質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系課件

自我介紹叢志華質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系國(guó)家注冊(cè)高級(jí)審核員聯(lián)系方式手機(jī)-mail:congzhdl@163.com自我介紹叢志華1

職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和審核培訓(xùn)2015年6月

職業(yè)健康安全講課內(nèi)容第一部分標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)行模式第二部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、做法及存在問(wèn)題講課內(nèi)容第一部分3

第一部分

標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)行模式一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景二、系統(tǒng)化管理模式三、體系基本運(yùn)行模式第一部分

標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)45一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

4、GB/T28001（OHSAS18001）職業(yè)健康安全管理體系。1999年英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、挪威等13個(gè)國(guó)家的著名的標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布了《職業(yè)健康管理體系規(guī)范》主題為－職業(yè)健康安全管理

5一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景4、GB/T28001（OHSAS5

一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景2001年11月，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局正式發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》，2001年12月，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2001）。

2007年7月OHSAS工作小組正式發(fā)布了OHSAS18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)。一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景2001年11月，67

一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

我國(guó)于2011年12月30日發(fā)布、2012年2月1日實(shí)施GB/T28001－2011/OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)，等同采用OHSAS18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》

7一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景我國(guó)于27二、系統(tǒng)化的管理模式—PDCAP—Plan－策劃D—Do－實(shí)施C—Check－檢查A—Action－評(píng)審與改進(jìn)二、系統(tǒng)化的管理模式—PDCA

三、管理體系基本運(yùn)行模式三、管理體系基本運(yùn)行模式GB/T28001運(yùn)行模式4.6管理評(píng)審4.2職業(yè)健康安全方針

4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)和方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3溝通、參與和協(xié)商4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4記錄控制4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.5.5內(nèi)部審核GB/T28001運(yùn)行模式4.6管理評(píng)審4.2職業(yè)健康

第二部分一、標(biāo)準(zhǔn)總體結(jié)構(gòu)二、標(biāo)準(zhǔn)條款講解

第二部分一、GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)0前言引言

1 范圍

2 規(guī)范性引用文件3 術(shù)語(yǔ)和定義4 職業(yè)健康安全管理體系要求4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.4實(shí)施和運(yùn)行4.5檢查4.6管理評(píng)審一、GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)0前言引言 二、標(biāo)準(zhǔn)的講解

幾個(gè)相關(guān)的術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)的理解標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)一般形成的文件和記錄常見(jiàn)的問(wèn)題二、標(biāo)準(zhǔn)的講解

幾個(gè)相關(guān)的術(shù)語(yǔ)職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007

代替GB/T28001-2001

2011-12-30發(fā)布2012-2-01實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28001-2011/1、范圍

最低目標(biāo)——控制風(fēng)險(xiǎn)HS—職業(yè)健康—職業(yè)病防治（員工）

最高目標(biāo)——持續(xù)改進(jìn)1、范圍最低目標(biāo)——控制風(fēng)險(xiǎn)2.規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

2.規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)3.術(shù)語(yǔ)和定義職業(yè)健康安全體系23個(gè)術(shù)語(yǔ)涉及到相關(guān)的術(shù)語(yǔ)在標(biāo)準(zhǔn)講解中一并進(jìn)行。3.術(shù)語(yǔ)和定義4.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，確定如何滿足這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定其職業(yè)健康安全管理體系的范圍，并形成文件。4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針

最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)：

a)適合于組織職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模；

b)包括防止人身傷害與健康損害(污染預(yù)防)和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾

c)包括至少遵守與其職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源有關(guān)的適用法律法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；4.2職業(yè)健康安全方針最高管理者4.2職業(yè)健康安全方針d)為制定和評(píng)審職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，旨在使其認(rèn)識(shí)到各自的職業(yè)健康安全義務(wù)；g)可為相關(guān)方所獲?。籬)定期評(píng)審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。4.2職業(yè)健康安全方針d)為制定和評(píng)審職業(yè)健康安全目

4.3策劃4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的策劃（環(huán)境因素）4.3.2法律、法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)和方案（目標(biāo)、指標(biāo)和方案）4.3策劃4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控

1、術(shù)語(yǔ)（3.6）

危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為、或其組合（交通事故）。1、術(shù)語(yǔ)（3.6）

危險(xiǎn)源：

危險(xiǎn)源的根源可考慮：

根據(jù)引起事故的直接原因事故分為:物的不安全狀態(tài)；人的不安全行為；管理缺陷。危險(xiǎn)源的根源可考慮：根據(jù)引起事故的直接危險(xiǎn)源（物的不安全）

根據(jù)能量意外釋放論,危險(xiǎn)源分為第一類危險(xiǎn)源:過(guò)量能量及能量的載體,

第一類危險(xiǎn)源反映了可能發(fā)生事故的規(guī)模和后果第二類危險(xiǎn)源:限制能量意外釋放的限制因子第二類危險(xiǎn)源反映了發(fā)生事故的可能性危險(xiǎn)源（物的不安全）根據(jù)能量意外釋放論,危險(xiǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)（3.7）識(shí)別危險(xiǎn)源(3.6)的存在并確定其特性的過(guò)程。

如：汽油管理不當(dāng)，出現(xiàn)著火爆炸，其特性不一樣，帶來(lái)事故的后果不一樣危險(xiǎn)源辨識(shí)（3.7）識(shí)別危險(xiǎn)源(3.6)的存在并確定3.8健康損害

可確認(rèn)的、由工作活動(dòng)和(或)工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。

如長(zhǎng)期搬運(yùn)引起的腰肌勞損；工作現(xiàn)場(chǎng)溫度高、燈暗等狀況。3.8健康損害可確認(rèn)的、由工作活動(dòng)和(或)3.8健康損害理解

健康損害在通常的情況下可理解為“職業(yè)病”或“職業(yè)相關(guān)病癥”。職業(yè)病指企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織等用人單位的勞動(dòng)者在職業(yè)活動(dòng)中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害因素而引起的疾病。并由國(guó)家以法定形式規(guī)定并經(jīng)國(guó)家指定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)確診的疾病。

3.8健康損害理解

3.8健康損害理解

職業(yè)相關(guān)病癥的范圍包括：職業(yè)病、職業(yè)性多發(fā)病和與職業(yè)因素有關(guān)的身體不適，這些疾病需要有關(guān)授權(quán)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)。英國(guó)健康安全執(zhí)行局（HSE）在1994年出版的一份文件中將職業(yè)相關(guān)病癥定義為：完全或部分地由于工作環(huán)境引起的使在該環(huán)境下的人的功能暫時(shí)或永久降低的疾病、工作能力喪失或其他身體問(wèn)題（如噪聲造成的耳聾等）。職業(yè)相關(guān)病癥的概念中還包括因工作環(huán)境因素使原來(lái)病癥加重的情況。3.8健康損害理解職業(yè)相關(guān)病癥的范圍包括3.23工作場(chǎng)所在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)的活動(dòng)的任何物理地點(diǎn)。注：在考慮工作場(chǎng)所的構(gòu)成時(shí)，組織(3.17)宜考慮對(duì)如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中(如駕駛、乘機(jī)、乘船或乘火車等)、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。3.23工作場(chǎng)所在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)3.21風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害(3.8)的嚴(yán)重性的組合.3.21風(fēng)險(xiǎn)3.22風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)(3.21)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.22風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)(危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以便持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制措施的確定。危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序應(yīng)考慮：——常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；——所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)；——人的行為、能力和其他人為因素；4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定——已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；——在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；注1：按環(huán)境因素對(duì)此類危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)可能更為合適。4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定——由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；——組織及其活動(dòng)的變更、材料的變更,或計(jì)劃的變更；——職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；——任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)（也可參見(jiàn)3.12的注）4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定——對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。組織用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：——在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；——提供風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定對(duì)于變更的管理，組織應(yīng)在變更前，識(shí)別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動(dòng)中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮這些評(píng)價(jià)的結(jié)果。在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定——消除；（劇毒品）——替代；——工程控制措施；（氧氣瓶、乙炔瓶）——標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；——個(gè)體防護(hù)裝備。組織應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的結(jié)果形成文件并及時(shí)更新。在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保對(duì)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和確定的控制措施得到考慮。

注2：關(guān)于危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的進(jìn)一步指南參見(jiàn)GB/T28002-2011。4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定——消除；（3、標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1）建立并保持實(shí)施程序2）辨識(shí)（相同規(guī)模、生產(chǎn)相同產(chǎn)品的兩個(gè)企業(yè)，危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)該是一樣的嗎？）3）評(píng)價(jià)4）確定控制措施5）更新3、標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1）建立并保持實(shí)施程序

4、應(yīng)形成的文件和記錄

1）全員參加辨識(shí)的記錄（有利全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制）2）一般危險(xiǎn)源臺(tái)帳3)重要危險(xiǎn)源臺(tái)帳4)上述記錄按要求進(jìn)行簽字和審批4、應(yīng)形成的文件和記錄1）全員參加辨識(shí)的記錄（

5、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)控制流程

5、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)控制流程危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)及控

制策劃流程業(yè)務(wù)活動(dòng)分類（不能遺漏）識(shí)別危險(xiǎn)源（為確定風(fēng)險(xiǎn)做準(zhǔn)備）確定風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）判定風(fēng)險(xiǎn)及控制等級(jí)（為風(fēng)險(xiǎn)投資策劃提供依據(jù)）危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)及控

制策劃流程業(yè)務(wù)活動(dòng)分類（危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)及控

制策劃流程根據(jù)需要制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（為運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案策劃提供依據(jù)）評(píng)審控制計(jì)劃是否充分危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)及控

制策劃流程根據(jù)需識(shí)別危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源辨識(shí)方法：經(jīng)驗(yàn)法經(jīng)驗(yàn)法是辨識(shí)中常用的方法,其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便、易行,其缺點(diǎn)是受辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制,可能出現(xiàn)遺漏。識(shí)別危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源辨識(shí)方法：

識(shí)別危險(xiǎn)源調(diào)查表現(xiàn)場(chǎng)觀察對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、安全檢查表等。以上幾種情況需結(jié)合起來(lái)進(jìn)行

識(shí)別危險(xiǎn)源調(diào)查表危險(xiǎn)源辨識(shí)-1危險(xiǎn)源辨識(shí)-1危險(xiǎn)源辨識(shí)-2危險(xiǎn)源辨識(shí)-2確定風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）后果的嚴(yán)重程度發(fā)生危害的可能性確定風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）術(shù)語(yǔ)安全：免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

術(shù)語(yǔ)安全：免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否在可容忍的全過(guò)程?？扇菰S風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受的程度的風(fēng)險(xiǎn)。術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重點(diǎn)管理與分級(jí)管理管理決策的統(tǒng)一全員教育與培訓(xùn)持續(xù)改進(jìn)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的意義重點(diǎn)管理與分級(jí)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的意義常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法安全檢查表事故樹FTA(定量或定性)事件樹ETA(定量或定性)作業(yè)場(chǎng)所危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）道化學(xué)公司法（DOW）帝國(guó)化學(xué)公司蒙德法（MOND） 常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法安全檢查表

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法是一種半定量、半定性的計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的方法。4.3.1\風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(LEC).doc常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）判定風(fēng)險(xiǎn)及控制等級(jí)不可承受的風(fēng)險(xiǎn)(D>320)極其風(fēng)險(xiǎn),不能繼續(xù)作業(yè)高度風(fēng)險(xiǎn)(D=160~320)高度風(fēng)險(xiǎn)，需立即整改中度風(fēng)險(xiǎn)(D=70~160)顯著風(fēng)險(xiǎn),需要整改判定風(fēng)險(xiǎn)及控制等級(jí)不可承受的風(fēng)險(xiǎn)(D>320)風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先等級(jí)消除或替代*禁用劇毒物質(zhì)或以低風(fēng)險(xiǎn)源物質(zhì)替代等工程控制*自動(dòng)化、通風(fēng)、機(jī)械安全防護(hù)、隔音墻等管理控制*安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、程序、工作許可、監(jiān)督、培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先等級(jí)個(gè)人防護(hù)用品、警示緊急應(yīng)變措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知訓(xùn)練4.3.1\危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表（流程性生產(chǎn)）.xls風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先等級(jí)個(gè)人防護(hù)用品、警示6、常見(jiàn)的問(wèn)題1)辨識(shí)不全面（主要缺少異常情況和相關(guān)方等方面內(nèi)容）；2)評(píng)價(jià)的不合理，不符合企業(yè)實(shí)際（有的企業(yè)沒(méi)有將火災(zāi)爆炸列為重要環(huán)境因素）；3)沒(méi)有理解重要危險(xiǎn)源（有的基層單位沒(méi)有重要危險(xiǎn)源和環(huán)境因素）；4)形成的危險(xiǎn)源臺(tái)帳與動(dòng)態(tài)管理沒(méi)有有機(jī)結(jié)合起來(lái)（控制角度）。5）辨識(shí)的危險(xiǎn)源清單沒(méi)有得到有效地利用。6、常見(jiàn)的問(wèn)題1)辨識(shí)不全面（主要缺少異常情況和相關(guān)方等方面

5、常見(jiàn)的問(wèn)題6)對(duì)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)根源和狀態(tài)描述不符合要求（影響到?jīng)Q定采取的控制措施）7)確定削減措施沒(méi)有與根源和狀態(tài)相對(duì)應(yīng)（不能有效控制危險(xiǎn)源和環(huán)境因素）4.3.1\危險(xiǎn)源清單.xls5、常見(jiàn)的問(wèn)題6)對(duì)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)根源和狀態(tài)4.3.2法律法規(guī)和其他要求

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以識(shí)別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。在建立、實(shí)施并保持職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保對(duì)適用法律法規(guī)要求和組織應(yīng)遵守的其他要求得到考慮。4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、

4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)使這方面的信息處于最新狀態(tài)。組織應(yīng)向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。

4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)使這方面的信息

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立并保持程序2、識(shí)別3、獲取4、更新5、轉(zhuǎn)化6、傳達(dá)標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立并保持程序

應(yīng)形成的文件和記錄1、建立并保持程序程序2、獲取渠道一覽表4.3.2\法律法規(guī)和其他要求獲取渠道一覽表.doc3、法律法規(guī)清單4、傳達(dá)培訓(xùn)記錄

應(yīng)形成的文件和記錄1、建立并保持程序程序常見(jiàn)問(wèn)題1、沒(méi)有建立獲取渠道（標(biāo)準(zhǔn)雖然沒(méi)有明示，但是沒(méi)有這個(gè)過(guò)程，就根本談不上能夠及時(shí)獲取到最新的法律法規(guī)）。2、識(shí)別評(píng)價(jià)不到位，相當(dāng)部分企業(yè)缺少其他要求*，有的企業(yè)只是主管部門在做。3、對(duì)重要危險(xiǎn)預(yù)案沒(méi)有確定相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求（識(shí)別不到位其中一個(gè)方面）常見(jiàn)問(wèn)題1、沒(méi)有建立獲取渠道（標(biāo)準(zhǔn)雖然沒(méi)有明示

常見(jiàn)問(wèn)題4、更新不及時(shí)（沒(méi)有形成正常工作流程）5、沒(méi)有將新的且適用的法律法規(guī)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，也沒(méi)有傳達(dá)的與到本單位強(qiáng)相關(guān)人員中。常見(jiàn)問(wèn)題4、更新不及時(shí)（沒(méi)有形成正常工作流程）

比較行之有效的作法建立比較順暢的工作流程4.3.2\查詢記錄1月.doc4.3.2\收集評(píng)審表(1月).doc將有效和適用的清單進(jìn)行更新涉及原有制度需進(jìn)行轉(zhuǎn)化和修改，并制定修改的時(shí)間和責(zé)任部門將修改后的制度進(jìn)行培訓(xùn)。比較行之有效的作法建立比較順暢的工作流程4.3.3目標(biāo)和方案組織應(yīng)在其內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實(shí)施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。可行時(shí)，目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康安全方針，包括對(duì)防止人身傷害與健康損害，符合適用法律法規(guī)要求與組織應(yīng)遵守的其他要求，以及持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.3.3目標(biāo)和方案組織應(yīng)在其內(nèi)部相關(guān)職

4.3.3目標(biāo)和方案

在建立和評(píng)審目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求及其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。組織還應(yīng)考慮其可選擇技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及有關(guān)的相關(guān)方的觀點(diǎn)。4.3.3目標(biāo)和方案在建立和評(píng)審目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和方案組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方案。方案至少應(yīng)包括：a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而對(duì)組織相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限的指定；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。應(yīng)定期和按計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以確保目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。。4.3.3目標(biāo)和方案組織應(yīng)建立、實(shí)施和保標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案應(yīng)形成文件2、職能部門和管理層次建立目標(biāo)指標(biāo)3、可行時(shí)目標(biāo)可測(cè)量4、制定管理方案內(nèi)容包括：職責(zé)和權(quán)限、方法和時(shí)間表。5、對(duì)管理方案定期評(píng)審。通過(guò)制定實(shí)施管理方案，削減風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案應(yīng)形成文件

形成的文件和記錄

1、目標(biāo)指標(biāo)文件2、目標(biāo)指標(biāo)展開、分解與考核結(jié)果3、完成情況統(tǒng)計(jì)記錄4、管理方案5、管理方案實(shí)施過(guò)程形成記錄6、方案定期評(píng)審4.3.34\HSE管理方案.doc形成的文件和記錄1、目標(biāo)指標(biāo)文件

常見(jiàn)問(wèn)題1、公司制定的目標(biāo)沒(méi)有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。2、形成目標(biāo)不可測(cè)量和統(tǒng)計(jì)（表面看可測(cè)量）3、分解到職能部門和車間的目標(biāo)指標(biāo)不能確保公司目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；公司目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)有進(jìn)行分解，只是將公司目標(biāo)移植到基層部門。4、目標(biāo)完成情況沒(méi)有可追溯性。5、目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)完成時(shí)，沒(méi)有采取相應(yīng)的措施。常見(jiàn)問(wèn)題1、公司制定的目標(biāo)沒(méi)有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。常見(jiàn)問(wèn)題1、將隱患整改或管理制度直接作為管理方案。2、管理方案沒(méi)有進(jìn)行評(píng)審。3、安全環(huán)保部門沒(méi)有對(duì)管理方案完成情況沒(méi)有進(jìn)行檢查和跟蹤（存在風(fēng)險(xiǎn)）。4、管理方案沒(méi)有進(jìn)行評(píng)審和修改。常見(jiàn)問(wèn)題1、將隱患整改或管理制度直接作為管理方案。

4.4實(shí)施和運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3溝通、參與和協(xié)商（信息交流）4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4實(shí)施和運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理者應(yīng)對(duì)職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任。最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方式證實(shí)其承諾：——確保為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。注1:資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財(cái)力資源。4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限明確作用、分配職責(zé)和責(zé)任、授予權(quán)力以提供有效的職業(yè)健康安全管理；作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限應(yīng)形成文件和予以溝通。組織應(yīng)任命最高管理者中的成員，承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，無(wú)論他(他們)是否還負(fù)有其他方面的職責(zé)，都應(yīng)明確界定如下作用和權(quán)限：——確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系；4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限明確作用、分配4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限——確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。注2：最高管理者中的被任命者(比如大型組織中的董事會(huì)或執(zhí)委會(huì)成員)，在仍然保留責(zé)任的同時(shí)，可將他們的一些任務(wù)委派給下屬的管理者代表。

4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限——確保向最高4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理層中的被任命者其身份應(yīng)對(duì)所有在本組織控制下工作的人員公開．所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，均應(yīng)證實(shí)其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織應(yīng)確保工作場(chǎng)所的人員在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)職業(yè)健康安全方面的責(zé)任，包括遵守組織適用的職業(yè)健康安全要求4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理層中的被

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、最高管理者職責(zé)2、各部門作用、職責(zé)、權(quán)限形成文件并予以溝通。3、任命管理者代表，規(guī)定管理者代表職責(zé)4、所有承擔(dān)管理職責(zé)的管理者，證明對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效改進(jìn)承諾。5、工作場(chǎng)所員工承擔(dān)職業(yè)健康安全方面責(zé)任。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、最高管理者職責(zé)

常見(jiàn)問(wèn)題1、形成職責(zé)比較籠統(tǒng)，沒(méi)有可操作性（如設(shè)備潤(rùn)滑，設(shè)備管理部門、化驗(yàn)分析部門職責(zé)沒(méi)有明確）2、程序文件或管理制度中的職責(zé)沒(méi)有落腳點(diǎn)（如程序文件的職責(zé)中有要求，在管理內(nèi)容中沒(méi)有具體的做法。）常見(jiàn)問(wèn)題1、形成職責(zé)比較籠統(tǒng)，沒(méi)有可操

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)

組織應(yīng)確保任何在其控制下完成對(duì)職業(yè)健康安全有影響的任務(wù)的人員都具有相應(yīng)的能力，該能力應(yīng)依據(jù)適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷來(lái)確定。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄組織應(yīng)確定與職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)及職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)組織應(yīng)確保任何在其

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)

組織應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施來(lái)滿足這些需求，評(píng)價(jià)培訓(xùn)或采取措施的有效性，并保存相關(guān)記錄．

組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識(shí)到：

——他們的工作活動(dòng)和行為的實(shí)際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進(jìn)個(gè)人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處；4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)

——他們?cè)趯?shí)現(xiàn)符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(參見(jiàn)4.4.7)方面的作用、職責(zé)和重要性：——偏離規(guī)定程序的潛在后果。培訓(xùn)程序應(yīng)當(dāng)考慮不同層次的：——職責(zé)、能力、語(yǔ)言技能和文化程度；——風(fēng)險(xiǎn)。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立、實(shí)施和保持程序2、對(duì)員工的能力進(jìn)行定期評(píng)估3、采取培訓(xùn)等措施滿足培訓(xùn)需要4、提高員工的意識(shí)。實(shí)施的目的通過(guò)培訓(xùn)等措施，確保員工具備所需的意識(shí)和能力，勝任承擔(dān)的任務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立、實(shí)施和保持程序

形成文件和記錄1、建立實(shí)施保持程序2、員工能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和能力評(píng)價(jià)結(jié)果3、培訓(xùn)需求4、培訓(xùn)計(jì)劃5、培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)記錄。形成文件和記錄1、建立實(shí)施保持程序

常見(jiàn)問(wèn)題1、提供不出培訓(xùn)需求的證實(shí)2、對(duì)員工能力及評(píng)價(jià)流于形式3、培訓(xùn)計(jì)劃沒(méi)有針對(duì)培訓(xùn)需求制定4、提供的培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)沒(méi)有結(jié)合企業(yè)實(shí)際，流于形式。常見(jiàn)問(wèn)題1、提供不出培訓(xùn)需求的證實(shí)

術(shù)語(yǔ)相關(guān)方工作場(chǎng)所（3.2.3）內(nèi)外與組織（3.17）職業(yè)健康安全績(jī)效（3.15）有關(guān)或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體術(shù)語(yǔ)相關(guān)方4.4.3溝通、參與和協(xié)商溝通針對(duì)其職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全管理體系，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于：—在組織內(nèi)不同層次和職能進(jìn)行內(nèi)部溝通；—與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和其他訪問(wèn)者進(jìn)行溝通；（主動(dòng)）—接受、記錄和回應(yīng)來(lái)自外部相關(guān)方溝通。（被動(dòng)）4.4.3溝通、參與和協(xié)商溝通

4.4.3溝通、參與和協(xié)商

參與和協(xié)商

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：a）工作人員：——適當(dāng)參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定；——適當(dāng)參與事件調(diào)查；——參與職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的制定和評(píng)審；——對(duì)影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進(jìn)行協(xié)商；4.4.3溝通、參與和協(xié)商參與4.4.3溝通、參與和協(xié)商——對(duì)職業(yè)健康安全事務(wù)發(fā)表意見(jiàn)。應(yīng)告知工作人員關(guān)于他們的參與安排，包括誰(shuí)是他們的職業(yè)健康安全事務(wù)代表。

b）與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進(jìn)行協(xié)商。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方就有關(guān)的職業(yè)健康安全事務(wù)進(jìn)行協(xié)商。4.4.3溝通、參與和協(xié)商——對(duì)職業(yè)健康安全事務(wù)標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立、實(shí)施和保持程序2、確定內(nèi)、外部信息溝通渠道和方式3、對(duì)外（包括相關(guān)方）信息接受及反饋標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立、實(shí)施和保持程序

形成文件和記錄1、建立程序（應(yīng)明確員工代表和職業(yè)健康安全事務(wù)代表）2、內(nèi)外部信息溝通的證實(shí)（包括與承包方和訪問(wèn)者）3、重要危害因素溝通策劃的證實(shí)4、外部信息處理意見(jiàn)及反饋的證實(shí)形成文件和記錄1、建立程序（應(yīng)明確員工代表

常見(jiàn)問(wèn)題1、提供不出溝通的證實(shí)（不理解）2、提供不出外部信息溝通的證實(shí)（做了沒(méi)意識(shí)到）常見(jiàn)問(wèn)題1、提供不出溝通的證實(shí)（不理解）

4.4.4文件術(shù)語(yǔ)：文件（3.7.2）信息及其承載媒體。

示例：記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)。注1：媒體可以是紙張，磁性的、電子的、光學(xué)的計(jì)算機(jī)盤片，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。4.4.4文件術(shù)語(yǔ)：文件（3.7.2）4.4.4文件

職業(yè)健康安全管理體系文件應(yīng)包括：

a)職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)：

b)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍的描述；c)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；

4.4.4文件4.4.4文件e)組織為確保對(duì)涉及其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。注：重要的是,文件要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。4.4.4文件e)組織為確保對(duì)涉及其職業(yè)951、明確文件編寫的目的和意義將管理法制化；（統(tǒng)一大家行動(dòng)規(guī)范）將管理經(jīng)驗(yàn)固化；（新老人員接替）在內(nèi)外部環(huán)境變化時(shí)，保證管理體系及其要求的連續(xù)性，保證管理穩(wěn)定；對(duì)外證實(shí)管理的符合性、有效性。951、明確文件編寫的目的和意義將管理法制化；（統(tǒng)一大家行動(dòng)2、明確職能部門在該文件中的職責(zé)體系主管部門根據(jù)公司制定的部門職責(zé)，確定職能部門承擔(dān)那些過(guò)程或要素；各個(gè)相關(guān)管理部門在文件審查提出修改意見(jiàn)；體系主管部門經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)后將意見(jiàn)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)達(dá)不成一致意見(jiàn)有公司領(lǐng)導(dǎo)決定。也可以在審查文件時(shí)一并做（需要領(lǐng)導(dǎo)拿出一定的時(shí)間和精力）2、明確職能部門在該文件中的職責(zé)體系主管部門根據(jù)公司制定

3、如何做到明確職責(zé)每個(gè)職能部門必須清楚與其他部門的接口—包括部門職責(zé)和每個(gè)文件中的職責(zé)與接口關(guān)系（如施工作業(yè)承包方的確定）職責(zé)應(yīng)是可驗(yàn)證的（程序中涉及職責(zé)在內(nèi)容上要有體現(xiàn)）對(duì)某項(xiàng)工作管理要流程化，對(duì)在流程中涉及的每個(gè)環(huán)節(jié)都必須明確職責(zé)。3、如何做到明確職責(zé)每個(gè)職能部門必須清楚與其他部門

管理手冊(cè)—一級(jí)文件手冊(cè)：面對(duì)的對(duì)象為高層領(lǐng)導(dǎo)、客戶手冊(cè)是對(duì)體系的總體性描述。反映最高層次領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體現(xiàn)的全面性、全方位的決策意見(jiàn)和方向性規(guī)劃,并提供一個(gè)組織管理體系的總體構(gòu)架。對(duì)過(guò)程/要素的描述；給出相關(guān)二級(jí)文件的查詢途徑管理手冊(cè)—一級(jí)文件手冊(cè)：面對(duì)的對(duì)象為高層領(lǐng)導(dǎo)、客戶

程序文件——二級(jí)文件

什么是程序：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：含有程序的文件可稱為“程序文件”。程序文件——二級(jí)文件什么是程序

程序文件——二級(jí)文件程序：主要是給管理人員看的。程序文件是管理手冊(cè)在管理體系運(yùn)行中的細(xì)劃，起到承上啟下的作用，同時(shí)也是體系能否真正運(yùn)行在文件上的反映。對(duì)有關(guān)過(guò)程/要素作出程序化的規(guī)定；給出相關(guān)三級(jí)文件的查詢途徑。程序文件——二級(jí)文件程序：主要是給管理人員看的。程序文件是管理的基本文件，是管理手冊(cè)的支持性文件；每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含體系要素中一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容（PDCA），且一般不涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定程序文件要有可操作性和可檢查性。程序文件標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序職業(yè)健康安全管理體系17要素，有13個(gè)需要形成程序，其中4.4.6運(yùn)行控制程序要根據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，決定制定一個(gè)或多個(gè)程序（如作業(yè)許可管理程序、施工作業(yè)管理程序和特種設(shè)備作業(yè)管理程序等）。標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序職業(yè)健康安全管理體系17要素，有13個(gè)

作業(yè)指導(dǎo)文件——三級(jí)文件企業(yè)為了保證所有的過(guò)程（要素）在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)得到有效控制而制定的作業(yè)指導(dǎo)文件（是不是文件越多越好，什么情況下應(yīng)制定文件）作業(yè)指導(dǎo)文件——三級(jí)文件企業(yè)為了保證所有的過(guò)程（要素）104

4、三個(gè)層次文件聯(lián)系及區(qū)別

相同點(diǎn)：三個(gè)層次文件從內(nèi)容上講是一個(gè)整體，構(gòu)成完整的體系文件（如原材料采購(gòu)）不同點(diǎn)：三個(gè)層次的文件作用不同；三個(gè)層次的文件側(cè)重點(diǎn)不同（如工藝過(guò)程控制）。104

4、三個(gè)層次文件聯(lián)系及區(qū)別

相

3、編寫體系文件應(yīng)考慮問(wèn)題手冊(cè)和程序文件之間相容性；程序文件與第三層次文件相容性；考慮程序文件與管理規(guī)定（制度）之間的接口關(guān)系，引用的第三層次文件應(yīng)與主體文件保持一致；程序文件和作業(yè)文件本身一致性。3、編寫體系文件應(yīng)考慮問(wèn)題手冊(cè)和程序文件之間相容性；

1、運(yùn)用流程圖的方法使用流程圖的方法就是優(yōu)化管理流程的過(guò)程，也是流程再造的過(guò)程，體現(xiàn)PDCA管理過(guò)程。

文件控制流程圖.doc

1、運(yùn)用流程圖的方法使用流程圖的方法就是優(yōu)化管

2、解決文件適宜性和可操作性

每個(gè)程序文件都要回答好這6個(gè)方面的問(wèn)題，解決文件適宜性和可操作性（5W1H）WHY—目的（為什么做，如不合格品控制）；WHAT—干什么（明確管理內(nèi)容適用范圍）；2、解決文件適宜性和可操作性每個(gè)程序文件都

2、解決文件適宜性和可操作性WHERE—在哪干（地點(diǎn)）；WHEN—什么時(shí)間干（規(guī)定時(shí)間要求）；WHO—誰(shuí)做（職責(zé)）；HOW—怎么做（具體要求）。文件控制程序.doc2、解決文件適宜性和可操作性WHERE—在哪干（地點(diǎn)）

4、解決誰(shuí)來(lái)寫問(wèn)題

原則：

1、按照職能劃分，那個(gè)部門主管的工作就有那個(gè)部門負(fù)責(zé)牽頭組織制定該文件（與公司部門職能保持一致）。

2、部門內(nèi)誰(shuí)的工作誰(shuí)負(fù)責(zé)組織來(lái)寫（避免寫的做的不一樣，無(wú)法操作）

3、內(nèi)審員（體系專干）作用是負(fù)責(zé)督促協(xié)調(diào)檢查該項(xiàng)工作的完成情況，且不能包辦代替。

4、解決誰(shuí)來(lái)寫問(wèn)題原則：

5、解決怎么寫問(wèn)題

1、按照過(guò)程方法，每個(gè)程序文件都要回答好5W1H。2、對(duì)某一個(gè)具體程序文件，在“管理內(nèi)容與控制要求”中，要從業(yè)務(wù)流程入手，對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)都要回答好3W1H（誰(shuí)來(lái)干、什么時(shí)候干、什么地方干怎么干）。5、解決怎么寫問(wèn)題1、按照過(guò)程方法，每個(gè)程序文件

6、解決怎么寫問(wèn)題3、考慮企業(yè)目前的管理水平，避免寫到做不到（在遵守法律法規(guī)前提下)4、考慮企業(yè)實(shí)際情況，避免照搬照抄，由于不可操作形成的兩層皮現(xiàn)象6、解決怎么寫問(wèn)題3、考慮企業(yè)目前的管理水平，避免4.4.5文件控制c)確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；d)確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；e)確保文件字跡清楚，易于識(shí)別；f)確保對(duì)策劃和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制：g)防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用。若須保留，則應(yīng)做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.4.5文件控制c)確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立和保持程序2、文件審批3、文件更改控制4、文件發(fā)放5、文件使用6、外來(lái)文件控制7、文件作廢管理目的就是對(duì)文件生老病死全過(guò)程進(jìn)行控制。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立和保持程序

形成的文件和記錄1、文件控制程序2、文件（包括文件更改）審批證實(shí).3、文件發(fā)放范圍及發(fā)放記錄（包括外來(lái)文件）4、文件作廢保留控制的證實(shí)5、有效文件控制清單形成的文件和記錄1、文件控制程序

常見(jiàn)問(wèn)題1、不清楚文件評(píng)審什么含義，提供不出評(píng)審的證實(shí)2、文件發(fā)放沒(méi)有可追溯性，不清楚為什么做發(fā)放帳3、不清楚文件發(fā)放號(hào)什么含義4、外來(lái)文件和內(nèi)部文件管理上有什么區(qū)別，提供不出外來(lái)文件控制的證實(shí)常見(jiàn)問(wèn)題1、不清楚文件評(píng)審什么含義，提供不出評(píng)審的4.4.6運(yùn)行控制

組織應(yīng)確定那些與已辨識(shí)的、需實(shí)施必要控制措施的危險(xiǎn)源相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)，以管理職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。這應(yīng)包括變更管理(參見(jiàn)4.3.1)。對(duì)于這些運(yùn)行和活動(dòng)，組織應(yīng)實(shí)施并保持：

a)適合組織及其活動(dòng)的運(yùn)行控制措施；組織應(yīng)把這些運(yùn)行控制措施納入其總體的職業(yè)健康安全管理體系之中；4.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)確定那

4.4.6運(yùn)行控制b)與采購(gòu)的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施；c)與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和訪問(wèn)者相關(guān)的控制措施；d)形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)；e)規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。4.4.6運(yùn)行控制b)與采購(gòu)的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、確定并管理安全風(fēng)險(xiǎn)2、對(duì)供方等相關(guān)服務(wù)的相關(guān)控制3、對(duì)承包方和訪問(wèn)者控制4、需要時(shí)制定程序文件5、需要時(shí)制定運(yùn)行準(zhǔn)則。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、確定并管理安全風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)承包方和供應(yīng)方管理通常做法1、審查評(píng)價(jià)確定合格承包方和供應(yīng)方2、采購(gòu)和進(jìn)行服務(wù)前約定各自責(zé)任，簽訂職業(yè)健康安全合同。3、將有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行通報(bào)4、履行合同期間進(jìn)行監(jiān)督檢查5、定期評(píng)審對(duì)承包方和供應(yīng)方管理通常做法1、審查評(píng)價(jià)確定合格承包方和供

形成文件和記錄1、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)記錄2、合格承包方和供應(yīng)方名錄及相應(yīng)檔案3、形成合同及其他約定4、有關(guān)規(guī)定要求通報(bào)證實(shí)5、監(jiān)督檢查記錄形成文件和記錄1、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)記

常見(jiàn)問(wèn)題1、采購(gòu)或施工隊(duì)伍不在合格供方或承包方內(nèi)2、沒(méi)有形成公司總的承包方名錄3、簽訂合同缺少環(huán)境方面約定，安全約定比較籠統(tǒng)4、提供不出對(duì)相關(guān)規(guī)定要求通報(bào)的證實(shí)5、提供不出監(jiān)督檢查記錄。常見(jiàn)問(wèn)題1、采購(gòu)或施工隊(duì)伍不在合格供方或承對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的作業(yè)實(shí)施作業(yè)許可——電網(wǎng)操作、維護(hù)和檢修；——臨時(shí)用電；——登高(基準(zhǔn)面2米以上)；——進(jìn)入有限空間；——?jiǎng)油灵_挖；——易燃、易爆區(qū)域的動(dòng)火；——大型吊裝；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的作業(yè)實(shí)施作業(yè)許可——電網(wǎng)操作、維護(hù)和檢修；

通常做法1、識(shí)別確認(rèn)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，針對(duì)這些活動(dòng)規(guī)定作業(yè)許可范圍2、規(guī)定每個(gè)類別作業(yè)許可審批程序（包括申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更）3、作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別確認(rèn)，并采取相應(yīng)措施通常做法1、識(shí)別確認(rèn)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，針對(duì)

通常做法4、作業(yè)人員和監(jiān)護(hù)人員應(yīng)具備的能力5、作業(yè)時(shí)間、地點(diǎn)、條件變更應(yīng)重新辦理作業(yè)許可6、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查7、作業(yè)結(jié)束許可終止確認(rèn)通常做法4、作業(yè)人員和監(jiān)護(hù)人員應(yīng)具備的能力

形成的文件和記錄1、形成作業(yè)程序2、相關(guān)管理規(guī)定3、各種作業(yè)許可作業(yè)票形成的文件和記錄1、形成作業(yè)程序

常見(jiàn)問(wèn)題1、相關(guān)規(guī)定含糊不清，無(wú)法操作（有限空間作業(yè)規(guī)定的化驗(yàn)時(shí)間）2、作業(yè)許可執(zhí)行不到位（火票、有限空間作業(yè)票等）。常見(jiàn)問(wèn)題1、相關(guān)規(guī)定含糊不清，無(wú)法操作（有常見(jiàn)的問(wèn)題3、確定的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有具體控制要求4、文件或規(guī)定可操作性不強(qiáng)5、提供不出所做工作的證據(jù)常見(jiàn)的問(wèn)題3、確定的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有具體控制要求4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于：

a)識(shí)別潛在的緊急情況；

b)對(duì)此緊急情況做出響應(yīng)。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際的緊急情況作出響應(yīng)，防止和減少相關(guān)的職業(yè)健康安全不良后果。組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、相鄰組織或居民。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)可行時(shí)，組織也應(yīng)定期測(cè)試其響應(yīng)緊急情況的程序，并讓有關(guān)的相關(guān)方適當(dāng)參與其中。組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是在定期測(cè)和緊急情況發(fā)生后(參見(jiàn)4.5.3)。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)可行時(shí)，組織也應(yīng)定期測(cè)試其響

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立并保持程序2、識(shí)別潛在情況，對(duì)突發(fā)情況編制應(yīng)急預(yù)案。3、定期評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)程序和預(yù)案4、定期進(jìn)行演練。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立并保持程序

形成文件和記錄1、制定應(yīng)急預(yù)案（預(yù)案采用分級(jí)管理）2、應(yīng)急培訓(xùn)記錄3、應(yīng)急演練計(jì)劃4、應(yīng)急演練記錄（包括評(píng)價(jià)及改進(jìn)）5、應(yīng)急預(yù)案和程序評(píng)審記錄

形成文件和記錄1、制定應(yīng)急預(yù)案（預(yù)案采常見(jiàn)問(wèn)題1、對(duì)識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制定應(yīng)急預(yù)案2、應(yīng)急預(yù)案沒(méi)有可操作性（初期應(yīng)急）4.4.7\應(yīng)急預(yù)案范本.doc3、應(yīng)急演練記錄過(guò)于簡(jiǎn)單，反映不出演練過(guò)程4.4.7\應(yīng)急救援處理預(yù)案演練講評(píng).doc4.4.7\一個(gè)災(zāi)區(qū)農(nóng)村中學(xué)校長(zhǎng)的避險(xiǎn)意識(shí).doc常見(jiàn)問(wèn)題1、對(duì)識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制定應(yīng)急預(yù)案

4.5檢查4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.5檢查4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

術(shù)語(yǔ)職業(yè)健康安全管理績(jī)效：組織（3.17）對(duì)其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（3.21）進(jìn)行管理所取的可測(cè)量的結(jié)果。術(shù)語(yǔ)職業(yè)健康安全管理績(jī)效：

4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定：

a)適合組織需要的定性和定量測(cè)量

b)對(duì)組織職業(yè)健康安全目標(biāo)滿足程度的監(jiān)視；

c)對(duì)控制措施有效性(既針對(duì)健康也針對(duì)安全)的監(jiān)視；

d)主動(dòng)性績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則；4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序

4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視e)被動(dòng)性績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視健康損害、事件(包括事故、“未遂事件”等)和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)；

f)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析。4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視e)被動(dòng)性績(jī)效測(cè)量，

4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視如果測(cè)量或監(jiān)視績(jī)效需要設(shè)備，適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。環(huán)境管理體系不同的是對(duì)重大環(huán)境影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視如果測(cè)量或監(jiān)視績(jī)效需要設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立并保持程序2、對(duì)職業(yè)健康安全和環(huán)境方面績(jī)效（定量的檢測(cè)）。(如果某個(gè)企業(yè)在塵毒噪檢測(cè)中發(fā)現(xiàn)有超標(biāo)的情況，企業(yè)是否違反了標(biāo)準(zhǔn)呢？)。3、對(duì)目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、運(yùn)行準(zhǔn)則和控制措施有效性進(jìn)行監(jiān)視。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立并保持程序標(biāo)準(zhǔn)理解4、對(duì)事件（包括事故、未遂事故、緊急情況）等進(jìn)行收集整理。分析原因，采取措施。5、對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，明確檢定、校準(zhǔn)和維護(hù)的頻次和方法，包括資質(zhì)和人員能力。6、對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，采取糾正和預(yù)防措施。標(biāo)準(zhǔn)理解4、對(duì)事件（包括事故、未遂事故、緊急情況）等

形成的文件和記錄1、檢驗(yàn)計(jì)劃2、檢測(cè)記錄3、各種檢查記錄4.5.1\三月份檢查情況通報(bào).doc4、檢測(cè)設(shè)備的檢定和校準(zhǔn)記錄形成的文件和記錄1、檢驗(yàn)計(jì)劃

常見(jiàn)的問(wèn)題1、沒(méi)有形成檢驗(yàn)計(jì)劃2、沒(méi)有按檢驗(yàn)計(jì)劃要求進(jìn)行檢驗(yàn)3、提供不出對(duì)目標(biāo)指標(biāo)、管理方案和運(yùn)行控制等方面檢查的證實(shí)。4、對(duì)發(fā)生的未遂事故沒(méi)有進(jìn)行總結(jié)，也沒(méi)有作為一種資源進(jìn)行管理。

4.5.1\采納的未遂事件--第二期.doc5、提供不出測(cè)量設(shè)備檢定校準(zhǔn)記錄常見(jiàn)的問(wèn)題1、沒(méi)有形成檢驗(yàn)計(jì)劃

4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾[參見(jiàn)4.2c]，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況(參見(jiàn)4.3.2)。組織應(yīng)保存定期評(píng)價(jià)結(jié)果記錄。

注：對(duì)不同法律法規(guī)要求的定期評(píng)價(jià)的頻次可以有所不同。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)為了履行遵守法4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)遵守的其他要求的遵守情況(參見(jiàn)4.3.2)。這可以和中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，也可另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織應(yīng)保存定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

注：對(duì)不同的組織，應(yīng)遵守的其他要求，定期評(píng)價(jià)的頻次可以有所不同。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)

形成的文件和記錄1、建立實(shí)施保持程序。2、對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求遵守情況的評(píng)價(jià)保存記錄。4.3.2\法律法規(guī)和其他要求遵守情況通報(bào).doc形成的文件和記錄1、建立實(shí)施保持程序。

常見(jiàn)問(wèn)題1、程序中如何評(píng)價(jià)的規(guī)定可操作性不強(qiáng)（如定期）2、提供的法律法規(guī)和其他要求評(píng)價(jià)記錄比較籠統(tǒng)，不能很有說(shuō)服力的證明企業(yè)確實(shí)是遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求4.3.2\法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià).doc3、提供的評(píng)價(jià)記錄中沒(méi)有其他要求。4、審核員應(yīng)了解和清楚相關(guān)法律法規(guī)。如安全生產(chǎn)法，應(yīng)該是對(duì)所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位都適用；水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行是污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)常見(jiàn)問(wèn)題1、程序中如何評(píng)價(jià)的規(guī)定可操作性不強(qiáng)

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施3.9事件

發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害(3.8)或人身傷害

(無(wú)論嚴(yán)重程度)，或者死亡的情況。注1：事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施注2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件通常稱為“未遂事故”．在英文中也可稱為“near-miss”、“near-hit”、“Closecall”或“dangerousoccurrence”。注3：緊急情況(參見(jiàn)4.4.7)是一種特殊類型的事件。4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和

預(yù)防措施術(shù)語(yǔ)：不符合（3.1.1）任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施

糾正（3.6）消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。糾正措施（3.7）為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施*預(yù)防措施（3.26）為消除潛在的不符合的原因所采取的措施。

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施

事件調(diào)查組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，記錄、調(diào)查和分析事件，以便：

a)確定內(nèi)在的、可能導(dǎo)致或有助于事件發(fā)生的職業(yè)健康安全缺陷和其他因素；

b)識(shí)別采取糾正措施的需求；

C)識(shí)別采取預(yù)防措施的可能性：

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施d)識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的可能性；e)溝通調(diào)查結(jié)果。調(diào)查應(yīng)及時(shí)開展。對(duì)任何已識(shí)別的糾正措施的需求或預(yù)防措施的機(jī)會(huì)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)要求進(jìn)行處理。事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并予以保持。4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施

不符合、糾正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以處理實(shí)際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求：

a)識(shí)別和糾正不符合，采取措施以減輕其職業(yè)健康安全后果；

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施b)調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生；c)評(píng)價(jià)預(yù)防不符合的措施需求，并采取適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生：d)記錄和溝通所采取的糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e)評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

和預(yù)防措施如果在糾正措施或預(yù)防措施中識(shí)別出新的或變化的危險(xiǎn)源，或者對(duì)新的或變化的控制措施的需求，則程序應(yīng)要求對(duì)擬定的措施在其實(shí)施前先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。為消除實(shí)際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性相適應(yīng)，并與面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相匹配。對(duì)因糾正措施和預(yù)防措施而引起的任何必要變化，組織應(yīng)確保其體現(xiàn)在職業(yè)健康安全管理體系文件中。4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立實(shí)施保持程序2、對(duì)事件及時(shí)進(jìn)行調(diào)查分析和記錄，并形成文件3、對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合要進(jìn)行糾正，并調(diào)查不符合原因，采取糾正和預(yù)防措施。4、如果采取糾正和預(yù)防措施時(shí)，發(fā)現(xiàn)有新的危險(xiǎn)源，應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5、需要時(shí)，應(yīng)將采取的糾正和預(yù)防措施納到體系文件中。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立實(shí)施保持程序

形成文件和記錄1、建立實(shí)施保持程序（包括事件調(diào)查）2、事故調(diào)查報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括采取的措施，并形成文件。3、糾正和預(yù)防措施表形成文件和記錄1、建立實(shí)施保持程序（包括事件調(diào)4.5.4記錄術(shù)語(yǔ)：記錄（3.20）闡述所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件（3.5）。4.5.4記錄術(shù)語(yǔ)：記錄（3.20）

4.5.4記錄控制組織應(yīng)建立并保持必要的記錄，用于證實(shí)符合職業(yè)健康安全管理體系要求和本標(biāo)準(zhǔn)要求，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置。記錄應(yīng)保持字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并可追溯。4.5.4記錄控制組織應(yīng)建立并保持必要的記錄，用形成文件和記錄1、建立并保持程序2、記錄清單3、標(biāo)準(zhǔn)明示要求及體系需要的各種記錄形成文件和記錄1、建立并保持程序

常見(jiàn)問(wèn)題1、記錄清單中所列的記錄部門組標(biāo)準(zhǔn)要求，也不滿足體系和企業(yè)實(shí)際需要。2、提供的記錄沒(méi)有可追溯性，記錄標(biāo)識(shí)不清楚或混亂。常見(jiàn)問(wèn)題1、記錄清單中所列的記錄部門組標(biāo)準(zhǔn)要求，1、審核（3.9.1）

為獲得審核證據(jù)(3.9.4)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確保滿足審核準(zhǔn)則（3.9.3）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程（3.4.1）1、審核（3.9.1）

為獲得審核證據(jù)(3.9.4)并對(duì)

4.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是：—確定職業(yè)健康安全管理體系是否：符合組織對(duì)職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求；得到了正確的實(shí)施和保持；有效滿足組織的方針和目標(biāo)。4.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)職

4.5.5內(nèi)部審核

—向管理者報(bào)告審核結(jié)果的信息．組織應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以前的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案。應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核程序，以明確：—關(guān)于策劃和實(shí)施審核、報(bào)告審核結(jié)果和保存相關(guān)記錄的職責(zé)、能力和要求：—審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法的確定。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。4.5.5內(nèi)部審核—向管理者報(bào)告審核結(jié)果的信息

標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立實(shí)施保持程序（形成文件程序）2、對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行策劃3、按策劃的要求實(shí)施內(nèi)部審核4、審核員審核應(yīng)保持客觀公正。標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)1、建立實(shí)施保持程序（形成文件程序）

形成的文件和記錄1、內(nèi)審計(jì)劃2、內(nèi)審檢查表3、內(nèi)審檢查記錄4、不合格報(bào)告5、糾正或糾正措施實(shí)施記錄6、內(nèi)審報(bào)告。形成的文件和記錄1、內(nèi)審計(jì)劃4.6管理評(píng)審

最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的可能性和對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行修改的需求，包括職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評(píng)審記錄。4.6管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的

4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括：——內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；——參與和協(xié)商的結(jié)果(參見(jiàn)4.4.3)——來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通信息，包括投訴；——組織的職業(yè)健康安全績(jī)效：4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括：

4.6管理評(píng)審——目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度：——事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施的狀況；——以前管理評(píng)審的后續(xù)措施；——客觀環(huán)境的變化，包括與職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展；——改進(jìn)建議。4.6管理評(píng)審——目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度：

標(biāo)準(zhǔn)理解及審核要點(diǎn)1、按策劃的間隔進(jìn)行管理評(píng)審2、管理評(píng)審輸入3、管理評(píng)審輸出4、改進(jìn)建議標(biāo)準(zhǔn)理解及審核要點(diǎn)1、按策劃的間隔進(jìn)行管理評(píng)審

形成的文件和記錄1、管理評(píng)審計(jì)劃2、管理評(píng)審輸入資料3、管理評(píng)審輸出4、管理評(píng)審報(bào)告（包括改進(jìn)指令）5、改進(jìn)指令的實(shí)施情況證實(shí)形成的文件和記錄1、管理評(píng)審計(jì)劃

預(yù)祝貴單位建立一個(gè)務(wù)實(shí)、高效的管理體系謝謝！請(qǐng)多提寶貴意見(jiàn)!

預(yù)祝貴單位建立一個(gè)務(wù)實(shí)、高效的管理體系謝謝！

自我介紹叢志華質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系國(guó)家注冊(cè)高級(jí)審核員聯(lián)系方式手機(jī)-mail:congzhdl@163.com自我介紹叢志華172

職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和審核培訓(xùn)2015年6月

職業(yè)健康安全講課內(nèi)容第一部分標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)行模式第二部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、做法及存在問(wèn)題講課內(nèi)容第一部分174

第一部分

標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)行模式一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景二、系統(tǒng)化管理模式三、體系基本運(yùn)行模式第一部分

標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)175176一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

4、GB/T28001（OHSAS18001）職業(yè)健康安全管理體系。1999年英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、挪威等13個(gè)國(guó)家的著名的標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布了《職業(yè)健康管理體系規(guī)范》主題為－職業(yè)健康安全管理

5一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景4、GB/T28001（OHSAS176

一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景2001年11月，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局正式發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》，2001年12月，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2001）。

2007年7月OHSAS工作小組正式發(fā)布了OHSAS18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)。一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景2001年11月，177178

一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

我國(guó)于2011年12月30日發(fā)布、2012年2月1日實(shí)施GB/T28001－2011/OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)，等同采用OHSAS18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》

7一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景我國(guó)于2178二、系統(tǒng)化的管理模式—PDCAP—Plan－策劃D—Do－實(shí)施C—Check－檢查A—Action－評(píng)審與改進(jìn)二、系統(tǒng)化的管理模式—PDCA

三、管理體系基本運(yùn)行模式三、管理體系基本運(yùn)行模式GB/T28001運(yùn)行模式4.6管理評(píng)審4.2職業(yè)健康安全方針

4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)和方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3溝通、參與和協(xié)商4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4記錄控制4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.5.5內(nèi)部審核GB/T28001運(yùn)行模式4.6管理評(píng)審4.2職業(yè)健康

第二部分一、標(biāo)準(zhǔn)總體結(jié)構(gòu)二、標(biāo)準(zhǔn)條款講解

第二部分一、GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)0前言引言

1 范圍

2 規(guī)范性引用文件3 術(shù)語(yǔ)和定義4 職業(yè)健康安全管理體系要求4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.4實(shí)施和運(yùn)行4.5檢查4.6管理評(píng)審一、GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)0前言引言 二、標(biāo)準(zhǔn)的講解

幾個(gè)相關(guān)的術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)的理解標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)一般形成的文件和記錄常見(jiàn)的問(wèn)題二、標(biāo)準(zhǔn)的講解

幾個(gè)相關(guān)的術(shù)語(yǔ)職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007

代替GB/T28001-2001

2011-12-30發(fā)布2012-2-01實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28001-2011/1、范圍

最低目標(biāo)——控制風(fēng)險(xiǎn)HS—職業(yè)健康—職業(yè)病防治（員工）

最高目標(biāo)——持續(xù)改進(jìn)1、范圍最低目標(biāo)——控制風(fēng)險(xiǎn)2.規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

2.規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)3.術(shù)語(yǔ)和定義職業(yè)健康安全體系23個(gè)術(shù)語(yǔ)涉及到相關(guān)的術(shù)語(yǔ)在標(biāo)準(zhǔn)講解中一并進(jìn)行。3.術(shù)語(yǔ)和定義4.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，確定如何滿足這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定其職業(yè)健康安全管理體系的范圍，并形成文件。4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針

最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)：

a)適合于組織職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模；

b)包括防止人身傷害與健康損害(污染預(yù)防)和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾

c)包括至少遵守與其職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源有關(guān)的適用法律法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；4.2職業(yè)健康安全方針最高管理者4.2職業(yè)健康安