GSV20商業(yè)合作伙伴選擇和監(jiān)察程序

商業(yè)合作伙伴選擇和監(jiān)察程序目的：為了篩選新的商業(yè)合作伙伴并監(jiān)察現(xiàn)有伙伴，透過傳遞CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)和不定期審核其執(zhí)行情況的方式，確保商業(yè)合作伙伴能夠參與和了解以及配合CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)管理運(yùn)作。范圍：本程序適用于所有與本公司合作的所有商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）。定義：1商業(yè)伙伴：指任何個(gè)人或公司，其行為可能影響通過CTPAT成員的供應(yīng)鏈從美國進(jìn)口或出口的貨物的供應(yīng)鏈安全；商業(yè)伙伴可以是提供服務(wù)的任何一方滿足公司國際供應(yīng)鏈中需求，包括參與為或代表CTPAT進(jìn)口商或出口商成員購買、文件準(zhǔn)備、便利、處理、儲(chǔ)存和/或運(yùn)輸貨物的所有各方（直接和間接）。2運(yùn)輸商/拼裝商：指提供所有運(yùn)輸服務(wù)的內(nèi)陸物流、海運(yùn)、鐵路、快遞公司或個(gè)人。職責(zé)：1反恐代表:負(fù)責(zé)評(píng)估結(jié)果的的裁決，以及不符合項(xiàng)之改善措施的跟進(jìn)和效果評(píng)估。2采購/船務(wù):負(fù)責(zé)組織實(shí)施商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）的選擇、評(píng)價(jià)、監(jiān)察和建檔等工作；程序：1采購負(fù)責(zé)人、船務(wù)分別為公司商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）安全負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)：1.1使用《反恐安全協(xié)議》或《運(yùn)輸安全合約書》定期地向所有合格商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）傳遞CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)、本司安全標(biāo)準(zhǔn)和要求；并督導(dǎo)商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）的員工進(jìn)廠工作時(shí)，遵守本司安保規(guī)定。5.1.2通過以下方式傳達(dá)公司的反恐安保政策：出版物（電腦、傳單、海報(bào)、新聞紙、通知/公告牌等），互聯(lián)網(wǎng)站（主頁載有CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)和其他安全標(biāo)準(zhǔn)的信息和/或鏈接）；電子廣告（電視、LED顯示器、數(shù)字留言板等）；以及要求所有合格商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）參加或內(nèi)部組織各類反恐安全意識(shí)培訓(xùn)，并定期向所有所有合格商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）提供反恐安全意識(shí)培訓(xùn)并記錄。5.2選擇和監(jiān)察商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）的程序5.2.1采購/船務(wù)根據(jù)公司需求識(shí)別、收集和選擇有能力承包本司業(yè)務(wù)之相關(guān)商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商），篩選過程必須考慮到伙伴是CTPAT成員或是與美國有相互承認(rèn)的經(jīng)批準(zhǔn)的AEO計(jì)劃成員（或經(jīng)批準(zhǔn)的MRA），在要求所有商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）提供營業(yè)執(zhí)照、公司信用報(bào)告、顧客的授權(quán)信等資料的同時(shí)；如果是CTPAT或批準(zhǔn)的AEO（或經(jīng)批準(zhǔn)的MRA）成員的商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商），其應(yīng)提交有效的認(rèn)證證書副本、SIV號(hào)碼或其他可接收的認(rèn)證的證據(jù)（如等效的安全評(píng)估報(bào)告）等并填寫“商業(yè)合作伙伴安全問卷”交我司；如果商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）是非CTPAT計(jì)劃參與者，必須要全部填寫“商業(yè)合作伙伴安全問卷”交我司備查。5.2.2采購/船務(wù)根據(jù)商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）所提交的資料，重點(diǎn)檢查與洗錢和資助恐怖主義有關(guān)的活動(dòng)，核實(shí)其營業(yè)地址及他們?cè)谠摰刂返臅r(shí)間；在Internet上對(duì)公司及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，核對(duì)商業(yè)資料和申請(qǐng)一份公司信用報(bào)告；對(duì)商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）的反恐安保控制狀況，財(cái)務(wù)穩(wěn)定性，公司經(jīng)營歷史（如成立日期、合作歷史等）、是否實(shí)施了美國CTPAT或加拿大PIP及歐洲AEO或取得了相關(guān)認(rèn)證、人員招聘程序（用工背景調(diào)查）、反走私（人口販賣、奴役工、有組織犯罪、強(qiáng)迫勞工、使用童工/外來非法勞務(wù)工、恐嚇）等方面綜合評(píng)估并形成“審核報(bào)告”；基于風(fēng)險(xiǎn)程度，本公司對(duì)各商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商）應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場審核或使用安全問卷，確保這些業(yè)務(wù)伙伴有符合或超過CTPAT最低安全標(biāo)準(zhǔn)MSC。5.2.3評(píng)估合格者，雙方管理層簽訂的業(yè)務(wù)合同和“反恐安全協(xié)議”或“運(yùn)輸安全合約書”（有效期一年），報(bào)廠長批準(zhǔn)，列入《合格供應(yīng)商名冊(cè)》；需提供服務(wù)時(shí)，采購/船務(wù)必需在《合格供應(yīng)商名冊(cè)》中選擇。5.2.4采購/船務(wù)應(yīng)每年及時(shí)收集和要求公司現(xiàn)有的各商業(yè)業(yè)務(wù)伙伴提供CTPAT或批準(zhǔn)的AEO認(rèn)證程序要求的有效認(rèn)證證書副本、SIV號(hào)碼或其他可接收的認(rèn)證的證據(jù)（如等效的安全評(píng)估報(bào)告），確保他們保持有效的認(rèn)證狀態(tài)（CTPAT認(rèn)證可通過CTPAT門戶的狀態(tài)驗(yàn)證接口系統(tǒng)確定；AEO認(rèn)證可訪問相應(yīng)的國家海關(guān)管理局網(wǎng)站驗(yàn)證）。5.2.5為了確保公司現(xiàn)有商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）持續(xù)遵守CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)，每年應(yīng)更新一次其安全評(píng)估信息，反恐代表應(yīng)每年組織采購/船務(wù)等人員制修訂現(xiàn)有合格商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）的《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃》，并依計(jì)劃要求各商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）對(duì)其運(yùn)營情況及其CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)或程序的執(zhí)行狀況、國內(nèi)和國際供應(yīng)鏈安全（包括來自來源國的威脅程度增加、來源地點(diǎn)的變化以及新的關(guān)鍵業(yè)務(wù)伙伴如實(shí)際處理貨物、為公司提供安保的伙伴等）進(jìn)行一次全面詳細(xì)的年度風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估和定期或不通知突擊審核并提供其報(bào)告給本司反恐代表審查和存檔；其次反恐代表應(yīng)定期的或根據(jù)情況/風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定，組織人員對(duì)各商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）進(jìn)行一次現(xiàn)場年度審核或不通知突擊審核并做成“審核報(bào)告”，以確保各業(yè)務(wù)伙伴的CTPAT安全運(yùn)行正常。5.2.6在業(yè)務(wù)伙伴的安全評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的弱點(diǎn)（如安全漏洞、安全脆弱性和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等），根據(jù)所涉風(fēng)險(xiǎn)的程度和發(fā)現(xiàn)的弱點(diǎn)的重要性，有些問題需要立即解決之；反恐代表應(yīng)及時(shí)要求業(yè)務(wù)伙伴必須制定改進(jìn)計(jì)劃并限期實(shí)施糾正和提供相應(yīng)的改善證據(jù)（如額外保安合同的副本、新安裝的攝像機(jī)或入侵警報(bào)的照片或檢查清單的副本等）；跟進(jìn)驗(yàn)證確認(rèn)缺陷點(diǎn)整改無效或在規(guī)定期限內(nèi)無法達(dá)到CTPAT安全要求時(shí)，取消其合作資格。5.2.7商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）篩選中及發(fā)現(xiàn)商業(yè)合作伙伴（含運(yùn)輸商/拼裝商）在安保和走私（人口販賣、奴役工、有組織犯罪、強(qiáng)迫勞工、使用童工/外來非法勞務(wù)工、恐嚇）等方面出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)或非法或可疑活動(dòng)時(shí)，采購/船務(wù)應(yīng)立即向其上司和反恐代表報(bào)告，由反恐代表及時(shí)調(diào)查處理；必要時(shí)，向當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)及相關(guān)政府執(zhí)法部門（如公安）報(bào)告。5.3選擇商業(yè)合作伙伴的書面安全標(biāo)準(zhǔn)和要求5.3.1公司選擇商業(yè)合作伙伴，應(yīng)考慮商業(yè)合作伙伴執(zhí)行CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)，考慮其反恐安?？刂茽顩r，財(cái)務(wù)穩(wěn)定性，公司經(jīng)營歷史（如成立日期、合作歷史等）、是否實(shí)施了美國的反恐計(jì)劃CTPAT（海關(guān)與貿(mào)易伙伴反恐），或加拿大的反恐計(jì)劃PIP（伙伴防護(hù)計(jì)劃）及歐洲的反恐計(jì)劃AEO（特許貿(mào)易規(guī)程）或取得了相關(guān)認(rèn)證、人員招聘程序（用工背景調(diào)查）和反走私（人口販賣、奴役工、有組織犯罪、強(qiáng)迫勞工、使用童工/外來非法勞務(wù)工、恐嚇）等方面。5.3.2如果商業(yè)合作伙伴沒有CTPAT證書、SIV號(hào)碼或其他可接收的書面證明文件等，本司應(yīng)對(duì)其等價(jià)的安全評(píng)估并記錄。5.3.3要求所有商業(yè)合作伙伴響應(yīng)和執(zhí)行CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)各要求、嚴(yán)格遵守和履行《反恐安全協(xié)議》的要求、提供其公司之內(nèi)部詳細(xì)的保安計(jì)劃及措施，切實(shí)搞好其公司的各項(xiàng)安保工作、加強(qiáng)完善其公司的基礎(chǔ)設(shè)施、向本司管理人員提供安全違規(guī)事件的記錄。5.3.4要求所有商業(yè)合作伙伴對(duì)其聘用且需進(jìn)入本司的員工進(jìn)行背景調(diào)查，接受過防恐、反恐意識(shí)及突發(fā)安全事件的處理方式的培訓(xùn)教育；5.3.5要求需進(jìn)入本司受限制區(qū)域的商業(yè)合作伙伴人員（如送貨司機(jī)），應(yīng)通過本司的背景調(diào)查并做好記錄，經(jīng)CTPAT要求等知識(shí)培訓(xùn)合格后，在公司接待人員全程陪同下，方可進(jìn)入。5.3.6商業(yè)合作伙伴的員工進(jìn)廠工作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本司的安保、EHS等相關(guān)規(guī)定，同時(shí)保安要定期與不定期的監(jiān)督檢查，時(shí)刻留意商業(yè)合作伙伴人員的工作范圍和內(nèi)容，商業(yè)合作伙伴相關(guān)人員必須在指定區(qū)域工作；如有違反或發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，立即告知商業(yè)合作伙伴負(fù)責(zé)人進(jìn)行整改。5.4運(yùn)輸商/拼裝商報(bào)告發(fā)生的安全問題給公司管理者的書面程序5.4.1運(yùn)輸商/拼裝商在裝卸點(diǎn)，運(yùn)輸貨柜上應(yīng)張貼完整的封條并維持，以及在供應(yīng)鏈中應(yīng)采取措施確保運(yùn)輸、處置和存放過程中貨物的完好和安全。5.4.2運(yùn)輸商/拼裝商或其員工若發(fā)現(xiàn)本司或其公司在貨物處理（組裝、包裝、裝卸）、存放、運(yùn)輸、封條使用和更換等過程中出現(xiàn)安全問題、非法或可疑活動(dòng)時(shí)，應(yīng)立即通過手機(jī)/電話、郵件等形式向本司業(yè)代表或反恐代表報(bào)告，一經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，根據(jù)公司“員工手冊(cè)”中“獎(jiǎng)懲制度”給予適當(dāng)物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，并保密。5.5選擇運(yùn)輸商/拼裝商的書面安全標(biāo)準(zhǔn)和程序5.5.1運(yùn)輸商/拼裝商除遵守5.3要求、《承運(yùn)商遵守CTPAT承諾書》、《運(yùn)輸合同》和《反恐安全協(xié)議》外，當(dāng)使用貨運(yùn)代理時(shí)，要求承運(yùn)商/拼裝商維持用工安全，周圍，貨倉和集裝箱/拖車裝載區(qū)碼頭的安全標(biāo)準(zhǔn)；執(zhí)行國內(nèi)運(yùn)輸時(shí)，應(yīng)建立多條運(yùn)輸線路，使用GPS系統(tǒng)跟蹤國內(nèi)運(yùn)輸環(huán)節(jié)，雇傭安保人員，在指定時(shí)限內(nèi)貨運(yùn)；使用車輛護(hù)送，車隊(duì)運(yùn)輸?shù)取?.5.2要求運(yùn)輸商/拼裝商的載貨司機(jī)在進(jìn)入本司前，應(yīng)先檢查貨車是否符合CTPAT安全標(biāo)準(zhǔn)，是否有非法物品藏匿于貨車隱蔽處，等等，如被本廠保安查出，將立即退車并上報(bào)本司反恐代表調(diào)查處理；情節(jié)嚴(yán)重者，將取消該運(yùn)輸公司的載貨資格。5.5.3船務(wù)應(yīng)定期對(duì)所有合作中的合格運(yùn)輸商的運(yùn)輸服務(wù)(包括在抵達(dá)拼貨中心，港口或邊境以前的中段休息期間，短暫停留以及貨物搬運(yùn)等過程)進(jìn)行安全評(píng)估并記錄。5.5.4對(duì)于運(yùn)往美國的入境貨物，如果一個(gè)CTPAT成員將運(yùn)輸服務(wù)分包給另一個(gè)公路承運(yùn)人，該CTPAT成員必須使用CTPAT認(rèn)證的公路承運(yùn)人或直接為該成員工作的公路承運(yùn)人，如書面合同所劃定的，合同必須規(guī)定遵守所有最低安全標(biāo)準(zhǔn)(MSC)要求；承運(yùn)人應(yīng)提供一份分包承運(yùn)人和司機(jī)的名單，以其接收和交付貨物的設(shè)施；分包商清單的任何更改應(yīng)立即傳達(dá)給相關(guān)合作伙伴；在審查服務(wù)提供商是否符合要求時(shí)，成員應(yīng)核實(shí)分包的公司實(shí)際上是運(yùn)輸貨物的公司-未經(jīng)批準(zhǔn)，不得進(jìn)一步分包貨物。5.6國內(nèi)運(yùn)輸商報(bào)告安全違規(guī)行為給公司管理層的程序5.6.1公司產(chǎn)品外發(fā)加工、物流配送或成品貨運(yùn)至海關(guān)或國內(nèi)客人倉庫等情況時(shí)，本廠、商業(yè)合作伙伴或物流公司的司機(jī)在出運(yùn)前、運(yùn)輸途中和到達(dá)目的地后，應(yīng)嚴(yán)格按本司規(guī)定進(jìn)行檢查和核對(duì)貨運(yùn)文件，并要求司機(jī)運(yùn)輸途中時(shí)，按指定的時(shí)間通過手機(jī)或?qū)χv機(jī)向公司管理層匯報(bào)貨物運(yùn)輸情況。5.6.2運(yùn)輸中若遇到爆胎、車輛故障、交通事故、去加油站加油、過夜或堵塞交通等計(jì)劃外的臨時(shí)停留而不能按時(shí)到達(dá)目的地、清點(diǎn)貨物時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)物品名、規(guī)格、重量、數(shù)量及包裝方式不符的情況、貨物損毀或/和發(fā)現(xiàn)安全異常情況（如與貨柜安全、集裝箱或拖車結(jié)構(gòu)篡改、集裝箱或拖車失竊、封條破損/斷裂/可疑、貨運(yùn)文件異常、貨物失竊/損壞/丟失、裝載破損、干擾裝卸、非法劫持、有人試圖潛入貨物、受損的裝運(yùn)或集裝箱/拖車無人監(jiān)管裝運(yùn)等）或非法或可疑活動(dòng)（如走私、人口販賣、奴役工、有組織犯罪、強(qiáng)迫勞工、使用童工/外來非法勞務(wù)工、恐嚇等）時(shí)，運(yùn)輸司機(jī)應(yīng)及時(shí)拔打事前確定好的電話號(hào)碼向其上司和本司授權(quán)代表報(bào)告，由本司授權(quán)代表及其上司商討并及時(shí)采取相應(yīng)安全措施和調(diào)查處理，并作好記錄；必要時(shí)，通過手機(jī)或公司固定電話拔打官方電話號(hào)碼向當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)及相關(guān)政府執(zhí)法部門報(bào)告。5.7運(yùn)輸商/拼裝商不通知反恐審核程序5.7.1船務(wù)員應(yīng)根據(jù)與運(yùn)輸商簽訂的《