外貿(mào)案例分析

外貿(mào)案例分析外貿(mào)案例分析外貿(mào)案例分析外貿(mào)案例分析編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:外貿(mào)案例分析國內(nèi)某公司（以下簡稱甲方）與加拿大某公司（以下簡稱乙方）簽定一設(shè)備引進(jìn)合同。根據(jù)合同，甲方于2001年4月30日開立以乙方為受益人的不可撤消的即期信用證。信用證中要求乙方在交單時(shí)，提供全套已裝船清潔提單。

2001年6月12日，甲方收到開證銀行進(jìn)口信用證付款通知書。甲方業(yè)務(wù)人員審核議付單據(jù)后發(fā)現(xiàn)乙方提交的提單存在以下疑點(diǎn)：

1．單簽署日期早于裝船日期。

2．提單中沒有已裝船字樣。

根據(jù)以上疑點(diǎn)，甲方斷定該提單為備運(yùn)提單，并采取以下措施：

1．向開證銀行提出單據(jù)不符點(diǎn)，并拒付貨款。

2．向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提出詐騙立案請(qǐng)求。

3．查詢有關(guān)船運(yùn)信息，確定貨物是否已裝船發(fā)運(yùn)。

4．向乙方發(fā)出書面通知，提出甲方疑義并要求對(duì)方做出書面解釋。乙方公司在收到甲方通知及開證銀行的拒付函后，知道了事情的嚴(yán)重性并向甲方做出書面解釋并片面強(qiáng)調(diào)船務(wù)公司方面的責(zé)任。在此情況下，甲方公司再次發(fā)函表明立場，并指出，由于乙方原因，設(shè)備未按合同規(guī)定期限到港并安排調(diào)試已嚴(yán)重違反合同并給甲方造成了不可估量的實(shí)際損失。要求乙方及時(shí)派人來協(xié)商解決問題，否則，甲方將采取必要的法律手段解決雙方的糾紛。乙方遂于2001年7月派人來中國。在甲方出具了充分的證據(jù)后，乙方承認(rèn)該批貨物由于種種原因并未按合同規(guī)定時(shí)間裝運(yùn)，同時(shí)承認(rèn)了其所提交的提單為備運(yùn)提單。最終，經(jīng)雙方協(xié)商，乙方同意在總貨款萬美元的基礎(chǔ)上降價(jià)4萬美元并提供3年免費(fèi)維修服務(wù)作為賠償并同意取消信用證，付款方式改為貨到目的港后以電匯方式支付。

案例分析

本案例的焦點(diǎn)在于乙方提交銀行的議付單據(jù)中提單不符合信用證規(guī)定的已裝船清潔提單的要求。由于乙方按實(shí)際業(yè)務(wù)操作已經(jīng)不可能在信用證規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向信用證議付行提交符合要求的單據(jù)，便心存僥幸以備運(yùn)提單作為正式已裝船清潔提單作為議付單據(jù)。豈不知這種做法不僅違反了合同的有關(guān)要求而且已經(jīng)構(gòu)成了詐騙，其行為人不僅要負(fù)民事方面的責(zé)任還要負(fù)刑事責(zé)任。

經(jīng)驗(yàn)

1．在合同和信用證中詳細(xì)清楚地規(guī)定議付單據(jù)中的提單必須是全套清潔的已裝船提單。

2．收到議付單據(jù)后，仔細(xì)認(rèn)真地審核相關(guān)單證，確認(rèn)所有單據(jù)符合單單相符，單證相符的要求。

3．仔細(xì)審核提單中的每一個(gè)細(xì)節(jié)，確保所收到的提單是全套清潔的已裝船提單。

相關(guān)知識(shí)

備運(yùn)提單：是承運(yùn)人在收到托運(yùn)貨物等待裝船期間向托運(yùn)人簽發(fā)的提單。這種提單往往不注明船名，也不明確裝運(yùn)日期。也有的備運(yùn)提單注明船名、航次及裝運(yùn)日期，但沒有“已裝船”字樣。后一種情況在實(shí)際業(yè)務(wù)過程當(dāng)中，具有相當(dāng)?shù)拿曰笮?，上述案例即屬這種情況。在國際業(yè)務(wù)貿(mào)易中，買方和銀行一般不接受備運(yùn)提單，但備運(yùn)提單如經(jīng)承運(yùn)人加注“已裝船”字樣，注明裝貨船名、裝船日期并簽字證明后也可變成已裝船提單。

預(yù)借提單：是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求，明知貨物未裝船，卻提前簽發(fā)已裝船提單，意圖使提單持有人相信其已裝船，導(dǎo)致貨、款被托運(yùn)人提走，剝奪了提單持有人依法享有的權(quán)利。這種提單的特點(diǎn)是：貨物并未裝船但是提單卻載有“已裝船”字樣；其欺騙性及隱蔽性較備運(yùn)提單更強(qiáng)。

倒簽提單：是指承運(yùn)人應(yīng)運(yùn)托人的要求，將實(shí)際裝船日期提前。其特點(diǎn)是：貨物實(shí)際已經(jīng)裝船，但托運(yùn)人為了使其符合合同或信用證的要求，故障要求承運(yùn)人將提單之裝船日期及提單簽署期提前。

忠告對(duì)于備運(yùn)提單必須特別注意提單中是否有“已裝船”字樣，而預(yù)借提單因其一般有“已裝船”字樣，很難鑒別其真?zhèn)?，只有通過對(duì)照收益人向議付行交單的日期是否早于提單日期、裝運(yùn)時(shí)間是否晚于提單簽署日期、或通過船和公告中的航班時(shí)間表來判定，這兩種提單也只能通過上述辦法從中找出單據(jù)的不符點(diǎn)進(jìn)而拒付，然后通過協(xié)商、仲裁或司法程序解決；倒簽提單是“已裝船”提單，其與預(yù)借提單的根本區(qū)別在于其簽署行為實(shí)施的時(shí)間是在貨物裝船以后，而預(yù)借提是在貨物裝船以前。由于倒簽提單實(shí)際上是已裝船提單，承運(yùn)人只是把貨物的裝船日期及提單的簽署日期提前，在審單過程中很難發(fā)現(xiàn)；即使通過船務(wù)公告或?qū)嶋H裝運(yùn)船只的航海日志確認(rèn)該提單屬倒簽提單，但由于信用證500條款中已明確規(guī)定，銀行不負(fù)責(zé)鑒定單據(jù)的真?zhèn)?，開證申請(qǐng)人也就無法因此拒付貨款。在這種情況下，只能通過司法程序向法院申請(qǐng)出具止付令，實(shí)施財(cái)產(chǎn)保全。只有這樣，開證行才有權(quán)做出拒付。國際貿(mào)易中的提單詐騙案及其防范所謂的空頭提單詐騙就是指貨物根本不存在或者貨物的裝船數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足信用證規(guī)定的量，而詐騙者用假造的足量提單會(huì)同其它單據(jù)一起先向銀行結(jié)匯，待收到款后便溜之夭夭而開證申請(qǐng)人既付了款但又收不到或收不足貨而只能望單興嘆。許多國際騙子經(jīng)常利用這一方法進(jìn)行詐騙勾當(dāng)，他們每每先與對(duì)方進(jìn)行幾次小額成交，待建立"信用。后就來一次大的瞞騙“利用空頭提單"的詐騙雖然受損失的大多是買方，但有時(shí)會(huì)泱及船方(特別是在貨量嚴(yán)重不足的情況下），以下的國際著名案例便是一個(gè)典型偽造提單進(jìn)行詐騙的防范

1977年，希臘貨輪"LORDBaron"號(hào)，自新加坡裝偽造了一張載20,000噸糖的提單向銀行結(jié)匯，拿到款走了。而索馬里政府就心安理得等侯著心目中的20,000噸糖的到來，但當(dāng)船抵港后發(fā)覺只有500噸，一怒之下降罪于船東，沒收了該輪，并把船長收監(jiān)。后來希臘政府通過領(lǐng)事出現(xiàn)交涉，索馬里政府亦不予理會(huì)，最后鑒于國際輿論及外交壓力，才迫使索馬里把船、人釋放，但船東已遭受到很大的損失，該船的船長亦在返抵希臘時(shí)心臟病發(fā)身亡，這樣一場無妄之災(zāi)就是由國際騙子一手造成了．

諸如這類騙案的受騙對(duì)象大都是些第三世界的發(fā)展中國家，原因是：(1)他們買貨都喜歡用投標(biāo)的方式來獲得最低價(jià)，住住忽略了對(duì)于賣方的認(rèn)識(shí)，亂簽買賣合約，忽視對(duì)賣方的信用調(diào)查，就貿(mào)然開出信用證證給沒有“信用"的人。這樣就很容易被騙子所利用，騙子當(dāng)然可以輕易地以最低價(jià)中標(biāo)，因?yàn)樗麄儙缀醪挥贸杀尽?2)第三世界國家大都對(duì)國際貿(mào)易不太熟悉，往住只以國際商會(huì)規(guī)定的三種基本單證(即賣方發(fā)票shippersInvoicce、裝船提單ShippedBillsoflading、保險(xiǎn)單Insuran

licy)為議付條件，為議付條件，亦使騙子們有可乘之機(jī)．

針對(duì)上述兩點(diǎn)，受騙是完全可以避免的，方法是，(1)小心選擇賣家，對(duì)其信譽(yù)要有所了解，叫價(jià)最低的未必是理想的賣家，否則隨意向他人去買貨，只求低價(jià)，買家就有可能遭受損失。(2)信用證開出的議付條件，除了上述三種必須的基本單證之外，還須附加一些不容易被假冒的檢定文件，例如，由有名望的公證人或當(dāng)?shù)厣虝?huì)組織簽發(fā)的檢定證書或可規(guī)定只有駐當(dāng)?shù)厥桂^鑒證才能確定貨物已如數(shù)裝船等．

利用期租(TimeCharter)船的行騙及其防范

這類詐騙主要是指國際詐騙犯只要付首期的租金(通常是15天或30天的租金)就可以以期租方式租入船舶，同時(shí)自己就以二船東的身份(disponentowner)以程租船的方式把船轉(zhuǎn)租出去，并要求付貨人預(yù)付運(yùn)費(fèi)，等到貨物裝妥船長簽發(fā)了已付運(yùn)費(fèi)的提單后，收到運(yùn)費(fèi)的二船東就溜之大吉或突然破產(chǎn)、倒閉，留下的只是原船東面對(duì)提單項(xiàng)下的責(zé)任。原船東于是就成了這類詐騙案的受害方，因?yàn)樵瑬|的提單表明了他負(fù)有不可推卸的承運(yùn)責(zé)任，盡管運(yùn)費(fèi)己被二船東騙走。在這種情況下，原船東要完成預(yù)定的航次，就要付很多的航次費(fèi)用，如物料、燃油、工資、伙食、卸港費(fèi)等等而其收到的首期或首二期的租金是且然不足以彌補(bǔ)這類開支的，但由于船東提單的存在，他就必須完成這一承運(yùn)任務(wù)，否則就是違約．以下成是二個(gè)租家詐騙的國際著名案例：

1960年香港船東所有的“Mandarinstar”號(hào)貨輪，某次裝貨到日本大阪，將抵目的港時(shí)租船人公司突然宣布破產(chǎn)倒閉，船東再也收不到租金，于是就拒絕駛往大阪并要挾收貨人再付運(yùn)費(fèi)，否則就將貨物賣掉，收貨人拒不再付款，船東果真把船駛往香港，把貨卸岸入倉，并已與人洽妥價(jià)，準(zhǔn)備把貨賣掉．收貨人聞?dòng)嵑蟪闪⒓聪蛳愀鄯ㄍド暾?qǐng)禁令，并向船東提出訴訟要求賠償一切損失，結(jié)果船東敗訴并輸?shù)靡粩⊥康夭⒁虼颂鴺亲詺ⅲ?/p>

又：1978年希臘貨輪"siskina"號(hào)自歐洲運(yùn)貨住沙特阿拉伯，在船長簽發(fā)了預(yù)付運(yùn)費(fèi)提單后，租船人公司倒閉，船東撒野不肯過蘇伊士運(yùn)河，要求提單持有人再付運(yùn)費(fèi)。由于所裝貨物很昂貴，提單持有人不得已只能再付運(yùn)費(fèi)予船東;本來船東已收到足以完成航程的款項(xiàng)，但船東仍貪得無厭;仍將貨卸塞浦路斯(在當(dāng)?shù)匾〉梅ㄍソ罱勾瑬|將貨物賣掉是很困難的，而且黑市交易很多)，該輪后在返希臘入塢的途中沉沒。提單持有人平白遭受雙重?fù)p失．海運(yùn)中這類利用期租船進(jìn)行詐騙的案件頻頻發(fā)生的一些主要原因在于，(1)近年來世界航運(yùn)業(yè)競爭十分激烈，世界租船市場的供遠(yuǎn)大于求，如果原船東再對(duì)租家挑來撿去，可能就沒生意了，實(shí)際情況是常常四五條船爭一個(gè)租船人，所以難免上當(dāng)受騙，香港大大小小的船公司沒有一家幸免過此類詐騙。(2)世界租船市場上的經(jīng)紀(jì)人(shipBroker)間的競爭也十分激烈，這樣會(huì)有部分經(jīng)紀(jì)人對(duì)信用不好的租船人，雖其自己亦對(duì)租船人的信用有懷疑但仍向船東推薦為第一流的租船人。但也有時(shí)候是由于經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平不高而造成推薦失誤的。(3)行騙的租家十分狡猾，他們往往和原船東或別人先做一、二票貨的生意來獲得好的信譽(yù)，為自己創(chuàng)造好的佐證，然后就進(jìn)行一次數(shù)量和金額都較大的租船詐騙，得手后就逃之夭夭，或者干脆立即用另一個(gè)新的公司名字登記，這家新的公司與其它信譽(yù)昭著的公司一樣完全沒有投訴的記錄，于是船東又容易上當(dāng)了．

對(duì)這類詐騙的最好的防范措施是船東加強(qiáng)對(duì)租船人資信的調(diào)查，具體可到船東會(huì)BIMCO(BalticInternationalMaritimeconference)查看租家過去有無被投訴的記錄，到銀行了好租家近期的財(cái)務(wù)狀況，如果情況不妙應(yīng)斷然拒絕租讓，另外還應(yīng)盡可能不與來歷不明的租家進(jìn)行業(yè)務(wù)交易以免被經(jīng)常換名稱的紙面公司所坑害。值得一提的正在船東受片騙上當(dāng)已成定局的時(shí)候，船東還應(yīng)盡可能地保持理智，切不可采取通過要挾貨主以轉(zhuǎn)嫁損失的做法，要不然將受到貨主的起訴，而遭受新的敗訴的名利雙重?fù)p失，正確的做法應(yīng)是吸取教訓(xùn)完成航運(yùn)．提單未到，騙取開證行提貨擔(dān)保的詐騙

在國際貿(mào)易中銀行出具提貨擔(dān)保給客戶提貨是常有的事，尤其是在近洋貿(mào)易中更為常見，因?yàn)樨浳锍３Ｏ扔谔釂蔚诌_(dá)目的地。銀行通常要保證對(duì)船公司賠償因沒有提單而提貨所產(chǎn)生的一切損失及費(fèi)用。在客戶信用不好時(shí)就可能發(fā)生冒領(lǐng)貨物的情況，那么出擔(dān)保的銀行成可能遭受很大的損失．以下案例成是很好的一個(gè)佐證．1990年，香港某銀行根據(jù)其客戶克尼有限公司的指示開立一張金額為20000美元的信用證。貨物是從日本海運(yùn)到香港的一批手表，允許分運(yùn)。由于日本到香港的航程很短，在第一批貨物的單據(jù)到開證行之前，申請(qǐng)人要求開證行出具提取這第一批貨物的提貨擔(dān)保，并附上相應(yīng)的金額為10000美元的賠款保證，申請(qǐng)人在開證行有30000美元的信用額度，所以該行經(jīng)辦合簽了一張給船公司的提貨擔(dān)保，允許申請(qǐng)人捉貨。一星期后，第一批貨物的單據(jù)尚未收到，申請(qǐng)人又要求出具提取價(jià)值為10000美元的第二批貨物的提貨擔(dān)保．由于近洋貿(mào)易中，郵寄單據(jù)往往需要一星期以后才能到達(dá)開證行，再則申情人的信用額度也未突破，因此開證行開出了第二個(gè)提貨擔(dān)保。幾天后，開證行獲悉它的客戶尼克有限公司倒閉了，它的董事們都不知去向。之后開證行成收到了第二批單據(jù)，但金額是20000美金，且然信用證下只能有這一批貨物，根本沒有第二批。一個(gè)月以后，憑開證行擔(dān)保而提走二批貨物的船公司，聲稱開證行侵占了價(jià)值為20000美元的寶石手表的第二批貨物。原來該客戶少報(bào)了第一批貨物的金額，再冒領(lǐng)了不是它的第二批貨貨物．這一類圍繞提騙取擔(dān)保的詐騙案件之所以能夠得手的主要原因在于，(1)在未收到單據(jù)而出具提貨擔(dān)保時(shí)，銀行不可能象在收到單據(jù)后出擔(dān)保那樣知道貨物的詳細(xì)情況，諸如貨物的件數(shù)、嘜頭以及提單的編號(hào)等重要內(nèi)容銀行往往不是十分清楚，銀行所知道的只是大概的貨價(jià)和籠統(tǒng)的貨名。(2)行騙的進(jìn)口商有一定金額的賠償擔(dān)保或信托收據(jù)，這樣就容易給出具擔(dān)保的開證行造成一個(gè)所借單據(jù)金額未突破賠償擔(dān)保金額的假象。(3)行騙者往往還利用相同的貨名以蒙弊船方，從而提走別人的貨物．防范這類詐騙有效措施有：(1)開證行在開證時(shí)就在信用證中明確規(guī)定貨物的嘜頭，在提貨擔(dān)保上打出貨物嘜頭，并應(yīng)加信用證號(hào)碼。這樣開證申請(qǐng)人就只能提取信用證中所規(guī)定的貨物，出擔(dān)保的開證行成不會(huì)有很大的風(fēng)險(xiǎn)了。(2)開證行還可以通過議付行獲得貨物的詳情資料，了解單據(jù)是否已被議付，是否真的有這筆貨物，以進(jìn)免受騙。(8)開證行還可以要求進(jìn)口商在他的賠償擔(dān)保或信托收據(jù)中說明承擔(dān)無限責(zé)任，而不是象上述案例中只有一萬美元;并且還可要求他提供擔(dān)保抵押品，或由信譽(yù)良好的第三人提供無限責(zé)任擔(dān)保．

國際貿(mào)易實(shí)務(wù)案例分析

一、進(jìn)出口交易的磋商案例

[案例1]

1990年，阿根廷某公司應(yīng)中國某公司的請(qǐng)求，報(bào)出鎂礦石初級(jí)產(chǎn)品200公噸，每公噸2150美元，即期裝運(yùn)的實(shí)盤。但中方接到阿方報(bào)盤，未作還盤，而是一再請(qǐng)求阿方增加數(shù)量，降低價(jià)格，并延長有效期，阿方公司將數(shù)量增到350公噸，每公噸價(jià)格為CIF上海價(jià)2100美元，有效期經(jīng)三次延長，最后延長至9月25日，中方公司于9月20日來電表示接受該盤。

阿方接到該電報(bào)時(shí)，得知國際市場鎂礦石價(jià)格上揚(yáng)，因此決定拒絕成交，于是向中方發(fā)電，稱：“由于國際市場鎂礦石價(jià)格發(fā)生變化，貨物已于接到你方電報(bào)時(shí)售出。”而中方對(duì)此拒絕接受，認(rèn)為中方是在發(fā)盤有效期內(nèi)接受了阿方發(fā)盤，堅(jiān)持要求按發(fā)盤的條件執(zhí)行合同，阿方如不執(zhí)行合同，則要賠償中方的損失，即差價(jià)25萬美元。（問題）:中方公司9月20日來電表示接受的發(fā)盤是實(shí)盤還是虛盤此時(shí)合同是否成立（分析）

發(fā)盤，又稱報(bào)價(jià)，即民法上所稱的“要約”，是指一方當(dāng)事人向一個(gè)以上特定的當(dāng)事人提出的訂立合同的建議。一項(xiàng)有效的要約必須具備以下條件：（l）向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人發(fā)出。（2）內(nèi)容中必須十分明確、肯定。一經(jīng)對(duì)方接受，合同即告成立。明確即需要寫明貨物名稱并明示或默示地規(guī)定數(shù)量和價(jià)格或規(guī)定如何確定數(shù)量和價(jià)格。如果要約中伴隨著要約人的保留條件，就不算是有效的要約，而只能是要約邀請(qǐng)，即使對(duì)方表示了承諾，合同仍然不能成立。③要約要送達(dá)受約人。接受，又稱“承諾”，是指受盤人（受要約人）愿意根據(jù)報(bào)價(jià)人所列的條件訂立合同的意思表示。一項(xiàng)有效的承諾必須滿足以下條件：（l）承諾要由受要約人作出才發(fā)生效力。（2）與要約的條件保持一致。（3）承諾應(yīng)在要約的有效期間內(nèi)作出。（4）承諾必須通知要約人才發(fā)生效力。因此，如果一方當(dāng)事人向?qū)Ψ教岢鲆豁?xiàng)要約之后，對(duì)方對(duì)該項(xiàng)要約無條件予以承諾，雙方當(dāng)事人之間就達(dá)成協(xié)議，從而成立了一項(xiàng)對(duì)雙方當(dāng)事人都具有法律效力的合同。

發(fā)盤分為實(shí)盤和虛盤。實(shí)盤是指含有確定意思的發(fā)盤。實(shí)盤有兩個(gè)主要特點(diǎn)：（1）必須提出完整、明確、肯定的交易條件；（2）必須規(guī)定有效期限。所謂虛盤，是指不含明確意義的報(bào)價(jià)，也就是發(fā)盤人有保留地愿意按一定條件達(dá)成交易的一種表示。實(shí)盤對(duì)發(fā)盤人來說，具有法律拘束力，如果受盤人在有效期限內(nèi)表示接受，合同即告成立。虛盤對(duì)發(fā)盤人沒有法律向束力，發(fā)盤人可以隨時(shí)撤回或修改虛盤的內(nèi)容。即使受盤人對(duì)虛盤表示接受，仍須經(jīng)過發(fā)盤人的最后確認(rèn)，才能成立一項(xiàng)對(duì)雙方都有拘束力的合同。虛盤的特點(diǎn)有：（1）在發(fā)盤中附有保留條件；（2）在發(fā)盤中不規(guī)定有效期。

在本案中，賣方在發(fā)盤后，經(jīng)3次延長有效期后，合同中的實(shí)質(zhì)性條款完整、肯定、明確，而且規(guī)定了有效期為9月25日，由此看出賣方發(fā)出的是有確定意義的發(fā)盤，因此，此發(fā)盤為實(shí)盤，而非虛盤。

按照約定必須信守原則，阿方發(fā)出的實(shí)盤，受盤人在有效期限內(nèi)作出接受的意思表示，即承諾后，雙方合同關(guān)系即告成立，就應(yīng)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。本案中，發(fā)盤方向受盤方提出有效期是9月25日，而受盤方9月20日就發(fā)電表示接受，發(fā)盤方也于9月20日接到受盤方的電函，因此，在9月20日，此貨物銷售合同已經(jīng)成立，在雙方當(dāng)事人之間形成了合同約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，一方違反合同規(guī)定的條款，即構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，本案中的銷售合同在9月20日已成立。（小結(jié)）:國際貨物買賣合同是當(dāng)事人之間意思表示一致的結(jié)果，是通過一方提出要約、另一方對(duì)要約表示承諾而成立的。要約一經(jīng)受要約人承諾，合同即成立，當(dāng)事人雙方就應(yīng)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

[案例2]

案情簡介：2001年3月，A文化用品公司與美國C貿(mào)易公司簽訂一份買賣合同，約定C貿(mào)易公司向A文化用品公司購買一批塑料文具。

A文化用品公司委托美國B運(yùn)通公司將這批塑料文具運(yùn)往紐約，并根據(jù)承運(yùn)人的要求在指定時(shí)間將貨物運(yùn)到指定的裝運(yùn)港口。6月，貨物裝船，船長代理承運(yùn)人簽發(fā)了一式三份正本記名提單。貨到目的港后，C貿(mào)易公司始終未付款，A文化用品公司擬將貨物運(yùn)回。在與美國B運(yùn)通公司的交涉過程中，A文化用品公司于同年12月得知貨物已被C貿(mào)易公司憑匯豐銀行出具的保函提取。A文化用品公司遂要求美國某運(yùn)通股份公司承擔(dān)無單放貨的責(zé)任，而美國某運(yùn)通有限公司認(rèn)為應(yīng)由買方C貿(mào)易公司自己承擔(dān)責(zé)任。雙方協(xié)商不成，A文化用品公司遂提起訴訟。

分析：A文化用品公司是涉案貨物買賣合同的賣方和提單上的托運(yùn)人，其將貨物交給美國B運(yùn)通公司承運(yùn)，并取得美國B運(yùn)通公司簽發(fā)的記名提單，在收貨人C貿(mào)易公司未付貨款的情況下，A文化用品公司仍然是合法的提單持有人，有權(quán)主張?zhí)釂雾?xiàng)下的物權(quán)。作為物權(quán)憑證，提單的主要意義就在于，合法的提單持有人有權(quán)控制和支配提單項(xiàng)下的貨物，并可以據(jù)此擔(dān)保債的實(shí)現(xiàn)。美國B運(yùn)通公司在未征得托運(yùn)人同意，又未收回正本提單的情況下將貨物交給非提單持有人的行為，顯然侵犯了A文化用品公司在提單項(xiàng)下的物權(quán)，造成A文化用品公司未收回貨款而對(duì)提單項(xiàng)下的貨物失控，依法應(yīng)當(dāng)對(duì)A文化用品公司因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。最后，法院判決美國B運(yùn)通公司向原告A文化用品公司賠償所有貨款及利息損失。

本案中，由于A文化用品公司只憑運(yùn)輸合同對(duì)承運(yùn)人美國B運(yùn)通公司提起了訴訟，所以法院最終判決承運(yùn)人承擔(dān)無單放貨的責(zé)任。根據(jù)我們以上的分析，A文化用品公司還可以美國C貿(mào)易公司未按合同約定付款為由向C貿(mào)易公司提起訴訟。同時(shí)，如果C貿(mào)易公司向承運(yùn)人出具的是見索即付的保函，則A文化用品公司還可以直接向匯豐銀行要求承擔(dān)付款義務(wù)。

[案例3]

一法國商人于某日上午走訪我國外貿(mào)企業(yè)洽購某商品。我方口頭發(fā)盤后，對(duì)方未置可否，當(dāng)日下午法商再次來訪表示無條件接受我方上午的發(fā)盤，那時(shí)，我方已獲知該項(xiàng)商品的國際市場價(jià)格有趨漲的跡象。對(duì)此，你認(rèn)為我方應(yīng)如何處理為好，為什么

分析：中國與法國均系《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》締約國，洽談過程中，雙方對(duì)《公約》均未排除或作出任何保留。因此，雙方當(dāng)事人均應(yīng)受該《公約》約束。按《公約》規(guī)定：對(duì)口頭要約，須立即接受方能成立合同。上午我方發(fā)盤后，法商未置可否，也未提出任何要求，則合同沒有成立。據(jù)此，我方鑒于市場有趨漲跡象，可以予以拒絕或提高售價(jià)繼續(xù)洽談。

[案例4]

S公司8月12日向其客戶A公司寄出一份商品目錄，介紹了S公司經(jīng)營的各式男女手套，并附有精美的圖片。8月20日A公司回電表示對(duì)其中的貨號(hào)為308A、309B、311B的女式手套很感興趣，每個(gè)貨號(hào)訂購100打，并要求大、中號(hào)各半，10月份交貨，請(qǐng)S公司報(bào)價(jià)。8月22日S公司發(fā)盤如下：報(bào)青字牌女式羊毛手套300打，貨號(hào)308A、309B、311B各100打，大、中號(hào)各半，每雙CIFI舊金山12美元，紙箱裝，10月份裝運(yùn)，即期不可撤銷信用證支付，8月30日復(fù)到有效。8月28日A公司回電：你8月22日電悉。價(jià)格過高，每雙CIFI舊金山10美元可接受。次日S公司去電：你28日電悉。最低價(jià)每雙CIFI舊金山11美元，9月5日復(fù)到有效。9月3日S公司收到A公司的電開信用證，其中單價(jià)為每雙11美元，包裝條款中注明紙箱裝，每箱15打，其他與發(fā)盤相符。S公司審證時(shí)發(fā)現(xiàn)了A公司對(duì)包裝條款所作的添加。S公司的習(xí)慣包裝是每箱10打，考慮到交貨期臨近，若提請(qǐng)修改，恐怕難以按時(shí)交貨，另外，即使按信用證要求包裝，也不會(huì)增加費(fèi)用。但到9月20日，儲(chǔ)運(yùn)部門通報(bào)，公司庫存中沒有可裝15打手套的紙箱，現(xiàn)有紙箱一種為可裝10打的習(xí)慣包裝，另一種可裝20打。S公司隨即與紙箱廠聯(lián)系，紙箱很少見，該廠不能供應(yīng)。附近的幾個(gè)紙箱廠也如此答復(fù)。在此情況下，S公司一面四處落買箱源，一面于9月10日去電A公司，表示包裝條款不能接受，要求改為每箱裝10打或20打。

分析：根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的規(guī)定，上述對(duì)發(fā)價(jià)中包裝條款的修改屬非實(shí)質(zhì)性修改，由于s公司未在不過遲延的時(shí)間內(nèi)向被發(fā)價(jià)人通知反對(duì)意見，則接受有效，據(jù)此成立的合同就應(yīng)以發(fā)價(jià)內(nèi)容及附有非實(shí)質(zhì)性修改內(nèi)容的接受為準(zhǔn)，所以紙箱裝，每箱15打的包裝條款已達(dá)成。【分析】

A國商人將從別國進(jìn)口的初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)賣，向B國商人發(fā)盤，B國商人復(fù)電，接受發(fā)盤，同時(shí)要求提供產(chǎn)地證。兩周后，A國商人收到B國商人開來的信用證，正準(zhǔn)備按信用證規(guī)定發(fā)運(yùn)貨物，獲商檢機(jī)構(gòu)通知，因該貨非本國產(chǎn)品，不能簽發(fā)產(chǎn)地證。經(jīng)電請(qǐng)B國商人取消信用證中要求提供產(chǎn)地證的條款，遭到拒絕，于是引起爭議。A國商人提出，其對(duì)提供產(chǎn)地證的要求從未表示同意，依法無此義務(wù)，而B國商人堅(jiān)持A國商人有此義務(wù)。請(qǐng)根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（雙方所在國均為締約國）的規(guī)定，對(duì)此案作出裁決。

（1）A國與B國均為《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》締約國，由于雙方對(duì)《公約》的適用未作排除和保留，本案應(yīng)按《公約》規(guī)定辦理。

（2）A商在收到B商對(duì)其發(fā)盤作出附加條件的接受時(shí)，未提出任何異議，即接受有效，A商應(yīng)負(fù)有提供產(chǎn)地證的義務(wù)。

（3）B商已根據(jù)其接受條件開立信用證，A商接受信用證后，又未提出異議，并準(zhǔn)備履行信用證的規(guī)定交貨，后因商檢機(jī)構(gòu)不能出證，這與B商無關(guān)，構(gòu)成A商違約。我出口企業(yè)對(duì)意大利某商人發(fā)盤限10日復(fù)到有效，9日意商人用電報(bào)通知我方接受該發(fā)盤，由于電報(bào)局傳遞延誤，我方于11日上午才收到對(duì)方的接受通知，而我方在收到接受通前獲悉市場價(jià)格已上漲，對(duì)此，我方應(yīng)如何處理分析：中國與意大利均系《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》締約國，該案雙方洽談過程中，均未排除或作出任何保留，因此，雙方當(dāng)事人均應(yīng)受《公約》約束。按《公約》規(guī)定，如果載有逾期接受的信件或其他書面文件表明，它是在傳遞正常能及時(shí)傳達(dá)到發(fā)價(jià)人的情況下寄發(fā)的，則該項(xiàng)逾期接受具有接受效力，除非發(fā)盤人毫不遲延地用口頭或書面通知被發(fā)盤人，他認(rèn)為發(fā)盤已經(jīng)失效，據(jù)此，我方于11月收到意商的接交電報(bào)屬因傳遞延誤而造成的逾期接受。因此，如我方不能同意此項(xiàng)交易，應(yīng)即復(fù)電通知對(duì)方：我方原發(fā)盤已經(jīng)失效。如我方鑒于其他原因，愿按原發(fā)盤達(dá)成交易，訂立合同，可回電確信，也可不予答復(fù)，予以默認(rèn)。

[案例5]

3月15日，A公司向新加坡客戶G公司發(fā)盤：報(bào)童裝兔毛衫200打，貨號(hào)CM034，每打CIF新加坡100美元，8月份裝運(yùn)，即期信用證付款，25日復(fù)到有效。3月22日收G公司答復(fù)如下：你15日發(fā)盤收到。你方報(bào)價(jià)過高，若降至每打90美元可接受。A公司次日復(fù)電：我方報(bào)價(jià)已是最低價(jià)，降價(jià)之事歉難考慮。3月26日G公司又要求航郵一份樣品以供參考。29日，A公司寄出樣品，并函告對(duì)方：4月8日前復(fù)到有效。4月3日，G公司回函表示按受發(fā)盤的全部內(nèi)容，4月10日送達(dá)A公司。經(jīng)辦人員視其為逾期接受，故末作任何表示。

7月6日，A公司收到G公司開來的信用證，并請(qǐng)求用盡可能早的航班出運(yùn)。此時(shí)因原料價(jià)格上漲，公司已將價(jià)格調(diào)整至每打110美元，故于7月8日回復(fù)稱：我公司與你方此前未達(dá)成任何協(xié)議，你方雖曾對(duì)我方發(fā)盤表示接受，但我方4月10日才收到，此乃逾期接受，無效。請(qǐng)恕我方不能發(fā)貨。信用證已請(qǐng)銀行退回。如你方有意成交，我方重新報(bào)價(jià)每打CIF新加坡110美元，9月份交貨，其他條件不變。

7月12日G公司來電：我萬曾于4月3日接受你發(fā)盤，雖然如你方所言，4月10日才送達(dá)你方，但因你我兩地之郵程需三天時(shí)間，盡管我方接受在傳遞過程中出現(xiàn)了失誤，你我兩國均為《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的締約國，按《公約》第二十一條第2款規(guī)定，你方在收到我方逾期接受后未作任何表示，這就意味著合同已經(jīng)成立，請(qǐng)確認(rèn)你方將履行合同，否則，一切后果將由你方承擔(dān)。請(qǐng)分析G公司的上述觀點(diǎn)是否正確

分析：本案爭議雙方所在國均為《公約》的締約國，因此，應(yīng)按《公約》的有關(guān)規(guī)定處理。關(guān)于逾期接受，《公約》認(rèn)為一般無效，但也有例外情況?！豆s》第二十一條規(guī)定：（1）逾期接受仍有接受的效力，如果發(fā)盤人毫不延遲地用口頭或書面形式將此種意見通知受盤人。（2）如果載有逾期接受的信件或其他書面的文件表明，它在傳遞正常的情況下是能夠及時(shí)送達(dá)成發(fā)盤人的，那么這項(xiàng)逾期接受仍具有接受的效力，除非發(fā)盤人毫不延遲地用口頭或書面方式通知受盤人，他認(rèn)為發(fā)盤已失效。根據(jù)這條規(guī)定，不管什么原因造成的逾期接受，發(fā)盤人都有權(quán)決定它有效還是無效，只要采取相應(yīng)的行動(dòng)即可。A公司4月10日收到逾期接受后，如及時(shí)復(fù)函表示發(fā)盤已失效，則該接受就無效，合同不成立。此案的教訓(xùn)是，在收到逾期接受時(shí)，首先要判斷造成逾期的原因。如難以判斷，則根據(jù)具體情況采取不同做法，或去電確認(rèn)有效或表示發(fā)盤已失效。置之不理會(huì)產(chǎn)生糾紛，陷入被動(dòng)，造成不必要的損失。

二、數(shù)量、品質(zhì)、包裝案例

[案例1]

1996年10月7日，香港LINKVEST

有限公司與奧瑪維塔船務(wù)公司(ALMAVITA

SHIPPING

CO.)簽訂航次期租船合同，租用后者的“奧瑪維塔”輪（M/V

ALMAVITA），運(yùn)輸一批鋼材從烏克蘭伊利切夫斯基至中國汕頭港。租船合同附加條款約定：“如果承租人或他的代理人要求，船長應(yīng)授權(quán)承租人和／或他的代理人代表船長，按照大副收據(jù)簽發(fā)任何所出示的提單，而不對(duì)本租船合同產(chǎn)生影響。承租人應(yīng)賠償出租人因提單與大副收據(jù)不一致而給出租人造成的損失。”

11月14日，F(xiàn).

H.

Bertling

Gesellschaft

作為承租人的代理，代表“奧瑪維塔”輪船長，在維也納簽發(fā)了兩套已裝船清潔提單。提單記載，已裝上“奧瑪維塔”輪的烏克蘭盤元數(shù)量為19,484卷，毛重為10,公噸。提單記載的貨物數(shù)量與大副收據(jù)一致，重量則是按照信用證的要求記載，比大副收據(jù)少噸?！皧W瑪維塔”輪在汕頭港卸貨，經(jīng)中華人民共和國廣東進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局檢驗(yàn)，短少240卷噸。貨物收貨人汕頭市潮興貿(mào)易公司向廣州海事法院提起訴訟，請(qǐng)求判令?yuàn)W瑪維塔船務(wù)公司償付短貨損失、檢驗(yàn)費(fèi)、短貨部分的保險(xiǎn)費(fèi)和違約罰金等共38,024美元及人民幣150,元。奧瑪維塔船務(wù)公司答辯認(rèn)為，其沒有簽發(fā)也沒有授權(quán)自稱代表船長的F.

H.

Bertling

Gesellschaft

公司簽發(fā)提單。該提單對(duì)奧瑪維塔船務(wù)公司沒有任何法律約束力，請(qǐng)求法院駁回汕頭市潮興貿(mào)易公司的訴訟請(qǐng)求。

分析：根據(jù)承租人香港LINKVEST有限公司與奧瑪維塔船務(wù)公司簽訂的航次期租船合同，承租人和／或他的代理人有權(quán)代表船長，按照大副收據(jù)簽發(fā)提單。據(jù)此，出租人已將船長的提單簽發(fā)權(quán)授予了承租人。承租人（或通過其代理人）以船長名義簽發(fā)的提單，依照租船合同就是船長簽發(fā)的提單。根據(jù)《中華人民共和國海商法》第七十二條的規(guī)定，提單由載貨船舶的船長簽發(fā)的，視為代表承運(yùn)人簽發(fā)。由此可見，作為出租人的奧瑪維塔船務(wù)公司即是所涉提單的承運(yùn)人，應(yīng)受該提單的約束。奧瑪維塔船務(wù)公司已經(jīng)通過合同將船長簽發(fā)提單的權(quán)利授予了承租人，不存在對(duì)承租人（通過其代理人）簽發(fā)的提單進(jìn)行追認(rèn)的必要。奧瑪維塔船務(wù)公司認(rèn)為該提單對(duì)其沒有法律約束力的主張不能成立。據(jù)此，廣州海事法院判決：奧瑪維塔船務(wù)公司賠償汕頭市潮興貿(mào)易公司短少貨物的實(shí)際價(jià)值38,美元及其利息；駁回汕頭市潮興貿(mào)易公司的違約罰金和檢驗(yàn)費(fèi)請(qǐng)求。

[案例2]

某食品進(jìn)出口公司向C貿(mào)易有限公司出口一筆凍野味，3月8日接到通知行轉(zhuǎn)來對(duì)方開來信用證，其信用證中有關(guān)部分條款規(guī)定：

“900

M/Tonsof

Frozen

Pheasant，Maleandfemale，in-cluding：300M/TonsofAgrade，kgs．minPerbrace，300M/TonsofBgrade，kgsmin．perbrace．30OM/TonsofCgrade，2kgs．mln．perbrace．Packedinwoodencases．ShipmentmustbeeffectedIntwoequallotsbyseparatevessels．ThefirstlottobeeffectednotlaterthanApril30，1997．ThesecondlottobeeffectednotlaterthanMay15，1997．”（900公噸涼山雞，雌雄成對(duì)，其中包括A級(jí)3O0公噸，每對(duì)重量不低于2．5公斤山級(jí)300公噸，每對(duì)重量不低于2．25公斤，C級(jí)300公噸，每對(duì)重量不低于2公斤。木箱包裝。裝運(yùn)必須分等量兩批分船裝，第一批須于1997年4月30日前裝運(yùn)，第二批須于1997年5月15日前裝運(yùn)）

食品進(jìn)出口公司根據(jù)上述信用證條款規(guī)定分等量兩批分船裝的要求和庫存情況，決定安排這樣分兩批裝運(yùn)：

第一批裝450公噸，其中包括：A級(jí)140公噸，B級(jí)160公噸，C級(jí)150公噸。

第二批也裝450公噸，其中包括：A級(jí)160公噸，B級(jí)140公噸，C級(jí)150公噸。

食品進(jìn)出口公司于4月匕日將第一批450公噸貨物裝運(yùn)完畢，16日即備齊信用證項(xiàng)下的所有單據(jù)對(duì)外寄單。但于28日卻接到開證行拒付通知

“第XXXX號(hào)信用證項(xiàng)下單據(jù)經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)單證不符。我信用證規(guī)定必須分等量兩批分船裝運(yùn)，但根據(jù)我所收到的單據(jù)表明你方未按照每批等量分部裝，所以不符合信用證要求。并聯(lián)系申請(qǐng)人亦不同意接受單據(jù)，單據(jù)暫代保管，聽候你方處理意見。4月28日食品進(jìn)出口公司對(duì)開證行的拒付的意見，經(jīng)有關(guān)人員研究后決定除向買方C貿(mào)易有限公司提出外，同時(shí)于4月30日向開證行答復(fù)如下：

“你4月28日關(guān)于第XXXX號(hào)信用證項(xiàng)下所謂單證不符問題，我們認(rèn)為，你信用證總貨量共900公噸，雖然規(guī)定‘裝運(yùn)必須分等量兩批分船裝’，但我第一批于4月15日裝運(yùn)了450公噸，并計(jì)劃在下月15日前再裝450公噸，正好是等量兩批分船裝，因此我第一批裝450公噸的單據(jù)完全符合你信用證的要求，你行應(yīng)該接受單據(jù)。4月30日，5月2日又接到開證行電：

“你4月30日電悉。關(guān)于第XXXX號(hào)信用證項(xiàng)下單證不符問題，我行認(rèn)為雖然你方第一批按450公噸裝運(yùn)，但我信用證規(guī)定貨物分等量兩批裝運(yùn)，而且貨物數(shù)量分有三項(xiàng)，所以分批應(yīng)包括三項(xiàng)中每一項(xiàng)都必須分等量裝運(yùn)。即你方亦應(yīng)按我信用證規(guī)定第一批裝A級(jí)150公噸；B級(jí)150公噸；C級(jí)150公噸，才符合信用證規(guī)定。而你方A級(jí)只裝140公噸，B級(jí)卻裝160公噸，所以不符合信用證要求。經(jīng)我行再三研究，確實(shí)無法接受。請(qǐng)速告單據(jù)處理的意見。5月2日也接到買方C貿(mào)易有限公司來電稱：“關(guān)于你4月30日電對(duì)第XXXX號(hào)合同項(xiàng)下900公噸凍山雞A、B兩等級(jí)數(shù)量未按等量裝運(yùn)的情況，我們?cè)偃芯繉?shí)難接受。我們合同雖然未明確，但信用證規(guī)定等量兩批分別裝運(yùn)，而且你方又接受了信用證，我才與用戶訂安如此交貨數(shù)量。由于你方在本批未按該三種等級(jí)規(guī)格分別等量裝運(yùn)，即對(duì)A級(jí)少交IO公噸，使我無法向用戶交貨，用戶向我索賠XXXX美元。

根據(jù)上述情況，你方應(yīng)負(fù)擔(dān)由此而引起的我方損失，否則我們無法接受你方單據(jù)。5月2日食品進(jìn)出口公司考慮貨已到達(dá)目的港，對(duì)方又不接受單據(jù)，貨物如繼續(xù)拖延無人提貨，將造成更大的損失。所以食品進(jìn)出口公司最后只好答應(yīng)賠償對(duì)方部分損失才結(jié)案告終

分析：

據(jù)了解，食品進(jìn)出口公司在裝運(yùn)時(shí)對(duì)于三種等級(jí)沒有各以

50％比例分等量兩批裝出，其客觀原因是當(dāng)時(shí)

A級(jí)庫存的貨源暫時(shí)短10公噸，所以計(jì)劃于第二批裝運(yùn)時(shí)補(bǔ)10公噸。又由于經(jīng)辦人員沒有充分理解信用證條款，認(rèn)為信用證規(guī)定90O公噸分等量兩批裝運(yùn)，也就是說第一批裝運(yùn)的數(shù)量應(yīng)該是

900公噸之

50％，即裝運(yùn)

450公噸就已符合信用證條款要求了。至于三種等級(jí)的數(shù)量如何搭配的問題，信用證并沒有特別要求和任何限制，所以可以隨便安排。這是食品進(jìn)出口公司發(fā)生這次事故的主要原因。

本案例的信用證規(guī)定900公噸貨物包括三種等級(jí)，并且三種等級(jí)各規(guī)定有數(shù)量，然后又規(guī)定數(shù)量分相等的兩批裝運(yùn)，當(dāng)然包括三種等級(jí)的數(shù)量都要按等量分兩批裝。否則就是不符合信用征的規(guī)定。

食品進(jìn)出口公司最后考慮本批貨物并不是一般的雜貨，而是凍鮮貨物。貨已到目的港，對(duì)方不接受單據(jù)，又無法收回貨款，如果再拖延下去無人提貨，貨物將受到更大的損失，所以才被迫接受對(duì)方的賠償?shù)囊?，造成了這次的損失。

本案例的教訓(xùn)可以說主要有兩條：其一是審查信用證工作薄弱。外貿(mào)企業(yè)一般都有審證工作，如果各外貿(mào)企業(yè)能專門設(shè)立具有一定水平的專業(yè)審證人員負(fù)責(zé)審證工作，其效果要好些。要求在審證工作時(shí)能嚴(yán)格審查信用證條款，逐字逐句地嚴(yán)格審核。遇到不了解或不清楚的條款絕不可自以為是，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)方面了解、商討，最后落實(shí)。如果辦不到，絕對(duì)不能隨便進(jìn)行裝運(yùn)，嚴(yán)格掌握修改信用證后才能裝運(yùn)。其二就是加強(qiáng)單證工作。如本案例的情況，作為單證人員應(yīng)該把好單證的關(guān)。本案例的單證明顯存在單證不符，本案例的單證人員如果在裝運(yùn)前接到貨運(yùn)委托單或在制單前就發(fā)現(xiàn)提出問題，本案例可能得到避免。

[案例3]

我國某出口公司向日本出口驢肉一批，合同規(guī)定：每箱凈重1L6公斤，共1500箱，合24．9噸。但貨抵國外后，經(jīng)日本海關(guān)查驗(yàn)，每箱凈重并非16．6公斤而是20公斤，計(jì)1500箱，臺(tái)30噸。海關(guān)認(rèn)為單貨不符，進(jìn)口商以多報(bào)少。

分析：對(duì)待出口商品的數(shù)量必須嚴(yán)格按合同或信用證的數(shù)字執(zhí)行。少了固然對(duì)方不干，多了進(jìn)口國家的海關(guān)也不輕易放行。各國海關(guān)對(duì)進(jìn)口貨物的監(jiān)督都很嚴(yán)。如進(jìn)口商申報(bào)的數(shù)量與到貨數(shù)量不特，輕則認(rèn)為企圖逃漏關(guān)稅，重則認(rèn)為走私舞弊，海關(guān)不僅可以處以罰款或沒收貨物，還可能進(jìn)一步追究進(jìn)口商的刑事責(zé)任。另外，若遏上當(dāng)?shù)厥袌銎＼浕騼r(jià)格趨跌時(shí)，進(jìn)口商也會(huì)拒收，或要求降低價(jià)格，或要求多交之貨不再補(bǔ)錢。

[案例4]

某公司定購鋼板400M／T，計(jì)6英尺、8英尺、10英尺、12英尺四種規(guī)格各100M／T，并附每種數(shù)量可tB減5％的滋短裝條款，由賣方?jīng)Q定。今賣方交貨為：6英尺，70M／丁58英尺，80M／T；10英尺，60M／T；12英尺，210M／T，總量末超過420M／T的攫短裝上限的規(guī)定。對(duì)于出口商按實(shí)際裝運(yùn)數(shù)量出具的跟單匯票，進(jìn)口商是否有權(quán)拒收拒付7

評(píng)折：國際貿(mào)易中，一般對(duì)溢短裝條款解釋為不但總量受其約束，所列每種具體規(guī)格和數(shù)量亦受其約束。例中雖然總量符合要求，但賣方所交每種具體規(guī)格的鋼板均與5％的約定相差甚大，其中12英尺鋼板超裝運(yùn)110％，這是違反合同的。所以買方對(duì)于其所開票據(jù)完全有理由拒收拒付。

[案例5]

在荷蘭某一超級(jí)市場上有黃色竹制罐裝的茶葉一批，罐的一面刻有中文“中國茶葉”四字，另一面刻有我國古裝仕女圖，看上去精致美觀，頗具民族特點(diǎn)，但國外消費(fèi)者少有問津。問其故何在

評(píng)析：問題主要出在文字說明方面。出口商品的銷售包裝上應(yīng)有必要的文字說明，如商標(biāo)、牌名、品名、產(chǎn)地、數(shù)量、規(guī)格、成分、用途和使用方法等。使用的文字必須簡明扼要，并讓顧客能看懂，必要時(shí)也可中外文同時(shí)并用。具體到本案例，當(dāng)?shù)厝顺藢?duì)仕女圖投入一瞥外，不知內(nèi)裝何物。即使消費(fèi)者知道內(nèi)裝為茶葉，但是紅茶還是綠茶分量多少質(zhì)量如何還是無從知道。因此上述包裝不便于消費(fèi)者了解商品，不了解何談購買

[案例6]

英國穆爾公司以CIF倫敦的條件，從蘭陀公司購買300箱澳大利亞水果罐頭。合同的包裝條款規(guī)定：“箱裝，每箱30聽?！辟u方所交貨物中有150箱為每箱30聽裝，其余150箱為每箱24聽，買方柜收。賣方爭辯說，“每箱30聽”字樣并非合同的重要部分，不論是24聽還是30聽，其品質(zhì)均與合同相符，因此，買方應(yīng)接受。

評(píng)折：有些國家的法律，把買賣分為兩類，一種叫憑樣品買賣，一種叫憑說明買賣。后者所包括的范圍很廣，不僅涉及商品品質(zhì)方面的問題，也包括數(shù)量，甚至包括合同中有關(guān)裝運(yùn)期、包裝和貨物花式搭配方面的陳述。按照英國買賣法的規(guī)定，凡合同中一切有關(guān)貨物“說明”的事項(xiàng)都是合同的要件，如有違反，買方有權(quán)拒收貨物，并可以提出索賠。本案例中，英國法認(rèn)為，包裝是屬于“說明”的組成部分，屑于要件，賣方違背合同要件，買方有理由拒收全部貨物，也可以接受合乎規(guī)定部分，拒收不合規(guī)定部分，并提出損害賠償。

三、貿(mào)易術(shù)語案例

[案例2]

2002年11月8日，我國甲國貿(mào)股份有限公司與韓國乙株式會(huì)社簽訂出口各式夾克衫貿(mào)易合同，貿(mào)易術(shù)語為FOB，合同規(guī)定，付款方式為信用證，乙株式會(huì)社指定韓國丙綜合株式會(huì)社承運(yùn)將該批貨物從中國上海出運(yùn)至韓國釜山，丙綜合株式會(huì)社為此簽發(fā)了以甲國貿(mào)股份有限公司為托運(yùn)人的正本提單。托運(yùn)人為甲國貿(mào)股份有限公司，通知方為丁股份有限公司，收貨人為根據(jù)某銀行指示。由于韓國乙株式會(huì)社一直沒有付款買單，甲國貿(mào)股份有限公司現(xiàn)仍持有上述提單正本。經(jīng)調(diào)查，涉案貨物運(yùn)抵目的港后，已由前述提單通知人以銀行保函形式未憑正本提單向丙綜合株式會(huì)社提取。即涉案貨物已由丙綜合株式會(huì)社在目的港未收回正本提單即向他人進(jìn)行了交付。據(jù)此，2003年10月8日，甲國貿(mào)股份有限公司訴至我國海事法院，請(qǐng)求判令被告賠償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失5．9598萬美元及該款自2002年11月起的利息損失。

2004年6月25日，法院經(jīng)審理后認(rèn)為，本案是一起具有涉外因素的海上貨物運(yùn)輸合同糾紛。本案原、被告雙方在訴訟過程中均未主張適用外國法，同時(shí)爭議雙方均引用中國法律支持其各自的訴辯主張，由此可視作糾紛訴至法院后爭議雙方對(duì)中國法律已作選擇適用。此外，本案涉及的運(yùn)輸合同起運(yùn)地、提單簽發(fā)地均在我國境內(nèi)，因此我國與本案爭議具有密切的聯(lián)系，根據(jù)國際私法中的最密切聯(lián)系原則，本案也可以適用中國法律。綜上，法院決定適用中國法律界定爭議雙方的權(quán)利和義務(wù)。

本案證據(jù)表明涉案貨物正本提單項(xiàng)下貨物已由通知人提供銀行保函而未提交正本提單向被告提取貨物，據(jù)此被告的行為違反了海上貨物運(yùn)輸合同中承運(yùn)人應(yīng)憑正本提單交付貨物的航運(yùn)慣例，理應(yīng)就此向原告承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。依照《中華人民共和國海商法》第二百六十九條、第七十一條，《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款的規(guī)定，判決如下：1、綜合會(huì)社向國泰國貿(mào)公司賠償貨款損失5．9598萬美元及利息損失。

此外，依據(jù)被告乙株式會(huì)社提交的公司證明，其是一家從事國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的境外企業(yè)，但由于被告在本案中出具自己的提單承載涉案貨物，因此其實(shí)際充當(dāng)了無船承運(yùn)人的角色。根據(jù)《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》第七、八、二十六條以及我國交通部《關(guān)于實(shí)施＜中華人民共和國國際海運(yùn)條例＞的公告》第一、三條的相關(guān)規(guī)定，其本無權(quán)未經(jīng)許可自行在我國境內(nèi)簽發(fā)提單從事無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)。鑒于被告的前述違法經(jīng)營行為，其在本案中向原告承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失賠償責(zé)任的同時(shí)，依法應(yīng)由我國相關(guān)職能部門對(duì)其擅自在我國境內(nèi)簽發(fā)提單從事無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)的行為予以查處。

【評(píng)析】

本案涉及無單放貨與無船承運(yùn)人兩個(gè)法律與業(yè)務(wù)問題。

1、無單放貨

根據(jù)我國《海商法》第71條的規(guī)定，“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！碧釂问浅羞\(yùn)人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)，它證明已按提單所列內(nèi)容收到貨物。提單又是一種貨物所有權(quán)的憑證。提單代表著提單上所記載的貨物，提單持有人可以憑提單請(qǐng)求承運(yùn)人交付貨物，而船長、船公司或其代理人也必須按照提單所載內(nèi)容，將貨物交付給提單的善意持有人。因此提單具有物權(quán)憑證性質(zhì)。本案被告綜合會(huì)社在未收回涉案正本提單的情況下，憑銀行保函將涉案提貨單交付給非正本提單持有人，該行為直接侵害了正本提單持有人依法享有的物權(quán)，對(duì)此必須承擔(dān)法律責(zé)任。

2、無船承運(yùn)人

《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》第七條規(guī)定，“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國際海上運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)”。經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金。本案韓國綜合國際海運(yùn)株式會(huì)社沒有向我國交通部辦理提單登記，更沒有交納保證金。擅自在我國境內(nèi)簽發(fā)提單從事無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，因此是違法的，應(yīng)予以查處。

近年來，在我國對(duì)外貿(mào)易中，客戶使用FOB條款并指定境外船公司、貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，并在信用證結(jié)算上又設(shè)置的客戶檢驗(yàn)證書等軟條款的情況與日俱增，有些被指定的境外貨代或無船承運(yùn)人存心不良，與買方合謀串通，搞無單放貨，使出口企業(yè)貨、款全落空。也有些客戶特意設(shè)置境外貨代或無船承運(yùn)人來國內(nèi)進(jìn)行騙貨。而我國出口企業(yè)業(yè)務(wù)人員對(duì)出口貨物業(yè)務(wù)不精通，對(duì)航運(yùn)市場情況不掌握，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，在沒有了解或充分了解國外貿(mào)易買家是否合法存在和資信等級(jí)的情況下，為節(jié)約出口成本，較多與外商簽訂FOB為貿(mào)易條款的出口合同從而將貨物的運(yùn)輸權(quán)利、運(yùn)輸方式和選擇承運(yùn)人的權(quán)利交給外商，很少使用CIF和CIF的貿(mào)易方式。此外，在運(yùn)輸環(huán)節(jié)由外商掌握的情況下，中小企業(yè)盲目聽從境外貿(mào)易買家及其（國內(nèi)和國外）代理的指令，將貨物實(shí)際交給境外買家（或其代理）在裝貨港的代理人。發(fā)生糾紛后，這些企業(yè)堅(jiān)持認(rèn)為貨物交給買家代理人，買家代理人就是承運(yùn)人的錯(cuò)誤觀念。一些出口企業(yè)在收到境外海運(yùn)公司簽發(fā)的提單時(shí)從未要求出具提單的船公司或貨代公司出具保函，對(duì)提單或提單簽發(fā)所顯示的承運(yùn)人是否合法存在不作審查。出口企業(yè)為規(guī)避FOB合同下被無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)，貨主要盡量做到以下幾點(diǎn)：

1、簽訂出口合同時(shí)，應(yīng)盡量簽訂CIF或CFR條款，力拒FOB條款，避免外商指定船公司、境外貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，由我方掌握安排運(yùn)輸?shù)闹鲃?dòng)權(quán)；簽約前應(yīng)注意掌握外商的資信等情況。

2、如外商堅(jiān)持FOB條款并指定船公司、境外貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，可接受知名的船公司，盡量避免接受指定的境外貨代或無船承運(yùn)人。如外商仍堅(jiān)持指定境外貨代或無船承運(yùn)人，為不影響出口，必須嚴(yán)格按程序操作，對(duì)指定的境外貨代或無船承運(yùn)人的信譽(yù)要進(jìn)行嚴(yán)格的調(diào)查，了解是否有我國合法代理人向交通部辦理無船承運(yùn)人資格的手續(xù)，同時(shí)貨主要求我國的貨代或無船承運(yùn)人出具保函，承諾被指定境外貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸?shù)呢浳锏竭_(dá)目的港后必須憑信用證項(xiàng)下銀行流轉(zhuǎn)的正本提單放貨，否則要承擔(dān)無單放貨的賠償責(zé)任。只有這樣，一旦出現(xiàn)無單放貨，才能有依據(jù)進(jìn)行索賠。但不能接受未經(jīng)我國有關(guān)部門批準(zhǔn)在華經(jīng)營貨代業(yè)務(wù)的貨代企業(yè)或境外貨代企業(yè)以及資信情況不明的公司簽發(fā)的提單和安排運(yùn)輸。尤其需要注意的是，在FOB條款下，賣方以交出裝船單證證明完成交貨義務(wù)并取得貨款，買方以付款取得裝船單證實(shí)現(xiàn)提貨之權(quán)利。

3、境外貨代提單必須委托經(jīng)我國有關(guān)部門批準(zhǔn)的貨代企業(yè)簽發(fā)，貨主可要求代理簽發(fā)提單的貨代企業(yè)出具在目的港憑正本提單放貨保函。在海運(yùn)實(shí)務(wù)中，在提單尚未收到、貨物已送之承運(yùn)人指定或委托的裝港代理倉庫的情況下，出口企業(yè)可要求其根據(jù)賣方的指令裝船并出具保函做法較為普遍。出口企業(yè)必須明確，在FOB合同中，運(yùn)輸由買家負(fù)責(zé)，即承運(yùn)人由買家指定，故貨物送到承運(yùn)人的裝運(yùn)港代理就是將貨物向買家交付。

4、在FOB價(jià)格條款下，出口企業(yè)應(yīng)力拒信用證條款中“客戶檢驗(yàn)證書”等軟條款，該條款系信用證交易的特別條款，是銀行承兌或墊付貨款的前提條款；如外商堅(jiān)持使用“客戶檢驗(yàn)證書”，出口企業(yè)可接受，但在發(fā)貨前將“客戶檢驗(yàn)證書”的印鑒與外商在銀行預(yù)留印鑒相比對(duì)，印鑒比對(duì)不一致必須拒絕發(fā)貨。

5、外商資信不明的，即使先前雙方有貿(mào)易來往，在FOB貿(mào)易條款下，出口企業(yè)盡可能結(jié)匯成功后繼續(xù)分批出口。盡量避免結(jié)匯未成而多次集中出口。出口企業(yè)的外貿(mào)人員需強(qiáng)化信用證貿(mào)易和海上貨物運(yùn)輸?shù)膶?shí)務(wù)操作。

出口企業(yè)應(yīng)熟悉FOB條款。FOB價(jià)格條款決定貿(mào)易合同的性質(zhì)。在FOB價(jià)格條款下，賣方負(fù)責(zé)在貿(mào)易合同規(guī)定的期限和裝運(yùn)港將貨物裝上買方指定的船舶并通知買方；負(fù)責(zé)貨物越過船舷前的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)辦理貨物出口手續(xù)并取得相應(yīng)文件；負(fù)責(zé)提供相關(guān)的裝運(yùn)單據(jù)。買方負(fù)責(zé)訂艙租船和支付運(yùn)費(fèi)；將船名船期及時(shí)通知賣方；負(fù)擔(dān)貨物越過船舷前的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和投保及費(fèi)用；負(fù)責(zé)貨物進(jìn)口和收貨手續(xù)；接受裝運(yùn)單據(jù)并按合同支付貨款。若采用FOB條款，中小企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格依照現(xiàn)行的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》對(duì)FOB條款的規(guī)定和解釋簽訂貿(mào)易合同，謹(jǐn)防落入FOB陷阱。

四、運(yùn)輸、保險(xiǎn)案例

[案例1]

某農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司于1997年間與斯特勒國際貿(mào)易有限公司出口一筆苦豆。2月25日接到對(duì)方開來信用證，有關(guān)部分信用證條款規(guī)定：“1000

M／Tons

ofLargeWhiteKidneyBeans…ThreesetsofShippingdocumentstobere-quiredasfollows:OneSet

for300M/Tons，onesetfor200

M/Tons，onesetfor500M／Tons．Shipmentnotlaterthan31stMarch，1997．Partialshipmentsarenotallowed．”（1，000公噸大白蕓豆……裝運(yùn)單據(jù)需分如下三套：300公噸一套；200公噸一套；5O0公噸一套。裝運(yùn)不得晚于1997年3月31日，不許分批裝運(yùn)。）農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司經(jīng)與船方代理公司聯(lián)系，根據(jù)3月末前艙位情況，1，000公噸無法在一條船上裝完，即向買方斯特勒國際貿(mào)易有限公司提出修改信用證。3月14日即接到信用證修改書改為：“Partialshipmentarepermitted．Allothercredittermsandconditionsremainunchanged．（允許分批裝運(yùn)。信用證的其他一切條款均未改變。）

農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司最后經(jīng)過船方代理公司配船于3月20日起將貨相繼裝出，即于3月21日裝勺AXING”輪300公噸；3月24日裝“WANGJIANG”輪200公噸；3月26日裝“SHUNJIANG”輪200公噸；3月28日裝“WANQUANHE”輪300公噸。并各取得3月21日、3月24日、3月26日和3月28日簽發(fā)的提單。農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司于3月31日將備齊的全部單據(jù)通過議付行向開證行寄出。但于4月14日開證行提出單證不符：

“第XXXX號(hào)信用證項(xiàng)下單據(jù)經(jīng)我行審查發(fā)現(xiàn)單證不符：根據(jù)你方所提交的單據(jù)共四套：即300公噸一套；ZOO公噸一套；200公噸一套和300公噸一套。我信用證規(guī)定，裝運(yùn)單據(jù)分三套，所以你方單據(jù)與我信用證規(guī)定不符，單據(jù)暫由我行留存，速告如何處理。

農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司即于4月16日作出反駁意見：

“你14日電悉。對(duì)于我第XXXX號(hào)單據(jù)所謂單證不符事，我們認(rèn)為：你信用證雖然規(guī)定在不分批的條件下分三套單據(jù)，但你3月14日已將信用證修改為允許分批裝運(yùn)。既然又允許分批，所以我按任何分批方法裝運(yùn)，即分300公噸一批。200公噸一優(yōu)200公噸一批、300公噸一批，并不違背你信用證要求。因此，你行所謂‘單證不符’不能成立。4月16日”

但開證行于4月17日復(fù)電仍堅(jiān)持原意見：

“你16日電悉。關(guān)于第XXXX號(hào)信用證項(xiàng)下的你方單證不符率經(jīng)我們研究仍認(rèn)為你方誤解信用證修改條款的要求。我信用證原條款規(guī)定：不許分批裝運(yùn)，裝運(yùn)單據(jù)需分如下三套：300公噸一套；200公噸～套；500公噸一套。我信用證于3月14日僅修改為‘允許分批裝運(yùn)’，即裝運(yùn)單據(jù)需分三套的條款要求仍然存在，其三套單據(jù)是不可改變的。至于修改可分批裝運(yùn)，意即三套單據(jù)各數(shù)量（300公噸、200公噸、500公噸）可以不必裝一條船，但三套單據(jù)仍是存在的。根據(jù)你方所提交的單據(jù)卻分四套（即300公噸、200公噸、200公噸和300公噸四套），故不符合信用證要求。

農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司認(rèn)為開證行上述電文中的意見與信用證規(guī)定的條款有出入。于4月21日又向開證行作出如下反駁意見：

“你17日電悉。我們認(rèn)為原信用證條款規(guī)定不許分批裝運(yùn)的情況下又要求裝運(yùn)單據(jù)分三套，其意思應(yīng)理解為除三套的數(shù)量可以分開裝運(yùn)外，在三套的單據(jù)之中每批的數(shù)量不能再分批。但信用證以后又修改為允許分批裝運(yùn)，其意思應(yīng)理解為在規(guī)定的三批裝運(yùn)中，允許每批中還可以再分批，即分四批、五批…都可以。我裝‘JIAXING’輪300公噸、WANGJIANG’輪200公噸、‘SHUNJIANG’輪200公噸和WANQUANHE’300公噸，所以符合信用證要求。

開證行于4月28日又回電，電文如下：

“你21日電悉。我4月17日電文中已經(jīng)闡明了：我原信用證條款規(guī)定裝運(yùn)單據(jù)分三套，又規(guī)定不許分批裝運(yùn)，其意思應(yīng)該理解為1，000公噸只能不分批地裝在一條船上，單據(jù)要分三套繕制。以后信用證又修改為允許分批裝運(yùn)，其意即在保持原規(guī)定三套單據(jù)的數(shù)量不變的條件下，允許在三套單據(jù)之間分批裝運(yùn)。也就是說300公噸可以裝一條船；200公噸可以再另裝一條船；500公噸也可以再另裝一條船。在每批之中的數(shù)量絕不能再分批，因?yàn)槲倚庞米C只將‘不許分批裝運(yùn)’改為‘允許分批裝運(yùn)’，其他條款并未改變，請(qǐng)注意我3月14回信用證修改又特別闡明‘…··很用證的其他一切條款均未改變?！簿褪钦f除了分批裝運(yùn)條款外，分三套單據(jù)提供的要求并不改變，它仍然存在。如需分批也只能在三套數(shù)量之間分批。每套單據(jù)限定數(shù)量中再不能分批裝運(yùn)。所以作方分四套單據(jù)是不符合我信用證要求的。

農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司經(jīng)有關(guān)人員研究，并將上述開證行所解釋與信用證對(duì)照才認(rèn)為確系我們誤解信用證條款。農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司又與斯特勒國際貿(mào)易有限公司商洽，亦無效果，最終以降價(jià)20％而結(jié)案。

分析：

本案例的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司完全是沒有理解信用證條款的要求。開證行在4月17日電文對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司的誤解信用證條款作了解釋，但農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司仍然認(rèn)為自己的理解是正確的。4月28日開證行再次對(duì)信用證的條款進(jìn)行了詳盡的解釋，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司才有所醒悟。正如開證行所解釋一樣，信用證條款規(guī)定不許分批裝運(yùn)，后改為允許分批裝運(yùn)，但原規(guī)定限制三種數(shù)量分三套單據(jù)的要求并未改變。該信用證經(jīng)修改后實(shí)質(zhì)變成這樣條款：“允許分批裝運(yùn)，但單據(jù)必須分為三套，即300公噸為一套；200公噸為一套；500噸為一套。”單據(jù)分三套是肯定的。如果1，000公噸只裝～條船也可以，但單據(jù)仍要按上述限定的數(shù)量300公噸、200公噸、500公噸分開三套單繕制。如果將1，000公噸分兩條船裝也可以，例如第一條船裝500公噸，單據(jù)則分兩套：3O0公噸一套、200公噸一套；另一條船裝500公噸為一套單據(jù)。如果1，0O0公噸分三條船裝也可以，則按規(guī)定數(shù)量300公噸、200公噸和500公噸分裝三條船，單據(jù)她每條船一套分別繕制。上述幾種分批方法均符合信用證要求。除此之外分四條船、五條船…等都違背信用證要求。總而言之，不分批也可以，單據(jù)仍分三套。如分兩批或三批也可以，單據(jù)仍要分三套，分三套單據(jù)是不可改變的。而農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司恰恰相反，卻分了四條船裝，單據(jù)分四套，當(dāng)然不符合信用證要求了。

“正確”、“及時(shí)”是單證工作的原則。農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口公司的第一批貨于3月21日裝了300公噸，第二批于24日又裝了200公噸，既然信用征修改為允許分批裝運(yùn)，應(yīng)該將21日所裝的300公噸和24日裝的200公噸分別及時(shí)向銀行交單辦理議付。如果能這樣及時(shí)交單，這兩筆共500公噸的貨款即可安全收回。因?yàn)榈谝慌浐偷诙浀难b運(yùn)數(shù)量完全符合信用證條款所規(guī)定的分批和分套制單的要求，單證相符，開證行就必須接受第一批交單和第二批交單的單據(jù)并按時(shí)付款，這樣就能減輕一半的損失。即使不是這樣的情況，～般單證工作也要求在裝運(yùn)后應(yīng)該及時(shí)向銀行交單辦理議付，爭取早一天收匯就多增加一天外匯利息。

[案例2]

A進(jìn)出口公司與洛文茲貿(mào)易有限公司成交一筆花生仁出口貿(mào)易，于6月26日由通知行——B銀行通知信用證，其部分有關(guān)條款規(guī)定：

“Creditavailablewithfreelyne即tlablebyanybankbyne-gotiatlonagainstpresentationofthedocumentsdetailedherein…400M/TonsofGroundnutsKernelsH．P．S，packedInnewgunnybsgs．ShipmentfromDaliantoLondonnotlaterthan31stJuly，1996．Partialshipmentsandtranshipmentarepro－h(huán)ibited．”（本證憑提交如下詳列的單據(jù)可由任何議付行公開議付?！?00公噸手揀花生仁，新麻袋裝。從大連裝運(yùn)至倫敦，最遲裝運(yùn)期1996年7月31日。不許分批裝運(yùn)和轉(zhuǎn)船。）

A進(jìn)出口公司接到信用證經(jīng)審核后未發(fā)現(xiàn)問題，準(zhǔn)備安排裝運(yùn)，但在即將裝運(yùn)之際，于7月5日又接到買方信用證修改書：ThequantityIsIncreasedby100M/Tons．TheShip-mentdateIsextendeduntil31stAugust1996．”（數(shù)量增加100公噸。裝運(yùn)期延展至1996年8月31日J(rèn)A進(jìn)出口公司根據(jù)合同規(guī)定：7月份裝運(yùn)400公噸；8月份裝運(yùn)100公噸，認(rèn)為該信用證增裝100公噸部分屬于8月份交貨額，所以修改也延展至8月31日。原信用證既規(guī)定400公噸不許分批，應(yīng)理解為該400公噸須原數(shù)裝出。對(duì)于增裝修改部分也應(yīng)按照100公噸原數(shù)不分批另行再裝出。所以A進(jìn)出口公司仍照原計(jì)劃安排裝運(yùn)該400公噸，同時(shí)以書面形式向通知行通知接受該修改。

A進(jìn)出口公司于7月8日將400公噸貨物以集裝箱裝運(yùn)完畢，7月9日將該信用證項(xiàng)下的全套單據(jù)向A進(jìn)出口公司的往來銀行——C銀行辦理變單議付。人進(jìn)出口公司在交單時(shí)認(rèn)為本議付單據(jù)屬于原證400公噸項(xiàng)下的，與修改項(xiàng)下待裝的100公噸無關(guān)，所以在議付時(shí)未將修改書附在信用證上即向C銀行辦理了議付。但單據(jù)寄到開證行，于7月18日被提出單證不符：

“第XXXX號(hào)信用證項(xiàng)下你方第xXXX號(hào)單據(jù)，經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)單證不符：

1．我信用證規(guī)定總數(shù)量500公噸不許分批裝運(yùn)，即應(yīng)一次不許分批裝出500公噸。但你所提交的第，XX號(hào)提單只裝400公噸，因此違背我信用證規(guī)定。

2．我信用證規(guī)定不許轉(zhuǎn)運(yùn)，但你方所提交的提單上記載有將轉(zhuǎn)運(yùn)的字樣，故不符合我信用證要求。

根據(jù)以上不符點(diǎn)，我行無法接受，單據(jù)暫代留存，并告單據(jù)處理的意見。7月18日”

進(jìn)出口公司接到開證行上述拒付電后，經(jīng)研究于19日向開證行答復(fù)如下：

“你7月18日電悉。我們認(rèn)為

1．你第XXXX號(hào)原信用證數(shù)量規(guī)定400公噸不許分批裝運(yùn)，我已經(jīng)按照你信用證規(guī)定，將400公噸貨物不分批原數(shù)裝出。至于你7月5日又修改信用證增加數(shù)量100公噸，我仍然要按照該修改的要求于8月31日前將100公噸原數(shù)亦不分批裝出。因此，我們認(rèn)為單證相符。

2．關(guān)于轉(zhuǎn)運(yùn)問題，提請(qǐng)你行注意，該批貨物系以集裝箱裝運(yùn)。根據(jù)UCP500第萬條d款規(guī)定：‘即使信用證禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，銀行將接受下述提單：1．注明將發(fā)生轉(zhuǎn)運(yùn)者，只要在提單上證實(shí)有關(guān)的貨物是由集裝箱、拖車、和／或子母船運(yùn)輸，并以同一提單包括海運(yùn)全程運(yùn)輸。……’我提單上明確表示‘Containerized’，說明該貨物系由集裝箱運(yùn)輸。依照上述UCP500條文，即使你信用證規(guī)定不許轉(zhuǎn)運(yùn)，而我在提單上證實(shí)了由集裝箱裝運(yùn)，又在該提單上包括了你信用證所規(guī)定的海運(yùn)全程，你銀行仍然應(yīng)予以接受將轉(zhuǎn)運(yùn)的提單。

綜上所述，我單證完全相符，你行必須按時(shí)付款。

A進(jìn)出口公司發(fā)出上述反駁電后，7月22日又接到開證行電：

“你19日電悉。關(guān)于第XXXX號(hào)信用證項(xiàng)下分批裝運(yùn)事，我行前電已闡明過：我信用證既已規(guī)定不許分批裝運(yùn)，就是說在本信用證項(xiàng)下所規(guī)定的貨物只能不分批地一次裝運(yùn)。信用證原規(guī)定數(shù)量400公噸，后又增加數(shù)量100公噸，經(jīng)你方接受該修改，本信用證數(shù)量變成500公噸，則500公噸應(yīng)不分批地一次裝出，才能符合信用證的要求。據(jù)你方所提交的單據(jù)裝運(yùn)數(shù)量僅裝400公噸，所以不符合信用證要求。

我行亦聯(lián)系申請(qǐng)人，申請(qǐng)人不同意接受單據(jù)。速告你方對(duì)單據(jù)處理的意見。7月22日”開證行雖然對(duì)于轉(zhuǎn)運(yùn)問題在上述電文中再未提出異議，但對(duì)于分批裝運(yùn)問題仍然堅(jiān)持不放。A進(jìn)出口公司又幾經(jīng)與買方交涉，均無效果。由于買方拒收單據(jù)，使貨物無人提取，A進(jìn)出口公司為了避免貨物的損失，委托目的港的船方代理又將貨物運(yùn)回內(nèi)銷處理，結(jié)果損失慘重。分析：根據(jù)國際商會(huì)（跟單信用證統(tǒng)一慣例）——國際商會(huì)第500號(hào)出版物（以下簡稱UCP500）——關(guān)于港至港海洋運(yùn)輸轉(zhuǎn)運(yùn)問題，有幾種情況銀行可以接受轉(zhuǎn)運(yùn)的提單：如果信用證本明確規(guī)定禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，只要在同一提單內(nèi)已包括了信用證所規(guī)定的全程運(yùn)輸，銀行應(yīng)該接受將轉(zhuǎn)運(yùn)的提單；如果信用證即使明確規(guī)定禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，只要貨物已由集裝箱、拖車或子母船運(yùn)輸，并且在同一提單內(nèi)已包括了信用證所規(guī)定的全程運(yùn)輸，銀行也應(yīng)該接受轉(zhuǎn)運(yùn)的提單；如果提單上條款僅是聲明承運(yùn)人保留轉(zhuǎn)運(yùn)權(quán)者，即使信用證規(guī)定禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，銀行也可以接受這樣的提單。

本案例的提單，已明確表示了"Containerized”，當(dāng)然銀行應(yīng)該接受表明有轉(zhuǎn)運(yùn)的提單，A進(jìn)出口公司準(zhǔn)確引證了UCP500第23條的條文使開證行在7月22日電中對(duì)這個(gè)問題無言可答，只好又緊緊抓住分批裝運(yùn)問題不放，堅(jiān)持拒付。對(duì)于分批問題，A進(jìn)出口公司在接到信用證修改當(dāng)時(shí)如未作出接受修改的通知，交單時(shí)仍然可以安全收回貸款，因?yàn)樵诮粏螘r(shí)仍有權(quán)表示不接受該修改，可以按未修改前的400公噸的原信用證條款安全辦理收匯。然后再向買方提出解釋，因信用證修改通知書到達(dá)之前，我400公噸貨物已經(jīng)開始進(jìn)行裝運(yùn)，故無法接受該修改，請(qǐng)重新修改信用證：增裝IO0公噸，允許分批裝運(yùn)。這樣既能安全收回貨款；又符合雙方合同條款。所以A進(jìn)出口公司最主要的錯(cuò)誤是既然已決定按原計(jì)劃只裝運(yùn)400公噸，又矛盾地采取接受信用證的增裝修改，并正式發(fā)出接受信用證修改的通知，所以才造成這樣的事故。A進(jìn)出口公司應(yīng)在當(dāng)時(shí)拒絕接受信用證修改并發(fā)出拒絕接受的通知，將該修改退回，這是最受當(dāng)?shù)霓k法。因?yàn)楦鶕?jù)UCP500慣例第

9條

d款第

1項(xiàng)規(guī)定：“……未經(jīng)開證行、保兌行（如有的話）及受益人的同意，不可撤銷信用證既不得修改，也不得撤銷?！彼宰鳛槭芤嫒擞袡?quán)不接受不可撤銷信用證項(xiàng)下的修改。即使在A進(jìn)出口公司未正式向銀行發(fā)出接受信用證修改之前，A進(jìn)出口公司所裝運(yùn)的400公噸仍然可以說是單證相符。因?yàn)閁CP500第9條d款第見項(xiàng)規(guī)定：“在受益人告知通知修改的銀行接受該修改之前，原信用證（或含有先前被接受修改的信用證）的條款，對(duì)受益人仍然有效?！?/p>

”也就是說先裝運(yùn)400公噸對(duì)信用證條款仍然是有效的。所以在采取只裝運(yùn)40O公噸的情況下發(fā)出了接受信用證修改通知是A進(jìn)出口公司的主要錯(cuò)誤。A進(jìn)出口公司之所以產(chǎn)生這樣的錯(cuò)誤，因誤解為400公噸不許分批裝運(yùn)是原信用證規(guī)定的，100公噸是后增額部分，另再裝運(yùn)這100公噸也不分批裝出就是信用證的要求，因?yàn)楹贤彩侨绱艘?guī)定的。其實(shí)本案例的信用證規(guī)定不許分批裝運(yùn)，信用證原數(shù)量400公噸，后又增額100公噸，A進(jìn)出D公司又正式發(fā)出了接受修改的通知，變成總數(shù)量為500公噸不許分批裝運(yùn)。因?yàn)樾庞米C后增額100公噸就是意味著信用證原數(shù)量400公噸改為500公噸，原來的400公噸的情況已不復(fù)存在，原信用證不許分批裝運(yùn)，即變成500公噸不許分批裝運(yùn)。A進(jìn)出口公司沒有這樣正確理解信用證的修改，是A進(jìn)出口公司產(chǎn)生錯(cuò)誤的根源。其實(shí)買方堅(jiān)持不接受單據(jù)，拒付貨款，其資信情況已不言而喻。A進(jìn)出口公司雖然單據(jù)在分批裝運(yùn)的問題上不符合信用證要求，但卻未違背雙方所簽訂的合同交貨期的規(guī)定。據(jù)了解當(dāng)時(shí)A進(jìn)出口公司在決定將貨物運(yùn)回前曾向買方交涉，提出：我7月裝400公噸完全符合雙方合同規(guī)定，買方應(yīng)該接受貨物。但買方的理由是對(duì)方提出信用證修改為500公噸不許分批，A進(jìn)出口公司又表示接受這樣的修改，等于接受改變合同交貨條款。其實(shí)買方之所以堅(jiān)決拒受貨物，只因市場突然暴跌，以此為借口乘機(jī)拒付而已。所以通過本案例，應(yīng)引起同行者警惕！

[案例3]

輕工業(yè)品進(jìn)出口公司對(duì)日本Y株式會(huì)社出口一筆玻璃器皿。1996年3月11日國外開來信用證，信用證有關(guān)保險(xiǎn)條款規(guī)定：“InsurancepoliceinduplicatecoveringoceanmarinecargoclausesIncludingRiskofBreakageandtranshipmentrisk…”（保險(xiǎn)單一式兩份，投保海洋運(yùn)輸貨物平安險(xiǎn)，包括破碎險(xiǎn)和轉(zhuǎn)船險(xiǎn)…）。在特別條款中又規(guī)定：ShippingadvicemustbesenttoaccounteebycableaftershipmentandaInspectedcopyofthiscabletoaccompanythenegotiatingdocuments．”（裝船后須向開證申請(qǐng)人發(fā)裝運(yùn)通知電報(bào)。一份該電報(bào)的經(jīng)檢驗(yàn)的抄本應(yīng)隨同議付單據(jù)一起交單。）C輕工業(yè)品進(jìn)出口公司根據(jù)信用證要求，在裝運(yùn)后備齊單據(jù)向國外寄單辦理收匯手續(xù)。3月26日開證行提出異議：“你第XXX號(hào)單據(jù)已收到，經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)如下不符點(diǎn)：

1．保險(xiǎn)單的險(xiǎn)別中漏保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)（transhipmentrisk）。

2．信用證要求提供‘Inspectedcopyofcable’（經(jīng)檢驗(yàn)的電報(bào)抄本）。該抄本須經(jīng)過原發(fā)的電報(bào)局蓋章證實(shí)電文的內(nèi)容，才能符合我信用證要求。

上述不符點(diǎn)我行無法接受，單據(jù)仍在我行代保管，速告你處理意見。3月26日”C輕工業(yè)品進(jìn)出口公司接到開證行的上述拒付意見后，經(jīng)研究認(rèn)為開證行意見毫無道理。所謂漏保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)事，該貨系直達(dá)運(yùn)輸，根本不轉(zhuǎn)船。至于電報(bào)抄本事，我所提供的單據(jù)完全符合信用證要求。C輕工業(yè)品進(jìn)出口公司即于3月28日向開證行作如下答復(fù)：“關(guān)于第XXX號(hào)信用證項(xiàng)下的單據(jù)，我們認(rèn)為：

1．該批貨物是由起運(yùn)港直達(dá)模模，中途不轉(zhuǎn)船，所以就不投保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)，并非漏保。

2．對(duì)于信用證要求‘Inspectedcopyofcable’，我提供的單據(jù)名稱也是‘Inspectedcopyofcable’，所以單證已經(jīng)相符。至于是否須經(jīng)過原發(fā)電機(jī)構(gòu)蓋章證實(shí)，信用證上并沒有這樣要求。根據(jù)UCP500規(guī)定：銀行審核單據(jù)是依據(jù)單據(jù)表面上是否與信用證條款相符合，以確定是否接受單據(jù)。所以我單據(jù)表面上與你信用證相符合，你應(yīng)該接受單據(jù)。3月28日”4月1日開證行又提出仍然不同意接受單據(jù)，其電文如下：

“你3月28日電悉。經(jīng)研究，我們認(rèn)為：

1．銀行不管實(shí)際運(yùn)輸是否轉(zhuǎn)船或直達(dá)，只管單據(jù)表面上是否相符。信用證要求投保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)；而保險(xiǎn)單缺轉(zhuǎn)船險(xiǎn)，就是單證不符。

2．經(jīng)檢驗(yàn)的電報(bào)抄本，不僅在單據(jù)名稱上表示，而實(shí)際也要經(jīng)過原發(fā)電部門蓋章表示經(jīng)檢驗(yàn)。你末經(jīng)發(fā)電部門檢驗(yàn)，怎能構(gòu)成‘經(jīng)檢驗(yàn)的電報(bào)抄本’所以它并未滿足信用證一要求。

上述不符點(diǎn)是明顯存在的，速告單據(jù)處理意見。4月1日”C輕工業(yè)品進(jìn)出口公司又再三與買方交涉，最后按80％付款，賠償對(duì)方20％而結(jié)案。

分析：

C輕工業(yè)品進(jìn)出口公司最主要的缺點(diǎn)就是對(duì)單證工作沒有嚴(yán)格把關(guān)和缺乏有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。信用證要求投保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)，不管實(shí)際是否轉(zhuǎn)船都應(yīng)該辦理投保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)，即使是直達(dá)。運(yùn)輸在某些特殊情況下承運(yùn)人有權(quán)改變計(jì)劃進(jìn)行轉(zhuǎn)船。在海運(yùn)提單條款中一般都規(guī)定：承運(yùn)人在需要時(shí)可以將貨物交由屑于承運(yùn)人或其他人的船舶，直接或間接運(yùn)往目的港。所以預(yù)先確定直達(dá)的運(yùn)輸，在信用證要求投保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)的情況下，也應(yīng)該按要求投保轉(zhuǎn)船險(xiǎn)。裝運(yùn)通知的電報(bào)抄本，日本開來的信用證，有時(shí)要求“Inspectedcopyofcable”，按日本習(xí)慣要求除在單據(jù)名稱上要按照信用證所規(guī)定的名稱表示外，在抄本上要經(jīng)原發(fā)的電報(bào)局蓋章證實(shí)。

從本案例給我們兩個(gè)啟示：其一，即信用證方式的結(jié)算不管你實(shí)際運(yùn)輸