范圍管理第一章第二章課件

項目范圍管理高峰201513662532776項目范圍管理高峰20151項目范圍管理時間：4個周末教材：項目范圍管理輔助：項目范圍管理，郭云濤考試類型：單選，多選，名詞解釋，簡答，論述20*2,5*2,4*3,4*5,2*9整體難度，中等偏容易項目范圍管理時間：4個周末2第一章項目范圍管理概述第一節(jié)項目范圍第二節(jié)

項目范圍管理的內(nèi)容第三節(jié)項目范圍管理的意義案例討論第一章項目范圍管理概述3范圍管理第一章第二章課件4范圍管理第一章第二章課件5范圍管理第一章第二章課件6范圍管理第一章第二章課件7第一節(jié)項目范圍什么是范圍什么是項目范圍范圍：范圍，指界限，限制，一定的時空間限定；效法。語出《易·系辭上》：“范圍天地之化而不過?！表椖糠秶琾rojectscope,包括項目的最終產(chǎn)品或服務(wù)以及是實現(xiàn)該產(chǎn)品或服務(wù)所需要做的各項工作。第一節(jié)項目范圍什么是范圍8范圍：哪些該做？那些不該做？難度在于：如何在項目的一開始就知道哪些該做，哪些不該做？比如你們家裝修房子，如何一開始就知道哪些工作需要做，哪些不需要做呢？思考一下，如何不知道具體要做什么就開始做項目，會怎么樣？范圍：哪些該做？那些不該做？910第一節(jié)項目范圍管理概述已界定的范圍業(yè)主期望的范圍實際完成的范圍一、項目范圍管理的原理10第一節(jié)項目范圍管理概述已業(yè)主期望的范圍實際完成的范圍11第一節(jié)項目范圍管理概述一、項目范圍管理的原理一曰度，二曰量，三曰數(shù)，四曰稱，五曰勝。地生度，度生量，量生數(shù)，數(shù)生稱，稱生勝。兵法：11第一節(jié)項目范圍管理概述一、項目范圍管理的原理一曰度，12鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元中國鐵建股份有限公司（601186.SH/01186.HK，下稱中國鐵建）10月25日發(fā)布公告稱，由于承包的沙特麥加薩法至穆戈達莎輕軌項目（下稱沙特麥加輕軌項目），出現(xiàn)實際工程數(shù)量比預(yù)計工程量大幅增加等原因，預(yù)計將發(fā)生人民幣41.53億元的巨額虧損。據(jù)公告介紹，沙特麥加輕軌項目采用EPC+O&M總承包模式（即設(shè)計、采購、施工加運營、維護總承包模式），由中國鐵建負責(zé)設(shè)計、采購、施工、系統(tǒng)（包括車輛）安裝調(diào)試以及從2010年11月13日起的三年運營和維護。項目原定于2010年11月13日開通運營。

12鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元中13鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元中國鐵建表示，項目進入大規(guī)模施工階段后，由于實際工程數(shù)量比簽約時預(yù)計工程數(shù)量大幅度增加，再加上業(yè)主對該項目的2010年運能需求較合同規(guī)定大幅提升、業(yè)主負責(zé)的地下管網(wǎng)和征地拆遷嚴(yán)重滯后、業(yè)主為增加新的功能大量指令性變更使部分已完工工程重新調(diào)整等因素影響，導(dǎo)致項目工作量和成本投入大幅增加，計劃工期出現(xiàn)階段性延誤。公告稱，上述變化導(dǎo)致合同預(yù)計總成本大幅增加。沙特麥加輕軌項目合同總金額為66.50億沙特里亞爾，按9月30日匯率折算，合同預(yù)計總收入120.70億元，合同預(yù)計總成本160.69億元，合同損失為39.99億元。加上財務(wù)費用1.54億元，總虧損額預(yù)計為41.53億元。

13鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元14范圍-時間-費用時間3（12個月）費用3（1200萬人民幣）時間2（9個月）費用2（70萬元人民幣）時間1（6個月）費用1（60萬元人民幣）新款洗衣機產(chǎn)品功能要求產(chǎn)品技術(shù)要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)范圍1：樣機設(shè)計與測試；范圍2：20臺樣機；范圍3：原生產(chǎn)車間改造14范圍-時間-費用時間3（12個月）費用3（1200萬人民范圍可能包括以下多重含義產(chǎn)品范圍（productscope)：產(chǎn)品功能特征項目范圍（projectscope)：做什么產(chǎn)品規(guī)范（specification)：具體特征和功能重點：產(chǎn)品范圍和項目范圍的集合。產(chǎn)品范圍主要是針對最終產(chǎn)品來衡量，項目范圍是對照項目計劃來進行衡量。項目范圍管理的一個重要技術(shù)WBS范圍可能包括以下多重含義15確定項目范圍，需要編寫正式的項目范圍說明書項目范圍說明書要包括：項目的合理性說明（利弊關(guān)系）項目目標(biāo)項目可交付成果確定項目范圍，需要編寫正式的項目范圍說明書1617案例討論小李是國內(nèi)某知名IT企業(yè)的項目經(jīng)理，負責(zé)西南某省的一個企業(yè)管理信息系統(tǒng)建設(shè)項目的管理。在該項目合同中，簡單地列出了幾條項目承建方應(yīng)完成的工作，據(jù)此小李自己制訂了項目的范圍說明書。

17案例討論小李是國內(nèi)某知名IT企業(yè)的項目經(jīng)理，負責(zé)西南某省18案例討論甲方的有關(guān)工作由其信息中心組織和領(lǐng)導(dǎo)，信息中心主任兼任該項目的甲方經(jīng)理?？墒窃陧椖繉嵤┻^程中，有時是甲方的財務(wù)部直接向小李提出變更要求，有時是甲方的銷售部直接向小李提出變更要求，而且有時這些要求是相互矛盾的。面對這些變更要求，小李試圖用范圍說明書來說服甲方，甲方卻動輒引用合同的相應(yīng)條款作為依據(jù)，而這些條款要么太粗、不夠明確，要么小李跟他們有不同的理解。因此小李對這些變更要求不能簡單地接受或拒絕而左右為難，他感到很沮喪。如果不改變這種狀況，項目完成看來要遙遙無期。18案例討論甲方的有關(guān)工作由其信息中心組織和領(lǐng)導(dǎo)，信息中心主19問題：

1、該問題產(chǎn)生的原因是什么？如何解決？

2、如果你是小李，你怎樣在合同談判、計劃和執(zhí)行階段分別進行范圍管理？19問題：

第二節(jié)項目范圍管理的內(nèi)容確定項目的需求定義和規(guī)劃項目的范圍范圍管理的實施范圍的變更控制管理范圍核實第二節(jié)項目范圍管理的內(nèi)容確定項目的需求20確定項目的需求項目啟動之前需要：可行性研究項目的需求由于以下一個活多個項目的需求而決定1.市場需求（能源短缺，研究更省油的汽車，新能源汽車）2.商業(yè)需求（培訓(xùn)學(xué)校開發(fā)新課程）3.顧客需求（電力公司先建變電站，給工業(yè)區(qū)供電）4.技術(shù)進步需求（互聯(lián)網(wǎng)項目，移動互聯(lián)項目）5.法律需求等確定項目的需求21從而形成了循環(huán)社會發(fā)展-新的需求-項目建設(shè)-社會發(fā)展不斷有新的項目出現(xiàn)需求需要用文件的形式來表述需求建議書（重要）RFP，requestforproposal誰發(fā)的？客戶給誰看？承約商從而形成了循環(huán)22RFP，內(nèi)容：項目的工作陳述，對項目的要求，期望的項目目標(biāo)、客戶供應(yīng)條框，付款方式，契約形式，項目時間，對承約商項目申請書的要求1.工作陳述（SOW）statementofwork主要工作，任務(wù)范圍2.客戶對項目的要求3.期望的項目目標(biāo)RFP，內(nèi)容：項目的工作陳述，對項目的要求，期望的項目目標(biāo)、234.客戶供應(yīng)條款5.付款方式6.契約形式7.項目時間8.對承約商項目申請書的要求評價要求，經(jīng)驗，技術(shù)方式，成本等的要求，大概的資金的范圍（防止超出太多）4.客戶供應(yīng)條款24案例分析重點看RFP和SOW主要內(nèi)容涵括什么案例分析重點看RFP和SOW主要內(nèi)容涵括什么25二、定義和規(guī)劃項目的范圍定義和規(guī)劃項目目標(biāo)，可交付成果的性能指標(biāo)，約束條件，工作原則以及管理策略PBS，productbreakdownstructure三、范圍管理的實施是指控制項目中實際執(zhí)行的工作，而通過工作定義確定的工作應(yīng)該按照項目計劃實施和控制二、定義和規(guī)劃項目的范圍定義和規(guī)劃項目目標(biāo)，可交付成果的性能26四范圍的變更控制管理變更，指項目干系人由于項目環(huán)境或者是其他各種原因，要求對項目的范圍計劃進行修改，甚至是重新規(guī)劃，而這類修改或變化就叫做變更?？刹豢梢宰兏筷P(guān)鍵是如何管理變更變更的依據(jù)，系統(tǒng)的管理修改有關(guān)技術(shù)文件，項目計劃，并通知有關(guān)的項目干系人，對項目的變化采取一定的應(yīng)對措施。四范圍的變更控制管理變更，指項目干系人由于項目環(huán)境或者是其27五范圍核實項目核實，移交已完成的項目可交付成果交給該項目的成果的使用者或者其他有權(quán)接收的項目干系人。進行項目范圍核實時，項目班子必須向接收方出示能明確說明成果的文件，如項目計劃、技術(shù)要求說明書、技術(shù)文件、圖紙等。五范圍核實項目核實，移交28項目范圍管理啟動產(chǎn)品描述戰(zhàn)略性計劃項目選擇標(biāo)準(zhǔn)歷史信息項目選擇方法專家評定鮮蘑菇長成項目經(jīng)理認定或任命范圍計劃編制產(chǎn)品描述項目章程約束條件產(chǎn)品分析收益、成本分析范圍說明詳細依據(jù)范圍定義范圍說明其他計劃編制的輸出WBS模板工作分解結(jié)構(gòu)范圍核實工作結(jié)果產(chǎn)品文檔檢查正式接受范圍變更控制工作分解結(jié)構(gòu)績效報告范圍變更控制績效范圍變更糾正措施項目范圍管理啟動產(chǎn)品描述項目選擇方法鮮蘑菇長成范圍計劃編制產(chǎn)29Review項目范圍，定義項目范圍說明書應(yīng)包括三個部分合理性說明，項目目標(biāo)和項目可交付成果項目范圍管理的內(nèi)容：5個部分第一確定項目需求：5種需求需求建議書（RFP）：8個部分（SOW）定義和規(guī)劃項目的范圍范圍管理的實施范圍的變更控制管理范圍核實Review項目范圍，定義30第三節(jié)項目范圍管理的意義首先，項目實際要求的，但沒有明確定義的工作將不能得到有效執(zhí)行，進而危害項目最終目標(biāo)的滿足。（該做的沒做）其次，如果工作內(nèi)容不在項目工作范圍之內(nèi)而被執(zhí)行，或項目范圍盲目擴大，就會影響項目的預(yù)算。（不該做的做了）因此，可以看出確定項目的范圍對項目管理來說可以起到如下作用第三節(jié)項目范圍管理的意義首先，項目實際要求的，但沒有明確定311.提高費用、時間和資源估算的準(zhǔn)確性2.確定了進度測量和控制的基準(zhǔn)。3.有助于清楚地分配任務(wù)界定范圍的過程中，可能會用到以下信息1.范圍內(nèi)和范圍以外的可交付使用的類型2.范圍內(nèi)和范圍以外的主要工作的周期流程3.范圍內(nèi)和范圍以外的數(shù)據(jù)類型4.范圍內(nèi)和范圍以外的數(shù)據(jù)源或者數(shù)據(jù)庫1.提高費用、時間和資源估算的準(zhǔn)確性325.范圍內(nèi)和范圍以外的組織6.范圍內(nèi)和范圍以外的主要功能判斷范圍管理方面是否合理？1、是否有支持項目啟動的正式文本2、是否有正規(guī)的項目目標(biāo)說明文檔3、是否定義了工作分解結(jié)構(gòu)WBS4、是否有正式的項目范圍變更程序5.范圍內(nèi)和范圍以外的組織33學(xué)習(xí)提高IPMPPMPCPMP案例討論學(xué)習(xí)提高IPMP34中國項目管理師(CPMP)作為國家職業(yè)資格考試，具有廣泛的認可度和專業(yè)權(quán)威性，代表了我國政府對項目管理專業(yè)從業(yè)人員資格認證的最高水平。國家職業(yè)資格項目管理師證書已成為我國政府部門和各企事業(yè)機構(gòu)組織對項目管理專業(yè)人員素質(zhì)考核的主要參考因素，是對項目管理專業(yè)人員執(zhí)業(yè)、求職、任職的基本要求。中國項目管理師(CPMP)作為國家職業(yè)資格考試，具有廣泛的認35中國項目管理師（CPMP）共分為四個等級：高級項目管理師（一級）、項目管理師（二級）、助理項目管理師（三級）、項目管理員（四級），每級的申報條件如下：高級項目管理師――國家職業(yè)資格一級（符合以下條件之一者）（1）取得本職業(yè)項目管理師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)高級項目管理師正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（2）取得博士學(xué)位，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，并擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)工作1年以上，負責(zé)過2～4項以上復(fù)雜項目管理工作，取得一定的工作成果（含研究成果、獎勵成果、論文著作），經(jīng)高級項目管理師正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（3）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，連續(xù)從事本職業(yè)工作8年以上，并擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)工作3年以上，負責(zé)過3～5項以上復(fù)雜項目管理工作。中國項目管理師（CPMP）共分為四個等級：高級項目管理師（一36項目管理師――國家職業(yè)資格二級（符合以下條件之一者）（1）取得本職業(yè)助理項目管理師職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上。（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），申報前從事本職業(yè)工作5年以上，擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)2年以上。（3）具有研究生學(xué)歷（或同等學(xué)歷），申報前從事本職業(yè)工作3年以上，擔(dān)任項目管理領(lǐng)導(dǎo)1年以上，能夠管理一般復(fù)雜項目。項目管理師――國家職業(yè)資格二級（符合以下條件之一者）37助理項目管理師――國家職業(yè)資格三級（符合以下條件之一者）（1）取得本職業(yè)項目管理員職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作2年以上，經(jīng)助理項目管理師正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（2）具有大專以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），連續(xù)從事本職業(yè)工作5年以上。（3）具有大學(xué)本科學(xué)歷，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上。項目管理員――國家職業(yè)資格四級（符合以下條件之一者）（1）具有高中以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)項目管理員正規(guī)培訓(xùn)達規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書。（2）具有大專以上學(xué)歷，從事項目管理工作1年以上。助理項目管理師――國家職業(yè)資格三級（符合以下條件之一者）38范圍管理第一章第二章課件39第二章項目啟動導(dǎo)入案例注意這個案例中，項目啟動都做了什么工作？第二章項目啟動導(dǎo)入案例40第一節(jié)項目啟動概述項目啟動就是正式承認一個新項目的存在或一個已有項目開始進入下一個階段的過程。某些組織，項目只有在可行性研究或初步計劃完成才能啟動項目為什么會啟動？市場需要，經(jīng)營需要，顧客需要，技術(shù)進步，法律要求。第一節(jié)項目啟動概述項目啟動就是正式承認一個新項目的存在或一41項目啟動的運作1.產(chǎn)品說明。記錄項目在實施過程中要產(chǎn)生的產(chǎn)品或服務(wù)的特性。項目進行，產(chǎn)品說明具體化。由委托方提供2.戰(zhàn)略計劃，組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，實施組織的戰(zhàn)略計劃應(yīng)該作用項目選擇決策的一個因素3.項目選擇準(zhǔn)則，一般由產(chǎn)品來決定，設(shè)計，管理，收益，市場，公眾等4.歷史資料，有關(guān)以前的項目決策的結(jié)果以及執(zhí)行情況。項目啟動的運作1.產(chǎn)品說明。記錄項目在實施過程中要產(chǎn)生的產(chǎn)42二項目啟動的工具和技術(shù)項目選擇方法，兩種1.效益度量法，比較法，評分模型，經(jīng)濟評價模型2.約束條件下的最優(yōu)方法，線性規(guī)劃，動態(tài)規(guī)劃，整數(shù)規(guī)劃以及多目標(biāo)規(guī)劃決策模型，有些情況下，需要把綜合的項目選擇準(zhǔn)則運用到復(fù)雜的模型中。專家判斷（專家論證會）咨詢顧問，行業(yè)顧問二項目啟動的工具和技術(shù)項目選擇方法，兩種43三項目啟動的結(jié)果項目章程：正式承認項目存在的文件項目經(jīng)理的選定-指派約束條件項目假設(shè)：假定某些條件是真實的，假如某位關(guān)鍵人物什么時候到位，原材料什么時候可以采購到，土地什么平整好等三項目啟動的結(jié)果項目章程：正式承認項目存在的文件44第二節(jié)項目目標(biāo)什么是項目目標(biāo)：實施項目所要達到的預(yù)期結(jié)果，即項目所能交付的成果或服務(wù)項目的特點：項目通常是具有一定期望結(jié)果的一次性活動，有確定的起點和終點，并且任何一個具體的項目都要解決一定的問題，達到一定的預(yù)期目標(biāo)，所以項目實施的過程實際上就是一個追求預(yù)定目標(biāo)的過程。第二節(jié)項目目標(biāo)什么是項目目標(biāo)：實施項目所要達到的預(yù)期結(jié)果，45案例目標(biāo)的重要性比如人生的目標(biāo)徒步的遠行必須要有目標(biāo)！案例目標(biāo)的重要性46一項目目標(biāo)的特征一目標(biāo)的多樣性（多個目標(biāo)進行權(quán)衡）二目標(biāo)的優(yōu)先性（技術(shù)性能，成本，時間不同階段優(yōu)先不同）三，目標(biāo)的層次性，描述成階梯層次結(jié)構(gòu)，上層的總體目標(biāo)，下層的具體目標(biāo)，上下層層要統(tǒng)一。總體的是方向，模糊，下層的具體指導(dǎo)工作，可測明確的。三個層次：戰(zhàn)略目標(biāo)，策略性目標(biāo)和項目實施的具體計劃。項目戰(zhàn)略目標(biāo)，mission，策略的goal，一項目目標(biāo)的特征一目標(biāo)的多樣性（多個目標(biāo)進行權(quán)衡）47二項目三大基本目標(biāo)之間的平衡項目的三大目標(biāo)時間，成本，技術(shù)性能范圍管理就是要尋找效益最大的項目實施范圍或規(guī)模，從而確定其相應(yīng)的成本。目標(biāo)相悖性，好的質(zhì)量往往意味著更長的時間，更多的投入成本如果把項目實施的范圍或規(guī)模一并的考慮，利用利潤替代成本作為目標(biāo)。利潤=收益-成本二項目三大基本目標(biāo)之間的平衡項目的三大目標(biāo)48范圍管理第一章第二章課件49三個因素中，固定一個，看另外兩個，技術(shù)性能確定的情況下，時間成本的權(quán)衡三個因素中，固定一個，看另外兩個，技術(shù)性能確定的情況下，時間50當(dāng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不變時，可以用下面四種方法建立時間成本函數(shù)1.重新定義項目范圍，刪減一部分工作任務(wù)2.獲得額外的資源，追加項目預(yù)算，解決成本問題3.改變資源分配，支持正在跟蹤的關(guān)鍵路線上的工作活動4.改變活動流程，導(dǎo)致資源重新計劃和分配當(dāng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不變時，可以用下面四種方法建立時間成本函數(shù)51三確定項目目標(biāo)的原則目標(biāo)確定是一個溝通方式，體現(xiàn)在成員之間，為了一個共同目標(biāo)努力基本原則：SMARTSpecific：具體，目標(biāo)要具體，清楚，準(zhǔn)確，易于理解的詞匯進行表述Measurable：可度量，每個階段的成果可以驗證，產(chǎn)出的成果Attainable：最終目標(biāo)是生產(chǎn)出實際的產(chǎn)品或服務(wù)。Relevant：必須遵循公司的戰(zhàn)略需求，公司的使命。Timebound：確定的開始和結(jié)束時間三確定項目目標(biāo)的原則目標(biāo)確定是一個溝通方式，體現(xiàn)在成員之間5253Scopeplanning——項目目標(biāo)項目目標(biāo)的S.M.A.R.T原則明確性（Specific）——最終目標(biāo)是否明確？應(yīng)該做到哪一步以及何時完成？可度量性（Measurable）——能在多大程度上測量最終目標(biāo)的完成情況？可完成性（Achievable）——在規(guī)定時間內(nèi)，最終目標(biāo)是否合理，能夠?qū)崿F(xiàn)？相關(guān)性（Relevant）——最終目標(biāo)是否很重要、很有價值,是否值得進行下去？可跟蹤性（Traceable）——能夠?qū)φ麄€項目進程進行跟蹤檢查嗎？53Scopeplanning——項目目標(biāo)項目目標(biāo)的S.M54項目目標(biāo)的表述要求將做什么？為什么要做它？什么時候完成？需要什么資源？如何評價？在哪里進行？

Scopeplanning——項目目標(biāo)即用不多于200字定量描述項目的成本、進度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)項目的目標(biāo)需要回答下列問題54項目目標(biāo)的表述要求Scopeplanning——項目55

“中星22號”衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目主要是負責(zé)衛(wèi)星運行業(yè)務(wù)管理。其建設(shè)項目主要包括：通信、天伺饋、射頻網(wǎng)絡(luò)、遙測遙控、數(shù)據(jù)處理、在軌測試和測試模擬等。項目總投資1800萬元。為滿足05年11月發(fā)射的衛(wèi)星，本項目于2004年9月初開始，2005年9月前建設(shè)完成，工程總工期為1年。項目目標(biāo)與描述示例--“中星22號”衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目55“中星22號”衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目主56確定項目目標(biāo)交付成果：衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目工期目標(biāo)：工程于2004年9月初開工建設(shè)，2005年9

月前完成，工程總工期為1年。費用目標(biāo)：總造價1800萬元質(zhì)量目標(biāo)：各單機設(shè)備合格率100%，優(yōu)良率

70%以上，爭創(chuàng)一流。安全目標(biāo)：杜絕人為事故。56確定項目目標(biāo)交付成果：衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項目57項目工作描述表57項目工作描述表四確定項目目標(biāo)的方式項目目標(biāo)一般由項目的發(fā)起人或項目的提議人來確定。項目目標(biāo)具體由誰來描述？理想狀態(tài)是項目經(jīng)理，項目經(jīng)理對項目目標(biāo)的理解和定義決定了項目的成敗項目出問題：外行指揮內(nèi)行，瞎訂目標(biāo)（比如每次中國足球）項目失敗往往是由于目標(biāo)描述有問題。項目目標(biāo)是個逐步細化的過程，開始一般化，隨著時間逐漸明確。四確定項目目標(biāo)的方式項目目標(biāo)一般由項目的發(fā)起人或項目的提議58五確定項目目標(biāo)的意義項目目標(biāo)的確定實際上就是明確了項目組成員共同努力工作的方向。目標(biāo)的確定還能產(chǎn)生一定的激勵作用。每個項目組成員都有一定的個人目標(biāo)，自覺不自覺的按照目標(biāo)調(diào)整自己的努力方向。項目目標(biāo)的確定也為下一步制定項目計劃打下基礎(chǔ)，有了目標(biāo)指明方向，按照目標(biāo)制定計劃。五確定項目目標(biāo)的意義項目目標(biāo)的確定實際上就是明確了項目組成59項目范圍確定以前，項目經(jīng)理和項目班子成員必須花費足夠多的時間對項目進行研究，討論和分析，必要時還要研究以前同類項目是如何組織的。編制項目界定文件，初步明確項目內(nèi)容和范圍。然后根據(jù)項目實施情況以及對項目認識的深入，根據(jù)所獲得資料越來越多，分析，補充和修改。詳細項目界定是在范圍規(guī)劃內(nèi)進行。同時區(qū)分，項目的最終結(jié)果哪些是必須取得的，哪些是最好能取得的。項目范圍確定以前，項目經(jīng)理和項目班子成員必須花費足夠多的時間60第三節(jié)項目選擇項目需求分析，投資者通過對項目產(chǎn)品的市場需求，社會需求，公眾需求以及投資者本身的發(fā)展需求所進行的綜合分析，確定項目的方向以及項目投資的必要性或緊迫性，為投資決策提供必要的準(zhǔn)備工作。1.需求分析的依據(jù)項目面對的國家地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃和預(yù)測項目所面對的地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r及預(yù)測項目所面對的地區(qū)的人口狀況項目所面對的國際和地區(qū)的有關(guān)法律，法規(guī)社會習(xí)俗。第三節(jié)項目選擇項目需求分析，投資者通過對項目產(chǎn)品的市場需求61需求分析的主要內(nèi)容國家需求分析（5年計劃）社會需求分析（人文，自然，生態(tài)，可持續(xù)發(fā)展，比如新能源）消費群體需求分析（產(chǎn)品的特點決定的）項目業(yè)主的需求分析項目實施中的需求分析需求分析的主要內(nèi)容62二項目選擇項目啟動從項目的整體環(huán)境和戰(zhàn)略計劃上進行考慮戰(zhàn)略計劃闡述了組織的經(jīng)營理念、使命、目標(biāo)和目的，通過對組織優(yōu)劣勢的分析，研究組織環(huán)境中存在的計劃與威脅，預(yù)測未來趨勢，展望新的產(chǎn)品或服務(wù)需求，從而確定長遠的目標(biāo)規(guī)劃。SWOT方法進行分析二項目選擇項目啟動從項目的整體環(huán)境和戰(zhàn)略計劃上進行考慮632022/12/16（三）項目選擇的基本方法

1、SWOT分析（1）SWOT分析的涵義

Swot四個英文字母代表Strength，Weakness，

Opportunity，Threat。其意思分別為：

S，強項、優(yōu)勢；W，弱項、劣勢；

0，機會、機遇；T，威脅、對手。

2022/12/13（三）項目選擇的基本方法1、SWOT分642022/12/16SWOT分析的涵義

從整體上看，SWOT可以分為兩部分。第一部分為SW，主要用來分析內(nèi)部條件；第二部分為OT，主要用來分析外部條件。另外，每一個單項如S又可以分為外部因素和內(nèi)部因素，這樣就可以對情況有一個較完整的概念了。2022/12/13SWOT分析的涵義從整體上652022/12/16（2）SWOT分析的內(nèi)容

優(yōu)劣勢分析主要是著眼于項目自身的實力及其與競爭對手的比較，而機會和威脅分析將注意力放在外部環(huán)境的變化及對項目管理的可能影響上2022/12/13（2）SWOT分析的內(nèi)容662022/12/16①優(yōu)勢與劣勢分析（SW）

競爭優(yōu)勢可以指消費者眼中一個項目或它的產(chǎn)品有別于其競爭對手的任何優(yōu)越的東西，它可以是產(chǎn)品線的寬度、產(chǎn)品的大小、質(zhì)量、可靠性、適用性、風(fēng)格和形象以及服務(wù)的及時、態(tài)度的熱情等。2022/12/13①優(yōu)勢與劣勢分析（SW）672022/12/16①優(yōu)勢與劣勢分析（SW）

由于項目管理是一個整體，并且由于競爭優(yōu)勢來源的廣泛性，所以，在做優(yōu)劣勢分析時必須從整個價值鏈的每個環(huán)節(jié)上，將該項目與競爭對手做詳細的對比。需要指出的是，衡量一個項目及其產(chǎn)品是否具有競爭優(yōu)勢，只能站在現(xiàn)有潛在用戶角度上，而不是站在項目管理的角度上。2022/12/13①優(yōu)勢與劣勢分析（SW）由于項目682022/12/16①優(yōu)勢與劣勢分析（SW）

影響項目管理競爭優(yōu)勢的持續(xù)時間，主要的是三個關(guān)鍵因素：ⅰ、建立這種優(yōu)勢要多長時間?ⅱ、能夠獲得的優(yōu)勢有多大？ⅲ、競爭對手做出有力反應(yīng)需要多長時間？2022/12/13①優(yōu)勢與劣勢分析（SW）影響項692022/12/16②機會與威脅分析（OT）。

環(huán)境發(fā)展趨勢分為兩大類：一類表示環(huán)境威脅，另一類表示環(huán)境機會。環(huán)境威脅,指的是環(huán)境中一種不利的發(fā)展趨勢所形成的挑戰(zhàn)，如果不采取果斷的戰(zhàn)略行為，這種不利趨勢將導(dǎo)致公司的競爭地位受到削弱。環(huán)境機會,就是對公司行為富有吸引力的領(lǐng)域，在這一領(lǐng)域中，該公司將擁有競爭優(yōu)勢。2022/12/13②機會與威脅分析（OT）。環(huán)境發(fā)702022/12/16

環(huán)境分析

一種簡明扼要的方法就是PEST分析【政治(Political)、經(jīng)濟(Economic)、社會和文化(Socialandcultural)、技術(shù)(Technological)四個單詞的英文字頭，即稱為PEST分析法】：從政治（法律）的、經(jīng)濟的、社會文化的和技術(shù)的角度分析環(huán)境變化對本項目管理的影響。2022/12/13環(huán)境分析一種簡明扼要的方法就是712022/12/16

PEST

分析法

§1政治的／法律的：壟斷法律；環(huán)境保護法；稅法；對外貿(mào)易規(guī)定；勞動法；政府穩(wěn)定性；§2經(jīng)濟的：經(jīng)濟周期；GNP趨勢；利率；貨幣供給；通貨膨脹；失業(yè)率；可支配收入；能源供給；成本；§3社會文化的：人口流動性；收入分配；社會穩(wěn)定；生活方式的變化；教育水平；消費；§4技術(shù)的：政府對研究的投入；政府和行業(yè)對技術(shù)的重視；新技術(shù)的發(fā)明和進展；技術(shù)傳播的速度；折舊和報廢速度。2022/12/13PEST分析法§1政治的／法律722022/12/16

哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特的名著《競爭戰(zhàn)略》中，提出了一種結(jié)構(gòu)化的環(huán)境分析方法，有時也被稱為“五力分析”。

環(huán)境分析2022/12/13哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特的名著《732022/12/16§1產(chǎn)業(yè)新進入的威脅：進入本行業(yè)有哪些壁壘？它們阻礙新進入者的作用有多大？本項目管理怎樣確定自己的地位（自己進入或者阻止對手進入）？§2供貨商的議價能力：供貨商的品牌或價格特色，供貨商的戰(zhàn)略中本項目管理的地位，供貨商之間的關(guān)系，從供貨商之間轉(zhuǎn)移的成本等，都影響項目管理與供貨商的關(guān)系及其競爭優(yōu)勢。

“五力”分析2022/12/13§1產(chǎn)業(yè)新進入的威脅：進入本行業(yè)有哪742022/12/16§3買方的議價能力：本項目管理的部件或原材料產(chǎn)品占買方成本的比例，各買方之間是否有聯(lián)合的危險、本項目管理與買方是否具有戰(zhàn)略合作關(guān)系等?！?替代品的威脅：替代品限定了公司產(chǎn)品的最高價，替代品對公司不僅有威脅，可能也帶來機會。項目管理必須分析，替代品給公司的產(chǎn)品或服務(wù)帶來的是“滅頂之災(zāi)”呢，還是提供了更高的利潤或價值；購買者轉(zhuǎn)而購買替代品的轉(zhuǎn)移成本；公司可以采取什么措施來降低成本或增加附加值來降低消費者購買替代品的風(fēng)險？

“五力”分析2022/12/13§3買方的議價能力：本項目管理的部件752022/12/16§5現(xiàn)有項目管理的競爭：行業(yè)內(nèi)競爭者的均衡程度、增長速度、固定成本比例、本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的差異化程度、退出壁壘等，決定了一個行業(yè)內(nèi)的競爭激烈程度。顯然，最危險的環(huán)境是進人壁壘、存在替代品、由供貨商或買方控制、行業(yè)內(nèi)競爭激烈的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

“五力”分析2022/12/13§5現(xiàn)有項目管理的競爭：行業(yè)內(nèi)競爭者762022/12/16現(xiàn)有項目管理的競爭力潛在的進入者供應(yīng)方替代品購買方議價能力議價能力威脅威脅

波特的競爭力模型2022/12/13現(xiàn)有項目管理的競爭力潛在的進入者供應(yīng)772022/12/16（3）SWOT分析的一般方法

分析時，應(yīng)把所有的內(nèi)部因素(包括公司的優(yōu)勢和劣勢)都集中在一起，然后用外部的力量來對這些因素進行評估。這些外部力量包括機會和威脅，它們是由于競爭力量或企業(yè)環(huán)境中的趨勢所造成的。2022/12/13（3）SWOT分析的一般方法分析782022/12/16

可按以下步驟完成這個SWOT分析表：①把識別出的所有優(yōu)勢分成兩組，劃分的原則是：看看它們是與行業(yè)中潛在的機會有關(guān)，還是與潛在的威脅有關(guān)。②用同樣的方法把所有劣勢分成兩組。一組與機會有關(guān)，另一組與威脅有關(guān)。③建構(gòu)一個表格，每個占1/4。④把公司的優(yōu)勢和劣勢與機會或威脅配對，分別放在每個格子中。SWOT表格表明公司內(nèi)部的優(yōu)勢和劣勢與外部機會和威脅的平衡。2022/12/13可按以下步驟完成這個SWOT分析表：792022/12/16★SWOT分析表2022/12/13★SWOT分析表802022/12/16【案例分析】

用SWOT分析法分析國內(nèi)一個培訓(xùn)機構(gòu)（為便于分析，暫不考慮人文、政治等因素）。2022/12/13【案例分析】用SWOT分析812022/12/16

德賽國際培訓(xùn)中心是一個在國內(nèi)外有一定知名度的培訓(xùn)機構(gòu)之一，具有多項培訓(xùn)的資格。培訓(xùn)中心擁有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的員工；也有一批國外贈送的優(yōu)良教學(xué)培訓(xùn)設(shè)備；參加培訓(xùn)的對象層次較高，既有政府官員，也有企業(yè)高管人員。國內(nèi)外也有不少機構(gòu)希望與該培訓(xùn)中心合作，共同開發(fā)市場和一些培訓(xùn)項目。該中心也有實力推出一部分新的培訓(xùn)項目。但是，培訓(xùn)中心面臨的問題也不少：培訓(xùn)對象相對狹窄、培訓(xùn)師資不足、行政后勤人員較多、經(jīng)濟效益不高、激勵機制不完善、人心不穩(wěn)、管理不善等。最令人頭痛的則是來自市場競爭的壓力：培訓(xùn)結(jié)構(gòu)不斷增加、培訓(xùn)教材和課程日益成熟。

請對該培訓(xùn)中心今后的發(fā)展作一分析，并提出你的建議?！景咐治觥?022/12/13【案例分析】822022/12/16案例分析S：優(yōu)勢1、有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的員工；2、有一批國外贈送的教學(xué)設(shè)備；3、培訓(xùn)項目層次較高；4、在國內(nèi)外有一定的知名度，是層次較高的培訓(xùn)機構(gòu)之一，具有多項培訓(xùn)的資格。W：劣勢1、培訓(xùn)對象面較窄、產(chǎn)品單一；2、缺少自己的師資力量；3、少部分人員自身素質(zhì)不高，4、行政后勤人員多，缺乏激勵機制。5、管理還不夠完善。

O：機會1、國內(nèi)外有不少機構(gòu)希望同該培訓(xùn)機構(gòu)建立合作項目。2、具有開發(fā)新的培訓(xùn)項目的實力。

T：威脅

1、類似的培訓(xùn)機構(gòu)增多，培訓(xùn)課程的內(nèi)容雷同或相似，市場競爭壓力大；

2、培訓(xùn)市場趨于成熟，但缺乏具有自己特色的培訓(xùn)項目。2022/12/13案例分析S：優(yōu)勢W：劣勢832022/12/16【案例基本結(jié)論】

（l）設(shè)立單位的CI（企業(yè)文化）和整體發(fā)展理念。（2）認真進行市場調(diào)查，劃分好自己的市場，找準(zhǔn)自己的顧客群，加強聯(lián)系和溝通。（3）建立一支有效的課題隊伍，針對目前市場所需，設(shè)置一套好的教材和案例。2022/12/13【案例基本結(jié)論】（l）設(shè)立單位的C842022/12/16

（4）建立一支高素質(zhì)的教師隊伍，敢于并勝任高層次的課程。（5）利用自身的優(yōu)勢，迅速同國內(nèi)外建立新的、有特色的合作項目。（6）在創(chuàng)造社會效益的同時，注意較大幅度地提高經(jīng)濟效益，并將其中相當(dāng)一部分作為再發(fā)展資金?！景咐窘Y(jié)論】2022/12/13（4）建立一支高素質(zhì)的教師隊伍，852022/12/16（7）建立有效的激勵制度和管理發(fā)展制度。最后一條最關(guān)鍵，那就是要調(diào)整機構(gòu)，起用能人，并設(shè)重獎，激勵員工為單位的發(fā)展做貢獻?！景咐窘Y(jié)論】2022/12/13（7）建立有效的激勵制度和管理發(fā)展制度。86項目選擇的方法效益度量法約束優(yōu)化法1.成本比較法投資差額法成本差額法經(jīng)濟價值系數(shù)法系數(shù)是正的好還是負的好，大一些，還是小一些好？項目選擇的方法效益度量法87年費用計算法Z=c+ea+I如果技術(shù)方案效益指標(biāo)是相同的，則年費最低的方案是最優(yōu)的方案評分法，將各評價項目，按評價標(biāo)準(zhǔn)評分，根據(jù)評分多少，判定該項目的取舍和先后順序。加法評分法，連乘評分法，加乘評分法。年費用計算法88案例P46簡單，容易，中間排序不夠靈敏連乘P47靈敏度高加乘法加權(quán)法案例P468990非加權(quán)0－1因素模型評分法

項目A評估人

不增加能源需求X不增加新設(shè)備X現(xiàn)有人員管理項目的能力X不降低產(chǎn)品質(zhì)量X不需要調(diào)整組織結(jié)構(gòu)X對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的影響X預(yù)計年利潤在25萬美元以上X與現(xiàn)有產(chǎn)品經(jīng)營協(xié)調(diào)X條件滿足條件不滿足條件90非加權(quán)0－1因素模型評分法

項目A9091例：SAP公司試圖應(yīng)用評分模型選出進行投資的最優(yōu)方案。高=3中=2低=1項目指標(biāo)重要性權(quán)重得分加權(quán)得分項目A成本133潛在利潤212投入市場時間212開發(fā)風(fēng)險326總得分13項目B成本122潛在利潤224投入市場時間224開發(fā)風(fēng)險339總得分19項目C成本133潛在利潤236投入市場時間236開發(fā)風(fēng)險313總得分1891例：SAP公司試圖應(yīng)用評分模型選出進行投資的最優(yōu)方案。高線性規(guī)劃法幾何法，圖上作業(yè)法，表上作業(yè)法整數(shù)規(guī)劃，動態(tài)規(guī)劃線性規(guī)劃，目標(biāo)函數(shù)，約束條件，決策變量P54例題線性規(guī)劃法922022/12/16B、資金時間價值的來源

剩余價值資金使用的機會成本第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13B、資金時間價值的來源剩余價值第二932022/12/16

資金的時間價值,是指把資金投入到生產(chǎn)和流通領(lǐng)域，隨著時間的推移，會發(fā)生增值現(xiàn)象，所增值的部分稱為資金的時間價值。資金原值資金時間價值生產(chǎn)或流通領(lǐng)域存入銀行鎖在保險箱資金原值+資金原值第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13資金的時間價值,是指把資金投入942022/12/16

在生產(chǎn)流通領(lǐng)域，資金運動產(chǎn)生的增值是利率，其大小與利潤率有關(guān)；存入銀行的資金產(chǎn)生的增值是利息，其大小取決于利息率。第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13在生產(chǎn)流通領(lǐng)域，資金運動產(chǎn)生的增值是952022/12/16C、資金時間價值的計算

資金時間價值的大小，主要取決于利率和計息期兩個因素。所以，計算資金時間價值的方法，主要是計算利息的方法。利息計算的方法主要是：單利、復(fù)利、名義利率、實際利率。第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13C、資金時間價值的計算資金時間價值962022/12/16①單利。計算公式為：單利計算期末本利和=本金（1＋利率×期限）即:F=P（1＋i×t）

②復(fù)利。計算公式為：第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13①單利。計算公式為：第二節(jié)項目論證972022/12/16【例】:

計算期的利息率為5‰，每一計息周期為月，

名義利率=5‰×12=6%③名義利率

名義利率=月利率×12個月=年利率

第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13【例】:③名義利率

名義利率=982022/12/16④實際利率。

按照復(fù)利方法計算、以年為計息周期的利率，稱之為實際利率。用公式表示為：或者表示為：第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13④實際利率。

按照復(fù)利方法計算、992022/12/16

當(dāng)n=1時，相當(dāng)于每年計算利息一次，則:實際利率(ER)=名義利率(NR)；當(dāng)n＞1時，則:實際利率(ER)＞名義利率(NR)。【例】:

計算期的利息率為12%，當(dāng)計息期不同時，實際利率不同。第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13當(dāng)n=1時，相當(dāng)于每年計算利息一1002022/12/16表3－1實際利率計算對照表

計息期一年內(nèi)計息次數(shù)（n）實際利率12個月112．0000％6個月212．3000％3個月412．5500％1個月1212．6825％1天36512．7475％1小時876012．7496％無限小∞12．7497％第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13表3－11012022/12/16ⅱ、現(xiàn)值、將來值（終值）

A、現(xiàn)值:未來的某一特定金額的資金，按一定的利率計算，折合到現(xiàn)在的價值。

現(xiàn)值的計算公式為：第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13ⅱ、現(xiàn)值、將來值（終值）A、現(xiàn)1022022/12/16由公式推倒可得：為貼現(xiàn)因數(shù)，又稱折現(xiàn)系數(shù)。

第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13由公式推倒可得：為貼現(xiàn)因數(shù)，又稱折現(xiàn)系1032022/12/16【例】某項目在完工6年后需要一筆1000萬元的資金，作為技術(shù)更新改造項目的基金籌款，年利率為10％。問：現(xiàn)在應(yīng)該存入銀行多少錢？解：=F（P/F，10％，6，）＝1000×0.5645＝564.5萬元即：現(xiàn)在應(yīng)該存入銀行564．５萬元。i％Ft

P=?i=10％P=?F=1000萬元

t=6年2022/12/13【例】某項目在完工6年后需要一筆11042022/12/16B、將來值（終值）。

現(xiàn)在某一特定金額的資金，按一定的利率計算，到計算期末的本利和。

將來值（終值）的計算公式，就是復(fù)利計算的期末本利和。即：其中，是終值系數(shù)，也稱復(fù)利系數(shù)。終值系數(shù)（即復(fù)利系數(shù)）可以用（F/P，i％，t，）＝表示。第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13B、將來值（終值）。

現(xiàn)在某一1052022/12/16P=1000萬元i％F＝？tP=1000萬元i=10％F＝？t＝8年解：=P（F/P，10％，8，）＝1000×2.1436＝2143.6萬元即：8年后該項目應(yīng)連本帶利歸還商業(yè)銀行2143．6萬元?！纠磕稠椖抗こ探璧蒙虡I(yè)銀行貸款1000萬元，年利率為10％，8年后該項目應(yīng)連本帶利（復(fù)利計算的本利和）歸還商業(yè)銀行多少錢？第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13i％F＝？i=10％F＝？解：1062022/12/16ⅲ、折現(xiàn)率、折現(xiàn)系數(shù)。

在計算現(xiàn)值時，用于計算復(fù)利的利率就是折現(xiàn)率；反映一個資金單位在不同時期的現(xiàn)值，稱為折現(xiàn)系數(shù)。第二節(jié)項目論證與項目評估

2022/12/13ⅲ、折現(xiàn)率、折現(xiàn)系數(shù)。在計算107計算可以使用軟件幫助比如管理運籌學(xué)整數(shù)規(guī)劃計算可以使用軟件幫助1084.決策樹的計算EMV風(fēng)險值P57的案例計算5.層次分析法AHP4.決策樹的計算109第四節(jié)項目建議書項目建議書（又稱項目立項申請書或立項申請報告）由項目承建單位或項目法人根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，就某一具體新建、擴建項目提出的項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。它要從宏觀上論述項目設(shè)立的必要性和可能性，把項目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。第四節(jié)項目建議書項目建議書（又稱項目立項申請書或立項申請報110項目建議書(又稱立項申請書)是項目單位就新建、擴建事項向發(fā)改委項目管理部門申報的書面申請文件。是項目建設(shè)籌建單位或項目法人，根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展、國家和地方中長期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內(nèi)外市場、所在地的內(nèi)外部條件，提出的某一具體項目的建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設(shè)想。往往是在項目早期，由于項目條件還不夠成熟，僅有規(guī)劃意見書，對項目的具體建設(shè)方案還不明晰，市政、環(huán)保、交通等專業(yè)咨詢意見尚未辦理。項目建議書主要論證項目建設(shè)的必要性，建設(shè)方案和投資估算也比較粗，投資誤差為±30%左右。項目建議書(又稱立項申請書)是項目單位就新建、擴建事項向發(fā)改111與可行性研究報告的區(qū)別常常，項目建議書的批復(fù)是可行性研究報告的重要依據(jù)之一；可行性研究報告是項目建議書的后續(xù)文件之一。此外，在可行性研究階段，項目至少有方案設(shè)計，市政、交通和環(huán)境等專業(yè)咨詢意見也必不可少了。對于房地產(chǎn)項目，一般還要有詳規(guī)或修建性詳規(guī)的批復(fù)。此階段投資估算要求較細，原則上誤差在±10%；相應(yīng)地，融資方案也要詳細，每年的建設(shè)投資要落到實處，有銀行貸款的項目，要有銀行出具的資信證明。與可行性研究報告的區(qū)別112項目建議書-案例分析注意基本內(nèi)容包括哪些？項目建議書-案例分析113第五節(jié)可行性研究可行性研究的意義Feasibilitystudy包括機會研究，初步可行性研究和可行性研究三個階段第五節(jié)可行性研究可行性研究的意義114內(nèi)容提要可行性研究的內(nèi)容

可行性研究的步驟

初步可行性研究

詳細可行性研究

效益的預(yù)測與評估

項目論證

項目評估內(nèi)容提要可行性研究的內(nèi)容115可行性研究概述技術(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、工程適用性一、可行性研究的概念

可行性研究是一個綜合的概念。它的任務(wù)是以市場為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟效益為最終目標(biāo)，對擬建的投資項目進行調(diào)查研究和綜合論證，為項目建設(shè)的決策提供科學(xué)依據(jù)?？尚行匝芯扛攀黾夹g(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、工程適用性一、可行性研116可行性研究的發(fā)展和作用提高項目決策的科學(xué)性項目的申報和建設(shè)：項目投資決策的依據(jù)；

申請貸款、籌資；環(huán)保審查、報批；簽定有關(guān)合同、協(xié)議；設(shè)計和基礎(chǔ)建設(shè)資料；企業(yè)組織管理等。提高投資的綜合效益1981年：國務(wù)院《可行性研究報告內(nèi)容要求》1983年：國家計委《關(guān)于建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法》1987年：國家計委《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》1993年：國家計委《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》（第二版）可行性研究的發(fā)展和作用提高項目決策的科學(xué)性項目的申報和建設(shè)：117可行性研究的內(nèi)容技術(shù)可行性分析經(jīng)濟可行性分析運行環(huán)境可行性分析其他方面的可行性分析法律可行性、社會可行性等方面的可行性分析項目實施對社會環(huán)境、自然環(huán)境的影響可行性研究的內(nèi)容技術(shù)可行性分析118項目可行性研究《預(yù)研項目建議書》模板示例：1綜述

1.1預(yù)研項目提案

1.2預(yù)研項目風(fēng)險

1.3建議

2項目背景和必要性

2.1項目背景

2.2項目必要性

2.3財經(jīng)可行性

3預(yù)研目標(biāo)

3.1預(yù)研目標(biāo)、主要技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)3.2預(yù)研產(chǎn)品規(guī)格及性能

4技術(shù)可行性

4.1項目的基本內(nèi)容

4.2公司內(nèi)可利用的相關(guān)技術(shù)資源4.3關(guān)鍵技術(shù)及解決方案

4.4階段評審、測試驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法4.5技術(shù)風(fēng)險分析及防范措施

5知識產(chǎn)權(quán)可行性 5.1國內(nèi)外技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)跟蹤研究5.2專利技術(shù)情報的全面檢索與充分利用 5.3關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護策略6市場可行性7經(jīng)濟可行性 8預(yù)研項目計劃 8.1項目工作任務(wù)和時間安排8.2項目所需的人、財、物、信息等資源 8.3項目總預(yù)算和分階段預(yù)算8.4階段劃分、評審及測試驗收8.5計劃風(fēng)險分析及防范措9其它 項目可行性研究《預(yù)研項目建議書》模板示例：1綜述 5知識119可行性研究的步驟（1）確定項目規(guī)模和目標(biāo)（2）研究正在運行的系統(tǒng)（3）建立新系統(tǒng)的邏輯模型（4）導(dǎo)出和評價各種方案（5）推薦可行性方案（6）編寫可行性研究報告（7）遞交可行性研究報告可行性研究的步驟（1）確定項目規(guī)模和目標(biāo)120初步可行性研究的主要內(nèi)容市場和生產(chǎn)能力。進行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量做出初步開發(fā)規(guī)劃。設(shè)備與材料投入分析，包括從需求、設(shè)計、開發(fā)、安裝實施到運營的所有設(shè)備與材料的投入分析。支撐軟件開發(fā)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境規(guī)劃、硬件物理布局方案的選擇。項目設(shè)計包括項目總體規(guī)劃、軟件系統(tǒng)設(shè)計和設(shè)備計劃、網(wǎng)絡(luò)工程規(guī)劃等。項目進度安排。項目投資與成本估算，包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。初步可行性研究的主要內(nèi)容市場和生產(chǎn)能力。進行市場需求分析預(yù)121詳細可行性研究詳細可行性研究的依據(jù)詳細可行性研究的原則與程序框架詳細可行性研究的方法詳細可行性研究的內(nèi)容詳細可行性研究的步驟及報告的編寫詳細可行性研究詳細可行性研究的依據(jù)122詳細可行性研究的依據(jù)國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，以及國家和地方的相關(guān)政策、法律、法規(guī)和制度。項目主管部門對項目設(shè)計開發(fā)建設(shè)要求請示的批復(fù)。項目建議書或者項目建議書批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議。國家、地區(qū)、企業(yè)的軟件產(chǎn)業(yè)與信息化建設(shè)的規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)。市場調(diào)研分析報告。技術(shù)、產(chǎn)品或工具的有關(guān)資料。國家有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定；國家關(guān)于軟件產(chǎn)業(yè)和信息化建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額資料；市場調(diào)查報告等等。詳細可行性研究的依據(jù)國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)123詳細可行性研究的原則科學(xué)性原則客觀性原則公正性原則詳細可行性研究的原則科學(xué)性原則124詳細可行性研究的程序框架

立項項目目標(biāo)設(shè)定

項目目標(biāo)設(shè)定市場分析與預(yù)測原材料、設(shè)備分析設(shè)計開發(fā)技術(shù)分析人力資源分析資金分析信息安全分析硬件網(wǎng)絡(luò)物理布局設(shè)計網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)資料分析其他方案比較最優(yōu)方案論證編寫可行性報告編寫軟件開發(fā)項目影響報告編寫資金籌措計劃編寫采購規(guī)劃和招投標(biāo)申請報告項目財務(wù)評價項目國民經(jīng)濟評價反饋詳細可行性研究的程序框架立項目目標(biāo)設(shè)定市場分析與預(yù)測方125詳細可行性研究的方法可行性研究的方法很多，如經(jīng)濟評價法、市場預(yù)測法、投資估算法和增量凈效益法等。這里僅介紹投資估算法和增量凈效益法。

投資估算法

指數(shù)估算法因子估算法增量凈效益法（有無比較法）

詳細可行性研究的方法可行性研究的方法很多，如經(jīng)濟評價法、市場126詳細可行性研究的內(nèi)容（1）概述：提出項目開發(fā)的背景、必要性和經(jīng)濟意義，研究項目工作的依據(jù)和范圍，產(chǎn)品交付的形式、種類、數(shù)量。（2）需求確定：調(diào)查研究國內(nèi)外客戶的需求情況，對國內(nèi)外的技術(shù)趨勢進行分析，確定項目的規(guī)模、目標(biāo)、產(chǎn)品、方案和發(fā)展方向。（3）現(xiàn)有資源、設(shè)施情況分析：調(diào)查現(xiàn)有的資源（包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、規(guī)章制度等種類與數(shù)量，以及這些資源的使用情況和可能的更新情況）。（4）設(shè)計（初步）技術(shù)方案：確定項目的總體和詳細目標(biāo)、范圍，總體的結(jié)構(gòu)和組成，核心技術(shù)和關(guān)鍵問題、產(chǎn)品的功能與性能。（5）項目實施進度計劃建議。（6）投資估算和資金籌措計劃。（7）項目組織、人力資源、技術(shù)培訓(xùn)計劃：包括現(xiàn)有的人員規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、人員層次、個人技術(shù)能力、人員技術(shù)培訓(xùn)計劃等。（8）經(jīng)濟和社會效益分析（效果評價）。（9）合作／協(xié)作方式。詳細可行性研究的內(nèi)容（1）概述：提出項目開發(fā)的背景、必要性和127詳細可行性研究的步驟進行項目的詳細可行性研究的步驟如下：委托與簽訂合同組織人員和制訂計劃調(diào)查研究與收集資料方案設(shè)計與選優(yōu)經(jīng)濟分析和評價編寫詳細可行性研究報告

詳細可行性研究的步驟進行項目的詳細可行性研究的步驟如下：128可行性研究注意的事項1.有一定格式和深度2.目標(biāo)要明確，范圍要清楚3.必須講求科學(xué)性，公正性和客觀性4.可行性研究要重視調(diào)查研究，掌握經(jīng)濟信息資料5.要有多方案比較6.本身不是決策，為決策者提供決策的依據(jù)7.要求簡潔清楚，準(zhǔn)確肯定可行性研究注意的事項1.有一定格式和深度129可行性研究的作用是科學(xué)投資決策的依據(jù)是項目設(shè)計的依據(jù)是項目實施的依據(jù)是項目評估的依據(jù)是向當(dāng)?shù)卣碍h(huán)保部門申請允許建設(shè)和施工的依據(jù)作為建設(shè)單位向有關(guān)部門簽訂協(xié)議或合同的依據(jù)作為擬采用新技術(shù)，新設(shè)備研制計劃的依據(jù)作為企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，勞動人事職工培訓(xùn)等工作安排的依據(jù)可行性研究的作用是科學(xué)投資決策的依據(jù)130可行性研究的類別機會研究一般機會研究和具體機會研究初步可行性研究預(yù)可行性研究機會研究的效益前途是否可信，是否可以再此階段闡明的資料基礎(chǔ)上做出決策建設(shè)項目是否需要進行詳細可行性研究的相近分析項目中有哪些關(guān)鍵問題，是否需要做專題研究吸納有資料是否足以確定項目沒有足夠的吸引力或不可行可行性研究的類別機會研究131詳細可行性研究依據(jù)1.國家的長期規(guī)劃，部門地區(qū)的建設(shè)方針2.批準(zhǔn)的項目建議書，意向協(xié)議3.國家批準(zhǔn)的資源報告，整體開發(fā)計劃和城市規(guī)劃4.擬建項目的機會研究報告，初步可行報告5.項目承辦單位委托進行詳細可行性研究的合同6.項目擬建地區(qū)的自然、社會，經(jīng)濟等方面的基礎(chǔ)資料7.國家和地區(qū)關(guān)于擬建項目的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范8.項目承辦單位與有關(guān)方面的初步協(xié)議和試驗試制報告9.國際地區(qū)有關(guān)的建設(shè)法令10.國家正式編制的科研程序。詳細可行性研究132可行性研究報告的主要內(nèi)容總論申報企業(yè)情況項目技術(shù)可行性和成熟性分析項目產(chǎn)品市場調(diào)查與競爭能力預(yù)測項目實施方案投資預(yù)算與資金籌措經(jīng)濟社會效益分析項目可行研究報告編制說明可行性研究報告附件可行性研究報告的主要內(nèi)容總論133第六節(jié)項目評估項目評估的作用定義，項目評估是在可行性研究的基礎(chǔ)上，從項目技術(shù)工業(yè)、企業(yè)財務(wù)，國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的角度，對擬建項目進行全面的經(jīng)濟技術(shù)論證和評價，從而預(yù)測項目未來發(fā)展的前景技術(shù)評估，經(jīng)濟評估和社會評估三個方面第六節(jié)項目評估項目評估的作用134項目評估的含義項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機構(gòu)）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟效益和社會效益等進行評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估是項目投資前期進行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。項目評估的含義項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方135項目評估和可研的關(guān)系區(qū)別，可研是對擬建項目技術(shù)，經(jīng)濟上是否可行的全面分析論證評估是對可研的檢查和研究單位不同：可研是設(shè)計咨詢單位立足點不同，可行駛用資角度，評估是銀行國家角度側(cè)重點不同，可研是技術(shù)經(jīng)濟方法，評估師可研的質(zhì)量和可靠性作用不同，可研是決策依據(jù)，評估是銀行獲得貸款依據(jù)項目評估和可研的關(guān)系區(qū)別，可研是對擬建項目技術(shù)，經(jīng)濟上是否可136項目評估的基本要求建設(shè)的必要性建設(shè)的條件技術(shù)評估財務(wù)評估國民經(jīng)濟評估投資方案的比較分析總評估項目評估的基本要求137項目評估的依據(jù)

項目評估的依據(jù)：（1）項目建議書及其批準(zhǔn)文件。（2）項目可行性研究報告。（3）報送單位的申請報告及主管部門的初審意見。（4）有關(guān)資源、配件、燃料、水、電、交通、通信、資金（包括外匯）等方面的協(xié)議文件。（5）必需的其他文件和資料。項目評估的依據(jù)項目評估的依據(jù)：1383.7.3項目評估的程序項目評估工作一般可按以下程序進行：（1）制定計劃，成立評估小組，進行分工，制定評估工作計劃。評估工作計劃一般應(yīng)包括：評估目的、評估內(nèi)容、評估方法和評估進度。（2）開展調(diào)查研究，收集數(shù)據(jù)資料，并對可行性研究報告和相關(guān)資料進行審查和分析。盡管大部分數(shù)據(jù)在可行性報告中已經(jīng)提供，但評估單位必須站在公正的立場上，核準(zhǔn)已有數(shù)據(jù)的可靠性，并收集補充必要的數(shù)據(jù)資料，以提高評估的準(zhǔn)確性。（3）審查分析與評估。在上述工作基礎(chǔ)上，按照項目評估內(nèi)容和要求，對項目進行技術(shù)經(jīng)濟分析和評估。（4）編寫修改評估報告。（5）建立檔案3.7.3項目評估的程序項目評估工作一般可按以下程序進行：139項目評估的內(nèi)容

（1）項目與企業(yè)概況評估。（2）項目建設(shè)的必要性評估。（3）項目建設(shè)規(guī)模評估。（4）資源、配件、燃料及公用設(shè)施條件評估。（5）硬件網(wǎng)絡(luò)物理布局條件和方案評估。（6）技術(shù)和設(shè)備方案評估。（7）信息安全評估。（8）安裝工程標(biāo)準(zhǔn)評估：采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否先進、合理，是否符合國家有關(guān)規(guī)定。（9）實施進度評估。（10）項目組織、勞動定員和人員培訓(xùn)計劃評估。（11）投資估算和資金籌措。（12）項目的財務(wù)效益評估。（13）國民經(jīng)濟效益評估。（l4）社會效益評估。（15）項目風(fēng)險評估。項目評估的內(nèi)容（1）項目與企業(yè)概況評估。140項目評估報告內(nèi)容大綱項目評估報告大綱應(yīng)包括如下幾個方面內(nèi)容：（1）項目概況項目基本情況。綜合評估結(jié)論。提出是否批準(zhǔn)或可否貸款的結(jié)論性意見。（2）詳細評估意見（3）總結(jié)和建議存在或遺留的重大問題。潛在的風(fēng)險。建議。項目評估報告內(nèi)容大綱項目評估報告大綱應(yīng)包括如下幾個方面內(nèi)容141第七節(jié)生成并簽發(fā)項目章程昭示天下項目要滿足的商業(yè)需求產(chǎn)品描述案例第七節(jié)生成并簽發(fā)項目章程昭示天下142第八節(jié)構(gòu)建項目組織任命項目經(jīng)理組織及項目組織組織的五個原則1.反映公司目標(biāo)2.根據(jù)工作涉及3.保證決策統(tǒng)一4.創(chuàng)造人盡其才的環(huán)境5.有利于全程及全局的控制第八節(jié)構(gòu)建項目組織任命項目經(jīng)理143組織設(shè)計的兩個方面項目的性質(zhì)和規(guī)模項目在公司中的地位和重要性基本組織結(jié)構(gòu)職能型，矩陣型（弱，平衡，強）矩陣型復(fù)合型現(xiàn)代模式：項目業(yè)主責(zé)任制組織設(shè)計的兩個方面144項目經(jīng)理項目經(jīng)理的職責(zé)1.計劃2.組織3.控制4.決策5.溝通6.項目團隊建設(shè)權(quán)限：獲得權(quán)限，放權(quán)項目經(jīng)理項目經(jīng)理的職責(zé)145項目經(jīng)理的素質(zhì)管理知識，專業(yè)技術(shù)知識，綜合知識還有能力，社交能力，發(fā)揮成員的租用品行是本質(zhì)，性格和品德。項目經(jīng)理的素質(zhì)146項目范圍管理高峰201513662532776項目范圍管理高峰2015147項目范圍管理時間：4個周末教材：項目范圍管理輔助：項目范圍管理，郭云濤考試類型：單選，多選，名詞解釋，簡答，論述20*2,5*2,4*3,4*5,2*9整體難度，中等偏容易項目范圍管理時間：4個周末148第一章項目范圍管理概述第一節(jié)項目范圍第二節(jié)

項目范圍管理的內(nèi)容第三節(jié)項目范圍管理的意義案例討論第一章項目范圍管理概述149范圍管理第一章第二章課件150范圍管理第一章第二章課件151范圍管理第一章第二章課件152范圍管理第一章第二章課件153第一節(jié)項目范圍什么是范圍什么是項目范圍范圍：范圍，指界限，限制，一定的時空間限定；效法。語出《易·系辭上》：“范圍天地之化而不過?！表椖糠秶琾rojectscope,包括項目的最終產(chǎn)品或服務(wù)以及是實現(xiàn)該產(chǎn)品或服務(wù)所需要做的各項工作。第一節(jié)項目范圍什么是范圍154范圍：哪些該做？那些不該做？難度在于：如何在項目的一開始就知道哪些該做，哪些不該做？比如你們家裝修房子，如何一開始就知道哪些工作需要做，哪些不需要做呢？思考一下，如何不知道具體要做什么就開始做項目，會怎么樣？范圍：哪些該做？那些不該做？155156第一節(jié)項目范圍管理概述已界定的范圍業(yè)主期望的范圍實際完成的范圍一、項目范圍管理的原理10第一節(jié)項目范圍管理概述已業(yè)主期望的范圍實際完成的范圍157第一節(jié)項目范圍管理概述一、項目范圍管理的原理一曰度，二曰量，三曰數(shù)，四曰稱，五曰勝。地生度，度生量，量生數(shù)，數(shù)生稱，稱生勝。兵法：11第一節(jié)項目范圍管理概述一、項目范圍管理的原理一曰度，158鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元中國鐵建股份有限公司（601186.SH/01186.HK，下稱中國鐵建）10月25日發(fā)布公告稱，由于承包的沙特麥加薩法至穆戈達莎輕軌項目（下稱沙特麥加輕軌項目），出現(xiàn)實際工程數(shù)量比預(yù)計工程量大幅增加等原因，預(yù)計將發(fā)生人民幣41.53億元的巨額虧損。據(jù)公告介紹，沙特麥加輕軌項目采用EPC+O&M總承包模式（即設(shè)計、采購、施工加運營、維護總承包模式），由中國鐵建負責(zé)設(shè)計、采購、施工、系統(tǒng)（包括車輛）安裝調(diào)試以及從2010年11月13日起的三年運營和維護。項目原定于2010年11月13日開通運營。

12鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元中159鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元中國鐵建表示，項目進入大規(guī)模施工階段后，由于實際工程數(shù)量比簽約時預(yù)計工程數(shù)量大幅度增加，再加上業(yè)主對該項目的2010年運能需求較合同規(guī)定大幅提升、業(yè)主負責(zé)的地下管網(wǎng)和征地拆遷嚴(yán)重滯后、業(yè)主為增加新的功能大量指令性變更使部分已完工工程重新調(diào)整等因素影響，導(dǎo)致項目工作量和成本投入大幅增加，計劃工期出現(xiàn)階段性延誤。公告稱，上述變化導(dǎo)致合同預(yù)計總成本大幅增加。沙特麥加輕軌項目合同總金額為66.50億沙特里亞爾，按9月30日匯率折算，合同預(yù)計總收入120.70億元，合同預(yù)計總成本160.69億元，合同損失為39.99億元。加上財務(wù)費用1.54億元，總虧損額預(yù)計為41.53億元。

13鳳凰網(wǎng)：中國鐵建沙特麥加輕軌項目預(yù)計巨虧41.53億元160范圍-時間-費用時間3（12個月）費用3（1200萬人民幣）時間2（9個月）費用2（70萬元人民幣）時間1（6個月）費用1（60萬元人民幣）新款洗衣機產(chǎn)品功能要求產(chǎn)品技術(shù)要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)范圍1：樣機設(shè)計與測試；范圍2：20臺樣機；范圍3：原生產(chǎn)車間改造14范圍-時間-費用時間3（12個月）費用3（1200萬人民范圍可能包括以下多重含義產(chǎn)品范圍（productscope)：產(chǎn)品功能特征項目范圍（projectscope)：做什么產(chǎn)品規(guī)范（specification)：具體特征和功能重點：產(chǎn)品范圍和項目范圍的集合。產(chǎn)品范圍主要是針對最終產(chǎn)品來衡量，項目范圍