制度變遷的動因理論課件

第八章制度變遷的動因理論

第一節(jié)制度變遷的供求分析第二節(jié)制度變遷的需求第三節(jié)制度變遷的供給第四節(jié)制度的均衡與非均衡第八章制度變遷的動因理論第一節(jié)制度變遷的供求分析第一節(jié)制度變遷的供求分析

一、制度變遷供求分析的形成二、制度變遷供求分析的框架第一節(jié)制度變遷的供求分析一、制度變遷供求分析的形成一、制度變遷供求分析的形成

舒爾茨（1968）提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它們引入制度變遷的分析中。戴維斯和諾思（1971）將制度供求分析應用到對制度變遷的分析中并對引起制度安排需求和供給變動的因素作了初步的探討。拉坦（1978）使用了“制度變遷的需求”和“制度變遷的供給”概念，并對引起制度變遷需求與供給變化的因素作了進一步的分析。林毅夫（1989）說：“制度能提供有用的服務，制度選擇及制度變遷可以用‘需求—供給’這一經(jīng)典的理論框架來進行分析?！?/p>

一、制度變遷供求分析的形成舒爾茨（1968）提出了制度需求二、制度變遷供求分析的框架

二、制度變遷供求分析的框架1.菲尼的制度變遷供求分析框架制度類別憲法秩序制度安排規(guī)范性行為準則內(nèi)生變量制度安排制度安排的利用程度外生變量：對制度變化的需求相對產(chǎn)品和要素價格憲法秩序技術市場規(guī)模外生變量：制度變化的供給憲法秩序現(xiàn)存制度安排制度設計的成本現(xiàn)有知識積累實施新安排的預期成本規(guī)范性行為準則公眾態(tài)度上層決策者的預期凈利益

動態(tài)順序變化途徑/制度演變1.菲尼的制度變遷供求分析框架制度類別外生變量：制度變化的供2.對菲尼分析框架的評價優(yōu)點：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分析起來容易一些；由于把憲法秩序看作是已知的，分析簡化多了。其次，采用這種分析框架還有助于對分析框架作更精確定量的檢驗。

缺點：由于把兩大類制度（憲法秩序和規(guī)范性行為準則）看作是外生的，因此該分析框架不能對所有的、尤其是最劇烈的制度變化進行分析。2.對菲尼分析框架的評價優(yōu)點：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分第二節(jié)制度變遷的需求一、制度變遷需求的界定二、制度變遷需求的形成三、影響制度變遷需求的因素第二節(jié)制度變遷的需求一、制度變遷需求的界定一、制度變遷需求的界定

制度變遷是一種效益更高的制度對另一種效益低的制度的替代過程。所以，人們對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求。要區(qū)分個人的制度變遷需求與社會的制度變遷需求。個人的需求實際上包含三層內(nèi)容：需求指向、需求落點和需求數(shù)量。由于制度的單件性，個人對制度變遷的需求是以性質(zhì)為特征的。個人對制度變遷的需求不是需要多少同質(zhì)的制度，而是需要哪方面的制度，以及在哪個方面需要哪一種制度。一、制度變遷需求的界定制度變遷是一種效益更高的制度對另一種一、制度變遷需求的界定

社會對于制度變遷的需求不可能從個人的制度變遷需求簡單加總求得。由個人的制度排序綜合成社會的制度排序的過程是一個公共選擇的過程。如果非合作制度博弈的納什均衡解是唯一的，那么所有人將需求這個唯一的制度，從個人制度需求綜合成社會制度需求的過程將極其簡單，就是制度博弈的過程本身；如果均衡解是多重的，每個人將對這多重解（多項可能實行的制度）進行排序，從個人的制度排序（需求）綜合成社會制度排序（需求）的過程將可能非常復雜，成為一個典型的公共選擇過程。一、制度變遷需求的界定社會對于制度變遷的需求不可能從個人的二、制度變遷需求的形成菲尼認為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在利益。行為者認識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求?！敝Z思認為，在現(xiàn)有制度安排下無法獲得的潛在利益來源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟、外部性、克服對風險的厭惡和不完善市場的發(fā)展。二、制度變遷需求的形成菲尼認為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲1.規(guī)模經(jīng)濟與潛在利潤規(guī)模經(jīng)濟反映的事實是，最有效（單位成本最低）的產(chǎn)出可能需要企業(yè)的規(guī)模很大。相對于規(guī)模小的企業(yè)，規(guī)模大的企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，單位成本低，因而利潤更高。要形成規(guī)模大的企業(yè)以獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟中的利潤，需要較大的資本量，而企業(yè)可得資本量在很大程度上取決于企業(yè)自身的組織（制度）形式。具有無限壽命和有限責任的公司的創(chuàng)新提高了對獲取資本的限制，因而允許創(chuàng)新者獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟中的利潤。1.規(guī)模經(jīng)濟與潛在利潤規(guī)模經(jīng)濟反映的事實是，最有效（單位成本2.外部性與潛在利潤科斯認為，經(jīng)濟生活中的許多外部性都根源于產(chǎn)權界定不清，因此產(chǎn)權的界定及產(chǎn)權制度的完善可以大大地減少外部性。科斯主要關注的是如何使負外部性內(nèi)在化，而諾思則主要關注的是如何使正外部性內(nèi)在化。外部性的存在是制度創(chuàng)新的一個重要源泉。在某種程度上，制度創(chuàng)新的過程實質(zhì)上是外部性內(nèi)在化的過程。制度的再組織旨在使外部性內(nèi)在化，因而它可能增加社會的總收益。2.外部性與潛在利潤科斯認為，經(jīng)濟生活中的許多外部性都根源于3.克服對風險的厭惡與潛在利潤生活中大多數(shù)人都是厭惡風險的。人們傾向于有更為確定結果的活動，而避開那些報酬變化很大的活動。由于利潤的預期值在那些沒有人從事的高變異活動中要高于低變異活動，如果有些能夠克服厭惡風險的機制被創(chuàng)新，總利潤就可能增加，或使得風險的結果相應于所獲取的收益表現(xiàn)得更為確定。專門市場的發(fā)展（如期貨交易市場等）、保險公司的建立等都是克服對風險的厭惡的制度創(chuàng)新。3.克服對風險的厭惡與潛在利潤生活中大多數(shù)人都是厭惡風險的。4.不完善市場與潛在利潤由于正交易費用的存在，相關的經(jīng)濟信息流的組織與增進可能是安排創(chuàng)新的主要領域。正統(tǒng)經(jīng)濟學家假定所有市場都是完全的，這就排除了由市場運作失敗所引起的任何可能的潛在利潤。在現(xiàn)實世界中，如果信息成本十分大，而且它們是屬于成本遞減的，則人們從使不確定性降低的信息流的遞增中可能會獲取巨額利潤。最為經(jīng)濟的安排性創(chuàng)新可能是一種專門化的企業(yè)，因為它不僅供給了信息，而且也實現(xiàn)了潛在的規(guī)模經(jīng)濟。4.不完善市場與潛在利潤由于正交易費用的存在，相關的經(jīng)濟信息三、影響制度變遷需求的因素

三、影響制度變遷需求的因素（一）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上多次產(chǎn)權制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動會產(chǎn)生制度變遷的需求，是因為當某種要素或產(chǎn)品因為某種原因變得稀缺因而相對價格（或價值）上升時，其所有者可以從對這種要素或產(chǎn)品的所有權中獲得更多的收益，當所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權中獲得的收益大于保護這種專有權而支付的成本時，產(chǎn)權制度的建立就會成為迫切的需要。

（一）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動要素和產(chǎn)品相對價格的長期變（二）技術進步

從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術進步的情況下容易得到保證。從交易方面看，技術進步可能影響交易費用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。從分配方面看，技術進步可以有效地改變要素所有者或各個經(jīng)濟部門之間的收入流的分割。（二）技術進步從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛（三）市場規(guī)模

市場規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費用：搜集信息或排除非參與者的成本并不隨交易的量而同比例增長，這兩類活動都體現(xiàn)了成本遞減特性。市場規(guī)模一擴大，固定成本即可以通過很多的交易、而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小的障礙了。（三）市場規(guī)模市場規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費（四）其它制度安排的變遷

由于某個制度結構中制度安排的實施是彼此依存的。因此，某個特定制度安排的變遷，可能引起對其他制度安排的服務需求。（四）其它制度安排的變遷由于某個制度結構中制度安排的（五）偏好的變化

偏好是群體的偏好，即某一集團的共同愛好、價值觀念等。一個民族或國家的歷史文化傳統(tǒng)、習俗都決定性地影響著集團的偏好。偏好的改變也基于文化的變遷。偏好與一個社會占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)有密切的關系。偏好變化對制度變遷需求有直接和間接影響兩種情況。前者指偏好變化直接導致制度變遷需求；后者指偏好變化并不直接指向某一制度安排，而是在一定時期里影響制度環(huán)境和制度選擇的集合空間并最終導致制度安排變化。偏好影響制度變遷需求本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本效用比較鏈條。由此導致人們利益判斷的變化。這意味著原來符合人們利益判斷的制度變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們改變了的利益判斷的客觀要求。（五）偏好的變化偏好是群體的偏好，即某一集團的共同愛好、價（六）偶然事件

在某種情況下，偶然事件對制度變遷需求的影響是很大的。（六）偶然事件在某種情況下，偶然事件對制度變遷需求的影響是第三節(jié)制度變遷的供給

一、制度變遷供給的界定二、制度變遷供給的主體及其關系三、制度變遷供給的收益與成本四、影響制度變遷供給的因素第三節(jié)制度變遷的供給一、制度變遷供給的界定一、制度變遷供給的界定

制度變遷供給是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷收益大于制度變遷成本的情況下設計和推動制度變遷的活動，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。

由于制度變遷的供給具有單件性，供給者要解決的就不是供給多少數(shù)量的制度的問題，而是供給什么性質(zhì)和質(zhì)量的制度的問題。制度變遷供給的基本原則是：只有當制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時，制度變遷主體才會供給或者說推動某一項制度變遷。一、制度變遷供給的界定制度變遷供給是一種新制度的“生產(chǎn)者”二、制度變遷供給的主體及關系在新制度經(jīng)濟學家看來，只要是推動制度變遷或者對制度變遷施加了影響的單位，都是制度變遷的供給主體。制度變遷的供給主體可以是政府，可以是一個階級，一個企業(yè)或別的組織，也可以是一個自愿組成的或緊密或松散的團體，也可以是個人。當然，在這三種制度變遷供給主體中，政府（國家）是最重要的。二、制度變遷供給的主體及關系在新制度經(jīng)濟學家看來，只要是推動二、制度變遷供給的主體及關系根據(jù)供給主體的自覺程度可將其分為兩類：一是不自覺的制度變遷供給主體，另一種是自覺的制度變遷供給主體。當存在眾多供給主體時，他們在制度變遷供給中的相互關系值得研究。對于互不隸屬的平行的制度變遷供給主體來說，他們之間的關系主要是競爭和模仿。對于有著隸屬關系的兩個制度變遷供給主體來說，以政府為例，在許多國家都存在中央政府和地方政府，地方政府對中央政府的制度變遷供給可能贊同也可能抵制，而中央政府對地方政府的制度變遷供給在短期中可能觀望，在長期中可能認可并推廣，從而使之成為全國性的制度，也可能限制和封殺。二、制度變遷供給的主體及關系根據(jù)供給主體的自覺程度可將其分為三、制度變遷供給的收益與成本制度變遷供給的成本與收益，要比一般經(jīng)濟活動中的成本—收益分析復雜得多。制度變遷的供給成本包括：規(guī)劃設計、組織實施的費用；清除舊制度的費用；消除變遷阻力的費用；制度變遷造成的損失；隨機成本。對于不同主體推動的制度變遷，其成本與收益是有所不同的。由于不同的行為主體的效用函數(shù)和約束條件的差異，他們對某一制度變遷供給的收益和成本可能有不同的評價標準。因而，不同行為主體對同一制度變遷的成本與收益的計算可能是不同的。三、制度變遷供給的收益與成本制度變遷供給的成本與收益，要比一四、影響制度變遷供給的因素

四、影響制度變遷供給的因素（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則

①憲法秩序通過對政體和基本經(jīng)濟制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。②如果由憲法界定的權力結構使政府處于絕對支配地位，且缺乏有效的監(jiān)督機制，非政府主體的權限很小，那么，當政府壟斷行政權力、立法權和資源配置權后，一方面因政府可借助憲法賦予的權限達到經(jīng)濟和政治目標，為維護既得利益，政府主動進行制度創(chuàng)新的愿望可能會不強，除非遇到外部因素的沖擊；另一方面因非政府主體的權限極小，它在利益誘導下的某種制度創(chuàng)新需求，因缺乏實踐機會或與政府談判力量過小，而難以通過權利中心成為現(xiàn)實的制度供給。③憲法秩序?qū)⒅苯佑绊戇M入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎的難易度。（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則①憲法秩序通過對政體和基本經(jīng)（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則

規(guī)范性行為準則對制度變遷的供給會產(chǎn)生深刻的影響。規(guī)范性行為準則是受特定社會文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)的強烈影響的。新制度經(jīng)濟學家（如諾思、拉坦等）反復強調(diào)制度安排應與文化準則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者使制度變遷的成本大大地提高。（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則規(guī)范性行為準則對制度變遷的供（二）制度設計的成本和實施新安排的預期成本

在制度變遷的收益已定的情況下，制度變遷的成本，包括制度設計的成本和實施新制度安排的預期成本等，就成為影響制度變遷供給的重要因素。制度設計的成本，主要取決于設計新的制度安排的人力資源和其他資源的要素價格。制度變遷的供給還受實施上的預期成本的影響。制度從潛在安排轉變?yōu)楝F(xiàn)實安排的關鍵就是制度安排實施上的預期成本的大小。（二）制度設計的成本和實施新安排的預期成本在制度變遷的收益（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變

當社會科學知識和有關的商業(yè)、計劃、法律和社會服務專業(yè)的知識進步時，制度變遷的供給曲線也會右移。社會知識使制度績效和制度創(chuàng)新得以增進主要是通過成功先例的逐漸積累或作為行政與管理知識與經(jīng)驗的副產(chǎn)品來實現(xiàn)的。在最近的一個世紀，社會科學知識的進步已為制度創(chuàng)新的效率開辟了新的可能性。（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變當社會科學知識和（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變

社會科學知識的進步有助于制度變遷的供給并不是說制度變遷的供給完全依賴于產(chǎn)生社會科學和有關專業(yè)的新知識的正規(guī)研究。社會科學的正規(guī)化研究目標之一是為了在社會科學研究資源的配置中實現(xiàn)更高的效率。制度選擇集合的改變顯然也能移動制度變遷的供給曲線。是否與其他經(jīng)濟接觸以及政府政策的改變都會改變制度選擇集合。

（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變社會科學知識的進（四）上層決策者的凈利益

上層決策者的凈利益如何影響制度變遷供給是一個比較復雜的問題，這首先取決于一個國家或地區(qū)的集權程度。在一個高度集權的國家，上層決策者的凈利益對制度變遷的供給將起著至關重要的作用。（四）上層決策者的凈利益上層決策者的凈利益如何影響制度變遷第四節(jié)制度的均衡與非均衡

一、制度的均衡二、制度的非均衡及其類型第四節(jié)制度的均衡與非均衡一、制度的均衡一、制度的均衡

諾思說，制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟中任何個人或團體帶來額外的收入。如果⑴安排的調(diào)整已經(jīng)獲得了各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；或者⑵這樣的潛在利潤存在，但是改變現(xiàn)存安排的成本超過了這些潛在利潤；或者⑶如不對制度環(huán)境作某些改變，就沒有可能實現(xiàn)收入的重新分配，那么，這一狀態(tài)就存在?！庇捎谥贫鹊膯渭裕贫染獠皇菙?shù)量均衡，不是制度的供給數(shù)量等于制度的需求數(shù)量，而是一種行為均衡，即任何個人或組織都不再有變動現(xiàn)存制度的動機和行為，因為他們都不可能從這種變動中獲取比不變動時更多的凈收益。一、制度的均衡諾思說，制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一、制度的均衡由于制度均衡時，制度變遷的供給完全適應制度變遷需求，即制度變遷需求者的意愿得到充分滿足，因此，有學者也將制度均衡定義為人們對既定制度的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)。從人們的主觀評價角度理解制度均衡與諾思對制度均衡的解釋在本質(zhì)上是一致的。因為，人們在選擇一種制度時，在同一具體條件下，往往存在一個制度選擇集合，并且它們的凈收益可能都大于零，但人們只能選擇其中的一種制度。這時就需要進行多個成本—收益分析，最后選擇凈收益最大的那種制度。對于凈收益最大的（即最佳的）制度人們自然會對它感到滿意和滿足。一、制度的均衡由于制度均衡時，制度變遷的供給完全適應制度變遷一、制度的均衡制度比一般商品實現(xiàn)均衡要困難得多。要使一種制度的變遷或供給完全適應所有人的制度變遷需求是十分困難的。因此，在制度均衡時還可能存在人們不滿意的情況。諾思說：“制度均衡是這樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構成經(jīng)濟交換總體的一系列合約談判給定時，沒有一個行為者會發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。要注明的是，這一狀態(tài)并不意味著，每個人對現(xiàn)有規(guī)則和合約都滿意，只是由于改變合約參加者游戲的相對成本和收益使得這樣做不值得，現(xiàn)存的制度制約確定和創(chuàng)立了均衡。”

一、制度的均衡制度比一般商品實現(xiàn)均衡要困難得多。要使一種制度一、制度的均衡由于制度變遷需求很復雜，常涉及利益矛盾，故還有一種制度均衡概念，即：“制度從利益和力量對比上體現(xiàn)出來的均衡”。任何制度都存在一種權力和利益的分配格局，在一項制度安排或一種制度結構下，社會各階層、群體、各個人之間就有一個利益關系的狀況和力量對比的狀況。當利益關系比較協(xié)調(diào)或者利益矛盾處于溫和狀態(tài)，各自的利益所得與其力量相對稱，其中某些階層或個人想改變利益分配格局，但自身力量決定了他無力改變，只好接受既有格局時，就被認為是處于制度均衡狀態(tài)——利益和力量上的均衡。一、制度的均衡由于制度變遷需求很復雜，常涉及利益矛盾，故還有二、制度的非均衡及其類型

二、制度的非均衡及其類型（一）制度非均衡的含義制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意或不滿足，是由于現(xiàn)行制度的凈收益小于另一種可供選擇的制度，也就是出現(xiàn)了一個新的盈利機會，這時就會產(chǎn)生新的潛在的制度變遷需求和供給。人們?yōu)榱瞬蹲竭@種新的盈利機會，就會力圖改變原有的制度安排和制度結構，選擇和建立一種新的更有效的制度。由于外部效果和“搭便車”等原因，潛在的制度變遷需求雖然能夠變成現(xiàn)實的制度變遷需求，但潛在的制度變遷供給卻不能變成現(xiàn)實的制度變遷供給，因而出現(xiàn)“意欲改變而又尚未改變”的制度狀態(tài)，這就是制度非均衡。（一）制度非均衡的含義制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意（二）制度非均衡的類型（二）制度非均衡的類型1.制度供給不足制度供給不足。指制度的供給不能滿足社會對新制度的需求從而導致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。制度供給不足存在兩種情形：制度的短期供給不足和制度的長期供給不足。制度長期供給不足的原因：①由個人或自愿團體在潛在利潤的誘致下推動的制度變遷常會導致外部效果和“搭便車”問題，這會導致制度的長期供給不足。②政府的強制性制度變遷確實在一定程度上能夠彌補由潛在利潤誘致的制度變遷導致的制度供給不足，但政府也會“失靈”。這會導致制度的長期供給不足。政府為什么會失靈？這必須聯(lián)系政治制度市場的特點來看。

1.制度供給不足制度供給不足。指制度的供給不能滿足社會對制度市場的類型完全競爭的制度市場。其最大特點是制度的供給者數(shù)目很大，它可以是很多的個人、自愿團體或者政府。壟斷競爭的制度市場。這一制度市場的主要特點是制度的供給者較多，但每個制度供給者供給的制度存在差別。寡頭壟斷的制度市場。主要特點是制度的供給者由少數(shù)幾個人、自愿團體或政府構成。完全壟斷的制度市場。指制度的供給者只有一個主體的市場，它或者是一個個人，或者是一個自愿團體或政府。

國家產(chǎn)生以來，在一國范圍內(nèi)的正式制度的供給都是由國家的權力中心政府或者說統(tǒng)治者一個主體提供的，故由國家提供制度的制度市場帶有明顯的完全壟斷性。制度市場的類型完全競爭的制度市場。其最大特點是制度的供給者數(shù)思考有一種觀點認為，當生產(chǎn)力發(fā)展或環(huán)境變化以后，變得相對低效的制度安排會隨著制度安排之間實際或潛在的競爭而被有效的制度所自動替代。你怎樣看？思考有一種觀點認為，當生產(chǎn)力發(fā)展或環(huán)境變化以后，變得相對正像一般商品市場在出現(xiàn)壟斷的情況下會出現(xiàn)產(chǎn)品供給不足和價格偏高的低效率情形一樣，帶有壟斷性的政治制度市場同樣會導致制度供給的低效率。諾思指出：由于正式制度主要是由統(tǒng)治者創(chuàng)造的，因此，正式制度的有效性與政治市場的有效性密切相關。由于政治市場中的統(tǒng)治者像一個歧視性的壟斷者一樣行事，因而，有效的政治市場在現(xiàn)實中幾乎不存在。正由于有效的政治市場在現(xiàn)實中比較稀少，所以，諾思放棄了正式規(guī)則總是有效的觀點。正像一般商品市場在出現(xiàn)壟斷的情況下會出現(xiàn)產(chǎn)品供給不足和價格偏2.制度供給過剩

制度供給過剩是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效的制度。一般商品出現(xiàn)長期供給過剩常與政府的價格控制有關。制度的長期供給過剩與政府的干預、管制也有密切的關系。政府過多的干預、管制會導致尋租與設租活動。這就難以避免制度的長期供給過剩。2.制度供給過剩制度供給過剩是指相對于社會對制度的需求2.制度供給過剩一些行業(yè)或部門的企業(yè)的尋租活動會導致過多的政府管制，進而導致過多的低效制度的長期供給。制度的長期供給過剩還與政府官員的設租行為有關。在存在設租活動的情況下，政府官員會從自身利益出發(fā)增加一些低效的制度或者使一些本來合理的制度變形變質(zhì)，造成制度的長期供給過剩。

2.制度供給過剩一些行業(yè)或部門的企業(yè)的尋租活動會導致過多的政總結

在制度的形成和發(fā)展過程中，制度非均衡是一種“常態(tài)”。制度變遷實際上是對制度非均衡的一種反映。正是制度非均衡的出現(xiàn)，或者說，正是不斷出現(xiàn)的潛在利潤促使人們推進制度的變遷和創(chuàng)新。制度非均衡并不等于制度變遷。制度變遷只可能在非均衡狀態(tài)下發(fā)生，而非均衡卻不一定導致、更不等于制度變遷。至于從非均衡到制度變遷有多長時間，非均衡發(fā)展到什么程度才會發(fā)生制度變遷，還取決于許多的因素。總結在制度的形成和發(fā)展過程中，制度非均衡是一種“常態(tài)”演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！第八章制度變遷的動因理論

第一節(jié)制度變遷的供求分析第二節(jié)制度變遷的需求第三節(jié)制度變遷的供給第四節(jié)制度的均衡與非均衡第八章制度變遷的動因理論第一節(jié)制度變遷的供求分析第一節(jié)制度變遷的供求分析

一、制度變遷供求分析的形成二、制度變遷供求分析的框架第一節(jié)制度變遷的供求分析一、制度變遷供求分析的形成一、制度變遷供求分析的形成

舒爾茨（1968）提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它們引入制度變遷的分析中。戴維斯和諾思（1971）將制度供求分析應用到對制度變遷的分析中并對引起制度安排需求和供給變動的因素作了初步的探討。拉坦（1978）使用了“制度變遷的需求”和“制度變遷的供給”概念，并對引起制度變遷需求與供給變化的因素作了進一步的分析。林毅夫（1989）說：“制度能提供有用的服務，制度選擇及制度變遷可以用‘需求—供給’這一經(jīng)典的理論框架來進行分析。”

一、制度變遷供求分析的形成舒爾茨（1968）提出了制度需求二、制度變遷供求分析的框架

二、制度變遷供求分析的框架1.菲尼的制度變遷供求分析框架制度類別憲法秩序制度安排規(guī)范性行為準則內(nèi)生變量制度安排制度安排的利用程度外生變量：對制度變化的需求相對產(chǎn)品和要素價格憲法秩序技術市場規(guī)模外生變量：制度變化的供給憲法秩序現(xiàn)存制度安排制度設計的成本現(xiàn)有知識積累實施新安排的預期成本規(guī)范性行為準則公眾態(tài)度上層決策者的預期凈利益

動態(tài)順序變化途徑/制度演變1.菲尼的制度變遷供求分析框架制度類別外生變量：制度變化的供2.對菲尼分析框架的評價優(yōu)點：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分析起來容易一些；由于把憲法秩序看作是已知的，分析簡化多了。其次，采用這種分析框架還有助于對分析框架作更精確定量的檢驗。

缺點：由于把兩大類制度（憲法秩序和規(guī)范性行為準則）看作是外生的，因此該分析框架不能對所有的、尤其是最劇烈的制度變化進行分析。2.對菲尼分析框架的評價優(yōu)點：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分第二節(jié)制度變遷的需求一、制度變遷需求的界定二、制度變遷需求的形成三、影響制度變遷需求的因素第二節(jié)制度變遷的需求一、制度變遷需求的界定一、制度變遷需求的界定

制度變遷是一種效益更高的制度對另一種效益低的制度的替代過程。所以，人們對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求。要區(qū)分個人的制度變遷需求與社會的制度變遷需求。個人的需求實際上包含三層內(nèi)容：需求指向、需求落點和需求數(shù)量。由于制度的單件性，個人對制度變遷的需求是以性質(zhì)為特征的。個人對制度變遷的需求不是需要多少同質(zhì)的制度，而是需要哪方面的制度，以及在哪個方面需要哪一種制度。一、制度變遷需求的界定制度變遷是一種效益更高的制度對另一種一、制度變遷需求的界定

社會對于制度變遷的需求不可能從個人的制度變遷需求簡單加總求得。由個人的制度排序綜合成社會的制度排序的過程是一個公共選擇的過程。如果非合作制度博弈的納什均衡解是唯一的，那么所有人將需求這個唯一的制度，從個人制度需求綜合成社會制度需求的過程將極其簡單，就是制度博弈的過程本身；如果均衡解是多重的，每個人將對這多重解（多項可能實行的制度）進行排序，從個人的制度排序（需求）綜合成社會制度排序（需求）的過程將可能非常復雜，成為一個典型的公共選擇過程。一、制度變遷需求的界定社會對于制度變遷的需求不可能從個人的二、制度變遷需求的形成菲尼認為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在利益。行為者認識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求?！敝Z思認為，在現(xiàn)有制度安排下無法獲得的潛在利益來源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟、外部性、克服對風險的厭惡和不完善市場的發(fā)展。二、制度變遷需求的形成菲尼認為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲1.規(guī)模經(jīng)濟與潛在利潤規(guī)模經(jīng)濟反映的事實是，最有效（單位成本最低）的產(chǎn)出可能需要企業(yè)的規(guī)模很大。相對于規(guī)模小的企業(yè)，規(guī)模大的企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，單位成本低，因而利潤更高。要形成規(guī)模大的企業(yè)以獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟中的利潤，需要較大的資本量，而企業(yè)可得資本量在很大程度上取決于企業(yè)自身的組織（制度）形式。具有無限壽命和有限責任的公司的創(chuàng)新提高了對獲取資本的限制，因而允許創(chuàng)新者獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟中的利潤。1.規(guī)模經(jīng)濟與潛在利潤規(guī)模經(jīng)濟反映的事實是，最有效（單位成本2.外部性與潛在利潤科斯認為，經(jīng)濟生活中的許多外部性都根源于產(chǎn)權界定不清，因此產(chǎn)權的界定及產(chǎn)權制度的完善可以大大地減少外部性?？扑怪饕P注的是如何使負外部性內(nèi)在化，而諾思則主要關注的是如何使正外部性內(nèi)在化。外部性的存在是制度創(chuàng)新的一個重要源泉。在某種程度上，制度創(chuàng)新的過程實質(zhì)上是外部性內(nèi)在化的過程。制度的再組織旨在使外部性內(nèi)在化，因而它可能增加社會的總收益。2.外部性與潛在利潤科斯認為，經(jīng)濟生活中的許多外部性都根源于3.克服對風險的厭惡與潛在利潤生活中大多數(shù)人都是厭惡風險的。人們傾向于有更為確定結果的活動，而避開那些報酬變化很大的活動。由于利潤的預期值在那些沒有人從事的高變異活動中要高于低變異活動，如果有些能夠克服厭惡風險的機制被創(chuàng)新，總利潤就可能增加，或使得風險的結果相應于所獲取的收益表現(xiàn)得更為確定。專門市場的發(fā)展（如期貨交易市場等）、保險公司的建立等都是克服對風險的厭惡的制度創(chuàng)新。3.克服對風險的厭惡與潛在利潤生活中大多數(shù)人都是厭惡風險的。4.不完善市場與潛在利潤由于正交易費用的存在，相關的經(jīng)濟信息流的組織與增進可能是安排創(chuàng)新的主要領域。正統(tǒng)經(jīng)濟學家假定所有市場都是完全的，這就排除了由市場運作失敗所引起的任何可能的潛在利潤。在現(xiàn)實世界中，如果信息成本十分大，而且它們是屬于成本遞減的，則人們從使不確定性降低的信息流的遞增中可能會獲取巨額利潤。最為經(jīng)濟的安排性創(chuàng)新可能是一種專門化的企業(yè)，因為它不僅供給了信息，而且也實現(xiàn)了潛在的規(guī)模經(jīng)濟。4.不完善市場與潛在利潤由于正交易費用的存在，相關的經(jīng)濟信息三、影響制度變遷需求的因素

三、影響制度變遷需求的因素（一）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上多次產(chǎn)權制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動會產(chǎn)生制度變遷的需求，是因為當某種要素或產(chǎn)品因為某種原因變得稀缺因而相對價格（或價值）上升時，其所有者可以從對這種要素或產(chǎn)品的所有權中獲得更多的收益，當所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權中獲得的收益大于保護這種專有權而支付的成本時，產(chǎn)權制度的建立就會成為迫切的需要。

（一）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動要素和產(chǎn)品相對價格的長期變（二）技術進步

從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術進步的情況下容易得到保證。從交易方面看，技術進步可能影響交易費用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。從分配方面看，技術進步可以有效地改變要素所有者或各個經(jīng)濟部門之間的收入流的分割。（二）技術進步從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛（三）市場規(guī)模

市場規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費用：搜集信息或排除非參與者的成本并不隨交易的量而同比例增長，這兩類活動都體現(xiàn)了成本遞減特性。市場規(guī)模一擴大，固定成本即可以通過很多的交易、而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小的障礙了。（三）市場規(guī)模市場規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費（四）其它制度安排的變遷

由于某個制度結構中制度安排的實施是彼此依存的。因此，某個特定制度安排的變遷，可能引起對其他制度安排的服務需求。（四）其它制度安排的變遷由于某個制度結構中制度安排的（五）偏好的變化

偏好是群體的偏好，即某一集團的共同愛好、價值觀念等。一個民族或國家的歷史文化傳統(tǒng)、習俗都決定性地影響著集團的偏好。偏好的改變也基于文化的變遷。偏好與一個社會占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)有密切的關系。偏好變化對制度變遷需求有直接和間接影響兩種情況。前者指偏好變化直接導致制度變遷需求；后者指偏好變化并不直接指向某一制度安排，而是在一定時期里影響制度環(huán)境和制度選擇的集合空間并最終導致制度安排變化。偏好影響制度變遷需求本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本效用比較鏈條。由此導致人們利益判斷的變化。這意味著原來符合人們利益判斷的制度變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們改變了的利益判斷的客觀要求。（五）偏好的變化偏好是群體的偏好，即某一集團的共同愛好、價（六）偶然事件

在某種情況下，偶然事件對制度變遷需求的影響是很大的。（六）偶然事件在某種情況下，偶然事件對制度變遷需求的影響是第三節(jié)制度變遷的供給

一、制度變遷供給的界定二、制度變遷供給的主體及其關系三、制度變遷供給的收益與成本四、影響制度變遷供給的因素第三節(jié)制度變遷的供給一、制度變遷供給的界定一、制度變遷供給的界定

制度變遷供給是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷收益大于制度變遷成本的情況下設計和推動制度變遷的活動，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。

由于制度變遷的供給具有單件性，供給者要解決的就不是供給多少數(shù)量的制度的問題，而是供給什么性質(zhì)和質(zhì)量的制度的問題。制度變遷供給的基本原則是：只有當制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時，制度變遷主體才會供給或者說推動某一項制度變遷。一、制度變遷供給的界定制度變遷供給是一種新制度的“生產(chǎn)者”二、制度變遷供給的主體及關系在新制度經(jīng)濟學家看來，只要是推動制度變遷或者對制度變遷施加了影響的單位，都是制度變遷的供給主體。制度變遷的供給主體可以是政府，可以是一個階級，一個企業(yè)或別的組織，也可以是一個自愿組成的或緊密或松散的團體，也可以是個人。當然，在這三種制度變遷供給主體中，政府（國家）是最重要的。二、制度變遷供給的主體及關系在新制度經(jīng)濟學家看來，只要是推動二、制度變遷供給的主體及關系根據(jù)供給主體的自覺程度可將其分為兩類：一是不自覺的制度變遷供給主體，另一種是自覺的制度變遷供給主體。當存在眾多供給主體時，他們在制度變遷供給中的相互關系值得研究。對于互不隸屬的平行的制度變遷供給主體來說，他們之間的關系主要是競爭和模仿。對于有著隸屬關系的兩個制度變遷供給主體來說，以政府為例，在許多國家都存在中央政府和地方政府，地方政府對中央政府的制度變遷供給可能贊同也可能抵制，而中央政府對地方政府的制度變遷供給在短期中可能觀望，在長期中可能認可并推廣，從而使之成為全國性的制度，也可能限制和封殺。二、制度變遷供給的主體及關系根據(jù)供給主體的自覺程度可將其分為三、制度變遷供給的收益與成本制度變遷供給的成本與收益，要比一般經(jīng)濟活動中的成本—收益分析復雜得多。制度變遷的供給成本包括：規(guī)劃設計、組織實施的費用；清除舊制度的費用；消除變遷阻力的費用；制度變遷造成的損失；隨機成本。對于不同主體推動的制度變遷，其成本與收益是有所不同的。由于不同的行為主體的效用函數(shù)和約束條件的差異，他們對某一制度變遷供給的收益和成本可能有不同的評價標準。因而，不同行為主體對同一制度變遷的成本與收益的計算可能是不同的。三、制度變遷供給的收益與成本制度變遷供給的成本與收益，要比一四、影響制度變遷供給的因素

四、影響制度變遷供給的因素（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則

①憲法秩序通過對政體和基本經(jīng)濟制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。②如果由憲法界定的權力結構使政府處于絕對支配地位，且缺乏有效的監(jiān)督機制，非政府主體的權限很小，那么，當政府壟斷行政權力、立法權和資源配置權后，一方面因政府可借助憲法賦予的權限達到經(jīng)濟和政治目標，為維護既得利益，政府主動進行制度創(chuàng)新的愿望可能會不強，除非遇到外部因素的沖擊；另一方面因非政府主體的權限極小，它在利益誘導下的某種制度創(chuàng)新需求，因缺乏實踐機會或與政府談判力量過小，而難以通過權利中心成為現(xiàn)實的制度供給。③憲法秩序?qū)⒅苯佑绊戇M入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎的難易度。（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則①憲法秩序通過對政體和基本經(jīng)（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則

規(guī)范性行為準則對制度變遷的供給會產(chǎn)生深刻的影響。規(guī)范性行為準則是受特定社會文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)的強烈影響的。新制度經(jīng)濟學家（如諾思、拉坦等）反復強調(diào)制度安排應與文化準則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者使制度變遷的成本大大地提高。（一）憲法秩序和規(guī)范性行為準則規(guī)范性行為準則對制度變遷的供（二）制度設計的成本和實施新安排的預期成本

在制度變遷的收益已定的情況下，制度變遷的成本，包括制度設計的成本和實施新制度安排的預期成本等，就成為影響制度變遷供給的重要因素。制度設計的成本，主要取決于設計新的制度安排的人力資源和其他資源的要素價格。制度變遷的供給還受實施上的預期成本的影響。制度從潛在安排轉變?yōu)楝F(xiàn)實安排的關鍵就是制度安排實施上的預期成本的大小。（二）制度設計的成本和實施新安排的預期成本在制度變遷的收益（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變

當社會科學知識和有關的商業(yè)、計劃、法律和社會服務專業(yè)的知識進步時，制度變遷的供給曲線也會右移。社會知識使制度績效和制度創(chuàng)新得以增進主要是通過成功先例的逐漸積累或作為行政與管理知識與經(jīng)驗的副產(chǎn)品來實現(xiàn)的。在最近的一個世紀，社會科學知識的進步已為制度創(chuàng)新的效率開辟了新的可能性。（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變當社會科學知識和（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變

社會科學知識的進步有助于制度變遷的供給并不是說制度變遷的供給完全依賴于產(chǎn)生社會科學和有關專業(yè)的新知識的正規(guī)研究。社會科學的正規(guī)化研究目標之一是為了在社會科學研究資源的配置中實現(xiàn)更高的效率。制度選擇集合的改變顯然也能移動制度變遷的供給曲線。是否與其他經(jīng)濟接觸以及政府政策的改變都會改變制度選擇集合。

（三）社會科學知識的進步和制度選擇集的改變社會科學知識的進（四）上層決策者的凈利益

上層決策者的凈利益如何影響制度變遷供給是一個比較復雜的問題，這首先取決于一個國家或地區(qū)的集權程度。在一個高度集權的國家，上層決策者的凈利益對制度變遷的供給將起著至關重要的作用。（四）上層決策者的凈利益上層決策者的凈利益如何影響制度變遷第四節(jié)制度的均衡與非均衡

一、制度的均衡二、制度的非均衡及其類型第四節(jié)制度的均衡與非均衡一、制度的均衡一、制度的均衡

諾思說，制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟中任何個人或團體帶來額外的收入。如果⑴安排的調(diào)整已經(jīng)獲得了各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；或者⑵這樣的潛在利潤存在，但是改變現(xiàn)存安排的成本超過了這些潛在利潤；或者⑶如不對制度環(huán)境作某些改變，就沒有可能實現(xiàn)收入的重新分配，那么，這一狀態(tài)就存在?！庇捎谥贫鹊膯渭裕贫染獠皇菙?shù)量均衡，不是制度的供給數(shù)量等于制度的需求數(shù)量，而是一種行為均衡，即任何個人或組織都不再有變動現(xiàn)存制度的動機和行為，因為他們都不可能從這種變動中獲取比不變動時更多的凈收益。一、制度的均衡諾思說，制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一、制度的均衡由于制度均衡時，制度變遷的供給完全適應制度變遷需求，即制度變遷需求者的意愿得到充分滿足，因此，有學者也將制度均衡定義為人們對既定制度的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)。從人們的主觀評價角度理解制度均衡與諾思對制度均衡的解釋在本質(zhì)上是一致的。因為，人們在選擇一種制度時，在同一具體條件下，往往存在一個制度選擇集合，并且它們的凈收益可能都大于零，但人們只能選擇其中的一種制度。這時就需要進行多個成本—收益分析，最后選擇凈收益最大的那種制度。對于凈收益最大的（即最佳的）制度人們自然會對它感到滿意和滿足。一、制度的均衡由于制度均衡時，制度變遷的供給完全適應制度變遷一、制度的均衡制度比一般商品實現(xiàn)均衡要困難得多。要使一種制度的變遷或供給完全適應所有人的制度變遷需求是十分困難的。因此，在制度均衡時還可能存在人們不滿意的情況。諾思說：“制度均衡是這樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構成經(jīng)濟交換總體的一系列合約談判給定時，沒有一個行為者會發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。要注明的是，這一狀態(tài)并不意味著，每個人對現(xiàn)有規(guī)則和合約都滿意，只是由于改變合約參加者游戲的相對成本和收益使得這樣做不值得，現(xiàn)存的制度制約確定和創(chuàng)立了均衡。”

一、制度的均衡制度比一般商品實現(xiàn)均衡要困難得多。要使一種制度一、制度的均衡由于制度變遷需求很復雜，常涉及利益矛盾，故還有一種制度均衡概念，即：“制度從利益和力量對比上體現(xiàn)出來的均衡”。任何制度都存在一種權力和利益的分配格局，在一項制度安排或一種制度結構下，社會各階層、群體、各個人之間就有一個利益關系的狀況和力量對比的狀況。當利益關系比較協(xié)調(diào)或者利益矛盾處于溫和狀態(tài)，各自的利益所得與其力量相對稱，其中某些階層或個人想改變利益分配格局，但自身力量決定了他無力改變，只好接受既有格局時，就被認為是處于制度均衡狀態(tài)——利益和力量上的均衡。一、制度的均衡由于制度變遷需求很復雜，常涉及利益矛盾，故還有二、制度的非均衡及其類型

二、制度的非均衡及其類型（一）制度非均衡的含義制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的