工程管理講義：國(guó)際工程中新的管理模式和承包模式課件

國(guó)際工程中新的管理模式和承包模式國(guó)際工程中新的管理模式和承包模式1其他采購(gòu)模式目錄DB采購(gòu)模式EPC采購(gòu)模式CM采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式ＢＯＴ采購(gòu)模式工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展其他采購(gòu)模式目錄DB采購(gòu)模式EPC采購(gòu)模式CM采購(gòu)模式PP2工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展

進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，特別經(jīng)濟(jì)的全球化、信息化與網(wǎng)絡(luò)化等技術(shù)的發(fā)展，管理理念的變革，人類對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注，這些變化深刻地影響建筑業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也深刻地影響了工程項(xiàng)目采購(gòu)模式。工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展進(jìn)入21世紀(jì)3工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展4工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大，近代建設(shè)項(xiàng)目由于投資大、結(jié)構(gòu)和技術(shù)復(fù)雜等原因，建設(shè)各方產(chǎn)生了設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)、管理等專業(yè)化分工，即由“合”變“分”，分階段、分專業(yè)的平行承發(fā)包模式遂成為主流的采購(gòu)模式工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展隨著社會(huì)生產(chǎn)5

1）時(shí)間觀念增強(qiáng)世界經(jīng)濟(jì)一體化增加了競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度。業(yè)主需要在更短的時(shí)間內(nèi)擁有生產(chǎn)設(shè)施，從而可以更快地向市場(chǎng)提供產(chǎn)品，減少競(jìng)爭(zhēng)。因而要求項(xiàng)目工期盡量縮短。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化62）質(zhì)量和價(jià)值觀念發(fā)生了變化各行業(yè)的業(yè)主在自己的公司中實(shí)行了全面質(zhì)量管理(TotalQualityManagement-TQM），他們同時(shí)希望施工方也能采用這種管理，以保證工程的質(zhì)量。業(yè)主意識(shí)到價(jià)值應(yīng)該是價(jià)格、工期和質(zhì)量的綜合反映，是一個(gè)全面的度量標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值，而工程價(jià)格在價(jià)值衡量中的比重降低。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化73）集成化管理意識(shí)增強(qiáng)提倡各專業(yè)、各部門的人員組成項(xiàng)目組聯(lián)合工作，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行整體統(tǒng)籌化的管理。目前，中海油的大項(xiàng)目都采用聯(lián)合項(xiàng)目組這種方式，將各個(gè)專業(yè)的人員組織起來共同辦公，極大的提高了工程效率。業(yè)主觀念上的變化3）集成化管理意識(shí)增強(qiáng)業(yè)主觀念上的變化84）伙伴關(guān)系意識(shí)增強(qiáng)業(yè)主、承包商和專業(yè)工程師更多地注意為了項(xiàng)目的整體成功而合作，而不再是僅僅追求各自的物質(zhì)利益。人們的觀念正從時(shí)刻準(zhǔn)備索賠向避免索賠轉(zhuǎn)變。有的合同中還規(guī)定了多種爭(zhēng)端解決方式，以求避免仲裁或訴訟。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化9工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展設(shè)計(jì)與施工一體化的趨勢(shì)承包商利潤(rùn)的追求傳統(tǒng)DBB模式的局限性工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展10DB采購(gòu)模式一、基本定義二、DB采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用三、DB采購(gòu)模式的類型三、DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)四、DB采購(gòu)模式的適用范圍DB采購(gòu)模式一、基本定義11一、基本定義

設(shè)計(jì)—施工總承包（DB模式）是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。也就是說，DB工程承包模式是一個(gè)實(shí)體或者聯(lián)合體以契約或者合同形式，對(duì)一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工負(fù)責(zé)的工程運(yùn)作方法。一、基本定義設(shè)計(jì)—施工總承包（DB模式）是指工12二、DB采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用DB模式于20世紀(jì)80年代初開始在歐洲出現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1984，英國(guó)DB合同的市場(chǎng)份額由截止到1996年，DB模式在英國(guó)市場(chǎng)的份額已達(dá)30%。到2005年，采用DB模式的項(xiàng)目達(dá)到40%，預(yù)計(jì)2015年將達(dá)50%。另據(jù)報(bào)道，美國(guó)排名前400位的承包商利稅值的1/3來自DB合同。日本有70%的工程采用DB模式，許多日本營(yíng)造商社的承攬量中超過三分之一為DB承包工程。臺(tái)灣工程界認(rèn)為島內(nèi)87%的公共工程有需要實(shí)施DB模式。根據(jù)于海豐、成虎的研究，中國(guó)目前的DB合同僅為l％左右，二、DB采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用DB模式于20世紀(jì)80年代初開始在13三、DB采購(gòu)模式的類型

1）按照設(shè)計(jì)深度分類傳統(tǒng)設(shè)計(jì)－施工合同詳細(xì)設(shè)計(jì)－施工合同咨詢代理設(shè)計(jì)－施工合同三、DB采購(gòu)模式的類型1）按照設(shè)計(jì)深度分類14傳統(tǒng)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖詳細(xì)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖更替性合同結(jié)構(gòu)

傳統(tǒng)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖詳細(xì)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖152）按照DB承包商的組成型態(tài)分類施工企業(yè)主導(dǎo)型態(tài)（ContractorasPrimeContractor）。即以施工企業(yè)為總包商，設(shè)計(jì)顧問機(jī)構(gòu)為分包商。設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型態(tài)（ArchitectasPrimeContractor）。即以設(shè)計(jì)顧問機(jī)構(gòu)為DB總包商，施工承包商為分包商。聯(lián)營(yíng)體型態(tài)（Jiontventure）。設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)與施工承包商以某種程度的伙伴關(guān)系或聯(lián)合承攬關(guān)系，結(jié)合為單一組織并成為總包商。單一企業(yè)型態(tài)（CorporationFormat)，即由一具有設(shè)計(jì)與施工業(yè)務(wù)能力的企業(yè)為總包商。2）按照DB承包商的組成型態(tài)分類16DB承包商的組成型態(tài)

DB承包商的組成型態(tài)173）按照DB模式的采購(gòu)方式分類根據(jù)業(yè)主選擇DB承包商的方式不同，DB模式可以分為單一階段（One-step）、雙階段招標(biāo)（Two-step）和基于資格（Qualifications-based）三種招標(biāo)方式。不同招標(biāo)方式的DB模式的區(qū)別

3）按照DB模式的采購(gòu)方式分類不同招標(biāo)方式的DB模式的區(qū)別184）按照DB模式的合同價(jià)格確定方式分類DB模式的合同價(jià)格的確定方式有：固定總價(jià)、保證最大工程費(fèi)用（GuaranteedMaximumPrice,GMP）和成本加酬金三種形式。不同合同價(jià)格方式的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)示意圖4）按照DB模式的合同價(jià)格確定方式分類DB模式的19DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較

DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較20三、DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)三、DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)21DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)22四、DB采購(gòu)模式的適用范圍

DB采購(gòu)模式主要適用于那些專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、結(jié)構(gòu)、工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項(xiàng)目（包括EPC項(xiàng)目或類似投資模式的項(xiàng)目）。適于DB模式的工程類型大致可分為下列五類：

建筑工程:包括簡(jiǎn)單的建筑工程（如一般住宅、辦公大樓）、特殊用途的建筑工程（如醫(yī)院、體育館、看守所）和社區(qū)開發(fā)工程等；需要特殊或?qū)＠墓こ?包括：石化工廠（如石油裂解廠、化學(xué)材料制造廠、肥料廠等）、電廠工程（如水力、火力、核能發(fā)電廠工程）、廢棄物處理工程（如垃圾焚化場(chǎng)、污水處理廠）等；交通工程:包括：隧道工程、公路工程、、捷運(yùn)工程、地鐵等；機(jī)密性工程:如配置重要軍事武器的基地工程、具國(guó)家安全機(jī)密的特殊工程；業(yè)主有特定需求的工程:如：醫(yī)院或研究單位的無菌室、放射性工程等.四、DB采購(gòu)模式的適用范圍D23EPC采購(gòu)模式EPC采購(gòu)模式24

EPC采購(gòu)模式基本定義和概念

1EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和實(shí)踐應(yīng)用2EPC采購(gòu)模式內(nèi)容3EPC采購(gòu)模式特點(diǎn)及適用范圍4EPC采購(gòu)模式與其他采購(gòu)模式比較分析5目錄EPC模式的管理要點(diǎn)

666EPC模式的管理要點(diǎn)

6666EPC采購(gòu)模式基本定義和概念1EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和25EPC采購(gòu)模式基本定義和概念

EPC是一個(gè)源于美國(guó)工程界的固定短語，它是規(guī)劃設(shè)計(jì)（Engineering）、采購(gòu)（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫,是總承包商按照合同約定,完成工程設(shè)計(jì)、材料設(shè)備的采購(gòu)、施工、試運(yùn)行(試車)服務(wù)等工作,實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作合理交叉與緊密融合,并對(duì)工程的進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)和安全全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理模式。EPC模式的概念側(cè)重承包商的全過程參與性，承包商作為除業(yè)主外的主要責(zé)任方參與了整個(gè)工程的所有設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工階段。EPC采購(gòu)模式基本定義和概念EPC是一26不僅包括建筑設(shè)備和材料采購(gòu)，還包括為項(xiàng)目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備和材料的采購(gòu)、購(gòu)買土地，以及在工藝設(shè)計(jì)中的各類工藝、專利產(chǎn)品以及設(shè)備和材料等。一般包括具體的設(shè)計(jì)工作，如設(shè)計(jì)計(jì)算書和圖紙，以及根據(jù)“業(yè)主的要求”中列明的設(shè)計(jì)工作（如配套公用工程設(shè)計(jì)、輔助工程設(shè)施的設(shè)計(jì)以及結(jié)構(gòu)/建筑設(shè)計(jì)等

EPC承包商除組織自己直接的施工力量完成土木工程施工、設(shè)備安裝調(diào)試安裝以外，還包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的項(xiàng)目施工管理：如施工方法，安全管理，費(fèi)用控制，進(jìn)度管理及設(shè)備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)、技術(shù)培訓(xùn)等。

EPCEPC不僅包括建筑設(shè)備和材料采購(gòu)，還包括為項(xiàng)目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)27EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外研究現(xiàn)狀1）EPC模式下信息管理對(duì)項(xiàng)目造價(jià)和進(jìn)度的影響；2）EPC模式下關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理及采購(gòu)框架耦合；3）EPC項(xiàng)目中的時(shí)間管理。國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀1）EPC項(xiàng)目的合同管理、爭(zhēng)端及索賠；2）設(shè)計(jì)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；3）EPC合同的法律特性及運(yùn)作流程；4）EPC項(xiàng)目的成本管理、費(fèi)用變更管理及價(jià)值管理。EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外研究現(xiàn)狀國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀28EPC采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用國(guó)際上若干EPC工程項(xiàng)目EPC采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用國(guó)際上若干EPC工程項(xiàng)目29我國(guó)承包商承建的部分EPC交鑰匙工程我國(guó)承包商承建的部分EPC交鑰匙工程30EPC采購(gòu)模式內(nèi)容（1）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包（EPC）

EPC模式的合同結(jié)構(gòu)示意圖

EPC采購(gòu)模式內(nèi)容（1）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包（EPC）31（2）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合同結(jié)構(gòu)示意圖（2）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合32（3）設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合同結(jié)構(gòu)示意圖

（3）設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合33EPC采購(gòu)模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖

EPC采購(gòu)模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖34EPC采購(gòu)模式特點(diǎn)及適用范圍交鑰匙模式是一種簡(jiǎn)練的工程項(xiàng)目管理模式，是一種具有特殊性的設(shè)計(jì)-建造方式，即由承包商為業(yè)主提供包括項(xiàng)目科研、融資、土地購(gòu)買、設(shè)計(jì)、施工直到竣工移交給業(yè)主的全套服務(wù)。采用此模式，在工程項(xiàng)目確定之后，業(yè)主只需選定負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工的實(shí)體——交鑰匙的承包商，該承包商對(duì)設(shè)計(jì)、施工及項(xiàng)目完工后試運(yùn)行全部合格的成本負(fù)責(zé)。項(xiàng)目的供應(yīng)商與分包商仍須在業(yè)主的監(jiān)督下采取競(jìng)標(biāo)的方式產(chǎn)生。EPC采購(gòu)模式特點(diǎn)及適用范圍交鑰匙模35EPC采購(gòu)模式的特點(diǎn)單一的權(quán)責(zé)界面項(xiàng)目實(shí)施過程中保持單一的合同責(zé)任，業(yè)主只與工程總承包商簽訂工程總承包含同，把工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和開車服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施。業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。

EPC總承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中處于核心地位業(yè)主權(quán)力受到更多限制在項(xiàng)目實(shí)施過程中，EPC總承包商對(duì)于設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。EPC模式給承包商的主動(dòng)經(jīng)營(yíng)帶來機(jī)遇的同時(shí)也使其面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，承包商需要承擔(dān)更廣泛的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，如出現(xiàn)未預(yù)計(jì)到或不良的場(chǎng)地條件以及設(shè)計(jì)缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。EPC模式的承發(fā)包關(guān)系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關(guān)系不同，在簽訂合同以后的實(shí)施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動(dòng)地位。EPC承包商有按自己選擇的方式工作的自由，只要最終結(jié)果能夠滿足業(yè)主規(guī)定的功能標(biāo)準(zhǔn)。而業(yè)主對(duì)承包商的工作只進(jìn)行有限的控制，一般不應(yīng)進(jìn)行干預(yù)。業(yè)主易于管理項(xiàng)目

由于全部設(shè)計(jì)和工程的實(shí)施、全部設(shè)施裝備的提供，以至于業(yè)主在工程實(shí)施過程中的合同管理都由承包商承擔(dān)，因此對(duì)業(yè)主來說管理相對(duì)簡(jiǎn)單，極大地減少了業(yè)主的工作量。同時(shí)業(yè)主承擔(dān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)減少，項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性。項(xiàng)目整體經(jīng)濟(jì)性較好

EPC總承包模式的基本出發(fā)點(diǎn)在于促成設(shè)計(jì)和施工的早期結(jié)合，在項(xiàng)目初期預(yù)先考慮施工因素，整合項(xiàng)目資源，實(shí)現(xiàn)各階段無縫連接，能有效地克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作的合理深度交叉；從項(xiàng)目整體上提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性。EPC采購(gòu)模式的特點(diǎn)單一的權(quán)項(xiàng)目實(shí)施過程中保持單一的合同責(zé)36EPC模式的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)EPC模式的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)37EPC采購(gòu)模式的適用范圍EPC項(xiàng)目多應(yīng)用于資金投入量大、技術(shù)要求高、管理難度大的工業(yè)建筑項(xiàng)目，如石油化工、電力、供水等工程項(xiàng)目。采用這種模式要求總承包商除具備融資能力、復(fù)雜項(xiàng)目管理能力外，還應(yīng)具備所涉及的工業(yè)領(lǐng)域中專有技術(shù)和成套設(shè)備采購(gòu)能力的優(yōu)勢(shì)。EPC模式在國(guó)外，特別是在美國(guó)建筑業(yè)中已被廣泛地應(yīng)用。EPC采購(gòu)模式的適用范圍EPC項(xiàng)目多應(yīng)用于資金38EPC模式的管理要點(diǎn)報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理

全過程費(fèi)用控制

管理要點(diǎn)報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理

全過程費(fèi)用控制

報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理

EPC模式的管理要點(diǎn)報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理全過程費(fèi)用控制管理39報(bào)價(jià)

完全理解業(yè)主要求

業(yè)主要求是業(yè)主對(duì)項(xiàng)目范圍和目標(biāo)的描述，疏于對(duì)業(yè)主要求的完全理解，嚴(yán)重的將導(dǎo)致項(xiàng)目的完全失敗。技術(shù)建議書盡量達(dá)到基本設(shè)計(jì)的深度

對(duì)于EPC工程總承包項(xiàng)目，報(bào)價(jià)階段的技術(shù)建議書工作做得越深，合同簽訂之后變更的概率越小。對(duì)承包商來說，意味著風(fēng)險(xiǎn)越小。當(dāng)然工作深度越深，投標(biāo)費(fèi)用越大，這需要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)策略作出權(quán)衡報(bào)價(jià)估算做到偏差控制在±10%的準(zhǔn)確度EPC工程總承包項(xiàng)目，對(duì)業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)都比較大，應(yīng)該控制報(bào)價(jià)估算的準(zhǔn)確度。通常技術(shù)建議書做到接近基本設(shè)計(jì)的深度，報(bào)價(jià)估算的偏差可以控制在士10%之內(nèi)。技術(shù)建議書盡量達(dá)到基本設(shè)計(jì)的深度

報(bào)價(jià)完全理解業(yè)主要求業(yè)主要求是業(yè)主對(duì)項(xiàng)目范圍和目標(biāo)的描述40項(xiàng)目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量的前提下，盡量使進(jìn)度深度交叉，從而縮短工程建設(shè)總周期。

項(xiàng)目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量41全過程費(fèi)用控制EPC工程總承包項(xiàng)目管理著眼于全過程的費(fèi)用控制，關(guān)注每一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，因而有可能使工程總造價(jià)降至最低。E,P,C分別承包，雖然設(shè)計(jì)單位要對(duì)初步設(shè)計(jì)做概算，然而對(duì)概算的準(zhǔn)確性責(zé)任不大，設(shè)計(jì)人員更關(guān)注的是先進(jìn)性和可靠性，經(jīng)濟(jì)性的觀念卻薄弱。只有在EPC工程總承包的模式下，項(xiàng)目經(jīng)理才會(huì)要求實(shí)行定額設(shè)計(jì)及給設(shè)備、材料的采購(gòu)定價(jià);超出定額或定價(jià)要經(jīng)過批準(zhǔn)。通過合格供貨廠商采購(gòu)設(shè)備、材料，既能保證供貨進(jìn)度和質(zhì)量，價(jià)格有比較合理，還能避免返工造成的浪費(fèi)。施工過程中EPC總承包商嚴(yán)格的管理和積極主動(dòng)的變更控制，可以大大降低施工成本。EPC全過程的費(fèi)用控制，使工程造價(jià)比傳統(tǒng)的管理模式降低，使EPC工程總承包這種組織實(shí)施方式顯示出強(qiáng)大的生命力。

全過程費(fèi)用控制EPC工程總承包項(xiàng)目管理著眼于全過程的費(fèi)用控制42CM項(xiàng)目采購(gòu)模式CM項(xiàng)目采購(gòu)模式43CM采購(gòu)模式的基本概念

CM是英文ConstructionManagement的縮寫，若直譯為“施工管理”或“建設(shè)管理”，但由于“施工管理”或“建設(shè)管理”在漢語中已有其明確的內(nèi)涵，而CM作為一種項(xiàng)目采購(gòu)模式，有其特定的內(nèi)函，因此不宜將CM進(jìn)行直譯，文中沿用“CM模式”這一術(shù)語。CM采購(gòu)模式的基本概念CM是英文Const44CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀及實(shí)踐應(yīng)用CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀

國(guó)外學(xué)者對(duì)CM模式的研究主要集中在CM模式的合同結(jié)構(gòu)及合同條件分析。國(guó)內(nèi)對(duì)CM模式的研究和應(yīng)用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時(shí)期。自從上個(gè)世紀(jì)九十年代，同濟(jì)大學(xué)引進(jìn)CM模式概念以后，國(guó)內(nèi)關(guān)于該采購(gòu)模式的研究，主要集中于概念的論述，并且從理論上闡述了CM采購(gòu)模式在水利水電工程、城市軌道交通、公路工程、跨流域調(diào)水工程、鐵路工程等方面的應(yīng)用。但上述研究還只處于理論研究的層次上，與實(shí)際工程相結(jié)合的研究幾乎為空白。CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀及實(shí)踐應(yīng)用CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀45CM采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用（1）國(guó)外實(shí)踐情況CM模式產(chǎn)生己有三十多年的歷史，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，建筑市場(chǎng)的迅猛發(fā)展和開放，為CM模式的發(fā)展提供了良好的環(huán)境。1993年，英國(guó)皇家特許建筑師協(xié)會(huì)（TheChapteredInstituteofBuilding,CIOB）對(duì)傳統(tǒng)模式、CM模式和DB/EPC模式在西方發(fā)達(dá)國(guó)家中的應(yīng)用情況作了統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)，結(jié)果如圖

項(xiàng)目采購(gòu)模式的發(fā)展趨勢(shì)（1960-2000）

CM采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用（1）國(guó)外實(shí)踐情況項(xiàng)目采購(gòu)模式的發(fā)展46（2）國(guó)內(nèi)實(shí)踐情況在國(guó)內(nèi)，一些項(xiàng)目也嘗試使用了CM模式，如上海證券大廈、上海岳陽大酒店、深圳國(guó)際會(huì)議中心等。國(guó)內(nèi)對(duì)CM模式的研究和應(yīng)用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時(shí)期。

上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國(guó)際會(huì)議中心（2）國(guó)內(nèi)實(shí)踐情況上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國(guó)際會(huì)議中心47代理型CM采購(gòu)模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在：（1）CM單位介入項(xiàng)目的時(shí)間很早。CM單位的委托不取決于設(shè)計(jì)深度，也不依附于施工圖和工程量清單，因此它有別于一般的施工總承包管理。CM單位受業(yè)主委托，扮演了咨詢機(jī)構(gòu)的角色；（2）CM單位與設(shè)計(jì)單位、施工單位之間的關(guān)系是相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，它可以通過合理化建議來影響設(shè)計(jì)，但它區(qū)別于項(xiàng)目總承包，它與設(shè)計(jì)單位沒有緊密的合作關(guān)系。代理型CM模式代理型CM采購(gòu)模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在48非代理型CM采購(gòu)模式

非代理型CM采購(gòu)模式49CM模式的變體CM模式與PM模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖CM模式與PM模式結(jié)合示意圖

CM模式的變體CM模式與PM模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)50CM模式與DB總承包模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖

CM模式與DB總承包模式結(jié)合示意圖

CM模式與DB總承包模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖CM51代理型CM采購(gòu)模式與非代理型CM采購(gòu)模式的比較

兩種CM模式的比較

代理型CM采購(gòu)模式與非代理型CM采購(gòu)模式的比較兩種CM模式52CM采購(gòu)模式案例分析

國(guó)內(nèi)第一個(gè)試行CM模式的大型民用建筑項(xiàng)目是上海證券大廈項(xiàng)目，該工程位于上海浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，總建筑面積約10萬平方米，總投資約1.4億美元，由亞洲最大的證券交易所和高層次的綜合辦公樓兩大部分組成，采用國(guó)際上先進(jìn)的現(xiàn)代化設(shè)備和系統(tǒng)。主體結(jié)構(gòu)施工及設(shè)備系統(tǒng)安裝調(diào)試采用國(guó)際招標(biāo)。在招標(biāo)文件上要求國(guó)外單位必須與一個(gè)中方合作伙伴組成聯(lián)合體，共同投標(biāo)。在上海證券大廈CM招標(biāo)中，業(yè)主要求CM單位對(duì)CMcost逐項(xiàng)報(bào)價(jià)，然后在談判過程中與CM單位逐項(xiàng)討論，最后確定一個(gè)CMcost數(shù)值，由CM單位包干。CM采購(gòu)模式案例分析國(guó)內(nèi)第一53上海證券大廈工程組織結(jié)構(gòu)示意圖

上海證券大廈工程組織結(jié)構(gòu)示意圖54PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式55狹義：從狹義的角度可以理解為一系列項(xiàng)目融資模式的總稱，它包含BOT、TOT、DBFO等多種模式，

狹義的PPP更加強(qiáng)調(diào)合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和資金價(jià)值（ValueForMoney,VFM）。廣義：泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系，PPP模式的概念PPP(PublicPrivatePartnership)

狹義：廣義：PPP模式的概念PPP56PPP/PFI采購(gòu)模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公共部門和私營(yíng)機(jī)構(gòu)為提供公共服務(wù)，以合同方式確立的，基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享的長(zhǎng)期合作機(jī)制。PPP/PFI采購(gòu)模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公57PPP/PFI采購(gòu)模式PFI(PrivateFinanceInitiative)模式的概念目前，關(guān)于PFI有多種定義：任波——指政府以不同于傳統(tǒng)的由政府負(fù)責(zé)提供公共項(xiàng)目產(chǎn)出的方式，而采取的促進(jìn)私營(yíng)部門有機(jī)會(huì)參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或提供公共服務(wù)的一種全新的公共項(xiàng)目產(chǎn)出方式。英國(guó)曼徹斯特大學(xué)金融與會(huì)計(jì)學(xué)院的JulieFroud給出的PFI定義是，以簽署合同協(xié)議的形式，通過私營(yíng)部門和設(shè)計(jì)、融資機(jī)構(gòu)、建設(shè)和資產(chǎn)管理等部門建立合作伙伴關(guān)系，將私營(yíng)部門承擔(dān)的角色和任務(wù)延伸到以往由公共部門提供的公共服務(wù)領(lǐng)域（例如健康衛(wèi)生、教育、交通基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)獄和政府行政管理職能），以實(shí)現(xiàn)最終交付高質(zhì)量成果的目標(biāo)。PPP/PFI采購(gòu)模式PFI(PrivateFinanc58PPP/PFI采購(gòu)模式英國(guó)財(cái)政部發(fā)布的PFI官方定義是，公共部門以一個(gè)長(zhǎng)期協(xié)議或合同的方式從私營(yíng)部門購(gòu)買高質(zhì)量的服務(wù)，包括雙方議定的交付成果、相應(yīng)的維護(hù)維修或建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)施。公共部門不僅希望獲得私人融資，還希望能充分利用私營(yíng)部門由于承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的卓越的管理技能。在我國(guó)，PFI有私人主動(dòng)融資、私人融資計(jì)劃、民間主動(dòng)融資、民間融資活動(dòng)等多種譯法。采用“私人主動(dòng)融資”的譯法更符合PFI模式的隱含特征，更能體現(xiàn)私營(yíng)部門參與公共項(xiàng)目的主動(dòng)性，與政府調(diào)動(dòng)私營(yíng)部門積極參與公共項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)的改革思路相吻合。PPP/PFI采購(gòu)模式英國(guó)財(cái)政部發(fā)布的PFI官方定義是，59PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的特點(diǎn)

與傳統(tǒng)模式相比，PPP/PFI模式的重點(diǎn)在于政府對(duì)服務(wù)的接受，而不是在于政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的采購(gòu)，PPP/PFI模式關(guān)注產(chǎn)出的效果，因此就給投標(biāo)者提供了進(jìn)行革新的機(jī)會(huì)和動(dòng)力以滿足要求，而且在PPP/PFI模式下，項(xiàng)目從最開始的設(shè)計(jì)、建造成本，到服務(wù)的提供、運(yùn)營(yíng)、維修、更新的成本可以進(jìn)行一體化的考慮，可以最大限度降低項(xiàng)目的全壽命周期成本。PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的特點(diǎn)60PPP/PFI采購(gòu)模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個(gè)方面具有優(yōu)勢(shì)：更廣泛的資金來源，減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)；提高資源使用效率；更關(guān)注用戶，通過競(jìng)爭(zhēng)提高服務(wù)品質(zhì)；加速基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，讓公眾提前享受公共設(shè)施；提高項(xiàng)目的可建造性；大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營(yíng)合伙人，使得風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)更有效率。在PPP模式下，私營(yíng)機(jī)構(gòu)大約承擔(dān)2/3（約70％）的風(fēng)險(xiǎn)，而在傳統(tǒng)模式下，私營(yíng)機(jī)構(gòu)只承擔(dān)20％的風(fēng)險(xiǎn)；縮短項(xiàng)目的完成時(shí)間；創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)；引進(jìn)和利用最新的技術(shù)；提高了政府部門的整體解決問題的能力；促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.PPP/PFI采購(gòu)模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個(gè)61PPP/PFI采購(gòu)模式PPP模式還存在著如下的一些缺點(diǎn)：（1）增加使用者使用基礎(chǔ)設(shè)施的費(fèi)用；（2）由私營(yíng)機(jī)構(gòu)提供公共服務(wù)，可能會(huì)降低服務(wù)質(zhì)量；（3）減少公共部門的人員，從而導(dǎo)致公共部門裁員；（4）很少的PPP計(jì)劃能最終實(shí)施；（5）缺乏經(jīng)驗(yàn)和適合的技巧；（6）高昂的參與成本；（7）私營(yíng)部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)過大；（8）可能導(dǎo)致較高的建設(shè)成本；（9）由于政治爭(zhēng)議導(dǎo)致拖延；（10）政府對(duì)公共產(chǎn)品控制權(quán)的喪失.PPP/PFI采購(gòu)模式PPP模式還存在著如下的一些缺點(diǎn)：62PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的分類介紹由于世界各國(guó)的意識(shí)形態(tài)、社會(huì)文化背景、經(jīng)濟(jì)體制的不同，以及在推廣應(yīng)用PPP模式時(shí)所積累的不同經(jīng)驗(yàn)，各種國(guó)際組織機(jī)構(gòu)以及專家學(xué)者對(duì)于PPP模式的分類分歧很大。各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在推行PPP時(shí)會(huì)結(jié)合自身特點(diǎn)加以創(chuàng)新，從而衍生出更多更靈活的新模式。目前沒有對(duì)于PPP模式統(tǒng)一的和公認(rèn)的的分類。PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的分類介紹63PPP/PFI采購(gòu)模式國(guó)內(nèi)外一些專家學(xué)者對(duì)PPP模式進(jìn)行了較為深入的分析研究，有如下一些具有代表性的分類：

甘綺翠（2005）按照私營(yíng)機(jī)構(gòu)的參與程度將PPP模式分為：設(shè)計(jì)建造（DB）、營(yíng)運(yùn)維修（O&M）、特許經(jīng)營(yíng)（Concession）、設(shè)計(jì)建造營(yíng)運(yùn)（DBO）、設(shè)計(jì)建造擁有營(yíng)運(yùn)移交（DBOT）等類型

Grimsey&Lewis(2004)認(rèn)為PPP模式有很多種形式，其中最為常見的有：BOT/BOO模式，聯(lián)營(yíng)體（JV），租賃，合同外包，管理合同，以及其它形式的公私合作形式，如合作安排（Cooperativearrangements）

王灝（2004）采取三級(jí)結(jié)構(gòu)分類法將PPP模式分為外包、特許經(jīng)營(yíng)和私有化三大類，其中：外包類PPP項(xiàng)目一般是由政府投資，私人部門承包整個(gè)項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能，包括模塊式外包和整體式外包；特許經(jīng)營(yíng)類包括BOT及其一些變體；私有化類包括部分私有化和完全的私有化兩類

PPP/PFI采購(gòu)模式國(guó)內(nèi)外一些專家學(xué)者對(duì)PPP模式進(jìn)行了64PPP/PFI采購(gòu)模式適合我國(guó)國(guó)情的PPP模式分類研究基于對(duì)PPP模式概念及內(nèi)涵，并結(jié)合國(guó)內(nèi)外組織機(jī)構(gòu)及專家學(xué)者的分類以及國(guó)的實(shí)際情況，PPP模式可采用如圖所示的分類PPP/PFI采購(gòu)模式適合我國(guó)國(guó)情的PPP模式分類研究65PPP/PFI采購(gòu)模式PPP模式在我國(guó)的實(shí)踐應(yīng)用上世紀(jì)八十年代新中國(guó)成立后改革開放后

PPP/PFI采購(gòu)模式PPP模式在我國(guó)的實(shí)踐應(yīng)用66PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式67PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的組織結(jié)構(gòu)PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的組織結(jié)構(gòu)68PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的合同結(jié)構(gòu)PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的合同結(jié)構(gòu)69PPP/PFI采購(gòu)模式

PPP采購(gòu)模式的適用范圍1）兼有低公平和低效率的公共事業(yè)2）兼有低公平與高效率的公共事業(yè)3）兼有低效率與高公平的公共事業(yè)4）兼有高公平與高效率的公共事業(yè)PPP/PFI采購(gòu)模式PPP采購(gòu)模式的適用范圍1）兼有低70PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI項(xiàng)目涉及分布的領(lǐng)域領(lǐng)域分類項(xiàng)目交通運(yùn)輸一般高速公路（不收費(fèi)）、新型有軌電車、航空港、地鐵醫(yī)療衛(wèi)生保健醫(yī)院、護(hù)理設(shè)施、養(yǎng)老院教育、文化中學(xué)、高等院校、公立大學(xué)、美術(shù)館、博物館、圖書館行政設(shè)施政府辦公樓、住宅、駐外公館、消防署、警察署、稅務(wù)署情報(bào)信息國(guó)民保險(xiǎn)情報(bào)系統(tǒng)、稅務(wù)系統(tǒng)、電子郵件信息系統(tǒng)、勞務(wù)招聘情報(bào)系統(tǒng)、郵電窗口服務(wù)自動(dòng)化系統(tǒng)國(guó)防直升機(jī)飛行訓(xùn)練模擬演習(xí)裝置、國(guó)防通信設(shè)施、訓(xùn)練設(shè)施其他自來水供應(yīng)、污水處理、監(jiān)獄、社區(qū)服務(wù)中心PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI項(xiàng)目涉及分布的領(lǐng)域領(lǐng)域71PPP/PFI采購(gòu)模式合同管理項(xiàng)目協(xié)議

建筑合同

運(yùn)營(yíng)與維護(hù)分包協(xié)議

其它專業(yè)分包合同1234附帶保證/承包商直接協(xié)議5PPP/PFI涉及的主要合同PPP/PFI采購(gòu)模式合同管理項(xiàng)目協(xié)議建筑合同運(yùn)營(yíng)與維護(hù)72PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI合同管理要點(diǎn)一、道德風(fēng)險(xiǎn)二、不履行承諾三、合約的不完備性PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI合同管理要點(diǎn)73PPP/PFI采購(gòu)模式PPP合同屬性PPP/PFI采購(gòu)模式PPP合同屬性74PPP/PFI采購(gòu)模式案例（一）深圳梧桐山隧道

深圳梧桐山隧道位于羅湖區(qū)和鹽田區(qū)之間，是溝通深圳市區(qū)與沙頭角鹽田區(qū)和粵港兩地的東部地區(qū)的陸路交往樞紐。1987年投入運(yùn)行的隧道I期（投資1.1億元）、1997年投入運(yùn)行的II期工程（投資1.8億元）均采用BOT模式。2001年開發(fā)商通行費(fèi)收入達(dá)到2.92億元，項(xiàng)目盈利狀況優(yōu)異。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，梧桐山隧道設(shè)卡收費(fèi)對(duì)城市協(xié)調(diào)發(fā)展產(chǎn)生了消極影響，社會(huì)公眾要求梧桐山隧道降低收費(fèi)。政府為此召開“隧道通行費(fèi)的價(jià)格聽證會(huì)”，將梧桐山隧道收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)定性為政府定價(jià)范疇。企業(yè)在價(jià)格聽證會(huì)上對(duì)其降價(jià)的理由進(jìn)行了駁斥，其理由根據(jù)當(dāng)年BOT協(xié)議，隧道的經(jīng)營(yíng)權(quán)在特許期內(nèi)屬于開發(fā)商，政府不應(yīng)干涉隧道的收費(fèi)價(jià)格。由于隧道收費(fèi)問題一直難以解決，鹽田區(qū)政府遂投資1億元對(duì)由羅湖區(qū)蓮塘通往鹽田區(qū)沙頭角的梧桐上盤山公路進(jìn)行整體改造，同時(shí)建設(shè)鹽壩高速公路。開發(fā)商在長(zhǎng)期的輿論壓力下最終不得不放棄經(jīng)營(yíng)權(quán)。PPP/PFI采購(gòu)模式案例75PPP/PFI采購(gòu)模式（二）香港東區(qū)海底隧道香港現(xiàn)在有三條過海隧道，為紅隧、東隧和西隧。東區(qū)海底隧道簡(jiǎn)稱東隧，是香港第二條過海行車隧道，隧道連接香港島東部和九龍東部，中信泰富旗下的新香港隧道有限公司在1986年以“建造、營(yíng)運(yùn)、移交”方式獲得東區(qū)海底隧道30年的專營(yíng)權(quán)。《東區(qū)海底隧道條例》在八十年代訂立，其中第55（3）（a）規(guī)定，隧道費(fèi)，可由行政長(zhǎng)官會(huì)同行政會(huì)議，與隧道公司協(xié)議而予以更改。如無法達(dá)成協(xié)議，任何一方均可尋求仲裁。條例并沒有明確隧道費(fèi)調(diào)整的準(zhǔn)則，只規(guī)定如把有關(guān)事宜提交仲裁，仲裁人須以確保隧道公司在履行該條例授予的義務(wù)時(shí)獲得合理但非過多的報(bào)酬為準(zhǔn)則。至于怎樣才算是合理但非過多的報(bào)酬，則由仲裁人決定。擁有東隧專營(yíng)權(quán)的新香港隧道公司于2002年建議從2003年1月1日起加價(jià)，但被行政會(huì)議否決，雙方根據(jù)條例將爭(zhēng)議交給香港國(guó)際仲裁中心仲裁，結(jié)果于05年3月11日仲裁人裁定東隧可加價(jià)。特區(qū)政府對(duì)仲裁結(jié)果感到非常失望，但表示尊重結(jié)果。東隧加價(jià)后，引起一系列的連鎖反應(yīng)：城市運(yùn)輸成本增加，收費(fèi)相對(duì)較低的紅隧更加擁擠；市民反響很大，并質(zhì)疑政府對(duì)于公共設(shè)施的監(jiān)管能力。PPP/PFI采購(gòu)模式（二）香港東區(qū)海底隧道76PPP/PFI采購(gòu)模式案例分析深圳梧桐山隧道香港東區(qū)海底隧道合同約定隧道的經(jīng)營(yíng)權(quán)（包括定價(jià)權(quán)）在特許期內(nèi)屬于開發(fā)商由行政長(zhǎng)官會(huì)同行政會(huì)議，與隧道公司協(xié)議。如無法達(dá)成協(xié)議，任何一方均可尋求仲裁。實(shí)際處理政府應(yīng)用行政優(yōu)益權(quán)和自由裁量權(quán)，過于強(qiáng)調(diào)行政意志。政府強(qiáng)調(diào)尊重法治和合約精神處理后果滿足了公眾利益；“承諾缺失”損害了合約的嚴(yán)肅性和政府誠(chéng)信形象。挫傷了未來投資者的積極性。營(yíng)造公平的營(yíng)商環(huán)境及可預(yù)見的前途，保持投資者的信心；由于未能保護(hù)公眾利益，而招致公眾對(duì)政府管治威信的質(zhì)疑。PPP/PFI采購(gòu)模式案例分析深圳梧桐山隧道香港東區(qū)海底77PPP/PFI采購(gòu)模式PPP合同的原則：權(quán)利本位原則行政優(yōu)益權(quán)適度原則比例原則信賴?yán)嬖瓌t行政救濟(jì)原則PPP/PFI采購(gòu)模式PPP合同的原則：78BOT采購(gòu)模式定義與概念BOT（Build-Operate-Transfer），直譯為“建設(shè)－經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓”，作為私營(yíng)機(jī)構(gòu)參與國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種形式，是PPP/PFI的一種主要方式。自1984年由土耳其總理TurgutOzal正式提出以后，已被廣泛運(yùn)用于各國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的建設(shè)。各種國(guó)際組織機(jī)構(gòu)對(duì)BOT的定義也有所不同，如聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）把BOT定義為：在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行籌資、建設(shè)、維護(hù)及運(yùn)營(yíng)的私有組織，此后所有權(quán)移交為公有。

世界銀行《1994年世界發(fā)展報(bào)告》把BOT定義為：政府給予某些公司新項(xiàng)目建設(shè)的特許權(quán)時(shí)，私人合伙人，或某國(guó)際財(cái)團(tuán)愿意自己融資，建設(shè)某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施，并在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)該設(shè)施，然后將此移交給政府部門或其它公共機(jī)構(gòu)。亞洲開發(fā)銀行（ADB）把BOT定義為：項(xiàng)目公司計(jì)劃、融資和建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；經(jīng)所在國(guó)政府特許在一定時(shí)期經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；特許權(quán)到期時(shí)，項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)移交給國(guó)家。BOT采購(gòu)模式定義與概念79BOT模式的研究現(xiàn)狀及實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外研究現(xiàn)狀國(guó)外對(duì)BOT模式的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面:（1）對(duì)BOT采購(gòu)模式運(yùn)行方式的研究（2）對(duì)BOT融資風(fēng)險(xiǎn)的研究（3）對(duì)BOT模式案例的研究國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀國(guó)外對(duì)BOT模式的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面:（1）BOT融資模式的風(fēng)險(xiǎn)分析問題研究（2）BOT融資模式的相關(guān)法律問題研究（3）BOT融資模式的其它相關(guān)理論問題研究（4）案例研究BOT模式的研究現(xiàn)狀BOT模式的研究現(xiàn)狀及實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外研究現(xiàn)狀國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀BO80BOT模式的實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外實(shí)踐

典型的BOT案例及其相關(guān)情況

BOT模式的實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外實(shí)踐典型的BOT案例及其相關(guān)情況81工程管理講義：國(guó)際工程中新的管理模式和承包模式課件82BOT采購(gòu)模式的主要內(nèi)容

BOT的基本形式世界銀行在《1994年世界發(fā)展報(bào)告》中指出，BOT至少有3種具體形式：BOT,BOOT,BOO。（1）BOT（Build-Operate-Transfer），即“建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓”，是最典型的形式。指特許商被授權(quán)為東道國(guó)政府設(shè)計(jì)建設(shè)項(xiàng)目工程并在特許期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目以取得收益得到投資補(bǔ)償，在特許期滿后將項(xiàng)目的資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)讓給政府。（2）BOOT（Build-Own-Operate-Transfer），即“建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓”，BOOT與BOT的區(qū)別在于，BOT方式在項(xiàng)目建成后，特許商只擁有項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)而無所有權(quán)，而BOOT項(xiàng)目的特許商在特許期內(nèi)既有經(jīng)營(yíng)權(quán)又有所有權(quán)，同時(shí)采用BOOT方式的時(shí)間一般比BOT方式的要長(zhǎng)。（3）BOO（Build-Own-Operate），即“建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)”。這種方式是特許商根據(jù)政府賦予的特許權(quán)，建設(shè)并經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施，但特許期滿后并不轉(zhuǎn)讓給政府，而是繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

BOT采購(gòu)模式的主要內(nèi)容BOT的基本形式83

BOT的演變形式除了上述三種基本形式之外，BOT在實(shí)踐應(yīng)用中還衍生出一些變體：（1）BOOST（Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer），即“建設(shè)－擁有－經(jīng)營(yíng)－補(bǔ)貼－轉(zhuǎn)讓”，發(fā)展商在項(xiàng)目建成后，在特許期內(nèi)既擁有項(xiàng)目資產(chǎn)又經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目，但風(fēng)險(xiǎn)高或者經(jīng)濟(jì)效益差，政府提供一定的補(bǔ)貼，特許期滿后將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。（2）ROT（Rehabilitate-Operate-Transfer），即“修復(fù)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓”。政府授權(quán)發(fā)展商把項(xiàng)目修復(fù)好，并在授權(quán)期內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和管理，獲取收益，期滿后將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。（3）BLT（Build-Lease-Transfer），即“建設(shè)—租賃—轉(zhuǎn)讓”。即發(fā)展商在項(xiàng)目建成后并不直接經(jīng)營(yíng)，而是以一定的租金出租給政府，由政府經(jīng)營(yíng)，授權(quán)期滿后，將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。（4）ROMT（Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer），即“修復(fù)—經(jīng)營(yíng)—維修—轉(zhuǎn)讓”。發(fā)展商修復(fù)項(xiàng)目，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和維護(hù)，在授權(quán)期滿后，發(fā)展商將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。（5）ROO（Rehabilitate-Own-Operate，）即“修復(fù)—擁有—經(jīng)營(yíng)”。發(fā)展商在政府授權(quán)下修復(fù)項(xiàng)目后，擁有項(xiàng)目所有權(quán)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和管理。（6）TOT（Transfer-Operate-Transfer），即“轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓”。政府將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給發(fā)展商，發(fā)展商負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理，授權(quán)期滿后轉(zhuǎn)讓給政府。此外，BOT融資方式還有：DBOT（Design-Build-Operate-Transfer，即“設(shè)計(jì)－建設(shè)－經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓”）DOT（Develop-Operate-Transfer，即“開發(fā)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓”）OT（Operate-Transfer，即“經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓”）OMT（Operate-Management-Transfer，即“經(jīng)營(yíng)－管理－轉(zhuǎn)讓”）SOT（Sold-Operate-Transfer，即“售出－經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓”）OMT（Operate-Manage-Transfer運(yùn)營(yíng)－管理－移交）DCMF（Design-Construct-Manage-Finance設(shè)計(jì)－施工－管理－融資）等形式這些形式在具體運(yùn)作方式和轉(zhuǎn)換方式上各不相同，但其基本原則和基本思路和BOT實(shí)際上是一樣的。BOT的演變形式84BOT模式的特點(diǎn)及適用范圍BOT模式的優(yōu)缺點(diǎn)BOT模式的特點(diǎn)及適用范圍BOT模式的優(yōu)缺點(diǎn)85BOT模式的適用范圍適用于BOT的項(xiàng)目及較易融資的項(xiàng)目

BOT模式的適用范圍適用于BOT的項(xiàng)目及較易融資的項(xiàng)目86BOT采購(gòu)模式的運(yùn)作模式BOT采購(gòu)模式的基本結(jié)構(gòu)

BOT項(xiàng)目運(yùn)作基本結(jié)構(gòu)圖BOT采購(gòu)模式的運(yùn)作模式BOT采購(gòu)模式的基本結(jié)構(gòu)BOT項(xiàng)87

BOT采購(gòu)模式合同體系BOT項(xiàng)目在參與的各方之間涉及一系列的重要合同，如圖所示BOT合同體系

BOT采購(gòu)模式合同體系BOT項(xiàng)目在參與的各方之間涉及一系88其他采購(gòu)模式與合同管理DBO采購(gòu)模式——設(shè)計(jì)－施工－運(yùn)營(yíng)（DesignBuildOperation,DBO）Partnering模式

——合作管理、伙伴關(guān)系、合作伙伴

NovationContract模式——責(zé)務(wù)變更

ProgramManagement模式其他采購(gòu)模式與合同管理DBO采購(gòu)模式——設(shè)計(jì)－施工－運(yùn)營(yíng)（89ThankYou!ThankYou!90國(guó)際工程中新的管理模式和承包模式國(guó)際工程中新的管理模式和承包模式91其他采購(gòu)模式目錄DB采購(gòu)模式EPC采購(gòu)模式CM采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式ＢＯＴ采購(gòu)模式工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展其他采購(gòu)模式目錄DB采購(gòu)模式EPC采購(gòu)模式CM采購(gòu)模式PP92工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展

進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，特別經(jīng)濟(jì)的全球化、信息化與網(wǎng)絡(luò)化等技術(shù)的發(fā)展，管理理念的變革，人類對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注，這些變化深刻地影響建筑業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也深刻地影響了工程項(xiàng)目采購(gòu)模式。工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展進(jìn)入21世紀(jì)93工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展94工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大，近代建設(shè)項(xiàng)目由于投資大、結(jié)構(gòu)和技術(shù)復(fù)雜等原因，建設(shè)各方產(chǎn)生了設(shè)計(jì)、施工、供應(yīng)、管理等專業(yè)化分工，即由“合”變“分”，分階段、分專業(yè)的平行承發(fā)包模式遂成為主流的采購(gòu)模式工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展隨著社會(huì)生產(chǎn)95

1）時(shí)間觀念增強(qiáng)世界經(jīng)濟(jì)一體化增加了競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度。業(yè)主需要在更短的時(shí)間內(nèi)擁有生產(chǎn)設(shè)施，從而可以更快地向市場(chǎng)提供產(chǎn)品，減少競(jìng)爭(zhēng)。因而要求項(xiàng)目工期盡量縮短。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化962）質(zhì)量和價(jià)值觀念發(fā)生了變化各行業(yè)的業(yè)主在自己的公司中實(shí)行了全面質(zhì)量管理(TotalQualityManagement-TQM），他們同時(shí)希望施工方也能采用這種管理，以保證工程的質(zhì)量。業(yè)主意識(shí)到價(jià)值應(yīng)該是價(jià)格、工期和質(zhì)量的綜合反映，是一個(gè)全面的度量標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值，而工程價(jià)格在價(jià)值衡量中的比重降低。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化973）集成化管理意識(shí)增強(qiáng)提倡各專業(yè)、各部門的人員組成項(xiàng)目組聯(lián)合工作，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行整體統(tǒng)籌化的管理。目前，中海油的大項(xiàng)目都采用聯(lián)合項(xiàng)目組這種方式，將各個(gè)專業(yè)的人員組織起來共同辦公，極大的提高了工程效率。業(yè)主觀念上的變化3）集成化管理意識(shí)增強(qiáng)業(yè)主觀念上的變化984）伙伴關(guān)系意識(shí)增強(qiáng)業(yè)主、承包商和專業(yè)工程師更多地注意為了項(xiàng)目的整體成功而合作，而不再是僅僅追求各自的物質(zhì)利益。人們的觀念正從時(shí)刻準(zhǔn)備索賠向避免索賠轉(zhuǎn)變。有的合同中還規(guī)定了多種爭(zhēng)端解決方式，以求避免仲裁或訴訟。業(yè)主觀念上的變化業(yè)主觀念上的變化99工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展設(shè)計(jì)與施工一體化的趨勢(shì)承包商利潤(rùn)的追求傳統(tǒng)DBB模式的局限性工程采購(gòu)模式的演變和發(fā)展100DB采購(gòu)模式一、基本定義二、DB采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用三、DB采購(gòu)模式的類型三、DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)四、DB采購(gòu)模式的適用范圍DB采購(gòu)模式一、基本定義101一、基本定義

設(shè)計(jì)—施工總承包（DB模式）是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。也就是說，DB工程承包模式是一個(gè)實(shí)體或者聯(lián)合體以契約或者合同形式，對(duì)一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工負(fù)責(zé)的工程運(yùn)作方法。一、基本定義設(shè)計(jì)—施工總承包（DB模式）是指工102二、DB采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用DB模式于20世紀(jì)80年代初開始在歐洲出現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1984，英國(guó)DB合同的市場(chǎng)份額由截止到1996年，DB模式在英國(guó)市場(chǎng)的份額已達(dá)30%。到2005年，采用DB模式的項(xiàng)目達(dá)到40%，預(yù)計(jì)2015年將達(dá)50%。另據(jù)報(bào)道，美國(guó)排名前400位的承包商利稅值的1/3來自DB合同。日本有70%的工程采用DB模式，許多日本營(yíng)造商社的承攬量中超過三分之一為DB承包工程。臺(tái)灣工程界認(rèn)為島內(nèi)87%的公共工程有需要實(shí)施DB模式。根據(jù)于海豐、成虎的研究，中國(guó)目前的DB合同僅為l％左右，二、DB采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用DB模式于20世紀(jì)80年代初開始在103三、DB采購(gòu)模式的類型

1）按照設(shè)計(jì)深度分類傳統(tǒng)設(shè)計(jì)－施工合同詳細(xì)設(shè)計(jì)－施工合同咨詢代理設(shè)計(jì)－施工合同三、DB采購(gòu)模式的類型1）按照設(shè)計(jì)深度分類104傳統(tǒng)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖詳細(xì)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖更替性合同結(jié)構(gòu)

傳統(tǒng)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖詳細(xì)設(shè)計(jì)－施工合同結(jié)構(gòu)示意圖1052）按照DB承包商的組成型態(tài)分類施工企業(yè)主導(dǎo)型態(tài)（ContractorasPrimeContractor）。即以施工企業(yè)為總包商，設(shè)計(jì)顧問機(jī)構(gòu)為分包商。設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型態(tài)（ArchitectasPrimeContractor）。即以設(shè)計(jì)顧問機(jī)構(gòu)為DB總包商，施工承包商為分包商。聯(lián)營(yíng)體型態(tài)（Jiontventure）。設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)與施工承包商以某種程度的伙伴關(guān)系或聯(lián)合承攬關(guān)系，結(jié)合為單一組織并成為總包商。單一企業(yè)型態(tài)（CorporationFormat)，即由一具有設(shè)計(jì)與施工業(yè)務(wù)能力的企業(yè)為總包商。2）按照DB承包商的組成型態(tài)分類106DB承包商的組成型態(tài)

DB承包商的組成型態(tài)1073）按照DB模式的采購(gòu)方式分類根據(jù)業(yè)主選擇DB承包商的方式不同，DB模式可以分為單一階段（One-step）、雙階段招標(biāo)（Two-step）和基于資格（Qualifications-based）三種招標(biāo)方式。不同招標(biāo)方式的DB模式的區(qū)別

3）按照DB模式的采購(gòu)方式分類不同招標(biāo)方式的DB模式的區(qū)別1084）按照DB模式的合同價(jià)格確定方式分類DB模式的合同價(jià)格的確定方式有：固定總價(jià)、保證最大工程費(fèi)用（GuaranteedMaximumPrice,GMP）和成本加酬金三種形式。不同合同價(jià)格方式的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)示意圖4）按照DB模式的合同價(jià)格確定方式分類DB模式的109DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較

DB模式與傳統(tǒng)建造模式比較110三、DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)三、DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)111DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)DB采購(gòu)模式的優(yōu)缺點(diǎn)112四、DB采購(gòu)模式的適用范圍

DB采購(gòu)模式主要適用于那些專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、結(jié)構(gòu)、工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項(xiàng)目（包括EPC項(xiàng)目或類似投資模式的項(xiàng)目）。適于DB模式的工程類型大致可分為下列五類：

建筑工程:包括簡(jiǎn)單的建筑工程（如一般住宅、辦公大樓）、特殊用途的建筑工程（如醫(yī)院、體育館、看守所）和社區(qū)開發(fā)工程等；需要特殊或?qū)＠墓こ?包括：石化工廠（如石油裂解廠、化學(xué)材料制造廠、肥料廠等）、電廠工程（如水力、火力、核能發(fā)電廠工程）、廢棄物處理工程（如垃圾焚化場(chǎng)、污水處理廠）等；交通工程:包括：隧道工程、公路工程、、捷運(yùn)工程、地鐵等；機(jī)密性工程:如配置重要軍事武器的基地工程、具國(guó)家安全機(jī)密的特殊工程；業(yè)主有特定需求的工程:如：醫(yī)院或研究單位的無菌室、放射性工程等.四、DB采購(gòu)模式的適用范圍D113EPC采購(gòu)模式EPC采購(gòu)模式114

EPC采購(gòu)模式基本定義和概念

1EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和實(shí)踐應(yīng)用2EPC采購(gòu)模式內(nèi)容3EPC采購(gòu)模式特點(diǎn)及適用范圍4EPC采購(gòu)模式與其他采購(gòu)模式比較分析5目錄EPC模式的管理要點(diǎn)

666EPC模式的管理要點(diǎn)

6666EPC采購(gòu)模式基本定義和概念1EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和115EPC采購(gòu)模式基本定義和概念

EPC是一個(gè)源于美國(guó)工程界的固定短語，它是規(guī)劃設(shè)計(jì)（Engineering）、采購(gòu)（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫,是總承包商按照合同約定,完成工程設(shè)計(jì)、材料設(shè)備的采購(gòu)、施工、試運(yùn)行(試車)服務(wù)等工作,實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作合理交叉與緊密融合,并對(duì)工程的進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)和安全全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理模式。EPC模式的概念側(cè)重承包商的全過程參與性，承包商作為除業(yè)主外的主要責(zé)任方參與了整個(gè)工程的所有設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工階段。EPC采購(gòu)模式基本定義和概念EPC是一116不僅包括建筑設(shè)備和材料采購(gòu)，還包括為項(xiàng)目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備和材料的采購(gòu)、購(gòu)買土地，以及在工藝設(shè)計(jì)中的各類工藝、專利產(chǎn)品以及設(shè)備和材料等。一般包括具體的設(shè)計(jì)工作，如設(shè)計(jì)計(jì)算書和圖紙，以及根據(jù)“業(yè)主的要求”中列明的設(shè)計(jì)工作（如配套公用工程設(shè)計(jì)、輔助工程設(shè)施的設(shè)計(jì)以及結(jié)構(gòu)/建筑設(shè)計(jì)等

EPC承包商除組織自己直接的施工力量完成土木工程施工、設(shè)備安裝調(diào)試安裝以外，還包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的項(xiàng)目施工管理：如施工方法，安全管理，費(fèi)用控制，進(jìn)度管理及設(shè)備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)、技術(shù)培訓(xùn)等。

EPCEPC不僅包括建筑設(shè)備和材料采購(gòu)，還包括為項(xiàng)目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)117EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外研究現(xiàn)狀1）EPC模式下信息管理對(duì)項(xiàng)目造價(jià)和進(jìn)度的影響；2）EPC模式下關(guān)鍵鏈項(xiàng)目管理及采購(gòu)框架耦合；3）EPC項(xiàng)目中的時(shí)間管理。國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀1）EPC項(xiàng)目的合同管理、爭(zhēng)端及索賠；2）設(shè)計(jì)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；3）EPC合同的法律特性及運(yùn)作流程；4）EPC項(xiàng)目的成本管理、費(fèi)用變更管理及價(jià)值管理。EPC采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀和實(shí)踐應(yīng)用國(guó)外研究現(xiàn)狀國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀118EPC采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用國(guó)際上若干EPC工程項(xiàng)目EPC采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用國(guó)際上若干EPC工程項(xiàng)目119我國(guó)承包商承建的部分EPC交鑰匙工程我國(guó)承包商承建的部分EPC交鑰匙工程120EPC采購(gòu)模式內(nèi)容（1）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包（EPC）

EPC模式的合同結(jié)構(gòu)示意圖

EPC采購(gòu)模式內(nèi)容（1）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包（EPC）121（2）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合同結(jié)構(gòu)示意圖（2）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工管理總承包（EPCm）EPCm模式的合122（3）設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合同結(jié)構(gòu)示意圖

（3）設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工咨詢總承包（EPCa）EPCa模式的合123EPC采購(gòu)模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖

EPC采購(gòu)模式的工作流程EPC模式工作流程示意圖124EPC采購(gòu)模式特點(diǎn)及適用范圍交鑰匙模式是一種簡(jiǎn)練的工程項(xiàng)目管理模式，是一種具有特殊性的設(shè)計(jì)-建造方式，即由承包商為業(yè)主提供包括項(xiàng)目科研、融資、土地購(gòu)買、設(shè)計(jì)、施工直到竣工移交給業(yè)主的全套服務(wù)。采用此模式，在工程項(xiàng)目確定之后，業(yè)主只需選定負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工的實(shí)體——交鑰匙的承包商，該承包商對(duì)設(shè)計(jì)、施工及項(xiàng)目完工后試運(yùn)行全部合格的成本負(fù)責(zé)。項(xiàng)目的供應(yīng)商與分包商仍須在業(yè)主的監(jiān)督下采取競(jìng)標(biāo)的方式產(chǎn)生。EPC采購(gòu)模式特點(diǎn)及適用范圍交鑰匙模125EPC采購(gòu)模式的特點(diǎn)單一的權(quán)責(zé)界面項(xiàng)目實(shí)施過程中保持單一的合同責(zé)任，業(yè)主只與工程總承包商簽訂工程總承包含同，把工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和開車服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施。業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。

EPC總承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中處于核心地位業(yè)主權(quán)力受到更多限制在項(xiàng)目實(shí)施過程中，EPC總承包商對(duì)于設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。EPC模式給承包商的主動(dòng)經(jīng)營(yíng)帶來機(jī)遇的同時(shí)也使其面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，承包商需要承擔(dān)更廣泛的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，如出現(xiàn)未預(yù)計(jì)到或不良的場(chǎng)地條件以及設(shè)計(jì)缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。EPC模式的承發(fā)包關(guān)系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關(guān)系不同，在簽訂合同以后的實(shí)施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動(dòng)地位。EPC承包商有按自己選擇的方式工作的自由，只要最終結(jié)果能夠滿足業(yè)主規(guī)定的功能標(biāo)準(zhǔn)。而業(yè)主對(duì)承包商的工作只進(jìn)行有限的控制，一般不應(yīng)進(jìn)行干預(yù)。業(yè)主易于管理項(xiàng)目

由于全部設(shè)計(jì)和工程的實(shí)施、全部設(shè)施裝備的提供，以至于業(yè)主在工程實(shí)施過程中的合同管理都由承包商承擔(dān)，因此對(duì)業(yè)主來說管理相對(duì)簡(jiǎn)單，極大地減少了業(yè)主的工作量。同時(shí)業(yè)主承擔(dān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)減少，項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性。項(xiàng)目整體經(jīng)濟(jì)性較好

EPC總承包模式的基本出發(fā)點(diǎn)在于促成設(shè)計(jì)和施工的早期結(jié)合，在項(xiàng)目初期預(yù)先考慮施工因素，整合項(xiàng)目資源，實(shí)現(xiàn)各階段無縫連接，能有效地克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作的合理深度交叉；從項(xiàng)目整體上提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性。EPC采購(gòu)模式的特點(diǎn)單一的權(quán)項(xiàng)目實(shí)施過程中保持單一的合同責(zé)126EPC模式的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)EPC模式的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)127EPC采購(gòu)模式的適用范圍EPC項(xiàng)目多應(yīng)用于資金投入量大、技術(shù)要求高、管理難度大的工業(yè)建筑項(xiàng)目，如石油化工、電力、供水等工程項(xiàng)目。采用這種模式要求總承包商除具備融資能力、復(fù)雜項(xiàng)目管理能力外，還應(yīng)具備所涉及的工業(yè)領(lǐng)域中專有技術(shù)和成套設(shè)備采購(gòu)能力的優(yōu)勢(shì)。EPC模式在國(guó)外，特別是在美國(guó)建筑業(yè)中已被廣泛地應(yīng)用。EPC采購(gòu)模式的適用范圍EPC項(xiàng)目多應(yīng)用于資金128EPC模式的管理要點(diǎn)報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理

全過程費(fèi)用控制

管理要點(diǎn)報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理

全過程費(fèi)用控制

報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理

EPC模式的管理要點(diǎn)報(bào)價(jià)項(xiàng)目綜合管理全過程費(fèi)用控制管理129報(bào)價(jià)

完全理解業(yè)主要求

業(yè)主要求是業(yè)主對(duì)項(xiàng)目范圍和目標(biāo)的描述，疏于對(duì)業(yè)主要求的完全理解，嚴(yán)重的將導(dǎo)致項(xiàng)目的完全失敗。技術(shù)建議書盡量達(dá)到基本設(shè)計(jì)的深度

對(duì)于EPC工程總承包項(xiàng)目，報(bào)價(jià)階段的技術(shù)建議書工作做得越深，合同簽訂之后變更的概率越小。對(duì)承包商來說，意味著風(fēng)險(xiǎn)越小。當(dāng)然工作深度越深，投標(biāo)費(fèi)用越大，這需要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)策略作出權(quán)衡報(bào)價(jià)估算做到偏差控制在±10%的準(zhǔn)確度EPC工程總承包項(xiàng)目，對(duì)業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)都比較大，應(yīng)該控制報(bào)價(jià)估算的準(zhǔn)確度。通常技術(shù)建議書做到接近基本設(shè)計(jì)的深度，報(bào)價(jià)估算的偏差可以控制在士10%之內(nèi)。技術(shù)建議書盡量達(dá)到基本設(shè)計(jì)的深度

報(bào)價(jià)完全理解業(yè)主要求業(yè)主要求是業(yè)主對(duì)項(xiàng)目范圍和目標(biāo)的描述130項(xiàng)目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量的前提下，盡量使進(jìn)度深度交叉，從而縮短工程建設(shè)總周期。

項(xiàng)目綜合管理綜合管理的重要表現(xiàn)就是在保證工程質(zhì)量131全過程費(fèi)用控制EPC工程總承包項(xiàng)目管理著眼于全過程的費(fèi)用控制，關(guān)注每一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，因而有可能使工程總造價(jià)降至最低。E,P,C分別承包，雖然設(shè)計(jì)單位要對(duì)初步設(shè)計(jì)做概算，然而對(duì)概算的準(zhǔn)確性責(zé)任不大，設(shè)計(jì)人員更關(guān)注的是先進(jìn)性和可靠性，經(jīng)濟(jì)性的觀念卻薄弱。只有在EPC工程總承包的模式下，項(xiàng)目經(jīng)理才會(huì)要求實(shí)行定額設(shè)計(jì)及給設(shè)備、材料的采購(gòu)定價(jià);超出定額或定價(jià)要經(jīng)過批準(zhǔn)。通過合格供貨廠商采購(gòu)設(shè)備、材料，既能保證供貨進(jìn)度和質(zhì)量，價(jià)格有比較合理，還能避免返工造成的浪費(fèi)。施工過程中EPC總承包商嚴(yán)格的管理和積極主動(dòng)的變更控制，可以大大降低施工成本。EPC全過程的費(fèi)用控制，使工程造價(jià)比傳統(tǒng)的管理模式降低，使EPC工程總承包這種組織實(shí)施方式顯示出強(qiáng)大的生命力。

全過程費(fèi)用控制EPC工程總承包項(xiàng)目管理著眼于全過程的費(fèi)用控制132CM項(xiàng)目采購(gòu)模式CM項(xiàng)目采購(gòu)模式133CM采購(gòu)模式的基本概念

CM是英文ConstructionManagement的縮寫，若直譯為“施工管理”或“建設(shè)管理”，但由于“施工管理”或“建設(shè)管理”在漢語中已有其明確的內(nèi)涵，而CM作為一種項(xiàng)目采購(gòu)模式，有其特定的內(nèi)函，因此不宜將CM進(jìn)行直譯，文中沿用“CM模式”這一術(shù)語。CM采購(gòu)模式的基本概念CM是英文Const134CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀及實(shí)踐應(yīng)用CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀

國(guó)外學(xué)者對(duì)CM模式的研究主要集中在CM模式的合同結(jié)構(gòu)及合同條件分析。國(guó)內(nèi)對(duì)CM模式的研究和應(yīng)用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時(shí)期。自從上個(gè)世紀(jì)九十年代，同濟(jì)大學(xué)引進(jìn)CM模式概念以后，國(guó)內(nèi)關(guān)于該采購(gòu)模式的研究，主要集中于概念的論述，并且從理論上闡述了CM采購(gòu)模式在水利水電工程、城市軌道交通、公路工程、跨流域調(diào)水工程、鐵路工程等方面的應(yīng)用。但上述研究還只處于理論研究的層次上，與實(shí)際工程相結(jié)合的研究幾乎為空白。CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀及實(shí)踐應(yīng)用CM采購(gòu)模式的研究現(xiàn)狀135CM采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用（1）國(guó)外實(shí)踐情況CM模式產(chǎn)生己有三十多年的歷史，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，建筑市場(chǎng)的迅猛發(fā)展和開放，為CM模式的發(fā)展提供了良好的環(huán)境。1993年，英國(guó)皇家特許建筑師協(xié)會(huì)（TheChapteredInstituteofBuilding,CIOB）對(duì)傳統(tǒng)模式、CM模式和DB/EPC模式在西方發(fā)達(dá)國(guó)家中的應(yīng)用情況作了統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)，結(jié)果如圖

項(xiàng)目采購(gòu)模式的發(fā)展趨勢(shì)（1960-2000）

CM采購(gòu)模式的實(shí)踐應(yīng)用（1）國(guó)外實(shí)踐情況項(xiàng)目采購(gòu)模式的發(fā)展136（2）國(guó)內(nèi)實(shí)踐情況在國(guó)內(nèi)，一些項(xiàng)目也嘗試使用了CM模式，如上海證券大廈、上海岳陽大酒店、深圳國(guó)際會(huì)議中心等。國(guó)內(nèi)對(duì)CM模式的研究和應(yīng)用還不夠成熟和廣泛，仍處于探索時(shí)期。

上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國(guó)際會(huì)議中心（2）國(guó)內(nèi)實(shí)踐情況上海證券大廈上海岳陽大酒店深圳國(guó)際會(huì)議中心137代理型CM采購(gòu)模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在：（1）CM單位介入項(xiàng)目的時(shí)間很早。CM單位的委托不取決于設(shè)計(jì)深度，也不依附于施工圖和工程量清單，因此它有別于一般的施工總承包管理。CM單位受業(yè)主委托，扮演了咨詢機(jī)構(gòu)的角色；（2）CM單位與設(shè)計(jì)單位、施工單位之間的關(guān)系是相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，它可以通過合理化建議來影響設(shè)計(jì)，但它區(qū)別于項(xiàng)目總承包，它與設(shè)計(jì)單位沒有緊密的合作關(guān)系。代理型CM模式代理型CM采購(gòu)模式代理型CM模式下CM單位的性質(zhì)主要體現(xiàn)在138非代理型CM采購(gòu)模式

非代理型CM采購(gòu)模式139CM模式的變體CM模式與PM模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖CM模式與PM模式結(jié)合示意圖

CM模式的變體CM模式與PM模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)140CM模式與DB總承包模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖

CM模式與DB總承包模式結(jié)合示意圖

CM模式與DB總承包模式結(jié)合所形成項(xiàng)目各參與方的關(guān)系圖CM141代理型CM采購(gòu)模式與非代理型CM采購(gòu)模式的比較

兩種CM模式的比較

代理型CM采購(gòu)模式與非代理型CM采購(gòu)模式的比較兩種CM模式142CM采購(gòu)模式案例分析

國(guó)內(nèi)第一個(gè)試行CM模式的大型民用建筑項(xiàng)目是上海證券大廈項(xiàng)目，該工程位于上海浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，總建筑面積約10萬平方米，總投資約1.4億美元，由亞洲最大的證券交易所和高層次的綜合辦公樓兩大部分組成，采用國(guó)際上先進(jìn)的現(xiàn)代化設(shè)備和系統(tǒng)。主體結(jié)構(gòu)施工及設(shè)備系統(tǒng)安裝調(diào)試采用國(guó)際招標(biāo)。在招標(biāo)文件上要求國(guó)外單位必須與一個(gè)中方合作伙伴組成聯(lián)合體，共同投標(biāo)。在上海證券大廈CM招標(biāo)中，業(yè)主要求CM單位對(duì)CMcost逐項(xiàng)報(bào)價(jià)，然后在談判過程中與CM單位逐項(xiàng)討論，最后確定一個(gè)CMcost數(shù)值，由CM單位包干。CM采購(gòu)模式案例分析國(guó)內(nèi)第一143上海證券大廈工程組織結(jié)構(gòu)示意圖

上海證券大廈工程組織結(jié)構(gòu)示意圖144PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式145狹義：從狹義的角度可以理解為一系列項(xiàng)目融資模式的總稱，它包含BOT、TOT、DBFO等多種模式，

狹義的PPP更加強(qiáng)調(diào)合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和資金價(jià)值（ValueForMoney,VFM）。廣義：泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系，PPP模式的概念PPP(PublicPrivatePartnership)

狹義：廣義：PPP模式的概念PPP146PPP/PFI采購(gòu)模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公共部門和私營(yíng)機(jī)構(gòu)為提供公共服務(wù)，以合同方式確立的，基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享的長(zhǎng)期合作機(jī)制。PPP/PFI采購(gòu)模式總體看來，PPP的概念可以定義為：公147PPP/PFI采購(gòu)模式PFI(PrivateFinanceInitiative)模式的概念目前，關(guān)于PFI有多種定義：任波——指政府以不同于傳統(tǒng)的由政府負(fù)責(zé)提供公共項(xiàng)目產(chǎn)出的方式，而采取的促進(jìn)私營(yíng)部門有機(jī)會(huì)參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或提供公共服務(wù)的一種全新的公共項(xiàng)目產(chǎn)出方式。英國(guó)曼徹斯特大學(xué)金融與會(huì)計(jì)學(xué)院的JulieFroud給出的PFI定義是，以簽署合同協(xié)議的形式，通過私營(yíng)部門和設(shè)計(jì)、融資機(jī)構(gòu)、建設(shè)和資產(chǎn)管理等部門建立合作伙伴關(guān)系，將私營(yíng)部門承擔(dān)的角色和任務(wù)延伸到以往由公共部門提供的公共服務(wù)領(lǐng)域（例如健康衛(wèi)生、教育、交通基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)獄和政府行政管理職能），以實(shí)現(xiàn)最終交付高質(zhì)量成果的目標(biāo)。PPP/PFI采購(gòu)模式PFI(PrivateFinanc148PPP/PFI采購(gòu)模式英國(guó)財(cái)政部發(fā)布的PFI官方定義是，公共部門以一個(gè)長(zhǎng)期協(xié)議或合同的方式從私營(yíng)部門購(gòu)買高質(zhì)量的服務(wù)，包括雙方議定的交付成果、相應(yīng)的維護(hù)維修或建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)施。公共部門不僅希望獲得私人融資，還希望能充分利用私營(yíng)部門由于承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的卓越的管理技能。在我國(guó)，PFI有私人主動(dòng)融資、私人融資計(jì)劃、民間主動(dòng)融資、民間融資活動(dòng)等多種譯法。采用“私人主動(dòng)融資”的譯法更符合PFI模式的隱含特征，更能體現(xiàn)私營(yíng)部門參與公共項(xiàng)目的主動(dòng)性，與政府調(diào)動(dòng)私營(yíng)部門積極參與公共項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)的改革思路相吻合。PPP/PFI采購(gòu)模式英國(guó)財(cái)政部發(fā)布的PFI官方定義是，149PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的特點(diǎn)

與傳統(tǒng)模式相比，PPP/PFI模式的重點(diǎn)在于政府對(duì)服務(wù)的接受，而不是在于政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的采購(gòu)，PPP/PFI模式關(guān)注產(chǎn)出的效果，因此就給投標(biāo)者提供了進(jìn)行革新的機(jī)會(huì)和動(dòng)力以滿足要求，而且在PPP/PFI模式下，項(xiàng)目從最開始的設(shè)計(jì)、建造成本，到服務(wù)的提供、運(yùn)營(yíng)、維修、更新的成本可以進(jìn)行一體化的考慮，可以最大限度降低項(xiàng)目的全壽命周期成本。PPP/PFI采購(gòu)模式PPP/PFI采購(gòu)模式的特點(diǎn)150PPP/PFI采購(gòu)模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個(gè)方面具有優(yōu)勢(shì)：更廣泛的資金來源，減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)；提高資源使用效率；更關(guān)注用戶，通過競(jìng)爭(zhēng)提高服務(wù)品質(zhì)；加速基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，讓公眾提前享受公共設(shè)施；提高項(xiàng)目的可建造性；大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營(yíng)合伙人，使得風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)更有效率。在PPP模式下，私營(yíng)機(jī)構(gòu)大約承擔(dān)2/3（約70％）的風(fēng)險(xiǎn)，而在傳統(tǒng)模式下，私營(yíng)機(jī)構(gòu)只承擔(dān)20％的風(fēng)險(xiǎn)；縮短項(xiàng)目的完成時(shí)間；創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)；引進(jìn)和利用最新的技術(shù)；提高了政府部門的整體解決問題的能力；促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.PPP/PFI采購(gòu)模式與傳統(tǒng)模式相比，PPP模式在如下幾個(gè)151PPP/PFI采購(gòu)模式PPP模式還存在著如下的一些缺點(diǎn)：（1）增加使用者使用基礎(chǔ)設(shè)施的費(fèi)用；（2）由私營(yíng)機(jī)構(gòu)提供公共服務(wù)，可能會(huì)降低服務(wù)質(zhì)量；（3）減少公共部門的人員，從而導(dǎo)致公共部門裁員；（4）很少的PPP計(jì)劃能最終實(shí)施；（5）缺乏經(jīng)驗(yàn)和適合的技巧；（6）高昂的參與成本；（7）私營(yíng)部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)過大；（8）可能導(dǎo)致較高的建設(shè)成本；（9）由于政治爭(zhēng)議導(dǎo)致拖延；（10）政府對(duì)