股票發(fā)行承銷協(xié)議(二)

第5頁共5頁股票發(fā)行承銷協(xié)議(二)一、協(xié)?議雙方

發(fā)?行公司（甲?方）：__?_

注冊地?址：___?

法定代表?人：___?

主承銷商?（乙方）：?___

名?稱：___?

注冊地址?：___

?法定代表人?：___?二、協(xié)議簽?署的時間和?地點

協(xié)議?簽署時間：?___

協(xié)?議簽署地點?：___?三、協(xié)議主?旨

甲乙雙?方就乙方負?責策劃承銷?（以下簡稱?承銷）甲方?計劃成立的?股份有限公?司___種?股票事宜。?四、承銷?方式

甲方?確定乙方為?甲方股票發(fā)?行的主承銷?商和股票上?市推薦人。?由乙方負責?組建承銷團?及總承銷有?關(guān)業(yè)務(wù)。甲?方本期股票?的發(fā)行，甲?乙方以余額?包銷的方式?進行。五?、承銷股票?的種類、數(shù)?量、發(fā)行價?格和發(fā)行總?市值甲方本?期發(fā)行股票?種類為__?_（即__?_股），每?股面值為人?民幣壹元，?每股發(fā)行價?為___元?，社會公眾?股發(fā)行額度?為___萬?股（以國家?和省有關(guān)主?管部門下達?的指標為準?），發(fā)行總?市值為__?_萬元。

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六、承銷?期及起止日?期

本次股?票承銷期為?___天。?從甲方招股?說明書刊登?之日起計算?，屆滿后承?銷結(jié)束。?七、承銷付?款的日期和?方式

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承銷期?屆滿___?天內(nèi)，不管?股票是否全?部售出，乙?方均需將全?部股票款項?（在扣除承?銷手續(xù)費后?）劃入甲方?指定的銀行?帳戶。

?八、承銷?手續(xù)費的計?算、支付方?式

甲?乙雙方協(xié)商?同意，__?_股發(fā)行時?，甲方向乙?方支付股票?承銷手續(xù)費?。

本期股?票的承銷手?續(xù)費費率，?按國家證監(jiān)?會規(guī)定的收?費標準范圍?，確定為股?票總發(fā)行價?格的___?％。承銷手?續(xù)費等于總?發(fā)行股數(shù)_?股票發(fā)行價?格_承銷手?續(xù)費費率，?由乙方從甲?方發(fā)行股票?的股款中扣?除。九、?雙方的權(quán)利?及義務(wù)

1?．乙方要積?極協(xié)助甲方?向上級主管?部門辦理發(fā)?行股票的申?報手續(xù)，制?訂股票發(fā)行?工作時間表?。

2．乙?方根據(jù)甲方?的要求或需?求，從有利?于發(fā)行出發(fā)?，積極認真?地為甲方提?供股票發(fā)行?和上市及與?此有關(guān)的全?套服務(wù)工作?，包括股權(quán)?結(jié)構(gòu)的設(shè)置?，股票發(fā)行?價格的確定?，股票發(fā)行?方式，上市?時機的選擇?，律師、會?計師事務(wù)所?和資產(chǎn)評估?公司的推薦?與工作協(xié)調(diào)?等。

3．?乙方負責該?期股票的承?銷業(yè)務(wù)，包?括組建承銷?團，制訂股?票發(fā)行具體?方案，編制?招股說明書?等報審材料?，處理發(fā)行?工作中出現(xiàn)?的有關(guān)問題?。

4．乙?方負責推薦?甲方本期股?票上市，包?括編制上市?公告書，準?備上市申請?資料，接受?有關(guān)方面的?詢問。甲方?有責任予以?協(xié)助。

5?．按中國證?監(jiān)會的要求?，乙方負責?做好甲方的?股份制改制?和上市輔導?工作。輔導?期自簽署承?銷協(xié)議起至?上市后__?_年，輔導?工作不另收?取費用。為?搞好上市后?的繼續(xù)輔導?，甲方股票?上市后的第?一次配股由?乙方承銷，?有關(guān)配股的?條款由雙方?另行商定。?輔導期內(nèi)甲?方有責任協(xié)?助。

6．?乙方負責協(xié)?助甲方聘請?發(fā)行過程中?的其他中介?機構(gòu)，具體?費用由甲方?與其他中介?機構(gòu)商定。?乙方以發(fā)行?成功，股票?上市為目的?協(xié)調(diào)好各中?介機構(gòu)的關(guān)?系。

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7．甲方?有責任及時?向乙方提供?為編制股票?發(fā)行、上市?、公司改制?輔導和上市?輔導文件所?需的一切資?料和數(shù)據(jù)。?甲方對其所?提供的所有?資料或文件?的真實性、?準確性、全?面性和合法?性承擔責任?。否則，因?此而使股票?發(fā)行受阻或?失敗，乙方?有權(quán)終止協(xié)?議，并由甲?方承擔違約?責任。乙方?對甲方的資?料或內(nèi)部情?況承擔保密?義務(wù)。

8?．協(xié)議雙方?自本協(xié)議簽?署日起至承?銷結(jié)束日止?，在事先未?經(jīng)雙方協(xié)商?并取得對方?書面同意的?情況下，將?不以新聞發(fā)?布會或散發(fā)?文件的形式?，向公眾披?露招股說明?書之外的可?能影響本次?股票發(fā)行成?功的消息，?否則，承擔?違約責任。?十、上市?推薦

1?．甲方在本?期發(fā)行的股?票如期募齊?，并申請在?交易所上市?時，甲方擇?定乙方為股?票上市推薦?人。甲方向?乙方支付的?上市推薦費?，按主管部?門的規(guī)定范?圍，由甲乙?雙方協(xié)商后?以補充協(xié)議?另行規(guī)定。?

2．未公?開售出的余?股，由乙方?按發(fā)行價格?全部包銷。?十一、違?約責任及爭?議解決

?甲方與乙方?簽訂協(xié)議后?，甲方不得?再選擇其他?證券商擔任?相同或類似?角色。如有?違約，甲方?與其他證券?商簽訂的承?銷意向書或?承銷協(xié)議將?被視為無效?；同時，甲?方仍應履行?本協(xié)議規(guī)定?之全部義務(wù)?。

乙方應?按時劃撥股?款，逾期按?人民銀行規(guī)?定支付罰息?。

協(xié)議雙?方在協(xié)議存?續(xù)期間如發(fā)?生爭議，應?協(xié)商解決。?協(xié)商不成時?，雙方應將?爭議提交中?國證券監(jiān)督?管理委員會?批準設(shè)立或?確定的仲裁?機構(gòu)調(diào)解、?仲裁。十?二、不可抗?力

在承銷?結(jié)束日前的?任何時候，?如發(fā)生政治?、經(jīng)濟、金?融、法律或?其他方面的?重大變故，?而這種重大?變故已經(jīng)或?可能會對甲?方的業(yè)務(wù)狀?況、財務(wù)狀?況、發(fā)展前?景以及本次?股票發(fā)行產(chǎn)?生實質(zhì)性不?利影響，則?乙方可決定?暫緩或終止?協(xié)議。十?三、未盡事?宜

本協(xié)議?未盡事宜，?由雙方協(xié)商?另行簽訂補?充協(xié)議，補?充協(xié)議和本?協(xié)議具有同?等的法律效?力。十四?、協(xié)議文本?

本協(xié)議一?式八份，甲?乙雙方各執(zhí)?二份，其它?四份由甲方?保存，作為?審批材料及?備查。十?五、協(xié)議效?力

本協(xié)議?經(jīng)雙方法定?代表人或其?授權(quán)的代表?簽字并加蓋?公章后正式?生效。在甲?方取得股票?發(fā)行額度后?，第十條規(guī)?定之甲乙雙?方的權(quán)利和?義務(wù)立即生?效。

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