證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編二

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編二1[單選題]（江南博哥）證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.證券投資基金B(yǎng).上市股票C.國債D.權(quán)證正確答案：C參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

2[單選題]下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.自然人正確答案：D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；②證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

3[單選題]下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)正確答案：B參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求有以下幾項(xiàng)：①基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。但基金合同依照基金法另有約定的，從其約定。②基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。③基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。④非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。⑤基金托管人對(duì)其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

4[單選題]人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.10B.15C.20D.30正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

5[單選題]財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日向內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。A.15B.10C.5D.20正確答案：C參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問不再符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。責(zé)令改正期滿后，仍不符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格。

6[單選題]期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所工作人員D.國家機(jī)關(guān)正確答案：B參考解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

7[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。A.凈利潤(rùn)B.總資本C.凈資產(chǎn)D.凈資本正確答案：D參考解析：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購和約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。

8[單選題]下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是()。A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)蜟.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的．委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍１痉ǖ?3條規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

9[單選題]合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未辦理變更登記的，對(duì)其處以()的罰款。A.2000元以上5000元以下B.2000元以上2萬元以下C.5000元以上1萬元以下D.5000元以上5萬元以下正確答案：B參考解析：合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的。處以2000元以上2萬元以下的罰款。

10[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括()。A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經(jīng)驗(yàn)D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第11條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

11[單選題]委托第三人擔(dān)任清算人需要經(jīng)()以上全體合伙人同意。A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3正確答案：C參考解析：清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

12[單選題]證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為()提供信息技術(shù)服務(wù)。A.母公司B.分公司C.子公司D.孫公司正確答案：A參考解析：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。

13[單選題]下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是()。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠他人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％正確答案：A參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

14[單選題]證券公司分類評(píng)價(jià)期為()。A.本年度1月1日至12月31日B.上一年度5月1日至本年度4月30日C.上一年度7月1日至本年度6月30日D.上一年度10月1日至本年度9月30日正確答案：B參考解析：證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

15[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A.3％B.5％C.2％D.10％正確答案：B參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

16[單選題]合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。A.30B.40C.50D.100正確答案：D參考解析：合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

17[單選題]接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為，被稱為()。A.報(bào)銷金融產(chǎn)品B.代銷金融產(chǎn)品C.證券承銷D.證券發(fā)行正確答案：B參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二條規(guī)定，本規(guī)定所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

18[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，處罰的情形包括()。A.沒收違法所得，處以50萬元以下罰款B.沒收違法所得C.賣出其持有的所有證券D.處以違法所得10倍以上的罰款正確答案：B參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

19[單選題]應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期限不得少于()年。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第三十九條規(guī)定，應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期限不得少于5年。

20[單選題]證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()評(píng)估。A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

B.律師事務(wù)所C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

21[單選題]國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件，是我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系中的()。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)范C.規(guī)范性文件D.行業(yè)自律規(guī)則正確答案：A參考解析：我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則五級(jí)。其中，行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件。

22[單選題]進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是()。A.機(jī)構(gòu)投資者B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.個(gè)人投資者D.期貨交易所會(huì)員正確答案：D參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

23[單選題]客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十九條規(guī)定，客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

24[單選題]下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員．由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

25[單選題]關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是()。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)D.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布正確答案：D參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

26[單選題]證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

27[單選題]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過()人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。

28[單選題]基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)。A.基金管理人管理的其他基金的財(cái)產(chǎn)B.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)本身共同C.基金財(cái)產(chǎn)本身D.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)正確答案：C參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

29[單選題]證券公司必須將其()、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券融資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)正確答案：A參考解析：證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

30[單選題]根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)由()，且必須以書面形式訂立。A.主要合伙人協(xié)商一致

B.2個(gè)以上的合伙人協(xié)商一致C.一致行動(dòng)人協(xié)商一致

D.全體合伙人協(xié)商一致正確答案：D參考解析：《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第四條規(guī)定，合伙協(xié)議依法由全體合伙人協(xié)商一致、以書面形式訂立。

31[單選題]退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。在實(shí)踐中，退伙的情形不包括()。A.法定退伙B.除名退伙C.事實(shí)退伙D.自愿退伙正確答案：C參考解析：退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

32[單選題]A公司的法定代表人為張某，2018年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記正確答案：B參考解析：根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

33[單選題]()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D參考解析：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

34[單選題]對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不得超過()日。A.60

B.180C.360

D.90正確答案：D參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。

35[單選題]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

36[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，提取法定公積金的比例應(yīng)當(dāng)為稅后利潤(rùn)的()。A.15％

B.5％C.10％

D.20％正確答案：C參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百六十六條規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50％以上的，可以不再提取。

37[單選題]下列選項(xiàng)中，不具有法人資格的是()。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限責(zé)任公司正確答案：C參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

38[單選題]開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。A.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回B.不得申請(qǐng)贖回C.在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回正確答案：D參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。

39[單選題]證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的()。A.1／3B.1／4C.1／2D.3／4正確答案：C參考解析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。

40[單選題]下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.委托其他證券公司代為買賣證券D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券正確答案：B參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；④不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；⑤利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；⑥對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；⑦利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；⑧操縱證券市場(chǎng)的其他手段。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

41[單選題]發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)()擔(dān)任保薦人。A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：B參考解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。

42[單選題]公開募集基金的基金管理人不得()。A.為基金份額持有人的利益進(jìn)行證券投資B.向基金份額持有人進(jìn)行信息披露C.向基金份額持有人進(jìn)行收益分配D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失正確答案：D參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

43[單選題]某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)．所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45％，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3正確答案：D參考解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

44[單選題]下列不屬于證券公司不得為融資融券業(yè)務(wù)客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形的是()。A.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶B.該公司控股股東的母親C.僅持有上市證券公司3％流通股份的股東D.已從事了5個(gè)月的證券交易正確答案：C參考解析：融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括：①未按要求提供有關(guān)情況；②從事證券交易時(shí)間不足半年；③缺乏風(fēng)險(xiǎn)承受能力；④最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；⑤本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5％以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人?？芍狢項(xiàng)情形符合“不包括”的情況，故C項(xiàng)為正確答案。

45[單選題]下列關(guān)于合伙協(xié)議說法錯(cuò)誤的是()。A.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，應(yīng)遵循自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則B.合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致C.合伙協(xié)議必須以書面形式訂立D.合伙協(xié)議應(yīng)由2／3以上合伙人同意正確答案：D參考解析：訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動(dòng)，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實(shí)信用原則。合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。

46[單選題]根據(jù)合伙人()的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。A.出資份額出質(zhì)方面

B.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.數(shù)量方面

D.對(duì)合伙企業(yè)權(quán)利正確答案：B參考解析：根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任不同，合伙企業(yè)分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。《中華人民共和國合伙企業(yè)法》對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

47[單選題]轉(zhuǎn)融通保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。A.10％B.15％C.18％D.20％正確答案：B參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。轉(zhuǎn)融通保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。

48[單選題]證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向()申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國有資產(chǎn)管理委員會(huì)正確答案：A參考解析：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

49[單選題]在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()年。A.3B.6C.10D.20正確答案：A參考解析：根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

50[單選題]下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是()。A.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)主席決定正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

51[單選題]證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

Ⅰ．市場(chǎng)影響

Ⅱ．服務(wù)方式

Ⅲ．服務(wù)對(duì)象

Ⅳ．服務(wù)內(nèi)容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：①立場(chǎng)不同；②服務(wù)方式和內(nèi)容不同；③服務(wù)對(duì)象有所不同；④市場(chǎng)影響有所不同。

52[單選題]申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件()。

Ⅰ．公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ．公司債券募集辦法

Ⅲ．公司章程

Ⅳ．國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：A參考解析：申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件:(1)公司營業(yè)執(zhí)照;(2)公司章程;(3)公司債券募集辦法;(4)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。依照《證券法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

53[單選題]按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括()。

①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):

(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，世露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);(3)編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為;54[單選題]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。

①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

③對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。

(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。

(3)對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。

(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度；55[單選題]關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ．證券公司股東只能用貨幣出資

Ⅱ．符合條件的證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

Ⅲ．證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30％

Ⅳ．證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30％。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第一款規(guī)定的限制。

56[單選題]甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁達(dá)成協(xié)議，將丙擁有的股份全部轉(zhuǎn)讓給丁。丙書面通知甲和乙時(shí)，甲和乙均表示同意，并愿意購買丙的股份。有關(guān)此事的下列表述，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有()。

Ⅰ．同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)

Ⅱ．同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人

Ⅲ．由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例

Ⅳ．如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《中華人民共和國公司法》第七十一條規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

57[單選題]經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者了解的信息有()。

Ⅰ．自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

Ⅱ．收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ．投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

Ⅳ．誠信記錄A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：①自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；②收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；③投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；④投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；⑥誠信記錄；⑦實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；⑧法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；⑨其他必要信息。

58[單選題]下列屬于全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律的有()。

Ⅰ．《中華人民共和國公司法》

Ⅱ．《期貨交易管理?xiàng)l例》

Ⅲ．《中華人民共和國證券法》

Ⅳ．《中華人民共和國證券投資基金法》A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：現(xiàn)有的中國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》屬于國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。

59[單選題]公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有()。

Ⅰ．營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ．公司章程

Ⅲ．稅務(wù)登記證

Ⅳ．發(fā)起人協(xié)議A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件:(1)公司營業(yè)執(zhí)照;(2)公司章程;(3)股東大會(huì)決議;(4)招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件:(5)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(6)代收股款銀行的名稱及地址。

60[單選題]下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有()。

Ⅰ．挪用公司資金

Ⅱ．將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

Ⅲ．擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

Ⅳ．為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金；②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；⑤未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有；⑦擅自披露公司秘密；⑧違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

61[單選題]設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。

Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)

Ⅱ．股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

Ⅳ．有公司住所A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額；③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；⑥有公司住所。

62[單選題]證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，其應(yīng)履行的責(zé)任有()。

Ⅰ．組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議

Ⅱ．完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制

Ⅲ．建立信息技術(shù)人力和資金保障方案

Ⅳ．建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第八條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：①組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；③完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；④公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。Ⅲ屬于證券公司信息技術(shù)治理中董事會(huì)的職責(zé)。

63[單選題]證券公司治理基本要求包括()。

①建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

②不得侵犯客戶合法權(quán)益

③建立完備的內(nèi)部控制體系

④證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；不得侵犯客戶合法權(quán)益；建立完備的內(nèi)部控制體系。

④證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查屬于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。64[單選題]下列屬于約定購回式證券交易和質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易在風(fēng)險(xiǎn)管理中共同要求的是()。

Ⅰ．進(jìn)行盯市管理

Ⅱ．實(shí)行集中統(tǒng)一管理

Ⅲ．建立內(nèi)部控制機(jī)制

Ⅳ．健全業(yè)務(wù)隔離制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：D參考解析：約定購回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受：②健全業(yè)務(wù)隔離制度；③實(shí)行集中統(tǒng)一管理；④確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；⑤建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制；⑥對(duì)約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理。

質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系．確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受；②建立運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度；應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；③對(duì)報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理。

65[單選題]下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有()。

Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

Ⅱ．記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

Ⅲ．無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

Ⅳ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。選項(xiàng)Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

66[單選題]財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

Ⅰ．在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅱ．幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件

Ⅲ．接受并購重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ．就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)；②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件；③對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)；④在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；⑤接受委托人的委托，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；⑥根據(jù)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；⑦證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

67[單選題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

①《證券法》

②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

③《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

④《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

68[單選題]另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司。另類投資業(yè)務(wù)的自律管理措施包括(??)。

①工作人員基本信息報(bào)送

②不定期評(píng)估

③定期報(bào)告

④執(zhí)業(yè)檢查A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：D參考解析：另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司。另類投資業(yè)務(wù)的自律管理措施包括：1.定期報(bào)告，2.工作人員基本信息報(bào)送，3.定期評(píng)估，4.執(zhí)業(yè)檢查，5.自律懲戒69[單選題]證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，(??)屬于禁止性行為。

①內(nèi)幕交易

②操縱市場(chǎng)

③假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：

1.禁止內(nèi)幕交易

2.禁止操縱市場(chǎng)

3.其他禁止的行為70[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)

Ⅱ．泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息

Ⅲ．明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

Ⅳ．損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；⑦買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益。損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；?證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

71[單選題]股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收購。

Ⅰ．減少公司注冊(cè)資本

Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ．將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)

Ⅳ．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。

72[單選題]下列屬于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人的獨(dú)立性原則的有()。

Ⅰ．保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

Ⅱ．保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性

Ⅲ．強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)

Ⅳ．保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人的獨(dú)立性原則包括：①保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性。②保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)。③保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。④強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)。⑤明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。⑥保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人的薪酬待遇。⑦明確證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持。

73[單選題]下列功能屬于“薦股軟件”功能的有()。

1．預(yù)測(cè)某證券的價(jià)格走勢(shì)

Ⅱ．建議買入某證券

Ⅲ．建議某天買入某證券

Ⅳ．提供某證券的投資分析建議A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

74[單選題]公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括()。

Ⅰ．股票

Ⅱ．債券

Ⅲ．委托貸款

Ⅳ．證券衍生品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：公開募集基金可投資上市交易的股票、債券，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種；非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

75[單選題]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）

Ⅰ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

Ⅱ．對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

Ⅲ．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，井報(bào)告結(jié)果

Ⅳ．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施:(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;(2)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé):(3)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，井報(bào)告結(jié)果;(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;(5)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;(6)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

76[單選題]客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

Ⅰ．證券公司

Ⅱ．指定商業(yè)銀行

Ⅲ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅳ．保險(xiǎn)公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

77[單選題]下列有關(guān)基金運(yùn)作方式的表述中，正確的有()。

Ⅰ．可以采用封閉式

Ⅱ．可以采用開放式

Ⅲ．基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

Ⅳ．不得采用封閉式、開放式以外的其他方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

78[單選題]資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

Ⅰ．具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

Ⅱ．通過證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試

Ⅲ．最近10年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

Ⅳ．未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力;2.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試;3.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形:4.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿;5.最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;6.正直誠實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。境外人士擔(dān)任資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

79[單選題]存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的獨(dú)立性，選項(xiàng)①②③④均正確。

80[單選題]除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有()。

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)

③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：

(1)改變合伙企業(yè)的名稱；

(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)；

(3)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；

(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；

(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。81[單選題]根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有()。

Ⅰ．按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

Ⅱ．在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

Ⅲ．應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告

Ⅳ．公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十六條規(guī)定，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告。該管理辦法第四十七條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場(chǎng)所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時(shí)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱。

82[單選題]下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()。

Ⅰ．集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的

Ⅱ．集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

Ⅲ．個(gè)人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴

Ⅳ．單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《中華人民共和國刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的。Ⅰ錯(cuò)誤。

83[單選題]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。

Ⅰ．監(jiān)管談話

Ⅱ．責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

Ⅲ．沒收違法所得

Ⅳ．責(zé)令公開說明A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：B參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

84[單選題]下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有(??)。

①在指定交易中，1個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人

②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令

④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查委托交易中的指定交易，交易參與人即指證券公司，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人(證券公司)。投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令對(duì)于符合撤銷指定條件的，證券公司不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續(xù)。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

85[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。

Ⅰ．確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限

Ⅱ．確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款

Ⅲ．是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ．提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于:

①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。

②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款。

③確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿。

④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。

⑤確認(rèn)客戶開戶方式86[單選題]以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。

①私募基金管理人

②期貨公司子公司

③金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員

④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師

⑤QFII

⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查專業(yè)投資者范圍。

第一類專業(yè)投資者具體包括:1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。

3.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。87[單選題]下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有()。

Ⅰ．股東的姓名

Ⅱ．各股東所持股份數(shù)

Ⅲ．各股東取得股份的日期

Ⅳ．各股東所持股票的編號(hào)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所；各股東所持股份數(shù)；各股東所持股票的編號(hào)；各股東取得股份的日期。

88[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追訴(??)。

①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的

③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

④偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.①②B.②④C.①③D.③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；

(2)偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；

(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；

(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；

(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。89[單選題]設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有()。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．招股說明書

Ⅲ．承銷機(jī)構(gòu)名稱

Ⅳ．營業(yè)執(zhí)照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明；④招股說明書；⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

90[單選題]全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

①創(chuàng)新型企業(yè)

②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

③成長(zhǎng)型

④成熟型企業(yè)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對(duì)象，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)同務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場(chǎng)所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。91[單選題]證券公司董事會(huì)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括()。

Ⅰ．審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

Ⅱ．制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度

Ⅲ．定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

Ⅳ．審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：①推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；③審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；④審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；⑤任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；⑥建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。Ⅱ、Ⅲ是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

92[單選題]被定為E類證券公司的情形有()。

Ⅰ．被指定其他機(jī)構(gòu)托管

Ⅱ．被指定其他機(jī)構(gòu)接管

Ⅲ．被行政重組

Ⅳ．被責(zé)令停業(yè)整頓A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。

93[單選題]按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得()。

①廉潔從業(yè)

②向客