初級(jí)進(jìn)口替代階段”，即先建立一般消費(fèi)品工業(yè)（如紡織品、食品加工、日用消費(fèi)品、收音機(jī)、手表、自行車等），以取代這類消費(fèi)品的進(jìn)口。第二階段是“高級(jí)進(jìn)口替代階段”，即從一般消費(fèi)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向本國(guó)工業(yè)需要的資本品、中間產(chǎn)品（如機(jī)械、鋼鐵、各種工業(yè)原材料與設(shè)備）及耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)，以取代這類工業(yè)品的進(jìn)口。94第一階段是“初級(jí)進(jìn)口替代階段”，即先建立一般消費(fèi)品工業(yè)（如紡發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口替代戰(zhàn)略的選擇需要與各國(guó)的具體條件相結(jié)合，選擇進(jìn)口替代戰(zhàn)略并取得成功的國(guó)家一般具有這樣幾個(gè)特點(diǎn)：首先，該國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)比較大。較大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可為其工業(yè)的發(fā)展提供較有保障的市場(chǎng)，以便使這些行業(yè)迅速實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，且比較快地發(fā)展起來。其次，國(guó)內(nèi)擁有一定的自然資源和豐富的勞動(dòng)力供應(yīng)。第三是存在“二元經(jīng)濟(jì)”。二元經(jīng)濟(jì)可以為工業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，也為現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展提供相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力。95發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口替代戰(zhàn)略的選擇需要與各國(guó)的具體條件相結(jié)合，選擇以保護(hù)貿(mào)易為政策基礎(chǔ)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，對(duì)于一些發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了一定作用，主要表現(xiàn)在：①進(jìn)口替代戰(zhàn)略下的保護(hù)貿(mào)易政策是防御性的，通過抵御外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展國(guó)內(nèi)生產(chǎn)代替進(jìn)口產(chǎn)品，保護(hù)了本國(guó)民族工業(yè)的建立與發(fā)展，使單一畸形的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有了改變。②進(jìn)口替代戰(zhàn)略有助于改善本國(guó)落后的技術(shù)結(jié)構(gòu)，尤其是高級(jí)進(jìn)口替代有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)階段發(fā)展，在條件成熟時(shí)，完成高級(jí)進(jìn)口替代的國(guó)家很容易轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，迅速促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前實(shí)施出口導(dǎo)向的新興工業(yè)化國(guó)家或地區(qū)，大多先經(jīng)歷過進(jìn)口替代過程，進(jìn)口替代為它們打下了必要的工業(yè)基礎(chǔ)。96以保護(hù)貿(mào)易為政策基礎(chǔ)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，對(duì)于一些發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)然而進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施也給發(fā)展中國(guó)家?guī)砹艘幌盗械膯栴}和進(jìn)一步發(fā)展的困難。主要表現(xiàn)在：①進(jìn)口替代對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的高保護(hù)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)不強(qiáng)，生產(chǎn)成本過高。當(dāng)遇到外部沖擊時(shí)，自然的反應(yīng)就是尋求政府的保護(hù)，以致保護(hù)代價(jià)越來越高。②加重了外匯短缺。70年代實(shí)行進(jìn)口替代的多數(shù)國(guó)家都出現(xiàn)了嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)。③進(jìn)口替代戰(zhàn)略存在著自給自足的傾向，而這種將自己封閉起來的戰(zhàn)略，不利于借助外部資源和技術(shù)發(fā)展自身經(jīng)濟(jì)。④進(jìn)口替代戰(zhàn)略也導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家忽視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和其它初級(jí)產(chǎn)品部門，引起傳統(tǒng)出口部門收入的下降。一些國(guó)家（如巴西）甚至被迫進(jìn)口以前出口的食物產(chǎn)品。97然而進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施也給發(fā)展中國(guó)家?guī)砹艘幌盗械膯栴}和進(jìn)一⑤對(duì)工業(yè)的高保護(hù)和補(bǔ)貼還導(dǎo)致吸收過量的資本，但只吸收少量的勞動(dòng)，這就使發(fā)展中國(guó)家每年只能吸收新增加勞動(dòng)力的一小部分。從而加重了失業(yè)和資源未能充分利用的問題。因此：一些學(xué)者認(rèn)為，進(jìn)口替代戰(zhàn)略的核心問題是它違背了比較利益原則，通過人為的干預(yù)將資源或生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)向自己比較劣勢(shì)的部門或產(chǎn)業(yè)，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度不但不會(huì)加快，反而會(huì)減慢。98⑤對(duì)工業(yè)的高保護(hù)和補(bǔ)貼還導(dǎo)致吸收過量的資本，但只吸收少量的勞2出口導(dǎo)向戰(zhàn)略

指發(fā)展中國(guó)家通過促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)品的出口，積累發(fā)展資金，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略以進(jìn)口替代為基礎(chǔ)，是進(jìn)口替代發(fā)展到一定階段的合理結(jié)果，它意味著一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開發(fā)性特征，是外向型的貿(mào)易戰(zhàn)略。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略分為兩個(gè)不同的層次和類型：

一是初級(jí)產(chǎn)品出口導(dǎo)向戰(zhàn)略或初級(jí)導(dǎo)向戰(zhàn)略。是指發(fā)展中國(guó)家利用本國(guó)的自然資源優(yōu)勢(shì)發(fā)展產(chǎn)品的出口，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略。二是次級(jí)產(chǎn)品出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。是指利用發(fā)展中國(guó)家某種生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)，特別是利用廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)價(jià)格相對(duì)低廉的制成品并出口，以獲取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金。992出口導(dǎo)向戰(zhàn)略99次級(jí)產(chǎn)品出口導(dǎo)向戰(zhàn)略對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有多方面的積極作用：①它可以克服國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小的缺陷。因?yàn)橹瞥善烦隹诘臄U(kuò)張是無限的，發(fā)展中國(guó)家可以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，這對(duì)于許多既貧窮又弱小的發(fā)展中國(guó)家尤為重要。②從比較利益理論看，出口導(dǎo)向可獲得資源有效配置的經(jīng)濟(jì)效果。這種效果能將本國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮出來，最大限度地利用資源，有助于經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。③出口導(dǎo)向也有助于一國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展初期，發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)可以節(jié)約資金，避免在工業(yè)化初期就投入大量資金發(fā)展重化工業(yè)可能帶來的資源配置的扭曲。④出口導(dǎo)向?qū)a(chǎn)生一系列的產(chǎn)業(yè)間相關(guān)效應(yīng)，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。100次級(jí)產(chǎn)品出口導(dǎo)向戰(zhàn)略對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有多方面的積極作用⑤發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，還有利于創(chuàng)造較多的就業(yè)機(jī)會(huì)，從而能較快地提高國(guó)民的收入水平，進(jìn)而提高消費(fèi)水平。消費(fèi)水平的提高又反過來促進(jìn)耐用消費(fèi)品和其他產(chǎn)品生產(chǎn)的發(fā)展，從而有助于本國(guó)的某些工業(yè)部門實(shí)現(xiàn)適度的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。選擇出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國(guó)家一般有以下三個(gè)特點(diǎn)：一是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)比較狹??；二是勞動(dòng)力比較便宜，因而具有廉價(jià)勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)；三是國(guó)內(nèi)自然資源比較稀缺，需要進(jìn)口自然資源或原材料才能生產(chǎn)制成品。101⑤發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，還有利于創(chuàng)造較多的就業(yè)機(jī)會(huì)，從而能較快第四章國(guó)際要素的流動(dòng)4.1國(guó)際資本流動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

4.1.1國(guó)際資本流動(dòng)的純理論（1）相對(duì)價(jià)格與國(guó)際資本流動(dòng)現(xiàn)在假定有兩個(gè)生產(chǎn)者（同時(shí)也是消費(fèi)者）甲和已都生產(chǎn)一種商品X，生產(chǎn)活動(dòng)可以在有選擇的兩個(gè)時(shí)期進(jìn)行，比如說現(xiàn)在或?qū)砟骋粫r(shí)期。如果某人選擇現(xiàn)在生產(chǎn)產(chǎn)品，我們就說它在生產(chǎn)“現(xiàn)在商品”——為滿足現(xiàn)在消費(fèi)的商品；如果它選擇將來某一時(shí)期生產(chǎn)這種產(chǎn)品，我們就說他在生產(chǎn)“將來商品”——為滿足將來消費(fèi)的商品。我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)，每個(gè)人都擁有一定規(guī)模的有形資本，如果他增加這一資本存量，意味著他愿意放棄現(xiàn)在商品的生產(chǎn)，而增加將來商品的生產(chǎn)；如果他減少這一資本存量，則表明他傾向于增加現(xiàn)在商品的生產(chǎn)而減少將來商品的供應(yīng)。下面我們用圖4.1來分析甲和乙所面臨的選擇。102第四章國(guó)際要素的流動(dòng)4.1國(guó)際資本流動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)102I1

K

K

將來商品

C1甲

現(xiàn)在商品

C0甲

I2

O

K

現(xiàn)在商品 將來商品

C0乙

C1乙

I2

I1

O

K

B

103I1 K K 將來商品 C1甲 現(xiàn)在商品 C0甲 I2 O 第二編國(guó)際金融與開放經(jīng)濟(jì)

中的宏觀經(jīng)濟(jì)政策

104第二編國(guó)際金融與開放經(jīng)濟(jì)

第四章外匯與外匯市場(chǎng)4.1外匯與匯率一、外匯1外匯的含義動(dòng)態(tài)的角度：指將一個(gè)國(guó)家的貨幣兌換成另一個(gè)國(guó)家的貨幣，清償國(guó)際間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為。在這一意義上，外匯的概念等同于國(guó)際結(jié)算。靜態(tài)的角度：廣義的靜態(tài)外匯泛指一切以外國(guó)貨幣表示的資產(chǎn)。如外國(guó)貨幣（包括紙幣、鑄幣等）、外幣有價(jià)證券（包括政府公債、國(guó)庫(kù)券、公司債券、股票等）、外幣支付憑證（包括票據(jù)、銀行存款憑證、郵政儲(chǔ)蓄憑證等）。在這一意義上，外匯的概念等同于外幣資產(chǎn)。105第四章外匯與外匯市場(chǎng)4.1外匯與匯率10狹義的靜態(tài)外匯是指外國(guó)貨幣和以外國(guó)貨幣表示的可用于進(jìn)行國(guó)際間結(jié)算的支付手段。具體來看，外匯主要包括以外幣表示的銀行匯票、支票、銀行存款等，其中銀行存款是狹義外匯的主體。1外匯的種類：A自由外匯是指無須貨幣發(fā)行國(guó)批準(zhǔn)，可以自由兌換成如何一種外國(guó)貨幣或用于對(duì)第三國(guó)支付的外匯貨幣。B記帳外匯也叫協(xié)定外匯，是指簽有清算協(xié)定的兩國(guó)或多國(guó)之間由于進(jìn)出口貿(mào)易引起的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不用現(xiàn)匯逐筆結(jié)算，而是通過當(dāng)事國(guó)的中央銀行帳戶相互沖銷所使用的外匯。106狹義的靜態(tài)外匯是指外國(guó)貨幣和以外國(guó)貨幣表示的可用于進(jìn)行國(guó)際間二、匯率的含義及標(biāo)價(jià)方法1含義：以一國(guó)貨幣表示的另一國(guó)貨幣的價(jià)格即為匯率，也稱匯價(jià)、外匯牌價(jià)或外匯行市。2匯率標(biāo)價(jià)方法：A直接標(biāo)價(jià)法是以一單位外國(guó)貨幣為基準(zhǔn)，來計(jì)算應(yīng)付多少本國(guó)貨幣。這種方法設(shè)外幣金額不變，總是為一單位（一、百、萬等），應(yīng)付本幣額則隨外幣幣值的變化而變化。B間接標(biāo)價(jià)法是以一單位本幣為基準(zhǔn)來計(jì)算應(yīng)收多少外幣。如果一單位本幣能兌換的外幣的數(shù)額比原來少，說明本幣貶值，外幣升值；相反則為本幣升值，外幣貶值，這與直接標(biāo)價(jià)法正好相反。

107二、匯率的含義及標(biāo)價(jià)方法107三、匯率的種類1按制定匯率的方法，匯率可分為基本匯率和套算匯率。2從銀行買賣外匯的角度劃分，匯率可以分為買入?yún)R率、賣出匯率和中間匯率。3根據(jù)外匯交易的支付工具，匯率可分為電匯匯率、信匯匯率和票匯匯率。4按國(guó)家對(duì)匯率管制的寬嚴(yán)程度來劃分，匯率可分為官方匯率和市場(chǎng)匯率。5按照外匯買賣對(duì)象的不同，匯率可分為銀行同業(yè)匯率和商業(yè)匯率。6按外匯買賣的交割時(shí)間來劃分，匯率可分為即期匯率和遠(yuǎn)期匯率。108三、匯率的種類108四、均衡外匯匯率

在浮動(dòng)匯率制度下，一國(guó)貨幣的價(jià)格決定與普通商品的價(jià)格決定一樣，主要是由市場(chǎng)的供求關(guān)系來確定。供求平衡交叉點(diǎn)對(duì)應(yīng)的匯率就是均衡匯率。下面我們以英鎊的美元價(jià)格形成為例來說明在浮動(dòng)匯率制度下外匯市場(chǎng)的均衡匯率是怎樣形成的。英鎊的數(shù)量

匯率

O

S

D

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109四、均衡外匯匯率英鎊的數(shù)量 匯率 O S D RO Q4.2外匯市場(chǎng)一外匯市場(chǎng)的定義及分類1定義：指進(jìn)行外匯買賣的交易場(chǎng)所或網(wǎng)絡(luò)，是由外匯供給者、外匯需求者及買賣外匯的中介機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的買賣外匯的交易系統(tǒng)。2分類：（1）按組織形式外匯市場(chǎng)可以劃分為具體市場(chǎng)和抽象市場(chǎng)。（2）外匯市場(chǎng)按其經(jīng)營(yíng)范圍不同，分為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)。（3）外匯市場(chǎng)按外匯買賣雙方的性質(zhì)不同可劃分為外匯批發(fā)市場(chǎng)和外匯零售市場(chǎng)。1104.2外匯市場(chǎng)110

二外匯市場(chǎng)的參與者1外匯銀行又稱外匯指定銀行，是指經(jīng)過本國(guó)中央銀行批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或其它金融機(jī)構(gòu)。外匯銀行是外匯市場(chǎng)的主體，主要包括專營(yíng)或兼營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的本國(guó)商業(yè)銀行和開設(shè)在本國(guó)的外國(guó)商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)。2外匯經(jīng)紀(jì)人是指為外匯交易雙方介紹交易以獲得傭金的中間商人，其主要任務(wù)是利用其掌握的外匯市場(chǎng)各種行情和與銀行的密切關(guān)系，向外匯買賣雙方提供信息，以促進(jìn)外匯交易的順利進(jìn)行。3

外匯銀行的顧客包括：交易性的外匯買賣者，如進(jìn)出口商、國(guó)際投資者、旅游者等；保值性的外匯買賣者，如套期保值者；投機(jī)性的外匯買賣者，即外匯投機(jī)商。111二外匯市場(chǎng)的參與者1114中央銀行是一個(gè)行使金融管理和監(jiān)督職能的專門機(jī)構(gòu)。各國(guó)中央銀行時(shí)常出于調(diào)節(jié)外匯市場(chǎng)供求關(guān)系以維持匯率相對(duì)穩(wěn)定之目的參與外匯市場(chǎng)的交易活動(dòng)。三外匯市場(chǎng)的職能1國(guó)際清算2套期保值3投機(jī)四世界主要的外匯市場(chǎng)1倫敦外匯市場(chǎng)2紐約外匯市場(chǎng)3東京外匯市場(chǎng)4香港和新加坡的外匯市場(chǎng)1124中央銀行是一個(gè)行使金融管理和監(jiān)督職能的專門機(jī)構(gòu)。各國(guó)中央

舉例：某投機(jī)商預(yù)期三個(gè)月以后英鎊匯率將會(huì)下跌，假設(shè)英鎊三個(gè)月遠(yuǎn)期匯率為1英鎊＝2.02美元，投機(jī)商預(yù)計(jì)三個(gè)月后即期匯率為1英鎊＝1.98美元，于是該投機(jī)商賣出三個(gè)月遠(yuǎn)期英鎊。三個(gè)月后，如果這一預(yù)測(cè)準(zhǔn)確，投機(jī)商在即期市場(chǎng)中以1英鎊＝1.98美元的價(jià)格買入英鎊，再馬上用于遠(yuǎn)期市場(chǎng)交割，合約價(jià)格為1英鎊＝2.02美元。這樣，投機(jī)者每英鎊能賺4美分。若三個(gè)月后，即期匯率為1英鎊＝2.00美元，則賺2美分。若三個(gè)月后即期匯率為1英鎊＝2.02美元，則投機(jī)商不賠不賺。而如果三個(gè)月后即期匯率比簽訂合約時(shí)的遠(yuǎn)期匯率還要高，則投機(jī)商就會(huì)虧損。113舉例：某投機(jī)商預(yù)期三個(gè)月以后英鎊匯率將會(huì)下跌，假設(shè)英4.3匯率制度一固定匯率制度固定匯率制度是一種將本國(guó)貨幣與外國(guó)貨幣之間的兌換率或匯率穩(wěn)定在一定的水平上，并保持其變動(dòng)幅度相對(duì)固定的匯率制度。浮動(dòng)匯率制度在浮動(dòng)匯率制度下，一國(guó)