技術(shù)狀態(tài)管理計劃

技術(shù)狀態(tài)管理計劃技術(shù)狀態(tài)管理計劃技術(shù)狀態(tài)管理計劃資料僅供參考文件編號：2022年4月技術(shù)狀態(tài)管理計劃版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：技術(shù)狀態(tài)管理計劃QHA/QWJ-15擬制:___________________日期:_審核:___________________日期:_________批準:___________________日期:_________北京市半導體器件六廠技術(shù)狀態(tài)管理計劃1引言技術(shù)狀態(tài)管理的目的和范圍將產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)形成文件，在產(chǎn)品壽命周期的所有階段，對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)進行嚴格控制，確保產(chǎn)品功能特性和物理特性符合規(guī)定要求。確保參與產(chǎn)品研制開發(fā)、生產(chǎn)制造、服務(wù)全過程的所有人員，在產(chǎn)品壽命周期的任一時間能夠使用正確有效的文件；適用于我廠軍工產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程、生產(chǎn)過程、檢驗和試驗過程、與顧客有關(guān)的過程技術(shù)狀態(tài)控制。產(chǎn)品的簡要說明我廠軍工產(chǎn)品有硅二極管、場效應(yīng)管系列。硅二極管涵蓋了開關(guān)管系列、穩(wěn)壓管系列；場效應(yīng)管涵蓋了結(jié)型場效應(yīng)管系列、M0S場效應(yīng)管系列和恒流管系列。開關(guān)穩(wěn)壓二極管的封裝為DO-35、LL-34玻璃封裝，場效應(yīng)晶體管、恒流管為金屬封裝形式。技術(shù)狀態(tài)管理計劃的主要特點及實施方法的概述技術(shù)狀態(tài)管理主要包括以下幾部分內(nèi)容：技術(shù)狀態(tài)標識、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀實、技術(shù)狀態(tài)審核。具體實施方法按第5～8條款要求執(zhí)行。2相關(guān)文件GJB33A-1997半導體分立器件總規(guī)范GJB3206A-2010技術(shù)狀態(tài)管理QZJ840611半導體二、三極管“七專”技術(shù)條件QZJ840612中小功率N溝道耗盡型場效應(yīng)管“七?！奔夹g(shù)條件QHA/QWJ-22技術(shù)文件管理制度3定義技術(shù)狀態(tài)在技術(shù)文件中規(guī)定的并且在產(chǎn)品中達到的功能特性和物理特性。功能特性產(chǎn)品的性能指標和涉及約束條件，如產(chǎn)品技術(shù)指標、使用保障特性等。物理特性產(chǎn)品的形體特征，如結(jié)構(gòu)、尺寸、表面狀態(tài)、形狀、公差、質(zhì)量等，又稱實體特性。技術(shù)狀態(tài)項技術(shù)狀態(tài)項即能滿足最終使用功能，并被指定作為單個實體進行技術(shù)狀態(tài)管理的硬件、軟件或集合體。功能技術(shù)狀態(tài)文件規(guī)定產(chǎn)品的功能特性和驗證要求的技術(shù)狀態(tài)文件。分配技術(shù)狀態(tài)文件規(guī)定技術(shù)狀態(tài)接口特性、從高一層技術(shù)狀態(tài)分配下來的功能和接口特性、附加的設(shè)計約束條件，以及上述特性的驗證要求的技術(shù)狀態(tài)文件。產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件規(guī)定技術(shù)狀態(tài)項所有必需的功能特性、物理特性，以及驗收、使用、保障和報廢的要求的技術(shù)狀態(tài)文件。技術(shù)狀態(tài)基線在產(chǎn)品壽命周期內(nèi)的某一特定時刻，被正式確認并作為今后研制生產(chǎn)、使用保障活動基準，以及技術(shù)狀態(tài)改變判定的技術(shù)狀態(tài)文件。一般包括三種技術(shù)狀態(tài)基線，即功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線。技術(shù)狀態(tài)標識確定技術(shù)狀態(tài)及其所需技術(shù)狀態(tài)文件，標識技術(shù)狀態(tài)項及其技術(shù)狀態(tài)文件，發(fā)放和保持技術(shù)狀態(tài)文件，建立技術(shù)狀態(tài)基線的活動。技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)基線建立后，對提出的技術(shù)狀態(tài)更改申請、偏離許可申請和讓步申請所進行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施活動。技術(shù)狀態(tài)紀實在產(chǎn)品壽命周期內(nèi)，為說明產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)所進行的記錄、報告活動。技術(shù)狀態(tài)審核為確定技術(shù)狀態(tài)項與其技術(shù)狀態(tài)文件的一致程度而進行的正式檢查。包括功能技術(shù)狀態(tài)審核和物理技術(shù)狀態(tài)審核。4職責 技術(shù)部負責技術(shù)狀態(tài)管理；生產(chǎn)供應(yīng)部嚴格按照產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)相關(guān)文件組織生產(chǎn)，不得隨意更改工藝，不得隨意變更主要原材料、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能、指標等，確需變更應(yīng)提出變更申請，履行變更手續(xù)，批準后方可實施。質(zhì)檢部在檢驗試驗過程中，應(yīng)控制原材料及產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的符合性，對發(fā)現(xiàn)的不符合，在檢驗結(jié)論中注明，并按《不合格品控制程序》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；銷售部將用戶對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的控制要求，傳達到相關(guān)部門，并由主管部門將其體現(xiàn)在生產(chǎn)、檢驗和試驗過程中。對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的Ⅰ類更改，由技術(shù)部或銷售部負責通知用戶或監(jiān)驗單位。質(zhì)保辦協(xié)助技術(shù)部對技術(shù)狀態(tài)管理的實施進行監(jiān)督檢查。5.產(chǎn)品壽命周期各階段劃分及技術(shù)狀態(tài)管理重大事項安排產(chǎn)品壽命周期包括研制、生產(chǎn)、檢驗和試驗及交付后；新產(chǎn)品壽命周期階段可分為：產(chǎn)品設(shè)計或方案論證階段（定型產(chǎn)品技術(shù)改進）、初樣（對于復(fù)雜產(chǎn)品）、正樣、設(shè)計定型或鑒定階段。本企業(yè)已定型產(chǎn)品的產(chǎn)品壽命周期階段可分為：生產(chǎn)、檢驗和試驗、交付后。技術(shù)狀態(tài)管理重大事項的安排a)由技術(shù)部組織技術(shù)狀態(tài)審核，成員由相關(guān)部門人員組成；在產(chǎn)品壽命周期的各個階段對技術(shù)狀態(tài)進行審核，監(jiān)督技術(shù)狀態(tài)管理的實施。b)本企業(yè)在新品開發(fā)及定型產(chǎn)品的壽命周期內(nèi)應(yīng)確定使用的技術(shù)狀態(tài)文件有：項目任務(wù)書、協(xié)議書或合同、產(chǎn)品技術(shù)方案、設(shè)計文件、產(chǎn)品詳細規(guī)范、工藝操作規(guī)程、工藝檢驗規(guī)范、原材料檢驗規(guī)范及其它技術(shù)性管理文件。6技術(shù)狀態(tài)標識技術(shù)狀態(tài)項本廠技術(shù)狀態(tài)項包括：芯片、玻殼、引線、管座、管帽、關(guān)鍵工藝。技術(shù)狀態(tài)基線所需的技術(shù)狀態(tài)文件見下表1表1技術(shù)狀態(tài)基線所需的技術(shù)狀態(tài)文件序號技術(shù)狀態(tài)文件名稱文件編制、使用、固化文件屬性產(chǎn)品設(shè)計初樣正樣設(shè)計定型常規(guī)生產(chǎn)功能技術(shù)狀態(tài)文件分配技術(shù)狀態(tài)文件產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件1產(chǎn)品技術(shù)方案▲⊙2可靠性、安全性、保障性、環(huán)境適應(yīng)性質(zhì)量計劃▲⊙3產(chǎn)品設(shè)計文件▲

⊙4詳細規(guī)范試用稿▲⊙5關(guān)鍵件重要件清單▲⊙6采購規(guī)范▲△△⊙7芯片及原材料進廠檢驗規(guī)范▲△△⊙8工藝操作規(guī)程▲△

△⊙9工藝檢驗規(guī)范▲△

△⊙10試驗大綱▲⊙11詳細規(guī)范▲

△⊙12經(jīng)批準的技術(shù)狀態(tài)更改單申請和通知單▲▲▲⊙⊙13經(jīng)批準的偏離許可、讓步申請。▲▲▲⊙⊙注1：“▲”編制；“△”需使用；

固化；“⊙”屬于。標識制度技術(shù)狀態(tài)項的標識及各層次產(chǎn)品的標識每個技術(shù)狀態(tài)項都應(yīng)有標識，標識的內(nèi)容有型號、編號等信息，標識應(yīng)具有唯一性。技術(shù)狀態(tài)文件的標識a)產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)文件包括：產(chǎn)品詳細規(guī)范、設(shè)計文件、產(chǎn)品圖紙、工藝操作規(guī)程、工藝檢驗規(guī)范、采購規(guī)范、原材料進廠檢驗規(guī)范、壓焊圖等。b)在產(chǎn)品形成過程中使用的各類文件，包括臨時文件，應(yīng)有相應(yīng)的標識。標識號應(yīng)具有唯一性，具體的文件編碼規(guī)則按技術(shù)文件管理制度執(zhí)行。c)當產(chǎn)品通過鑒定后，與該產(chǎn)品定型有關(guān)的各類圖紙、工藝、材料、規(guī)范等內(nèi)容，均應(yīng)固化在各類文件中，且定型文件應(yīng)有唯一性標識，即文件編號。技術(shù)文件標識由技術(shù)部標準化統(tǒng)一標注。技術(shù)狀態(tài)文件的發(fā)放程序技術(shù)狀態(tài)文件經(jīng)過驗證審批后才能發(fā)放。技術(shù)狀態(tài)文件形成后由技術(shù)部資料員在封頁加蓋受控印章并登記、存檔、填寫發(fā)放編號后進行發(fā)放并填寫發(fā)放收回記錄。7技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)更改分類Ⅰ類更改詳細規(guī)范、設(shè)計文件、工藝文件、協(xié)議書等技術(shù)狀態(tài)文件的更改，致使下列任一要求超出規(guī)定的限值：a)產(chǎn)品性能指標；b)可靠性指標、環(huán)境試驗條件；c)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；d)外形尺寸；e)關(guān)鍵工藝條件；f)A類原材料。Ⅱ類更改a)設(shè)計定型前，未經(jīng)確認的技術(shù)狀態(tài)文件，對滿足產(chǎn)品要求有影響；b)設(shè)計定型后，更改技術(shù)狀態(tài)文件對產(chǎn)品質(zhì)量有影響，但沒有達到Ⅰ類更改程度。Ⅲ類更改勘誤、統(tǒng)一標注方法、進一步明確技術(shù)要求等不影響滿足產(chǎn)品或產(chǎn)品質(zhì)量的更改。技術(shù)狀態(tài)更改的審批權(quán)限對于Ⅲ類更改由原審批部門審批；對于Ⅰ類、Ⅱ類更改由技術(shù)部組織相關(guān)部門進行評審，評審?fù)ㄟ^后經(jīng)副總工程師或主管廠長批準；對于Ⅰ類更改還需用戶確認。軍工重點工程配套產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)更改（結(jié)構(gòu)、性能指標、關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵工藝等）應(yīng)提前通知用戶，經(jīng)用戶確認后方可實施。增長項目產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)更改（結(jié)構(gòu)、性能指標、關(guān)鍵原材料、關(guān)鍵工藝等），按《軍用電子元器件可靠性增長工程項目考核程序與要求（試行）》第三章規(guī)定執(zhí)行。需用戶確認，專家認可，提交報告，審查審批等。各類技術(shù)狀態(tài)更改申請程序判定技術(shù)狀態(tài)更改需求各部門在提出技術(shù)狀態(tài)更改需求前應(yīng)先判定更改的必要性和可行性，必要時開展驗證。用戶提出的更改需求也應(yīng)由雙方共同判定更改的必要性和可行性。確定技術(shù)狀態(tài)更改類別在編制技術(shù)狀態(tài)文件更改時應(yīng)明確更改類別，當與用戶有分歧時經(jīng)雙方協(xié)商后由用戶最后決定。設(shè)計定型后屬于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)改變的Ⅰ類更改，應(yīng)視為產(chǎn)品改型，按相關(guān)程序辦理。編制技術(shù)狀態(tài)更改申請技術(shù)狀態(tài)更改申請由變更發(fā)生部門的工藝、技術(shù)人員填寫《技術(shù)狀態(tài)更改申請單》，技術(shù)狀態(tài)更改申請應(yīng)有標識，標識號應(yīng)具有唯一性。類技術(shù)狀態(tài)更改申請的內(nèi)容應(yīng)包括：a)更改申請的標識號；b)申請?zhí)岢龅牟块T、日期；c)更改類別；d)更改的技術(shù)狀態(tài)項的名稱、編號；e)受影響的其它技術(shù)狀態(tài)項的名稱、編號；f）受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱、編號；g）受影響的產(chǎn)品范圍（包括在制品、成品、已交付產(chǎn)品）；h）更改原因的簡要說明；i）更改內(nèi)容（包括更改前、更改后）；j）更改帶來的影響（包括對用戶使用要求、技術(shù)指標、質(zhì)量、進度、費用等影響）；技術(shù)狀態(tài)更改申請應(yīng)附必要的驗證資料（如試驗報告、保障性分析、成本分析等資料）其它類型技術(shù)狀態(tài)更改申請內(nèi)容可參照Ⅰ類技術(shù)狀態(tài)更改申請的內(nèi)容作適當剪裁。評審技術(shù)狀態(tài)更改申請對于Ⅰ類、Ⅱ類技術(shù)狀態(tài)更改申請由技術(shù)部組織相關(guān)部門及有關(guān)技術(shù)人員進行評審。評審的內(nèi)容一般包括：a)受更改影響的其它技術(shù)狀態(tài)項；b)更改的效果包括不進行更改的影響和更改可以為產(chǎn)品帶來的改進；c)更改所發(fā)生的費用和更改實施進度；審批技術(shù)狀態(tài)更改申請類技術(shù)狀態(tài)更改申請由本廠技術(shù)部負責人審核副總工程師或主管廠長批準,經(jīng)用戶認可。Ⅱ類、Ⅲ類技術(shù)狀態(tài)更改申請應(yīng)由本廠技術(shù)部負責人審核副總工程師或主管廠長批準。編制技術(shù)狀態(tài)更改通知技術(shù)部將經(jīng)批準的技術(shù)狀態(tài)更改申請的內(nèi)容形成技術(shù)狀態(tài)更改通知單。技術(shù)狀態(tài)更改通知由技術(shù)部資料員發(fā)放到文件持有人。類技術(shù)狀態(tài)更改通知由技術(shù)部或銷售部通知用戶或監(jiān)驗單位。實施并檢查技術(shù)狀態(tài)更改技術(shù)部資料員應(yīng)將批準的技術(shù)狀態(tài)文件更改納入技術(shù)狀態(tài)文件，當影響到進度、費用改變時應(yīng)由銷售部業(yè)務(wù)員反饋給用戶協(xié)商解決。技術(shù)部資料員應(yīng)檢查技術(shù)狀態(tài)更改的實施，涉及的相關(guān)文件應(yīng)同時更改，并得到批準，確保技術(shù)狀態(tài)文件的一致性。技術(shù)狀態(tài)文件確定后或技術(shù)狀態(tài)變更確定后，技術(shù)人員和操作人，應(yīng)嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，不得私自更改和變動。偏離許可、讓步申請程序產(chǎn)品制造前，如果需要臨時偏離已批準的技術(shù)狀態(tài)文件,可提出偏離許可申請,在產(chǎn)品制造期間或檢驗驗收過程中,如果產(chǎn)品指標出現(xiàn)偏離需放寬使用,可提出讓步申請。經(jīng)批準的偏離許可、讓步申請僅在指定范圍和時間內(nèi)適用，不能作為技術(shù)狀態(tài)文件的更改依據(jù)。提出偏離許可、讓步申請部門應(yīng)填寫偏離許可、讓步申請單，申請單內(nèi)容應(yīng)包括：a)偏離許可、讓步申請的標識號；b)申請單位或部門、申請日期；c)技術(shù)狀態(tài)項產(chǎn)品名稱編號；d)受影響的技術(shù)狀態(tài)文件名稱、編號；e)受影響的產(chǎn)品范圍和數(shù)量；f)偏離、不合格內(nèi)容；g)偏離、不合格帶來的影響（質(zhì)量、進度、費用）；h)必要的驗證結(jié)果；審批偏離許可和讓步產(chǎn)品設(shè)計定型前的偏離許可、讓步申請由技術(shù)部組織有關(guān)部門負責人及技術(shù)人員進行評審，評審?fù)ㄟ^后報副總工程師或主管廠長批準。產(chǎn)品設(shè)計定型后的偏離許可、讓步申請除履行廠內(nèi)審批手續(xù)外還應(yīng)征得用戶同意。在生產(chǎn)、檢驗或試驗過程中，如果產(chǎn)品指標出現(xiàn)偏離需放寬使用,可提出讓步申請，由不合格品評審委員會進行評審，評審?fù)ㄟ^后報廠長批準，同時還應(yīng)征得用戶同意，放寬使用的產(chǎn)品由質(zhì)檢部進行跟蹤。8技術(shù)狀態(tài)紀實技術(shù)狀態(tài)紀實應(yīng)包括：a)已批準的現(xiàn)行的技術(shù)狀態(tài)文件和標記；b)每一項技術(shù)狀態(tài)更改的申請、審批、實施的全過程；c)技術(shù)狀態(tài)項的所有偏離許可和讓步的狀況；d)技術(shù)狀態(tài)審核結(jié)果，包括不符合的狀況和最終處理情況；技術(shù)狀態(tài)紀實記錄的保存技術(shù)部負責對技術(shù)狀態(tài)文件、技術(shù)狀態(tài)更改過程及審核記錄進行保存。生產(chǎn)供應(yīng)部、質(zhì)檢部對生產(chǎn)、檢驗和試驗過程的每一技術(shù)狀態(tài)紀實數(shù)據(jù)進行保存。9技術(shù)狀態(tài)審核由技術(shù)部組織編制技術(shù)狀態(tài)審核計劃，確保相關(guān)方參與技術(shù)狀態(tài)審核。審核應(yīng)每每半年進行一次。功能技術(shù)狀態(tài)審核審核內(nèi)容包括：a)審核產(chǎn)品的試驗報告確認報告是否準確、試驗項目和結(jié)果是否符合詳細規(guī)范要求。b)審核所有已確認的技術(shù)狀態(tài)更改是否已納入了技術(shù)狀態(tài)文件的要求。c)審核未達到質(zhì)量要求的技術(shù)狀態(tài)項是否進行了原因分析，并采取了糾正措施。d)審查偏離許可、讓步接收的處理程序是否符合規(guī)定。物理技術(shù)狀態(tài)審核審核內(nèi)容包括：a)審核代表產(chǎn)品的設(shè)計文件、工藝操作規(guī)程、檢驗規(guī)范、產(chǎn)品規(guī)范等技術(shù)狀態(tài)文件是否受控有效、完整統(tǒng)一、更改是否符合規(guī)定。b)審核代表產(chǎn)品壽命周期內(nèi)的記錄是否符合技術(shù)狀態(tài)文件并已實施。c)審核技術(shù)狀態(tài)項的偏離是否在批準的偏離許可、讓步范圍內(nèi)。d)審核代表產(chǎn)品使用保障資料完備性和正確性。e)確認外包方在制造地點所做的工藝、檢驗、試驗記錄或報告。審核完成后應(yīng)形成審核報告，報告中應(yīng)給出審核結(jié)論，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，由被審部門進行原因分析，采取相應(yīng)的糾正措施，技術(shù)部進行跟蹤驗證。10質(zhì)量記錄QRQWJ15-01/《技術(shù)狀態(tài)更改申請單》QRQWJ15-02/《技術(shù)狀態(tài)更改評審記錄》QRQWJ15-03/《技術(shù)狀態(tài)更改通知單》QRQWJ15-04/《技術(shù)狀態(tài)偏離許可、讓步申請單》QRQWJ15-05/《技術(shù)狀態(tài)審核計劃》QRQWJ15-06/《技術(shù)狀態(tài)審核檢查記錄》QRQWJ15-07/《不符合項報告》QRQWJ15-08/《技術(shù)狀態(tài)審核報告》技術(shù)狀態(tài)更改申請單QRQWJ15-01/申請部門/單位申請日期更改的技術(shù)狀態(tài)項名稱受影響的其它技術(shù)狀態(tài)項的名稱技術(shù)狀態(tài)更改類別□Ⅰ類□Ⅱ類□Ⅲ類編號更改方式受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱受影響的產(chǎn)品范圍更改原因：更改帶來的影響：更改前內(nèi)容：更改后內(nèi)容：擬制：研制單位（蓋章）使用單位（蓋章）代表人簽字：年月日年月日審核：批準：技術(shù)狀態(tài)更改評審記錄QRQWJ15-02/更改的技術(shù)狀態(tài)項名稱受影響的其它技術(shù)狀態(tài)項的名稱技術(shù)狀態(tài)更改類別□Ⅰ類□Ⅱ類□Ⅲ類編號更改方式受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱評審地點評審時間評審目的評審內(nèi)容評審意見及結(jié)論評審人簽名職務(wù)（職稱）單位/部門技術(shù)狀態(tài)更改通知單QRQWJ15-03/更改申請單編號實施日期更改的技術(shù)狀態(tài)項名稱受影響的其它技術(shù)狀態(tài)項的名稱技術(shù)狀態(tài)更改類別□Ⅰ類□Ⅱ類□Ⅲ類編號更改方式受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱受影響的技術(shù)狀態(tài)文件的名稱更改原因：更改前內(nèi)容：更改后內(nèi)容：北京市半導體器件六廠技術(shù)部年月日技術(shù)狀態(tài)偏離許可、讓步申請單QRQWJ15-04/申請單位部門申請日期技術(shù)狀態(tài)項產(chǎn)品名稱批號受影響的技術(shù)狀態(tài)文件名稱編號受影響的產(chǎn)品范圍數(shù)量（支）偏離、不合格內(nèi)容：偏離、不合格帶來的影響（質(zhì)量、進度、費用）驗證結(jié)果：評審意見及結(jié)論：評審人職務(wù)/職稱單位/部門評審人職務(wù)/職稱單位/部門研制單位（蓋章）批準人：年月日使用單位（蓋章）代表人簽字年月日技術(shù)狀態(tài)審核計劃QRQWJ15-05/審核目的審核日期審核范圍審核依據(jù)審核組成員日程安排時間受審部門審核內(nèi)容審核人員月日上午月日下午審核組長：日期：審批：日期：技術(shù)狀態(tài)審核檢查記錄受審核部門:QRQWJ15-06/檢查項目檢查內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄合格與否YN審核員：日期：