上市公司檔案歸檔分類表

部分內容來源于網(wǎng)絡，有侵權請聯(lián)系刪除！部分內容來源于網(wǎng)絡，有侵權請聯(lián)系刪除！附件二上市公司檔案歸檔分類表一級目錄代碼二級目錄代碼內容排列順序保管期限移交時間上市公司S1發(fā)行申報FXSB含首發(fā)申報、配股申報、增發(fā)申報含公司初次申報材料、審核過程中公司補充的申報材料、定稿的招股說明書（意向書）上市公告書。同一類別材料按固定格式排列。不同類另材料按時間順序排列。1長期一年發(fā)行審核FXSH含首發(fā)申報、配股申報、增發(fā)申報審核含中國證監(jiān)會最終審核意見，我辦審核意見及審核工作底稿。本級文檔按時間順序排列。長期一年資產(chǎn)重組申報CZSB含重大資產(chǎn)重組申報，有關公司資產(chǎn)變動申報按重大資產(chǎn)重組申報與普通資產(chǎn)重組申報事項排列，同一事項按有關公司股權轉讓、公司下屬資產(chǎn)轉讓的公告、來文、公司初次申報材料、審核過程中公司補充的申報材料行政司法機關來文、相關媒體報道等順序排列。長期一年資產(chǎn)重組審核CZSH含重大資產(chǎn)重組申報，有關公司資產(chǎn)變動申報審核含中國證監(jiān)會最終審核意見，我辦審核意見及審核工作底稿。同一事項按時間順序排列。長期一年股權變更申報GQSB有關股東變更的資料按重大股權變更事項、普通股權變更事項排列，同一事項按公司股權變更公告初次申報材料、審核過程中公司補充的申報材料、相關單位來文等順序排列。（改制及運行報告、預警報告）股權變更審核GQSH有關股東變更的資料審核含中國證監(jiān)會最終審核意見，我辦審核意見及審核工作底稿。同一事項按時間順序排列。

一級目錄代碼二級目錄代碼內容排列順序保管期限移交時間定期報告DQBG含年報文本、中報文本、季報文本、申計報告先類別、后時間順序排列。（年報、中報、會計報表、驗資、負債、資產(chǎn)評估等）長期二年定期報告審核DQSH含年報文本、中報文本、季報文本、申計報告審核含交易所對公司定期報告的詢問函，我辦向公司發(fā)出的規(guī)范意見書或年報審核意見。不分成文單位，只按時間順序排列。長期二年臨時信息LSXX非重大事項來文、報道含公司非發(fā)行、重組、定期報告事項的請示、報告、說明，公開披露信息報備，證監(jiān)會、交易所、行政司法機構、其他單位來文、相關媒本報道等。不分類別，只按文檔時間順序排列。長期二年臨時信息審核LSSH非重大事項審核我辦就非發(fā)行、重組、定期報告事項向公司下發(fā)的詢問函、處理意見函我辦向地方政府、證監(jiān)會等就有關風險情況情況作的通報、處理意見，呈批件（含簽報、電話記錄、談話記錄、文件呈現(xiàn)批表等）向證監(jiān)會或其他單位的回復、報告。不分類別，只按文檔時間順序排列。/長期二年巡回檢杳XHJC含計劃、通知、檢杳情況報告、會計師事務所等出具的專項報告、通報或限期整改通知書、整改方案、工作底稿等。按類別順序排列。巡檢材料可裝訂成冊：1、公司章程說明；2、公司與大股東在財產(chǎn)、人員、財務方面的關系說明；3、公司組織結構及產(chǎn)權關系圖；4、關于募集資金的使用及效益情況的說明；5、關于公司某年股票投資情況的說明：（1）財產(chǎn)抵抵押情況明細表；（2）舉債情況匯總合并表；（3）借款明細表。長期—年專項調查ZXDC含計劃、通知、檢杳情況報告、會計師事務所等出具的專項報告、自杳報告、通報或限期整改通知書、整改方案、工作底稿、如募集資金使用長期—年

一級目錄代碼二級目錄代碼內容排列順序保管期限移交時間調杳、現(xiàn)代企業(yè)制度調杳、資金占用情況等對某方面情況進行的調杳等。按類別順序排列。上市公司其他SHQT董事會資料、章程、合同、協(xié)調書、公司規(guī)章制度、呂業(yè)執(zhí)照等長期擬發(fā)行公司S2首次報備材料SCBB1輔導機構資格證明文件；2、輔導人員資格證明文件；3、輔導協(xié)議;4輔導計劃；5、擬發(fā)行公司基本情況表；6、財務報表；7、公司基本情況介紹；8有關設立公司的批復；9、營業(yè)執(zhí)照；10通過“雙高認證”的批復。（可裝訂成冊）短期—年輔導備案材料FDBA公司報備的各期輔導報告、總結報告（按時間順序）提示公告等。短期—年輔導備案材料審核FDSH我辦審核意見的有關簽報、向公司發(fā)出的書面反饋意見、公司提交的整改情況的有關說明。短期—年改制輔導調查FDDC調杳報告、中介機構出具的意見、調杳工作底稿。按類別排列。短期—年擬發(fā)行公司其他FDQT備注：1、2002年以前的（含2002年）股權變更類是放臨時信