船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹課件

船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理1主要內(nèi)容第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介第二章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系要求一、質(zhì)量管理體系的總體要求二、質(zhì)量管理體系的基本要求和審核要點(diǎn)三、船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系文件要求第三章審核種類2022/12/1222012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門主要內(nèi)容第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介2022/12第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介一、97版《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》STCW公約95修正案首次提出了履約國政府要建立船員教育、培訓(xùn)、考試、評估和發(fā)證質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，對船員教育和培訓(xùn)全過程進(jìn)行質(zhì)量控制的要求。1997年頒布了《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》及體系建立指南、審核實(shí)施細(xì)則等文件。2022/12/1232012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介一、97版《中華人民共二、修訂過程2010年8月29日，交通運(yùn)輸部海事局履行STCW馬尼拉公約工作組啟動，第五工作小組-體系組，開始進(jìn)行規(guī)則的修訂工作。經(jīng)過一年多的工作，經(jīng)過多次征求意見和修改，最后形成了現(xiàn)在的《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）等四個(gè)質(zhì)量管理體系相關(guān)文件的上報(bào)稿。2022/12/1242012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門二、修訂過程2022/12/1142012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門四、主要修改情況（一）刪除質(zhì)量管理體系建立指南，將部分建議性要求納入《規(guī)則》升級成為強(qiáng)制性要求；（二）增加了管理評審要求；（三）規(guī)定了質(zhì)量管理體系受控范圍；（四）增加了對最高管理者和管理者代表的要求；（五）對個(gè)別要素的內(nèi)容和名稱做了調(diào)整；（六）對質(zhì)量管理體系審核類型和定義做了調(diào)整。2022/12/1252012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門四、主要修改情況2022/12/1152012年內(nèi)審員培訓(xùn)-第二章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系基本要求一、建立質(zhì)量管理體系的總體要求開展船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)必須依據(jù)《規(guī)則》的要求建立及實(shí)施船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系，并取得《質(zhì)量管理體系證書》，使船員教育和培訓(xùn)活動在質(zhì)量管理體系的連續(xù)控制之下進(jìn)行，以達(dá)到既定的目標(biāo)。2022/12/1262012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門第二章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系基本要求一、建立質(zhì)量管理體船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)是指開展各類船員培訓(xùn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和具有航海類專業(yè)的各類院校。各類船員培訓(xùn)僅指主管機(jī)關(guān)規(guī)定的各類船員適任培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)和知識更新培訓(xùn)。各類航海院校是指辦有航海技術(shù)、輪機(jī)工程等航海類專業(yè)，舉辦這些專業(yè)的學(xué)歷教育，且學(xué)生將參加主管機(jī)關(guān)舉辦的各類船員培訓(xùn)的院校。開展船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)符合主管機(jī)關(guān)規(guī)定的船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可條件。2022/12/1272012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)是指開展各類船員培訓(xùn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和具有航海二、質(zhì)量管理體系的基本要求和審核要點(diǎn)1、條文:

第五條

質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系應(yīng)明確其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量方針是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向，要及其總方針保持一致。質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在質(zhì)量管理方面追求的目的，應(yīng)及質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測性。2022/12/1282012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門二、質(zhì)量管理體系的基本要求和審核要點(diǎn)1、條文:第五條

質(zhì)理解：船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身船員教育和培訓(xùn)的規(guī)模、師資和設(shè)備狀況、教學(xué)環(huán)境、教學(xué)質(zhì)量、管理水平、發(fā)展目標(biāo)等情況制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量方針是機(jī)構(gòu)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理的質(zhì)量宗旨和方向，機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身教育和培訓(xùn)總體質(zhì)量宗旨和方向制定一個(gè)統(tǒng)一的質(zhì)量方針，也可以單獨(dú)針對船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理制定質(zhì)量方針。質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的具體目標(biāo)，應(yīng)及質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測性，質(zhì)量目標(biāo)可以是量化的目標(biāo)也可以不是量化的，但無論如何，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)該具有可以測量的特性。2022/12/1292012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/1192012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否制定了及本機(jī)構(gòu)自身情況相適應(yīng)的船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量方針和目標(biāo)，以及質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量方針的一致性、質(zhì)量目標(biāo)的可測性。如果沒有制定質(zhì)量方針和目標(biāo)，則可認(rèn)定為重大不符合項(xiàng)。如果制定有船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量方針和目標(biāo)，但質(zhì)量方針和目標(biāo)不吻合或質(zhì)量目標(biāo)不具備可測性，則可根據(jù)具體情況認(rèn)定為一般不符合項(xiàng)或建議項(xiàng)。2022/12/12102012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11102012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門2、條文：第六條職責(zé)、權(quán)限和溝通船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通。應(yīng)建立適當(dāng)?shù)倪^程，確保對質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。質(zhì)量管理體系范圍至少應(yīng)包括下列人員及所屬部門：（一）教學(xué)人員；

（二）教學(xué)和學(xué)員管理人員；

（三）招生、場地、設(shè)施和設(shè)備、人事、文件資料、檔案、圖書教材等管理人員；

（四）審核員；（五）其他負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的人員。2022/12/12112012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門2、條文：第六條職責(zé)、權(quán)限和溝通2022/12/11112理解：船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的受控范圍，對所有及船員教育培訓(xùn)質(zhì)量有關(guān)的部門和人員，應(yīng)規(guī)定其職責(zé)及權(quán)限并進(jìn)行溝通。并確保在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中對質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。并形成文件。應(yīng)結(jié)合組織機(jī)構(gòu)圖來表述質(zhì)量管理的組織結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。人員的職責(zé)及權(quán)限及相關(guān)關(guān)系可以通過質(zhì)量管理體系文件來表現(xiàn)，例如崗位指導(dǎo)書等。可寫明上下級關(guān)系、特定崗位的替代關(guān)系。2022/12/12122012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的受控范圍，對所受控范圍至少應(yīng)包括下列人員及所在部門：（一）教學(xué)人員。包括理論和實(shí)操教師（員）。（二）教學(xué)和學(xué)員管理人員。包括教務(wù)管理、學(xué)員（生）管理人員。（三）招生人員。（四）場地、設(shè)施和設(shè)備管理人員。主要包括實(shí)驗(yàn)室、實(shí)訓(xùn)場所及相關(guān)實(shí)訓(xùn)設(shè)備的管理人員，場地、設(shè)施和設(shè)備的清潔衛(wèi)生、物業(yè)等輔助人員不是強(qiáng)制要求的對象。但應(yīng)將無紙化考場的技術(shù)支持人員納入受控范圍。（五）人事管理人員。包括負(fù)責(zé)體系內(nèi)教師和管理人員人事管理的人員。（六）文件資料管理人員。包括負(fù)責(zé)內(nèi)外部受控文件、資料管理的人員。（七）檔案、圖書教材管理人員。負(fù)責(zé)檔案管理、圖書教材管理的人員。（八）審核員。內(nèi)審員和外審員。（九）其他負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的人員。包括最高管理層的管理人員、質(zhì)量管理辦公室的人員、負(fù)責(zé)教學(xué)檢查及評估的人員等。2022/12/12132012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門受控范圍至少應(yīng)包括下列人員及所在部門：2022/12/111原則上最高管理層均應(yīng)進(jìn)入質(zhì)量管理體系受控范圍，但至少及以上人員所在部門具有直接領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的最高管理層人員，應(yīng)明確其在質(zhì)量管理體系中的職責(zé)及權(quán)限?？梢圆捎貌糠郑ㄓ邢蕹潭龋┦芸氐姆绞?。應(yīng)在教學(xué)和管理各個(gè)過程控制文件中，建立適當(dāng)?shù)男畔⒔涣鬟^程，例如，報(bào)告、會議等過程，確保各級人員和部門之間能夠?qū)|(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。這里的有效性包括體系運(yùn)行某個(gè)過程的有效性，也包括體系整體運(yùn)行的有效性。2022/12/12142012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門原則上最高管理層均應(yīng)進(jìn)入質(zhì)量管理體系受控范圍，但至少及以上人審核要點(diǎn)：受控范圍是否包括必要的部門和崗位；部門和崗位的相互關(guān)系是否明確。2022/12/12152012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11152012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門3、條文：

船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)推進(jìn)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的資源。最高管理者應(yīng)在本機(jī)構(gòu)的最高管理層指定一名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：（一）負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)；（二）向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)的需求；（三）不斷提高人員的質(zhì)量意識。2022/12/12162012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門3、條文：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)推進(jìn)質(zhì)量管理體系理解：最高管理者是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的一個(gè)人或一組人。最高管理者具有推進(jìn)質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)的責(zé)任，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的組織、人力和其他資源。最高管理者應(yīng)通過正式的文件在本機(jī)構(gòu)的最高管理層指定一名管理者代表。2022/12/12172012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11172012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：是否規(guī)定了最高管理者有推進(jìn)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的資源的職責(zé)及權(quán)限；以及質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的資源是否能夠得到保證。最高管理者是否在最高管理層指定了管理者代表及管理者代表的職責(zé)及權(quán)限是否明確。2022/12/12182012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11182012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門4、條文：第七條教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）和課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制、評審、審批、發(fā)布、修改等過程進(jìn)行控制，對教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃符合規(guī)定。如直接采用主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，只對培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的編制應(yīng)滿足船員教育和培訓(xùn)相關(guān)國際公約、法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求，充分考慮適用對象、教學(xué)手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素，并考慮委托方要求（如有）、以往教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行的效果、船員市場需求等。專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制和評審人員應(yīng)包括具有管理級船員經(jīng)歷的人員，編制和評審活動應(yīng)由不同人員進(jìn)行。教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃相關(guān)活動應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12192012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門4、條文：第七條教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行控制，以使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的實(shí)際情況。本條所指教育和培訓(xùn)計(jì)劃包括院校進(jìn)行航海（學(xué)歷）教育的人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)），也包括院校和各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為開展航海教育和船員培訓(xùn)活動而編制的教學(xué)實(shí)施計(jì)劃或培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃。2022/12/12202012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11202012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的文件化程序應(yīng)包括：（一）部門/人員職責(zé)，包括專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）編制、評審人員的資格要求。編制、評審人員應(yīng)包括具有管理級船員經(jīng)歷的人員；編制和評審活動應(yīng)由不同人員進(jìn)行，也就是不能自己編寫自己評審。（二）編制的輸入，包括：1、教育及培訓(xùn)相關(guān)國際公約、法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求；2、適用對象、教育手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素；3、委托方要求（如有）；4、以往教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行的效果；5、船員市場需求等；6、教育及培訓(xùn)主管部門的其他要求。2022/12/12212012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的文件化程序應(yīng)包括：2022/12/11212（三）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱的內(nèi)容要求，包括標(biāo)明符合性、適用性及理論和實(shí)踐課程的比例、教學(xué)時(shí)數(shù)、達(dá)到的目標(biāo)、教學(xué)對象，實(shí)驗(yàn)（踐）要求、課時(shí)、前后續(xù)課程等；教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容要求，包括教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)進(jìn)度等。2022/12/12222012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（三）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱的內(nèi)容要求，包括標(biāo)明符合（四）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱編制、評審、審批和發(fā)布、修改的過程控制要求。教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布過程控制要求。對于沒有開展航海類專業(yè)學(xué)歷教育而只開展船員培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)而言，如果直接采用主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，則只需要對培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃是個(gè)統(tǒng)稱。要明確教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/12232012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（四）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱編制、評審、審批和發(fā)布、審核要點(diǎn)：教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行控制程序是否滿足本條的基本要求；教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容是否滿足主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求；實(shí)施計(jì)劃及上述計(jì)劃的符合性；編制人員的資格是否符合要求；相關(guān)活動是否明確了質(zhì)量記錄；是否按照文件規(guī)定記載、保存質(zhì)量記錄。2022/12/12242012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11242012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門5、條文：第八條

招生及學(xué)員管理船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對招生、學(xué)籍管理、學(xué)員日常管理和檔案管理、證書發(fā)放的全過程進(jìn)行控制，以保證招生規(guī)模符合自身?xiàng)l件和主管機(jī)關(guān)的規(guī)定，學(xué)員在健康狀況、職業(yè)素養(yǎng)等方面符合規(guī)定要求。招生和學(xué)員管理過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12252012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門5、條文：第八條

招生及學(xué)員管理2022/12/112520理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對招生及學(xué)員管理的各個(gè)過程進(jìn)行控制，以使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的質(zhì)量目標(biāo)。本條所謂學(xué)員包括航海教育的學(xué)生和各類船員培訓(xùn)的學(xué)員。如果機(jī)構(gòu)既有航海教育的學(xué)生又有船員培訓(xùn)學(xué)員，則應(yīng)分別對其招生及學(xué)員管理過程的差異給予關(guān)注。2022/12/12262012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11262012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（一）招生文件化程序應(yīng)包括；1）部門/人員職責(zé)；2）招生計(jì)劃的編制、審批、上報(bào)及更改；3）招生計(jì)劃實(shí)施（含發(fā)布招生簡單、招生錄取工作）；4）復(fù)審；船員培訓(xùn)的學(xué)員復(fù)查，應(yīng)包括學(xué)員健康狀況、學(xué)員資格、報(bào)名資料等的復(fù)審；航海類學(xué)歷教育學(xué)生的復(fù)查，可只包括健康狀況。5）招生相關(guān)活動的記錄及保存。2022/12/12272012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（一）招生文件化程序應(yīng)包括；2022/12/11272012（二）學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：1）部門/人員職責(zé)。2）學(xué)員（生）報(bào)到及注冊；注冊主要針對學(xué)歷教育的學(xué)生，參加船員的學(xué)員可只采用報(bào)到。3）學(xué)員（生）標(biāo)識及名單產(chǎn)生及傳遞；應(yīng)包括學(xué)員名單報(bào)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。4）學(xué)員（生）檔案存檔范圍、傳遞過程、保管及利用。5）學(xué)員（生）學(xué)籍管理和日常管理。6）證書的發(fā)放及管理。2022/12/12282012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：2022/12/112820機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況對以上控制過程單獨(dú)或相對合并建立文件化程序。對于學(xué)員（生）日常管理的控制，如果機(jī)構(gòu)有比較詳細(xì)的學(xué)員（生）日常管理規(guī)定，可對該程序適當(dāng)簡化，但不應(yīng)沒有。例如，如果日常管理中包括半軍事化管理，而又制定了較為詳細(xì)的半軍事化管理規(guī)定，則可通過把該規(guī)定作為學(xué)員（生）日常管理的支持性文件的方式進(jìn)行表述。明確招生及學(xué)員管理相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/12292012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況對以上控制過程單獨(dú)或相對合并建立文件化程序?qū)徍艘c(diǎn)：招生條件是否滿足主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求；招生過程有無進(jìn)行復(fù)查的規(guī)定；船員培訓(xùn)學(xué)員復(fù)查的內(nèi)容是否僅包括身體健康；學(xué)員名單的產(chǎn)生及傳遞過程是否明確；學(xué)員管理規(guī)定是否包括考勤；證書發(fā)放過程是否得到規(guī)定及具有追溯性；學(xué)員檔案內(nèi)容是否明確。2022/12/12302012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11302012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門6、條文：第九條

教學(xué)及管理人員船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)及管理人員的配置、聘任、培訓(xùn)和考核過程進(jìn)行控制。以達(dá)到以下目的：（一）教學(xué)及管理人員按照要求得到相應(yīng)的配置、教育和培訓(xùn)，具有履行其崗位職責(zé)的水平和能力；（二）教學(xué)人員取得及所授課程有關(guān)的專業(yè)理論知識、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用）；（三）新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職或上崗前，熟悉崗位職責(zé)和要求。人員的配置、聘任、培訓(xùn)和考核過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12312012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門6、條文：第九條

教學(xué)及管理人員2022/12/11312理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)及管理人員的配置、聘任、培訓(xùn)和考核過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和管理人員資歷和能力符合要求。文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）教學(xué)及管理人員的配置，包括的崗位設(shè)置、資格要求、人員聘任等；教師應(yīng)取得及所授課程有關(guān)的專業(yè)理論知識、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用）；人員的崗位職責(zé)和資格要求可在規(guī)范性文件中規(guī)定。2022/12/12322012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11322012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）教學(xué)及管理人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn)；包括教育和培訓(xùn)的類別、教育和培訓(xùn)的計(jì)劃及實(shí)施等；這里的培訓(xùn)包括到航運(yùn)企業(yè)參加社會實(shí)踐。對于新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職或上崗前，應(yīng)規(guī)定其熟悉崗位職責(zé)的要求。新聘人員是指新進(jìn)入到本機(jī)構(gòu)工作的人員；外聘人員為臨時(shí)到本機(jī)構(gòu)承擔(dān)某項(xiàng)工作任務(wù)的人員，外聘教師的資格和比例應(yīng)滿足船員培訓(xùn)管理規(guī)則的相關(guān)要求；（三）如果規(guī)范性文件中有較明確的人員考核要求，則可在程序中適當(dāng)簡化，但不可沒有。文件化程序中，需要明確人員配置、聘任、培訓(xùn)和考核相關(guān)活動的記錄，并明確保存的要求。2022/12/12332012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）教學(xué)及管理人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn)；包括教育和培訓(xùn)的類別審核要點(diǎn)：是否建立了文件化的程序，對本條規(guī)定的過程進(jìn)行控制，并明確了相關(guān)記錄。缺乏程序?yàn)橹卮蟛环?；過程或記錄欠缺為一般不符合項(xiàng)。2022/12/12342012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11342012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門7、條文：第十條

場地、設(shè)施和設(shè)備船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對場地、設(shè)施和設(shè)備的計(jì)劃、驗(yàn)收、維護(hù)保養(yǎng)、使用，及消耗品的使用及補(bǔ)充、租用場地、設(shè)施和設(shè)備的評估、教材和圖書資料的計(jì)劃（購置）、選用和管理等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)所需的場地、設(shè)施、設(shè)備、教材和圖書資料符合規(guī)定要求并保持可用狀態(tài)。場地、設(shè)施和設(shè)備的控制過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12352012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門7、條文：第十條

場地、設(shè)施和設(shè)備2022/12/1135理解：設(shè)備控制的文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）管理、使用部門/人員職責(zé)。（二）場地、設(shè)施和設(shè)備建設(shè)及購置的計(jì)劃及實(shí)施；包括建設(shè)或購置計(jì)劃的編制及審批、建設(shè)及購置計(jì)劃的實(shí)施等。（三）場地、設(shè)施和設(shè)備的保管、維護(hù)保養(yǎng)、使用，消耗品的使用及補(bǔ)充的規(guī)定，根據(jù)設(shè)備的具體情況，應(yīng)有安全使用、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的相關(guān)規(guī)定，這里的規(guī)定主要針對場地、設(shè)施和設(shè)備的使用。包括無紙化考場的應(yīng)急處置規(guī)定。（四）租用場地、設(shè)施和設(shè)備的評估，包括評估的實(shí)施、評估結(jié)果的利用、租用期間如何保證其符合要求等（五）教材和圖書資料的購置、選用和管理，包括教材和圖書資料的購置計(jì)劃的編制和審批，教材的選用，圖書資料的利用和流通等；明確相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/12362012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：設(shè)備控制的文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：2022/12/1審核要點(diǎn)：場地、設(shè)施和設(shè)備是否符合主管機(jī)關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定；場地、設(shè)施和設(shè)備的保管、維護(hù)保養(yǎng)、使用規(guī)定是否明確，及有無防污染、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的要求；如果租用場地、設(shè)施和設(shè)備有無條件和安全性評估的內(nèi)容；有無教材選用的規(guī)定。是否建立了文件化的程序，對本條規(guī)定的過程進(jìn)行控制，并明確了相關(guān)記錄。2022/12/12372012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11372012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門8、條文：第十一條

教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)人員的確定、教學(xué)準(zhǔn)備、教學(xué)實(shí)施、教學(xué)進(jìn)度及調(diào)課控制、實(shí)踐性教學(xué)的安全保障及環(huán)境保護(hù)(節(jié)能環(huán)保)、考試管理等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施符合相關(guān)規(guī)定。教學(xué)和訓(xùn)練過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12382012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門8、條文：第十一條

教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施2022/12/113理解：教學(xué)和訓(xùn)練活動包括在機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行的理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)，也包括在航運(yùn)單位進(jìn)行的實(shí)習(xí)環(huán)節(jié)，文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）教師的確定，包括理論和實(shí)踐教師資格及資歷要求、授課教師的確定等。（二）教學(xué)和訓(xùn)練相關(guān)部門及教師的教學(xué)準(zhǔn)備，包括教學(xué)和訓(xùn)練的管理部門的準(zhǔn)備、教學(xué)和訓(xùn)練的場地、設(shè)施和設(shè)備、教師的授課準(zhǔn)備等。（三）教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施，主要指教師為主導(dǎo)的教學(xué)和訓(xùn)練活動，包括教師教學(xué)和訓(xùn)練的要求。（四）教學(xué)和訓(xùn)練進(jìn)度及調(diào)課控制，包括教師進(jìn)行調(diào)課的審批程序、調(diào)課頻次要求、補(bǔ)課等環(huán)節(jié)。2022/12/12392012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11392012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（五）學(xué)員訓(xùn)練教學(xué)的安全保障及節(jié)能保護(hù)，應(yīng)對教學(xué)訓(xùn)練中的安全保障、節(jié)能及環(huán)保和應(yīng)急處置作出規(guī)定。這里主要針對操作環(huán)節(jié)的安全保障、節(jié)能保護(hù)和應(yīng)急處置進(jìn)行規(guī)定?？梢约案鶕?jù)機(jī)構(gòu)自身情況，及場地、設(shè)施和設(shè)備有關(guān)安全保障、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的規(guī)定一并制定。（六）考試相關(guān)活動包括試卷組織、印制、保管的管理規(guī)定，理論和實(shí)操考試的組織及實(shí)施、考試（包括實(shí)操評估）成績的評定、記載及傳遞、考試不合格結(jié)果的處理等。應(yīng)保證考試成績不合格學(xué)員不予發(fā)證或進(jìn)入下一教學(xué)環(huán)節(jié)，也應(yīng)有途徑使其可以進(jìn)行補(bǔ)考或補(bǔ)訓(xùn)。需要明確教學(xué)和訓(xùn)練相關(guān)活動的記錄及保存的要求。2022/12/12402012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（五）學(xué)員訓(xùn)練教學(xué)的安全保障及節(jié)能保護(hù)，應(yīng)對教學(xué)訓(xùn)練中的安全審核要點(diǎn)：教師選用時(shí)有無對資格及資歷的要求；教學(xué)及訓(xùn)練實(shí)施前教師和其他部門應(yīng)進(jìn)行的準(zhǔn)備工作是否明確；授課進(jìn)度有無控制要求；教師調(diào)課有無程序和頻次要求；實(shí)踐教學(xué)中的安全保障要求、節(jié)能環(huán)保要求和應(yīng)急處置規(guī)定是否明確；試卷組織、考試、成績評定及登錄、不合格的處理過程有無規(guī)定。2022/12/12412012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11412012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門9、條文：第十二條

教學(xué)和訓(xùn)練的檢查及評估船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查、教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評估、檢查和評估結(jié)果的處置等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序和效果。教學(xué)和訓(xùn)練的檢查及評估過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12422012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門9、條文：第十二條

教學(xué)和訓(xùn)練的檢查及評估2022/12/理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)和訓(xùn)練的檢查進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序和效果。文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）部門/人員職責(zé)。（二）對教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查，包括對教學(xué)和訓(xùn)練的準(zhǔn)備、實(shí)施各環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。（三）教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評估，包括對教學(xué)和訓(xùn)練的質(zhì)量或效果進(jìn)行評估，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。需要明確教學(xué)和訓(xùn)練檢查相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/12432012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11432012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：是否有對教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查的規(guī)定；是否有對教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量進(jìn)行評估的規(guī)定；是否有對檢查和評估結(jié)果處置的規(guī)定。2022/12/12442012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11442012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門10、條文：第十三條

質(zhì)量記錄控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對船員教育和培訓(xùn)及質(zhì)量管理體系運(yùn)行相關(guān)質(zhì)量記錄的形式、標(biāo)識、記載、保存、檢索等過程進(jìn)行控制，明確質(zhì)量記錄的保存期限和地點(diǎn)，以提供質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理具備可追溯性。2022/12/12452012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門10、條文：第十三條

質(zhì)量記錄控制2022/12/1145理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量記錄控制的文件化程序，本程序并非對某一質(zhì)量記錄做出規(guī)定，而是對質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的所有質(zhì)量記錄的控制做出普適性的規(guī)定，應(yīng)包括對質(zhì)量記錄的形式、標(biāo)識、記載、保存、檢索和歸檔等做出規(guī)定。還應(yīng)對哪些屬于質(zhì)量記錄進(jìn)行規(guī)定。質(zhì)量記錄不僅包括各文件化程序中列明的質(zhì)量記錄，也包括在規(guī)范性文件中列明的質(zhì)量記錄。質(zhì)量記錄的形式可以是紙質(zhì)、電子等媒介形式，質(zhì)量記錄可以是固定的表格，也可以是非表格形式的文件。質(zhì)量記錄是一種特殊的文件，在體系文件中體現(xiàn)為文件特性，完成記錄后體現(xiàn)為記錄的特性。應(yīng)對質(zhì)量記錄的保存地點(diǎn)和期限做出規(guī)定。2022/12/12462012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11462012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：什么屬于質(zhì)量記錄有無界定；質(zhì)量記錄清單；質(zhì)量記錄控制規(guī)定是否包括記載、保存等內(nèi)容；如果使用紙質(zhì)和電子媒介質(zhì)量記錄，二者的控制是否分別規(guī)定。2022/12/12472012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11472012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門11、條文：第十四條

糾正和預(yù)防措施船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序，對不符合要求情況的采集、原因分析、糾正措施的制定、實(shí)施及驗(yàn)證等活動進(jìn)行控制，以保證其及時(shí)得到糾正。對潛在的不符合要求的情況制定并采取適當(dāng)和有效的預(yù)防措施，防止不符合要求情況的發(fā)生。糾正和預(yù)防措施應(yīng)有相關(guān)的記錄并予以保持。2022/12/12482012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門11、條文：第十四條

糾正和預(yù)防措施2022/12/114理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，包括以下內(nèi)容：（一）對不符合要求情況的采集進(jìn)行規(guī)定，規(guī)定不符合要求情況的采集部門和人員的職責(zé)，明確不符合要求情況采集的途徑、確定的方法和處理的程序。（二）不符合要求情況確定后，應(yīng)進(jìn)行原因分析，在此基礎(chǔ)上制定糾正措施并有效實(shí)施。（三）應(yīng)對不符合規(guī)定情況糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，以確定不符合規(guī)定情況得到有效實(shí)施，不符合規(guī)定情況得到糾正。不能自己進(jìn)行驗(yàn)證。（四）應(yīng)對潛在不符合規(guī)定情況應(yīng)進(jìn)行界定，對于潛在不符合規(guī)定情況的確定、預(yù)防措施的制定及實(shí)施也應(yīng)進(jìn)行規(guī)定。要明確糾正和預(yù)防措施相關(guān)活動的記錄及保存的要求。2022/12/12492012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11492012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：不符合要求情況采集的途徑、確定的方法和處理方法是否明確；不符合規(guī)定處置途徑是否清楚。2022/12/12502012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11502012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門12、條文：第十五條

文件控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對質(zhì)量管理體系（相關(guān)）文件的擬定、審批、發(fā)布、識別、標(biāo)識、流轉(zhuǎn)、使用、保管、更新、作廢和歸檔等過程進(jìn)行控制。受控文件清單應(yīng)予保持，保證在使用場所可獲得適用文件的有效版本。文件控制應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12512012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門12、條文：第十五條

文件控制2022/12/115120理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持文件化程序，對質(zhì)量管理體系相關(guān)文件進(jìn)行控制，保證在所有相關(guān)的工作地點(diǎn)都能得到相應(yīng)的文件的有效版本，保證需要了解文件內(nèi)容的有關(guān)人員能及時(shí)方便地查閱，從而使得船員教育和培訓(xùn)活動開展符合各級主管機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)的要求，符合學(xué)校自身管理規(guī)定的要求。2022/12/12522012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11522012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門應(yīng)對文件控制的范圍進(jìn)行界定，范圍至少包括以下內(nèi)容：（一）質(zhì)量管理體系文件。（二）教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃/課程教學(xué)大綱/訓(xùn)練指導(dǎo)書、實(shí)習(xí)大綱。（三）教學(xué)和訓(xùn)練的規(guī)范、考核標(biāo)準(zhǔn)。（四）航海類教學(xué)、訓(xùn)練設(shè)備使用指南或說明書。（五）船員教育及培訓(xùn)方面的國際公約、國內(nèi)有關(guān)法規(guī)、各級海事管理機(jī)構(gòu)、上級部門有關(guān)船員教育及培訓(xùn)教學(xué)及管理的外來文件。（六）機(jī)構(gòu)自己內(nèi)部制定的管理規(guī)章制度。（七）其他及船員教育和培訓(xùn)活動有關(guān)的規(guī)范性文件。2022/12/12532012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門應(yīng)對文件控制的范圍進(jìn)行界定，范圍至少包括以下內(nèi)容：2022/外來文件的控制，包括文件的來源、受控文件的識別、登錄、標(biāo)識、使用、保存和更新；內(nèi)部文件的控制，包括文件的擬定、審批、發(fā)布、識別、標(biāo)識、流轉(zhuǎn)、使用、保管、更新、作廢和歸檔。對于外來文件和內(nèi)部文件的控制過程要求，不同類型的機(jī)構(gòu)，可根據(jù)機(jī)構(gòu)自身公文運(yùn)行的具體模式，對過程進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭h減或增加。要建立識別文件的控制清單，對文件進(jìn)行控制。要從所有使用場所及時(shí)撤消失效或作廢文件/資料，對有參考價(jià)值需保留的文件加注作廢標(biāo)識，防止誤用。需要明確文件控制相關(guān)活動的記錄及保存的要求。2022/12/12542012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門外來文件的控制，包括文件的來源、受控文件的識別、登錄、標(biāo)識、審核要點(diǎn)：受控文件有無界定；文件控制的過程有無規(guī)定；例如外來文件搜集及更新有無規(guī)定；有無受控文件清單。2022/12/12552012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11552012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門13、條文：第十六條

內(nèi)部審核和管理評審船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對內(nèi)部審核和管理評審的計(jì)劃及審批、準(zhǔn)備及實(shí)施、結(jié)果及處置等過程進(jìn)行控制。內(nèi)部審核主要是檢查質(zhì)量管理體系的符合性，確定質(zhì)量管理體系是否有效、連續(xù)實(shí)施，應(yīng)由具有資格的審核員組成的審核組具體實(shí)施。內(nèi)部審核至少應(yīng)每年各進(jìn)行一次。管理評審由最高管理者組織實(shí)施，主要是評價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。管理評審至少應(yīng)每年各進(jìn)行一次。內(nèi)部審核和管理評審過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12562012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門13、條文：第十六條

內(nèi)部審核和管理評審2022/12/1理解：教育船員和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立定期的內(nèi)部審核和管理評審文件化程序，以驗(yàn)證質(zhì)量體系的有效性和連續(xù)性；內(nèi)部審核、管理評審活動至少應(yīng)每年進(jìn)行一次；審核、評審結(jié)果要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)審核機(jī)構(gòu)。2022/12/12572012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11572012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門內(nèi)部審核、管理評審的文件化程序應(yīng)包括：（一）部門/人員職責(zé)。（二）審核、評審的頻次及準(zhǔn)備。至少一年一次?？杉幸淮螌θ渴芸胤秶M(jìn)行審核；也可分批進(jìn)行，但各批次的總和應(yīng)覆蓋全部受控范圍。（三）參加人員及要求。審核員要有資格和回避要求。一般規(guī)定為不能審核自己的工作或及自己有直接責(zé)任的工作。（四）審核和評審實(shí)施程序。（五）糾正要求。（六）審核員應(yīng)對內(nèi)審不符合項(xiàng)的糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。（七）內(nèi)部審核和管理評審結(jié)果及糾正預(yù)防措施結(jié)果應(yīng)為書面的并報(bào)審核機(jī)構(gòu)。需要明確內(nèi)部審核、管理評審相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/12582012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門內(nèi)部審核、管理評審的文件化程序應(yīng)包括：2022/12/115審核要點(diǎn)：內(nèi)審和管理評審的頻次有無規(guī)定；內(nèi)審和管理評審的目的和重點(diǎn)是否明確；內(nèi)審和管理評審的參加人員和過程是否明確；內(nèi)審和管理評審的結(jié)果處置有無規(guī)定。2022/12/12592012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11592012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門三、船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系文件要求1、條文：第十七條

質(zhì)量管理體系文件組成質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：

（一）質(zhì)量手冊。用于闡明船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系，概述實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。質(zhì)量手冊至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)、實(shí)現(xiàn)本規(guī)則第二章基本要求的途徑或方法。2022/12/12602012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門三、船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系文件要求1、條文：第十七條

理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)須建立文件化的質(zhì)量手冊。用于闡明船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系的范圍和結(jié)構(gòu)，概述實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。質(zhì)量手冊一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：單位概況、質(zhì)量方針和目標(biāo)、船員教育和培訓(xùn)的專業(yè)、類型和項(xiàng)目、質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)，簡述實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。途徑和方法的描述，應(yīng)注意不應(yīng)復(fù)制程序文件，也不應(yīng)變成職責(zé)的描述。《規(guī)則》沒有對體系文件的層次做出特別規(guī)定。質(zhì)量管理體系文件中的定義，如果其他類型的文件中已有規(guī)定，最好能夠統(tǒng)一。2022/12/12612012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11612012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：質(zhì)量手冊是否對受控范圍及其職責(zé)及關(guān)系做出規(guī)定；質(zhì)量方針和目標(biāo)是否明確；如果實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)的途徑或方法是否明確；實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法是否明確。2022/12/12622012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11622012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）程序文件。用于描述質(zhì)量管理體系基本要求所涉及的過程，并規(guī)定實(shí)施這些過程的程序或方法。程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序相關(guān)的部門或崗位職責(zé)、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質(zhì)量記錄。一個(gè)文件可包括一個(gè)或多個(gè)基本要求。一個(gè)形成文件的基本要求可以被包含在多個(gè)文件中。

2022/12/12632012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）程序文件。用于描述質(zhì)量管理體系基本要求所涉及的過程，并理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)須建立文件化的程序文件。用于描述質(zhì)量管理體系基本要求所涉及的過程，并規(guī)定實(shí)施這些過程的程序或方法。程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序相關(guān)的部門或崗位的相關(guān)職責(zé)、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質(zhì)量記錄。有規(guī)定格式的質(zhì)量記錄應(yīng)給出具體格式?？筛鶕?jù)機(jī)構(gòu)自身的情況進(jìn)行編寫程序文件，程序文件的數(shù)量不限，一個(gè)文件可包括一個(gè)或多個(gè)程序的要求。一個(gè)形成文件的程序的要求可以被包含在多個(gè)文件中。

2022/12/12642012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11642012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：程序范圍是否涵蓋所有規(guī)則提出的基本要求；程序內(nèi)容是否符合本條要求；依據(jù)的規(guī)范性文件是否有效；質(zhì)量記錄是否明確。2022/12/12652012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11652012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（三）支持性文件。用于明確具體的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。支持性文件至少應(yīng)包括：1.及船員教育和培訓(xùn)相關(guān)的國際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等外來文件；2.本機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內(nèi)部文件。2022/12/12662012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（三）支持性文件。用于明確具體的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。2022/1理解：支持性文件主要用于明確具體的工作規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)。對于其他質(zhì)量體系文件沒有規(guī)定或規(guī)定不夠具體的情況，可在相關(guān)體系文件中引入法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)定等。作為質(zhì)量手冊或程序文件的補(bǔ)充或細(xì)化。至少應(yīng)包括：1.及船員教育和培訓(xùn)相關(guān)的國際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章等外來文件；2022/12/12672012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11672012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門2.本機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內(nèi)部文件。質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中形成的質(zhì)量記錄，也是一種特殊的文件。例如，在程序文件中明確的記錄表格，在未被使用前其屬性是文件，要按照文件控制要求進(jìn)行控制；但在使用后，其屬性就是質(zhì)量記錄了，應(yīng)按照質(zhì)量記錄的控制要求進(jìn)行控制。質(zhì)量管理體系文件可采用及紙質(zhì)文件等效的電子媒介形式。2022/12/12682012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門2.本機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內(nèi)部文件審核要點(diǎn)：規(guī)范性文件的有效性；規(guī)范性文件及質(zhì)量管理體系文件規(guī)定有無沖突。2022/12/12692012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11692012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門4、條文：第十八條

船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)環(huán)境和目標(biāo)的變化，及時(shí)進(jìn)行質(zhì)量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。2022/12/12702012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門4、條文：第十八條

船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)環(huán)境和目標(biāo)的變化理解：本條是對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)提出的要求，質(zhì)量管理體系文件中應(yīng)貫徹持續(xù)改進(jìn)的思想，要在質(zhì)量體系運(yùn)行中，有相關(guān)的環(huán)節(jié)來保證對內(nèi)、外部環(huán)境進(jìn)行信息搜集和分析，要及時(shí)根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行質(zhì)量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。審核要點(diǎn)：有無根據(jù)環(huán)境變化修改質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定；哪些情況下應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改。2022/12/12712012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11712012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門第三章審核種類條文：第十九條

質(zhì)量管理體系應(yīng)接受審核機(jī)構(gòu)組織的外部審核。外部審核分為初次審核、中間審核、換證審核、附加審核和跟蹤審核。第二十六條審核機(jī)構(gòu)根據(jù)審核結(jié)論決定頒發(fā)或不予頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書，或在質(zhì)量管理體系證書上做相應(yīng)的簽注。質(zhì)量管理體系證書有效期不超過5年，其有效性服從于有效期內(nèi)各次外部審核的結(jié)果。2022/12/12722012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門第三章審核種類條文：第十九條

質(zhì)量管理體系應(yīng)接受審核機(jī)構(gòu)謝謝！謝謝！73船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則修訂情況介紹船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理74主要內(nèi)容第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介第二章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系要求一、質(zhì)量管理體系的總體要求二、質(zhì)量管理體系的基本要求和審核要點(diǎn)三、船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系文件要求第三章審核種類2022/12/12752012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門主要內(nèi)容第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介2022/12第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介一、97版《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》STCW公約95修正案首次提出了履約國政府要建立船員教育、培訓(xùn)、考試、評估和發(fā)證質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，對船員教育和培訓(xùn)全過程進(jìn)行質(zhì)量控制的要求。1997年頒布了《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》及體系建立指南、審核實(shí)施細(xì)則等文件。2022/12/12762012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門第一章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則簡介一、97版《中華人民共二、修訂過程2010年8月29日，交通運(yùn)輸部海事局履行STCW馬尼拉公約工作組啟動，第五工作小組-體系組，開始進(jìn)行規(guī)則的修訂工作。經(jīng)過一年多的工作，經(jīng)過多次征求意見和修改，最后形成了現(xiàn)在的《中華人民共和國船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）等四個(gè)質(zhì)量管理體系相關(guān)文件的上報(bào)稿。2022/12/12772012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門二、修訂過程2022/12/1142012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門四、主要修改情況（一）刪除質(zhì)量管理體系建立指南，將部分建議性要求納入《規(guī)則》升級成為強(qiáng)制性要求；（二）增加了管理評審要求；（三）規(guī)定了質(zhì)量管理體系受控范圍；（四）增加了對最高管理者和管理者代表的要求；（五）對個(gè)別要素的內(nèi)容和名稱做了調(diào)整；（六）對質(zhì)量管理體系審核類型和定義做了調(diào)整。2022/12/12782012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門四、主要修改情況2022/12/1152012年內(nèi)審員培訓(xùn)-第二章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系基本要求一、建立質(zhì)量管理體系的總體要求開展船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)必須依據(jù)《規(guī)則》的要求建立及實(shí)施船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系，并取得《質(zhì)量管理體系證書》，使船員教育和培訓(xùn)活動在質(zhì)量管理體系的連續(xù)控制之下進(jìn)行，以達(dá)到既定的目標(biāo)。2022/12/12792012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門第二章船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系基本要求一、建立質(zhì)量管理體船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)是指開展各類船員培訓(xùn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和具有航海類專業(yè)的各類院校。各類船員培訓(xùn)僅指主管機(jī)關(guān)規(guī)定的各類船員適任培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)和知識更新培訓(xùn)。各類航海院校是指辦有航海技術(shù)、輪機(jī)工程等航海類專業(yè)，舉辦這些專業(yè)的學(xué)歷教育，且學(xué)生將參加主管機(jī)關(guān)舉辦的各類船員培訓(xùn)的院校。開展船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)符合主管機(jī)關(guān)規(guī)定的船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可條件。2022/12/12802012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)是指開展各類船員培訓(xùn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和具有航海二、質(zhì)量管理體系的基本要求和審核要點(diǎn)1、條文:

第五條

質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系應(yīng)明確其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量方針是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)總的質(zhì)量宗旨和方向，要及其總方針保持一致。質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在質(zhì)量管理方面追求的目的，應(yīng)及質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測性。2022/12/12812012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門二、質(zhì)量管理體系的基本要求和審核要點(diǎn)1、條文:第五條

質(zhì)理解：船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身船員教育和培訓(xùn)的規(guī)模、師資和設(shè)備狀況、教學(xué)環(huán)境、教學(xué)質(zhì)量、管理水平、發(fā)展目標(biāo)等情況制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量方針是機(jī)構(gòu)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理的質(zhì)量宗旨和方向，機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身教育和培訓(xùn)總體質(zhì)量宗旨和方向制定一個(gè)統(tǒng)一的質(zhì)量方針，也可以單獨(dú)針對船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理制定質(zhì)量方針。質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的具體目標(biāo)，應(yīng)及質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測性，質(zhì)量目標(biāo)可以是量化的目標(biāo)也可以不是量化的，但無論如何，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)該具有可以測量的特性。2022/12/12822012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/1192012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否制定了及本機(jī)構(gòu)自身情況相適應(yīng)的船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量方針和目標(biāo)，以及質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量方針的一致性、質(zhì)量目標(biāo)的可測性。如果沒有制定質(zhì)量方針和目標(biāo)，則可認(rèn)定為重大不符合項(xiàng)。如果制定有船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量方針和目標(biāo)，但質(zhì)量方針和目標(biāo)不吻合或質(zhì)量目標(biāo)不具備可測性，則可根據(jù)具體情況認(rèn)定為一般不符合項(xiàng)或建議項(xiàng)。2022/12/12832012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11102012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門2、條文：第六條職責(zé)、權(quán)限和溝通船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通。應(yīng)建立適當(dāng)?shù)倪^程，確保對質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。質(zhì)量管理體系范圍至少應(yīng)包括下列人員及所屬部門：（一）教學(xué)人員；

（二）教學(xué)和學(xué)員管理人員；

（三）招生、場地、設(shè)施和設(shè)備、人事、文件資料、檔案、圖書教材等管理人員；

（四）審核員；（五）其他負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的人員。2022/12/12842012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門2、條文：第六條職責(zé)、權(quán)限和溝通2022/12/11112理解：船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的受控范圍，對所有及船員教育培訓(xùn)質(zhì)量有關(guān)的部門和人員，應(yīng)規(guī)定其職責(zé)及權(quán)限并進(jìn)行溝通。并確保在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中對質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。并形成文件。應(yīng)結(jié)合組織機(jī)構(gòu)圖來表述質(zhì)量管理的組織結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。人員的職責(zé)及權(quán)限及相關(guān)關(guān)系可以通過質(zhì)量管理體系文件來表現(xiàn)，例如崗位指導(dǎo)書等。可寫明上下級關(guān)系、特定崗位的替代關(guān)系。2022/12/12852012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的受控范圍，對所受控范圍至少應(yīng)包括下列人員及所在部門：（一）教學(xué)人員。包括理論和實(shí)操教師（員）。（二）教學(xué)和學(xué)員管理人員。包括教務(wù)管理、學(xué)員（生）管理人員。（三）招生人員。（四）場地、設(shè)施和設(shè)備管理人員。主要包括實(shí)驗(yàn)室、實(shí)訓(xùn)場所及相關(guān)實(shí)訓(xùn)設(shè)備的管理人員，場地、設(shè)施和設(shè)備的清潔衛(wèi)生、物業(yè)等輔助人員不是強(qiáng)制要求的對象。但應(yīng)將無紙化考場的技術(shù)支持人員納入受控范圍。（五）人事管理人員。包括負(fù)責(zé)體系內(nèi)教師和管理人員人事管理的人員。（六）文件資料管理人員。包括負(fù)責(zé)內(nèi)外部受控文件、資料管理的人員。（七）檔案、圖書教材管理人員。負(fù)責(zé)檔案管理、圖書教材管理的人員。（八）審核員。內(nèi)審員和外審員。（九）其他負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的人員。包括最高管理層的管理人員、質(zhì)量管理辦公室的人員、負(fù)責(zé)教學(xué)檢查及評估的人員等。2022/12/12862012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門受控范圍至少應(yīng)包括下列人員及所在部門：2022/12/111原則上最高管理層均應(yīng)進(jìn)入質(zhì)量管理體系受控范圍，但至少及以上人員所在部門具有直接領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的最高管理層人員，應(yīng)明確其在質(zhì)量管理體系中的職責(zé)及權(quán)限?？梢圆捎貌糠郑ㄓ邢蕹潭龋┦芸氐姆绞?。應(yīng)在教學(xué)和管理各個(gè)過程控制文件中，建立適當(dāng)?shù)男畔⒔涣鬟^程，例如，報(bào)告、會議等過程，確保各級人員和部門之間能夠?qū)|(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。這里的有效性包括體系運(yùn)行某個(gè)過程的有效性，也包括體系整體運(yùn)行的有效性。2022/12/12872012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門原則上最高管理層均應(yīng)進(jìn)入質(zhì)量管理體系受控范圍，但至少及以上人審核要點(diǎn)：受控范圍是否包括必要的部門和崗位；部門和崗位的相互關(guān)系是否明確。2022/12/12882012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11152012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門3、條文：

船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)推進(jìn)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的資源。最高管理者應(yīng)在本機(jī)構(gòu)的最高管理層指定一名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：（一）負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)；（二）向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)的需求；（三）不斷提高人員的質(zhì)量意識。2022/12/12892012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門3、條文：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)推進(jìn)質(zhì)量管理體系理解：最高管理者是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的一個(gè)人或一組人。最高管理者具有推進(jìn)質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)的責(zé)任，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的組織、人力和其他資源。最高管理者應(yīng)通過正式的文件在本機(jī)構(gòu)的最高管理層指定一名管理者代表。2022/12/12902012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11172012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：是否規(guī)定了最高管理者有推進(jìn)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的資源的職責(zé)及權(quán)限；以及質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的資源是否能夠得到保證。最高管理者是否在最高管理層指定了管理者代表及管理者代表的職責(zé)及權(quán)限是否明確。2022/12/12912012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11182012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門4、條文：第七條教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）和課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制、評審、審批、發(fā)布、修改等過程進(jìn)行控制，對教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃符合規(guī)定。如直接采用主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，只對培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的編制應(yīng)滿足船員教育和培訓(xùn)相關(guān)國際公約、法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求，充分考慮適用對象、教學(xué)手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素，并考慮委托方要求（如有）、以往教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行的效果、船員市場需求等。專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制和評審人員應(yīng)包括具有管理級船員經(jīng)歷的人員，編制和評審活動應(yīng)由不同人員進(jìn)行。教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃相關(guān)活動應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12922012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門4、條文：第七條教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行控制，以使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的實(shí)際情況。本條所指教育和培訓(xùn)計(jì)劃包括院校進(jìn)行航海（學(xué)歷）教育的人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)），也包括院校和各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為開展航海教育和船員培訓(xùn)活動而編制的教學(xué)實(shí)施計(jì)劃或培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃。2022/12/12932012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11202012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的文件化程序應(yīng)包括：（一）部門/人員職責(zé)，包括專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）編制、評審人員的資格要求。編制、評審人員應(yīng)包括具有管理級船員經(jīng)歷的人員；編制和評審活動應(yīng)由不同人員進(jìn)行，也就是不能自己編寫自己評審。（二）編制的輸入，包括：1、教育及培訓(xùn)相關(guān)國際公約、法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求；2、適用對象、教育手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素；3、委托方要求（如有）；4、以往教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行的效果；5、船員市場需求等；6、教育及培訓(xùn)主管部門的其他要求。2022/12/12942012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的文件化程序應(yīng)包括：2022/12/11212（三）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱的內(nèi)容要求，包括標(biāo)明符合性、適用性及理論和實(shí)踐課程的比例、教學(xué)時(shí)數(shù)、達(dá)到的目標(biāo)、教學(xué)對象，實(shí)驗(yàn)（踐）要求、課時(shí)、前后續(xù)課程等；教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容要求，包括教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)進(jìn)度等。2022/12/12952012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（三）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱的內(nèi)容要求，包括標(biāo)明符合（四）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱編制、評審、審批和發(fā)布、修改的過程控制要求。教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布過程控制要求。對于沒有開展航海類專業(yè)學(xué)歷教育而只開展船員培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)而言，如果直接采用主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，則只需要對培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃是個(gè)統(tǒng)稱。要明確教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/12962012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（四）人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程大綱編制、評審、審批和發(fā)布、審核要點(diǎn)：教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行控制程序是否滿足本條的基本要求；教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容是否滿足主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求；實(shí)施計(jì)劃及上述計(jì)劃的符合性；編制人員的資格是否符合要求；相關(guān)活動是否明確了質(zhì)量記錄；是否按照文件規(guī)定記載、保存質(zhì)量記錄。2022/12/12972012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11242012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門5、條文：第八條

招生及學(xué)員管理船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對招生、學(xué)籍管理、學(xué)員日常管理和檔案管理、證書發(fā)放的全過程進(jìn)行控制，以保證招生規(guī)模符合自身?xiàng)l件和主管機(jī)關(guān)的規(guī)定，學(xué)員在健康狀況、職業(yè)素養(yǎng)等方面符合規(guī)定要求。招生和學(xué)員管理過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/12982012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門5、條文：第八條

招生及學(xué)員管理2022/12/112520理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對招生及學(xué)員管理的各個(gè)過程進(jìn)行控制，以使其符合主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求和機(jī)構(gòu)自身的質(zhì)量目標(biāo)。本條所謂學(xué)員包括航海教育的學(xué)生和各類船員培訓(xùn)的學(xué)員。如果機(jī)構(gòu)既有航海教育的學(xué)生又有船員培訓(xùn)學(xué)員，則應(yīng)分別對其招生及學(xué)員管理過程的差異給予關(guān)注。2022/12/12992012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11262012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（一）招生文件化程序應(yīng)包括；1）部門/人員職責(zé)；2）招生計(jì)劃的編制、審批、上報(bào)及更改；3）招生計(jì)劃實(shí)施（含發(fā)布招生簡單、招生錄取工作）；4）復(fù)審；船員培訓(xùn)的學(xué)員復(fù)查，應(yīng)包括學(xué)員健康狀況、學(xué)員資格、報(bào)名資料等的復(fù)審；航海類學(xué)歷教育學(xué)生的復(fù)查，可只包括健康狀況。5）招生相關(guān)活動的記錄及保存。2022/12/121002012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（一）招生文件化程序應(yīng)包括；2022/12/11272012（二）學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：1）部門/人員職責(zé)。2）學(xué)員（生）報(bào)到及注冊；注冊主要針對學(xué)歷教育的學(xué)生，參加船員的學(xué)員可只采用報(bào)到。3）學(xué)員（生）標(biāo)識及名單產(chǎn)生及傳遞；應(yīng)包括學(xué)員名單報(bào)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。4）學(xué)員（生）檔案存檔范圍、傳遞過程、保管及利用。5）學(xué)員（生）學(xué)籍管理和日常管理。6）證書的發(fā)放及管理。2022/12/121012012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）學(xué)員管理文件化程序應(yīng)包括：2022/12/112820機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況對以上控制過程單獨(dú)或相對合并建立文件化程序。對于學(xué)員（生）日常管理的控制，如果機(jī)構(gòu)有比較詳細(xì)的學(xué)員（生）日常管理規(guī)定，可對該程序適當(dāng)簡化，但不應(yīng)沒有。例如，如果日常管理中包括半軍事化管理，而又制定了較為詳細(xì)的半軍事化管理規(guī)定，則可通過把該規(guī)定作為學(xué)員（生）日常管理的支持性文件的方式進(jìn)行表述。明確招生及學(xué)員管理相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/121022012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身情況對以上控制過程單獨(dú)或相對合并建立文件化程序?qū)徍艘c(diǎn)：招生條件是否滿足主管機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性要求；招生過程有無進(jìn)行復(fù)查的規(guī)定；船員培訓(xùn)學(xué)員復(fù)查的內(nèi)容是否僅包括身體健康；學(xué)員名單的產(chǎn)生及傳遞過程是否明確；學(xué)員管理規(guī)定是否包括考勤；證書發(fā)放過程是否得到規(guī)定及具有追溯性；學(xué)員檔案內(nèi)容是否明確。2022/12/121032012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11302012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門6、條文：第九條

教學(xué)及管理人員船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)及管理人員的配置、聘任、培訓(xùn)和考核過程進(jìn)行控制。以達(dá)到以下目的：（一）教學(xué)及管理人員按照要求得到相應(yīng)的配置、教育和培訓(xùn)，具有履行其崗位職責(zé)的水平和能力；（二）教學(xué)人員取得及所授課程有關(guān)的專業(yè)理論知識、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用）；（三）新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職或上崗前，熟悉崗位職責(zé)和要求。人員的配置、聘任、培訓(xùn)和考核過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/121042012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門6、條文：第九條

教學(xué)及管理人員2022/12/11312理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)及管理人員的配置、聘任、培訓(xùn)和考核過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和管理人員資歷和能力符合要求。文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）教學(xué)及管理人員的配置，包括的崗位設(shè)置、資格要求、人員聘任等；教師應(yīng)取得及所授課程有關(guān)的專業(yè)理論知識、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用）；人員的崗位職責(zé)和資格要求可在規(guī)范性文件中規(guī)定。2022/12/121052012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11322012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）教學(xué)及管理人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn)；包括教育和培訓(xùn)的類別、教育和培訓(xùn)的計(jì)劃及實(shí)施等；這里的培訓(xùn)包括到航運(yùn)企業(yè)參加社會實(shí)踐。對于新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職或上崗前，應(yīng)規(guī)定其熟悉崗位職責(zé)的要求。新聘人員是指新進(jìn)入到本機(jī)構(gòu)工作的人員；外聘人員為臨時(shí)到本機(jī)構(gòu)承擔(dān)某項(xiàng)工作任務(wù)的人員，外聘教師的資格和比例應(yīng)滿足船員培訓(xùn)管理規(guī)則的相關(guān)要求；（三）如果規(guī)范性文件中有較明確的人員考核要求，則可在程序中適當(dāng)簡化，但不可沒有。文件化程序中，需要明確人員配置、聘任、培訓(xùn)和考核相關(guān)活動的記錄，并明確保存的要求。2022/12/121062012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（二）教學(xué)及管理人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn)；包括教育和培訓(xùn)的類別審核要點(diǎn)：是否建立了文件化的程序，對本條規(guī)定的過程進(jìn)行控制，并明確了相關(guān)記錄。缺乏程序?yàn)橹卮蟛环?；過程或記錄欠缺為一般不符合項(xiàng)。2022/12/121072012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11342012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門7、條文：第十條

場地、設(shè)施和設(shè)備船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對場地、設(shè)施和設(shè)備的計(jì)劃、驗(yàn)收、維護(hù)保養(yǎng)、使用，及消耗品的使用及補(bǔ)充、租用場地、設(shè)施和設(shè)備的評估、教材和圖書資料的計(jì)劃（購置）、選用和管理等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)所需的場地、設(shè)施、設(shè)備、教材和圖書資料符合規(guī)定要求并保持可用狀態(tài)。場地、設(shè)施和設(shè)備的控制過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/121082012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門7、條文：第十條

場地、設(shè)施和設(shè)備2022/12/1135理解：設(shè)備控制的文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）管理、使用部門/人員職責(zé)。（二）場地、設(shè)施和設(shè)備建設(shè)及購置的計(jì)劃及實(shí)施；包括建設(shè)或購置計(jì)劃的編制及審批、建設(shè)及購置計(jì)劃的實(shí)施等。（三）場地、設(shè)施和設(shè)備的保管、維護(hù)保養(yǎng)、使用，消耗品的使用及補(bǔ)充的規(guī)定，根據(jù)設(shè)備的具體情況，應(yīng)有安全使用、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的相關(guān)規(guī)定，這里的規(guī)定主要針對場地、設(shè)施和設(shè)備的使用。包括無紙化考場的應(yīng)急處置規(guī)定。（四）租用場地、設(shè)施和設(shè)備的評估，包括評估的實(shí)施、評估結(jié)果的利用、租用期間如何保證其符合要求等（五）教材和圖書資料的購置、選用和管理，包括教材和圖書資料的購置計(jì)劃的編制和審批，教材的選用，圖書資料的利用和流通等；明確相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/121092012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：設(shè)備控制的文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：2022/12/1審核要點(diǎn)：場地、設(shè)施和設(shè)備是否符合主管機(jī)關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定；場地、設(shè)施和設(shè)備的保管、維護(hù)保養(yǎng)、使用規(guī)定是否明確，及有無防污染、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的要求；如果租用場地、設(shè)施和設(shè)備有無條件和安全性評估的內(nèi)容；有無教材選用的規(guī)定。是否建立了文件化的程序，對本條規(guī)定的過程進(jìn)行控制，并明確了相關(guān)記錄。2022/12/121102012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11372012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門8、條文：第十一條

教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)人員的確定、教學(xué)準(zhǔn)備、教學(xué)實(shí)施、教學(xué)進(jìn)度及調(diào)課控制、實(shí)踐性教學(xué)的安全保障及環(huán)境保護(hù)(節(jié)能環(huán)保)、考試管理等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施符合相關(guān)規(guī)定。教學(xué)和訓(xùn)練過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/121112012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門8、條文：第十一條

教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施2022/12/113理解：教學(xué)和訓(xùn)練活動包括在機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行的理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)，也包括在航運(yùn)單位進(jìn)行的實(shí)習(xí)環(huán)節(jié)，文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）教師的確定，包括理論和實(shí)踐教師資格及資歷要求、授課教師的確定等。（二）教學(xué)和訓(xùn)練相關(guān)部門及教師的教學(xué)準(zhǔn)備，包括教學(xué)和訓(xùn)練的管理部門的準(zhǔn)備、教學(xué)和訓(xùn)練的場地、設(shè)施和設(shè)備、教師的授課準(zhǔn)備等。（三）教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施，主要指教師為主導(dǎo)的教學(xué)和訓(xùn)練活動，包括教師教學(xué)和訓(xùn)練的要求。（四）教學(xué)和訓(xùn)練進(jìn)度及調(diào)課控制，包括教師進(jìn)行調(diào)課的審批程序、調(diào)課頻次要求、補(bǔ)課等環(huán)節(jié)。2022/12/121122012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11392012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（五）學(xué)員訓(xùn)練教學(xué)的安全保障及節(jié)能保護(hù)，應(yīng)對教學(xué)訓(xùn)練中的安全保障、節(jié)能及環(huán)保和應(yīng)急處置作出規(guī)定。這里主要針對操作環(huán)節(jié)的安全保障、節(jié)能保護(hù)和應(yīng)急處置進(jìn)行規(guī)定?？梢约案鶕?jù)機(jī)構(gòu)自身情況，及場地、設(shè)施和設(shè)備有關(guān)安全保障、節(jié)能環(huán)保和應(yīng)急處置的規(guī)定一并制定。（六）考試相關(guān)活動包括試卷組織、印制、保管的管理規(guī)定，理論和實(shí)操考試的組織及實(shí)施、考試（包括實(shí)操評估）成績的評定、記載及傳遞、考試不合格結(jié)果的處理等。應(yīng)保證考試成績不合格學(xué)員不予發(fā)證或進(jìn)入下一教學(xué)環(huán)節(jié)，也應(yīng)有途徑使其可以進(jìn)行補(bǔ)考或補(bǔ)訓(xùn)。需要明確教學(xué)和訓(xùn)練相關(guān)活動的記錄及保存的要求。2022/12/121132012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門（五）學(xué)員訓(xùn)練教學(xué)的安全保障及節(jié)能保護(hù)，應(yīng)對教學(xué)訓(xùn)練中的安全審核要點(diǎn)：教師選用時(shí)有無對資格及資歷的要求；教學(xué)及訓(xùn)練實(shí)施前教師和其他部門應(yīng)進(jìn)行的準(zhǔn)備工作是否明確；授課進(jìn)度有無控制要求；教師調(diào)課有無程序和頻次要求；實(shí)踐教學(xué)中的安全保障要求、節(jié)能環(huán)保要求和應(yīng)急處置規(guī)定是否明確；試卷組織、考試、成績評定及登錄、不合格的處理過程有無規(guī)定。2022/12/121142012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11412012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門9、條文：第十二條

教學(xué)和訓(xùn)練的檢查及評估船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查、教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評估、檢查和評估結(jié)果的處置等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序和效果。教學(xué)和訓(xùn)練的檢查及評估過程應(yīng)明確記錄并予以保持。2022/12/121152012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門9、條文：第十二條

教學(xué)和訓(xùn)練的檢查及評估2022/12/理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)和訓(xùn)練的檢查進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序和效果。文件化程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）部門/人員職責(zé)。（二）對教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查，包括對教學(xué)和訓(xùn)練的準(zhǔn)備、實(shí)施各環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。（三）教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評估，包括對教學(xué)和訓(xùn)練的質(zhì)量或效果進(jìn)行評估，以及檢查結(jié)果如何處置的規(guī)定。需要明確教學(xué)和訓(xùn)練檢查相關(guān)活動的記錄及保存要求。2022/12/121162012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11432012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：是否有對教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查的規(guī)定；是否有對教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量進(jìn)行評估的規(guī)定；是否有對檢查和評估結(jié)果處置的規(guī)定。2022/12/121172012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11442012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門10、條文：第十三條

質(zhì)量記錄控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對船員教育和培訓(xùn)及質(zhì)量管理體系運(yùn)行相關(guān)質(zhì)量記錄的形式、標(biāo)識、記載、保存、檢索等過程進(jìn)行控制，明確質(zhì)量記錄的保存期限和地點(diǎn)，以提供質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理具備可追溯性。2022/12/121182012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門10、條文：第十三條

質(zhì)量記錄控制2022/12/1145理解：船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量記錄控制的文件化程序，本程序并非對某一質(zhì)量記錄做出規(guī)定，而是對質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的所有質(zhì)量記錄的控制做出普適性的規(guī)定，應(yīng)包括對質(zhì)量記錄的形式、標(biāo)識、記載、保存、檢索和歸檔等做出規(guī)定。還應(yīng)對哪些屬于質(zhì)量記錄進(jìn)行規(guī)定。質(zhì)量記錄不僅包括各文件化程序中列明的質(zhì)量記錄，也包括在規(guī)范性文件中列明的質(zhì)量記錄。質(zhì)量記錄的形式可以是紙質(zhì)、電子等媒介形式，質(zhì)量記錄可以是固定的表格，也可以是非表格形式的文件。質(zhì)量記錄是一種特殊的文件，在體系文件中體現(xiàn)為文件特性，完成記錄后體現(xiàn)為記錄的特性。應(yīng)對質(zhì)量記錄的保存地點(diǎn)和期限做出規(guī)定。2022/12/121192012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門理解：2022/12/11462012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：什么屬于質(zhì)量記錄有無界定；質(zhì)量記錄清單；質(zhì)量記錄控制規(guī)定是否包括記載、保存等內(nèi)容；如果使用紙質(zhì)和電子媒介質(zhì)量記錄，二者的控制是否分別規(guī)定。2022/12/121202012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門審核要點(diǎn)：2022/12/11472012年內(nèi)審員培訓(xùn)-廈門11、條文：第十四條

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