企業(yè)創(chuàng)新政策及細(xì)則講義課件

企業(yè)創(chuàng)新政策及細(xì)則胡志堅(jiān)科技部政策法規(guī)與體制改革司2007年8月28日1企業(yè)創(chuàng)新政策及細(xì)則胡志堅(jiān)1全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)

2006.1.9《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要，加強(qiáng)自主創(chuàng)新的決定》《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉的若干配套政策》(簡(jiǎn)稱(chēng)60條)

2全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)

2006.1.9《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科核心是“自主創(chuàng)新”指導(dǎo)方針：自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)戰(zhàn)略目標(biāo)：2020年前進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列確定了戰(zhàn)略任務(wù)：重點(diǎn)領(lǐng)域、優(yōu)先主題，重大專(zhuān)項(xiàng)，前沿技術(shù)，基礎(chǔ)研究國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)政策措施保障3核心是“自主創(chuàng)新”指導(dǎo)方針：自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決定中國(guó)未來(lái)自主創(chuàng)新內(nèi)涵原始創(chuàng)新：科學(xué)發(fā)現(xiàn)基于科學(xué)的技術(shù)發(fā)明集成創(chuàng)新引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新自主創(chuàng)新來(lái)自：科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)的科學(xué)研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)研究4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決定中國(guó)未來(lái)自主創(chuàng)新內(nèi)涵技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)研究4《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》深化科技體制改革的指導(dǎo)思想是：以服務(wù)國(guó)家目標(biāo)和調(diào)動(dòng)廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性為出發(fā)點(diǎn)以促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合集成為重點(diǎn)以建立企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，全面推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)大幅度提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力。5《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》深化科技體制改革的指導(dǎo)思《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉的若干配套政策》引言：“為實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》，營(yíng)造激勵(lì)自主創(chuàng)新的環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，努力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，現(xiàn)將若干配套政策通知如下：”57條政策中，37條是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，占2/36《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020《配套政策》9個(gè)方面涉及

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新科技投入稅收激勵(lì)金融支持政府采購(gòu)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍

教育與科普科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)

加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

7《配套政策》9個(gè)方面涉及

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新科技投入創(chuàng)造和保護(hù)制定《配套政策》的實(shí)施細(xì)則2006年3月啟動(dòng)制定實(shí)施細(xì)則，共99個(gè)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)各部門(mén)分別負(fù)責(zé)已經(jīng)出臺(tái)50多個(gè)，今年內(nèi)出臺(tái)20個(gè)左右部分細(xì)則改為工作措施，直接由部門(mén)實(shí)施8制定《配套政策》的實(shí)施細(xì)則2006年3月啟動(dòng)制定實(shí)施細(xì)則，共1、財(cái)政投入91、財(cái)政投入9問(wèn)題我國(guó)R&D投入強(qiáng)度較低（R&D/GDP）世界可統(tǒng)計(jì)國(guó)家平均為1.6%發(fā)達(dá)國(guó)家平均為2.2%1995年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》提出到2000年R&D/GDP達(dá)到1.5%（2000年實(shí)際為0.9%）2000年提出“十五”末期達(dá)到1.5%(2005年1.34％)2006年1.41%10問(wèn)題我國(guó)R&D投入強(qiáng)度較低（R&D/GDP）10問(wèn)題政府投入比重偏低財(cái)政科技投入強(qiáng)度持續(xù)下降。財(cái)政R&D投入占全社會(huì)R&D的比重從1995年的50%下降到2004的26.6%世界多數(shù)國(guó)家相應(yīng)發(fā)展階段政府投入占50%左右，印度、巴西60-70%

目前我國(guó)科技投入的總體水平落后發(fā)達(dá)國(guó)家40年以上，只能支撐以跟蹤、模仿為主的低層次的科技戰(zhàn)略11問(wèn)題政府投入比重偏低目前我國(guó)科技投入的總體水平落后發(fā)達(dá)國(guó)科技投入結(jié)構(gòu)早熟化

我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)（2004年）12科技投入結(jié)構(gòu)早熟化

我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)（2004年）12科技投入結(jié)構(gòu)早熟化

表政府用于支持企業(yè)R&D活動(dòng)的資金單位：%

中國(guó)（2000）美國(guó)（2000）英國(guó)（1999）法國(guó)（1999）德國(guó)（2000）占政府R&D投入的比例12.330.6224.8417.0316.37占企業(yè)R&D支出的比例

6.911.1110.24

9.96

7.4313科技投入結(jié)構(gòu)早熟化

表政府用于支持企業(yè)R&D活動(dòng)的資金配套政策進(jìn)展（一）大幅度增加科技投入建立多元化、多渠道的科技投入體系，R&D/GDP比例逐年提高，使科技投入水平同進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的要求相適應(yīng)（《綱要》：全社會(huì)R&D/GDP在2010年達(dá)到2%，2020年達(dá)到2.5%以上）（二）確保財(cái)政科技投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)各級(jí)政府把科技投入作為預(yù)算保障的重點(diǎn)，年初預(yù)算編制和預(yù)算執(zhí)行中的超收分配，都要體現(xiàn)法定增長(zhǎng)的要求2006年中央財(cái)政科技投入實(shí)現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)(19.2%)在此基礎(chǔ)上，“十一五”期間財(cái)政科技投入增幅明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅14配套政策進(jìn)展（一）大幅度增加科技投入14（五）發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)作用整合政府資金，加大支持企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新的力度引導(dǎo)和支持大型骨干企業(yè)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)前的戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備的研究開(kāi)發(fā)，建立技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)加強(qiáng)面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系建設(shè)加大對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等的投入力度國(guó)家科技支撐計(jì)劃企業(yè)參與比例超過(guò)70%，863計(jì)劃超過(guò)30%研究制定國(guó)家科技計(jì)劃支持企業(yè)的辦法15（五）發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)作用152、稅收政策162、稅收政策16稅收政策促進(jìn)創(chuàng)新的作用為創(chuàng)新籌集專(zhuān)項(xiàng)資金政府的間接投入=通過(guò)稅收優(yōu)惠鼓勵(lì)企業(yè)籌集資金用于研究開(kāi)發(fā)投入降低企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的成本通過(guò)對(duì)科技投入的要素產(chǎn)品（包括研究開(kāi)發(fā)相關(guān)的人員工資、獎(jiǎng)金，技術(shù)的引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓?zhuān)芯坑脙x器設(shè)備的購(gòu)置等）提供稅收優(yōu)惠來(lái)降低研究開(kāi)發(fā)投入的稅收成本17稅收政策促進(jìn)創(chuàng)新的作用為創(chuàng)新籌集專(zhuān)項(xiàng)資金17稅收政策促進(jìn)創(chuàng)新的作用減少科技投資的風(fēng)險(xiǎn)所得稅加劇了風(fēng)險(xiǎn)性：企業(yè)贏利則需繳稅，收益與政府共享；企業(yè)虧損卻不能退稅，企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)虧損風(fēng)險(xiǎn)所得稅優(yōu)惠可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，矯正對(duì)投資所造成的扭曲增加科技投入的預(yù)期收益引導(dǎo)和促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展18稅收政策促進(jìn)創(chuàng)新的作用減少科技投資的風(fēng)險(xiǎn)18國(guó)外對(duì)企業(yè)R&D的稅收激勵(lì)方式稅前扣除或稅收抵免稅收優(yōu)惠的結(jié)轉(zhuǎn)和追溯加速折舊提取技術(shù)準(zhǔn)備金19國(guó)外對(duì)企業(yè)R&D的稅收激勵(lì)方式稅前扣除或稅收抵免19歷史沿革1994年工商稅制改革前（幾乎空白）1994年工商稅制改革至今之前，以所得稅優(yōu)惠為主，增值稅優(yōu)惠、營(yíng)業(yè)稅優(yōu)惠并重的促進(jìn)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策，涉及13個(gè)稅種，大約150條左右20歷史沿革1994年工商稅制改革前（幾乎空白）20稅收政策存在的問(wèn)題沒(méi)有列入法律，多為規(guī)章，缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性稅收優(yōu)惠具有很強(qiáng)的選擇性，受惠面比較窄

稅收優(yōu)惠方式單一。以稅率式優(yōu)惠和定期減免為主，而諸如加速折舊、投資抵免、費(fèi)用扣除、技術(shù)開(kāi)發(fā)基金等稅基式優(yōu)惠很少

稅制本身存在不利創(chuàng)新的弊端增值稅內(nèi)外資企業(yè)所得稅不統(tǒng)一對(duì)所有制的歧視反映稅收制度不適應(yīng)創(chuàng)新需要21稅收政策存在的問(wèn)題沒(méi)有列入法律，多為規(guī)章，缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性生產(chǎn)型增值稅弊端對(duì)企業(yè)投資創(chuàng)新帶來(lái)消極影響企業(yè)購(gòu)進(jìn)固定資產(chǎn)中所含增值稅進(jìn)項(xiàng)稅金無(wú)法抵扣，影響企業(yè)設(shè)備更新改造和創(chuàng)新投入的積極性高新企業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成高，固定資產(chǎn)投入大，增值稅稅負(fù)普遍偏重導(dǎo)致對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征稅不足和對(duì)出口產(chǎn)品退稅不足的雙重矛盾，影響了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力22生產(chǎn)型增值稅弊端對(duì)企業(yè)投資創(chuàng)新帶來(lái)消極影響22配套政策進(jìn)展（七）加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度允許企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用的150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用當(dāng)年抵扣不足部分，可按稅法規(guī)定在5年內(nèi)結(jié)轉(zhuǎn)抵扣過(guò)去規(guī)定：企業(yè)實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用，允許在繳納企業(yè)所得稅前扣除。技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)比上年實(shí)際增長(zhǎng)10%以上的，允許再按實(shí)際發(fā)生額的50%，抵扣當(dāng)年度的應(yīng)納稅所得額。其實(shí)際發(fā)生額的50%如大于企業(yè)當(dāng)年應(yīng)納稅所得額的，可準(zhǔn)予抵扣其不超過(guò)應(yīng)納稅所得額的部分；超過(guò)部分，當(dāng)年和以后年度均不再予以抵扣。2001年，北京市海淀區(qū)只有4家企業(yè)享受了該條款的優(yōu)惠，僅為該試驗(yàn)區(qū)高新企業(yè)總數(shù)的萬(wàn)分之五。

企業(yè)提取的職工教育經(jīng)費(fèi)在計(jì)稅工資總額2.5%（過(guò)去為1.5%）以?xún)?nèi)的，可在企業(yè)所得稅前扣除23配套政策進(jìn)展（七）加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度2財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)項(xiàng)目，包括新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)，工藝規(guī)程制定費(fèi)，設(shè)備調(diào)整費(fèi)，原材料和半成品的試制費(fèi)，技術(shù)圖書(shū)資料費(fèi)，未納入國(guó)家計(jì)劃的中間實(shí)驗(yàn)費(fèi)，研究機(jī)構(gòu)人員的工資，用于研究開(kāi)發(fā)的儀器、設(shè)備的折舊，委托其他單位和個(gè)人進(jìn)行科研試制的費(fèi)用，與新產(chǎn)品的試制和技術(shù)研究直接相關(guān)的其他費(fèi)用24財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策（八）允許企業(yè)加速研究開(kāi)發(fā)儀器設(shè)備折舊財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》企業(yè)用于研究開(kāi)發(fā)的儀器和設(shè)備，單位價(jià)值在30萬(wàn)元（現(xiàn)為10萬(wàn)元）以下的，可一次或分次計(jì)入成本費(fèi)用，在企業(yè)所得稅稅前扣除，其中達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)單獨(dú)管理，不再提取折舊企業(yè)用于研究開(kāi)發(fā)的儀器和設(shè)備，單位價(jià)值在30萬(wàn)元以上的，允許其采取雙倍余額遞減法或年數(shù)總和法實(shí)行加速折舊，具體折舊方法一經(jīng)確定，不得隨意變更。2006年1月1日以后新購(gòu)進(jìn)的儀器和設(shè)備。加速折舊對(duì)企業(yè)當(dāng)期利潤(rùn)的影響在固定資產(chǎn)使用年限的初期提取較多的折舊，以后逐年減少，稅負(fù)相對(duì)于后期較輕；盡管總稅負(fù)不變，但相對(duì)于“直線(xiàn)法”折舊，企業(yè)享有遞延納稅的好處，這就相當(dāng)于給予企業(yè)一筆無(wú)息貸款25（八）允許企業(yè)加速研究開(kāi)發(fā)儀器設(shè)備折舊在固定資產(chǎn)使用年限的初（九）促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收政策推進(jìn)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行增值稅轉(zhuǎn)型改革國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)新創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)嚴(yán)格認(rèn)定后，自獲利年度起兩年內(nèi)免征所得稅，兩年后減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅現(xiàn)行規(guī)定：從企業(yè)投產(chǎn)、開(kāi)業(yè)或者經(jīng)營(yíng)年度算起

財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》企業(yè)在投產(chǎn)經(jīng)營(yíng)后，其獲利年度以第一個(gè)獲得利潤(rùn)的納稅年度開(kāi)始計(jì)算；企業(yè)開(kāi)辦初期有虧損的，可以依照稅法規(guī)定逐年結(jié)轉(zhuǎn)彌補(bǔ)，其獲利年度以彌補(bǔ)后有利潤(rùn)的納稅年度開(kāi)始計(jì)算

完善高新技術(shù)企業(yè)計(jì)稅工資所得稅前扣除政策兩稅合并后即解決26（九）促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收政策26（十）支持企業(yè)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)對(duì)符合國(guó)家規(guī)定條件的企業(yè)技術(shù)中心、國(guó)家工程（技術(shù)研究）中心等，進(jìn)口規(guī)定范圍內(nèi)的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)用品，免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅財(cái)政部、海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局《科技開(kāi)發(fā)用品免征進(jìn)口稅收暫行規(guī)定》對(duì)承擔(dān)國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家科技計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目、國(guó)家重大技術(shù)裝備研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和重大引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)進(jìn)口國(guó)內(nèi)不能生產(chǎn)的關(guān)鍵設(shè)備、原材料及零部件免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅財(cái)政部等4部門(mén)《關(guān)于落實(shí)國(guó)務(wù)院加快振興裝備制造業(yè)的若干意見(jiàn)有關(guān)進(jìn)口稅收政策的通知》27（十）支持企業(yè)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)27（十二）支持創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的發(fā)展財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額（可在以后納稅年度逐年延續(xù)抵扣

）

《合伙企業(yè)法》修訂：有限合伙企業(yè)制度（十三）扶持科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的科技企業(yè)孵化器、國(guó)家大學(xué)科技園自認(rèn)定之日起，一定期限內(nèi)免征營(yíng)業(yè)稅、所得稅、房產(chǎn)稅和城鎮(zhèn)土地使用稅科技部已經(jīng)出臺(tái)認(rèn)定和管理辦法28（十二）支持創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的發(fā)展28（十四）鼓勵(lì)社會(huì)資金捐贈(zèng)創(chuàng)新活動(dòng)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人，通過(guò)公益性的社會(huì)團(tuán)體和國(guó)家機(jī)關(guān)向科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的其他激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的基金的捐贈(zèng)，屬于公益性捐贈(zèng)，可按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在繳納企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅時(shí)予以扣除財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局

《關(guān)于納稅人向科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金捐贈(zèng)有關(guān)所得稅政策問(wèn)題的通知》對(duì)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人等社會(huì)力量通過(guò)公益性的社會(huì)團(tuán)體和國(guó)家機(jī)關(guān)向科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的捐贈(zèng)，企業(yè)在年度企業(yè)所得稅應(yīng)納稅所得額3％以?xún)?nèi)的部分，個(gè)人在申報(bào)個(gè)人所得稅應(yīng)納稅所得額30％以?xún)?nèi)的部分，準(zhǔn)予在計(jì)算繳納所得稅稅前扣除

29（十四）鼓勵(lì)社會(huì)資金捐贈(zèng)創(chuàng)新活動(dòng)293、金融政策303、金融政策30金融促進(jìn)創(chuàng)新的作用金融發(fā)展、金融創(chuàng)新、金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)的作用本質(zhì)上在于降低交易成本和信息成本金融體系對(duì)創(chuàng)新的速度具有決定性影響。實(shí)現(xiàn)并加快資本與技術(shù)的有機(jī)結(jié)合，提高創(chuàng)新能力，是金融政策促進(jìn)創(chuàng)新的核心和關(guān)鍵問(wèn)題金融政策促進(jìn)創(chuàng)新表現(xiàn)在兩個(gè)方面為創(chuàng)新主體開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)造完善的融資環(huán)境和渠道為規(guī)避和化解創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)提供金融工具和制度安排31金融促進(jìn)創(chuàng)新的作用金融發(fā)展、金融創(chuàng)新、金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)的作我國(guó)金融政策歷史與現(xiàn)狀改革開(kāi)放前（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式）不存在企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新金融運(yùn)作取決于國(guó)家總體計(jì)劃、行政命令和政策安排金融促進(jìn)創(chuàng)新這一命題不成立32我國(guó)金融政策歷史與現(xiàn)狀改革開(kāi)放前（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式）32現(xiàn)代金融體系的逐步形成（1979-1993）計(jì)劃與市場(chǎng)并存。開(kāi)始重構(gòu)金融組織體系。金融系統(tǒng)在按照國(guó)家政策要求和行政命令向創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持的同時(shí)，也開(kāi)始在促進(jìn)創(chuàng)新中發(fā)揮部分資源配置的功能1985年發(fā)布《關(guān)于積極開(kāi)展科技信貸的通知》，改變了科技投入單純依靠政府撥款的模式，支持了成果轉(zhuǎn)化（如火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃）—最早的科技金融政策我國(guó)金融政策歷史與現(xiàn)狀33現(xiàn)代金融體系的逐步形成（1979-1993）我國(guó)金融政策歷史促進(jìn)創(chuàng)新的金融政策的發(fā)展（1994年至今）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，金融體系得到大發(fā)展支持創(chuàng)新的信貸政策加大科技貸款總量，包括技改貸款改善對(duì)中小企業(yè)的金融服務(wù)（信用擔(dān)保）省市級(jí)科技信用社、科技信托投資公司哈爾濱科技支行，沈陽(yáng)火炬銀行科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金：貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入我國(guó)金融政策歷史與現(xiàn)狀34促進(jìn)創(chuàng)新的金融政策的發(fā)展（1994年至今）我國(guó)金融政策歷史與促進(jìn)創(chuàng)新的金融政策的發(fā)展（1994年至今）支持創(chuàng)新的資本市場(chǎng)政策1990年上海證券交易所，1991年深圳證券交易所，高新技術(shù)上市公司比例已達(dá)17%1998年《證券法》、2001年《信托法》、2003年《證券投資基金法》2000年5月，國(guó)務(wù)院同意證監(jiān)會(huì)建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的方案，并決定在深交所試點(diǎn)（因故未推出）2004年6月，深交所推出“中小企業(yè)板”我國(guó)金融政策歷史與現(xiàn)狀35促進(jìn)創(chuàng)新的金融政策的發(fā)展（1994年至今）我國(guó)金融政策歷史與存在的問(wèn)題科技型中小企業(yè)融資難資產(chǎn)規(guī)模小，可抵押物少，信用記錄難以達(dá)到商業(yè)銀行要求，高風(fēng)險(xiǎn)特征中小企業(yè)信用擔(dān)保體系不健全擔(dān)保機(jī)構(gòu)普遍規(guī)模小，難以得到銀行信任資金來(lái)源有限，主要依靠政府財(cái)政資金信用擔(dān)保缺乏相關(guān)的政策支持和法律保護(hù)36存在的問(wèn)題科技型中小企業(yè)融資難36資本市場(chǎng)層次單一，股權(quán)融資渠道窄，缺少退出機(jī)制A股（主板）市場(chǎng)門(mén)檻高中小企業(yè)板是主板市場(chǎng)的一部分，上市條件與審核標(biāo)準(zhǔn)一樣創(chuàng)業(yè)板遲遲未能推出場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)展停滯存在的問(wèn)題37資本市場(chǎng)層次單一，股權(quán)融資渠道窄，缺少退出機(jī)制存在的問(wèn)題37金融工具創(chuàng)新不足債券：科技型中小企業(yè)無(wú)從得益《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《公司法》規(guī)定：公司發(fā)行債券，“股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元”存在的問(wèn)題38金融工具創(chuàng)新不足存在的問(wèn)題38創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展缺乏政策環(huán)境市場(chǎng)發(fā)育晚，不成熟資金來(lái)源政府占40%，民間60%，但政府主導(dǎo)作用很強(qiáng)。政府對(duì)政府資金主導(dǎo)的創(chuàng)投公司的干預(yù)較強(qiáng)，公司治理結(jié)構(gòu)不健全，運(yùn)作不規(guī)范政府未建立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（母基金）退出渠道不暢（美國(guó)：出售60-70%，公開(kāi)上市25-30%，其它為清算）政策法規(guī)不完善《公司法》《保險(xiǎn)法》《證券法》存在制約缺乏稅收激勵(lì)存在的問(wèn)題39創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展缺乏政策環(huán)境存在的問(wèn)題39我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)正處于停滯時(shí)期在經(jīng)歷5-6年的快速發(fā)展后，2000年以來(lái)發(fā)展速度和投資總額等出現(xiàn)了不同程度的下降，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量和創(chuàng)業(yè)資本增加量明顯的下滑非政府機(jī)構(gòu)和非政府資金在創(chuàng)業(yè)投資總額中的比重開(kāi)始下降。有的非政府機(jī)構(gòu)已經(jīng)被迫解散或不再?gòu)氖聞?chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資欲望有所減弱，2002年有將近三分之一的非政府機(jī)構(gòu)沒(méi)有進(jìn)行投資40我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)正處于停滯時(shí)期404141（十五）加強(qiáng)政策性金融對(duì)自主創(chuàng)新的支持銀監(jiān)會(huì)《支持國(guó)家重大科技項(xiàng)目政策性金融政策實(shí)施細(xì)則》支持領(lǐng)域：《規(guī)劃綱要》中的重大專(zhuān)項(xiàng)和國(guó)家主要科技計(jì)劃中的重大項(xiàng)目、經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)定并推薦的國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重大科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的規(guī)?；谫Y和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、引進(jìn)技術(shù)消化吸收項(xiàng)目、高新技術(shù)產(chǎn)品出口項(xiàng)目等國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)放軟貸款，用于項(xiàng)目的參股投資中國(guó)進(jìn)出口銀行設(shè)立特別融資賬戶(hù)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的進(jìn)出口，提供融資支持中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化實(shí)施傾斜支持政策配套政策進(jìn)展42（十五）加強(qiáng)政策性金融對(duì)自主創(chuàng)新的支持配套政策進(jìn)展42（十六）引導(dǎo)商業(yè)金融支持自主創(chuàng)新政府利用基金、貼息、擔(dān)保等方式，引導(dǎo)各類(lèi)商業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化商業(yè)銀行對(duì)于國(guó)家和省級(jí)立項(xiàng)的高新技術(shù)項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)國(guó)家投資政策及信貸政策規(guī)定，積極給予信貸支持商業(yè)銀行對(duì)有效益、有還貸能力的自主創(chuàng)新產(chǎn)品出口所需的流動(dòng)資金貸款要根據(jù)信貸原則優(yōu)先安排、重點(diǎn)支持，及時(shí)提供多種金融服務(wù)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于商業(yè)銀行改善和加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)金融服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

43（十六）引導(dǎo)商業(yè)金融支持自主創(chuàng)新43（十七）改善對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的金融服務(wù)商業(yè)銀行對(duì)創(chuàng)新活力強(qiáng)的科技型中小企業(yè)予以重點(diǎn)扶持。加快建設(shè)企業(yè)和個(gè)人征信體系，改善對(duì)科技型中小企業(yè)的金融服務(wù)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于商業(yè)銀行改善和加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)金融服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

政府引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)資金建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，建立擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本金補(bǔ)充和多層次風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。探索創(chuàng)立多種擔(dān)保方式，彌補(bǔ)科技型中小企業(yè)擔(dān)保抵押物不足的問(wèn)題。發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、稅務(wù)總局、銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)的意見(jiàn)》

政策性銀行、商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)試點(diǎn)44（十七）改善對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的金融服務(wù)44（十八）加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)鼓勵(lì)有關(guān)部門(mén)和地方政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金（母基金）支持保險(xiǎn)公司通過(guò)股權(quán)、債權(quán)投資等方式投資創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)《保險(xiǎn)法》第104條規(guī)定，保險(xiǎn)公司的資金不得用于向企業(yè)投資允許證券機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)《證券法》第125條規(guī)定，證券機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)等六項(xiàng)證券業(yè)務(wù)，不包括對(duì)外投資

45（十八）加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)45（十九）建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)縮短中小企業(yè)板公開(kāi)上市輔導(dǎo)期，簡(jiǎn)化審核程序，加快上市進(jìn)程現(xiàn)行發(fā)審制度，中小企業(yè)從接受申報(bào)材料到收到核準(zhǔn)通知需要1至2年時(shí)間，加上1年輔導(dǎo)期，需要3年發(fā)行上市成本高，發(fā)審結(jié)果不確定性較大，造成不便積壓了大量等待上市企業(yè)?？萍疾颗c深交所的聯(lián)合調(diào)查結(jié)果：2002－2004年在得到國(guó)家火炬計(jì)劃和科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金支持的企業(yè)中，有4000多家企業(yè)三年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基本符合中小企業(yè)板塊上市要求，2197家企業(yè)每年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)符合發(fā)行上市條件，這些企業(yè)全都擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品46（十九）建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)46（十九）建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)適時(shí)推出創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)中關(guān)村科技園區(qū)未上市高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入證券公司代辦系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步向其它國(guó)家高新區(qū)推廣在有條件的地區(qū)，地方政府應(yīng)通過(guò)財(cái)政支持等方式，扶持發(fā)展區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，拓寬創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資退出渠道支持符合條件的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行公司債券47（十九）建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)47（二十）支持開(kāi)展對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的保險(xiǎn)服務(wù)保監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)和改善對(duì)高新技術(shù)企業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》第一批6個(gè)險(xiǎn)種。保費(fèi)支出納入企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用（二十一）完善高新技術(shù)企業(yè)的外匯管理政策各地國(guó)家外匯管理局分局可根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)的實(shí)際需要提高其經(jīng)常項(xiàng)目賬戶(hù)限額國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易對(duì)外用匯，可持相關(guān)單證直接到外匯指定銀行辦理購(gòu)付匯手續(xù)深化境外投資外匯管理改革，支持國(guó)內(nèi)企業(yè)設(shè)立海外研究開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)、收并購(gòu)國(guó)外研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)或高新技術(shù)企業(yè)

48（二十）支持開(kāi)展對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的保險(xiǎn)服務(wù)484、政府采購(gòu)政策494、政府采購(gòu)政策49利用政府采購(gòu)?fù)苿?dòng)本國(guó)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是各國(guó)的普遍做法包括通過(guò)政府采購(gòu)保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持企業(yè)掌握關(guān)鍵技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支持中小企業(yè)發(fā)展等國(guó)外支持創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策50利用政府采購(gòu)?fù)苿?dòng)本國(guó)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是各國(guó)的普遍做法國(guó)外20世紀(jì)50、60年代，政府采購(gòu)大力推動(dòng)航天航空、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體的建立和發(fā)展美國(guó)

支持高科技產(chǎn)業(yè)方面制定“提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”、“增加檢驗(yàn)項(xiàng)目”和“技術(shù)法規(guī)變化”等技術(shù)壁壘政策，提高外國(guó)高技術(shù)革新產(chǎn)品進(jìn)入的“門(mén)檻”，削弱外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。成效：扶植了IBM、惠普、德克薩斯儀器公司等一批國(guó)際IT業(yè)巨頭，并推動(dòng)西部硅谷地區(qū)和東部128公路沿線(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的迅速發(fā)展。5120世紀(jì)50、60年代，政府采購(gòu)大力推動(dòng)航天航空、計(jì)算機(jī)、半支持本國(guó)產(chǎn)業(yè)方面規(guī)定國(guó)際采購(gòu)至少必須購(gòu)買(mǎi)50％的國(guó)內(nèi)原材料和產(chǎn)品。同等條件下，給予國(guó)內(nèi)投標(biāo)商10%-30%的優(yōu)惠價(jià)格。1991年《道路運(yùn)輸效率法》規(guī)定，各州接受聯(lián)邦運(yùn)輸部補(bǔ)助采購(gòu)運(yùn)輸機(jī)械時(shí)，必須有60％以上是美國(guó)產(chǎn)品，且車(chē)輛最后須在國(guó)內(nèi)組裝。52支持本國(guó)產(chǎn)業(yè)方面規(guī)定國(guó)際采購(gòu)至少必須購(gòu)買(mǎi)50％的國(guó)內(nèi)原材料支持中小企業(yè)方面專(zhuān)門(mén)設(shè)立小企業(yè)采購(gòu)代表處。在政府采購(gòu)項(xiàng)目報(bào)價(jià)中，本國(guó)中小型企業(yè)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)享受比外國(guó)供應(yīng)商高12%的報(bào)價(jià)優(yōu)惠。10萬(wàn)美元以下的政府采購(gòu)合同，先考慮中小企業(yè)。建立政府與私人投資聯(lián)合采購(gòu)的合作制度。對(duì)有發(fā)展前景的小型企業(yè)建立特別采購(gòu)基金。53支持中小企業(yè)方面專(zhuān)門(mén)設(shè)立小企業(yè)采購(gòu)代表處。53科技部長(zhǎng)官及有關(guān)部門(mén)首長(zhǎng)可要求國(guó)家機(jī)關(guān)及地方政府等機(jī)構(gòu)采取優(yōu)先采購(gòu)高新技術(shù)產(chǎn)品的措施。對(duì)國(guó)產(chǎn)高速列車(chē)和核電站這些公用事業(yè)的裝備，全部由政府購(gòu)買(mǎi)。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品，國(guó)產(chǎn)品即使價(jià)格高也優(yōu)先采用。中小企業(yè)開(kāi)發(fā)的新技術(shù)，政府實(shí)施收購(gòu)，并出資支持中試和產(chǎn)業(yè)化。要求國(guó)有企業(yè)也優(yōu)先采購(gòu)國(guó)產(chǎn)裝備和其它產(chǎn)品。支持中小企業(yè)創(chuàng)新方面公共機(jī)關(guān)采購(gòu)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)中小企業(yè)產(chǎn)品。政府大力支持相關(guān)機(jī)構(gòu)優(yōu)先采購(gòu)中小企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)制品。韓國(guó)支持高新技術(shù)產(chǎn)品方面54科技部長(zhǎng)官及有關(guān)部門(mén)首長(zhǎng)可要求國(guó)家機(jī)關(guān)及地方政府等機(jī)構(gòu)采取優(yōu)澳大利亞支持保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)方面有關(guān)法律規(guī)定，在1000萬(wàn)澳元以上重大采購(gòu)項(xiàng)目中，采購(gòu)部門(mén)須在招標(biāo)中按有關(guān)規(guī)定要求，列明采購(gòu)項(xiàng)目對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。利用國(guó)外產(chǎn)品帶動(dòng)本國(guó)創(chuàng)新方面要求政府采購(gòu)中中標(biāo)外國(guó)企業(yè)與本國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)共同制定研究計(jì)劃，共同成立研究開(kāi)發(fā)中心；或要求中標(biāo)供應(yīng)商就國(guó)內(nèi)欠缺的技術(shù)提供培訓(xùn)，為國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，培訓(xùn)專(zhuān)業(yè)人才。支持中小企業(yè)方面規(guī)定聯(lián)邦一級(jí)采購(gòu)合同的10%要授予中小企業(yè)，并責(zé)成聯(lián)邦財(cái)政部對(duì)該規(guī)定的落實(shí)每年進(jìn)行調(diào)查。1999年，中小企業(yè)獲得當(dāng)年合同數(shù)的55.1%，占全部合同金額的27.3%。55澳大利亞支持保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)方面55英國(guó)政府部門(mén)、政府實(shí)驗(yàn)室、國(guó)營(yíng)公司在計(jì)算機(jī)和通信器材等采購(gòu)上必須從本國(guó)公司購(gòu)買(mǎi)。從2004至2005年度開(kāi)始實(shí)施一項(xiàng)新政策：政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量2.5%的科研活動(dòng)，要從中小企業(yè)“采購(gòu)”。印度規(guī)定在安全、軍事、國(guó)防等政府部門(mén)必須采用國(guó)產(chǎn)軟件。英國(guó)&印度56英國(guó)英國(guó)&印度56我國(guó)政府采購(gòu)政策現(xiàn)狀《政府采購(gòu)法》第10條：“政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)本國(guó)貨物、工程和服務(wù)”。1999年《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》：“實(shí)行政府采購(gòu)政策，通過(guò)預(yù)算控制、招投標(biāo)等形式，引導(dǎo)和鼓勵(lì)政府部門(mén)、企事業(yè)單位優(yōu)先采購(gòu)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)及其設(shè)備和產(chǎn)品”。《中小企業(yè)促進(jìn)法》第34條：“政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排向中小企業(yè)購(gòu)買(mǎi)商品和服務(wù)”。57我國(guó)政府采購(gòu)政策現(xiàn)狀《政府采購(gòu)法》第10條：“政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采問(wèn)題有關(guān)法律只是作了一些原則性規(guī)定《政府采購(gòu)法》制定的出發(fā)點(diǎn)，是節(jié)約資金，不是促進(jìn)自主創(chuàng)新采購(gòu)的“本國(guó)”商品多限于較為低端的日常用品缺少針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)政策“同等優(yōu)先”的采購(gòu)原則，不利于自主創(chuàng)新國(guó)家重大工程項(xiàng)目未納入政府采購(gòu)范圍我國(guó)未加入WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》，沒(méi)有充分利用這一機(jī)遇58問(wèn)題有關(guān)法律只是作了一些原則性規(guī)定58我國(guó)未加入WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》，沒(méi)有充分利用這一機(jī)遇政府采購(gòu)可盡可能選擇國(guó)內(nèi)產(chǎn)品，包括規(guī)定投標(biāo)商名單限制外國(guó)廠(chǎng)商參加政府采購(gòu)招標(biāo)規(guī)定某些部門(mén)、某些產(chǎn)品采購(gòu)僅限于內(nèi)資企業(yè)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品制定對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)有利的招標(biāo)條件59我國(guó)未加入WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》，沒(méi)有充分利用這一機(jī)遇政府采配套政策進(jìn)展（二十二）建立財(cái)政性資金采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度建立自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)證制度，建立認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系。確定政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄科技部《國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法（試行）》

采購(gòu)人（國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織

）用財(cái)政性資金進(jìn)行采購(gòu)，必須優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)列入目錄的產(chǎn)品。優(yōu)先安排采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的預(yù)算國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目以及其他使用財(cái)政性資金采購(gòu)重大裝備和產(chǎn)品的項(xiàng)目，有關(guān)部門(mén)應(yīng)將承諾采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品作為申報(bào)立項(xiàng)的條件在國(guó)家和地方政府投資的重點(diǎn)工程中，國(guó)產(chǎn)設(shè)備采購(gòu)比例一般不得低于總價(jià)值的60%（三峽工程為65%）60配套政策進(jìn)展（二十二）建立財(cái)政性資金采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度60財(cái)政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算管理辦法》采購(gòu)人在政府采購(gòu)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)自主創(chuàng)新產(chǎn)品采購(gòu)人在編制年度部門(mén)預(yù)算時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照目錄的范圍編制自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算，標(biāo)明自主創(chuàng)新產(chǎn)品各級(jí)財(cái)政部門(mén)在部門(mén)預(yù)算審批過(guò)程中，在采購(gòu)項(xiàng)目支出已確定的情況下，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的預(yù)算預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、監(jiān)督檢查61財(cái)政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算管理辦法》采購(gòu)人在政府采購(gòu)活財(cái)政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)合同管理辦法》

采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)在履約保證金、付款期限等方面給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應(yīng)商適當(dāng)支持采購(gòu)人不得與中標(biāo)、成交自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應(yīng)商簽訂自主創(chuàng)新產(chǎn)品分包項(xiàng)目合同招標(biāo)采購(gòu)單位有下列情形之一的，財(cái)政部門(mén)責(zé)令限期改正，給予警告：（一）中標(biāo)、成交通知書(shū)發(fā)出之后，拒絕簽訂自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)合同或拒絕接受自主創(chuàng)新產(chǎn)品的；（二）不按照招標(biāo)文件及其他采購(gòu)文件和中標(biāo)、成交自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應(yīng)商的投標(biāo)文件、響應(yīng)文件確定的有關(guān)促進(jìn)自主創(chuàng)新事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同的；（三）政府采購(gòu)屬于目錄中品目的產(chǎn)品，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自采購(gòu)?fù)鈬?guó)產(chǎn)品或服務(wù)的。中標(biāo)、成交自主創(chuàng)新產(chǎn)品供應(yīng)商有下列情形之一的，將被列入不良行為記錄名單，并予以公告：（一）以自主創(chuàng)新產(chǎn)品名義謀取中標(biāo)、成交后將合同轉(zhuǎn)包的；（二）中標(biāo)、成交后將自主創(chuàng)新產(chǎn)品分包給其他供應(yīng)商的；（三）提供的自主創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量不合格、影響正常使用的。62財(cái)政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)合同管理辦法》采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)在履（二十三）改進(jìn)政府采購(gòu)評(píng)審方法，給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先待遇財(cái)政部《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)評(píng)審辦法》最低評(píng)標(biāo)價(jià)法評(píng)標(biāo)，給予5％-10％的價(jià)格扣除綜合評(píng)分法評(píng)標(biāo)，給予價(jià)格評(píng)標(biāo)總分值的4％-8％的加分，給予技術(shù)評(píng)標(biāo)總分值的4％-8％的加分性?xún)r(jià)比法評(píng)標(biāo)，技術(shù)評(píng)標(biāo)增加評(píng)分因素；給予報(bào)價(jià)4％-8％的價(jià)格扣除競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)方式，將對(duì)自主創(chuàng)新要求作為談判、詢(xún)價(jià)的內(nèi)容。報(bào)價(jià)不高于一般產(chǎn)品當(dāng)次報(bào)價(jià)的最低報(bào)價(jià)5％-10％63（二十三）改進(jìn)政府采購(gòu)評(píng)審方法，給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先待遇63（二十四）建立激勵(lì)自主創(chuàng)新的政府首購(gòu)和訂購(gòu)制度國(guó)內(nèi)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)生產(chǎn)或開(kāi)發(fā)的試制品和首次投向市場(chǎng)的產(chǎn)品，且符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求和先進(jìn)技術(shù)發(fā)展方向，具有較大市場(chǎng)潛力并需要重點(diǎn)扶持的，經(jīng)認(rèn)定，政府進(jìn)行首購(gòu)，由采購(gòu)人直接購(gòu)買(mǎi)或政府出資購(gòu)買(mǎi)。有關(guān)細(xì)則正在制定64（二十四）建立激勵(lì)自主創(chuàng)新的政府首購(gòu)和訂購(gòu)制度64（二十五）發(fā)揮國(guó)防采購(gòu)扶持自主創(chuàng)新的作用國(guó)防采購(gòu)應(yīng)立足于國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)。自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)滿(mǎn)足國(guó)防或國(guó)家安全需求的，應(yīng)優(yōu)先采購(gòu)政府部門(mén)對(duì)于涉及國(guó)家安全的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)首先采購(gòu)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新產(chǎn)品6565（二十六）建立本國(guó)貨物認(rèn)定制度和購(gòu)買(mǎi)外國(guó)產(chǎn)品審核制度制定本國(guó)貨物認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)人需要的產(chǎn)品在中國(guó)境內(nèi)無(wú)法獲取或者無(wú)法以合理的商業(yè)條件獲取的（在中國(guó)境外使用除外），在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，需由國(guó)家權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)并出具證明采購(gòu)?fù)鈬?guó)產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持有利于企業(yè)自主創(chuàng)新或消化吸收核心技術(shù)的原則，優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)向我轉(zhuǎn)讓技術(shù)的產(chǎn)品66（二十六）建立本國(guó)貨物認(rèn)定制度和購(gòu)買(mǎi)外國(guó)產(chǎn)品審核制度66國(guó)貨標(biāo)準(zhǔn)《政府采購(gòu)法》：“本國(guó)貨物、工程和服務(wù)的界定，依照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！薄獩](méi)有具體規(guī)定專(zhuān)家：（1）供應(yīng)商具有中國(guó)國(guó)籍；如果是法人，應(yīng)該在中國(guó)境內(nèi)按照中國(guó)法律注冊(cè)成立。（2）這個(gè)商品在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或組裝，不管零配件來(lái)自何方，其在境內(nèi)完成的增加值在總價(jià)值的50%以上。67國(guó)貨標(biāo)準(zhǔn)《政府采購(gòu)法》：“本國(guó)貨物、工程和服務(wù)的界定，依照國(guó)5、消化吸收和

再創(chuàng)新政策685、消化吸收和

再創(chuàng)新政策68消化吸收再創(chuàng)新消化吸收是對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)過(guò)程，是后發(fā)國(guó)家積累和形成技術(shù)能力的有效途徑

再創(chuàng)新則是提高自主創(chuàng)新能力、追趕先進(jìn)國(guó)家的必由之路日本和韓國(guó)較為成功69消化吸收再創(chuàng)新消化吸收是對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)過(guò)程，是后發(fā)國(guó)家積累引進(jìn)的技術(shù)不能阻礙自主技術(shù)的發(fā)展；不能擾亂現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)秩序；不能使中小企業(yè)陷入困境；企業(yè)在技術(shù)和資金上要具有將技術(shù)消化吸收的能力。日本技術(shù)引進(jìn)遵循嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和原則70引進(jìn)的技術(shù)不能阻礙自主技術(shù)的發(fā)展；日本技術(shù)引進(jìn)遵循嚴(yán)注重對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新實(shí)施保護(hù)《外匯和外貿(mào)管理法》:如果利用引進(jìn)的新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，在其國(guó)產(chǎn)化后仍未具備較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力時(shí)，必須限制進(jìn)口同類(lèi)產(chǎn)品，以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品的發(fā)展。(計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè))《戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)租稅特別措施法》:對(duì)購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)計(jì)算機(jī)的企業(yè)實(shí)行特別折舊優(yōu)惠，對(duì)制造廠(chǎng)在更新機(jī)器時(shí)購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)型號(hào)的機(jī)器給予一定的照顧性補(bǔ)貼。71注重對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新實(shí)施保護(hù)《外匯和外貿(mào)管理法》日本上世紀(jì)60年代中期，機(jī)械業(yè)、電子業(yè)研發(fā)費(fèi)用中用于引進(jìn)技術(shù)和消化吸收的比例24.4%48.1%注重加強(qiáng)對(duì)消化吸收的經(jīng)費(fèi)投入從50年代到7O年代，技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用增加14倍，用于消化吸收和再創(chuàng)新的費(fèi)用卻增加73倍，消化吸收費(fèi)用是引進(jìn)費(fèi)用的2-3倍。各產(chǎn)業(yè)部門(mén)從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)技術(shù)專(zhuān)利的費(fèi)用總數(shù)與消化吸收這些技術(shù)專(zhuān)利的研究費(fèi)用總額之比平均為l:7。72日本上世紀(jì)60年代中期，機(jī)械業(yè)、電子業(yè)研發(fā)費(fèi)用中用于引進(jìn)技術(shù)效果1950年至1966年，在1500家公司中有83%對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行了不同程度的消化吸收和再創(chuàng)新。日本的鋼鐵、機(jī)械、半導(dǎo)體、電視機(jī)、微電子技術(shù)都是從國(guó)外引進(jìn)的，但經(jīng)過(guò)日本的改良創(chuàng)新后很快趕上或超過(guò)技術(shù)輸出國(guó)，成為日本的支柱產(chǎn)業(yè)。73效果1950年至1966年，在1500家公司中有83%對(duì)引韓國(guó)選擇引進(jìn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和要求至少每年能出口10萬(wàn)美元以上的產(chǎn)品；能適應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量和性能指標(biāo)的技術(shù)；選定主要原材料；掌握本地區(qū)的技術(shù)水平；了解技術(shù)發(fā)明國(guó)、技術(shù)擁有國(guó)以及使用這種技術(shù)的行業(yè)的名稱(chēng)和地點(diǎn)；注意引進(jìn)技術(shù)的時(shí)機(jī)；對(duì)戰(zhàn)略性的重大技術(shù)，只能引進(jìn)一次。韓國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高的關(guān)鍵，在于走出了一條“引進(jìn)技術(shù)——消化吸收——自主創(chuàng)新”的發(fā)展道路。74韓國(guó)選擇引進(jìn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和要求至少每年能出口10萬(wàn)美元以政府組織制訂引進(jìn)消化吸收的一攬子方案成立相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)牽頭，科技部、貿(mào)易部、人力資源部、企業(yè)代表和科技專(zhuān)家參加的論證委員會(huì)，研究制訂從何處引進(jìn)、如何消化吸收、如何自主創(chuàng)新、誰(shuí)是用戶(hù)的一攬子計(jì)劃，并組織相關(guān)政府部門(mén)的科研院所和相關(guān)企業(yè)一起進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)新。1995年成立韓國(guó)鐵路科學(xué)研究院，并組織包括現(xiàn)代集團(tuán)在內(nèi)的22個(gè)企業(yè)參加消化吸收和創(chuàng)新工作。1995年引進(jìn)法國(guó)12輛時(shí)速達(dá)到300公里的高速列車(chē)時(shí)，政府就決定今后采用以消化吸收為主的國(guó)產(chǎn)化列車(chē)，2005年，研制成功自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、時(shí)速高達(dá)350公里的高速列車(chē)。75政府組織制訂引進(jìn)消化吸收的一攬子方案成立相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)牽頭，規(guī)定企業(yè)引進(jìn)技術(shù)必須留有同等費(fèi)用用于消化吸收，缺乏消化吸收能力的企業(yè)必須委托研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)。采用風(fēng)險(xiǎn)投資方式幫助企業(yè)承擔(dān)引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)，向引進(jìn)技術(shù)消化吸收的企業(yè)提供長(zhǎng)期貸款和稅收優(yōu)惠，滿(mǎn)足引進(jìn)技術(shù)企業(yè)消化吸收的原材料需求。1960-1984年韓國(guó)共引進(jìn)3073項(xiàng)技術(shù)，其中得到消化吸收的技術(shù)占70%。實(shí)施引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新計(jì)劃76規(guī)定企業(yè)引進(jìn)技術(shù)必須留有同等費(fèi)用用于消化吸收，缺乏消化吸收能對(duì)消化吸收和再創(chuàng)新進(jìn)行資助和稅收優(yōu)惠韓國(guó)政府技術(shù)引進(jìn)與消化吸收投入的比例大致保持在1:3的水平。企業(yè)因引進(jìn)技術(shù)而支付的各種費(fèi)用(包括專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi))在五年之內(nèi)均可免稅，有180多家私人企業(yè)的研究所得到了政府的資助。77對(duì)消化吸收和再創(chuàng)新進(jìn)行資助和稅收優(yōu)惠韓國(guó)政府技術(shù)引進(jìn)與消化效果汽車(chē)產(chǎn)業(yè)——消化吸收并再創(chuàng)新的成功案例電子信息——投巨資組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并從引進(jìn)消化吸收為主的創(chuàng)新轉(zhuǎn)向以未來(lái)前沿技術(shù)自主創(chuàng)新為主的階段在納米級(jí)微電子、光電子、納米材料、下一代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息技術(shù)和生物技術(shù)相結(jié)合的醫(yī)療技術(shù)，燃料電池技術(shù)等方面，幾乎處在與歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家同一水平78效果汽車(chē)產(chǎn)業(yè)——消化吸收并再創(chuàng)新的成功案例78我國(guó)政策沿革與現(xiàn)狀1986年《國(guó)家重點(diǎn)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收項(xiàng)目計(jì)劃》1994年，《九十年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要》為了實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，明確要支持新興產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)依靠誰(shuí)的技術(shù)、如何實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，沒(méi)有明確對(duì)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)給予明確的政策支持，“為了換取國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，可以部分開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng)”。79我國(guó)政策沿革與現(xiàn)狀1986年《國(guó)家重點(diǎn)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收項(xiàng)目消化吸收再創(chuàng)新不力

“引進(jìn)－落后－再引進(jìn)－再落后”

2003年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的資金比例為1：0.07，2004年為1：0.15軟件產(chǎn)業(yè)：2004年消化吸收比為1/16<2000年的1/10紡織行業(yè)：2004年為1/35，1998-2003年間最高的也只有1/20全社會(huì)固定資產(chǎn)中設(shè)備投資的2/3依賴(lài)進(jìn)口2003年，光纖制造設(shè)備和60萬(wàn)千瓦發(fā)電機(jī)的控制設(shè)備幾乎完全依靠進(jìn)口集成電路芯片制造設(shè)備的85%，石油化工設(shè)備的80%，轎車(chē)制造業(yè)裝備、數(shù)控機(jī)床和其他數(shù)字化（如紡織機(jī)械、多色膠印設(shè)備）的70%以上靠進(jìn)口80消化吸收再創(chuàng)新不力

“引進(jìn)－落后－再引進(jìn)－再落后”2003注：技術(shù)對(duì)外依存度=[技術(shù)引進(jìn)費(fèi)/(研發(fā)經(jīng)費(fèi)+技術(shù)引進(jìn)費(fèi))]*100%來(lái)源：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（OECD），《主要科技指標(biāo)2003》部分國(guó)家技術(shù)對(duì)外依存度（2000年）更多的錢(qián)用于引進(jìn)81注：技術(shù)對(duì)外依存度=[技術(shù)引進(jìn)費(fèi)/(研發(fā)經(jīng)費(fèi)+技術(shù)引進(jìn)費(fèi))]我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本模式是“引進(jìn)消化型”

第一類(lèi)，以自主創(chuàng)新為主。包括航天產(chǎn)品、鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛及設(shè)備、石油煉制等，但產(chǎn)品技術(shù)水平與國(guó)外有較大差距。第二類(lèi)，在引進(jìn)技術(shù)消化吸收的基礎(chǔ)上，技術(shù)創(chuàng)新能力有明顯提高。如通信設(shè)備、家用電器、發(fā)電設(shè)備、船舶、新型作戰(zhàn)飛機(jī)、載重汽車(chē)及鋼鐵等。第三類(lèi)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收不夠，尚未掌握核心技術(shù)。如轎車(chē)、大型乙烯成套設(shè)備、系統(tǒng)軟件等。第四類(lèi)，主要依賴(lài)購(gòu)買(mǎi)國(guó)外產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)基本未開(kāi)發(fā)。如大型飛機(jī)、半導(dǎo)體和集成電路專(zhuān)用設(shè)備、光纖制造設(shè)備、大型科學(xué)儀器、大型醫(yī)療設(shè)備等。制造技術(shù)基礎(chǔ)薄弱。設(shè)計(jì)技術(shù)、可靠性技術(shù)、制造工藝流程、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)機(jī)械零部件和電子元器件、基礎(chǔ)制造裝備、儀器儀表、標(biāo)準(zhǔn)體系等發(fā)展滯后。82我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本模式是“引進(jìn)消化型”第一類(lèi)，以自主20032010202040%30%50%目標(biāo)：對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%8320032010202040%30%50%目標(biāo)配套政策進(jìn)展（二十七）加強(qiáng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的管理重點(diǎn)工程項(xiàng)目中確需引進(jìn)的重大技術(shù)裝備，由項(xiàng)目業(yè)主聯(lián)合制造企業(yè)制定引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案，作為工程項(xiàng)目審批和核準(zhǔn)的重要內(nèi)容重大技術(shù)（裝備）的引進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新方案須經(jīng)有關(guān)部門(mén)聯(lián)合組織的專(zhuān)家委員會(huì)進(jìn)行咨詢(xún)論證，明確消化吸收和再創(chuàng)新的計(jì)劃、目標(biāo)和進(jìn)度有關(guān)細(xì)則正在制定84配套政策進(jìn)展（二十七）加強(qiáng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的管理8（二十八）鼓勵(lì)引進(jìn)外先進(jìn)技術(shù)，定期調(diào)整鼓勵(lì)引進(jìn)技術(shù)目錄對(duì)國(guó)內(nèi)尚不能提供、且多家企業(yè)需要引進(jìn)的重大裝備，國(guó)家鼓勵(lì)統(tǒng)一招標(biāo)，引導(dǎo)外商聯(lián)合國(guó)內(nèi)企業(yè)投標(biāo)；在進(jìn)口裝備的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)引進(jìn)先進(jìn)設(shè)計(jì)制造技術(shù)，并支持國(guó)內(nèi)企業(yè)盡可能多地參與分包商務(wù)部、國(guó)家稅務(wù)總局《中國(guó)鼓勵(lì)引進(jìn)技術(shù)目錄》商務(wù)部等8部門(mén)《關(guān)于鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新，促進(jìn)轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的若干意見(jiàn)》

（二十九）限制盲目、重復(fù)引進(jìn)限制進(jìn)口國(guó)內(nèi)已具備研究開(kāi)發(fā)能力的關(guān)鍵技術(shù)禁止或限制進(jìn)口高消耗、高污染和已被淘汰的落后裝備和技術(shù)85（二十八）鼓勵(lì)引進(jìn)外先進(jìn)技術(shù)，定期調(diào)整鼓勵(lì)引進(jìn)技術(shù)目錄85（三十）對(duì)企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新給予政策支持國(guó)家對(duì)重大消化吸收再創(chuàng)新項(xiàng)目給予資金支持對(duì)消化吸收再創(chuàng)新形成的先進(jìn)裝備和產(chǎn)品，納入政府優(yōu)先采購(gòu)的范圍對(duì)訂購(gòu)和使用國(guó)產(chǎn)首臺(tái)（套）重大裝備的國(guó)家重點(diǎn)工程，國(guó)家優(yōu)先予以安排建立由項(xiàng)目業(yè)主、裝備制造企業(yè)和保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的重大裝備保險(xiǎn)機(jī)制，引導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主和裝備制造企業(yè)對(duì)國(guó)產(chǎn)首臺(tái)（套）重大裝備投保有關(guān)細(xì)則正在制定86（三十）對(duì)企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新給予政策支持86（三十一）支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)展消化吸收和再創(chuàng)新在國(guó)家科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，優(yōu)先支持在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中由產(chǎn)學(xué)研合作組建的技術(shù)平臺(tái)，承擔(dān)重大引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新任務(wù)（三十二）實(shí)施促進(jìn)自主制造的裝備技術(shù)政策針對(duì)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域和重點(diǎn)工程，制定國(guó)家裝備技術(shù)政策，推進(jìn)重大裝備的自主制造87（三十一）支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)展消化吸收和再創(chuàng)新876、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策886、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策88為什么對(duì)知識(shí)要授予專(zhuān)有權(quán)?知識(shí)與物質(zhì)的區(qū)別交易（幾乎不可能）復(fù)制（無(wú)成本，易轉(zhuǎn)賣(mài)）對(duì)知識(shí)創(chuàng)造給予保護(hù)：“勝者全得”科學(xué)知識(shí)(公共知識(shí))--社會(huì)成本高--優(yōu)先權(quán)技術(shù)知識(shí)(私有知識(shí))（優(yōu)先權(quán)對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品沒(méi)有意義）--知識(shí)產(chǎn)權(quán)89為什么對(duì)知識(shí)要授予專(zhuān)有權(quán)?知識(shí)與物質(zhì)的區(qū)別89知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）制度IP制度是保護(hù)人類(lèi)發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵(lì)技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散的一項(xiàng)基本法律制度通過(guò)嚴(yán)格限制知識(shí)的商業(yè)利用，確保一段時(shí)期的技術(shù)壟斷通過(guò)公開(kāi)，加速知識(shí)的擴(kuò)散對(duì)新創(chuàng)建的高風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，IP保護(hù)尤其關(guān)鍵90知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）制度IP制度是保護(hù)人類(lèi)發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵(lì)技術(shù)知識(shí)IntellectualPropertyLawCriticalconstraintonuseofcommercialknowledge,preservingtemporarymonopoly.Intheoryacceleratesknowledgediffusionwhilelimitingprofitableuse.Protectionisessentialto

high-risk,high-techstart-upsEffectverydifferentineachindustry[*],dependingon–Ageandnoveltyofthetechnology–Breadthofopportunitytoinventaroundpatents–Sizeofthefirmsintheindustry–SpeedtomarketandregulatoryconstraintsonspeedThereisgrowingfeelinginlargerfirmsthatIPprotectionin

USmaybegrowingtooslow,tooexpensiveandtoostrong.[*]Computerindustryisheavilycross-licensed;BiotechindustrydependsonstrongIPprotection.Dfirmstrytoprotectbusinessmodels.91IntellectualPropertyLawCriti知識(shí)產(chǎn)權(quán)-自主創(chuàng)新的標(biāo)志IP的擁有量和質(zhì)量已直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新空間和經(jīng)濟(jì)安全，成為一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志聯(lián)合國(guó)教科文組織認(rèn)為，專(zhuān)利已經(jīng)不能看作是一種工業(yè)手段，而是“處于知識(shí)前沿的技術(shù)能力的標(biāo)志”O(jiān)ECD、世界銀行等國(guó)際組織把專(zhuān)利等指標(biāo)作為評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)92知識(shí)產(chǎn)權(quán)-自主創(chuàng)新的標(biāo)志IP的擁有量和質(zhì)量已直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越突出表現(xiàn)為科技創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)，焦點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力源泉TRIPs之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為世界市場(chǎng)中科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的主要焦點(diǎn)和謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段IBM2000年專(zhuān)利許可收入達(dá)到17億美元。TexasInstruments達(dá)到5億美元全世界專(zhuān)利許可收入從1990年的100億美元增長(zhǎng)到2000年的1100億美元（WIPO，2003）在新一輪競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)中，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，形成了對(duì)世界市場(chǎng)特別是高技術(shù)市場(chǎng)的高度壟斷93國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越突出表現(xiàn)為科技創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)，焦點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以強(qiáng)化科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)奪世界市場(chǎng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國(guó)家戰(zhàn)略層次日本從“技術(shù)立國(guó)”到“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)

旨在把日本從技術(shù)改進(jìn)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)向發(fā)展中國(guó)家推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則

◆TRIPs協(xié)定的達(dá)成

◆簽訂雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定在全球范圍內(nèi)幫助其企業(yè)打擊侵權(quán)，壓制他國(guó)創(chuàng)新空間301條款337條款94發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以強(qiáng)化科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)奪世界市場(chǎng)將

－建國(guó)前1898 清朝政府頒布專(zhuān)利法1904 商標(biāo)法1910 著作權(quán)法1949 中華民國(guó)專(zhuān)利法（臺(tái)灣專(zhuān)利法）

－建國(guó)后1978以前 空白時(shí)期1979－1990 創(chuàng)建時(shí)期1990－現(xiàn)在 發(fā)展和完善時(shí)期我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度史95－建國(guó)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度史95適應(yīng)國(guó)情并與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系行政和司法兩條途徑、并行運(yùn)作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系近年來(lái)，我國(guó)商標(biāo)、實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量連續(xù)居世界第一位，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量去年居世界第四位，版權(quán)事業(yè)發(fā)展迅速知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施20年成績(jī)顯著96適應(yīng)國(guó)情并與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施20年發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量少發(fā)明專(zhuān)利總量?。?000年的6177件發(fā)明專(zhuān)利是同期日本國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量的5.5%，美國(guó)的7.26%，韓國(guó)的26.92%國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利比例小：2005年國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利僅占國(guó)內(nèi)三種專(zhuān)利的36.4％，而外國(guó)在我國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利中發(fā)明占86.6%本國(guó)人發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)比例低：2005年，本國(guó)人所占比例只有38.8％(2000年日本89.19%，美國(guó)54.02%，韓國(guó)65.63%)主要問(wèn)題:自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少97發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量少主要問(wèn)題:自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少97OECD2005年發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：

三方專(zhuān)利中各國(guó)所占份額（2002）

中國(guó)占0.3%98OECD2005年發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：

三方專(zhuān)利中各國(guó)所占份額自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少?lài)?guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)少99％的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利2005年本國(guó)人發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)中企業(yè)只占37.2%核心領(lǐng)域?qū)＠偌呻娐饭璨牧?5%無(wú)線(xiàn)電傳輸93%移動(dòng)通訊91%半導(dǎo)體85%西藥69%計(jì)算機(jī)60%均為外國(guó)人申請(qǐng)99自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少?lài)?guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)少均為外國(guó)人申請(qǐng)992002年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)情況發(fā)明專(zhuān)利質(zhì)量低2002年美國(guó)發(fā)明專(zhuān)利中企業(yè)占82%1002002年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)情況發(fā)明專(zhuān)利質(zhì)量低2002年美國(guó)發(fā)我國(guó)企業(yè)向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量極少

至1999年 平均不到300件/年2000年 1026件2004年 2423件 2006年 約6000件每百萬(wàn)人每年申請(qǐng)不到5件發(fā)達(dá)國(guó)家均在50件以上，一些北歐國(guó)家甚至達(dá)200件中國(guó)向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利情況101我國(guó)企業(yè)向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量極少至1999年 平均不名次國(guó)家申請(qǐng)量所占比例％1美國(guó)45,11133.62日本25,14518.83德國(guó)15,87011.84法國(guó)5,5224.15英國(guó)5,1153.86韓國(guó)4,7473.57荷蘭4,4353.38瑞士3,0962.39瑞典2,7842.110中國(guó)2,4521.82005年全球PCT申請(qǐng)前十名的國(guó)家

2006年中國(guó)申請(qǐng)3910件，增長(zhǎng)近56.8％，排位上升到第8。華為排第13位，發(fā)展中國(guó)家第1位102名次國(guó)家申請(qǐng)量所占比例％1美國(guó)45,11133.62日本25中國(guó)大陸、香港特別行政區(qū)和臺(tái)灣省

在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的情況103中國(guó)大陸、香港特別行政區(qū)和臺(tái)灣省

在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的情況103IP環(huán)境有待改善IP執(zhí)法力度不夠地方保護(hù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)是主要受害者外界壓力與國(guó)內(nèi)需求不平衡全民運(yùn)用和保護(hù)IP意識(shí)不足計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡IP配套制度和市場(chǎng)環(huán)境有待改善地區(qū)發(fā)展不平衡IP制度局部缺失：反壟斷法104IP環(huán)境有待改善IP執(zhí)法力度不夠104

20032010202030000件60000件6000件目標(biāo)：本國(guó)人發(fā)明專(zhuān)利年授權(quán)量達(dá)到6萬(wàn)件10520032010202030000件600技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)

一般由技術(shù)法規(guī)、國(guó)家或協(xié)會(huì)推薦標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)（基礎(chǔ)地位）等層次構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)的形成以市場(chǎng)為主導(dǎo)、企業(yè)為主體

形成過(guò)程（三種）：多樣性充分競(jìng)爭(zhēng)----優(yōu)勝者方案成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)在多樣性充分競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，國(guó)家干預(yù)或協(xié)調(diào)涉及國(guó)家利益的，政府組織，多家企業(yè)分頭研發(fā)，全過(guò)程共享，最后形成最優(yōu)結(jié)果106技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)一般由技術(shù)法規(guī)、國(guó)家或標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)激烈德國(guó)工業(yè)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的國(guó)民經(jīng)濟(jì)增加值，約占整個(gè)GDP增長(zhǎng)率的26%，僅次于通過(guò)資本投入所產(chǎn)生的增加值，而專(zhuān)利所產(chǎn)生的增加值僅為3%（

德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會(huì)（DIN））產(chǎn)品尚未商業(yè)化前，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之戰(zhàn)就已如火如荼。在美國(guó)、歐盟和日本無(wú)線(xiàn)電話(huà)網(wǎng)領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)曾演變?yōu)閲?guó)與國(guó)之間的政治紛爭(zhēng)在無(wú)線(xiàn)局域網(wǎng)領(lǐng)域，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)也曾成為中美之間的商業(yè)談判條件之一（WAPI）TD-SCDMA、CDMA2000、WCDMA（3G標(biāo)準(zhǔn)）107標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)激烈德國(guó)工業(yè)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的國(guó)民經(jīng)濟(jì)增加值，約占現(xiàn)狀差距PC機(jī)生產(chǎn)成本中50％到70%是向微軟和英特爾交納的注冊(cè)費(fèi)零部件、人體生理和心理特征等標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)被動(dòng)采用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，人類(lèi)健康、動(dòng)植物及生態(tài)環(huán)境安全、食品安全基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺乏

許多行業(yè)至今仍沿用16年前制定的人體尺寸國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，或只能參照國(guó)外的數(shù)據(jù)，造成汽車(chē)、服裝、建筑、家具等行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)多依賴(lài)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)而使我國(guó)消費(fèi)者蒙受損失108現(xiàn)狀差距PC機(jī)生產(chǎn)成本中50％到70%是向微軟和英特爾交納現(xiàn)有的20，906項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，目前采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)共9250項(xiàng)，采標(biāo)率為44.25%。但是在我國(guó)采用的6708項(xiàng)ISO、IEC標(biāo)準(zhǔn)（總共為16910項(xiàng)）中，78.65%采用的是1994年及以前的ISO、IEC標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）兩大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的近2萬(wàn)項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中，由我國(guó)提出草案制定頒布的僅占15項(xiàng)，在這兩大組織900多個(gè)技術(shù)委員會(huì)和分技術(shù)委員會(huì)中，由中國(guó)承擔(dān)秘書(shū)處工作的僅有8個(gè)109現(xiàn)有的20，906項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，目前采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)近幾年來(lái)，我國(guó)有60％的出口企業(yè)遭遇到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，由此影響到的出口額每年超過(guò)450億美元一些技術(shù)領(lǐng)域由于我國(guó)缺乏相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平較低，或缺乏快速檢驗(yàn)檢疫設(shè)備，外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的門(mén)檻也很低，一些國(guó)外的垃圾產(chǎn)品、淘汰產(chǎn)品長(zhǎng)驅(qū)直入我國(guó)市場(chǎng)，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、環(huán)境、就業(yè)等造成嚴(yán)重沖擊110近幾年來(lái)，我國(guó)有60％的出口企業(yè)遭遇到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限體制和認(rèn)識(shí)誤區(qū)加入WTO后，體制性障礙突現(xiàn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)及其作用的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)長(zhǎng)期形成的政府主導(dǎo)型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理運(yùn)行模式，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被天經(jīng)地義的認(rèn)為是政府的事情企業(yè)存在“政府包辦”的思維慣性和行為方式法律法規(guī)已不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求管理體制仍然保留著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期按行政區(qū)域和部門(mén)進(jìn)行條塊劃分的做法自上而下的模式，市場(chǎng)需求反應(yīng)遲鈍

企業(yè)主體作用不能發(fā)揮多頭管理，職責(zé)交叉，責(zé)任不清，本位利益111體制和認(rèn)識(shí)誤區(qū)加入WTO后，體制性障礙突現(xiàn)111配套政策進(jìn)展（三十三）掌握關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照行業(yè)和領(lǐng)域特點(diǎn)共同編制并定期發(fā)布應(yīng)掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品目錄，國(guó)家科技計(jì)劃和建設(shè)投資對(duì)列入目錄的技術(shù)和產(chǎn)品的研制予以重點(diǎn)支持對(duì)開(kāi)發(fā)目錄中技術(shù)和產(chǎn)品的企業(yè)在專(zhuān)利申請(qǐng)、標(biāo)準(zhǔn)制定、國(guó)際貿(mào)易和合作等方面予以支持，形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知名品牌和較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)科技部等7個(gè)部門(mén)《我國(guó)應(yīng)掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品目錄》信息產(chǎn)業(yè)部、科技部、發(fā)改委《我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品目錄》

國(guó)家建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)，支持開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息加工和戰(zhàn)略分析，為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和市場(chǎng)開(kāi)拓提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)科技部、國(guó)知局《關(guān)于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用和服務(wù)能力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的若干意見(jiàn)》

112配套政策進(jìn)展（三十三）掌握關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)1（三十四）積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家科技計(jì)劃支持重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究科技部《科技計(jì)劃支持重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究與應(yīng)用的實(shí)施細(xì)則》：鼓勵(lì)企業(yè)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施，聯(lián)合高等院校、科研院所等開(kāi)展相關(guān)重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)研究

加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)等制定重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)協(xié)調(diào)，支持企業(yè)、社團(tuán)自主制定和參與制定國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家建立標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)平臺(tái)，支持加快國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)向國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，重點(diǎn)支持企業(yè)通過(guò)再創(chuàng)新推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)113（三十四）積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)11（三十五）切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系國(guó)家科技計(jì)劃和各類(lèi)創(chuàng)新基金對(duì)所支持項(xiàng)目在國(guó)外取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)費(fèi)用，按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后給予適當(dāng)補(bǔ)助切實(shí)保障科技人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制。建立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，對(duì)涉及國(guó)家利益并具有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)出口等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)查，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和危害國(guó)家安全。同時(shí)，也要注意防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約創(chuàng)新。114（三十五）切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)114（三十六）縮短發(fā)明專(zhuān)利審查周期改革發(fā)明專(zhuān)利審查方式，提高專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查工作效率，縮短審查周期對(duì)國(guó)家科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展有重大影響的或具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的自主創(chuàng)新成果，發(fā)揮專(zhuān)利制度的積極作用，依法維護(hù)國(guó)家利益

（三十七）加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)建立和完善技術(shù)性貿(mào)易措施的通報(bào)協(xié)調(diào)機(jī)制、快速反應(yīng)機(jī)制和研究評(píng)議體系建立包括技術(shù)預(yù)警在內(nèi)的國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警機(jī)制115（三十六）縮短發(fā)明專(zhuān)利審查周期1157、人才政策1167、人才政策116我國(guó)人才現(xiàn)狀與問(wèn)題總量大，相對(duì)數(shù)量少2002年，我國(guó)從事科技活動(dòng)的人員達(dá)到322.2萬(wàn)人，R&D全時(shí)人員為103.5萬(wàn)人年（136.5萬(wàn)人年/2005），總量居世界第二位，其中科學(xué)家與工程師為81萬(wàn)人年2002年，每百萬(wàn)人口中全時(shí)當(dāng)量R&D人員只有806人，日本（2001）7017人、法國(guó)（2001）5635人、德國(guó)（2001）5840人、韓國(guó)（2002）3986人117我國(guó)人才現(xiàn)狀與問(wèn)題總量大，相對(duì)數(shù)量少117來(lái)源：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（OECD），《主要科技指標(biāo)2003》研發(fā)人員總量居世界第2位豐富的科技人力資源118來(lái)源：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（OECD），《主要科技指標(biāo)2003我國(guó)企業(yè)R&D人才隊(duì)伍還處于發(fā)展的初級(jí)階段，創(chuàng)新能力非常薄弱企業(yè)高技能人才缺乏我國(guó)企業(yè)人才現(xiàn)狀與問(wèn)題119我國(guó)企業(yè)R&D人才隊(duì)伍還處于發(fā)展的初級(jí)階段，創(chuàng)新能力非常薄弱（四十）支持企業(yè)培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新人才財(cái)政部發(fā)改委科技部勞動(dòng)保障部《關(guān)于企業(yè)實(shí)行自主創(chuàng)新激勵(lì)分配制度的若干意見(jiàn)》：實(shí)行新的自主創(chuàng)新激勵(lì)分配制度增加的對(duì)研發(fā)人員的工資、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼等各項(xiàng)支出，計(jì)入工資總額，但應(yīng)在基數(shù)之外單列企業(yè)對(duì)職工個(gè)人合法擁有的、企業(yè)發(fā)展需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以依法吸收為股權(quán)(股份)投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，且近3年稅后利潤(rùn)形成的凈資產(chǎn)增值額占實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化前凈資產(chǎn)總額30％以上的，對(duì)關(guān)鍵研發(fā)人員可以根據(jù)其貢獻(xiàn)大小，按一定價(jià)格系數(shù)將一定比例的股權(quán)（股份）出售給有關(guān)人員高新技術(shù)企業(yè)可以對(duì)關(guān)鍵研發(fā)人員獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)（股份）或者按一定價(jià)格系數(shù)出售股權(quán)（股份）國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)可采取技術(shù)折股、股權(quán)出售、獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)、技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或分成等方式，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行激勵(lì)配套政策進(jìn)展120（四十）支持企業(yè)培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新人才配套政策進(jìn)展120在高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)中設(shè)立面向企業(yè)創(chuàng)新人才的客座研究員崗位制定和規(guī)范科技人才到企業(yè)兼職辦法企業(yè)招聘高等學(xué)校畢業(yè)生和吸引優(yōu)秀人才不受戶(hù)籍限制明確國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新能力建設(shè)作為國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核的重要內(nèi)容國(guó)資委《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法

》121在高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)中設(shè)立面向企業(yè)創(chuàng)新人才的客座研究員崗位18、科技創(chuàng)新基地

與平臺(tái)1228、科技創(chuàng)新基地

與平臺(tái)122（五十一）加強(qiáng)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新基地建設(shè)支持企業(yè)特別是大企業(yè)建立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依托具有較強(qiáng)研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)輻射能力的轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)或大企業(yè)，集成高等學(xué)校、科研院所等相關(guān)力量，在重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)一批國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室發(fā)改委《關(guān)于建設(shè)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見(jiàn)》依托大企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或高等院?？萍疾俊蛾P(guān)于依托轉(zhuǎn)制院所和企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見(jiàn)》完善轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核辦法。在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)（國(guó)有資本保值增值率、凈資產(chǎn)收益率）中，合理剔除非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的影響因素國(guó)資委《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法

》配套政策進(jìn)展123（五十一）加強(qiáng)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新基地建設(shè)配套政科技部《關(guān)于依托轉(zhuǎn)制院所和企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見(jiàn)》企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)是：瞄準(zhǔn)國(guó)際高技術(shù)前沿、針對(duì)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展中的重大需求，開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究，提高行業(yè)技術(shù)水平和企業(yè)自主創(chuàng)新能力；組織重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定；培養(yǎng)高層次科學(xué)研究和工程技術(shù)人才；加強(qiáng)行業(yè)科技合作與交流，推動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)儲(chǔ)備等“十一五”期間，在能源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、制造、材料、交通、信息、醫(yī)藥等重要領(lǐng)域，建設(shè)一批企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基本條件：從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究5年以上；3年研發(fā)投入占年銷(xiāo)售收入比例不低于5%；企業(yè)實(shí)驗(yàn)室面積在3000平方米以上，儀器設(shè)備總值1500萬(wàn)元以上等創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)124科技部《關(guān)于依托轉(zhuǎn)制院所和企業(yè)建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的指導(dǎo)意見(jiàn)》（五十二）加強(qiáng)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)，推進(jìn)“二次創(chuàng)業(yè)”科技部發(fā)改委國(guó)土部建設(shè)部《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)一步發(fā)展增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的若干意見(jiàn)的通知》

（五十三）推進(jìn)科技創(chuàng)新基地與條件平臺(tái)的開(kāi)放共享建立和完善國(guó)家科研基地和科研基礎(chǔ)設(shè)施向企業(yè)和社會(huì)開(kāi)放共享的機(jī)制和制度。把面向企業(yè)和社會(huì)提供服務(wù)，作為考核其運(yùn)行績(jī)效的重要指標(biāo)125（五十二）加強(qiáng)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)，推進(jìn)“二次創(chuàng)業(yè)”1科技部《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)科研基地和科研基礎(chǔ)設(shè)施向企業(yè)及社會(huì)開(kāi)放的若干意見(jiàn)》政府投資建立的科研基地和科研基礎(chǔ)設(shè)施屬于國(guó)家公共科技資源，非涉密或國(guó)家無(wú)特殊規(guī)定的，均應(yīng)向企業(yè)及社會(huì)開(kāi)放為企業(yè)及社會(huì)使用科學(xué)儀器設(shè)備提供服務(wù)擁有的種質(zhì)資源、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、標(biāo)本和樣品、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技文獻(xiàn)和信息等要向企業(yè)及社會(huì)開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)共享根據(jù)企業(yè)需求開(kāi)展技術(shù)人員培訓(xùn)開(kāi)放可以采取有償服務(wù)的形式，但不能以營(yíng)利為目的開(kāi)放應(yīng)納入單位的年度工作計(jì)劃開(kāi)放情況應(yīng)作為其運(yùn)行績(jī)效考核的重要指標(biāo)126科技部《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)科研基地和科研基礎(chǔ)設(shè)施向企業(yè)及社會(huì)開(kāi)放9、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

1279、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)127（五十五）建立政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的協(xié)調(diào)機(jī)制由財(cái)政部門(mén)牽頭，科技、發(fā)展改革等相關(guān)部門(mén)參加組成協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，制定政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的具體辦法，審查實(shí)施情況，協(xié)調(diào)和解決實(shí)施中遇到的困難和問(wèn)題（五十六）建立引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的協(xié)調(diào)機(jī)制由國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)部門(mén)牽頭，科技、教育、財(cái)政、商務(wù)、稅務(wù)、海關(guān)、質(zhì)檢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門(mén)參加組成協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，制定重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)和裝備引進(jìn)政策，組織協(xié)調(diào)并監(jiān)督重大引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新工作配套政策進(jìn)展128（五十五）建立政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的協(xié)調(diào)機(jī)制配套政策進(jìn)展12配套政策進(jìn)展（五十七）建立促進(jìn)軍民科技資源協(xié)調(diào)配置的聯(lián)席會(huì)議制度加強(qiáng)軍民科技計(jì)劃的銜接與協(xié)調(diào)建立軍用、民用自主創(chuàng)新信息共享平臺(tái)，促進(jìn)軍用、民用技術(shù)研究開(kāi)發(fā)需求的互通交流及創(chuàng)新成果的雙向轉(zhuǎn)移制定促進(jìn)軍民結(jié)合、寓軍于民的國(guó)防科研生產(chǎn)和武器裝備采購(gòu)法等法律法規(guī)以及相關(guān)配套制度129配套政策進(jìn)展（五十七）建立促進(jìn)軍民科技資源協(xié)調(diào)配置的聯(lián)席會(huì)議制定軍品承研、承制單位資格審查認(rèn)證辦法，引入基于資格審查的軍品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，擴(kuò)大軍品市場(chǎng)的準(zhǔn)入范圍，將符合條件的民口科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)納入裝備承研承制單位名錄國(guó)防科工委《關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)防科技工業(yè)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

積極采用先進(jìn)適用的民用標(biāo)準(zhǔn)用于武器裝備研制，建立國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、軍用標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)互補(bǔ)的標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)承擔(dān)武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的民口企事業(yè)單位給予必要的政策支持130制定軍品承研、承制單位資格審查認(rèn)證辦法，引入基于資格審查的軍下一步工作定期檢查落實(shí)情況組織專(zhuān)門(mén)力量，進(jìn)行定期評(píng)估、調(diào)查發(fā)布政策執(zhí)行年度報(bào)告及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決落實(shí)、執(zhí)行中的問(wèn)題需要企業(yè)參與監(jiān)督131下一步工作定期檢查落實(shí)情況131請(qǐng)指正

謝謝！132請(qǐng)指正謝謝！132企業(yè)創(chuàng)新政策及細(xì)則胡志堅(jiān)科技部政策法規(guī)與體制改革司2007年8月28日133企業(yè)創(chuàng)新政策及細(xì)則胡志堅(jiān)1全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)

2006.1.9《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要，加強(qiáng)自主創(chuàng)新的決定》《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉的若干配套政策》(簡(jiǎn)稱(chēng)60條)

134全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)

2006.1.9《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科核心是“自主創(chuàng)新”指導(dǎo)方針：自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)戰(zhàn)略目標(biāo)：2020年前進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列確定了戰(zhàn)略任務(wù)：重點(diǎn)領(lǐng)域、優(yōu)先主題，重大專(zhuān)項(xiàng)，前沿技術(shù)，基礎(chǔ)研究國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)政策措施保障135核心是“自主創(chuàng)新”指導(dǎo)方針：自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決定中國(guó)未來(lái)自主創(chuàng)新內(nèi)涵原始創(chuàng)新：科學(xué)發(fā)現(xiàn)基于科學(xué)的技術(shù)發(fā)明集成創(chuàng)新引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新自主創(chuàng)新來(lái)自：科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)的科學(xué)研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)研究136企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決定中國(guó)未來(lái)自主創(chuàng)新內(nèi)涵技術(shù)創(chuàng)新科學(xué)研究4《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》深化科技體制改革的指導(dǎo)思想是：以服務(wù)國(guó)家目標(biāo)和調(diào)動(dòng)廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性為出發(fā)點(diǎn)以促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合集成為重點(diǎn)以建立企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，全面推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)大幅度提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力。137《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》深化科技體制改革的指導(dǎo)思《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉的若干配套政策》引言：“為實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》，營(yíng)造激勵(lì)自主創(chuàng)新的環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，努力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，現(xiàn)將若干配套政策通知如下：”57條政策中，37條是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，占2/3138《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020《配套政策》9個(gè)方面涉及

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新科技投入稅收激勵(lì)金融支持政府采購(gòu)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍

教育與科普科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)

加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

139《配套政策》9個(gè)方面涉及

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新科技投入創(chuàng)造和保護(hù)制定《配套政策》的實(shí)施細(xì)則2006年3月啟動(dòng)制定實(shí)施細(xì)則，共99個(gè)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)各部門(mén)分別負(fù)責(zé)已經(jīng)出臺(tái)50多個(gè)，今年內(nèi)出臺(tái)20個(gè)左右部分細(xì)則改為工作措施，直接由部門(mén)實(shí)施140制定《配套政策》的實(shí)施細(xì)則2006年3月啟動(dòng)制定實(shí)施細(xì)則，共1、財(cái)政投入1411、財(cái)政投入9問(wèn)題我國(guó)R&D投入強(qiáng)度較低（R&D/GDP）世界可統(tǒng)計(jì)國(guó)家平均為1.6%發(fā)達(dá)國(guó)家平均為2.2%1995年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》提出到2000年R&D/GDP達(dá)到1.5%（2000年實(shí)際為0.9%）2000年提出“十五”末期達(dá)到1.5%(2005年1.34％)2006年1.41%142問(wèn)題我國(guó)R&D投入強(qiáng)度較低（R&D/GDP）10問(wèn)題政府投入比重偏低財(cái)政科技投入強(qiáng)度持續(xù)下降。財(cái)政R&D投入占全社會(huì)R&D的