合同履約異常項(xiàng)目管理辦法

合同履約異常項(xiàng)目管理辦法1.目的為加強(qiáng)公司合同履約管理工作，建立健全合同履約管理體系，規(guī)避合同經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少和避免法律糾紛，提高公司整體經(jīng)濟(jì)效益，切實(shí)維護(hù)公司的正當(dāng)合法權(quán)益。根據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)及公司現(xiàn)行的規(guī)章制度，結(jié)合公司的具體實(shí)際情況，特制定本辦法。2.定義合同履約異常：是指在建設(shè)工程施工合同簽訂后至合同終止期間，建設(shè)單位未能完全按照合同的約定履行相關(guān)義務(wù)，致使合同不能實(shí)現(xiàn)或達(dá)到簽訂合同的預(yù)期目的，出現(xiàn)建設(shè)工程停工、緩建或停工緩建后不能復(fù)工等情形。具體包括：因發(fā)包人原因引起的停工達(dá)到84天以上且未復(fù)工的，發(fā)包人不結(jié)算也不付款或已結(jié)算但拒不付款的，且發(fā)包人在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)；施工單位墊資超過合同約定的承受范圍；其他情形。3.適用范圍本辦法適用于合同履約出現(xiàn)異常的項(xiàng)目。因季節(jié)性停工、政府行為停工及因不可抗力導(dǎo)致停工的項(xiàng)目不適用于此辦法。組織機(jī)構(gòu)4.1合同履約異常管理組分管副總裁：分管生產(chǎn)副總裁分管成本副總裁公司各部門負(fù)責(zé)人：工程監(jiān)控中心法務(wù)管理部財(cái)務(wù)管理中心質(zhì)量監(jiān)控中心造價(jià)合約中心物資供應(yīng)事業(yè)部技術(shù)中心審計(jì)部分（子）公司：分（子）公司班子成員項(xiàng)目部：項(xiàng)目全體管理人員5.合同履約異常原因5.1發(fā)包方資金不到位或者惡意拖欠工程款，導(dǎo)致項(xiàng)目停工。5.2發(fā)包方手續(xù)不全，導(dǎo)致項(xiàng)目不具備開工條件或后續(xù)停工。5.3發(fā)包方提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，我方要求停工。5.4建設(shè)單位經(jīng)營(yíng)狀況惡化或者出現(xiàn)破產(chǎn)等。5.5建設(shè)單位法人或者負(fù)責(zé)人涉嫌犯罪，單位資產(chǎn)被查封或沒收。5.6因建設(shè)單位自身重大變更，停止工程開發(fā)或?qū)е鹿こ掏９げ荒軓?fù)工。5.7發(fā)包方未按照合同或法律法規(guī)要求進(jìn)行分包、轉(zhuǎn)包。5.8其他原因6.要求6.1公司各部門、公司所屬各分（子）公司（直管項(xiàng)目部）及所有項(xiàng)目部應(yīng)重視合同履約工作。6.2公司各部門、公司所屬各分（子）公司（直管項(xiàng)目部）及項(xiàng)目部間應(yīng)加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)。6.3公司各部門有負(fù)責(zé)合同履約異常項(xiàng)目的監(jiān)督、檢查管理及協(xié)助分（子）公司處理合同履約異常項(xiàng)目相關(guān)事宜的義務(wù)。6.4合同履行過程中出現(xiàn)的異常情況，公司各部門、公司所屬各分（子）公司（直管項(xiàng)目部）及項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待，認(rèn)真負(fù)責(zé)落實(shí)各自職責(zé)范圍內(nèi)的合同履約異常事項(xiàng)，共同進(jìn)行商討，研究對(duì)策，規(guī)避我方風(fēng)險(xiǎn)，并將損失最小化。6.5分（子）公司（直管項(xiàng)目部）及項(xiàng)目部對(duì)所提供資料的完整性、及時(shí)性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。6.6因合同履約異常導(dǎo)致停工的項(xiàng)目應(yīng)分三個(gè)階段進(jìn)行跟蹤分析并采取相應(yīng)措施。6.6.1三個(gè)階段分別是：第一個(gè)階段：停工3～6個(gè)月；第二個(gè)階段：停工6～12個(gè)月；第三個(gè)階段：停工一年以上。6.6.2第一個(gè)階段主要工作：與甲方及合作方協(xié)商辦理完善及收集相關(guān)資料，跟蹤甲方合同履約情況。6.6.3第二個(gè)階段主要工作：除繼續(xù)完善第一階段工作外，主要對(duì)甲方合同履約能力及可行性進(jìn)行跟蹤、分析。6.6.4第三個(gè)階段主要工作：除繼續(xù)完善第一、第二階段工作外，分析是否采取訴訟程序做好準(zhǔn)備工作。6.6.5如在第一階段期間甲方按合同履約則不啟動(dòng)第二階段；如在第二階段期間甲方按合同履約則不啟動(dòng)第三階段。6.7分（子）公司應(yīng)對(duì)因合同履約異常導(dǎo)致停工的項(xiàng)目及時(shí)以書面形式向工程監(jiān)控中心匯報(bào)，工程監(jiān)控中心應(yīng)第一時(shí)間對(duì)異常情況進(jìn)行識(shí)別，并通知各相關(guān)部門，啟動(dòng)本辦法。職責(zé)7.1第一階段職責(zé)7.1.1項(xiàng)目部職責(zé)7.1.1.1負(fù)責(zé)跟蹤合同履約情況，出現(xiàn)合同履約異常情況及時(shí)向分（子）公司匯報(bào)。7.1.1.2如甲方要求停工，需有甲方停工函，項(xiàng)目部對(duì)甲方停工函及時(shí)進(jìn)行回復(fù)；如項(xiàng)目要求停工，需經(jīng)公司生產(chǎn)監(jiān)控中心同意后停工，并以函件形式通知甲方，并取得甲方回復(fù)函件。7.1.1.3做好安全防護(hù)工作，對(duì)安全防護(hù)進(jìn)行檢查與完善，并形成相關(guān)資料。7.1.1.4收集并妥善保管好合同履約過程中的各項(xiàng)書面資料、往來函件、財(cái)務(wù)憑證、票據(jù)、圖表、電子文檔、郵件等資料。7.1.1.5對(duì)工程實(shí)物存在的質(zhì)量問題全部處理完畢。7.1.1.6負(fù)責(zé)完善已完檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程的驗(yàn)收資料。7.1.1.7督促建設(shè)單位組織已完工程驗(yàn)收，辦理相關(guān)手續(xù)，簽章齊全。7.1.1.8留存已完各分項(xiàng)工程、分部工程及工程重要部位的影像資料，為實(shí)體工程質(zhì)量合格提供有力證據(jù)。7.1.1.9及時(shí)辦理索賠、簽證變更，并完善相關(guān)手續(xù)（簽字、蓋章）。7.1.1.10依據(jù)簽訂的衍生合同與合作方（包括：勞務(wù)、租賃、采購(gòu)等）及時(shí)進(jìn)行結(jié)算。7.1.1.11全面分析項(xiàng)目實(shí)際成本支出，確保項(xiàng)目成本真實(shí)性、全面性。7.1.1.12做好物資進(jìn)出場(chǎng)的驗(yàn)收記錄及影像資料。7.1.1.13做好即時(shí)庫(kù)存材料的明細(xì)。7.1.1.14做好對(duì)已進(jìn)場(chǎng)未使用材料、設(shè)備的認(rèn)定及處理（包括半成品），并形成記錄。7.1.1.15按照技術(shù)資料的相關(guān)要求及時(shí)進(jìn)行記錄和收集。7.1.2分（子）公司職責(zé)7.1.2.1派專人負(fù)責(zé)日常的合同履約異常事務(wù)。7.1.2.2項(xiàng)目停緩建前要報(bào)備集團(tuán)公司工程監(jiān)控中心同意。7.1.2.3負(fù)責(zé)合同履約的監(jiān)督、分析工作，分（子）公司所屬項(xiàng)目出現(xiàn)合同履約異常情況及時(shí)以書面形式向工程監(jiān)控中心匯報(bào)，并填寫《合同履行異常情況處理表》（詳見附表2）。7.1.2.4如公司各部門分析可以復(fù)工，負(fù)責(zé)就后期與甲方合作事宜的洽商及簽訂工作。7.1.2.5幫助項(xiàng)目做好與甲方的往來函件。7.1.2.6及時(shí)與法務(wù)部溝通，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)或合同約定的時(shí)間及程序維護(hù)項(xiàng)目利益。7.1.2.7完善財(cái)務(wù)對(duì)賬，并簽認(rèn)財(cái)務(wù)對(duì)賬單或協(xié)助項(xiàng)目填制溝通聯(lián)絡(luò)卡，歸檔留存。7.1.2.8對(duì)賬后對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)必須完善相關(guān)財(cái)務(wù)手續(xù)，進(jìn)行賬務(wù)處理。7.1.2.9配合項(xiàng)目管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)財(cái)物的清查盤點(diǎn)，經(jīng)相關(guān)責(zé)任人簽字后留存歸檔。7.1.2.10配合各職能科室及項(xiàng)目管理人員對(duì)項(xiàng)目債務(wù)進(jìn)行清查，據(jù)實(shí)調(diào)整相關(guān)賬項(xiàng)。7.1.2.11監(jiān)督項(xiàng)目對(duì)工程實(shí)物存在的質(zhì)量問題全部處理完畢。7.1.2.12負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部留存的工程質(zhì)量圖片進(jìn)行審核，確保工程圖片能真實(shí)反映工程實(shí)體質(zhì)量情況。7.1.2.13監(jiān)督、協(xié)助項(xiàng)目辦理索賠、簽證變更及衍生合同結(jié)算。7.1.2.14對(duì)項(xiàng)目成本真實(shí)性、全面性進(jìn)行分析、審核。7.1.2.15負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)物資的監(jiān)控和協(xié)調(diào)處理。7.1.2.16監(jiān)督、協(xié)助項(xiàng)目按照技術(shù)資料的相關(guān)要求及時(shí)進(jìn)行記錄和收集。7.1.3工程監(jiān)控中心管理職責(zé)7.1.3.1工程監(jiān)控中心應(yīng)第一時(shí)間對(duì)異常情況進(jìn)行識(shí)別，并組織各相關(guān)部門采取相應(yīng)措施。7.1.3.2監(jiān)督、檢查停工項(xiàng)目的安全防護(hù)工作。7.1.3.3會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行綜合評(píng)估決策，分析可否復(fù)工。7.1.4法務(wù)管理部管理職責(zé)7.1.4.1項(xiàng)目部、分（子）公司提出合同履約異常的法律問題時(shí)，積極向其提供法律咨詢意見。7.1.4.2對(duì)項(xiàng)目部、分（子）公司報(bào)送的《合同履行異常情況處理表》積極填寫相關(guān)的法律應(yīng)對(duì)措施。7.1.4.3協(xié)助分（子）公司對(duì)停工項(xiàng)目嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)或合同約定的時(shí)間及程序維護(hù)項(xiàng)目利益。7.1.5財(cái)務(wù)管理中心管理職責(zé)7.1.5.1監(jiān)督、協(xié)助分（子）公司對(duì)停工項(xiàng)目完善財(cái)務(wù)對(duì)賬。7.1.5.2監(jiān)督、協(xié)助分（子）公司對(duì)停工項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)財(cái)物的清查盤點(diǎn)。7.1.6質(zhì)量監(jiān)控中心管理職責(zé)7.1.6.1負(fù)責(zé)建立創(chuàng)優(yōu)工程合同履約異常停工項(xiàng)目臺(tái)賬。7.1.6.2負(fù)責(zé)核查已完工程驗(yàn)收資料。7.1.6.3督促分（子）公司對(duì)項(xiàng)目工程實(shí)物存在的質(zhì)量問題全部處理完畢。7.1.7造價(jià)合約中心管理職責(zé)7.1.7.1監(jiān)督、協(xié)助分（子）公司辦理、收集、整理停工項(xiàng)目的相關(guān)結(jié)算資料。7.1.7.2協(xié)助分（子）公司就后期與甲方合作事宜的洽商及簽訂工作。7.1.7.3梳理各停工項(xiàng)目的停工原因，為下一步公司合同簽訂規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。7.1.8物資供應(yīng)事業(yè)部管理職責(zé)7.1.8.1協(xié)助分（子）公司對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)物資的協(xié)調(diào)處理。7.1.9技術(shù)中心管理職責(zé) 7.1.9.1監(jiān)督、協(xié)助項(xiàng)目按照技術(shù)資料的相關(guān)要求及時(shí)進(jìn)行記錄和收集。7.1.10審計(jì)部管理職責(zé)7.1.10.1對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)履約異常的項(xiàng)目及時(shí)向項(xiàng)目部、分（子）公司或相關(guān)部門提出預(yù)警。7.1.10.2準(zhǔn)確評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員在合同管理中的履職情況，推動(dòng)項(xiàng)目管理責(zé)任意識(shí)。7.1.10.3對(duì)需要進(jìn)行審計(jì)的項(xiàng)目及時(shí)組織審計(jì)。7.2第二階段職責(zé)公司生產(chǎn)監(jiān)控中心組織公司各相關(guān)部門及分（子）公司、項(xiàng)目部，分析第一階段甲方合同履約情況，對(duì)第一階段各自職責(zé)進(jìn)行總結(jié)，分析是否實(shí)施第二階段各自職責(zé)。公司各部門、分（子）公司、項(xiàng)目部除做好第一階段各自職責(zé)外應(yīng)做好以下各自職責(zé)。7.2.1項(xiàng)目部職責(zé)7.2.1.1負(fù)責(zé)跟蹤合同履約異常第二階段的各項(xiàng)業(yè)務(wù)方面的進(jìn)展情況，及時(shí)向分（子）公司匯報(bào)。7.2.1.2合同履約異常導(dǎo)致停工第二階段內(nèi)，做好與接收方、建設(shè)單位、監(jiān)理單位的工程《中間交接檢驗(yàn)記錄》。7.2.1.3收集并保管好合同履約異常停工以前形成的技術(shù)資料，對(duì)合同履約異常半年的工程，應(yīng)及時(shí)將技術(shù)資料歸公司檔案室。7.2.2分（子）公司職責(zé)7.2.2.1負(fù)責(zé)監(jiān)督、跟蹤第二階段的進(jìn)展情況，及時(shí)以書面形式向工程監(jiān)控中心匯報(bào)。7.2.2.2負(fù)責(zé)核查已完工程驗(yàn)收資料，并督促和協(xié)助項(xiàng)目部完善相關(guān)驗(yàn)收手續(xù)，并辦理《中間交接檢驗(yàn)記錄》。7.2.2.3合同履約異常停工半年以上或停工后不計(jì)劃復(fù)工項(xiàng)目，工程質(zhì)量相關(guān)資料及圖片分（子）公司建檔保存。7.2.2.4如公司各部門分析可以復(fù)工，負(fù)責(zé)就后期與甲方合作事宜的洽商及簽訂工作；如公司各部門分析需解除合同，負(fù)責(zé)與甲方就合同解除及結(jié)算、付款事宜的談判。7.2.2.5負(fù)責(zé)合同履約異常停工以前形成的技術(shù)資料的核查，并監(jiān)督項(xiàng)目部對(duì)資料保管的完整性，對(duì)合同履約異常半年的工程，向技術(shù)中心提交資料歸檔書面申請(qǐng)報(bào)告，說明現(xiàn)有資料情況，并督促項(xiàng)目部及時(shí)歸檔。7.2.3工程監(jiān)控中心管理職責(zé)7.2.3.1負(fù)責(zé)組織分析第一階段甲方合同履約情況，對(duì)第一階段各自職責(zé)進(jìn)行總結(jié)，分析是否實(shí)施第二階段各自職責(zé)。7.2.3.2會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行綜合評(píng)估決策，分析可否復(fù)工或解除合同。7.2.4法務(wù)管理部管理職責(zé)7.2.4.1在第一階段的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目部、分（子）公司報(bào)送的《合同履行異常情況處理表》填寫相應(yīng)的法律應(yīng)對(duì)措施，指導(dǎo)項(xiàng)目部、分公司相關(guān)法律方面的工作。7.2.4.2協(xié)助分（子）公司做好該階段的合同簽訂或解除工作。7.2.5財(cái)務(wù)管理中心管理職責(zé)7.2.5.1協(xié)助分（子）公司做好該階段的收款工作。7.2.6質(zhì)量監(jiān)控中心管理職責(zé)7.2.6.1督促停工項(xiàng)目部及分（子）公司辦理相關(guān)驗(yàn)收及交接手續(xù)。7.2.6.2督促項(xiàng)目部完善工程驗(yàn)收手續(xù)及《中間交接檢驗(yàn)記錄》，并留存掃描件進(jìn)行備案。7.2.7造價(jià)合約中心管理職責(zé)7.2.7.1協(xié)助分（子）公司做好該階段的合同簽訂或解除工作。7.2.7.2協(xié)助分（子）公司做好該階段的結(jié)算工作。7.2.8技術(shù)中心管理職責(zé) 7.2.8.1對(duì)合同履約異常停工半年的工程，根據(jù)分（子）公司提交的資料歸檔書面申請(qǐng)報(bào)告，核查相關(guān)技術(shù)資料，并要求分（子）公司按缺陷歸檔辦理資料歸檔手續(xù)。7.3第三階段職責(zé)公司生產(chǎn)監(jiān)控中心組織公司各相關(guān)部門及分（子）公司、項(xiàng)目部，分析第一、第二階段甲方合同履約情況，對(duì)第一、第二階段各自職責(zé)進(jìn)行總結(jié)，分析是否實(shí)施第三階段各自職責(zé)。公司各部門、分（子）公司、項(xiàng)目部除做好第一、第二階段各自職責(zé)外應(yīng)做好以下各自職責(zé)。7.3.1項(xiàng)目部職責(zé)7.3.1.1負(fù)責(zé)跟蹤合同履約異常第三階段的各項(xiàng)業(yè)務(wù)方面的進(jìn)展情況，及時(shí)向分（子）公司匯報(bào)。7.3.2分（子）公司職責(zé)7.3.2.1負(fù)責(zé)監(jiān)督、跟蹤第三階段的進(jìn)展情況，及時(shí)以書面形式向工程監(jiān)控中心匯報(bào)。7.3.2.2停緩建項(xiàng)目需要復(fù)工的，必須經(jīng)集團(tuán)公司生產(chǎn)監(jiān)控中心會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行綜合評(píng)估決策后，方可恢復(fù)開工。7.3.2.3分（子）公司有起訴案件時(shí)及時(shí)與法務(wù)部溝通，收集、報(bào)送相關(guān)證據(jù)材料。7.3.2.4如公司各部門分析可以復(fù)工，負(fù)責(zé)就后期與甲方合作事宜的洽商及簽訂工作；如公司各部門分析需解除合同，負(fù)責(zé)與甲方就合同解除及結(jié)算、付款事宜的談判；如公司各部門分析需起訴，為進(jìn)入訴訟程序做準(zhǔn)備。7.3.3工程監(jiān)控中心管理職責(zé)7.3.3.1負(fù)責(zé)組織分析第一、第二階段甲方合同履約情況，對(duì)第一、第二階段各自職責(zé)進(jìn)行總結(jié)，分析是否實(shí)施第三階段各自職責(zé)。7.3.3.2會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行綜合評(píng)估決策，分析可否復(fù)工或解除合同或起訴。7.3.4法務(wù)管理部管理職責(zé)7.3.4.1應(yīng)項(xiàng)目部、分（子）公司的要求參與我方與建設(shè)單位或其他主體的談判、協(xié)商、調(diào)解等工作以盡快解決合同履約異常情況。7.3.4.2指導(dǎo)項(xiàng)目部、分（子）公司收集法律糾紛案件的資料證據(jù)。7.3.4.3及時(shí)審查項(xiàng)目部、分（子）公司報(bào)送上來的資料證據(jù)，如有遺漏及時(shí)通知補(bǔ)充。7.3.4.4對(duì)項(xiàng)目部、分（子）公司報(bào)送的起訴案件，嚴(yán)格執(zhí)行《起訴案件管理辦法》，盡快啟動(dòng)法律程序解決糾紛。7.3.4.5配合項(xiàng)目部、分公司、其他部門做好合同履約異常情況的應(yīng)對(duì)措施及其他工作。7.3.5造價(jià)合約中心管理職責(zé)7.3.5.1協(xié)助分（子）公司做好該階段的合同簽訂或解除工作。7.3.5.2協(xié)助分（子）公司