建設工程基本建設課件

建設工程基本建設程序

張雪青二〇一二年五月

建設工程基本建設程序

張雪青1基本建設程序1.定義：按國家規(guī)定的工程投資項目核準和備案要求，建設單位完成各階段的工作及向主管部門的報批和批準手續(xù)。2.我國工程基本建設主要程序主要有以下幾個階段：項目建議書階段，可行性研究報告階段，初步設計文件階段，施工圖設計階段，建設準備階段，建設實施階段，竣工驗收階段，后評價階段。這幾個大的階段中每一階段都包含著許多環(huán)節(jié)。基本建設程序2建設項目建設過程流程圖施工圖報審可行性研究立項辦理征地手續(xù)

監(jiān)理施工招投標勘察設計辦理開工手續(xù)工程報竣工驗收工程施工建設規(guī)劃、消防、人防、等部門專項驗收列入城建檔案接收工程檔案驗收工程竣工驗收工程接收工程竣工備案項目申請列入年度計劃勘察設計招標規(guī)劃申請、測量項目后評估建設項目建設過程流程圖施工圖報審可行性研究辦理征地手續(xù)監(jiān)3建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證2.項目選址意見書3.建設規(guī)劃用地許可證4.建設工程規(guī)劃許可證5.環(huán)評批復6.設計招標7.施工圖審查8.監(jiān)理、施工招標9..質量監(jiān)督、安全監(jiān)督手續(xù)10.施工許可證11.項目辦理開工手續(xù)12.開工建設13.竣工驗收14.項目竣工驗收備案15.交付使用建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證4

建設工程基本建設各階段內(nèi)容建設工程基本建設各階段內(nèi)容5一、項目建議書階段項目建議書是項目建設籌建單位，根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的長遠規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、市場、所在地的內(nèi)外部條件等要求，經(jīng)過調查、預測分析后，提出的某一具體項目的建議文件，是基本建設程序中最初階段的工作，是對擬建項目的框架性設想，也是政府選擇項目和可行研究的依據(jù)。項目建議書的主要作用是為了推薦一個擬進行建設的項目的初步說明，論述它建設的必要性、重要性、條件的可行性和獲得的可能性，供政府選擇確定是否進行下一步工作。一、項目建議書階段6㈠項目建議書劃分的環(huán)節(jié)：1.編制項目建議書2.辦理項目選址規(guī)劃意見書。項目建議書編制完成后，項目籌建單位應到規(guī)劃部門辦理建設項目選址規(guī)劃意見書。3.辦理建設用地規(guī)劃許可證和工程規(guī)劃許可證。在規(guī)劃部門辦理。4.辦理土地使用審批手續(xù)。在國土部門辦理。5.辦理環(huán)保審批手續(xù)。在環(huán)保部門辦理。

在完成開展以上工作的同時，可以做好以下工作：進行拆遷摸底調查，并請有資質的評估單位評估論證；做好資金來源及籌措準備；準備好選址建設地點的測繪。㈠項目建議書劃分的環(huán)節(jié)：7㈡項目建議書（立項）階段的程序規(guī)劃要點（機構代碼證復印件）→項目建議書→發(fā)改委審批后發(fā)放立項批復1.規(guī)劃要點規(guī)劃要點是辦理規(guī)劃手續(xù)的第一步，規(guī)劃要點通知書給出的建設用地面積、代征城市公共用地面積、用地性質、建筑控制規(guī)模、控制高度等，是項目繼續(xù)深入進行規(guī)劃前期研究工作的依據(jù)。2.申報規(guī)劃要點前需要做的工作★建設單位對擬建項目意圖或方案說明。★擬建工程方案示意圖?！锍醪竭x址。★取得測繪院繪制的1/2000或1/500地形藍圖2份；地形圖包括擬建工程的用地范圍以內(nèi)及周圍相鄰單位或建筑?！锶〉霉┧ㄗ詠硭荆?、供電（供電局）、供熱（熱力公司）、供氣（燃氣總公司）、雨污水排放（市政總公司）、電信（電信局）等市政公用設施書面咨詢意見。㈡項目建議書（立項）階段的程序83.項目建議書的審批權限和申報渠道----發(fā)改委審批后發(fā)放立項批復

新建項目、更新改造項目的審批權限和申報渠道，主要是根據(jù)項目的建設規(guī)模、建設內(nèi)容、資金來源、建設單位的隸屬關系以及建設地點的不同來劃分的。工程建設項目大多數(shù)投資數(shù)額較大，按照審批權限一般由建設單位主管部門報計委審批，規(guī)模較大（國家投資的項目均報計委）經(jīng)計委初審同意后由計委上報國家計委。注：建設單位存檔資料項目建議書及其批復3.項目建議書的審批權限和申報渠道----發(fā)改委審批后發(fā)放立9二、可行性研究階段

可行性研究是對項目在技術上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學的分析和論證。通過對建設項目在技術、工程和經(jīng)濟上的合理性進行全面分析論證和多種方案比較，提出評價意見。

1.編制可行性研究報告。由經(jīng)過國家資格審定的適合本項目的等級和專業(yè)范圍的規(guī)劃、設計、工程咨詢單位承擔項目可行性研究，并形成報告。

2.可行性研究報告論證。報告編制完成后，項目建設籌建單位應委托有資質的單位進行評估、論證。

3.可行性研究報告報批。項目建設籌建單位提交書面報告附可行性研究報告文本、其他附件（如建設用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證、土地使用手續(xù)、環(huán)保審批手續(xù)、拆遷評估報告、可研報告的評估論證報告、資金來源和籌措情況等手續(xù)）上報原項目審批部門審批。幻燈片10

二、可行性研究階段10注：可行性研究報告經(jīng)批準后，不得隨意修改和變更。如果在建設規(guī)模、建設方案、建設地區(qū)或建設地點、主要協(xié)作關系等方面有變動以及突破投資控制數(shù)時，應經(jīng)原批準機關同意重新審批。經(jīng)過批準的可行性研究報告，是確定建設項目、編制設計文件的依據(jù)。

可行性研究報告批準后即國家、省、市（地、州）、縣（市、區(qū)）同意該項目進行建設，何時列入年度計劃，要根據(jù)其前期工作的進展情況、以及財力等因素進行綜合平衡后決定。注：114.到國土部門辦理土地使用證。5.辦理征地、青苗補償、拆遷安置等手續(xù)。6.地勘。根據(jù)可研報告審批意見委托或通過招標或比選方式選擇有資質的地勘單位進行地勘；7.報審市政配套方案。報審供水、供氣、供熱、排水等市政配套方案，一般項目要在規(guī)劃、建設、土地、人防、消防、環(huán)保、文物、安全、勞動、衛(wèi)生等主管部門提出審查意見，取得有關協(xié)議或批件。注：1.對于一些各方面相對單一、技術工藝要求不高、前期工作成熟教育、衛(wèi)生等方面的項目，項目建議書和可行性研究報告也可以合并，一步編制項目可行性研究報告，也就是通常說的可行性研究報告代項目建議書。2.建設單位存檔資料：可行性研究報告批復文件4.到國土部門辦理土地使用證。12

可行性研究報告一般具備以下基本內(nèi)容：

1．總論：①報告編制依據(jù)（項目建議書及其批復文件、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、國家有關法律、法規(guī)、政策等）；②項目提出的背景和依據(jù)（項目名稱、承辦法人單位及法人、項目提出的理由與過程等）；③項目概況（擬建地點、建設規(guī)劃與目標、主要條件、項目估算投資、主要技術經(jīng)濟指標）；④問題與建議。2．建設規(guī)模和建設方案：①建設規(guī)模；②建設內(nèi)容；③建設方案；④建設規(guī)劃與建設方案的比選。3．市場預測和確定的依據(jù)。4、建設標準、設備方案、工程技術方案：①建設標準的選擇；②主要設備方案選擇；③工程方案選擇。5．原材料、燃料供應、動力、運輸、供水等協(xié)作配合條件。6．建設地點、占地面積、布置方案：①總圖布置方案；②場外運輸方案；③公用工程與輔助工程方案。7．項目設計方案。8．節(jié)能、節(jié)水措施：①節(jié)能、節(jié)水措施;②能耗、水耗指標分析。9.環(huán)境影響評價：①環(huán)境條件調查；②影響環(huán)境因素；③環(huán)境保護措施。10．勞動安全衛(wèi)生與消防：①危險因素和危害程度分析；②安全防范措施；③衛(wèi)生措施；④消防措施。

1311．組織機構與人力資源配置12．項目實施進度：①建設工期；②實施進度安排。13．投資估算：①建設投資估算；②流動資金估算；投資估算構成及表格。14.融資方案：①融資組織形式;②資本金籌措；③債務資金籌措;④融資方案分析。15.財務評價：①財務評價基礎數(shù)據(jù)與參數(shù)選?。虎谑杖肱c成本費用估算；③財務評價報表；④盈利能力分析；⑤償債能力分析；⑥不確定性分析；⑦財務評價結論。16.經(jīng)濟效益評價：①影子價格及評價參數(shù)選取;②效益費用范圍與數(shù)值調整;③經(jīng)濟評價報表;④經(jīng)濟評價指標;⑤經(jīng)濟評價結論。17．社會效益評價：①項目對社會影響分析;②項目與所在地互適性分析;③社會風險分析；④社會評價結論。18.風險分析：①項目主要風險識別;②風險程度分析;③防范風險對策。19．招標投標內(nèi)容和核準招標投標事項；20.研究結論與建議：①推薦方案總體描述;②推薦方案優(yōu)缺點描述;③主要對比方案;④結論與建議。21.附圖、附表、附件11．組織機構與人力資源配置14

三、初步設計工作階段

設計是對擬建工程的實施在技術上和經(jīng)濟上所進行的全面而詳盡的安排，是基本建設計劃的具體化，是把先進技術和科研成果引入建設的渠道，是整個工程的決定性環(huán)節(jié)，是組織施工的依據(jù)。它直接關系著工程質量和將來的使用效果?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)批準的建設項目應委托或通過招標投標選定設計單位，按照批準的可行性研究報告的內(nèi)容和要求進行設計，編制設計文件。根據(jù)建設項目的不同情況，設計過程一般劃分為兩個階段，即初步設計和施工圖設計，重大項目和技術復雜項目，可根據(jù)不同行業(yè)的特點和需要，增加技術設計階段。

1.初步設計。項目籌建單位應根據(jù)可研報告審批意見委托或通過招標投標擇優(yōu)選擇有相應資質的設計單位進行初步設計。初步設計是根據(jù)批準的可行性研究報告和必要而準確的設計基礎資料，對設計對象進行通盤研究，闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)內(nèi)，擬建工程在技術上的可能性和經(jīng)濟上的合理性。通過對設計對象作出的基本技術規(guī)定，編制項目的總概算。根據(jù)國家規(guī)定，如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告確定的總投資估算10%以上或其他主要指標需要變更時，要重新報批可行性研究報告。幻燈片14三、初步設計工作階段152.消防手續(xù)。到消防部門辦理。3.人防手續(xù)。到人防部門辦理。（需要辦理的項目）4.初步設計文本審查。初步設計文本完成后，應報規(guī)劃管理部門審查，并報原可研審批部門審查批準。初步設計文件經(jīng)批準后，總平面布置、主要工藝過程、主要設備、建筑面積、建筑結構、總概算等不得隨意修改、變更。經(jīng)過批準的初步設計，是設計部門進行施工圖設計的重要依據(jù)。2.消防手續(xù)。到消防部門辦理。16初步設計主要內(nèi)容包括：

1．設計依據(jù)、原則、范圍和設計的指導思想；2．自然條件和社會經(jīng)濟狀況；3．工程建設的必要性；4．建設規(guī)模、建設內(nèi)容、建設方案、原材料、燃料和動力等的用量及來源；5．技術方案及流程、主要設備選型和配置；6．主要建筑物、構筑物、公用輔助設施等的建設；7．占地面積和土地使用情況；8．總體運輸；9．外部協(xié)作配合條件；10．綜合利用、節(jié)能、節(jié)水、環(huán)境保護、勞動安全和抗震措施；11．生產(chǎn)組織、勞動定員和各項技術經(jīng)濟指標；12．工程投資及財務分析；13．資金籌措及實施計劃；14．總概算表及其構成；15.附圖、附表、附件。

承擔項目設計單位的設計水平應與項目大小和復雜程度相一致。按現(xiàn)行規(guī)定，工程設計單位分為甲、乙、丙三級，低等級的設計單位不得越級承擔工程項目的設計任務。設計必須有充分的基礎資料，基礎資料要準確；設計所采用的各種數(shù)據(jù)和技術條件要正確可靠；設計所采用的設備、材料和所要求的施工條件要切合實際；設計文件的深度要符合建設和生產(chǎn)的要求。初步設計主要內(nèi)容包括：17四、施工圖設計階段1.施工圖設計。通過招標、比選等方式擇優(yōu)選擇設計單位進行施工圖設計。施工圖設計的主要內(nèi)容是根據(jù)批準的初步設計，繪制出正確、完整和盡可能詳盡的建筑安裝圖紙。其設計深度應滿足、設備材料的安排和非標設備的制作；建筑工程施工要求等。2.施工圖設計文件的審查備案。施工圖文件完成后，應將施工圖報有建設行政主管部門相關設計審查部門審查，并備案。3.編制施工圖預算。聘請有預算資質的單位編制施工圖預算。四、施工圖設計階段18五、施工建設準備階段1.編制項目投資計劃書。并按現(xiàn)行的建設項目審批權限進行報批。2.建設工程項目報建備案。省重點建設項目、省批準立項的涉外建設項目及跨市、州的大中型建設項目，由建設單位向省人民政府建設行政主管部門報建。其他建設項目按隸屬關系由建設單位向縣以上人民政府建設行政主管部門報建。3.建設工程項目招標。業(yè)主自行招標或通過比選等競爭性方式擇優(yōu)選擇招標代理機構；通過招標或比選等方式擇優(yōu)選定設計單位、勘察單位、施工單位、監(jiān)理單位和設備供貨單位，簽訂設計合同、勘察合同、施工合同、監(jiān)理合同和設備供貨合同?；脽羝?0五、施工建設準備階段19招投標具體步驟：1、項目核準。發(fā)改部門根據(jù)項目情況和國家規(guī)定，對項目的招標范圍、招標方式、招標組織形式、發(fā)包初步方案等進行核準。2、比選代理機構。發(fā)改部門核準的招標組織形式為委托招標方式的，按照《青海省家投資工程建設項目招標代理機構比選辦法》的規(guī)定通過比選等競爭性方式確定招標代理機構，并按照規(guī)定將《委托招標代理合同》報招標管理部門備案。（項目總投資在5000萬元以上的政府投資項目實行公開比選，項目總投資在5000萬元以下的政府投資項目，所有非政府投資項目但按《青海省國家投資工程建設項目招標投標條例》規(guī)定屬于國家投資工程的建設項目實行邀請比選。）3、發(fā)布招標公告。公開招標的在指定媒介《中國采購招標網(wǎng)》或《青海經(jīng)濟信息網(wǎng)》上發(fā)布招標公告；邀請招標的發(fā)送招標邀請函，并在發(fā)布前5日將招標公告向發(fā)改部門和招標行政管理部門備案。4、編制招標文件，并在發(fā)售日前5個工作日報發(fā)改部門和招標行政管理部門備案。招投標具體步驟：205、發(fā)售招標文件,發(fā)售招標文件和圖紙（發(fā)售時間不得少于5個工作日，從發(fā)售招標文件至投標截止日不少于20天，招標文件補充澄清或修改的需在開標日15日前通知所有投標人）。6、開標。在當?shù)毓こ探灰字行?，在行政監(jiān)督部門的監(jiān)督下依法進行。7、評標、定標。由在《青海省評標專家?guī)臁冯S機抽取評標專家組成評標委員會進行評標，并根據(jù)評標結果確定中標候選人。8、中標候選人公示、定標。招標人將《評標報告》和中標候選人的公示文本送到發(fā)改部門和招標行政管理部門備案后公示（在指定媒介《中國采購招標網(wǎng)》或《青海經(jīng)濟信息網(wǎng)》上公示）；公示期為5個工作日。公示期滿后15個工作日或投標有效期滿30個工作日內(nèi)確定中標人，并發(fā)出中標通知書。9、簽訂合同。自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)依照招標文件簽訂書面合同。5、發(fā)售招標文件,發(fā)售招標文件和圖紙（發(fā)售時間不得少于5個工21六、建設實施階段㈠開工前準備。項目在開工建設之前要切實做好以下準備工作：1．征地、拆遷和場地平整；2．完成“三通一平”即通路、通電、通水，修建臨時生產(chǎn)和生活設施；3．組織設備、材料訂貨，作好開工前準備。包括計劃、組織、監(jiān)督等管理工作的準備，以及材料、設備、運輸?shù)任镔|條件的準備。4．準備必要的施工圖紙。新開工的項目必須至少有三個月以上的工程施工圖紙。六、建設實施階段22㈡辦理工程質量安全監(jiān)督手續(xù)。持施工圖設計文件審查報告和批準書；中標通知書和施工、監(jiān)理合同；建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構組成；施工組織設計和監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實施細則）等資料在工程質量監(jiān)督機構辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。㈢辦理施工許可證。向工程所在地的縣級以上人民政府建設行政主管部門辦理施工許可證。工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。㈣項目開工前審計。審計機關在項目開工前，對項目的資金來源是否正當、落實，項目開工前的各項支出是否符合國家的有關規(guī)定，資金是否按有關規(guī)定存入銀行專戶等進行審計。建設單位應向審計機關提供資金來源及存入專業(yè)銀行的憑證、財務計劃等有關資料。㈡辦理工程質量安全監(jiān)督手續(xù)。持施工圖設計文件審查報告和批準書23㈤報批開工。按規(guī)定進行了建設準備并具備了各項開工條件以后，建設單位向主管部門提出開工申請。建設項目經(jīng)批準新開工建設，項目即進入了建設實施階段。項目新開工時間，是指建設項目設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程（無論生產(chǎn)性或非生產(chǎn)性）第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需要開槽的工程，以建筑物的正式打樁作為正式開工。公路、水庫需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程作為正式開工。㈤報批開工。按規(guī)定進行了建設準備并具備了各項開工條件以后，建24七、竣工驗收階段竣工驗收。1、竣工驗收的范圍和標準

根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，凡新建、擴建、改建的基本建設項目和技術改造項目，按批準的設計文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗收標準的，必須及時組織驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。進行竣工驗收必須符合以下要求：（1）項目已按設計要求完成，能滿足生產(chǎn)使用；（2）主要工藝設備配套設施經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設計文件所規(guī)定的產(chǎn)品；（3）生產(chǎn)準備工作能適應投產(chǎn)需要；（4）環(huán)保設施、勞動安全衛(wèi)生設施、消防設施已按設計要求與主體工程同時建成使用。七、竣工驗收階段252、申報竣工驗收的準備工作竣工驗收依據(jù)：批準的可行性研究報告、初步設計、施工圖和設備技術說明書、現(xiàn)場施工技術驗收規(guī)范以及主管部門有關審批、修改、調整文件等。

建設單位應認真做好竣工驗收的準備工作：⑴整理工程技術資料。各有關單位（包括設計，施工單位）將以下資料系統(tǒng)整理，由建設單位分類立卷，交生產(chǎn)單位或使用單位統(tǒng)一保管：①工程技術資料主要包括土建方面、安裝方面及各種有關的文件、合同和試生產(chǎn)的情況報告等；②其他資料主要包括項目籌建單位或項目法人單位對建設情況的總結報告、施工單位對施工情況的總結報告、設計單位對設計總結報告、監(jiān)理單位對監(jiān)理情況的總結報告、質監(jiān)部門對質監(jiān)評定的報告、財務部門對工程財務決算的報告、審計部門對工程審計的報告等資料。2、申報竣工驗收的準備工作26⑵繪制竣工圖紙。它與其他工程技術資料一樣，是建設單位移交生產(chǎn)單位或使用單位的重要資料，是生產(chǎn)單位或使用單位必須長期保存的工程技術檔案，也是國家的重要技術檔案?？⒐D必須準確、完整、符合歸檔要求，方能交付驗收。⑶編制竣工決算。建設單位必須及時清理所有財產(chǎn)、物資和未用完的資金或應收回的資金，編制工程竣工決算，分析預（概）算執(zhí)行情況，考核投資效益，報主管部門審查。⑷竣工審計。審計部門進行項目竣工審計并出具審計意見。⑵繪制竣工圖紙。它與其他工程技術資料一樣，是建設單位移交生產(chǎn)27

3、竣工驗收程序：⑴根據(jù)建設項目的規(guī)模大小和復雜程度，整個項目的驗收可分為初步驗收（預驗收）和竣工驗收兩個階段進行。⑵建設項目在竣工驗收之前，由建設單位組織施工、設計及使用等單位進行初驗。初驗前由施工單位按照國家規(guī)定，整理好文件、技術資料，向建設單位提出交工報告。建設單位接到報告后，應及時組織初驗。⑶建設項目全部完成，經(jīng)過各單項工程的驗收，符合設計要求，并具備竣工圖表、竣工決算、工程總結等必要文件資料，由項目主管部門或建設單位向負責驗收的單位提出竣工驗收申請報告。3、竣工驗收程序：284、竣工驗收的組織：竣工驗收一般由建設單位組織。

竣工驗收，建設單位、施工單位、監(jiān)理單位、勘查設計單位及其他有關部門，如專項驗收由環(huán)保、勞動、人防、消防等單位組成參加驗收工作。驗收委員會或驗收組負責審查工程建設的各個環(huán)節(jié)，聽取各有關單位的工作報告，審閱工程檔案資料并實地察驗建筑工程和設備安裝情況，并對工程設計、施工和設備質量等方面作出全面的評價。不合格的工程不予驗收；對遺留問題提出具體解決意見，限期落實完成。4、竣工驗收的組織：29八、后評價階段1.項目后評價是指在項目已經(jīng)完成并運行一段時間后，對項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)的、客觀的分析和總結的一種技術經(jīng)濟活動。

國家對一些重大建設項目．在竣工驗收若干年后進行后評價。這主要是為了總結項目建設成功和失敗的經(jīng)驗教訓，供以后項目決策借鑒。2.項目后評價目的和作用是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。通過對投資活動實踐的檢查總結，確定投資預期的目標是否達到，項目或規(guī)劃是否合理有效，項目的主要效益指標是否實現(xiàn)，通過分析評價找出成敗的原因，總結經(jīng)驗教訓，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時也為被評項目實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進建議，從而達到提高投資效益的目的。3.項目后評價基本內(nèi)容包括：項目目標評價、項目實施過程評價、項目效益評價、項目影響評價和項目持續(xù)性評價。八、后評價階段304.項目后評價的實施⑴項目后評價實行分級管理。中央企業(yè)作為投資主體，負責本企業(yè)項目后評價的組織和管理；項目業(yè)主作為項目法人，負責項目竣工驗收后進行項目自我總結評價并配合企業(yè)具體實施項目后評價。項目業(yè)主后評價的主要工作有：完成項目自我總結評價報告；在項目內(nèi)及時反饋評價信息；向后評價承擔機構提供必要的信息資料；配合后評價現(xiàn)場調查以及其他相關事宜。中央企業(yè)后評價的主要工作有：制訂本企業(yè)項目后評價實施細則；對企業(yè)投資的重要項目的自我總結評價報告進行分析評價；篩選后評價項目；制訂后評價計劃；安排相對獨立的項目后評價；總結投資效果和經(jīng)驗教訓，配合完成國資委安排的項目后評價工作等。⑵中央企業(yè)投資項目后評價的實施程序。企業(yè)重要項目的業(yè)主在項目完工投產(chǎn)后6－18個月內(nèi)必須向主管中央企業(yè)上報《項目自我總結評價報告》（簡稱自評報告）。中央企業(yè)對項目的自評報告進行評價，得出評價結論。在此基礎上，選擇典型項目，組織開展企業(yè)內(nèi)項目后評價。⑶項目自我總結評價報告》和《項目后評價報告》要根據(jù)規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫，報告應觀點明確、層次清楚、文字簡練，文本規(guī)范。與項目后評價相關的重要專題研究報告和資料可以附在報告之后。⑷項目后評價所需經(jīng)費原則上由委托單位支付。4.項目后評價的實施31（四）中央企業(yè)內(nèi)部的項目后評價應避免出現(xiàn)“自己評價自己”，凡是承擔項目可行性研究報告編制、評估、設計、監(jiān)理、項目管理、工程建設等業(yè)務的機構不宜從事該項目的后評價工作。（五）項目后評價承擔機構要按照工程咨詢行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，遵循項目后評價的基本原則，按照后評價委托合同要求，獨立自主認真負責地開展后評價工作，并承擔國家機密、商業(yè)機密相應的保密責任。受評項目業(yè)主應如實提供后評價所需要的數(shù)據(jù)和資料，并配合組織現(xiàn)場調查。

（四）中央企業(yè)內(nèi)部的項目后評價應避免出現(xiàn)“自己評價自己”，凡32工程項目建設、規(guī)劃手續(xù)辦理程序工程項目建設、規(guī)劃手續(xù)辦理程序33建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證2.項目選址意見書3.建設規(guī)劃用地許可證4.建設工程規(guī)劃許可證5.環(huán)評批復6.設計招標7.施工圖審查8.監(jiān)理、施工招標9..質量監(jiān)督、安全監(jiān)督手續(xù)10.施工許可證11.項目辦理開工手續(xù)12.開工建設13.竣工驗收14.項目竣工驗收備案15.交付使用建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證341、土地使用權證申辦《國有土地使用證》時應提交的資料：政府用地批準文件、附件及紅線圖；國有土地劃撥決定書；地上附著物產(chǎn)權證明；土地登記申請書；地籍調查表；宗地圖2張；法人代表身份證明書及土地登記委托書、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證；發(fā)布公告的證明書；出讓合同及出讓金支付憑證1、土地使用權證352、建設項目選址意見書注：《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十六條按照國家規(guī)定需要有關部門批準或者核準的建設項目，以劃撥方式提供國有土地使用權的，建設單位在報送有關部門批準或者核準前，應當向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請核發(fā)選址意見書。前款規(guī)定以外的建設項目不需要申請選址意見書。⑴《國有土地使用權證》審辦程序土地登記申請人（使用者）應持有關土地權屬來源證明相關材料，向國土資源局提出申請。土地登記申請a.有關宗地來源的政府批復及批準文件，建設用地許可證。提交國有土地使用權通過招標、拍賣、協(xié)議等形式進行操作程序中有效性的相關土地權屬材料。b.因買賣、繼承、贈與等形式取得土地使用權的，提交買賣、繼承、贈與土地使用權轉讓協(xié)議書和公證書，原土地使用的國有土地使用證書。c.提交土地登記申請人的身份證明材料。企事業(yè)單位的土地使用者應提交營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證、法人身份證2、建設項目選址意見書36地籍調查對土地登記申請人的土地采取實地調查、核實、測量繪制宗地草圖及紅線紅線圖。查清土地的位置、權屬性質、界限、面積、用途及土地使用者的有關情況。并要求宗地四至鄰居界線清楚，無爭議，確認后簽字蓋章。

土地權屬審核土地登記機關對土地使用者提交的土地登記申請書、權屬來源材料和地籍調查結果進行審核，決定對申請土地登記的使用者土地權屬是否準予登記的法律程序頒發(fā)國有土地使用權證地籍調查37(2)申辦《建設項目選址意見書》應提交的資料：項目立項批準文件資料；建設項目的可行性報告；建設項目申請選址報告；選址地形圖。(3)申辦《建設項目選址意見書》的程序提出選址申請：建設單位持所需提交的資料向選址所在地規(guī)劃局提出選址申請?zhí)岢鲞x址意見：規(guī)劃局根據(jù)城市規(guī)劃要求和建設項目的性質、規(guī)模，提出初步選址意見。填寫《建設項目選址意見書申請表》：建設單位按初步選址意見填寫《建設項目選址意見書申請表》內(nèi)有關部分，附上應提交的文件資料統(tǒng)一報市規(guī)劃局規(guī)劃處簽署審批。核發(fā)《建設項目選址意見書》：市規(guī)劃局規(guī)劃處審批后，核發(fā)《建設項目選址意見書》，交由辦證大廳發(fā)給建設單位。(2)申辦《建設項目選址意見書》應提交的資料：38

3.建設用地規(guī)劃許可證

3.1申辦《建設用地規(guī)劃許可證》的程序⑴申請建設用地單位備齊規(guī)定的文件資料，向規(guī)劃局申請定點，并填寫建設用地規(guī)劃許可證審批表。⑵選定用地的位置和界線規(guī)劃局根據(jù)其用地性質、面積和范圍，按照城市規(guī)劃，議定用地的具體位置和界線，并標注在地形圖或所在規(guī)劃的地塊圖上。⑶征求意見：申請建設用地單位根據(jù)需要征求國土、環(huán)保等有關部門對用地的位置和界線的具體意見。

3.建設用地規(guī)劃許可證

3.1申辦《建設用地規(guī)劃許39

⑷提供規(guī)劃設計要點：規(guī)劃局根據(jù)規(guī)劃和有關部門的意見，向申請單位提供規(guī)劃設計條件，主要審核用地位置和界線，確定建筑紅線和其它要求，建設單位根據(jù)規(guī)劃設計要點進行總圖設計。⑸審核規(guī)劃設計總圖：規(guī)劃局規(guī)劃處組織審核申請單位提供的規(guī)劃設計總圖，并簽署初審意見后，連同有關附圖、附件統(tǒng)一報規(guī)劃局審批。⑹核發(fā)《建設用地規(guī)劃許可證》：市規(guī)劃局審批后，核發(fā)《建設用地規(guī)劃許可證》，交辦證大廳發(fā)給申請建設用地單位規(guī)劃。

⑷提供規(guī)劃設計要點：規(guī)劃局根據(jù)規(guī)劃和有關部門的意見，向申403.2申辦《建設用地規(guī)劃許可證》應提交的資料申請用地報告；建設項目的有關批件；建設用地規(guī)劃紅線，總平面布置圖（含四至圖）；所涉及到的有關部門（國土、環(huán)保、水電、供電、交通、公路、市政、消防、衛(wèi)生等）的書面意見；規(guī)劃局核發(fā)的《建設項目選址意見書》復印件3.2申辦《建設用地規(guī)劃許可證》應提交的資料41

4、建設工程規(guī)劃許可證

4.1申辦建設工程規(guī)劃許可證的程序⑴提出申請建設單位或個人持應提交文件資料，向規(guī)劃建設部門提出申請，并填寫好建設工程規(guī)劃許可證報批表、項目報建表。⑵建筑方案審定⑶建設單位向規(guī)劃局提供有關文件資料及建筑初步設計方案，由規(guī)劃主管部門審定后，方可進行建筑施工圖設計。

4、建設工程規(guī)劃許可證

4.1申辦建設工程規(guī)劃許可42

⑷規(guī)劃報建審批規(guī)劃局根據(jù)規(guī)劃建設管理有關規(guī)定，審核報建資料，并簽署初步意見后，連同有關文件資料送規(guī)劃主管部門審批。⑸核發(fā)《建設工程規(guī)劃許可證》或報建表⑹規(guī)劃主管部門審批后，由辦證大廳將《建設工程規(guī)劃許可證》發(fā)給建設單位。規(guī)劃

⑷規(guī)劃報建審批43

4.2申辦《建設工程規(guī)劃許可證》應提交的資料⑴建設工程規(guī)劃許可證報批表或報建表⑵用地批文或土地使用證復印件⑶規(guī)劃紅線⑷土地使用規(guī)劃設計條件及附圖復印件⑸建筑設計圖（各層平面、各向立面、剖面、基礎及大樣、總平面圖、四至圖、各項經(jīng)濟技術指標等）凡涉及水利、交通、供水、供氣、衛(wèi)生、綠化、人防、文物管理等部門的，還應提交有關部門出具的意見

4.2申辦《建設工程規(guī)劃許可證》應提交的資料44

5、環(huán)保審批---環(huán)保審批辦事程序

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第十六條國家根據(jù)建設項目對環(huán)境的影響程度，對建設項目的環(huán)境影響評價實行分類管理。建設單位應當按照下列規(guī)定組織編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者填報環(huán)境影響登記表（以下統(tǒng)稱環(huán)境影響評價文件）：（一）可能造成重大環(huán)境影響的，應當編制環(huán)境影響報告書，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行全面評價；（二）可能造成輕度環(huán)境影響的，應當編制環(huán)境影響報告表，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行分析或者專項評價；（三）對環(huán)境影響很小、不需要進行環(huán)境影響評價的，應當填報環(huán)境影響登記表。建設項目的環(huán)境影響評價分類管理名錄，由國務院環(huán)境保護行政主管部門制定并公布。

5、環(huán)保審批---環(huán)保審批辦事程序

《中華人民共和國環(huán)45建設單位委托有資質的環(huán)評機構對建設項目進行環(huán)境影響評價，并簽訂環(huán)境影響評價項目委托協(xié)議書。建設單位如實、詳細填寫《建設項目環(huán)境影響申報表》后，由環(huán)評所根據(jù)建設、投資規(guī)模出具建設項目環(huán)境影響評價報告書。建設單位將項目環(huán)境影響評價報告書報市環(huán)保局主管部門，由主管部門審批后核發(fā)《建設項目環(huán)境影響審批表》建設單位委托有資質的環(huán)評機構對建設項目進行環(huán)境影響評價，并簽466、設計招標（1）設計招標文件（2）建設工程設計合同/設計概算（3）初步設計圖及設計說明7、組織施工圖編制（1）施工圖（2）施工圖設計說明6、設計招標47

8、建設工程施工圖審查

⑴工程勘察報告送審需提交資料（工程勘察報告一式兩份、巖芯照片光盤一份和工程勘察合同一份）⑵建筑、結構專業(yè)施工圖送審需提交資料（建筑工程消防審核意見書復印件一式三份、蓋有公安消防大隊審核章的建筑報審圖一份、經(jīng)審查批準的工程勘察報告一份、建筑施工圖一式兩份、結構施工圖一式兩份、結構計算書及數(shù)據(jù)磁盤各一份、工程設計合同⑶給水、排水專業(yè)施工圖送審需提交資料（給水施工圖一式兩份；排水施工圖一式兩份；工程設計合同或專項設計分包合同一份。）⑷消防專業(yè)施工圖送審需提交資料（消防工程消防審核意見書復印件一式兩份；蓋有公安消防大隊審核章的消防設備工程報審圖一份；消防施工圖一式兩份；工程設計合同或專項設計分包合同一份。）

8、建設工程施工圖審查

⑴工程勘察報告送審需提交資48

另：如有特殊的結構部位施工還需相關資料。例如網(wǎng)架施工圖送審需提交資料（網(wǎng)架施工圖一式兩份；網(wǎng)架結構計算書及數(shù)據(jù)磁盤各一份；工程設計合同或專項設計分包合同一份。）注：除以上資料外，應同時提交審圖機構認為有必要補充的其它資料。設計圖審核

另：如有特殊的結構部位施工還需相關資料。49

9、監(jiān)理和施工招標

⑴監(jiān)理招標（監(jiān)理招標文件、監(jiān)理中標通知書、委托監(jiān)理合同和總監(jiān)理工程師授權通知書）或委托監(jiān)理（委托監(jiān)理合同和總監(jiān)理工程師授權通知書⑵施工招標（施工招標文件、施工中標通知書、施工合同）10.辦理質量和安全監(jiān)督手續(xù)監(jiān)督審批

9、監(jiān)理和施工招標

⑴監(jiān)理招標（監(jiān)理招標文件、監(jiān)50

11、辦理施工許可證

（1）申辦《施工許可證》程序建設單位向發(fā)證機關領取《建筑工程施工許可證》申請表。建設單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的《建筑工程施工許可證申請表》，并附規(guī)定的證明文件,向發(fā)證機關提出申請。發(fā)證機關在收到建設單位報送的《建筑工程施工許可證申請表》和所附證明文件后，對于符合條件的，應當自收到申請之日起十五日頒發(fā)施工許可證；對于證明文件不齊全或者失效的，應當限期要求建設單位補正，審批時間自證明文件補正齊全后作相應順延；對于不符合條件的，應當自收到申請之日起十五日內(nèi)書面通知建設單位，并說明理由。注：建筑工程在施工過程中，建設單位或者施工單位發(fā)生變更的，應當重新申請領取施工許可證。

11、辦理施工許可證

（1）申辦《施工許可證》程序51

（2）申辦《施工許可證》，需提交的資料已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準手續(xù)(復印件)已經(jīng)取得建設項目選址意見書（復印件）已經(jīng)取得建設工程規(guī)劃許可證(復印件)施工場地具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求已經(jīng)確定施工企業(yè)（已招投標）有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料，施工圖設計文件已按規(guī)定進行了審查(審核)有保證工程質量和安全的具體措施。（施工組織設計安全技術措施、質量安全施工組織設計、工程質量監(jiān)督手續(xù)、安全監(jiān)督手續(xù)）

（2）申辦《施工許可證》，需提交的資料52

監(jiān)理單位資質（復印件）監(jiān)理人員證書監(jiān)理合同(復印件)或建設單位工程技術人員情況(審核)建設資金已經(jīng)落實建筑工程消防設計審核意見書(復印件)設計單位資質（復印件）中標通知書(復印件)及施工合同(審核)地質勘察報告（復印件）施工合同書（復印件）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件施工許可\施工許可證.JPG

監(jiān)理單位資質（復印件）5312.辦理開工手續(xù)（1）開工報審（3）界址點放線（紅線范圍）（4）施工現(xiàn)場放線（開挖線）13.開工建設14.竣工驗收15.項目竣工驗收備案16交付使用注明：13、14、15、16項的工作主要是由委托的監(jiān)理單位和施工單位執(zhí)行相應的工作。12.辦理開工手續(xù)54

建設工程基本建設程序

張雪青二〇一二年五月

建設工程基本建設程序

張雪青55基本建設程序1.定義：按國家規(guī)定的工程投資項目核準和備案要求，建設單位完成各階段的工作及向主管部門的報批和批準手續(xù)。2.我國工程基本建設主要程序主要有以下幾個階段：項目建議書階段，可行性研究報告階段，初步設計文件階段，施工圖設計階段，建設準備階段，建設實施階段，竣工驗收階段，后評價階段。這幾個大的階段中每一階段都包含著許多環(huán)節(jié)。基本建設程序56建設項目建設過程流程圖施工圖報審可行性研究立項辦理征地手續(xù)

監(jiān)理施工招投標勘察設計辦理開工手續(xù)工程報竣工驗收工程施工建設規(guī)劃、消防、人防、等部門專項驗收列入城建檔案接收工程檔案驗收工程竣工驗收工程接收工程竣工備案項目申請列入年度計劃勘察設計招標規(guī)劃申請、測量項目后評估建設項目建設過程流程圖施工圖報審可行性研究辦理征地手續(xù)監(jiān)57建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證2.項目選址意見書3.建設規(guī)劃用地許可證4.建設工程規(guī)劃許可證5.環(huán)評批復6.設計招標7.施工圖審查8.監(jiān)理、施工招標9..質量監(jiān)督、安全監(jiān)督手續(xù)10.施工許可證11.項目辦理開工手續(xù)12.開工建設13.竣工驗收14.項目竣工驗收備案15.交付使用建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證58

建設工程基本建設各階段內(nèi)容建設工程基本建設各階段內(nèi)容59一、項目建議書階段項目建議書是項目建設籌建單位，根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的長遠規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、市場、所在地的內(nèi)外部條件等要求，經(jīng)過調查、預測分析后，提出的某一具體項目的建議文件，是基本建設程序中最初階段的工作，是對擬建項目的框架性設想，也是政府選擇項目和可行研究的依據(jù)。項目建議書的主要作用是為了推薦一個擬進行建設的項目的初步說明，論述它建設的必要性、重要性、條件的可行性和獲得的可能性，供政府選擇確定是否進行下一步工作。一、項目建議書階段60㈠項目建議書劃分的環(huán)節(jié)：1.編制項目建議書2.辦理項目選址規(guī)劃意見書。項目建議書編制完成后，項目籌建單位應到規(guī)劃部門辦理建設項目選址規(guī)劃意見書。3.辦理建設用地規(guī)劃許可證和工程規(guī)劃許可證。在規(guī)劃部門辦理。4.辦理土地使用審批手續(xù)。在國土部門辦理。5.辦理環(huán)保審批手續(xù)。在環(huán)保部門辦理。

在完成開展以上工作的同時，可以做好以下工作：進行拆遷摸底調查，并請有資質的評估單位評估論證；做好資金來源及籌措準備；準備好選址建設地點的測繪。㈠項目建議書劃分的環(huán)節(jié)：61㈡項目建議書（立項）階段的程序規(guī)劃要點（機構代碼證復印件）→項目建議書→發(fā)改委審批后發(fā)放立項批復1.規(guī)劃要點規(guī)劃要點是辦理規(guī)劃手續(xù)的第一步，規(guī)劃要點通知書給出的建設用地面積、代征城市公共用地面積、用地性質、建筑控制規(guī)模、控制高度等，是項目繼續(xù)深入進行規(guī)劃前期研究工作的依據(jù)。2.申報規(guī)劃要點前需要做的工作★建設單位對擬建項目意圖或方案說明?！飻M建工程方案示意圖?！锍醪竭x址?！锶〉脺y繪院繪制的1/2000或1/500地形藍圖2份；地形圖包括擬建工程的用地范圍以內(nèi)及周圍相鄰單位或建筑。★取得供水（自來水公司）、供電（供電局）、供熱（熱力公司）、供氣（燃氣總公司）、雨污水排放（市政總公司）、電信（電信局）等市政公用設施書面咨詢意見。㈡項目建議書（立項）階段的程序623.項目建議書的審批權限和申報渠道----發(fā)改委審批后發(fā)放立項批復

新建項目、更新改造項目的審批權限和申報渠道，主要是根據(jù)項目的建設規(guī)模、建設內(nèi)容、資金來源、建設單位的隸屬關系以及建設地點的不同來劃分的。工程建設項目大多數(shù)投資數(shù)額較大，按照審批權限一般由建設單位主管部門報計委審批，規(guī)模較大（國家投資的項目均報計委）經(jīng)計委初審同意后由計委上報國家計委。注：建設單位存檔資料項目建議書及其批復3.項目建議書的審批權限和申報渠道----發(fā)改委審批后發(fā)放立63二、可行性研究階段

可行性研究是對項目在技術上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學的分析和論證。通過對建設項目在技術、工程和經(jīng)濟上的合理性進行全面分析論證和多種方案比較，提出評價意見。

1.編制可行性研究報告。由經(jīng)過國家資格審定的適合本項目的等級和專業(yè)范圍的規(guī)劃、設計、工程咨詢單位承擔項目可行性研究，并形成報告。

2.可行性研究報告論證。報告編制完成后，項目建設籌建單位應委托有資質的單位進行評估、論證。

3.可行性研究報告報批。項目建設籌建單位提交書面報告附可行性研究報告文本、其他附件（如建設用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證、土地使用手續(xù)、環(huán)保審批手續(xù)、拆遷評估報告、可研報告的評估論證報告、資金來源和籌措情況等手續(xù)）上報原項目審批部門審批。幻燈片10

二、可行性研究階段64注：可行性研究報告經(jīng)批準后，不得隨意修改和變更。如果在建設規(guī)模、建設方案、建設地區(qū)或建設地點、主要協(xié)作關系等方面有變動以及突破投資控制數(shù)時，應經(jīng)原批準機關同意重新審批。經(jīng)過批準的可行性研究報告，是確定建設項目、編制設計文件的依據(jù)。

可行性研究報告批準后即國家、省、市（地、州）、縣（市、區(qū)）同意該項目進行建設，何時列入年度計劃，要根據(jù)其前期工作的進展情況、以及財力等因素進行綜合平衡后決定。注：654.到國土部門辦理土地使用證。5.辦理征地、青苗補償、拆遷安置等手續(xù)。6.地勘。根據(jù)可研報告審批意見委托或通過招標或比選方式選擇有資質的地勘單位進行地勘；7.報審市政配套方案。報審供水、供氣、供熱、排水等市政配套方案，一般項目要在規(guī)劃、建設、土地、人防、消防、環(huán)保、文物、安全、勞動、衛(wèi)生等主管部門提出審查意見，取得有關協(xié)議或批件。注：1.對于一些各方面相對單一、技術工藝要求不高、前期工作成熟教育、衛(wèi)生等方面的項目，項目建議書和可行性研究報告也可以合并，一步編制項目可行性研究報告，也就是通常說的可行性研究報告代項目建議書。2.建設單位存檔資料：可行性研究報告批復文件4.到國土部門辦理土地使用證。66

可行性研究報告一般具備以下基本內(nèi)容：

1．總論：①報告編制依據(jù)（項目建議書及其批復文件、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、國家有關法律、法規(guī)、政策等）；②項目提出的背景和依據(jù)（項目名稱、承辦法人單位及法人、項目提出的理由與過程等）；③項目概況（擬建地點、建設規(guī)劃與目標、主要條件、項目估算投資、主要技術經(jīng)濟指標）；④問題與建議。2．建設規(guī)模和建設方案：①建設規(guī)模；②建設內(nèi)容；③建設方案；④建設規(guī)劃與建設方案的比選。3．市場預測和確定的依據(jù)。4、建設標準、設備方案、工程技術方案：①建設標準的選擇；②主要設備方案選擇；③工程方案選擇。5．原材料、燃料供應、動力、運輸、供水等協(xié)作配合條件。6．建設地點、占地面積、布置方案：①總圖布置方案；②場外運輸方案；③公用工程與輔助工程方案。7．項目設計方案。8．節(jié)能、節(jié)水措施：①節(jié)能、節(jié)水措施;②能耗、水耗指標分析。9.環(huán)境影響評價：①環(huán)境條件調查；②影響環(huán)境因素；③環(huán)境保護措施。10．勞動安全衛(wèi)生與消防：①危險因素和危害程度分析；②安全防范措施；③衛(wèi)生措施；④消防措施。

6711．組織機構與人力資源配置12．項目實施進度：①建設工期；②實施進度安排。13．投資估算：①建設投資估算；②流動資金估算；投資估算構成及表格。14.融資方案：①融資組織形式;②資本金籌措；③債務資金籌措;④融資方案分析。15.財務評價：①財務評價基礎數(shù)據(jù)與參數(shù)選??；②收入與成本費用估算；③財務評價報表；④盈利能力分析；⑤償債能力分析；⑥不確定性分析；⑦財務評價結論。16.經(jīng)濟效益評價：①影子價格及評價參數(shù)選取;②效益費用范圍與數(shù)值調整;③經(jīng)濟評價報表;④經(jīng)濟評價指標;⑤經(jīng)濟評價結論。17．社會效益評價：①項目對社會影響分析;②項目與所在地互適性分析;③社會風險分析；④社會評價結論。18.風險分析：①項目主要風險識別;②風險程度分析;③防范風險對策。19．招標投標內(nèi)容和核準招標投標事項；20.研究結論與建議：①推薦方案總體描述;②推薦方案優(yōu)缺點描述;③主要對比方案;④結論與建議。21.附圖、附表、附件11．組織機構與人力資源配置68

三、初步設計工作階段

設計是對擬建工程的實施在技術上和經(jīng)濟上所進行的全面而詳盡的安排，是基本建設計劃的具體化，是把先進技術和科研成果引入建設的渠道，是整個工程的決定性環(huán)節(jié)，是組織施工的依據(jù)。它直接關系著工程質量和將來的使用效果?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)批準的建設項目應委托或通過招標投標選定設計單位，按照批準的可行性研究報告的內(nèi)容和要求進行設計，編制設計文件。根據(jù)建設項目的不同情況，設計過程一般劃分為兩個階段，即初步設計和施工圖設計，重大項目和技術復雜項目，可根據(jù)不同行業(yè)的特點和需要，增加技術設計階段。

1.初步設計。項目籌建單位應根據(jù)可研報告審批意見委托或通過招標投標擇優(yōu)選擇有相應資質的設計單位進行初步設計。初步設計是根據(jù)批準的可行性研究報告和必要而準確的設計基礎資料，對設計對象進行通盤研究，闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)內(nèi)，擬建工程在技術上的可能性和經(jīng)濟上的合理性。通過對設計對象作出的基本技術規(guī)定，編制項目的總概算。根據(jù)國家規(guī)定，如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告確定的總投資估算10%以上或其他主要指標需要變更時，要重新報批可行性研究報告?；脽羝?4三、初步設計工作階段692.消防手續(xù)。到消防部門辦理。3.人防手續(xù)。到人防部門辦理。（需要辦理的項目）4.初步設計文本審查。初步設計文本完成后，應報規(guī)劃管理部門審查，并報原可研審批部門審查批準。初步設計文件經(jīng)批準后，總平面布置、主要工藝過程、主要設備、建筑面積、建筑結構、總概算等不得隨意修改、變更。經(jīng)過批準的初步設計，是設計部門進行施工圖設計的重要依據(jù)。2.消防手續(xù)。到消防部門辦理。70初步設計主要內(nèi)容包括：

1．設計依據(jù)、原則、范圍和設計的指導思想；2．自然條件和社會經(jīng)濟狀況；3．工程建設的必要性；4．建設規(guī)模、建設內(nèi)容、建設方案、原材料、燃料和動力等的用量及來源；5．技術方案及流程、主要設備選型和配置；6．主要建筑物、構筑物、公用輔助設施等的建設；7．占地面積和土地使用情況；8．總體運輸；9．外部協(xié)作配合條件；10．綜合利用、節(jié)能、節(jié)水、環(huán)境保護、勞動安全和抗震措施；11．生產(chǎn)組織、勞動定員和各項技術經(jīng)濟指標；12．工程投資及財務分析；13．資金籌措及實施計劃；14．總概算表及其構成；15.附圖、附表、附件。

承擔項目設計單位的設計水平應與項目大小和復雜程度相一致。按現(xiàn)行規(guī)定，工程設計單位分為甲、乙、丙三級，低等級的設計單位不得越級承擔工程項目的設計任務。設計必須有充分的基礎資料，基礎資料要準確；設計所采用的各種數(shù)據(jù)和技術條件要正確可靠；設計所采用的設備、材料和所要求的施工條件要切合實際；設計文件的深度要符合建設和生產(chǎn)的要求。初步設計主要內(nèi)容包括：71四、施工圖設計階段1.施工圖設計。通過招標、比選等方式擇優(yōu)選擇設計單位進行施工圖設計。施工圖設計的主要內(nèi)容是根據(jù)批準的初步設計，繪制出正確、完整和盡可能詳盡的建筑安裝圖紙。其設計深度應滿足、設備材料的安排和非標設備的制作；建筑工程施工要求等。2.施工圖設計文件的審查備案。施工圖文件完成后，應將施工圖報有建設行政主管部門相關設計審查部門審查，并備案。3.編制施工圖預算。聘請有預算資質的單位編制施工圖預算。四、施工圖設計階段72五、施工建設準備階段1.編制項目投資計劃書。并按現(xiàn)行的建設項目審批權限進行報批。2.建設工程項目報建備案。省重點建設項目、省批準立項的涉外建設項目及跨市、州的大中型建設項目，由建設單位向省人民政府建設行政主管部門報建。其他建設項目按隸屬關系由建設單位向縣以上人民政府建設行政主管部門報建。3.建設工程項目招標。業(yè)主自行招標或通過比選等競爭性方式擇優(yōu)選擇招標代理機構；通過招標或比選等方式擇優(yōu)選定設計單位、勘察單位、施工單位、監(jiān)理單位和設備供貨單位，簽訂設計合同、勘察合同、施工合同、監(jiān)理合同和設備供貨合同?；脽羝?0五、施工建設準備階段73招投標具體步驟：1、項目核準。發(fā)改部門根據(jù)項目情況和國家規(guī)定，對項目的招標范圍、招標方式、招標組織形式、發(fā)包初步方案等進行核準。2、比選代理機構。發(fā)改部門核準的招標組織形式為委托招標方式的，按照《青海省家投資工程建設項目招標代理機構比選辦法》的規(guī)定通過比選等競爭性方式確定招標代理機構，并按照規(guī)定將《委托招標代理合同》報招標管理部門備案。（項目總投資在5000萬元以上的政府投資項目實行公開比選，項目總投資在5000萬元以下的政府投資項目，所有非政府投資項目但按《青海省國家投資工程建設項目招標投標條例》規(guī)定屬于國家投資工程的建設項目實行邀請比選。）3、發(fā)布招標公告。公開招標的在指定媒介《中國采購招標網(wǎng)》或《青海經(jīng)濟信息網(wǎng)》上發(fā)布招標公告；邀請招標的發(fā)送招標邀請函，并在發(fā)布前5日將招標公告向發(fā)改部門和招標行政管理部門備案。4、編制招標文件，并在發(fā)售日前5個工作日報發(fā)改部門和招標行政管理部門備案。招投標具體步驟：745、發(fā)售招標文件,發(fā)售招標文件和圖紙（發(fā)售時間不得少于5個工作日，從發(fā)售招標文件至投標截止日不少于20天，招標文件補充澄清或修改的需在開標日15日前通知所有投標人）。6、開標。在當?shù)毓こ探灰字行模谛姓O(jiān)督部門的監(jiān)督下依法進行。7、評標、定標。由在《青海省評標專家?guī)臁冯S機抽取評標專家組成評標委員會進行評標，并根據(jù)評標結果確定中標候選人。8、中標候選人公示、定標。招標人將《評標報告》和中標候選人的公示文本送到發(fā)改部門和招標行政管理部門備案后公示（在指定媒介《中國采購招標網(wǎng)》或《青海經(jīng)濟信息網(wǎng)》上公示）；公示期為5個工作日。公示期滿后15個工作日或投標有效期滿30個工作日內(nèi)確定中標人，并發(fā)出中標通知書。9、簽訂合同。自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)依照招標文件簽訂書面合同。5、發(fā)售招標文件,發(fā)售招標文件和圖紙（發(fā)售時間不得少于5個工75六、建設實施階段㈠開工前準備。項目在開工建設之前要切實做好以下準備工作：1．征地、拆遷和場地平整；2．完成“三通一平”即通路、通電、通水，修建臨時生產(chǎn)和生活設施；3．組織設備、材料訂貨，作好開工前準備。包括計劃、組織、監(jiān)督等管理工作的準備，以及材料、設備、運輸?shù)任镔|條件的準備。4．準備必要的施工圖紙。新開工的項目必須至少有三個月以上的工程施工圖紙。六、建設實施階段76㈡辦理工程質量安全監(jiān)督手續(xù)。持施工圖設計文件審查報告和批準書；中標通知書和施工、監(jiān)理合同；建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構組成；施工組織設計和監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實施細則）等資料在工程質量監(jiān)督機構辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。㈢辦理施工許可證。向工程所在地的縣級以上人民政府建設行政主管部門辦理施工許可證。工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。㈣項目開工前審計。審計機關在項目開工前，對項目的資金來源是否正當、落實，項目開工前的各項支出是否符合國家的有關規(guī)定，資金是否按有關規(guī)定存入銀行專戶等進行審計。建設單位應向審計機關提供資金來源及存入專業(yè)銀行的憑證、財務計劃等有關資料。㈡辦理工程質量安全監(jiān)督手續(xù)。持施工圖設計文件審查報告和批準書77㈤報批開工。按規(guī)定進行了建設準備并具備了各項開工條件以后，建設單位向主管部門提出開工申請。建設項目經(jīng)批準新開工建設，項目即進入了建設實施階段。項目新開工時間，是指建設項目設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程（無論生產(chǎn)性或非生產(chǎn)性）第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需要開槽的工程，以建筑物的正式打樁作為正式開工。公路、水庫需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程作為正式開工。㈤報批開工。按規(guī)定進行了建設準備并具備了各項開工條件以后，建78七、竣工驗收階段竣工驗收。1、竣工驗收的范圍和標準

根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，凡新建、擴建、改建的基本建設項目和技術改造項目，按批準的設計文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗收標準的，必須及時組織驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。進行竣工驗收必須符合以下要求：（1）項目已按設計要求完成，能滿足生產(chǎn)使用；（2）主要工藝設備配套設施經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設計文件所規(guī)定的產(chǎn)品；（3）生產(chǎn)準備工作能適應投產(chǎn)需要；（4）環(huán)保設施、勞動安全衛(wèi)生設施、消防設施已按設計要求與主體工程同時建成使用。七、竣工驗收階段792、申報竣工驗收的準備工作竣工驗收依據(jù)：批準的可行性研究報告、初步設計、施工圖和設備技術說明書、現(xiàn)場施工技術驗收規(guī)范以及主管部門有關審批、修改、調整文件等。

建設單位應認真做好竣工驗收的準備工作：⑴整理工程技術資料。各有關單位（包括設計，施工單位）將以下資料系統(tǒng)整理，由建設單位分類立卷，交生產(chǎn)單位或使用單位統(tǒng)一保管：①工程技術資料主要包括土建方面、安裝方面及各種有關的文件、合同和試生產(chǎn)的情況報告等；②其他資料主要包括項目籌建單位或項目法人單位對建設情況的總結報告、施工單位對施工情況的總結報告、設計單位對設計總結報告、監(jiān)理單位對監(jiān)理情況的總結報告、質監(jiān)部門對質監(jiān)評定的報告、財務部門對工程財務決算的報告、審計部門對工程審計的報告等資料。2、申報竣工驗收的準備工作80⑵繪制竣工圖紙。它與其他工程技術資料一樣，是建設單位移交生產(chǎn)單位或使用單位的重要資料，是生產(chǎn)單位或使用單位必須長期保存的工程技術檔案，也是國家的重要技術檔案?？⒐D必須準確、完整、符合歸檔要求，方能交付驗收。⑶編制竣工決算。建設單位必須及時清理所有財產(chǎn)、物資和未用完的資金或應收回的資金，編制工程竣工決算，分析預（概）算執(zhí)行情況，考核投資效益，報主管部門審查。⑷竣工審計。審計部門進行項目竣工審計并出具審計意見。⑵繪制竣工圖紙。它與其他工程技術資料一樣，是建設單位移交生產(chǎn)81

3、竣工驗收程序：⑴根據(jù)建設項目的規(guī)模大小和復雜程度，整個項目的驗收可分為初步驗收（預驗收）和竣工驗收兩個階段進行。⑵建設項目在竣工驗收之前，由建設單位組織施工、設計及使用等單位進行初驗。初驗前由施工單位按照國家規(guī)定，整理好文件、技術資料，向建設單位提出交工報告。建設單位接到報告后，應及時組織初驗。⑶建設項目全部完成，經(jīng)過各單項工程的驗收，符合設計要求，并具備竣工圖表、竣工決算、工程總結等必要文件資料，由項目主管部門或建設單位向負責驗收的單位提出竣工驗收申請報告。3、竣工驗收程序：824、竣工驗收的組織：竣工驗收一般由建設單位組織。

竣工驗收，建設單位、施工單位、監(jiān)理單位、勘查設計單位及其他有關部門，如專項驗收由環(huán)保、勞動、人防、消防等單位組成參加驗收工作。驗收委員會或驗收組負責審查工程建設的各個環(huán)節(jié)，聽取各有關單位的工作報告，審閱工程檔案資料并實地察驗建筑工程和設備安裝情況，并對工程設計、施工和設備質量等方面作出全面的評價。不合格的工程不予驗收；對遺留問題提出具體解決意見，限期落實完成。4、竣工驗收的組織：83八、后評價階段1.項目后評價是指在項目已經(jīng)完成并運行一段時間后，對項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)的、客觀的分析和總結的一種技術經(jīng)濟活動。

國家對一些重大建設項目．在竣工驗收若干年后進行后評價。這主要是為了總結項目建設成功和失敗的經(jīng)驗教訓，供以后項目決策借鑒。2.項目后評價目的和作用是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。通過對投資活動實踐的檢查總結，確定投資預期的目標是否達到，項目或規(guī)劃是否合理有效，項目的主要效益指標是否實現(xiàn)，通過分析評價找出成敗的原因，總結經(jīng)驗教訓，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時也為被評項目實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進建議，從而達到提高投資效益的目的。3.項目后評價基本內(nèi)容包括：項目目標評價、項目實施過程評價、項目效益評價、項目影響評價和項目持續(xù)性評價。八、后評價階段844.項目后評價的實施⑴項目后評價實行分級管理。中央企業(yè)作為投資主體，負責本企業(yè)項目后評價的組織和管理；項目業(yè)主作為項目法人，負責項目竣工驗收后進行項目自我總結評價并配合企業(yè)具體實施項目后評價。項目業(yè)主后評價的主要工作有：完成項目自我總結評價報告；在項目內(nèi)及時反饋評價信息；向后評價承擔機構提供必要的信息資料；配合后評價現(xiàn)場調查以及其他相關事宜。中央企業(yè)后評價的主要工作有：制訂本企業(yè)項目后評價實施細則；對企業(yè)投資的重要項目的自我總結評價報告進行分析評價；篩選后評價項目；制訂后評價計劃；安排相對獨立的項目后評價；總結投資效果和經(jīng)驗教訓，配合完成國資委安排的項目后評價工作等。⑵中央企業(yè)投資項目后評價的實施程序。企業(yè)重要項目的業(yè)主在項目完工投產(chǎn)后6－18個月內(nèi)必須向主管中央企業(yè)上報《項目自我總結評價報告》（簡稱自評報告）。中央企業(yè)對項目的自評報告進行評價，得出評價結論。在此基礎上，選擇典型項目，組織開展企業(yè)內(nèi)項目后評價。⑶項目自我總結評價報告》和《項目后評價報告》要根據(jù)規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫，報告應觀點明確、層次清楚、文字簡練，文本規(guī)范。與項目后評價相關的重要專題研究報告和資料可以附在報告之后。⑷項目后評價所需經(jīng)費原則上由委托單位支付。4.項目后評價的實施85（四）中央企業(yè)內(nèi)部的項目后評價應避免出現(xiàn)“自己評價自己”，凡是承擔項目可行性研究報告編制、評估、設計、監(jiān)理、項目管理、工程建設等業(yè)務的機構不宜從事該項目的后評價工作。（五）項目后評價承擔機構要按照工程咨詢行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，遵循項目后評價的基本原則，按照后評價委托合同要求，獨立自主認真負責地開展后評價工作，并承擔國家機密、商業(yè)機密相應的保密責任。受評項目業(yè)主應如實提供后評價所需要的數(shù)據(jù)和資料，并配合組織現(xiàn)場調查。

（四）中央企業(yè)內(nèi)部的項目后評價應避免出現(xiàn)“自己評價自己”，凡86工程項目建設、規(guī)劃手續(xù)辦理程序工程項目建設、規(guī)劃手續(xù)辦理程序87建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證2.項目選址意見書3.建設規(guī)劃用地許可證4.建設工程規(guī)劃許可證5.環(huán)評批復6.設計招標7.施工圖審查8.監(jiān)理、施工招標9..質量監(jiān)督、安全監(jiān)督手續(xù)10.施工許可證11.項目辦理開工手續(xù)12.開工建設13.竣工驗收14.項目竣工驗收備案15.交付使用建設單位工程項目建設手續(xù)辦理總程序1.土地使用權證881、土地使用權證申辦《國有土地使用證》時應提交的資料：政府用地批準文件、附件及紅線圖；國有土地劃撥決定書；地上附著物產(chǎn)權證明；土地登記申請書；地籍調查表；宗地圖2張；法人代表身份證明書及土地登記委托書、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證；發(fā)布公告的證明書；出讓合同及出讓金支付憑證1、土地使用權證892、建設項目選址意見書注：《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十六條按照國家規(guī)定需要有關部門批準或者核準的建設項目，以劃撥方式提供國有土地使用權的，建設單位在報送有關部門批準或者核準前，應當向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請核發(fā)選址意見書。前款規(guī)定以外的建設項目不需要申請選址意見書。⑴《國有土地使用權證》審辦程序土地登記申請人（使用者）應持有關土地權屬來源證明相關材料，向國土資源局提出申請。土地登記申請a.有關宗地來源的政府批復及批準文件，建設用地許可證。提交國有土地使用權通過招標、拍賣、協(xié)議等形式進行操作程序中有效性的相關土地權屬材料。b.因買賣、繼承、贈與等形式取得土地使用權的，提交買賣、繼承、贈與土地使用權轉讓協(xié)議書和公證書，原土地使用的國有土地使用證書。c.提交土地登記申請人的身份證明材料。企事業(yè)單位的土地使用者應提交營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證、法人身份證2、建設項目選址意見書90地籍調查對土地登記申請人的土地采取實地調查、核實、測量繪制宗地草圖及紅線紅線圖。查清土地的位置、權屬性質、界限、面積、用途及土地使用者的有關情況。并要求宗地四至鄰居界線清楚，無爭議，確認后簽字蓋章。

土地權屬審核土地登記機關對土地使用者提交的土地登記申請書、權屬來源材料和地籍調查結果進行審核，決定對申請土地登記的使用者土地權屬是否準予登記的法律程序頒發(fā)國有土地使用權證地籍調查91(2)申辦《建設項目選址意見書》應提交的資料：項目立項批準文件資料；建設項目的可行性報告；建設項目申請選址報告；選址地形圖。(3)申辦《建設項目選址意見書》的程序提出選址申請：建設單位持所需提交的資料向選址所在地規(guī)劃局提出選址申請?zhí)岢鲞x址意見：規(guī)劃局根據(jù)城市規(guī)劃要求和建設項目的性質、規(guī)模，提出初步選址意見。填寫《建設項目選址意見書申請表》：建設單位按初步選址意見填寫《建設項目選址意見書申請表》內(nèi)有關部分，附上應提交的文件資料統(tǒng)一報市規(guī)劃局規(guī)劃處簽署審批。核發(fā)《建設項目選址意見書》：市規(guī)劃局規(guī)劃處審批后，核發(fā)《建設項目選址意見書》，交由辦證大廳發(fā)給建設單位。(2)申辦《建設項目選址意見書》應提交的資料：92

3.建設用地規(guī)劃許可證

3.1申辦《建設用地規(guī)劃許可證》的程序⑴申請建設用地單位備齊規(guī)定的文件資料，向規(guī)劃局申請定點，并填寫建設用地規(guī)劃許可證審批表。⑵選定用地的位置和界線規(guī)劃局根據(jù)其用地性質、面積和范圍，按照城市規(guī)劃，議定用地的具體位置和界線，并標注在地形圖或所在規(guī)劃的地塊圖上。⑶征求意見：申請建設用地單位根據(jù)需要征求國土、環(huán)保等有關部門對用地的位置和界線的具體意見。

3.建設用地規(guī)劃許可證

3.1申辦《建設用地規(guī)劃許93

⑷提供規(guī)劃設計要點：規(guī)劃局根據(jù)規(guī)劃和有關部門的意見，向申請單位提供規(guī)劃設計條件，主要審核用地位置和界線，確定建筑紅線和其它要求，建設單位根據(jù)規(guī)劃設計要點進行總圖設計。⑸審核規(guī)劃設計總圖：規(guī)劃局規(guī)劃處組織審核申請單位提供的規(guī)劃設計總圖，并簽署初審意見后，連同有關附圖、附件統(tǒng)一報規(guī)劃局審批。⑹核發(fā)《建設用地規(guī)劃許可證》：市規(guī)劃局審批后，核發(fā)《建設用地規(guī)劃許可證》，交辦證大廳發(fā)給申請建設用地單位規(guī)劃。

⑷提供規(guī)劃設計要點：規(guī)劃局根據(jù)規(guī)劃和有關部門的意見，向申943.2申辦《建設用地規(guī)劃許可證》應提交的資料申請用地報告；建設項目的有關批件；建設用地規(guī)劃紅線，總平面布置圖（含四至圖）；所涉及到的有關部