員工合規(guī)手冊

員工合規(guī)手冊員工合規(guī)手冊員工合規(guī)手冊xxx公司員工合規(guī)手冊文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度和興證券經(jīng)紀有限責任公司員工合規(guī)手冊（試行）保密聲明本《員工合規(guī)手冊》為內(nèi)部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專有，屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式（包括復制、刊登、引用或提供等）將本手冊的全部或部分內(nèi)容直接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或部分、口頭或書面地披露給公司以外的任何個人或機構(gòu)。目錄名詞解釋 -2-基本規(guī)定 -3-合規(guī)理念 -3-合規(guī)目標 -4-合規(guī)管理基本原則 -4-合規(guī)管理組織架構(gòu) -5-合規(guī)職責 -6-董事會 -6-監(jiān)事會 -7-高級管理層 -7-各部門、各分支機構(gòu) -8-全體員工 -8-合規(guī)管理組織 -9-合規(guī)總監(jiān) -9-合規(guī)管理部門 -11-合規(guī)聯(lián)系人 -12-合規(guī)制度 -14-公司合規(guī)管理制度 -14-員工職業(yè)規(guī)范 -14-員工職業(yè)道德 -14-證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準） -15-業(yè)務規(guī)范 -17-合規(guī)管理機制 -18-合規(guī)審查 -18-合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督 -19-合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓 -20-合規(guī)報告 -21-外部溝通和協(xié)調(diào) -21-合規(guī)管理有效性評估 -22-其他合規(guī)管理工作 -23-名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司（以下簡稱“公司”）及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”）。二、合規(guī)風險，指因公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。三、合規(guī)管理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門、各分支機構(gòu)負責本單位合規(guī)管理工作的人員，其履行對本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查、評價和報告等職責。五、合規(guī)管理部門，指公司合規(guī)風控部?；疽?guī)定合規(guī)理念一、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤，但是系列的合規(guī)活動能夠為公司爭取到有利于未來發(fā)展和業(yè)務創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；通過內(nèi)部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來，將大大降低公司管理成本并增強企業(yè)風險控制能力，提高資本回報，最終為公司創(chuàng)造價值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司所有員工的共同責任，公司全體員工都應參與合規(guī)管理。公司高層應當在整個公司中做出表率，設定鼓勵合規(guī)的基調(diào)?！昂弦?guī)從高層做起”是有效的合規(guī)管理體制得以建立的基礎。合規(guī)是公司經(jīng)營活動的組成部分。三、主動合規(guī)合規(guī)并不只是合規(guī)管理人員的責任。公司所有員工在開展業(yè)務過程中，應主動合規(guī)并積極尋求合規(guī)管理部門的支持；合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員應積極主動地識別、評估和監(jiān)測潛在的合規(guī)問題或合規(guī)風險，提出合規(guī)建議，并跟蹤其發(fā)展。合規(guī)目標通過建立健全合規(guī)管理機制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動合規(guī)文化建設，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和主動管理，增強自我約束能力，促進全面風險管理體系建設，保障公司的經(jīng)營管理和所有員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準則，切實防范合規(guī)風險，確保依法合規(guī)經(jīng)營，促進公司的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。合規(guī)管理基本原則一、健全性原則。合規(guī)管理應覆蓋所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。二、獨立性原則。合規(guī)管理部門應當獨立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在工作職責上避免與其所承擔的其他職責產(chǎn)生利益沖突。三、有效性原則。合規(guī)管理應當符合有效性原則，力求科學性和合理性，制定符合監(jiān)管要求及公司需要的合規(guī)管理制度；公司經(jīng)營管理人員和全體員工應當嚴格遵守并竭力維護合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。四、發(fā)展性原則。合規(guī)管理工作，應根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營目標、經(jīng)營條件等內(nèi)部環(huán)境的變化，適時進行相應調(diào)整和完善。合規(guī)管理組織架構(gòu)公司建立了董事會、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人等四個層級的合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。合規(guī)職責董事會董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施，對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任。其在公司合規(guī)管理中的具體職責主要是：（一）審議批準公司合規(guī)管理制度；（二）審議批準公司合規(guī)管理組織機構(gòu)設置及其職責；（三）領導并監(jiān)督經(jīng)營管理層有效實施合規(guī)管理；（四）任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報酬及其激勵方式；（五）確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨立性，避免其合規(guī)職責與其承擔的其他責任產(chǎn)生利益沖突；（六）為合規(guī)總監(jiān)與董事會、經(jīng)營管理層和各部門、分支機構(gòu)有效溝通提供保障，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)；（七）公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報告，簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；如對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明自己的意見和理由；（八）監(jiān)管機構(gòu)要求的其他合規(guī)管理職責。監(jiān)事會依據(jù)法律、法規(guī)及公司《章程》對董事會、經(jīng)營管理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責的情況進行監(jiān)督。高級管理層公司高級管理層負責制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理基本制度和各項具體的合規(guī)制度得以遵守。主要職責包括：（一）根據(jù)董事會批準的合規(guī)管理基本制度，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門的協(xié)助下，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理基本制度和各項具體的合規(guī)制度得以遵守，對公司合規(guī)管理的有效性承擔相應責任；（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持，保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門享有履行職責所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；（三）主動執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率，倡導和推進公司合規(guī)文化建設，培育全體員工的合規(guī)意識；（四）及時、有效識別和管理公司所面臨的合規(guī)風險，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務流程；（五）簽署公司向監(jiān)管機構(gòu)報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。各部門、各分支機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)的合規(guī)職責主要包括：（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準則，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本單位合規(guī)管理的有效性承擔責任；（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導，評估、制定、修改和完善本單位內(nèi)部管理制度和業(yè)務流程；（三）對本單位合規(guī)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報告；（四）發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部門報告，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓；（六）監(jiān)管機構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。全體員工公司全體員工的合規(guī)職責主要包括：（一）認真學習和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，并貫徹執(zhí)行；（二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險；（三）對執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報或報告；（五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報或報告；（六）監(jiān)管機構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由董事會任免并列席董事會相關(guān)會議，對內(nèi)向董事會負責并報告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)負責并報告工作。合規(guī)總監(jiān)不在公司兼任負責經(jīng)營管理的職務，不分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)管理職責：(一)負責組織、指導、監(jiān)督合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責，并對合規(guī)管理部門的工作進行績效考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎懲；(二)監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時建議公司董事會或經(jīng)營管理層并督導公司有關(guān)部門,評估法律、法規(guī)和準則對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務流程；（三）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見；（四）采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查；（五）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司董事會報告，同時向四川證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關(guān)自律組織報告；對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，及時向公司有關(guān)機構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改。同時，督促公司將整改結(jié)果報告四川證監(jiān)局，必要時，抄報有關(guān)自律組織；（六）保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；（七）為公司決策層、管理層、各部門及各分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓,協(xié)助公司經(jīng)營管理層培育合規(guī)文化；（八）按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告，提交董事會審議通過；（九）法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷時，向證券監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織咨詢；（十）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；（十一）處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。（十二）將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄；（十三）監(jiān)管機構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。合規(guī)管理部門合規(guī)風控部為公司合規(guī)管理部門。合規(guī)風控部接受合規(guī)總監(jiān)領導，對合規(guī)總監(jiān)負責，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)管理職責。合規(guī)風控部履行以下合規(guī)管理職責：（一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務規(guī)則。根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時建議并督導公司有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務流程；（二）為公司各部門、各分支機構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導公司員工準確理解法律、法規(guī)和準則；（三）對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務提供合規(guī)建議，識別和評估其合規(guī)風險；（四）組織相關(guān)部門梳理并評估制度和流程的合規(guī)性；（五）組織合規(guī)培訓，協(xié)助推動公司合規(guī)文化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門進行合規(guī)信息溝通和交流；（六）通過適當?shù)募夹g(shù)手段和方式，對公司相關(guān)業(yè)務及員工行為等的合規(guī)性進行及時監(jiān)測；（七）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；（八）獨立組織或聯(lián)合其他部門進行合規(guī)檢查；（九）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報；（十）其他職責?；藢徲嫴扛鶕?jù)公司規(guī)定在其職責范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責。合規(guī)聯(lián)系人各部門及各分支機構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。合規(guī)聯(lián)系人具體負責本單位的合規(guī)管理工作，履行對本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查、評價和報告等職責，并負責本單位與合規(guī)風控部的溝通和信息交流及本部門的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)聯(lián)系人向合規(guī)風控部或本部門負責人負責并報告。合規(guī)聯(lián)系人履行合規(guī)管理職責時不受其所任職單位及其他人員的不當干擾。合規(guī)聯(lián)系人具體負責所在單位與合規(guī)風控部的溝通和信息交流及本單位的其他合規(guī)管理工作，主要包括：(一)接受合規(guī)風控部的業(yè)務指導并負責所在單位與合規(guī)風控部進行信息溝通與交流；（二）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度的要求，組織建立或修訂本單位涉及業(yè)務的合規(guī)管理配套制度和各項業(yè)務流程等，及時向所在單位提出修訂和完善制度流程的建議或要求；負責督促所在單位貫徹落實法律法規(guī)和公司的各項合規(guī)管理制度，并對制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督；（三）組織對所在單位的合規(guī)管理的有效性進行自評，并按照公司規(guī)定定期報告；（四）組織所在單位員工學習法律法規(guī)及公司的各項合規(guī)管理制度；（五）發(fā)現(xiàn)所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)管理制度或存在合規(guī)風險隱患的，向公司合規(guī)風控部報告并提供相關(guān)材料，配合公司合規(guī)風控部對所在部門或營業(yè)部的合規(guī)管理工作開展的檢查；（六）負責處理所在單位涉及的反洗錢工作，并按要求向公司相關(guān)部門提供反洗錢數(shù)據(jù)及其他資料；（七）公司規(guī)定的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)風控部對各業(yè)務部門或各分支機構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作進行業(yè)務指導，稽核審計部負責對合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作情況進行監(jiān)督和檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度一、和興證券經(jīng)紀有限責任公司章程二、和興證券經(jīng)紀有限責任公司合規(guī)管理基本制度三、和興證券經(jīng)紀有限責任公司違規(guī)投訴舉報辦法（試行）四、和興證券經(jīng)紀有限責任公司合規(guī)問責制度（試行）五、和興證券經(jīng)紀有限責任公司反洗錢制度（試行）員工職業(yè)規(guī)范證券從業(yè)人員行為操守（十六字）遵紀守法勤勉盡責廉潔自律文明服務員工職業(yè)道德一、熱愛本職工作，認真貫徹執(zhí)行國家制定的金融方針、政策，以維護國家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽為己任。

二、嚴格遵守各項法律、法規(guī)，堅持依法合規(guī)辦事，自覺抵制各種違法違規(guī)行為。三、自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風險；工作中不循私情，不弄虛作假，不營私舞弊，不行賄受賄。四、樹立保密觀念，增強保密意識，嚴格遵守保密法規(guī)，自覺履行保密責任，做到不泄密、不失密，確保證券公司經(jīng)營安全和客戶的資金、信息安全。五、品行端正，公道正派，誠實守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責任感和敬業(yè)精神投入本職工作。六、講究工作效率，提高工作質(zhì)量，努力為客戶提供熱情、周到、優(yōu)質(zhì)、高效的服務，以專業(yè)化、人性化的服務贏得客戶的理解和支持。七、努力掌握專業(yè)知識及其他相關(guān)知識，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務水平。八、增強團隊意識，發(fā)揚協(xié)作精神，創(chuàng)造和維護和諧融洽、平等互助、團結(jié)共進的人際關(guān)系和工作氛圍。九、自覺遵守社會公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，愛護環(huán)境；崇尚科學，破除迷信，尊重知識，遠離愚昧。證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平和工作能力；3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權(quán)益；4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確、及時執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚；6、要服從管理，規(guī)范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。十不準：1、不準為自己或親友買賣證券；2、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；3、不準與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當利益；4、不準對客戶的交易作更改；5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券；6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況；7、不準接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；8、不準為客戶透支；9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準有任何操縱市場行為；業(yè)務規(guī)范一、禁止從事下列行為：（一）違反或協(xié)助他人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；（二）從事超越經(jīng)營范圍的業(yè)務；（三）從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；（四）惡意競爭，貶損同行；（五）破壞行業(yè)信譽，損害共同利益；（六）進行虛假或誤導性宣傳；（七）以爭奪客戶或項目為直接目的而聘用其他公司的員工；（八）在業(yè)務活動中為自己或他人謀取不當利益。二、開展經(jīng)紀業(yè)務時不得有下列行為：（一）編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露的內(nèi)部信息，誤導投資者；（二）欺詐客戶；（三）向客戶作出盈虧承諾；（四）泄露客戶資料；（五）接受客戶的全權(quán)委托；（六）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。三、開展證券投資咨詢業(yè)務時不得有下列行為：（一）提供存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預測或建議；（二）在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議；（三）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場；（四）欺騙或強制客戶接受證券投資咨詢服務；（五）違規(guī)代理客戶從事證券買賣；（六）在證券咨詢活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。合規(guī)管理機制合規(guī)審查合規(guī)審查的范圍包括：公司內(nèi)部重要規(guī)章制度和業(yè)務流程、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案、合同及其他法律文件等。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風控部履行合規(guī)審查職責過程中，有權(quán)要求公司有關(guān)部門和人員對有關(guān)事項作出說明、提供必要的信息和資料，公司有關(guān)部門和人員應予以充分配合。公司《章程》等基本管理制度、重大決策、須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)核準的新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等，相關(guān)部門應事前報合規(guī)總監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。公司內(nèi)部其他重要規(guī)章制度和業(yè)務流程、合同及其他法律文件等，由公司合規(guī)風控部按照相關(guān)法律、法規(guī)及公司規(guī)定進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督公司所屬各部門在業(yè)務開展過程中，應定期對自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行自查，并按照合規(guī)風控部要求形成定期合規(guī)報告，由部門合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風控部報告。公司所屬各分支機構(gòu)應當按照合規(guī)風控部的要求定期提供合規(guī)自查報告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)管理職責，可以組織合規(guī)風控部、稽核審計部等部門對公司所屬各部門進行全面合規(guī)檢查。合規(guī)風控部可以獨立組織或聯(lián)合稽核審計部等部門對公司所屬各部門或分支機構(gòu)進行定期或不定期的專項合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以采取的方式包括：現(xiàn)場核查、調(diào)閱相關(guān)文件資料、查看業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進行談話等。合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關(guān)部門或人員說明情況，相關(guān)部門和人員應予以配合。重要法律、法規(guī)和準則發(fā)生重大變動時，合規(guī)總監(jiān)應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務流程。涉及公司某項具體業(yè)務的法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動的，合規(guī)風控部應當建議公司有關(guān)部門評估其對業(yè)務合規(guī)管理的影響，并督導有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務流程。合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓公司所屬各部門可通過現(xiàn)場溝通、電話交流、書面報告等形式向合規(guī)風控部進行合規(guī)咨詢，合規(guī)風控部指定專人提供合規(guī)咨詢。公司各分支機構(gòu)通過其業(yè)務主管部門向合規(guī)風控部提出咨詢。公司所屬各部門向合規(guī)風控部進行合規(guī)咨詢，各分支機構(gòu)向其業(yè)務主管部門進行合規(guī)咨詢時，應向相關(guān)人員全面介紹有關(guān)情況和背景，并對所述情況及提供材料的真實性、完整性、準確性負責。合規(guī)培訓應納入公司培訓體系。合規(guī)總監(jiān)負責對公司合規(guī)培訓進行統(tǒng)籌規(guī)劃，制訂年度合規(guī)培訓計劃，確定合規(guī)培訓重點，協(xié)助公司管理層培育合規(guī)文化。合規(guī)風控部負責根據(jù)年度合規(guī)培訓計劃，制定合規(guī)培訓方案，具體負責組織合規(guī)培訓。公司辦公系統(tǒng)中應建立專門的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng)——合規(guī)與風險管理專欄。具體內(nèi)容包括：法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)與風險管理知識、反洗錢、案例等欄目。該欄目是員工日常合規(guī)培訓、合規(guī)信息查詢的一個綜合平臺，更是公司內(nèi)部合規(guī)溝通交流的一個橋梁。在這個平臺上，可看到公司發(fā)布的各類文件及規(guī)章制度、監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)、合規(guī)與風險管理的基本知識、合規(guī)風險案例以及反洗錢信息等。合規(guī)報告合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和臨時合規(guī)報告。定期合規(guī)報告分為中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告。臨時合規(guī)報告是指針對重大違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患、證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的情形以及合規(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他情形做出的臨時性報告。定期合規(guī)報告包括以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總